我存了两笔款,第一笔是现金开户,第二笔是折转存什么意思?

一、单项选择题(每题3分,共20题)

1、营业网点的资格和等级实行年审制度,年审在每年( C )月底之前完成。

2、对申请融资融券额度超过( A )且提交外部金融资产证明超过( A )的客户,经纪事业部应派专人对客户提交的金融资产证明进行核查。

3、以下那个部门负责将生效合同的客户联送达给客户( CA、经纪事业部

4、客户资格每年复审一次。营业网点应在( C )提交客户资格年审报告和其他有关年审材料。

A客户授信期到期日30

C客户授信期到期日45

D客户授信期到期日45

5、信用账户申请销户,客户必须:( C

A: 先申请销信用证券账户,再申请销信用资金账户

B:先申请销信用资金账户销户,再申请销信用证券账户

C: 同时申请信用证券账户和信用资金账户销户

6、有权机关对信用资金账户记载权益采取冻结或扣划措施,在融资融券部了结客户的融资融券交易、收回融资融券所生对客户的债权后客户信用证券账户还有剩余证券的,营业网点应:( B

A:将剩余证券留在信用账户上,配合有权机关冻结或扣划

B: 将剩余证券划转至客户普通证券账户后,按现行规定协助执行

C:将剩余证券卖出,将其卖出款项配合有权机关冻结或扣划

D:将剩余证券卖出,将其卖出款项划转至普通资金账户配合有权机关冻结或扣划

7心理疏导回访:在客户信用资产被强制平仓后,营业网点应在(  C  )个工作日内进行1次客户回访,进行心理疏导,征询客户意见和建议等。

8、关于标的证券的折算率,以下描述正确的是:( A

A: 标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越低

B: 标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越高

C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关

D: 说不清楚,标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比,有时成反比

9、尚未了结全部融资融券交易的某客户维持担保比例超过300%,提取担保物后,由于市场波动使客户维持担保比例下降至250%。此时:( B

A: 营业网点应立即要求客户补充担保物,维持担保比例超过300%

B:不必马上打搅客户,当客户维持担保比例低于150%时,营业网点通知客户注意补充和替换担保物

C: 允许客户继续提取担保物,直至维持担保比例达到150

D: 不用理会,客户维持担保比例下降至平仓线再说

10、在交易所上市的下列证券,不在标的证券范围的是:( A

D:交易所认可的其他证券

11、被调整出标的证券的证券,从( A )起,客户不能融资买入或融券卖出该证券,但可以卖券还款或买券还券。

C: 公布之日的下一个交易日

D: 公布之日的下两个交易日

12、关于客户融券卖出的申报价格,以下描述正确的是:( B

A: 在当前该证券上涨的情况下,以跌停板价作为卖出申报价格

B: 不得低于申报进入交易主机当时的最近成交价;若当天还没有产生成交的,其申报价格不得低于前收盘价

C: 若当天还没有产生成交的,其申报价格不得高于前收盘价

D: 在当天有成交的情况下,申报价格不得高于交易主机当时的最近成交价

13对于客户投诉,营业网点应首先做好客户情绪安抚工作,并在(A)个工作日内通过指定客户投诉处理平台将客户投诉详细信息发送给被投诉部门、经纪事业部和融资融券部。

14、若日终收盘后客户信用账户维持担保比例等于或低于平仓线130%,营业网点负责通知客户在( A )内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则将被融资融券部强制平仓。

D: 下一交易日下午300

15、客户融券卖出证券发布终止上市公告的或被调出标的证券范围的,通知客户自公告之日起( A )个交易日之内了结该笔交易。

16、客户需要融资100万元,计划融资买入折算率为60%的标的证券,客户应提交的保证金为:( B

17、客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融资买入50万元的标的证券BAB的折算率均为60%,此时维持担保比例为:( D

18、客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融资买入50万元的标的证券BAB的折算率均为60%,则保证金可用余额为:( B

19、某股票原属担保证券,现因被ST而被调整出担保证券范围,以下描述正确的是:( C

A: 客户应立即补充或更换担保

B: 客户应把该股票提取出信用账户

C: 客户不能提取该股票,除非提取后维持担保比例超过300%

D: 客户应立即卖出该股票

20、以下非融资融券业务风险的是:( D

二、多项选择题(每题4分,共10题)

1、客户适当性标准是指融资融券客户必须具备的资格条件,包括:( ABCEFGH

A:账户为实名制合格账户,开户资料真实完整

B:交易结算资金已经纳入第三方存管

C:账户资产来源合法合规,并且没有设立任何抵押或担保

D:在公司开立资金账户18个月以上,托管资产和保证金余额合计在人民币50万元以上

E:具备较丰富的证券投资经验和较强的风险承受能力

F:在以往交易中无重大违约事项,社会信用记录良好

G:通过融资融券业务知识测试和风险测评

H:不得为法律法规禁止参与融资融券业务的个人或法人

2、在实时盯市和警戒通知服务环节的风险防范措施有:( ABCD

A:建立营业网点、融资融券部和风险监管总部三重实时盯市制度

B:风险监管总部对盯市人员检查和提示,防止因员工的疏漏而未能及时发现问题

C:合同中要求客户必须预留固定电话、移动电话、电子信箱等联系方式

D:营业网点必须将通知发出情况记录在管理系统中

3、营业网点必须跟踪调查的客户资格条件和信用记录变动情况,包括但不限于以下方面:( ABCDEF

A: 客户在公司的担保资产和其他托管资产变动情况

B: 客户财务状况发生重大变动的情况

C: 客户作为当事人涉及法律诉讼的情况

D: 客户信用交易损益情况

E: 客户违法违纪,被法律法规禁止参与融资融券业务

F: 客户《融资融券合同》履行情况

4、客户在资格申请时弄虚作假虚报材料,或向公司刻意隐瞒其资格条件发生的重大变化,一经发现:( ABC

A: 业务审批小组立即取消其融资融券资格

B: 将该客户记入融资融券业务禁入名单

C: 营业网点不得再接受其融资融券业务申请

D: 予以口头警告并罚款

5、某证券被调整出标的证券范围的,在公告生效后,客户:( AB

A: 不能融资买入或融券卖出该证券

B:可以卖券还款或买券还券

C: 不能卖券还款或买券还券

D: 可以融资买入或融券卖出该证券

6营业网点组建由(ABC)参加的客户投诉处理小组,负责本部门客户投诉的调查、处理、反馈和报告工作。

7、日终收盘后,客户信用账户维持担保比例等于或低于警戒线140%,营业网点应:( BC

A: 通知客户在一个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值

B: 通知客户在两个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则调减客户信用等级评定分值

C: 每日通知两次,在次日上、下午开盘前各发一次

D: 每日通知两次,在次日上午开盘前、下午收盘后各发一次

8、客户出现下述非正常状态时,公司有权对客户信用账户采取强制平仓措施。( ABCD

A:账户、资产或受益权被采取查封、冻结、划扣等司法或行政强制措施

B:被提起诉讼、申请仲裁或立案调查,涉及较大金额经济纠纷或经济、法律责任,可能严重影响其偿债能力

C:被司法机关或其他有权机关限制人身自由

D:其他可能严重影响偿债能力的情形

9、以下情形中,需了结融资融券业务的有:( ACD

A:融券卖出证券要约收购

B:融资买入证券要约收购

C:融券卖出证券终止上市

10日常服务中的风险提示包括,包括( ABCD

A、应建立明确的客户回访制度,回访中应提示客户融资融券业务风险特征;

B、对新客户应以手机短信或电子邮件的方式至少做一次风险提示;

C、当客户信用账户维持担保比例触及预警线、警戒线时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,并对通知时间、内容予以留痕;

D、当维持担保比例触及平仓线或达到其他平仓条件时,营业网点应指定专人联系客户,向客户发出补足担保物的通知,提示平仓风险,并对通知时间、内容予以留痕。



一、单项选择题(每题3分,共20题)

1、客户是否可以开展融资融券业务,取决于A

A: 符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上

B: 大客户且信誉良好

C: 老客户且手续费贡献大

D: 不需要条件,任何客户都可开展

2对申请融资融券额度超过B )且外部金融资产超过( B的客户,营业部应派专人对客户提交的金融资产进行核查。

3、信用证券账户由B开立,信用证券账户号码由B

A:证券登记结算机构、证券登记结算机构

B:有融资融券业务资格的证券公司、证券登记结算机构

C: 有融资融券业务资格的证券公司、有融资融券业务资格的证券公司

D: 证券交易所、证券登记结算机构

4、融资融券合同终止后,客户的信用证券账户应:C

C: 暂停使用并设置交易限制

5、关于担保证券和标的证券范围,以下描述正确的是:A

A:担保证券的范围不小于标的证券

B: 标的证券的范围不小于担保证券

C: 担保证券的范围与标的证券一样

D: 说不清楚,不同的情况下,担保证券的范围可能大于、等于或小于标的证券

6、关于标的证券的折算率,以下描述正确的是:A

A: 标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越低

B: 标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越高

C: 标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关

D: 说不清楚,标的证券的折算率与标的证券融资保证金比例有时成正比,有时成反比

7、已经获得授信额度并提交了担保物的客户,能否成功融资买入或融券卖出,取决于:D

A: 授信额度是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额

B: 保证金可用余额是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额

C: 授信额度与保证金可用余额孰高者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额

D: 授信额度与保证金可用余额孰低者是否大于融资买入或融券卖出最低需要的保证金额

8被公告为标的证券的,从A起,客户可以融资买入或融券卖出该证券。

C: 公布之日的下一个交易日

D: 公布之日的下两个交易日

9、被调整出标的证券的证券,从D起,客户不能融资买入或融券卖出该证券,但可以卖券还款或买券还券;被调整出标的证券的证券,如果被宣布终止上市,从公布当日起,客户须在D个交易日之内了结融入该证券的合约归还证券。采用直接还券方式了结的,相关冻结资金解冻。

B: 公布之日的次日,2

C: 公布之日的下一交易日,2

10、营业网点应将投诉解决方案及时反馈客户。对未在承诺时间内完成投诉处理,应提前(      )个工作日通知客户,并做好客户解释工作。(A

11、担保证券提交和返还:A

A: 只能在同一客户普通证券账户和信用证券账户间进行

B: 可以在客户的关联普通证券账户和关联信用证券账户间进行

C: 可以在客户的关联普通证券账户和客户自己的信用证券账户间进行

D: 可以在客户直系亲属的普通证券账户和客户直系亲属的信用证券账户间进行

12、关于“客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”,以下描述正确的是:B

A: “客户信用交易担保证券账户” 内的证券为信托财产, “客户信用交易担保资金账户”内的资金不是信托财产

B: “客户信用交易担保证券账户” 内的证券和“客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产,在法律上与客户财产和公司的自有财产相互独立

C: “客户信用交易担保证券账户” 内的证券不是信托财产, “客户信用交易担保资金账户”内的资金为信托财产

D: “客户信用交易担保证券账户”和“客户信用交易担保资金账户”内的证券和资金均非信托财产

13、客户从普通证券账户委托提交担保证券,C划入该客户信用证券账户。

14、三重盯市是指:C

A: 每天必须3次盯市

B: 营业网点客户经理、业务主管、总经理形成三位一体的盯市架构

C: 营业网点融资融券管理岗、融资融券部盯市管理岗和风险监管总部融资融券业务监控岗形成三位一体的盯市架构

D: 营业网点融资融券管理岗、融资融券部担保物管理岗和盯市管理岗形成三位一体的盯市架构

15、客户所持担保证券发布终止上市公告,通知客户自公告之日起B个交易日之内更换担保物。

16、客户融券卖出的证券发布要约收购公告的,通知融券客户在要约收购截止前D个交易日了结相关交易。

17、客户提供了100万元保证金,计划融资买入折算率为60%的标的证券,客户可融资额为:C

18、某客户信用账户内资产情况如下:担保证券当前市值128万元;融资买入证券成本156万元,当前市值171万元;融券卖出A股票10万股,卖出金额50万元,A股票当前价格为6.5/股。信用账户内无其他资金,当前利息费用为1万元。客户当前的维持担保比例为:B。若在其他条件不变的情况下,A股票当前价格为11.5/股,则客户应:B

A: 168.60%1个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上

B: 157.21%,1个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则将被融资融券部强制平仓

C: 157.21%2个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则将被融资融券部强制平仓

D: 140.93%2个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上

19、融资融券客户日常回访: (  C  )至少进行1次客户回访,结合客户账户情况,了解客户对业务规则和业务风险的理解情况以及对市场的看法,并征询客户意见和建议等。

20、以下关于突发事件处理工作责任制度的描述中,不正确的是:(A

A:各部门、各分支机构值班人员为本部门值班和突发事件信息报送工作的第一责任人。

B:各营业网点为突发事件现场处理的责任机构。

C:各营业网点负责人为突发事件现场处理的第一责任人。

D:应急工作组为突发事件处理的指挥协调责任机构。

二、多项选择题(每题4分,共10题)

1客户适当性评估指标包括:ABCDE

A: 金融资产与申请额度倍数

E: 业务知识测试成绩

2客户在资格申请时弄虚作假虚报材料,或向公司刻意隐瞒其资格条件发生的重大变化,一经发现:ABC

A: 业务审批小组立即取消其融资融券资格

B: 将该客户记入融资融券业务禁入名单

C: 营业网点不得再接受其融资融券业务申请

D: 予以口头警告并罚款

3某证券被调整出担保证券范围的,公告生效后,客户:ABC

A:不能将其作为担保证券向公司申请融入资金或证券

B: 不能将该证券转入信用证券账户

C不能在信用证券账户上买入该证券

D:可以在信用证券账户上买入该证券

4客户提交的金融资产证明包括:( ABCDE

A: 普通证券账户托管资产证明

C: 银行理财产品资产证明

D: 开放式基金资产证明

E: 证券投资集合资金信托计划资产证明

5、融资融券业务经理应在客户融资融券期间做好的客户服务工作包括( ABCD ):

A、在业务规则、标的或担保证券范围等发生重大变化时,及时向客户讲解并揭示风险。

B、在融资融券交易中,做好与客户相关的各项通知工作。

C、对被强制平仓的客户提供心理疏导服务,帮助客户总结经验,做好抚慰与沟通工作。

D、妥善处理客户投诉,引导客户依法维护自身权益。

6客户从事融券交易的,可以选择AC的方式,偿还向证券公司融入的证券。

7、客户有下述哪些违约行为,公司可以采取强制平仓措施:( ABCDE

A: 在单笔融资交易中,未按时足额偿还融资款及融资利息;

B: 在单笔融券交易中,未按时足额归还证券(含权益证券)及融券费用;

C: 授信期届满且仍有未偿还债务的;

D: 违反合同的声明与保证事项,可能对公司债权形成不利影响的;

E: 有其他严重违反合同的行为,可能对公司债权形成不利影响的

8、对于可能影响到公司经营声誉的重大客户投诉,各营业网点应在第一时间将客户投诉原因、处理意见和处理结果上报经纪事业部、融资融券部、风险监管总部及公司其他相关领导。其中,重大客户投诉是指(ABCD):

A、同一问题连续有5个以上客户投诉;

B、由于交易或服务系统出现严重技术故障引起的客户集体投诉;

C、客户与营业网点之间发生重大冲突;

D、营业网点原因引起客户持续投诉,已经上升到监管机构和公开媒体。

9、客户信用账户的实时盯市包括以下内容:( ABCDE

A: 客户授信期、单笔融资融券交易到期情况;

B: 客户维持担保比例等于或低于预警线情况

C: 客户维持担保比例等于或低于警戒线情况

D: 客户维持担保比例等于或低于平仓线情况

E: 客户通知未发出情况

10、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,以下描述正确的是:ABC

A: 计算维持担保比例时不把该股票的市值计算在内

B: 客户不能提取该股票,除非提取后维持担保比例超过300%

C: 虽然该股票已经不属于担保证券,但强制平仓时该股票仍然是平仓对象

D: 该股票已经不属于担保证券,强制平仓时不平仓该股票



一、单项选择题(每题3分,共20题)

1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的 C

A:结算资金纳入第三方存管,托管资产和保证金余额合计为人民币95

B:大客户且信誉良好,在公司开立资金账户为6个月

C符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上

D:账户资产已设立抵押

2、融资融券合同终止后,客户的信用证券账户应: C

C:暂停使用并设置交易限制

A:维持担保比例为160%

B:客户融券卖出的证券发布要约公告,或终止上市公告

C:授信期届满前30天通知客户注意了结所有融资融券交易,否则将被强制平仓

D:客户所持可充抵保证金证券折算率调低幅度为5%

4、通知服务形式不包括( A

5、何时应执行强制平仓指令( C

A:营业网点发现客户有严重违反合同的情况即可执行强制平仓指令,不需要其它部门审批

BT日客户的维持担保比例为140%,客户未补充担保物,T+2日开盘时客户信用账户内证券市值上升导致维持担保比例上升为151%

CT日客户的维持担保比例为130%,通知客户后,客户未补充担保物,T+2开盘时日客户信用账户内证券市值下跌导致维持担保比例下降为110%

D:营业网点觉得有必要时

6、融资融券部有权在符合规定的调整条件时调低客户授信额度,以下叙述错误的是:( B

A:维持担保比例触及警戒线,且未按规定追加担保物的,调低额度的10%

B:发生强制平仓情形的,调低额度的10%

C:发生强制平仓情形的,调低额度的20%

D:公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标的,调低额度至符合风控指标要求

7、客户融资买入的证券产生权益,权益的处理( C

A:投票权:无需征求客户的意愿,公司有权决定如何投票

B:现金红利和利息归公司所有

C:股票红利和无偿派发权证归客户所有

D:股票红利和无偿派发权证归公司所有

8、在客户融券卖出后且未买券还券前,上市公司派发权益会影响到标的证券的价值,客户无对需对( A )向公司进行权益补偿

B:红利、红股、无偿派发的权证

C:配股、增发、配售可转债

9、维持担保比例与( C )无关

A:信用账户内证券的市值

C:客户普通账户现金余额

D:融资利息与融券费用

10、关于标的证券的保证金比例,以下描述正确的是: A

A:标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越低

B:标的证券的折算率越高,标的证券融资保证金比例越高

C:标的证券的折算率的高低与标的证券融资保证金比例的高低无关

D:标的证券的市场估值越高,标的证券融券保证金比例越高

11、某客户信用账户内资产情况如下:担保证券当前市值100万元;融资100万元买入A股票,A股票当前市值为65万元。信用账户内无其他资金,当前利息为1万元。客户当前的维持担保比例为:( C )。若在其他条件不变的情况下,担保证券市值下跌50%,则客户应:( C

A198.02%,在2个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上

B165%,2个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则将被融资融券部强制平仓

C163.36%,在1个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上,否则将被融资融券部强制平仓

D99%,在1个完整交易日内补足担保物,使维持担保比例回升到150%以上

12、某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为( B

13、某客户信用账户有现金100万元与市值120万元的可充抵保证金证券AAB证券的折算率均为60%,则该客户可以融资买入市值(

14、某客户融资余额为105万元,可充抵保证金证券市值200万元,折算率为60%,则该客户需在( A )个完整交易日内追加担保物(  )万元

15、关于信用证券账户与信用资金账户的开户顺序,以下描述正确的是: A

A:先开立信用证券账户,再开立信用资金账户

B:先开立信用资金账户,再开立信用证券账户

D:同时开立信用证券账户与信用资金账户

16、关于信用账户的销户,以下描述正确的是: A

A:客户在了结了全部融资融券交易后,方可申请信用账户销户

B:客户融资融券合同终止后,应立即办理信用账户销户

C:客户可以申请信用证券账户销户或信用资金账户销户

D:客户应先办理普通资金账户销户,再办理对应的信用账户销户

17、关于融资融券交易的到期日,以下描述正确的是: D

A:融券卖出的证券公告终止上市的,该笔融券交易到期日提前到终止公告发布之日后第五个交易日

B:融券卖出的证券发生要约收购的,该笔融券交易到期日提前到该证券的预受要约截止日前第二个交易日

C:单笔融资、融券交易到期日为非交易日的,实际到期日提前到约定到期日前最后一个交易日

D:单笔融资、融券交易到期日为非交易日的,到期日顺延至下一交易日

18、三重盯市是指: C

B:营业网点客户经理、业务主管、总经理形成三位一体的盯市架构

C:营业网点融资融券管理岗、融资融券部盯市管理岗和风险监管总部融资融券业务监控岗形成三位一体的盯市架构

D:营业网点融资融券管理岗、融资融券部担保物管理岗和盯市管理岗形成三位一体的盯市架构

19、客户从普通证券账户委托提交担保证券, C 划入该客户信用证券账户。

20、担保证券提交和返还: A

A:只能在同一客户普通证券账户和信用证券账户间进行

B:可以在客户的关联普通证券账户和关联信用证券账户间进行

C:可以在客户的信用证券账户和关联普通证券账户间进行

二、多项选择题(每题4分,共10题)

1、保证金可用余额受 ABCE )影响

C:融券卖出证券折算率

E:融资利息与融券费用

2、融资融券业务特有的风险包括( BCDE

B:投资亏损放大的风险

D:证券公司业务资质风险

E:融资成本增加的风险

3、下述关于开户环节中的风险揭示工作,描述正确的是( ABC

A:对客户进行访谈,要求客户签署《风险访谈录》

B:要求客户签署《融资融券交易风险揭示书》

C:提醒客户保管信用证券账户卡、信用资金账户卡和交易密码

D:提醒客户可以在任何营业网点从事融资融券交易

4、融资融券业务经理的工作职责包括( ABCD

A:了解客户的身份、收入、财产状况,证券投资经验和风险偏好等

B:对有意向参加融资融券的客户讲解业务规则,揭示业务风险,解释合同条款

C:推荐符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上的客户参加融资融券业务

D:关注客户信用交易情况

5、关于标的证券与可充抵保证金证券暂停交易对融资融券的影响,下述描述正确的是( AC

A:在融资期限届满时,客户融资买入的证券恰逢停牌,则还款期限顺延至该证券恢复交易,相应的融资利息由客户承担;

B:在融资期限届满时,客户融资买入的证券恰逢停牌,则还款期限顺延至该证券恢复交易, 客户无需承担顺延期间的融资利息;

C:可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为0

D:可充抵保证金证券暂停交易的,折算率不变

6、关于融资融券的期限,下述描述正确的是( ACD

A:客户每笔融资融券交易期限不超过6个月,从客户实际融入资金或证券之日起计算

B:客户每笔融资融券交易期限不超过6个月,从《融资融券业务合同》签订之日起计算

C:融资融券交易到期日在授信期届满之日后且未延续的,融资融券的期限缩短至授信期届满日

D:融资融券交易到期日在授信期届满之日后且授信期已延续的,融资融券交易期限按正常情况计算

7、发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止( ABCD

A:授信期满且不再延续

B:客户了结全部融资融券交易并办理完信用账户销户手续

C:客户死亡或丧失民事行为能力

D:公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除

8、客户可以提交以下资产作为担保物( ABC

B:公司公布的担保证券范围内的证券

C:公司公布的标的证券范围内的证券

9、客户可以提取担保物的条件包括( AC

A:融资融券交易全部了结

B:维持担保比例超过150%

C:维持担保比例超过300%

D:维持担保比例超过130%

10、以下哪些情形可调低客户授信额度:(ABC

A:维持担保比例触及警戒线,且未及时追加担保物,额度调低10%

B:发生强制平仓情形时额度调低20%

C:公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标的,调低额度至符合风控指标要求;

D:客户连续两个月无任何融资融券交易。


一、单项选择题(每题4分,共15题)

1、以下哪些客户是可以开展融资融券业务的( C

A:结算资金暂未纳入第三方存管,托管资产超过人民币500

B:大客户且信誉良好,在公司开立资金账户为6个月

C:符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上

D:账户资产已设立抵押

2、对于客户的授信额度,以下说法不正确的是(  A  )。

A:客户授信额度有效期为一年,有效期届满前不可以申请调整额度

B:营业网点和经纪事业部按授信调查的要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

C 客户在公司托管的账户资产或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度

D:在额度有效期内,如客户连续三个月无任何融资融券交易,额度暂停使用

3、客户融资买入的证券产生权益,权益的处理( C

A:投票权:无需征求客户的意愿,公司有权决定如何投票

B:现金红利和利息归公司所有

C:股票红利和无偿派发权证归客户所有

D:股票红利和无偿派发权证归公司所有

4、公司对获得融资融券资格的客户复审频率为( C

5、对每一位融资融券客户,在其开立信用账户后 D )内进行第一次客户回访

6、试点期间,可充抵保证金的股票折算率不超过( B ),标的股票折算率不超过( B

7、下面关于融资融券业务隔离的说法,正确的是:( C

A:融资融券业务的决策信息全公司共享

B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标的证券发表咨询意见时,可以着重推荐买入或卖出

C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要的融资融券交易

D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务的客户

8、某标的证券的折算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标的证券融资保证金比例为( B

9、接上题,如客户计划融资买入市值200万的该标的证券,需存入保证金多少?( A

10、接第8题,如该标的证券的调整倍数为1.5倍,则该标的证券融券保证金比例为( C

11、可充抵保证金证券暂停交易的,折算率为( D

12、通达信客户端可以查询到的信息不包括( D

13、某客户融资余额为200万元,担保物价值超过( )时,客户可以提取担保物

14、某客户融资余额为105万元,可充抵保证金证券市值200万元,折算率为60%,则该客户需在( A )完整交易日内追加担保物(  )万元

15、客户信用交易账户中的某担保股票被调整出担保证券范围后,以下描述正确的是:( C

A:计算维持担保比例仍然把该股票的市值计算在内

B:客户可以提取该股票,即使维持担保比例未超过300%

C:虽然该股票已经不属于担保证券,但强制平仓时该股票仍然是平仓对象

D:该股票已经不属于担保证券,强制平仓时不平仓该股票

16、关于平仓的发起,下面说法不对的是( C

A:可以由营业网点发起

B:可以由融资融券部发起

C:营业网点主要针对客户的融资融券交易行为及担保物情况发起平仓

D:营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等情形发起平仓

二、多项选择题(每题4分,共10题)

1、客户不可以提交以下资产作为担保物( BCD

B公司公布的可充抵保证金证券范围外的证券

C已设为担保的银行存款

2、满足以下条件时,客户可以提取担保物 AB

A:融资融券交易全部了结

B:维持担保比例超过300%

C:客户计划提取的资金大于保证金可用余额中的资金

D:客户计划提取的证券大于可充抵保证金的证券余额

3、客户信用账户的实时盯市内容包括( ABCD 

B:授信期到期或单笔融资融券交易到期情况

C:标的证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形

D:标的证券范围调整、折算率调整

4、营业网点参与融资融券业务的主要环节包括( ABC

A负责客户推荐、受理客户申请、客户培训

B征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控

C为客户提供通知、查询、对账服务

D对客户进行信用等级评定

5、客户在公司托管的资产增加或其他金融资产增加,可以申请增加授信额度,审批原则是( ABCD

A:不超过客户托管在我公司的账户资产总额

B:累计审批额度不超过客户提交的金融资产的1/2

C客户重新提交金融资产证明的,以重新提交的为准,证明须在申请日前五个交易日内开具

D:营业网点和经纪事业部要按授信调查的有关要求对客户重新提交的金融资产证明进行核查

6融资融券的成本包括( ABCD

D融资利息与融券费用

7关于通达信客户端描述正确的包括( ABCD

B:信用账户内,客户可以查询实时的资产负债信息、个人授信额度及使用信息;

C:信用账户内,客户可以查询实时的维持担保比例和保证金可用余额;

D:信用账户中,客户可以进行普通买入和卖出的操作。

8、发生下列情形之一时,《融资融券业务合同》终止( ACD

A:授信期满且不再延续

B:客户了结全部融资融券交易

D:公司实施强制平仓后根据客户信用账户状况决定解除《融资融券业务合同》,自公司发出解除合同的通知之日起,合同解除

9、对通过资格审查的客户进行等级评定主要综合评价( ABCDE )指标

C:金融资产与申请额度的倍数

10、关于自动还款功能,下列说法正确的是( AB

A:客户可以在通达信客户端自行设置是否自动还款;

B:客户设置自动还款功能后,信用账户普通卖出的资金将直接偿还其负债;

C:如果客户设置自动还款功能关闭,卖券还款交易后的所得资金将不会直接偿还负债;

D:客户设置自动还款需经过公司审批。


(作者:回顾201年9月7日临停牌,至9月17日开牌,头尾共10天,签定的)

1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物汽车电机网,

折算率为70%上海建设银行,融资保证金比例为0.5。

则客户可以融资买入的最大金额为()。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

2、客户信用账户维持担保比例超过()时一起,客户可以提取保证金可用余

额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于()。

交易所另有规定的出外广州珠江数码。

、目前,融资融券的交易期限最长是()

A.0B紫金矿业吧.60C.90D上海网宿科技股份有限公司.180

4、其他条件不变,可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余

A、无法判断;B、减少;C、不变;D、增加正源股份。

5、以下关于信用证券账户内资产的说法波罗地海指数,正确的是()

Ajjj16.信用账户内仅证券作为担保财产

B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产

C.信用账户内的所有资产均作为担保资产

D.信用账户内仅资金作为担保资产

6、担保证券涉及投票权行使时中国西部煤炭网,应当由()

A、证券公司根据自己的意愿直接进行投票

B、证券公司通知客户到证券持有人会议(如股东大会、基金持有人大会、

债权人会议等)进行投票

C、证券公司作为名义持有人直接参加投票招商银行,但投票前事先征求客户投票意

愿,根据客户的意愿进行投票

D、证券公司可自行放弃投票

7、融资融券合同应约定融资融券特定的()关系

8、下列说法错误的是()

A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕

B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易,有剩余证券的将其

C、投资者在开户从事融资融券交易前高管性侵养女,必须了解所在证券公司是否具有开

D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的莫来石,可以直接申请信用证券账户

的转托管,而不需要注销其原先的信用证券账户泰国新增60例新冠肺炎病例。

9、客户维持担保比例低于平仓维持担保比例时大连市劳动保障网,证券公司通知客户追加担

B、为了提高客户服务质量

D、客户提出的服务要求

10、某投资者当前融资融券债务为10万元,信用账户的资产总额为12万

元,维持担保比例为120%,证券公司通知投资者在约定的期限追加担保物,并

使追加后的维持担保比例不得低于160%人民币卢布汇率,投资者至少需要追加()现金或

A、4万元B、1万元C、2万元D、6蒙娜丽莎.7万元

11、投资者信用账户内有60万元现金和100万元市值的某证券社会保险服务个人网站,假设该

证券的折算率为60%航空股,那么,该投资者信用账户内的保证金金额为()万元女士香水品牌。

12、投资者追加担保物后的维持担保比例不得低于()

1、维持担保比例的计算公式是():

A、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融

券卖出证券数量×市价+利息及费用)

B、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融

券卖出证券数量×市价)

C、维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券前一交易日收盘价)/(融资

买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)

D、维持担保比例=信用证券账户内证券市值/(融资买入金额+融券卖出证

券数量×市价+利息及费用)

14、某投资者信用账户中有100元保证金可用余额欧莱雅睫毛增长液,拟融券卖出融券保证

金比例为50%的证券C44pipi com,则该投资者理论上可融券卖出()元市值的证券C。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

15、投资者融资余额为100万元,担保物的价值为125万。

的担保物最少为()你好李焕英延长放映。

16、客户甲向其信用账户提交了元现金和5000股“证券A”作

假设“证券A”市价为20元,其折算率为70%,“证券B”市价为

10元,客户甲以每股10元融资买入股“证券B”,此时其信用账户的

维持担保比例是()中海油深圳分公司。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

17、融券卖出的申报价格()该证券的最近成交价;当天没有产生成交的,

申报价格()其前收盘价。

A、不得低于;不得低于

B、不得高于;不得高于

C、不得低于;不得高于

D、不得高于;不得低于

18、假设“证券A”属于交易所规定的可充抵保证金证券唐骏,折算率为70%00066风华高科,

证券公司甲将其折算率下调为50%上海股市。

当前“证券A”市价为20元舟山港综合保税区,如果客户

向证券公司甲提交股“证券A”作为担保物,则其可充抵保证金为()

19、假设客户信用账户有市值100万元的可充抵保证金证券A,融券卖出

50万元的标的证券B中船股份,A和B的折算率均为70%郑州暴雨后人间百态,则维持担保比例为()。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计关天经济区发展规划。

20、投资者从信用账户转出资产受到的限制有()

A、只有账户中维持担保比例超过00%部分的资产网银回应罚294万,才能从信用账户中

转出三星开发平台,转出后维持担保比例不低于00%

B、账户中维持担保比例超过150%部分的资产可以从信用账户中转出

C、没有限制,投资者可根据意愿自行转出

D、只需要经过中国证券登记结算公司审核同意即可,不受维持担保比例

21、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物,

折算率为70%,融资保证金比例为0.5卧龙。

客户融资买入50万元的股票B基金网址大全,则保

证金可用余额为()有研硅股股票。

本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。

A、20万元、B、70万元C、45万元D、50万元

22、客户进行融资融券交易时,能融资买入或融券卖出的证券范围是()

A、所有上市证券B、可充抵保证金的有价证券C、标的证券D、大盘

2、在保证金金额一定的情况下():

A、保证金比例越低,投资者融资融券的规模就越小,财务杠杆效应越高

B、保证金比例越高,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越高

C、保证金比例越低,投资者融资融券的规模就越大,财务杠杆效应越低

D、保证金比例越高京沪高铁网上订票,投资者融资融券的规模就越小,财务杠杆效应越低

24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中,深圳100指数成份股

股票的折算率最高不超过()。

25、根据沪深交易所实施细则华映科技,证券公司可以根据不同标的证券的折算率

假设某证券公司公布的最低融资保证金比例为60%,具体

到某标的证券的融资保证金比例=60%+(1-该证券的折算率)。

账户内有资金余额1万元、股票A为1万股(折算率为0平煤股份七矿.65,最新价位5元)。

该客户拟以4光大银行信用卡查询.5元价格融资买入股票B(折算率为0.75),请问该客户的保证金

余额、最多可融资金额、可融资买入股票B数量分别为(),本例中客户的佣

金及融资利息、融券费用均忽略不计:()

B、元、.00元四通,股

26、投资者从事融资融券交易,可以通过()方式向信用资金账户转入

A、从普通资金账户直接转入B、其他三项都不对C、柜台现金转入D、

通过银行第三方存管转入

27、以下叙述错误的是()。

A、融资融券可以采用大宗交易方式一季度经济数据。

B、未了结相关融券交易前关于加强影子银行业务若干问题的通知,投资者融券卖出所得价款除买券还券外不得他

C、投资者信用证券账户不得买入或转入除担保物和标的证券范围以外的证

券,不得用于从事债券回购交易国投基金公司。

D、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款有米科技,须先偿还其融资欠款。

28、某客户账户内有100万元市值的股票A探路者,如果该股票的折算率为0.7,

则100万元股票A股票可以充抵的保证金是()?

29、()是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保

证券的明细数据大亚,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户南华期货博易大师。

A、融资专用资金账户B、融券专用证券账户C、信用资金账户D、

0、《融资融券合同必备条款》中规定中投证券公司,下列哪种情形不属于合同必须载明

A、投资者的姓名B、投资者的配偶姓名C、投资者的住

所D、开立信用账户的有关内容

1、融资利率的收取标准为:()

A、不低于金融机构同期存款基准利率B、不低于行业水平C、不低于

金融机构5年期贷款基准利率D、不低于金融机构同期贷款基准利率

2、投资者信用证券账户明细数据在证券公司和证券登记结算机构查询结

果不一致的,由()负责向投资者作出解释

A、证券登记结算机构B、证券公司C、证券交易所D、存管银行

、客户向证券公司提供的特瑞德,可以作为“担保物”充抵保证金的是以下哪

A汽车B房产C现金+符合规定条件的股票D定期存折

4、客户及其一致行动人持有一家上市公司股票或其权益的数量苏州北新建材,合计达

到规定的比例时津保铁路,应当依法履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

出现下列情形()时长江村发黄金,须履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。

A其他三项中的任何情形

B客户及其一致行动人信用账户持有数量达规定比例客户及其一致行动人

普通账户持有数量达规定比例

C客户及其一致行动人普通账户持有数量未达规定比例,但是客户及其一致

行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例

D客户及其一致行动人信用账户持有数量未达规定比例,但是客户及其一致

行动人普通账户和信用账户持有数量之和达规定比例

5、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出

的证券,()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,根据融资融券业务

试点的进展情况名车,在满足规定的证券范围内审核、选取标的证券名单,并向市场

A、证券交易所B、中国证券业协会C、中国证监会D、证券公司

6、证券公司不得向下列()客户融资融券

A、交易结算资金已纳入第三方存管

B、已在该证券公司从事证券交易二年以上

C、具有一定的投资能力和风险承受能力

7、证券公司向客户收取融资融券的利息费用时,按()时间标准计算。

A、按“季”计息B、按“月”计息C、按“天”计息D、按“年”

计息(按日计提,按月计收)

8、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款()

A、可以自行考虑是否归还融资欠款

C、可以在当日交易收市前买入其他证券

D、可以直接转出信用证券账户

9、、“融资”是指客户向证券公司借入什么()?

A、债券B、基金C、资金D、股票

40、客户及其一致行动人()达到规定的比例时,应当依法履行相应的

信息报告、披露或者要约收购义务方寸江湖。

A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量鎏金岁月,或只有通过信用

证券账户持有一家上市公司权益的数量

B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益

C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量

D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数量

41、根据交易所的规定,投资者融资买入或融券卖出时吴秀波天价分手费,融资、融券保证

42、融资融券业务试点期间一季度经济数据,券商可以将以下证券融给客户()

A、券商其他客户的证券

B、券商自有证券和基金公司提供的证券

D、券商自有的证券和金融公司提供的证券

4、客户到期未偿还融资融券债务的,则证券公司将采取下列哪项措施

B、给客户增加新的融资融券额度

C、根据约定采取强制平仓措施,处分客户担保物,不足部分不得向客户追

D、根据约定采取强制平仓措施齐鲁证券,处分客户担保物tou68配资网,不足部分可以向客户追

44、客户信用账户的维持担保比例不得低于()gtv游戏竞技频道。

45、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时()腾飞担保公司。

B、按客户的意见以券商的名义投票

C、以每位客户的名义投票

D、按券商的意见以券商的名义投票

46、客户查询信用证券账户的明细数据()。

B、只能在登记公司查询

C、可以在券商和登记公司查询蓝思转债,两者查询结果不一致时以登记公司的为准

D、可以在券商和登记公司查询今天国际油价,两者查询结果不一致时由券商向客户解释

47、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括()

C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系

D、因借贷产生的债权债务的担保关系

48、在交易所上市的下列证券股票,不在标的证券范围的是()

B、交易所认可的其他证券

49、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务()

A、拒绝提供相关资料,或提供虚假资料的客户

B、公司认定其证券投资经验,风险承受能力不足以开展融资融券交易的客

C、本证券公司的股东及相关关联人

50、根据证监会《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,投资者

可以选择()家证券公司签订融资融券合同江阴上市公司,在一个证券市场可委托证券公

司为其开()个信用证券账户

51、关于“标的证券”正确的说法是()

A、证券公司确定标的证券名单,可以超出证券交易所公布的标的证券名单

B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布

C、在沪深交易所上市的所以证券

D、标的证券是投资者融入资金可买入的证券和证券公司可对投资者融出的

52、某投资者信用账户内有100元现金和200元市值的证券Acmec,假设证券

A的折算率为60%,拟融资买入融资保证金比例为50%的证券B陈永鑫,则该投资者

理论上可融资买入()元市值的证券B。

本例中客户的佣金及融资利息、融券

5、投资者用于一家证券交易所的上市证券交易的信用(融资融券交易)

A个B2个C1个没有限制

54、在融资融券交易期间ourku com,投资者信用账户维持担保比例超过()时双球,

客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持

担保比例不得低于00%。

55、证券公司在向客户融资、融券前美国大选开票实时,应当与其签订载入中国证券业协会

规定的必备条款的融资融券合同华为商城下架荣耀全部产品,应明确约定的事项包括()

B、融资、融券的额度、期限、利率(费率)、利息(费用)的计算方式

C、追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证

券公司对担保物的处分权

D、保证金比例、维持担保比例、可充地保证金的证券的种类及折算率、担

56、当投资者维持担保比例低于10%时,会接到证券公司的补仓通知中国空间站计划两年内建完,

若通知日为T日投资者追加担保物的期限不得超过()个交易日,否则将面

临被证券公司强制平仓的风险

57、当投资者信用账户当日清算后维持担保比例低于警戒线时,证券公司

发出《追加担保物通知》,投资者必须在()追加担保金使维持担保比例高于

A1个交易日内B2个交易日内C个交易日内D4个交易日内

58、客户提高信用账户维持担保比例的方式包括()

A、转入可充抵保证金的证券

59、交易所规定单只标的证券的融券余额达到该证券上市可流通市值的

()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出个人信用卡,并向市场公布。

60、()是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直

接划转至证券公司融券专用账户的一种债务偿还方式。

61、交易所规定的可充地保证金的证券的折算率中汉森制药,证券交易所交易型开

放式指数基金折算率不超过()

62、()是指证券公司在与客户签订融资融券合同后,根据客户的申请京港国际中心,

按照证券登记结算机构的规定,为其开立实名证券账户

A、融券专用账户B、信用交易证券交收账户C、客户信用交易担保

证券账户D、客户信用证券账户

6、在客户信用账户权益处置时博云新材,以下优先级别最高的是:()

A、客户权益B财产保全C强制执行D公司债权

64、投资者通过系统提交和返回担保证券时每笔划转被扣除()元非交

65、投资者申请变更信用证券账户时,需系统同时变更普通证券账户的是

A、上海;B、深圳;C、上海、深圳。

66、公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以

A、客户信用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、客户信用交易

担保资金账户D、融券专用证券账户

67、客户办理融资融券业务需要开立以下账户()

A、客户信用资金账户B客户信用交易担保资金账户C客户信用证

券账户D、客户信用资金管理账户

68、以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的:()

A开业时间超过两年,有一定数量的融资融券意愿客户002466天齐锂业。

B、基础管理规范,内控、风控、合规管理有效,最近一年内未受到监管部

门和公司的处罚广发小盘基金净值。

C、客户交易行为规范,近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈

话、通报批评等情况发生。

D、具备开展融资融券业务的信息技术环境金花清感颗粒上市公司,通过融资融券业务技术系统测

69、客户征信的内容包括:()

C、客户其他金融资产和收入状况

70、出现下列哪些情况黄新国,客户信用级别可能下调()

A、客户信用账户出现账面亏损

B、客户被多次强制平仓

D、客户保证金可用余额小于零

71、出现以下哪些情况,公司将可能下调客户授信额度(

D、公司财务状况发生变化

72、客户注销信用账户须满足以下哪些条件()

A、无未了结融资融券交易

B、无未清偿债权债务关系

D、信用账户内无担保物

7、公司将对符合以下哪些条件的客户强制平仓()

A、客户信用账户内的担保物价值未达到公司规定维持担保比例且未按时补

B、客户保证金可用余额小于零

C、客户融资融券合约到期未偿还时

D、客户信用账户维持担保比例低于10%时

74、融资融券的标的证券为股票的够够,应当符合下列条件()

A、在交易所上市交易满个月

B、融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元

C、股东人数不少于5000人

D、近个月内日换手率不低于基准指数日均换手率的20%

75、当融资融券交易出现异常时,证券交易所可视情况采取以下措施并向

A、调整标的证券标准或范围

B、调整可充抵保证金有价证券的折算率

C、调整融资、融券保证金比例

E、暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

F、暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易

G、证券交易所认为必要的其他措施

76、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的双胞胎送考舅舅,必须符合下列哪些规

A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;

B、为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%;

D、按对客户融资规模的10%计算风险准备;

E、按对客户融券规模的10%计算风险准备钟南山 全球免疫需两三年。

77、客户从事融资交易的蔡向阳,可以选择()的方式,偿还向证券公司借入

A、卖券还款;B、直接还款;C、买券还券;D、平仓还款今日利好。

78、证券公司应当在符合有关规定的基础上,在网站、营业场所内公示下列

A、融资融券的利率与费率;

B、可充抵保证金的证券的种类及折算率;

C、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类;

D、保证金比例和最低维持担保比例大众交通股票。

79、当融资融券交易出现异常时建信稳定增利债券,交易所可视情况采取以下哪些措施并向

A、调整标的证券标准或范围;B、调整可充抵保证金有价证券的折算率;

C、调整融资保证金比例;D、调整融券保证金比例。

80、公司下发的证券营业部开展融资融券业务管理办法中明确郴电国际,证券营业

部的主要工作职责有_______。

A、客户培育、市场推广;B、及时报告应急突发事件;

C、处理客户投诉、纠纷;D、及时报告严重影响客户偿债能力的事件股票。

81、强制平仓的条件包括________。

A、客户信用账户的维持担保比例等于或低于平仓线且客户没在规定的时间

B、客户信用账户的维持担保比例等于或低于警戒线且客户没在规定的时间

C、客户有危及公司债权的违约行为;

D、客户因被起诉或涉及纠纷使归还资金和证券的能力受到限制;

E、客户被司法机关或其他有权机关限制人身自由;

F、客户融资融券合约到期未偿还公司负债。

81、如果融资买入或融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复债务到期

日之后的,债务到期日顺延至()。

其中长城消费基金净值,融券债务因暂停交易无法买券还券

的,偿还方式和金额为()002059股票。

A、如交易恢复日确定且距离债务到期日不超过0个自然日,则顺延至交

B、如交易恢复日不确定或距离债务到期日超过0个自然日农夫山泉毁林取水,则顺延0

C、现金补偿,如证券属于沪深00指数成分股的东湖海洋公园,现金补偿金额=暂停交

易当日收盘价×融券卖出数量×沪深00指数同期涨跌幅;

D、现金补偿,如证券属于沪深00指数成分股的微盟赔付方案,现金补偿金额=暂停交

易当日收盘价×融券卖出数量×当前大盘指数财富讲坛。

82、客户授信额度受其提交的金融资产的()和托管在本公司的总资

产的()双重控制常维玲,取两者的较低值薪满意融。

如客户的金融资产(包括证券

资产)为200万元,而其托管在本公司的证券总资产为80万元,则客户的授信

额度最高为()梦网集团。

客户的授信额度是其融资融券额的理论上限玛贝尔,证

券公司对客户交易时的具体可使用额度跑赢大盘的王者和讯博客。

F:实行先到先得原则四川余震不断。

8、为了防范市场过度波动风险南方成份精选,《融资融券交易试点实施细则》对单只证

券的融资融券规模进行了限制富国沪深00,正确的是86。

A、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时东京奥运会测试赛采取自助式颁奖,交易

所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%以下时独角兽,交易

所可以在次一交易日恢复其融资买入;

B、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的0%时,交易所

可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至15%以下时,交易所

可以在次一交易日恢复其融资买入;

C、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的25%时噪音扰民,交易所可

以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至20%以下时藿香正气片说明书,交易所可

以在次一交易日恢复其融券卖出potus。

D、单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的0%时,交易所

可以在次一交易日暂停其融券卖出;当其融券余量降低至15%以下时中国建筑钢材网,交易所

可以在次一交易日恢复其融券卖出。

84、假设您的信用账户中的某股票因长期停牌或其他原因被调出担保物范

围,这种情形如果导致维持担保比例在警戒线之下不再公布楼市均价,则您需要(),如

果导致维持担保比例在平仓线之下期货技巧,则()一美元兑换多少人民币。

A、补充或替换担保物使维持担保比例不低于160%;

B、不用采取任何措施;

C、可能会被强制平仓;

85、客户信用交易担保证券账户内的证券brazier,除有下列()情形

A、为客户融资融券交易的结算;

B、收取客户应当归还的证券;

C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定

处分作为担保物的证券;

D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券清库存,或在维持担保比例超出

00%时按照规定提取有关证券;

E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形。

86、可充抵保证金的有价证券五洲国际,按交易所规定在计算保证金时折算率分为

A、上证180指数成份股股票、深证100指数成份股股票折算率最高不超

B、其他股票折算率最高不超过65%郑州图书馆提供休息场所。

C、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。

D、国债折算率最高不超过95%。

E、其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%。

F、权证50%国内所有苹果零售店恢复营业。

87、交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据疾风论坛,向市场公布的

A、融资买入额;B、融资余额;C、融券卖出量;D、融券余量

88、公司融资融券业务的决策与授权体系按照董事会-融资融券业务领导小

组-融资融券部等业务执行部门-证券营业部的架构设立和运行土司王朝。

89、司法机关依法对客户信用证券账户或信用资金账户记载的权益采取财

产保全或者强制执行措施的,证券公司应当处分担保物,实现因客户融资融券所

生债权毫无违和感,并协助司法机关执行保险专题。

90、证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户

融券,只能使用融券专用证券账户内的证券新疆黄玉。

91、标的证券为股票的日本央行,该股票近个月内日换手率不低于基准指数日均

换手率的20%外出就餐吃到异物得10倍赔偿,日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超

过4个百分点河北证券大智慧,且波动幅度不超过基准指数波动幅度的500%以上。

92、投资者不得将已设定担保或其他第三方权利及被采取查封、冻结的司

法措施的证券提交为担保物,证券公司不得向客户借出此类证券股票配资门户网。

9、证券交易所规定融资买入标的证券和融券卖出标的证券限于其认可的

上市股票、证券投资基金、债券及其他证券兼职厂。

94、客户信用交易担保证券账户记录的证券资金流向,由证券公司以自己的名义,

为客户的利益,行使对证券发行人的权利。

95、在接受证券划转指令的规定截止时间前,证券公司不可以撤销已经发

出的证券划转指令股票00268。

96、融资融券可以采用大宗交易方式焦炭价格行情。

97、自然人客户可委托他人代理申请办理在国联证券的融资融券业务(错)

98、客户信用证券账户可从事债券回购交易(错)

99、单只标的证券的融资余额达到该证券上市流通市值的20%时,证券交

易所可以在下一交易日暂停其融资买入,并向市场公布深成etf。

100、客户申请开立信用账户,在满足基本条件的情况下只需通过征信评级

101、融券卖出所得现金可以作为保证金。

102、充抵保证金证券部分可以直接计入保证金可用余额。

10、投资者信用证券账户可以用于债券回购交易新能源概念股。

104、担保证券涉及收购(包括要约收购和协议收购)情形时迈克吴,投资者可以

通过信用证券账户申报预受要约中国人寿险种。

105、在接受证券划转指令的规定截止时间前,证券公司可以撤销已经发出

的证券划转指令一英镑多少人民币。

106、投资者不在本公司进行融资融券交易后不需要将信用证券、资金账户

注销深 赛 格,去其他证券公司新开户即可。

107、信用资金账户办理的第三方存管银行必须与普通资金账户的第三方存

管银行一致新款人民币,使用同一个银行账号。

108、客户融资融券合约开仓必须先提交担保物德军187人确诊新冠肺炎。

109、维持担保比例是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例绿发晶,

其计算公式:维持担保比例=现金+信用证券账户内证券市值/融资买入金额+融

券卖出证券数量*市价(错)

110、在证券交易所上市交易的股票、证券投资基金、债券和其他证券都可

以作为融资买入、融券卖出的标的证券资金流向。

111、为了控制融资融券业务风险上海泛鑫保险代理有限公司,证券公司与投资者约定的融资、融券期

限最长不得超过12个月。

112、证券公司对单个投资者融资、融券业务规模分别不得超过净资本的

11、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%(含

25%)时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入;当其融资余额降低至20%

(含20%)时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入。

114、证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券监督管理委员会批

115、融资买入、融券卖出的申报数量应当为1000股(份)或其整数倍股指期货交易软件。

116、在保证金金额一定的情况下只为遇见你剧情介绍,保证金比例越低,证券公司向投资者融

资、融券的规模就越少深天健股票,财务杠杆效应越低。

117、投资者信用证券账户由有融资融券业务资格的证券公司直接为投资者

开立,这与普通证券账户由证券登记结算机构开立不同顺荣股份。

118、客户融券期间,昭通市地震,其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的,

客户应当自该事实发生之日起5个交易内向证券公司申报。

119、客户未能按期交足差额或者到期未偿还债务的信用卡逾期记录怎么消除,证券公司应当立即按

600188,威孚高科股吧,金枫酒业股吧,000970股吧,979广安爱众,南方盛元基金,华升股份股票,零度博客,全国18个城市房租下跌,新股中签,美最高法院 苹果,基金净值查询165天瑞仪器,002014,龙利得,山西省招生考试院,基金958股吧,万达 股票,年轻人月均储蓄1624元,002112股票,徐翔涉嫌操纵股价被抓,600288大恒科技,新乳业,贯彻落实,caoliu发布页,000937冀中能源,濮耐股份股吧,吴欣然博客,300052中青宝,天马股份股吧,燃料电池全线跌停,jjj41,国旅联合股份有限公司,600235民丰特纸,中国平安网,601088股吧,2017可转债发行一览表,601880股票,600549股吧,st贤成,黎明申购,601006,

我要回帖

更多关于 马上金融专属现金还清 的文章

 

随机推荐