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华西证券股份有限公司 
第一节 重要提示、目录和释义 
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 
公司董事长蔡秋全、总经理杨炯洋、主管会计工作负责人胡小泉及会计机构负责人(会计
主管人员)胡小莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 
本报告已经公司第二届董事会 2020年第二次会议审议通过，除下列董事外，其他董事均
亲自出席了本次董事会会议： 
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2019年度财务报告进行了审计，并出具了标
准无保留意见的审计报告。 
本报告所涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意
公司所属证券行业，根据对宏观经济形势、行业发展状况及公司经营情况的分析，未来
存在公司经营情况随我国证券市场周期性变化而大幅波动的风险。另外，公司经营活动还可
能面临政策风险、经营风险、市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险及其他风险。请
投资者认真阅读本报告第四节“经营情况讨论与分析“，并特别注意上述风险因素。 
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2,625,000,000为基数，向全体股东每
三、信息披露及备置地点 
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn 
公司年度报告备置地点 四川省成都市高新区天府二街 198号 9楼董事会办公室 
四、注册变更情况 
公司上市以来主营业务的变化情况（如有） 
公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有
关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代
销；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务；中国证监会批
准的其他业务。（以上项目及期限以许可证为准）。（依法须经批准的项目，经
相关部门批准后方可开展经营活动）。公司上市以来主营业务未发生变化。 
历次控股股东的变更情况（如有） 公司控股股东为泸州老窖集团有限责任公司，报告期内未发生变更。 
五、各单项业务资格 
1、经营证券业务许可证 
（1）本公司持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、
证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品”。 
（2）本公司所设证券营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 
（3）华西期货持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》，经营范围为“商品期货经纪；金融期货经纪；期货
（4）华西期货所设期货营业部及分公司均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 
2、其他主要业务资格 
此外，本公司及子公司还取得了下列主要业务资格： 
《中国人民银行办公厅关于海通证券有限公司
和华西证券有限责任公司成为全国银行间同业
拆借市场和债券市场成员的批复》 
《关于核准华西证券有限责任公司受托投资管
理业务资格的批复》 
《关于华西证券有限责任公司开放式证券投资
基金代销业务资格的批复》 
《关于核准华西证券有限责任公司为期货公司
提供中间介绍业务资格的批复》 
《关于对华西证券有限责任公司开展直接投资
业务试点的无异议函》 
《关于确认华西证券有限责任公司为固定收益
证券综合电子平台交易商资格的函》 
《关于核准华西证券有限责任公司融资融券业
务资格的批复》 
《关于华西证券有限责任公司开展债券质押式
报价回购业务试点相关事项的通知》 
《关于核准华西证券有限责任公司代销金融产
品业务资格的批复》 
《关于同意华西证券股份有限公司作为全国中
小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的
《关于确认华西证券有限责任公司股票质押式
回购业务交易权限的通知》 
《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证
《关于确认华西证券有限责任公司转融通证券
出借交易权限的通知》 
《关于华西证券股份有限公司开展私募基金综
合托管业务的无异议函》 
《关于同意开通华西证券股份有限公司港股通
业务交易权限的通知》 
《关于同意华西证券股份有限公司作为全国中
小企业股份转让系统主办券商从事做市业务的
《关于安信证券等七家证券公司开展非金融企
业债务融资工具承销业务有关事项的通知》 
《关于同意开通国信证券等会员单位深港通下
港股通业务交易权限的通知》 
《关于同意华西证券有限责任公司成为中国证
券登记结算有限责任公司结算参与人的批复》 
北京金融资产交易所综合业务平台业务副主承
销商资格开户通知书 
易所股票期权交易参与人的通知》 
《关于同意爱建证券等期权经营机构开通股票
期权业务交易权限的通知》 
《关于结算参与人期权结算业务资格有关事宜
《关于华西期货有限责任公司成为上海证券交
易所股票期权交易参与人的通知》 
《关于华期梧桐成都资产管理有限公司设立予
以登记的通知》 
《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予
以备案的通知》（合作套保业务） 
《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予
以备案的通知》（定价服务业务） 
《关于华期创一成都投资有限公司试点业务予
以备案的通知》（做市业务） 
六、公司历史沿革 
    华西证券有限责任公司系经中国证券监督管理委员会2000年6月26日证监机构字(号文批准，由四川省证券股份
有限公司与四川证券交易中心合并重组，并在此基础上吸收四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有限责
任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、四
川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等40家单位共同出资组建的有限责任公司。华西
四川省证券股份有限公司以1999年12月31日为评估基准日经东方资产评估事务所有限公司东评司评报字(2000)第16号
评估报告评估，并经四川省人民政府驻四川省证券股份有限公司清理整顿工作组川证工字(2000)第6号文确认后的净资产
22,549.73万元，扣除退出股东所占份额后，其余27家股东实际作为出资额的净资产12,829.44万元，其中：列入实收资本
四川证券交易中心以2000年2月29日为评估基准日经四川华衡资产评估有限公司华资评报字(2000)第22号评估报告评
估，并经四川省国有资产管理局川资评管(2000)第字148号文确认后的净资产8,253.74万元，其中：作为四川省国有资产经营
投资管理有限责任公司出资额8,000.00万元，溢价253.74万元列入资本公积（资本溢价）。 
经中国证券监督管理委员会证监机构字(2000)14号文核准由四川省国有资产经营投资管理公司、四川剑南春（集团）有
限责任公司、四川华能太平驿水电有限责任公司、中国西南航空公司、成都市电业局都江堰电力公司、四川宜宾五粮液酒厂、
四川西昌电力股份有限公司、泸州老窖股份有限公司、乐山电力股份有限公司等18家单位以货币资金80,489.00万元出资。 
上述各股东投入资本已于2000年5月10日到位，并经四川华信(集团)会计师事务所有限责任公司川华信验(2000)综字002
号验资报告验证。 
2、上市前增资情况 
根据华西证券有限责任公司2010年股东会第三、第四次会议（临时）决议，通过了增资扩股实施方案。《华西证券有限
责任公司2010年度增资扩股实施方案》规定，公司股东增加400,000,000.00份出资额，增资价格为4.00元/份，变更后的注册
资本为人民币1,413,113,700.00元。新增注册资本由四川剑南春(集团)有限责任公司等11家原股东以及泸州老窖集团有限责任
公司等4家新股东认缴，变更注册资本后，股东增加至37家。此次增资已获得中国证券监督管理委员会证监许可[号
文件批准通过。 
上述增资事项实际募集资金1,600,000,000.00元，各认缴股东已于2011年7月15日缴足出资额，并经四川华信(集团)会计
师事务所有限责任公司川华信验(2011)28号验资报告验证。募集资金中增加注册资本400,000,000.00元，增加资本公积
3、股份制变更情况 
根据2014年6月华西证券有限责任公司2013年度股东会决议及通过的章程，华西证券有限责任公司整体变更为股份有限
公司，各股东作为发起人，以其所持有的华西证券有限责任公司净资产作为出资认购公司的股份。本次整体变更后，本公司
本次整体变更以2013年12月31日为截止日，按照经审计的华西证券有限责任公司母公司账面净资产6,887,071,931.11元，
资本公积―资本溢价3,776,654,578.96元。本次变更经四川华信（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）川华信验（2014）38
号验资报告验证。 
4、首次公开发行股票并上市 
2018年1月12日，公司收到中国证监会《关于核准华西证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[
号），核准公司公开发行不超过52,500万股新股。2018年1月公司完成52,500万股新股发行，每股发行价格为人民币9.46元，
公开发行股票募集资金总额4,966,500,000元，扣除股票发行费用人民币104,142,151.91元，实际可使用募集资金人民币
4,862,357,848.09元。首次公开发行后，总股本由210,000万股增加至262,500万股。经深交所《关于华西证券股份有限公司人
民币普通股股票上市的通知》（深证上(2018)65号）核准，公司首次公开发行的52,500万股人民币普通股股票自2018年2月5
日起在深圳证券交易所上市交易。 
七、公司组织机构情况 
2、境内外重要分公司 
四川省绵阳市安昌路 33
上海市虹口区曲阳路 1
田路 60号福晟财富中心
族路 50号厦门世纪中心
兴大道八号国瑞大厦 B
3、境内外控股子公司、参股公司 
4、证券营业部数量和分布情况 
截至报告期末，公司共设有109家证券营业部，分布于18个省、4个直辖市、1个自治区，其中四川省内56家，省外53家。
具体情况如下： 
北京市海淀区紫竹院路31号华澳中心
嘉慧苑二层西侧 
北京市朝阳区广渠路28号223号楼五
北京市丰台区马家堡东路121号院2号
北京市朝阳区望京东园七区1号楼1至
浙江省杭州市西湖区文三路386-390
杭州市余杭区东湖街道北沙东路8号
浙江省金华市义乌市福田街道国际商
贸城金融商务区金融六街2号 
浙江省宁波市鄞州区中兴路617号
浙江省金华市婺城区婺州街346号-354
浙江省杭州市萧山区宁围街道市心北
浙江省绍兴市越城区人民中路471号
深圳市福田区深南大道与民田路交界
揭阳市榕城区莲花大道以东临江北路
佛山市南海区桂城街道南海大道北84
号越秀星汇云锦广场一区E栋写字楼
广东省珠海市香洲区情侣中路377号
广东省东莞市东城街道鸿福东路1号
江门市新会区会城今洲路29号中科创
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