原标题:诺安灵活 : 诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新

诺安灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国股份有限公司

（一）诺安灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会 2008年 3月 14日证监许可【2008】376号文核准公开募集，本基金的基金合同于 2008年 5月 20日正式生效。

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

（三）本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的特有风险，详见本招募说明书的“风险揭示”章节。本基金可根据投资策略需要，选择将部分基金资产投资于存托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非必然投资存托凭证。

（四）投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。

（五）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。

（六）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。

（七）基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

招募说明书(更新)财务数据、净值表现已经基金托管人复核。基金管理人依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《关于实施有关问题的规定》对本基金招募说明书进行更新，本招募说明书（更新）所载其他内容截止日期为 2022年 4月 18日，有关财务数据和净值表现截止日为 2021年 12月 31日(财务数据未经审计)。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书的内容涵盖诺安灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

在《诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指，
下列词语具有如下含义：
基金或本基金 指依据《基金合同》拟募集的诺安灵活配置混合型
招募说明书 指《诺安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》，即用于公开披露基金管理人及托管人、相关
服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份
额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、
基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、基金
收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息披露、
风险揭示、基金的终止与清算、基金合同的内容摘
要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持有人
的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查
阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投
资者选择并决定是否提出基金认购或申购申请的
要约邀请文件，及其更新
《基金合同》 指《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对该合同的任何修订和补充
中国 指中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香
港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)
法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部
《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》
《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》
《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》
《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及颁布机关对其不时做出的修订
元 指中国法定货币人民币元
托管协议 指基金管理人与基金托管人签订的《诺安灵活配置
混合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订
发售公告 指《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金份额发
基金产品资料概要 指《诺安灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
《业务规则》 指《诺安基金管理有限公司开放式基金业务规则》
中国证监会 指中国证券监督管理委员会
银行监管机构 指业监督管理委员会或其他经国务院授
基金管理人 指诺安基金管理有限公司
基金托管人 指中国股份有限公司
基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基
基金代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议，代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构
销售机构 指基金管理人及基金代销机构
基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销
注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算
及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额
基金注册登记机构 指诺安基金管理有限公司或其委托的其他符合条
件的办理基金注册登记业务的机构
《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人
个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券
机构投资者 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基
金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部
门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会
合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内
合法募集的证券投资基金的中国境外的基金管理
机构、保险公司、以及其他资产管理机构
投资者 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者
和法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投
资基金的其他投资者的总称
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件，基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备
案手续，获得中国证监会书面确认之日
募集期 指自基金份额发售之日起不超过 3个月的期限
基金存续期 指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间
工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易
开放日 指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工
T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
T+n日 指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）
认购 指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额
发售 指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基
申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基
金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购
自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办
赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基
金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回
自《基金合同》生效后不超过 3个月的时间开始办
巨额赎回 指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请
（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%
基金账户 指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投
资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况
交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该
销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动
转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额
从某一交易账户转入另一交易账户的业务
基金转换 指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基
金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全
部或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何
其他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约
定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款
及基金申购申请的一种投资方式
基金收益 指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票
据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其
他收益和因运用基金财产带来的成本或费用的节
基金资产总值 指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本
息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形
基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值
基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资
指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性
报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站
（以下简称“指定网站”，包括基金管理人网站、
基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
不可抗力 指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份《流动性风险规定》 指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期
日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含
协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证
券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成
本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存
量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的
合法权益不受损害并得到公平对待

公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号大厦 19—20层
（二）、基金代销机构（排名不分先后）
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
客户服务热线：95588
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
客户服务电话：95599
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼长安兴融中心
客户服务热线：95533
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
客户服务热线：95566
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
客户服务热线：95559
6、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
客户服务热线：95580
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号大厦
客户服务热线：95577
注册地址：深圳市深南大道 7088号大厦
客户服务热线：95555
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
客户服务热线：95568
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号深圳发展银行大厦
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
客户服务电话：95526
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
客户服务热线：95558
13、中国股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6号光大大厦
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客户服务热线：95595
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
客户服务电话：95574
15、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
客户服务电话：95528
注册地址：南京市玄武区中山路 288号
办公地址：南京市中山路 288号
客户服务电话：95302
注册地址：杭州市下城区庆春路 46号
办公地址：杭州市下城区庆春路 46号
18、温州银行股份有限公司
住所及办公地址：温州市车站大道华海广场 196号
客户服务热线：96699（浙江）、962699（上海）、（其他地区） 网址：
注册地址：南京市中华路 26号
办公地址：南京市中华路 26号
客户服务电话：95319
20、上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8号 15-20楼、22-27楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号中融·碧玉蓝天大厦 16至 23楼 法定代表人：翼光恒
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市洛龙区开元大道 256号
22、齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
办公地址：山东省淄博市张店区中心路 105号
客户服务电话：400-
24、烟台银行股份有限公司
注册地址：中国?烟台市芝罘海港路 25号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25号
25、哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160号
客户服务电话：、95537
26、威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国·威海市宝泉路 9 号
办公地址：中国·威海市宝泉路 9 号
客户服务电话：96636（省内）、(境内)
27、北京农村商业银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1号院 2号楼
注册地址： 中国郑州郑东新区商务外环路 22号
办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22号郑银大厦
客户服务电话：967585（河南地区）、（全国）
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：福州市湖东路 154号
30、江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
31、江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
客户服务电话：96067
34、绍兴银行股份有限公司
注册地址：绍兴市中兴南路 1号
办公地址：绍兴市中兴南路 1号
客户服务电话：（绍兴）、（全国）
35、成都农村商业银行股份有限公司
注册地址：成都市武侯区科华中路 88号
办公地址：成都市武侯区科华中路 88号
36、恒丰银行股份有限公司
注册地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248号
客户服务电话：95395
37、江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
38、昆仑银行股份有限公司
注册地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7号
办公地址：新疆克拉吗依市世纪大道 7号
客户服务电话：95379
39、广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713号
40、福建漳州农村商业银行股份有限公司
注册地址：漳州市芗城区水仙大街 53号信合大厦 A-B幢
办公地址：漳州市芗城区水仙大街 53号
客户服务电话：96336（福建省内）、（福建省外）
41、中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD商务外环路 23号中科金座大厦 法定代表人：徐诺金
客户服务电话：95186
42、福建海峡银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市六一北路 158号
办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358号
43、贵州银行股份有限公司
注册地址：贵州省贵阳市云岩区瑞金中路 41号
办公地址：贵州省贵阳市南明区中华南路 149号中都大厦
客户服务电话：96655（省内）、（境内）
44、证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区商城路 618号
办公地址：上海市银城中路 168号大厦 29楼
客户服务热线：95521
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
客服电话：95523或
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大 厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
客户服务电话：95523、
47、证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
48、证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
49、安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
客户服务热线：95517
注册地址：广州市天河北路 183号大都会广场 43楼
办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、10、18、19、35、 36、38、39-44楼
客户服务热线：95575
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路大厦十六层至二十六层
客户服务热线：95536
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
客户服务热线：95565
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号大厦
客户服务热线：95548
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
客户服务热线：95525
注册地址：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
客户服务热线：95553、
56、德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号“城建国际中心”26楼
客户服务热线：400-
注册地址：武汉市新华路特 8号大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号大厦
客户服务热线：95579 或
注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8号
客户服务热线：95386
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市江东中路 228号
客户服务热线：95597
60、东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
61、湘财证券股份有限公司
注册地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人：林俊波
客户服务热线：95351
注册地址：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务热线：95562
63、国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 法定代表人：王少华
64、渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
客户服务电话：400-
65、平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层—29层、32、 36、39、40层
客户服务热线：95503
注册地址：安徽省合肥市梅山路 18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18号安徽国际金融中心 A座
68、东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
注册地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心
办公地址：太原市府西街 69号山西国际贸易中心 A座26―30层
客户服务电话：95573
70、上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
71、新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
客户服务热线：95399
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
注册地址：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号
75、中国中金财富证券有限公司（原中国中投证券有限责任公司）
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋 4层、 18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层 至 21层
76、华南股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19 层、20层
注册地址：无锡市金融一街 8号
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1号
办公地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区 6/7楼
客户服务电话：95345
79、江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
80、爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
81、华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57层
注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心
客户服务电话：95336、
83、信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
84、国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心 4号楼 11层国融 证券
85、华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼 法定代表人：祁建邦
86、华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
87、华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市西城区金融大街 8号
88、大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129号大连国际金融中心 A座-大连期货大厦 38、39层
注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
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办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号
客户服务电话：95377
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办公地址：广西南宁市滨湖路 46号国海大厦
客户服务电话：95563、
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号大厦
客户服务电话：、95355
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办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）B座 12、15层
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办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35号庄家金融大厦 24层
客户服务电话：95363（河北省内）、（河北省外）
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办公地址：成都市东城根上街 95号
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注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号大厦
97、（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东楼 2层
客户服务电话：95548
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办公地址：云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 7-11楼
99、证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
客户服务电话：95358
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
客户服务电话：95318
101、大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法定代表人：董祥
102、首创证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安定路 5号院 13号楼 A座 11-21层
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院北投投资大厦 A座 18层
103、联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区环路 333号金砖大厦 8楼；深圳市福田 区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；北京市朝阳区安定 路5号院3号楼中建财富国际中心27层
104、世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道大厦 41-42层
105、中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
106、华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b) 单 元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦第 28层 A01、B01(b) 单元
客户服务电话：95323（全国）
107、证券股份有公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号大厦 16楼
客户服务电话：95357
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
109、中信期货有限公司
地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13 层 、14层
110、天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
客户服务电话：010-
天相基金网-网址：.cn
111、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座16层
112、上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
113、上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号大厦
114、北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 室
客户服务电话：010-
115、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556号
116、深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
117、上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号大厦 903～906室
118、和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
119、浙江基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18号大楼 4层
客户服务电话：952555
120、北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
121、一路财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2号 1幢 A2208室
办公地址：北京西城区阜成门大街 2号万通广场 A座 22层 2208 法定代表人：吴雪秀
122、北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东路 18号 1号楼 11层 B-1108
办公地址：北京市海淀区东路 18号 1号楼 11层 B-1108
123、宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
客户服务电话：400-
124、上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
手机客户端：天天盈基金
125、上基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
126、上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：（上海）自由贸易试验区环路 1333号 14楼 09单元 办公地址：（上海）自由贸易试验区环路1333号14楼09单元
127、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32号 C栋 2楼
128、嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元
129、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
130、厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
131、北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区大街 11号 11层 1108
132、珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33层
客户服务电话：020-
133、上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
134、中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻
135、奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司)
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦办公楼 29层 01-02单 元
136、乾道基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
137、北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
138、北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
139、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5层 518室
客户服务电话：010-
140、凤凰金信（海口）基金销售有限公司
注册地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4 层
办公地址：海南省海口市滨海大道 32号复兴城互联网创新创业园 E区 4 层
141、上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
142、天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
143、北京懒猫基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区金府路 32号院 3号楼 9层 940室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 3号安联大厦 901室
客户服务电话：010-
144、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
145、中宏人寿保险有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 88号金茂大厦 6楼
客户服务电话：95383
146、京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12号 17号平房 157
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
147、通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号世纪金融广场 3号楼 9 楼
148、上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海 泰和经济发展区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002室
149、万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公 寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号保险大厦 5层
客户服务电话：010-
150、北京雪球基金销售有限公司（原北京蛋卷基金销售有限公司） 注册地址：北京市朝阳区创远路 34号院 6号楼 15层 1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34号融新科技中心 C座 17层
152、北京中植基金销售有限公司（原北京恒天明泽基金销售有限公司） 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层
客户服务电话：400-
153、上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603室 法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-
154、上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 18层 03单元 法定代表人：吕柳霞
155、济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
156、北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
157、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
客户服务电话：95177
158、方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼神华国华投资大厦 7层 711 法定代表人：林柏均
159、阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人：李科
160、北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
161、江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389号 1002室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74号
162、华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B 座 13、14层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288号国华人寿金融大厦 8层 806 法定代表人：路昊
163、北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A座综合楼 712 法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-
164、和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
办公地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6号楼 5楼 503
客户服务电话：400-
165、大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层
166、海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
167、保险股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 16号
办公地址：北京市西城区金融大街 16号
客户服务电话：95519
168、腾安基金销售（深圳）有限公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
169、泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室
办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399号 1栋 1单元龙湖西宸天街 B 座 12层
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时在基金管理人网站公示。

名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013号大厦 19—20层
三、 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称:国浩律师集团（北京）事务所
地址：北京市朝阳区东三环北路 38号泰康金融大厦 9层
法定代表人/负责人：王卫东
经办律师：黄伟民、曾宪政
四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁
经办注册会计师：高鹤 黄拥璇

第六部分 基金份额的申购与赎回
本基金的申购和赎回将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点进行，具体信息详见本招募说明书第五部分“相关服务机构”或在基金管理人网站公示。投资者也可以通过本基金管理人的基金网上交易系统进行申购赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构，并在基金管理人网站公示。

二、 申购与赎回的开放日及时间
本基金将上海证券交易所、深圳证券交易所的每一个交易日设为开放日，为投资者办理申购、赎回业务，办理时间为上午 9：30—下午 3：00。

2、申购、赎回的开始时间
本基金已于 2008年 7月 22日正式开始办理包括基金的日常申购、赎回等业务。

3、若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购/赎回的时间进行调整，但此项调整应根据《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

4、投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日的相应价格。

三、 申购与赎回的限制
1、通过本公司直销柜台申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为1,000元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币1,000元（含申购费）。通过本公司网上交易系统（目前仅对个人投资者开通）申购本基金，每个基金账户首次申购的最低金额为100元人民币（含申购费），追加申购的最低金额为人民币100元（含申购费）。本基金的定期定额投资业务不受此最低申购金额限制。

份基金份额。通过本公司网上直销平台赎回本基金，单笔赎回申请的最低份额不作限制。基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔赎回导致该基金份额持有人在单个渠道的基金份额余额少于相应的最低赎回限额时，余额部分的基金份额必须一同赎回。

3、各代销机构对上述最低申购限额、交易级差、最低赎回份额有其他规定的，
以各代销机构的业务规定为准。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 具体请参见相关公告。

5、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下，调整上述规定的申购的金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少在一家指定媒介及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

四、 申购与赎回的程序
（一）申购和赎回的申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资者在提交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

（二）申购和赎回申请的确认与通知
T日规定时间受理的申请，正常情况下，本基金注册与过户登记人在T+1日内为投资者对该交易的有效性进行确认，在T＋2日后（包括该日）投资者可向销售机构或以销售机构规定的其它方式查询申购与赎回的成交情况。

基金管理人及代销机构不承担对确认结果的通知义务,投资人本人应主动查询申请的确认结果。

（三）申购和赎回的款项支付的方式与时间
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账户。

投资者赎回申请成功后，赎回款项将在 T＋3日从基金托管专户中划出，通过各基金代销机构划往基金份额持有人指定的银行账户。在发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

五、 申购与赎回的费用
本基金在申购时收取申购费用，申购费率随申购金额的增加而递减，具体费率如下：

    公司方面特别提醒投资者，今日（1月8日）是权证最后的行权日，和权证到期日1月10日不是同一天，这也就意味着今日收盘后未成功行权的权证将被注销，未行权的投资者将承担权证注销的损失，没有任何补救措施。公司提示，行权时间为9:30至11:30和13:00至15:00，集合竞价时的行权无效。另外，权证行权下单在T 1日即今日清算完成后才能知道是否行权成功。