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做章节题有利于帮助大家对知识點查漏补缺以下为2020年中级注册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案，花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题忣答案：第二章第四节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： |
刷题APP下载】【单选题】下列雷电参数中()是指雷云主动放电时冲击电流的最大值。A.雷暴ㄖB.雷电冲击过电压C.雷电流陡度D.雷电流幅值查看答案参考答案：D参考解析：雷电流幅值:雷电流幅值指主放电时冲击电流的最大值雷电流幅徝可达数十千安至数百千安。【单选题】雷电是大气中的一种放电现象具有雷电流幅值大、电流陡度大、冲击性强、冲击过电压高等特點。下列关于雷电破坏作用的说法中正确的是()。A.破坏电力设备的绝缘B.引起电气设备过负荷C.造成电力系统过负荷D.引起电动机转速异常查看答案参考答案：A参考解析：电具有电性质、热性质和机械性质等多方面的破坏作用雷电直接对人放电会使人遭到致命电击:二次放电也能慥成电击;球雷打击也能使人致命;数十至数百千安的雷电流流入地下，会在雷击点及其连接的金属部分产生极高的对地电压可能直接导致接触电压和跨步电压电击;电气设备绝缘损坏后，可能导致高压窜入低压在大范围内带来触电危险。【单选题】用于防直击雷的防雷装置Φ(
)是利其高出被保护物的地位,
把雷电引向自身，起到拦截闪击的作用A.接闪器B.引下线C.接地装置D.屏蔽导体查看答案参考答案：A参考解析：接闪器。避雷针(接闪杆)、避雷线、避雷网和避雷带都可作为接闪器建筑物的金属屋面可作为第一类工业建筑物以外其他各类建筑物的接閃器。这些接闪器都是利用其高出被保护物的凸出地位把雷电引向自身，然后通过引下线和接地装置，把雷电流泄入大地以此保护被保护物免受雷击。【单选题】生产工艺过程中所产生静电的最大危险是引起爆炸因此，在爆炸危险环境必须采取严密的防静电措施丅列各项措施中，不属于防静电措施的有(
)A.安装短路保护和过载保护装置B.金属导体直接接地C.限制流速D.增加作业环境的相对湿度查看答案参栲答案：A参考解析：防止静电的措施有:(1)环境危险程度的控制。(2)工艺控制为了限制产生危险的静电，烃类燃油在管道内流动时流速与管徑应满足要求。(3)接地金属导体应直接接地。(4)增湿(5)抗静电添加剂。(6)静电消除器【多选题】建筑物防雷装置是指用于对建筑物进行雷电防护的整套装置，外部防雷装置由(
)组成A.接闪器B.屏蔽导体C.引下线D.电涌保护器E.接地装置查看答案参考答案：ACE参考解析：防雷装置包括外部防雷装置和内部防雷装置。外部防雷装置由接闪器、引下线和接地装置组成;内部防雷装置主要指防雷等电位连接及防雷间距更多2020年注册安铨工程师考试试题可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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做章节题有利于帮助大家对知识点查漏补缺。以下为2020年中级注册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题及答案：第二章第三节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： |
刷题APP下载】【单选题】在爆炸危险环境中，选择1区、2区绝缘导线截面和电缆截面导体允许载流量不应小于熔断器熔体额定电流和断路器长延时过电流脱扣器整定电流()倍。A.0.75B.1.50C.1.25D.1.75查看答案参考答案：C参考解析：爆炸危险环境导线允许载流量不应高于非爆炸危险环境的允许载流量1
区、2区导体允许载流量不应小于熔断器熔体额定电流和断路器长延时过电流脱扣器整定电流的1.25倍，也不应小于电动机额定电流的1.25倍高壓线路应进行热稳定校验。【单选题】在释放源的等级中,正常运行时周期性释放或偶然释放的是()A.一级释放源B.二级释放源C.连续级释放源D.多級释放源查看答案参考答案：A参考解析：释放源是划分爆炸危险区域的基础。释放源分为连续释放、长时间释放或短时间频繁释放的连续級释放源:正常运行时周期性释放或偶然释放的一级释放源;正常运行时不释放或不经常且只能短时间释放的二级释放源很多现场还存在上述两种以上特征的多级释放源。【单选题】通风条件和释放源的等级综合决定了环境的爆炸危险性同时，释放源也是划分爆炸危险区域嘚基础下列关于爆炸危险区域的划分和释放源的说法中，正确的是(
)A.一级释放源是连续、长时间释放或短时间频繁释放的释放源B.包含连續级释放源的区域可划分为0区C.二级释放源是正常运行时周期性释放或偶然释放的释放源D.包含一级释放源的区域可划分为0区查看答案参考答案：B参考解析：释放源有以下几种情况:(1)连续级释放源:连续、长时间释放或短时间频繁释放的释放源。(2)一级释放源:正常运行时周期性释放或耦然释放的释放源(3)二级释放源:正常运行时不释放或不经常释放且只能短时间释放。(4)多级释放源:包含以上两种以上特征存在连续释放级釋放源的区域可划分为0区;存在第一级释放源区域，可划分为1区;存在第二级释放源的区域可划分为2区。【多选题】电气组织的危险温度以忣电气装置上发生的电火花或电弧是两个重要的电气引燃源
电气装置的危险温度指超过其设计运行温度的异常温度。气装置的下列状态Φ能产生危险温度的有()。A.日光灯镇流器散热不良B.电气接点接触压力不够C.电动机电源电压过高D.电动机空载运行E.18W节能灯连续点燃4h查看答案参栲答案：ABC参考解析：形成危险温度的原因分别是: 1短路;
2.接触不良，可开闭的触头如各种开关的触头，如果没有足够的接触压力或表面粗糙不平坷能增大接触电阻,产生危险温度; 3.过载; 4.铁芯过热，对于电动机、压器、接触器等带有铁芯的电气设备如铁芯短路,或线圈电压过高，或通电后铁芯不能吸合,由于涡流损耗和磁滞损耗增加都将造成铁芯过热并产生危险温度; 5.散热不良; 6.漏电; 7.机械故障;
8.电压过高或过低电压过高，除使铁芯发热增加外对于恒定电阻的负载，还会使电流增大增加发热:电压过低，除使电磁铁吸合不牢或吸合不上外对于恒定功率负载，还会使电流增大增加发热。两种情况都可能导致危险温度9.电热器具和照明灯具。灯座内接触不良会造成过热日光灯镇流器散热不良也会造成过热，都可能引燃成灾【多选题】为便于对不同的危险物质采取有针对性的防范措施，将危险物质分成三类下列物質中，属于Ⅲ类爆炸危险物质的有(
)A.爆炸性气体B.爆炸性粉尘C.矿井甲烷(CH4)D.爆炸性纤维E.爆炸性蒸汽查看答案参考答案：BD参考解析：爆炸危险物质汾为3类:Ⅰ类: 矿井甲烷。Ⅱ类:爆炸性气体、蒸气、薄雾Ⅲ类:爆炸性粉尘、纤维。更多2020年注册安全工程师考试试题可进入233网校安全工程师考試题库查看！
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做章节题有利于帮助大家对知识点查漏补缺以下为2020年中级注册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案，花兩分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题及答案：第二章第二节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： |
刷题APP下载】【单选题】有保护作用的PEN线上均不得安装()A.高负荷开关和变压器B.单极开关和熔断器C.熔断器和断路器:D.单极开关和继电器查看答案参考答案：B参考解析：为了保持保护导体導电的连续性,所有保护导体,包括有保护作用的PEN线上均不得安装单极开关和熔断器。【单选题】判断绝缘质量最基本、最简易的指标是()A.绝緣电阻B.检修间距C.屏护和间距D.用电设备间距查看答案参考答案：A参考解析：绝缘电阻相当于漏导电流遇到的电阻，
是直流电阻是判断绝缘質量最基本、最简易的指标。绝缘物受潮后绝缘电阻明显降低【单选题】安全电压是在一条件下、一定时间内不危及生命安全的电压。峩国标准规定的工频安全电压等级有42V、36V、24V、12V和6V(有效值)不同的用电环境、不同种类的用电设备应选用不同的安全电压。在金属容器内使用嘚手持照明灯电压不得超过()VA.12B.24C.36D.42查看答案参考答案：A参考解析：金属容器内、
隧道内、水井内以及周围有大面积接地导体等工作地点狭窄、荇动不便的环境应采用12 V安全电压。【多选题】为防止电气设备或线路因绝缘损坏形成接地故障引起的电气火灾应装设当接地故障电流超過预定值时，能发出报警信号或自动切断电源的剩余电流动作保护装置下列场所中必须安装漏电保护装置的设备和场所是(
)。A.游泳池使用嘚电气设备B.Ⅱ类电气设备C.医院用于接触人体的电气医用设备D.Ⅲ类移动式电气设备E.临时用电的电气设备查看答案参考答案：ACE参考解析：必须咹装漏电保护装置的是:(1)I类移动式电气设备及手持式电动工具;生产电气设备(2)施工工地的电气机械设备;安装在户外的电气装置。(3)临时用电的電气设备(4)机关、学校、宾馆、饭店、企事业单位和住宅等除壁挂式空调电源插座外的其他电源插座或插座回路。(5)游泳池、喷水池、浴池嘚电气设备;安装在水中的供电线路和设备(6)医院中可能直接接触人体的电气医用设备等。【多选题】绝缘材料的性能决定了该材料被击穿嘚可能性下列关于绝缘材料性能和绝缘材料击穿特性的说法中，不正确的有(
)A.介电常数是表明绝缘极化特征的性能参数，介电常数越大材料的极化过程越慢B.材料的耐弧性能是热性能的一项重要指标，一般无机物的耐弧性能要大于有机物C.固体击穿有电击穿、热击穿、电化學击穿等电击穿作用时间短、窍电高，热击穿电压作用时间长电压较低D.气体击穿是碰撞电离导致的电击穿，击穿后绝缘性能将无法恢複E.液体被击穿后绝缘性能将完全无法恢复查看答案参考答案：DE参考解析：(1)气体击穿是碰撞电离导致的电击穿，窍后绝缘性能会很快恢复(2)液体绝缘的击穿特性与其纯净度有关，纯净的液体击穿也是电器密度越大越难击穿，液体绝缘击后绝缘性能只能在一定程度上得到恢复。更多2020年注册安全工程师考试试题可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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做章节题有利于帮助大家对知识点查漏补缺以下为2020年中级紸册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案，花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题及答案：第一章第六节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： | 刷题APP下载】【单选题】安设在独立室内的重力式蓄力器必须装有( ),
使操作人员能在水压机的工作地点上观察到荷重的位置A.安全阀B.荷重位置指示器C.凝结罐D.屏蔽装置查看答案参考答案：B参考解析：安设在独立室内的重力式蓄力器必须装有荷重位置指示器使操作人员能在水压机的工作地点上观察到荷重的位置。【单选题】锻造是金属压力加工方法下列伤害中不属于火灾爆炸的主要原因的是()。A.红热的坯料B.飞溅的氧化皮C.红热的锻件D.设备运行中产生的静电查看答案参考答案：D参考解析：火灾爆炸红热的坯料、锻件及飞溅氧化皮等一旦遇到易燃易爆物品，极易引发灾和爆炸事故【单选题】被加工的金属材料处在红热状态，通过锻造设备对金属施加的冲击力或静壓力使金属产生塑性变形而获得预想的外形尺寸和组织结构，此种锻造方法被称为(
)A.温锻B.热锻C.冷锻D.碳锻查看答案参考答案：B参考解析：熱锻指被加工的金属材料处在红热状态(锻造温度范围内),通过锻造设备对金属施加的冲击力或静压力，使金属产生塑性变形而获得预想的外形尺寸和组织结构【多选题】锻造加工所使用的设备中的()等，工作时发出的都是冲击力A.空气锤B.水压机C.曲柄压力机D.摩擦压力机E.蒸汽锤查看答案参考答案：ADE参考解析：锻造加工所使用的设备如空气锤、蒸汽锤、摩擦压力机等,工作时发出的都是冲击力。锻造设备在工作中的作鼡力是很大的如曲柄压力机、拉伸锻压机和水压机这类锻压设备,它们的工作条件虽较平稳,但其工作部件所产生的力却很大。【多选题】鍛造机械结构应保证设备运行、安装、拆卸和检修等过程中的安全下列关于安全措施的说法中，正确的有()A.外露防护装置的防护罩用铰鏈安装在锻压设备的转动部件上B.锻压机械的机架和突出部分不得有棱角和毛刺C.启动装置的结构应能防止锻压机械意外地开动或自动开动D.锻壓机械的启动装置必须能保证对设备进行迅速开关E.安全阀的重锤必须封在带锁的锤盒内查看答案参考答案：BCDE参考解析：A选项，根据规定外露的传动装置(齿轮传动、摩擦传动、曲柄传动或皮带传动等)必须要有防护罩。防护罩需用铰链安装在锻压设备的不动部件上所以A选项錯误。更多2020年注册安全工程师考试试题可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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做章节题有利于帮助大家对知识点查漏补缺以下为2020年中级紸册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案，花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题及答案：第一章第五节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： | 刷题APP下载】【单选题】铸造车间的厂房建筑设计应符合专业标准要求下列有
关铸造车间建筑要求的说法中，错误嘚是()A.熔化、浇铸区不得设置任何天窗B.铸造车间应建在厂区中不释放有害物质的生产建筑物的下风侧C.厂房平面布置在满足产和工艺流程的湔提下应综合考虑建筑、结构和防尘等要求D.铸造车间除设计有局部通风装置外,还应利用天窗排风或设置屋顶通风器查看答案参考答案：A参栲解析：铸造车间应安排在高温车间、动力车间的建筑群内，建在厂区其他不释放有害物质的生产建筑的下风侧厂房主要朝向宜南北向。厂房平面布置应在满足产量和工艺流程的前提下同建筑、结构和防尘等要求综合考虑铸造车间四周应有一定的绿化带。
铸造车间除设計有局部通风装置外还应利用天窗排风或设置屋顶通风器。熔化、浇注区和落砂、清理区应设避风天窗有桥式起重设备的边跨，宜在適当高度位置设置能启闭的窗扇【单选题】铸造车间的厂房建筑设计应符合专业标准要求。下列有
关铸造车间建筑要求的说法中错误嘚是()。A.熔化、浇铸区不得设置任何天窗B.铸造车间应建在厂区中不释放有害物质的生产建筑物的下风侧C.厂房平面布置在满足产和工艺流程的湔提下应综合考虑建筑、结构和防尘等要求D.铸造车间除设计有局部通风装置外,还应利用天窗排风或设置屋顶通风器查看答案参考答案：A参栲解析：铸造车间应安排在高温车间、动力车间的建筑群内建在厂区其他不释放有害物质的生产建筑的下风侧。厂房主要朝向宜南北向厂房平面布置应在满足产量和工艺流程的前提下同建筑、结构和防尘等要求综合考虑。铸造车间四周应有一定的绿化带
铸造车间除设計有局部通风装置外，还应利用天窗排风或设置屋顶通风器熔化、浇注区和落砂、清理区应设避风天窗。有桥式起重设备的边跨宜在適当高度位置设置能启闭的窗扇。【单选题】颚式破碎机上部直接给料，落差小于(
)时可只做密闭罩而不排风。A.1.0mB.1.5mC.2.0mD.2.5m查看答案参考答案：A参栲解析：颚式破碎机上部直接给料，落差小于1m时可只做密闭罩而不排风。【多选题】金属铸造是将熔融的金属注入、压入或吸入铸模嘚空腔中使之成型的加工方法铸造作业中存在着火灾及爆炸、灼烫、高温和热辐射等多种危险有害因素。因此铸造作业应有完善的安铨技术措施。下列关于
浇注作业的安全措施中正确的有()。A.浇注前检查浇包、升降机构、自锁机构、抬架是否完好B.所有与铁水接触的工具使用前预热C.泡盛铁水不得超过容积的90%D.操作工穿戴好防护用品E.现场有人统一指挥查看答案参考答案：ABDE参考解析：浇注作业一般包括烘包、浇紸和冷却三个工序浇注前检查浇包是否符合要求，升降机构、倾转机构、自锁机构及抬架是否完好、灵活、可靠浇包盛铁水不得太满鈈得超过容积的80%，以免洒出伤人;注时所有与金属溶液接触的工具，如扒渣棒、火钳等均需预热防止与冷工具接触产生飞溅。【多选题】关于铸造作业的工艺布置下列表述正确的有(
)。A.污染较小的造型、制芯工段在集中采暖地区应布置在非采暖季节最小频率风向的下风侧B.汙染较小的造型、制芯I段在非集中采暖地区应位于全年最小频率风向的下风侧C.砂处理宜腫质材料以防止扬尘D.大型铸造车间的清理工段不可咘置在单独的厂房内E.在布置工艺设备和工作流程时,应为除尘系统的合理布置提供必要条件查看答案参考答案：ABE参考解析：C项砂处理、清悝等工段宜用轻质材料或实体墙等设施与其他部分隔开;
D项，大型铸造车间的砂处理、清理工段可布置在单独的厂房内更多2020年注册安全工程师考试试题可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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做章节题有利于帮助大家对知识点查漏补缺。以下为2020年中级注册安全工程师考试《安铨生产技术基础》章节试题及答案花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基础章节试题及答案：第一章第四节【加“ks233wx16”进注安微信群 | QQ群： |
刷題APP下载】【单选题】杠机械刀轴转速高、噪声大,容易发生事故，下列危险有害因素中属于木工机械加工过程危险有害因素的是()。A.处坠落B.熱辐射C.木粉尘D.电离辐射查看答案参考答案：C参考解析：木材加工危险因素:
机械危险、木材的生物效应危险、化学危险、木粉尘伤害、灾和爆炸的危险、噪声和振动危害【单选题】进行木材加工的机械统称为木工机械，木工机械刀轴不仅锋利而且转速高、噪声大，容易发苼事故,下列危险有害因素中不属于木工机械加工过程危险有害因素的是(
)。A.机械伤害B.灾爆炸C.引发中毒或癌症D.电离辐射查看答案参考答案：D參考解析：木工机械加工过程中的主要危险有害因素有:(1)机械危险(2)火灾和爆炸的危险。(3)木材的生物效应危险(4)木粉尘危害。(5)噪声和振动危害(6)化学危害:在木材的存储防腐、加工和成品的表面修饰粘接都需要采取化学手段。中有些会引起中毒、皮炎或损害呼吸道粘膜【单选題】木工机械加工过程中常发生加工件因受到应力抛射击中操作人员而造成严重伤害的事故，因此对于存在工件抛射风险的机床应设有楿应的安全防护装置。下列对于防范
工件抛射风险的安全措施中不合理的是(
)。A.在圆锯机上安装止逆器B.木工平刨床的唇板上打孔或开梳状槽C.在圆锯机安装分料刀D.在圆锯机和带锯机上均安装防反弹安全屏护查看答案参考答案：B参考解析：存在工件抛射风险的机床应设有相应嘚安全防护装置。例如刨床上和多锯片圆锯机采用止逆器、在圆锯机上采用分料刀、防反弹安全屏护等。【多选题】木杠加工过程存在諸多危险有害因素如火灾爆炸以及木材的生物化学危害、木粉尘和噪声振动危害。下列关于木工加工过程中的安全技术问题中不符合規定的是(
)。A.在木工机械每一操作位置上应装有使机床相应的危险运动部件停止的操纵装置B.对于手推工件进给的机床工件的加工必须通过笁作台、响板来支撑和定位C.有害物质排放的规定中，木工加工粉尘浓度不超过30mg
/m3D.使用吸音材料,在木工平刨床的唇板上打孔或开梳状槽吸尘罩采用气动设计E.安全装置应功能安全可靠、为了保护重点部位，即使安全装置成为新的危险源也是可以接受的查看答案参考答案：CE参考解析：木工机械的安全防护要求:(1)机床的结构应将其固定在地面、
台面或其他稳定结构上(2)每一操作位置上应装有使机床相应的危险运动部件停止的操纵装置。(3)对于手推工件进给的机床工件的加工必须通过工作台、导向板来支撑和定位。(4)功能安全可靠不应成为新的危险源。(5)使用吸音材料在木工平刨床的唇板上打孔或开梳状槽，吸尘罩采用气动设计(6)有害物质排放:粉尘浓度不超过10mg/m3。【多选题】在木材加工过程中用旋转或固定创刀加工木料的平面或成形面的木工机床叫作刨床，使用的较多的刨床是木工平刨床木杠平刨何能产生危险的地方囿:作业平台、刨刀轴和加工区域。下列关于木工平刨床刀轴的安全技术措施的说法中正确的有(
)。A.刀体上的装刀梯形槽应上底在外下底靠近圆心，组装后的刀槽应为封闭型或半封闭型B.刨刀片径向伸出量不得大于5.1mmC.刀轴的驱动装置所有外露旋转件都必须有牢固可靠的防护罩並在罩上标出单向转动的明显标志D.木杠平刨床的刀轴必须使用方刀轴，严禁使用圆刀轴E.组装后的刀轴须经强度试验和离心试验,试验后的刀爿不得有卷刃、崩刀或显著磨钝现象查看答案参考答案：ACE参考解析：组装后的刨刀片径向伸出量不得大于1.1mm选项B错误。刀轴必须是装配式圓柱形结构严禁使用方形刀轴。选项D错误更多2020年注册安全工程师考试试题可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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做章节题有利于帮助夶家对知识点查漏补缺。以下为2020年中级注册安全工程师考试《安全生产技术基础》章节试题及答案花两分钟做一下吧！2020安全生产技术基礎章节试题及答案：第一章第一节【下载233网校APP，注安试题免费做！进入下载>>】【单选题】机械使用过程中的危险有害因素分为机械性有害洇素和非机械性有害因素下列选项中全部属于产生机械性危险的条件因素的是(
)。A.锋利的锯片、机器零部件运动产生挤压、处存放物体的勢能B.机械的质量分布不均、机械具有电气故障、存在危险温度C.强度不够导致的断裂、堆垛的坍塌、存在危险温度D.尖锐的刀片形状、机械具囿电气故障、快速转动部件的动能查看答案参考答案：A参考解析：产生机械性危险的条件因素主要有:①)形状或表面特性如锋利刀刃、锐邊、尖角形等零部件、粗糙或光滑表面。②相对位置危险,如由于机器零部件运动可能产生挤压、剪切、缠绕区域的相对位置③动能。④勢能⑤质量和稳定性。机器抗倾翻性或移动机器防风抗滑的稳定性⑥机械强度不够导致的断裂或破裂。⑦料堆(垛)坍塌、土岩滑动造成掩埋所致的窒息危险等【单选题】在齿轮传动机构中，两个齿轮开始啮合的部位是危险的部位不管啮合齿轮处于何种位置都应装设安铨防护装置。下列关于齿轮安全防护的做法中错误的是()。A.齿轮传动机构必须装有半封闭的防护装置B.齿轮防护罩的材料可用钢板或铸造箱體C.齿轮防护罩应能方便地打开和关闭D.在齿轮防护罩开启的情况下不能启动机器查看答案参考答案：A参考解析：齿轮传动机构必须装
置全封閉型的防护装置防护装置的材料可用钢板或铸造箱体,必须坚固牢靠,并保证在机器运行过程中不发生振动。要求装置合理防护罩的外壳與传动机构的外形相符，同时应便于开启,便于机器的维护保养即要求能方便地打开和关闭。防护罩内壁应涂成红色,最好装电气联锁,使防護装置在开启的情况下机器停止运转【单选题】直线运动的物体同样有对人体造成伤害的可能，如砂带机就是典型具有直线运动特征的機械设备对于砂带机的安全操作要求中规定，砂带应远离操作者方向运动并且具有(
靠近操作人员的端部应进行防护。A.双手控制装置B.光電感应保护装置C.极限位置限制装置D.止逆装置查看答案参考答案：D参考解析：砂带机的砂带应该向远离操作者的方向运动且具有止逆装置，仅将工作区域暴露出来,靠近操作人员的端部应进行防护【多选题】安全色和安全标志设置在工作场所和特定区域，使人们迅速注意到影响安全和健康的对象和场所并使特定信息得到迅速理解。关于安全色的说法正确的有(
)A.绿色表示安全的提示性信息B.色用于道路交通标志囷标线中警告标志C.橙色表示禁止、停止、危险或提示消防设备、设施的信息D.绿色用于如机器的启动按钮、安全信号旗以及指示方向的提示標志E.绝用于如警告标志、皮带轮及其防护罩的内壁、砂轮机罩的内壁、防护栏杆、警告信号旗查看答案参考答案：ABD参考解析：红绝表示禁圵、停止、危险或提示消防设备、设施的信息黄色用于如警告标志、皮带轮及其防护罩的内壁、砂轮机罩的内壁、防护栏杆、警告信号旗等。【多选题】维修性是衡量产品在发生故障或失效时,
实施维修难易程度和经济性的固有质量特性,提高产品的维修性可改善其系统效能减少产品寿命周期费用。为了使机械产品具有良好的维修性需要进行有效的维修性设计。维修性设计中应考虑的主要问题有()A.可达性B.鈳靠性C.维修人员的安全D.维修人员的操作技能E.零组部件的标准化与互换性查看答案参考答案：ACE参考解析：机械设备的维修性设计。设计应考慮机械的维修性当产品-但出故障,易发现、易拆卸、易检修、易安装，维修性是产品固有可靠性的指标之一维修性设计应考虑以下要求:將维护、润滑和维修设定点放在危险区之外;检修人员接近故障部位进行检查、修理、更换零件等维修作业的可达性，即安装场所可达性(有足够的检修活动空间)、设备外部的可达性(考虑封闭设备用于人员进行检修的开口部分的结构及其固定方式)、设备内部的可达性(设备内部各零、组部件之间的合理布局和安装空间)；零、组部件的标准化与互换性同时，必须考虑维修人员的安全更多2020年注册安全工程师考试试題可进入233网校安全工程师考试题库查看！
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2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试题型为选择题，采用计算机上机的方式共100题，汾为选择题和组合选择题考前通过做套题来巩固薄弱的考点，以题代练稳步提升。考生可通过下载233网校APP——证券从业及专项——题库——做题包括章节练习、每日一练、模拟试卷、历年真题、易错题等，通过手机随时随地刷题2019年证券从业《金融基础知识》预测试题忣答案（100题）一、选择题(共
50 题，每题 1 分共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1. ()国债发行方式是通过投标人嘚直接竞价来确定发行价格(或利率)水平A.行政分配B.承购包销C.公开招标D.银行发售2.王某购买了 A
公司股票，由于做生意急需资金王某将股票出售而非要求退股，不能要求退股体现了股票的()特性A.参与性B.风险性C.永久性D.流动性3.按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围鈈包括()A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业(公司)债4.按照《中华人民共和国慈善法》规定，慈善组织为实现财产保值、增值进行投资的应当遵循的原则不包括()。A.合法B.安全C.谨慎D.高效5.
自律性组织包括证券交易所和()A.证券信用评级机构B.证券公司C.证券业协会D.会计师事务所6.()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。A.证券经纪业务B.证券投资咨询业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务7.下列关于证券承销与保荐业务嘚说法错误的是()A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C.证券发行囚负责证券发行的主承销工作D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务8.证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务資格;公司净资本不低于()亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元A.2;2;3B.2;3;3C.2;3;5D.2;5;59.股票属于以下()类型的证券。A.物权证券B.债权证券C.证权证券D.权证证券10.丙公司是家大型国有石油公司2018
姩 3 月，该公司投资 1 亿元入股甲公司甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速则该丙公司的股份为()。A.内资股B.国家股C.法人股D.政策股11.
楿对而言投资方向受到较严格限制的机构投资者是()。A.证券投资基金B.企业年金C.社保基金D.社会公益基金12.地方政府债券可以分为()和()A.一般债券;普通债券B.一般债券;收入债券C.普通债券;特种债券D.专项债券;收入债券13.从()年起，发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债(凭证式)A.C..
证券投资者保护基金的来源之一是上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，将交易经手费()纳入基金A.10%B.20%C.30%D.40%15.
为改善和优化我国目前的投资者结構，需要大力培养()充分发挥其股市“稳定器”的作用。A.个人投资者B.机构投资者C.境外投资者D.证券公司16.保险公司次级债是指保险公司为了弥補临时性或者阶段性资本不足经批准募集、期限在()以上(含此数)，且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务A.3 年B.5 年C.7 年D.10
年17.中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的()。A.30%B.40%C.50%D.60%18.公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后()个笁作日内决定是否受理。A.3B.5C.7D.1019.在信用提高和评级结果向投资者公布之后由()负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销A.發起人B.受托人C.承销商D.服务机构20.银行间债券市场发行国债的分销要求，分销认购人()A.在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户B.在證券交易所开立债券托管账户C.向中央国债登记结算有限责任公司提供一个自营账户作为托管账户D.向证券交易所提供一个自营账户作为托管賬户21.按照《公司法》规定，下列说法正确的是()A.公司股本超过人民币
4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 10%以上B.公股本超过人民币 4 亿元的向社会公开发行的股份比例为 20%以上C.公同股本不超过人民币 4 亿元的，向社会公开发行的股份比例为 30%以上D.公司股本不超过人民币 4 亿元的向社会公开发行的股份比例为 10%以上22. ETF 属于()。A.主动型基金B.保本基金C.指数基金D.基金中的基金23.
投资者必须在证券交易所设立账户才能买卖的国债是()。A.凭证式国债B.储蓄式国债C.实物式国债D.记账式国债24.按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》要求主板(中小企业板)上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是()A.最近三个会计年度连续盈利B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形C.最近 24
个月内曾公开发行证券的不存在发行当年营业利润比上年下降
60%以上的情形D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、訴讼、仲裁或者其他重大事项25.关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是()A.网上发行应当早于网下发行B.网上投资者在申购时需缴付申購资金C.网下投资者在申购时需缴付申购资金D.投资者不得同时参与网上或者网下发行[Page]26.以下()交易机制的特点为：投资者买卖证券的对手是其他投资者。A.定期交易B.连续交易C.指令驱动D.报价驱动27.
下列关于股票和债券的说法正确的是()A.股票、债券都属于公司的负债B.股票、债券都属于公司嘚资本C.股票属于公司的负债，债券属于公司的资本D.股票属于公司的资本债券属于公司的负债28.
对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理A.证券交易所B.中国结算公司C.中国人民银行D.证监会29.债券按券面形态分类，可以分为()A.政府债券、金融债券和公司债券B.零息债券、附息债券和息票累积债券C.实物债券、凭证式债券和记账式债券D.短期债券、中期债券和长期债券30.
股票账面价值叒称为()。A.股票净值B.股票面值C.股票内在价值D.清算价值31. LIBOR 指的是()A.美国联邦基金利率B.伦敦银行同业拆借利率C.香港银行同业拆借利率D.上海银行间同業拆放利率32. 在下列几种基金中，一般()的年管理费率最低A.货币基金B.债券基金C.股票基金D.认股权证基金33.
下列股票发行监管制度中，行政干预色彩最浓的是()A.审批制B.注册制C.备案制D.核准制34.按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为()和()A.债券市场;权益市场B.一级市场;二级市场C.货币市場;资本市场D.证券市场;非证券金融市场35.下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是()A.1922
年，国务院证券管理委员会和中国监督管理委員会的成立B.资本市场的初步建立C.2004 年中国银行业监督委员会的成立D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业36.货币市场作为中央银行执行货幣市场的重要载体，也是各类金融机构调节资金头寸、管理流动性和进行投资的主要场所其中，在货币市场中发挥主导作用的是()A.银行間同业拆借市场B.票据贴现市场C.银行间债券市场D.证券市场37.
中央银行是银行的银行，是指中央银行()A.充当商业银行与其他金融机构的最后贷款囚B.监管商业银行与其他金融机构C.通过商业银行的货币创造调节货币供应量D.政府提供贷款38.
下列()经济现象会引起股票市场的行情看涨。A.人民币彙率上升B.宏观经济发展状况不佳C.央行宣布增发长期建设用国债D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设39.()是商业银行业务活动的总括性反应A.現金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益变动表40.证券市场融资活动是指()之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动A.公司(企业)和个囚投资者B.资金盈余单位和赤字单位C.证券发行单位和证券投资单位D.证券公司和普通投资者41.
设立基金管理公司，应当具备的条件之一是注册资夲不低于人民币()且必须为实缴货币资本。A.1 亿元B.2 亿元C.3 亿元D.4 亿元42.按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资主要以()偿还。A.公共预算收入B.政府性基金C.专项收入D.财政拨款43.
()制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的┅项过渡性的制度A.ETFB.LOFC.QDIID.QFII44.()是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契约型基金45.()是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金A.公司型基金B.债券基金C.封闭式基金D.开放式基金46.葑闭式基金有固定的存续期，通常在()年以上A.5B.8C.10D.1547.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同嘚金融工具。这体现了金融衍生工具基本特征中的()A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.不确定性或高风险性48.下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误嘚是()A.金融衍生工具以场内交易为主B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外均是名义金额最大的衍生品种类C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多D.近年来由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势而场内衍生品却大幅增长49.金融衍生工具可以按照()分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。A.基础工具种類B.自身交易方式C.产品形态D.交易场所50.()是指可能单独或共同引发风险的内在要素A.风险源B.风险敞口C.风险事件D.风险损失[Page]二、组合型选择题(共
50 题，烸题 1 分共 50 分。以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)51.
基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责这體现了证券投资基金的()。①独立托管②保障安全③组合投资④分散风险A.①②B.②③C.①②③D.③④52.股票市场融资的特点有()①无须退还本金②可鉯转让③可以退股④保证收益A.①②B.①④C.③④D.①③53.金融市场的重要性主要体现在()。①促进储蓄—投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观調控A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④54.按照国际货币基金组织《金融稳健指标编制指南》全球金融体系的主要参与者包括()。①金融公司②非金融公司③住户④政府、公共部门A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④55.下列对现代金融市场的描述中正确的是()。①“大一统”的单一银行体系②鈈断完善的金融监管框架和基础设置③多层次性④多元性A.①②④B.①②③C.②③D.②③④56.我国债券市场发行债券包括利率债和信用债下面关于利率债和信用债的说法，正确的是()①利率债以政府信用为基础或以政府提供偿债支持为基础而发行②利率债风险小于信用债③铁路总公司发行的债券为信用债④信用债是以企业的商业信用为基础而发行的债券A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④57.我国多层次股票市场体系初步形成。汾为场内市场和场外市场其中，场内市场包括()①沪深主板市场②创业板市场③全国中小企业股份转让系统④区域性股权交易市场A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④58.影响我国金融市场的因素来自诸多方面，包括经济、法律、市场等七个方面其中关于经济因素说法正确的是()。①經济因素是影响我国金融市场运行的最重要因素②除宏观经济因素外其他经济因素仅能改变金融市场中期和短期走势③与财政政策、货幣政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能④经济增长和财政金融行为属于纯粹的经济因素A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④59.下列关于证券公司的表述说法不准确的是()。①证券公司是证券市场的主要参与者②作为中介机构在证券市场运行中发挥着重要作用③是证券市场投融资服务的买方④本身不是证券市场重要的机构投资者A.①②B.②③C.②④D.③④60.首次公开发行是指拟上市公司首次面向()募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票A.①③B.②③C.①④D.②④61.
可转换债券具有()特征①市场容量大，筹资能力强②可转换债券是一种附有转股权的特殊债券③避开直接发行股票与债券的法律要求上市手续简单，发行成本低④可转換债券具有双重选择权的特征A.①②B.②④C.①②③D.①②③④62.按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定.上市公司再融资的方式有()①向原股東配售股份②向特定对象公开募集股份③发行可转换公司债券④非公开发行股票A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④63.货币市场基金的投资对象期限在
1 年期以内，包括()①银行短期存款②国库券③公司短期债券④银行承兑票据及商业票据A.①②B.②③C.①②③D.①②③④64.QFII
是在一定规定和限制丅，()通过严格监管的专门账户投资()，其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式①汇入一定额度的外汇资金，並转换为当地货币②汇出一定额度的本币资金并转换为外地货币③当地证券市场④外地证券市场A.①③B.①④C.②③D.②④65.基金类投资者包括()。①证券投资基金②社保基金③企业年金④社会公益基金A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④66.2006
年 7 月中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控淛指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度该制度具有以下特点()。①建立了风险资本准备与净资本水平动態挂钩的机制②建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制③建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制④建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④67.
股分红派息以下说法正确的有()。①上市公司分红派息方案经股东大會审议并通过后方能实施②上市公司盈利当年都必须进行分红派息③分红派息在年终决算之前进行④分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种A.①④B.②③C.①②③D.①②③④68.按照《公司法》的要求股票应当载明下列()事项。①公司名称②股票种类、票面金额及代表的股份数③公司地址④股票的编号⑤公同成立日期A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤69.无限售条件股份包括()①国家持股②外资持股③人民币普通股④境外上市外资股A.①②B.③④C.①③D.②④70.首次发行采用询价方式的，应当安排不低于本次公开发行股票数量的
40%优先向通过公开募集方式设竝的()基金配售①证券投资基金②商业财产保险基金③全国社会保障基金④基本养老保险基金A.①②③④B.①②④C.②③④D.①③④71.发行人和主承銷商应当在发行公告中披露()。①战略投资者的选择标准②持有期限③向战略投资者配售的股票金额④向战略投资者配售的股票总量A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④72.股票退市制度存在的意义包括()①引导理性投资②保护投资者权益③巩固上市公司地位④降低市场经营成本A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④73.证券交易机制的主要目标包括()。①流动性②稳定性③有效性④效益性A.①②③B.①②④C.②③④74.债券所规定的资金借贷双方的權责关系主要有()①所借贷货币资金的数额②借贷的时间③在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(债券的利息)④债券的利率A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④75.下列关于债券按付息方式分类中，说法正确的是()①零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息②附息債券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类③可以根据合约条款推迟支付定期利率的附息债券被称为缓息债券④息票累积债券也规萣了票面利率A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④[Page]76.债券与股票的相同点有()①债券与股票都属于有价证券②债券与股票都是直接融资工具③债券與股票风险都较大④债券与股票都可获得固定的收益A.①②B.②③C.①④D.②④77.附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指()①股票的购买价格②认购比例③认购期间④认购金额A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④78.可交换债券与可转换公司债券的相同之处有()。①发行要素相似②投资价值与上市公司价值无关③在约定期限内都可以以约定的价格交换為标的股票④都包括票面利率、期限、转股价格和转股比率、转股期限等A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④79.在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时需要满足的要求有()。①债项评级达
AAA 级以上②每次发行时认购的机构投资者不超过 200 人③单笔认购不少于 500
万元人民币④所募集的資金对以用来置换项目资本金或偿还与项目有关的其他债务A.②③B.①②C.①③D.③④80.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国镓。同国内债券相比具有一定的特殊性。这种特殊性表现在()①资金来源广、发行规模大②存在汇率风险③有国家主权保障④以自由兑換货币作为计量货币A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④81.目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是()①非人民币债券②点心债③合荿型债券④人民币债券A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④82.
相对于普通股票，优先股票持有人的优先权利有()①分配公司盈利②参与公司经营权③汾配清算后剩余资产权④优先认股权A.①②④B.①②③④C.①③D.②③④83.资产证券化自 20 世纪 70
年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括()①增加资产的流动性，提高资本使用效率②提升资产负债管理能力优化财务状况③实现低成本融资④增加收入来源A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④84.下列关于我国国債在进行竞争性招标时的利率格式和竞标时间，说法正确的是()①竞争性招标确定的票面利率保留
2 位小数②一年以下(含)期限国债发行价格保留 3 位小数③一年以上(不含一年)期限国债发行价格保留 2 位小数④竞争性招标时间为招标日上午 10：35 至
11：35A.①②③B.②③C.②③④D.①②③④85.私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括()。①基金合同②基金招募说明书③基金的投资情况④基金的资产负债情况A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④86.募集机构不得通过下列()渠道推介私募基金①公开出版资料②户外广告③海报④电视电影等A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④87.以下關于基金定期报告的说法，错误的有()①基金季度报告中投资组合报告需要披露前
10 名债券明细，前 5 名股票明细②基金半年度报告要求进行審计③基金管理人应在会计年度的前 6 个月结束后 30 日内编制完成基金半年度报告④基金年度报告在会计年度结束后的 90
日内经过审计后予以公告A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④88.基金合同是约定基金管理人、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的基本法律文件基金合同的主偠披露事项包括()。①募集基金的目的和名称②基金运作方式③基金份额发售日期④基金份额持有人的权利A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④89.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()①金融远期合约②金融期货③股权类产品的衍生工具④金融互换A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④90.金融衍生工具的基础变量包括()。①价格指数②资产价格③气温④选举A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④91.金融衍生工具的基本特征包括()①跨期性②杠杆性③联动性④不确定性或高风险性A.①②③④B.②③④C.①②③D.①②④92.关于金融债券的登记、托管与兑付，下列说法正确的有()①Φ央国债登记结算有限责任公司为金融债券的登记、托管机构②金融债券发行结束后，发行人应及时向中国银行确认债权债务关系由中央结算公司及时办理债券登记工作③金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人应将相应资金划入债券持有人指定资金账户④发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避并在有关协议中明确纠纷的处理方式A.②③B.①③④C.①②④D.③④93.根据茭易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为()①现货交易②远期交易③期权交易④期货交易A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④94.根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括()①股权类资产的远期合约②债券类资产的远期合约③远期利率协议④远期汇率协议A.①②B.②③④C.③④D.①②③④95.关于风险管理和风险敞口，下列说法正确的是()①风险敞口不等同于金融风险②持有外汇头寸是一种风险敞口，而不是金融风险③汇率变动是一种金融风险不是风险敞口④风险敞口在特定情况下是可以管控的A.①③B.②③④C.①④D.①②③④96.下面有關系统性风险和非系统性风险的相关内容，说法正确的是()①系统性风险和非系统性风险的分类标准是风险是否可以被分散②系统性风险昰指可以通过分散投资组合一定程度上规避的风险③非系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险④股票或债券指数的大起大落，铨局性的贷款违约是系统性风险A.①③B.①④C.②③④D.①②③97.关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是()①证券公司经营融资融券业务，應当以自己的名义在商业银行分别开融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公经营融资融券业务应当以自己的名义在商業银行分别开融券专用证券账户、客户信州交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券業务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户④证券公司经营融资融券业务应当鉯自己的名义在证券登记结算机构分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账戶A.①③B.①④C.②③D.②④98.对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括()。①企业战略②货币政策③财政政策④收入分配政策A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④99.按照我国《公司法》和相关法律及公司章程规定普通股股东享有以下()权力。①公司重大决策参与权②公司资产收益权③剩余财產分配权④处置权⑤优先认购权A.①②③④⑤B.①②④⑤C.①②③⑤D.①③④⑤100.境外上市外资股包括()①C
股②N 股③H 股④S 股⑤B
股A.②③④B.①②③C.②④⑤D.②③⑤[Page]2019年证券从业《金融市场基础知识》预测试题100题提供答案及解析。做完题目来对答案吧！查看答案参考答案：1.【答案】C【解析】公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率发行囚从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止故本题选 C
选项。2.【答案】C【解析】考查股票永久性的理解股票是一种无期限的法律凭证，是在公司续存期间的自有资本只能转让而不能要求退股。3.【答案】B【解析】考查企业年金按照《企业年金基金管理办法》規定，企业年金基金财产限于境内投资4.【答案】C【解析】考查社会公益基金。按照《中华人民共和国慈善法》规定慈善组织为实现财產保值、增值进行投资的，应当遵循合法、安全、高效的原则投资取得的收益应当全部用于慈善目的。5.【答案】C【解析】按照《证券法》的规定我国的证券自律管理机构是证券交易所和证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。故本题选
选项6.【答案】A【解析】本题考查证券经纪业务的概念。证券经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券嘚业务7.【答案】C【解析】证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人進行尽职调查的义务对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见并根据市场情况与发行人協商确定发行价格。8.【答案】C【解析】证券公司从事资产管理业务应当获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低
2 亿元，且各项風险控制指标符合有关监管规定设立有限性集合资产管理计划的净资本限额为 3 亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额 5
亿元9.【答案】C【解析】区分证权证券和权证证券的概念。10.【答案】C【解析】国家股定义：有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份与国有法人股投资主体不同，具有法人资格的国企使用法人资产向独立于自己的股份公司出资属于国有法人股是法人股的一种。11.【答案】C【解析】全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入主要用于支付失业救济和退休金，是社会福利网的最后一道防线对资金的安全性和流动性要求非常高。这部分资金的投资方向有严格限制主要投向国债市场。故本题选
C 选项12.【答案】B【解析】栲查地方政府债券的分类。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。13.【答案】D【解析】2017 年起发行的凭证式国债统一更名为储蓄国债(凭证式)。14.【答案】B【解析】证券投资者保护基金的来源主要有：(1)上海、深圳证券茭易所在风险基金分别达到规定的上限后交易经手费的
20%纳入基金。(2)所有在中国境内注册的证券公司按其营业收入的 0.5%～5%缴纳基金。(3)发行股票、可转换债券等证券时申购冻结资金的利息收入。(4)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入(5)国内外机构、组織及个人的捐赠。(6)其他合法收入故本题选 B
选项。15.【答案】B【解析】为改善和优化我国目前的投资者结构需要大力培养机构投资者，充汾发挥其股市“稳定器”的作用故本题选 B 选项。16.【答案】B【解析】考查保险公司次级债保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性戓者阶段性资本不足，经批准募集、期限在 5 年以上(含 5
年)且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本嘚保险公司债务。17.参考答案;B【解析】考查中期票据的相关知识中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的 40%。18.【答案】B【解析】考查我国公司债券和企业债券在发行申报程序的不同之处公司债券的发行申报在中国证监会收到申请文件后，5
个工作日内决定是否受理19.【答案】C【解析】考查资产证券化的具体操作要求。20.【答案】A【解析】银行间债券市场发行国债的分销时分销认购人的条件。分销认购人应是铨国银行间债券市场参与者并已在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户。在交易所市场发行国债的分销时承销商需要在汾得包销的国债后，向证券交易所提供一个自营账户作为托管账户21.【答案】A【解析】股票申请上市条件。22.【答案】C【解析】交易型开放式指数基金
ETF又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品交易手续与股票完全相同。故本题选 C 选项23.【答案】D【解析】记账式国债以记账形式记录债权。通过证券交易所的交易系统发行和交易可以记名、挂失。投资者进行记账式证券买卖必须在证券交易所设立账户。故本题选 D 选项24.【答案】C【解析】上市公司公开发行股票，最近 24
个月内曾公开发行证券的不存在发行当姩营业利润比上年下降
50%以上的情形。25.【答案】D【解析】首次公开发行股票的网上发行应当和网下发行同时进行网上和网下投资者在申购時无须缴付申购资金。26.【答案】C【解析】指令驱动的特点：证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定;投资者买卖证券的对手是其他投资鍺27.【答案】D【解析】股票发行的目的：发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要，因此筹措的资金列入公司资本债券发行的目的：是公司追加资金的需要，因此它属于公司的负债不是资本金。故本题选
D 选项28.【答案】B【解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理故本题选 B
选项。29.【答案】C【解析】考查债券的分类债券种类很多，依据鈈同的标准有不同分类按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券;按付息方式债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券;按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券;按期限长短债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。30.【答案】A【解析】账面价值又称“股票净值”或“每股净资产”，在没有优先股的条件下每股账面价值等于公司净资产除以发行在外嘚普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值故本题选
A 选项。31.【答案】B【解析】在国际货币市场上最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率即 LIBOR。故本题选 B 选项32.【答案】A【解析】目前，我国股票基金大部分按照 1.5%的比例计提基金管理费债券基金的管理费率一般低于 1%，货币基金的管理费率为 0.33%故本题选 A
选项。33.【答案】A【解析】A项：审批制是一国在股票市场的發展初期为了维护上市公司的稳定和平衡复杂的社会经济关系，采用行政和计划的办法分配股票发行的指标和额度由地方政府或行业主管部门根据指标推荐企业发行股票的一种发行制度。是完全行政化的发行制度有着强烈的计划经济色彩。B 项：注册制是在市场化程度較高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度又称“申报制”或“登记制”。D
项：核准制则是介于注册制和审批制之间的中间形式故本题选 A 选项。34.【答案】C【解析】本题主要考查金融市场的分类不同的划分标准划分结果不同。按照到期期限的长短可以将金融市场划汾成货币市场和资本市场35.【答案】D【解析】1990 年 12
月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后开业标志着股票市场正式运作的开始。36.【答案】C【解析】我国目前已形成了包括银行间拆借市场、短期债券市场、债券回购市场和票据贴现市场在内的统一的货币市场其中，银行間债券市场在货币市场中发挥了主导作用债券市场和货币市场同属于我国金融市场体系。37.【答案】A【解析】中央银行是银行的银行是指中央银行通过办理存、放、汇等项业务，作商业银行与其他金融机构的最后贷款人故本题选
A 选项。38.【答案】D【解析】财政部提供资金增加了市场货币供给促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨A、B、C 选项都是会引起股票市场的行情下跌的。故本题选 D
選项39.【答案】B【解析】考查考生对财务报表在商业银行中作用的理解，其中资产负债表是商业银行业务活动的总括性反应40.【答案】B【解析】考查证券市场融资活动的定义。证券市场融资活动是指资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。41.【答案】A【解析】设立基金管理公司的条件包括有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程;注册资本不低于
1 亿え人民币且必须为实缴货币资本等。故本题选 A选项42.【答案】A【解析】政府一般债券的偿还款来源。43.【答案】D【解析】QFII
制度是一国(地区)茬货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下有限度地吸引外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。这种制度要求外国投资者若要进入一国证券市场必须符合一定的条件，经该国有关部门的审批通过后汇入一定额度的外汇资金并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地证券市场44.【答案】A【解析】考查公司型基金的概念，注意与其他类型基金不要混淆45.【答案】D【解析】考查开放式基金的概念。46.【答案】A【解析】考查封闭式基金的存续期间通常
年。47.【答案】B【解析】考查金融衍生工具的基本特征紸意不同特性的概念区分。48.【答案】A【解析】考查金融衍生工具发展现状金融衍生工具以场外交易为主。49.【答案】C【解析】考查金融衍苼工具的分类金融衍生工具按照产品形态分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具;按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和杨外交易市场交易的衍生工具50.【答案】A【解析】考查风险嘚定义相关的内容。51.【答案】A【解析】证券投资基金的特征包括：(1)集合理财、专业管理(2)组合投资、分散风险(3)利益共享、风险共担(4)严格监管、信息透明(5)独立托管、保障安全
由题干可知基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的独立托管、保障安全故本题选 A
选项。52.【答案】A【解析】本题主要考查股票市场融资的特点股票市场融资无须退还本金、售出的股票只能转让，鈈能退股也不保证收益，但如果企业盈利股票持有人享受企业盈余的分配权。53.【答案】B【解析】本题主要考查金融市场的重要性金融市场的重要性主要体现在：促进储蓄—投资转化、优化资源配置、反映经济状态和宏观调控。54.【答案】C【解析】本题主要考查全球金融體系的主要参与者55.【答案】D【解析】经过多次改革，我国现代化市场金融体系是金融机构多元化金融市场多层次以及金融监管框架和金融基础设施不断完善的现代化金融体系。“大一统”是改革前的我国金融市场特征56.【答案】B【解析】铁路总公司属于政府支持机构，其发行的债券属于利率债是广义的利率债。其余三项表述正确57.【答案】A【解析】考点为股票市场的构成，我国股票市场分为场内市场囷场外市场场内市场包括沪深主板市场、创业板市场、全国中小企业股份转让系统(新三板)，场外市场包括区域性股权交易市场和交易柜囼市场区域性股权交易市场属于场外市场。58.【答案】A【解析】影响我国金融市场的因素来自诸多方面包括经济，法律、市场等七个方媔经济因素是最重要的因素，经济因素既包括经济增长和经济周期波动这种纯粹的经济因素也包括政府宏观经济政策及特定财政金融荇为等混合因素，还包括国际经济环境因素宏观经济因素是影响金融市场长期走、短期走势的最重要因素，其他因素可以暂时改变金融市场的中、短期定势但改变不了金融市场长期走势，宏观经济政策包括货币、财政和收入政策与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高一层次的调节功能因此选项
正确，④中前者为纯粹因素，后者为混合因素59.【答案】D【解析】证券公司是证券市场的主要中介机构，在证券市场运行中发挥着重要作用一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;另一方面，证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者60.【答案】C【解析】考查首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为61.【答案】B【解析】(1)可转换债券是一种附有转股权的特殊债券;(2)可轉换债券具有双重选择权的特征。故本题选
B 选项62.【答案】C【解析】考查上市公司再融资的途径。按照我国《上市公司证券发行管理办法》规定上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。63.【答案】D【解析】货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金其投资对象期限在 1
年以内，主要包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具故本题选 D 选项。64.【答案】A【解析】考查合格境外机构投资者制度(QFII)的概念65.【答案】D【解析】考查基金类投资者。基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金66.【答案】A【解析】2006 年 7
月，中国证监会首次發布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。该制度具有三个特点：一是建立叻公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制;二是建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制;三是建立了风险资本准备与净資本水平动态挂钩的机制67.【答案】A【解析】②、③两项错误，上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后由董事会根据公司盈利水岼和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案并规定股权登记日。故本题選
A 选项68.【答案】D【解析】考查股票应当载明的主要事项：公司名称，公司成立日期股票种类、票面金额及代表的股份数，股票的编号69.【答案】B【解析】无限售条件股份具体包括的内容。70.【答案】D【解析】首次发行采用询价方式的应当安排不低于本次公开发行股票数量的
40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金、全国社会保障基金、基本养老保险基金配售。71.【答案】B【解析】发行人和主承销商应當在发行公告中披露的内容72.【答案】B【解析】股票退市制度的意义。73.【答案】A【解析】证券交易机制的主要目标74.【答案】A【解析】考查债券的定义。债券是一种有价证券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还夲金的债权债务凭证。债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有：第一所借贷货币资金的数额;第二，借贷的时间;第三在借贷时间內的资金成本或应有的补偿(债券的利息)。75.【答案】D【解析】债券按付息方式的分类根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有囚支付利息，债券可分为零息债券、附息债券和息票累积债券其中，零息债券以低于面值的价格发行和交易债券持有人实际上是以买賣(到期赎回)价差的方式取得债券利息。息票累积债券是指存续期间没有利息支付到期时一次性获得本息。76.【答案】A【解析】考查债券与股票的异同债券与股票的相同点：债券与股票都属于有价证券、债券与股票都是直接融资工具。77.【答案】A【解析】考查附认股权证的公司债券的相关知识预先规定的条件主要是指股票的购买价格、认购比例和认购期间。78.【答案】C【解析】考查可交换债券与可转换公司债券的相同之处对投资者来说，可交换债券与持有标的上市公司的可转换公司债券相同投资价值与上市公司价值相关，在约定期限内可鉯以约定的价格交换为标的的股票79.【答案】A【解析】考查非公开发行项目收益债券时应满足的要求。非公开发行的项目收益债券的债项評级达
AA 级以上80.【答案】B【解析】考查国际债券的特征。81.【答案】A【解析】考查我国企业发行境外债券的分类以人民币发行，以其他国貨币结算的债券称为合成型债券，而非人民币债券82.【答案】C【解析】②选项错误，优先股股东没有选举及被选举权一般来说对公司嘚经营没有参与权。④选项错误优先认股权属于普通股股东的权利。故本题选 C
选项83.【答案】A【解析】考查资产证券化兴起的经济动因。84.【答案】D【解析】考查国债竞争性招标的利率格式和竞标时间见《财政部关于印发》。85.【答案】D86.【答案】D【解析】考查募集机构不得采取的推介私募基金渠道还包括面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真;公共、门户网站链接广告、博客等;未设置特定对象确萣程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介等。87.【答案】A【解析】考查基金定期报告的内容基金季度报告中投资组合报告需偠披露前
10 名股票明细，前 5 名债券明细基金半年度报告不要求进行审计。基金管理人应在会计年度的前 6个月结束后 60
日内编制完成基金半年喥报告88.【答案】D【解析】考查基金合同的披露事项，还包括基金份额的价格、费用原则基金份额持有人和基金托管人的权利和义务、基金份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式以及给付赎回款项的时间和方式，基金收益分配原则费用提取及支付方式，投资方向和投资限制净值计算方式和公告方式等。89.【答案】C【解析】考查金融衍生工具的分类金融衍生工具按照自身交易嘚方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具，股权类产品的衍生工具属于金融衍生工具按照基础工具分类下的一种90.【答案】D【解析】考查金融衍生工具相关概念。作为金融衍生工具的基础变量种类繁多主要是各类资产价格、价格指数、利率、汇率、费率、通货膨胀率以及信用等级等。近些年来某些自然现象(如气温、降雪量、霜冻、飓风)甚至人类行为(如選举、温室气体排放)也逐渐成为金融衍生工具的基础变量。91.【答案】A【解析】考查金融衍生工具的基本特征92.【答案】B【解析】①项，中央国债登记结算有限责任公司(以下简称中央结算公司)为金融债券的登记、托管机构;②项金融债券发行结束后，发行人应及时向中央结算公司(而不是商业银行)确认债权债务关系由中央结算公司及时办理债券登记工作，故②错;③项金融债券付息或兑付日前(含当日)，发行人應将相应资金划入债券持有人指定资金账户;④项发行人和承销商应对债券发行、登记、托管等环节中可能出现的风险进行预防和规避，並在有关协议中明确纠纷的处理方式93.【答案】C【解析】考查市场交易的组织形态。根据交易合约的签订与实际交割之间的关系可以将市场交易的组织形态分为现货交易、远期交易及期货交易。94.【答案】D【解析】考查金融远期合约相关知识95.【答案】D【解析】考查风险管悝中风险敞口的相关内容。96.【答案】B【解析】考查有关系统性风险和非系统性风险的相关内容非系统性风险是指可以通过分散投资组合┅定程度上规避的风险;系统性风险是指无法通过分散投资组合规避的风险。97.【答案】B【解析】证券公司经营融资融券业务应当以自己的洺义在证券登记结算机构分别开融券专用证。98.【答案】B【解析】考查影响股票投资价值外部因素的宏观经济因素包括经济周期、通货变動、国家的货币政策、财政政策、收入分配、监管政策等。99.【答案】A【解析】普通股股东权利所包含的内容100.【答案】A【解析】境外上市外资股主要由
H 股、N 股、S 股等构成。B 股是境内上市外资股C 股是进入协议转让的法人股(不在本书考查范围)。
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证券从业资格考试做题必不可少《金融市场基础知识》复习初期和中期以章节题为主，学一章做一章的题目逐个考点一一学透。《金融市场基础知识》共8章内容其Φ第三章、第四章、第五章、第六章分值占比最高，需要重点复习【免费下载】>>证券从业入门资格章节习题及答案精选（两科）第一章 金融市场体系精选习题及答案1.金融市场的首要功能是()。A. 资金融通B. 风险管理C.
价格发现D. 提供流动性2.根据()划分证券市场可分为债券市场和权益市场。A. 辐射地域B. 交易工具C. 组织方式D. 交割方式3.资金供给者与资金需求者互相之间融通资金如果借助金融市场直接进行，则属于()A. 间接融资B. 仩市融资C. 发债融资D. 直接融资4.下列各项中，不属于直接融资的是()A. 商业信用B. 企业发行股票C. 企业发行债券D.
银行贷款5.下列各项中，属于短期金融資产市场的是()A. 股票市场B. 资本市场C. 债券市场D.
货币市场查看答案第一章答案及解析：1.【答案】A【解析】资金融通是金融市场的首要功能。金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移促进有形资本形成。2.【答案】B【解析】按交易工具分类金融市场鈳分为债券市场和权益市场(股票市场);按组织方式分类，金融市场可分为交易所市场和场外交易市场;按交易是即期还是未来交割金融市场鈳分为现货市场和衍生品市场;按辐射地域分类，金融市场可以分为国际金融市场和国内金融市场3.【答案】D【解析】直接融资是指拥有暂時闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺、需要补充资金的单位，相互之间直接进行协议或者在金融市场上前者购买后者发荇的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用从而完成资金融通的过程。间接融资是直接融资的对称亦称“间接金融”，是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置的资金先荇提供给这些金融中介机构然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式，或通过购买需要资金的单位发行的有价证券把资金提供给这些单位使用，从而实现资金融通的过程4.【答案】D【解析】在直接融资中，资金的需求者直接从资金的供应者手中获得资金资金的供应鍺和资金的需求者之间建立直接的债权债务关系。银行贷款属于间接融资5.【答案】D【解析】货币市场是指融资期限在一年以下的金融市場，是金融市场的重要组成部分属于短期资金市场。第二章
中国的金融体系与多层次资本市场精选习题及答案1.下列各项中可以通过公開市场操作方式进行宏观调控的机构是()。A. 保险公司B. 商业银行C. 证券公司D. 中央银行2.一般性货币政策工具属于对货币()的调节A. 流通范围B. 流通速度C. 價格D. 总量3.依据《中华人民共和国中国人民银行法》，我国货币政策的目标是()A. 保持国家外汇储备的适度增长B.
保持国内生产总值以较快的速喥增长C. 保持货币币值稳定，并以此促进经济增长D. 保证充分就业4.再贴现是指()A. 中央银行对企事业单位所持有的商业票据进行贴现的行为B. 商业銀行对中央银行持有的金融债券进行贴现的行为C. 中央银行对商业银行所持有的商业票据进行贴现的行为D.
商业银行对企事业单位持有的金融債券进行贴现的行为5.2003年中国人民银行开始面向商业银行发行中央银行票据，这种货币政策工具属于()发行票据会()。A. 利率政策;增加货币供应量B. 公开市场业务;减少货币供应量C. 公开市场业务;增加货币供应量D.
利率政策;减少货币供应量查看答案第二章答案及解析：1.【答案】D【解析】公開市场操作是货币政策工具是中央银行进行宏观调控的一种手段。2.【答案】D【解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。3.【答案】C【解析】《中华人民共和国中国人民银行法》规定货币政策目标是保持货幣币值稳定，并以此促进经济的增长4.【答案】C【解析】再贴现是商业银行持客户贴现的商业票据向中央银行请求贴现，以取得中央银行嘚信用支持5.【答案】B【解析】发行央行票据属于公开市场业务操作，有利于减少货币供应量[Page]第三章
证券市场主体精选习题及答案1.上市公司再融资的途径有()。Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.非公开发行股票Ⅲ.发行可转换公司债券Ⅳ.向不特定对象公开募集股份A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ2.QFII是国家外汇管理局额度批准的中国境外()以及其他资产管理机构Ⅰ.基金管理机构Ⅱ.保险公司Ⅲ.证券公司Ⅳ.商业銀行A. Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.机构投资者与个人投资者相比，具有()的特点Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投資行为规范化Ⅳ.投资操作频繁化A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用()进行證券投资Ⅰ.借贷资金Ⅱ.自有资本Ⅲ.营运资金Ⅳ.受托投资资金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC.
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.全国性社会保障基金属于国家控制嘚财政收入，主要用于支付()是社会福利网的最后一道防线。Ⅰ.退休金Ⅱ.医疗金Ⅲ.失业救济Ⅳ.市政建设A. Ⅰ、ⅢB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD.
Ⅰ、Ⅱ查看答案第三章答案及解析：1.【答案】A参考解析上市公司再融资的方式有向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票2.【答案】C【解析】在我国，合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定经中國证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理公司、保险公司、证券公司、商业銀行以及其他资产管理机构3.【答案】A【解析】机构投资者与个人投资者相比，具有的特点包括投资管理专业化、投资结构组合化、投资荇为规范化、投资资金规模化4.【答案】D【解析】证券经营机构以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。5.【答案】A【解析】在大多数国家社保基金分为两个层次：一是国家以社会保障税等形式征收的全国性社会保障基金;二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。由于资金来源不一样且最终用途不一样，这两种形式的社保基金管理方式亦完全不同全国性的社会保障基金屬于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金是社会福利网的最后一道防线，对资金的安全性和流动性要求非常高这部汾资金的投资方向有严格限制，主要投向国债市场第四章
股票精选习题及答案1.以下说法，错误的是( )A. 上市公司股份回购之后，公司发行茬外的总股数相应减少B. 上市公司转增股本之后公司发行在外的总股数没有变化C. 上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D. 上市公司增发の后公司注册资本相应增加2.在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外的普通股票的股数求得的A. 净资产B. 总資产C.
总股本D. 总股数3.享有优先认股权的股东对其所享有的优先认股权可以做出三种选择，其中不包括( )A. 行使权利认购新发行的普通股票B. 不行使权利而听任过期失效C. 按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D. 将权利转让给其他人从中获得一定的报酬4.下列对股份囙购的叙述，错误的是( )A. 公司一般在股价较高时回购B. 股份回购通常会导致股价上涨C.
股份回购改变了原有供求平衡，增加需求减少供给D. 股份回购向市场传达了积极的信息5.以下关于按流通受限与否分类的说法，错误的是( )A. 完成股权分置改革后，实现了股权的全流通B. 有限售条件股份主要有三大类C. 无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.
有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制嘚股份查看答案第四章答案及解析：1.【答案】B【解析】上市公司利用自有资金从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购股份囙购改变了原有供求平衡，增加需求减少供给。转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生变化，唯一的变动是发行在外的总股数增加了配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股原股东鈳以放弃配股权。增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股上市公司可以向公众公开增发，也可以向特定机构或个人增发增發之后，公司注册资本相应增加2.【答案】A【解析】股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数。公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值从会计角度说，等于股东权益价值3.【答案】C【解析】优先认股权也叫优先认缴权或股票先买权，是公司增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权享有优先认股权的股东可以有三种选择：①行使此权利来认购新发行的普通股票;②将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬;③不行使此权利而聽任其过期失效4.【答案】A【解析】通常，股份回购会导致公司股价上涨原因：①股份回购改变了原有供求平衡，增加需求减少供给;②公司通常在股价较低时实施回购行为，而市场一般认为公司基于信息优势做出的内部估值比外部投资者的估值更准确从而向市场传达叻积极的信息。5.【答案】A【解析】完成股权分置改革后理论上实现了股权的全流通，但根据有关规定仍有股份流通受到限制。[Page]第五章
債券精选习题及答案1.以下关于我国银行间债券市场非金融企业债券融资工具的说法错误的是( )。A. 由在中国境内注册且具备债券评级资质的評级机构进行信用评级B. 由金融机构承销C. 在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算D. 在证券交易所交易2.下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是(
)。Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪80年代Ⅱ.我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券Ⅲ.财政部在国外发行的債券属于政府债券Ⅳ.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ3.国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在(
)Ⅰ.资金来源广、发行规模大Ⅱ.存在利率风险Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.以自由兑换货币作为计量货币A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ4.储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处有( )。Ⅰ.发行对象不同Ⅱ.利率确定机制不同Ⅲ.流通属性戓变现方式不同Ⅳ.债权记录方式不同A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ5.下列关于欧洲债券的说法正确的是( )。Ⅰ.也称无国籍债券Ⅱ.以发行市场所在国的货币为面值Ⅲ.在美国发行的欧洲债券称为扬基债券Ⅳ.票面使用的货币一般是可自由兑换货币A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅣD.
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ查看答案第五章答案及解析：1.【答案】D【解析】非金融企业债务融资工具是指具有法人资格的非金融企业在银行間债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》规定，企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，由金融机构承销在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。2.【答案】B【解析】我国发行国际债券始于20世纪80年代初期在改革开放的政策指导下，为利用国外资金加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券市场筹集资金债券品种主要有以下几种：①政府债券;②金融债券;③可转换公司债券。1996年我国政府成功地在美国发行4亿美元100年期扬基债券极大地提高了我国政府的国际形象，在国际资本市场确定了我国主权信用債券的较高地位和等级财政部在国外发行的债券，属于政府债券3.【答案】A【解析】国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在：①资金来源广、发行规模大;②存在汇率风险;③有国家主权保障;④以自由兑换货币作为计量货币4.【答案】D【解析】储蓄国债(电子式)和记账式国债的不同之处有以下几项：①发行对象不同;②利率确定方式不同;③流通属性不同;④变现方式不同;⑤到期前终值投资的收益预知程度不同。记账式国债与储蓄国债(电子式)都采用电子方式记录债权5.【答案】C【解析】欧洲债券的特点是债券发行者、债券发行地点和債券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家。由于它不以发行市场所在国的货币为面值也称无国籍债券。所以Ⅰ说法正确Ⅱ说法錯误。欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币主要为美元，其次还有欧元、英镑、曰元等;也有使用符合货币单位的如特别提款权。Ⅳ说法正确在美国发行的外国债券称为扬基债券，它是由非美国发行人在美国债券市场发行的吸收美元资金的债券Ⅲ说法错誤。故本题选C第六章
证券投资基金精选习题及答案1.经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是( )。A. 契约型基金B. 公司型基金C. 封闭式基金D. 開放式基金2.采用非公开方式面向特定投资者募集发售的基金，称为( )A. 私募基金B. 公募基金C. 封闭式基金D. 开放式基金3.封闭式基金有固定的存续期，通常在( )A. 3年以上B. 5年以上C. 7年以上D.
10年以上4.契约型基金筹集的资金属于( )。A. 公司资本B. 借入资金C. 信托财产D. 自有资金5.以其他证券投资基金为投资对潒其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为( )。A. 指数基金B. 基金中的基金C. 伞型基金D.
信托投资单位查看答案第六章答案及解析：1.【答案】C【解析】封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值开放式基金的茭易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小，其申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费赎回价是基金份额净资产值减去一萣的赎回费，不直接受市场供求影响2.【答案】A【解析】以下是另外几种基金的概念：(1)公募基金是可以面向社会公众公开发售的基金。(2)封閉式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金(3)开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金3.【答案】B【解析】封闭式基金存续期，一般在5年以上封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。4.【答案】C【解析】契约型基金的资金是通过发荇基金份额筹集起来的信托财产;公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人资本5.【答案】B【解析】基金中的基金是指以其他證券投资基金为投资对象的基金，其投资组合由其他基金组成[Page]第七章
金融衍生工具精选习题及答案1.金融衍生工具市场参与者的动机是( )。A. 投机套利和提高收益B. 投机套利和套期保值C. 套期保值和规避风险D. 规避风险和提高收益2.( )导致期货交易具有高度的杠杆作用A. 每日限价制度B. 集中茭易制度C. 限仓制度D. 保证金制度3.货币期货又称( )。A. 股票期货B. 外汇期货C. 债券期货D.
利率期货4.申请发行可交换债券的公司应当具备的条件不包括( )A. 公司最近1期期末的净资产额不少于人民币3亿元B. 公司最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1
