中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券发行公告

重要提示：投资者购买本期短期融资券，应当认真阅读本文件及有关的信息披露，进
行独立的投资判断。本期短期融资券在主管部门核定的余额内发行，并不表明主管
部门对本期短期融资券的投资价值作出了任何评价，也不表明对本期短期融资券的
投资风险作出了任何判断。
中信建投证券股份有限公司
2019年度第四期短期融资券发行公告
发行人 中信建投证券股份有限公司
核定最高发行余额 人民币209亿元
本期发行金额 人民币30亿元
信用评级机构 中诚信国际信用评级有限责任公司
信用评级结果 主体信用级别AAA
短期融资券信用级别A-1
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
本期短期融资券面向全国银行间债券市场成员公开发行。投资者购买本期短
期融资券，应当认真阅读本文件及有关的信息披露，进行独立的投资判断。本期
短期融资券在主管部门核定的额度内发行，并不表明主管部门对本期短期融资券
的投资价值做出了任何评价，也不表明对本期短期融资券的投资风险做出了任何
本发行公告仅对发行本期短期融资券的有关事宜向投资者做扼要说明，不构
成本期短期融资券的投资建议。投资者欲了解本期短期融资券的详细情况，请阅
读《中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券募集说明书》，该募
集说明书已刊登于中国货币网（.cn ）、上海清算所网站
（ ）和中国债券信息网（.cn ）。
除发行人外，发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供未在本发行公告
中列明的信息或对本发行公告作任何说明。
中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券 发行公告
中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券 发行公告
在本发行公告中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：
中信建投证券/发行人/本公司/公司 指中信建投证券股份有限公司
母公司 指中信建投证券股份有限公司本部
指根据《证券公司短期融资券管理办法》规定的“证券
证券公司短期融资券 公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的，
约定在一定期限内还本付息的金融债券”
指发行金额为人民币30亿元、期限为90天的“中信建投证
券股份有限公司2019年度第四期短期融资券”
本次发行 指本期短期融资券的发行行为
指发行人为本期短期融资券的发行而根据有关法律法规
发行公告 制作的《中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短
指发行人为本期短期融资券的发行而根据有关法律法规
募集说明书 制作的《中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短
人民银行 指中国人民银行
证监会 指中国证券监督管理委员会
上海清算所/登记托管机构 指银行间市场清算所股份有限公司
指中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限
公司、中国银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、
交通银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、
指主承销商与发行人为本次发行签订的《中信建投证券
股份有限公司2019年度短期融资券承销协议》
指为本次发行根据承销团协议组织的、由全体承销团员
承销团协议 指承销各方为承销本期短期融资券签订的《中信建投证
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券股份有限公司2019年度短期融资券承销团协议》
指发行人和主承销商协商确定利率（价格）区间后，承
销团成员/投资人发出申购定单，由簿记管理人记录承
簿记建档 销团成员/投资人认购债务融资工具利率（价格）及数
量意愿，按约定的定价和配售方式确定最终发行利率
（价格）并进行配售的行为
管理办法 指《证券公司短期融资券管理办法》
元 无特别说明，指人民币元
特别说明：本募集说明书中若出现总数和各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍
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第一章 本期短期融资券风险提示
本期短期融资券无担保，短期融资券的本金和利息能否按期足额支付取决于发行人
的信用及偿债能力。投资者在评价和购买本期短期融资券时，除本发行公告提供的各项
资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。
一、与本期短期融资券相关的风险
在本期短期融资券的存续期内，受国际、国内宏观经济环境的变化，以及国家经济
政策变动等因素影响，可能引起市场利率水平的变化，从而对投资者投资本期短期融资
券的收益造成一定影响。
本期短期融资券发行后将在银行间债券市场上进行流通，由于本期短期融资券在银
行间市场的交易量和活跃性存在一定的不确定性，投资者在转让时可能由于无法找到交
易对手而无法将持有的短期融资券变现或以合理价格变现，存在一定的交易流动性风险。
在本期短期融资券的存续期内，发行人的经营活动可能受自然环境、经济形势、国
家政策、法律法规或行业规章、金融市场等不可控因素影响，造成发行人经营效益恶化
或流动性不足，可能影响本期短期融资券的按时足额偿付，产生违约。
二、与发行人相关的风险
市场风险是指因市场价格（利率、汇率、证券价格）的不利变动而使公司表内和表
外业务发生损失的风险。公司自营业务、融资融券业务、证券承销业务等其他业务均会
因持有证券或衍生品头寸而面临市场风险，并可能因市场价格变动而遭致损失。
信用风险是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信
人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性。具体
包括交易对手违约风险、发行人违约风险和发行人信用状况恶化风险。公司固定收益类
证券及衍生品自营业务中存在上述交易对手违约、发行人违约风险和发行人信用状况恶
化风险，融资融券业务中则存在交易对手违约风险。
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流动性风险是指发行人虽有清偿能力，但无法及时获得充足资金或无法以合理成本
及时获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险。流动性风险是公司整体性风
险，具有与其他风险相互传递、系统性强、突发性强的特点。公司虽然负债规模有限，
财务杠杆较低，但假如出现资产配置不合理、市场流动性降低或公司融资能力下降的情
况，也可能产生流动性风险。
操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息技术系统，以及外部事件
所造成损失的风险。操作风险是公司分布最广泛的风险，存在于公司各业务与管理活动
中。其中经纪业务因涉及的人员、程序、系统最多，面临的外部因素复杂，是公司操作
合规风险是指发行人因没有遵循相关法律、法规和相关行业准则引发的法律制裁、
监管处罚、重大经济损失或声誉损害所带来的风险。公司坚持合规经营的理念，但仍可
能因对相关法律、法规和相关行业准则理解错误，或者因员工业务素质、道德风险等产
生违规从而引发法律制裁、监管处罚、重大经济损失或声誉损害。
信息技术风险是指由于信息技术系统落后不能满足公司业务发展需要或存在缺陷，
产生非法入侵、病毒、违规操作等，从而给发行人带来一定损失的风险。发行人经纪业
务、融资融券业务、自营业务、资产管理业务等均对信息技术系统高度依赖，从而存在
战略风险是指制定的发展战略不适合公司或无法按计划实施，从而面临发展速度、
市场份额下降的风险。公司所处的证券行业发展速度快且处于转型期，如果发展战略不
适合或无法有效实施，可能造成公司收入下降，市场占有率降低。
三、政策风险与法律风险
政策风险指公司在经营管理过程中面临着国家宏观政策、金融监管政策、地方政府
政策及其变化所带来的不确定性影响；法律风险指公司经营过程中因不完善、不合理的
法律意见、文件对公司经营模式和竞争方式造成重大影响的风险，或现有法律缺位无法
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解决相关法律问题、个别地区执法环境不完善的风险。上述风险的存在可能会使公司的
经营战略无法持续，相关权利难以得到保障，进而对公司的日常经营和利益产生不利影
竞争风险是指随着中国市场经济的进一步完善，国内证券公司竞争日益加剧。目前
国内大型券商分布地域、业务品种和目标客户均类似，同质化竞争激烈，公司也同样面
临客户流失、市场份额下降的风险。此外，外资券商、商业银行和其它金融机构在资产
管理、投资银行等方面也与公司存在一定的竞争关系，其中商业银行在资本实力、网点
分布、客户资源等方面具有明显的优势地位，随着中国国内金融服务领域的进一步开放，
外资券商对中国证券市场参与程度将进一步加深，其所从事的业务范围也会逐渐扩大，
公司的业务将面临严峻的挑战。
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第二章 发行人基本情况
中文名称：中信建投证券股份有限公司
全国客户服务热线：95587
二、历史沿革及股权变动
本公司前身为中信建投证券有限责任公司，于2005年根据中国证监会《关于同意中
信建投证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[号），由中信证券股份有
限公司和中国建银投资有限责任公司共同出资设立。2005年11月2 日，本公司取得工商行
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政管理部门核发的营业执照，企业法人营业执照注册号8，法定注册地址为
北京市朝阳区安立路66号4号楼，注册资本为人民币27亿元，其中中信证券股份有限公司
出资.cn ）、中国债券信息网（.cn ）和上海
清算所网站（ ）上公布。
8、本期短期融资券形式为实名制记账式。
9、认购本期短期融资券的投资者应在上海清算所开立A类或B类持有人帐户，
或通过结算代理人在上海清算所开立C类持有人帐户。投资者认购的本期短期融资
券在其于上海清算所开立的持有人账户中托管记载。
10、投资者办理认购、登记和托管手续时，不需缴纳任何附加费用。在办理登
记和托管手续时，须遵循上海清算所的有关规定。
11、投资人申购本期短融券应符合国家的所有相关规定，并对其违法违规申购
造成的任何不利后果承担全部责任。
三、本期短期融资券的缴款办法
本期短期融资券募集款项的缴款截止时间为2019年7月12 日。获得配售的投资机
构应于2019年7月12 日，根据《中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资
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券发行认购额和缴款通知书》（以下简称“ 《缴款通知书》”）中明确的金额，按时
足额将认购款项划至以下指定账户。
账户名称：中信建投证券股份有限公司
开户银行名称：招商银行北京朝阳门支行
如获得配售的承销团员未能按期足额缴款，则按照中国人民银行的有关规定、
本期短期融资券的承销团协议以及其他法律文件的有关条款办理。
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第六章 本期短期融资券发行有关机构
名 称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
发行联系人：刘伟、王曙亮
（一）主承销商（排名不分先后）
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
2 、中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街69 号
3、中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1 号
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4 、招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
联 系 人：戴黛、杨博鸣
5、交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
6、中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街25 号
7、江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路26 号
（二）承销团成员（排名不分先后）
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1、平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047 号
联 系 人：勾海龙、刘博丰
2 、杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市下城区庆春路46 号
联 系 人：顾骏华、刘才
3、宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁东路345 号
4 、齐鲁银行股份有限公司
注册地址：济南市市中区顺河街176 号
5、长沙银行股份有限公司
注册地址：长沙市岳麓区滨江路53 号楷林商务中心B 座
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6、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街1 号院2 号楼
7、广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2 号
8、中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心区三路8 号卓越时代广场（二期）北座
9、国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号
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10、第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115 号投行大厦20 楼
联 系 人：郭丹丹、胡强
11、东海证券股份有限公司
注册地址：常州市延陵西路23 号投资广场18 层
12、兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路268 号
名 称：北京市天元律师事务所
注册地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
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名 称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展大厦
联系地址：北京市朝阳区东三环中路7 号北京财富中心写字楼A 座26 层
名 称：中诚信国际信用评级有限责任公司
注册地址：北京市东城区南竹杆胡同2 号1 幢60101
名 称：银行间市场清算所股份有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路318 号33-34 层
中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券 发行公告
1、中国证券监督管理委员会关于中信建投证券股份有限公司发行短期融资券
的监管意见函（机构部函[ 号）；
2 、中国人民银行金融市场司关于中信建投证券股份有限公司短期融资券最高
待偿还余额有关事项的通知 （银市场［2019］127 号）；
3、中信建投证券股份有限公司股东大会批准申请发行短期融资券的决议；
4 、中信建投证券股份有限公司董事会批准申请发行短期融资券的决议；
5、中信建投证券股份有限公司2019 年度第四期短期融资券发行公告；
6、中信建投证券股份有限公司2019 年度第四期短期融资券募集说明书；
7、中信建投证券股份有限公司2019 年度第四期短期融资券发行人及中介机构
8、中信建投证券股份有限公司关于2019 年度第四期短期融资券募集资金用途
9、中信建投证券股份有限公司关于2019 年度第四期短期融资券偿债计划及保
10、中信建投证券股份有限公司2015 年、2016 年和2017 年经审计的财务报
11、中信建投证券股份有限公司2018 年度财务报表及审计报告；
12 、中信建投证券股份有限公司风险控制指标监管报表审计报告（2018 年12
13、中诚信国际信用评级有限责任公司出具的中信建投证券股份有限公司2019
年度第四期短期融资券信用评级报告；
14、中诚信国际信用评级有限责任公司出具的2019 年中信建投证券股份有限
公司主体信用评级报告；
15、中诚信国际信用评级有限责任公司关于中信建投证券股份有限公司主体信
16、北京市天元律师事务所出具的关于中信建投证券股份有限公司发行2019
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年度第四期短期融资券之法律意见书；
17、中信建投证券股份有限公司2019 年度短期融资券主承销商尽职调查报告；
18、中信建投证券股份有限公司2019 年度第四期短期融资券发行办法。
名 称：中信建投证券股份有限公司
地 址：北京市东城区朝内大街188 号
联 系 人：刘伟、王曙亮
1、中国工商银行股份有限公司
地 址：北京市西城区复兴门内大街55 号
2 、中国农业银行股份有限公司
地 址：北京市东城区建国门内大街69 号
3、中国银行股份有限公司
地 址：北京市复兴门内大街1 号
4 、招商银行股份有限公司
地 址：深圳市福田区深南大道7088 号招商银行大厦
联 系 人：戴黛、杨博鸣
中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券 发行公告
5、交通银行股份有限公司
地 址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188 号
6、中国建设银行股份有限公司
地 址：北京市西城区金融大街25 号
7、江苏银行股份有限公司
地 址：南京市中华路26 号
投资者可通过中国货币网（.cn ）、中国债券信息网
（.cn ）和上海清算所网站（ ）下载本发行公
告，或在本期短期融资券发行期内工作日的一般办公时间，到上述地点查阅本发行
公告全文及上述备查文件。
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（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司2019年度第四期短期融资券发行公
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本篇文章主题关于《江苏银行是不是上市银行》，希望对各位股票有所帮助！

江苏银行股是在深市还是在沪市上市

看股票代码不就知道了吗，000打头的是 深市上市的，600打头的是沪市上市的。

江苏银行是什么银行属于农行还是建行

是独立的城商行，不归属其他银行

没有，江苏银行上市仍无期，因为负面事件不断，显示出江苏银行的管理漏洞。在竞争如林的排队上市银行中，江苏银行很难占得先机。

江苏银行属于哪种银行类型

属于城商行，既不是工行也不是建行
如果觉得答得不错，请选“满意”和“赞同”

听说江苏银行黄了是真的吗

江苏银行的借记卡，在省内江苏银行（柜台和ATM机）存，取款都不收手续费。只要江苏银行都行。外省也有网点，不多。
江苏银行借记卡刷卡消费，省内跨地区他行ATM取款收费，手续费：交易金额的1％+2元

江苏银行比工行存钱安全吗？

江苏银行没法和工商银行比。
中国工商银行是中国最大的国有独资商业银行，而江苏银行是在江苏省内无锡、苏州、南通等10家城市商业银行基础上，合并重组而成的现代股份制商业银行。两者不是一个等级的。但是从存钱来说都是比较安全的，毕竟都是正规的商业银行

以上就是《江苏银行是不是上市银行》的内容了，看完之后是否对你有帮助呢？欢迎在评论下方留言！

各大银行理财能力大比拼 哪家银行适合存款理财

  导语：目前中国经济快速繁荣发展，银行理财产品品种繁多，收益也各不相同，那么哪家银行理财产品最好呢?下面请看我们中国人才网小编为大家搜集整理的2015年各大银行理财能力排行榜，希望对大家有所帮助。

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