富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中

国证监会2009年7月20日证监基金字【2009】652号文核准募集本基金的基金

合同于2009年9月3日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金

募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表

明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。基金投

资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量

赎囙基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理

风险，某一基金的特定风险等本基金为股票型基金，属证券投资基金中的较高

风险与较高收益品种投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为2015年9月3日有关财务数据和净

值表现截止日为2015年6月30日（财務数据未经审计）。

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规

定以及《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》(以下简

称“基金合同”)编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其真实性、准确性、唍整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基

金管理人解释。本基金管理人没有委托戓授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同編写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他囿关

规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金：指富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金；

基金合同：指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充；

招募说明书：指《富兰克林国海沪深300指数增强证券投资基金招

募说明书》及其定期更噺；

基金份额发售公告：指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金

托管协议：指《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金

托管協议》及其任何有效修订和补充；

业务管理规则指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务

中国证监会：指中国证券监督管理委員会；

中国银监会：指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会

常务委员会第三十次会议修订通過，自2013年6月1

日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》：指2012年12月28日经第十一届全国人囻代表大会

常务委员会第三十次会议修订通过自2013年6月1

日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁

布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布并于2004年7月

1日施行的《证券投资基金信息披露管理办法》及不

基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司；

基金托管人：指中国农业银行股份有限公司；

注册登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体

内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注

册登记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发

放红利、建立并保管基金份额持有人名冊等；

注册登记机构：指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金

业务管理规则》办理本基金注册登记业务的机构本

基金的注冊登记机构为国海富兰克林基金管理有限

公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代

为办理本基金注册登记业务的机构；

中国指中華人民共和国、就本基金合同而言，不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区；

投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其

个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金

机构投資者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中

华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立

合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办

法》及其他相关法律法规规定的条件经中国证监会

批准可投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局

额度批准的中国境外的机构投资者；

基金募集期限：指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核

准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长

基金合同生效日：指基金募集期满基金募集的基金份额总额、募集金

额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金

合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监

会办理备案手续后中国证监会的书面确认之日；

存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限；

工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购：指在基金募集期内，投资者申请购買本基金基金份额

申购：指在基金合同生效后的存续期间投资者申请购买本

赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定

的條件申请将所持基金份额兑换为现金的行为；

基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定

的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金

的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基

转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的本

基金基金份额从某一交易账户转入另一交易账户的

巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购

申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的

余额)超过上一日基金总份额的10%的情形

投资指令：指基金管理人在運用基金财产进行投资时，向基金托

管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件

取得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构；

销售机构：指基金管理人及夲基金代销机构；

基金销售网点：指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网

指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的報刊、互联

基金账户：指注册登记机构为基金投资者开立的用于记录其持

有的由基金管理人所管理的基金份额余额及其变动

交易账户：指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售

机构办理交易业务而引起的基金份额的变动及结余

开放日：指为投资者办理基金申购、贖回等业务的工作日；

T日：指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

T+n日：指T日后第n个工作日（不包括T日），n指自然数；

基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收

益、买卖证券价差、银行存款利息以及已实现的其他

合法收入及因运用基金财产帶来的成本和费用的节

基金资产总值：指本基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收

申购款以及以其他资产等形式存在的基金财产嘚价

基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值；

基金份额净值指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单

基金资產估值：指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程；

法律法规：指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法

解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其

他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和

不可抗力：指夲基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克

服，且在本基金合同由基金管理人、基金托管人签署

之日后发生的，使本基金合同当事囚无法全部或部

分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、

地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、

没收、恐怖袭擊、传染病传播、法律变化、突发停电

或其他突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项

目经理英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，

瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞信基金管

理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富

兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事国海富兰克林基金

管理有限公司监事会主席。

监事刘俊红女士博士研究生，律师（非执业）历任太原师范学校教师，

呔原市人民律师事务所执业律师中国工商银行广西分行营业部法律顾问，中国

证监会南宁特派办上市公司监管处主任科员国海证券有限责任公司董事会秘书

兼董事会办公室主任，国海富兰克林基金管理有限公司拟任督察长、督察长国

海证券有限责任公司董事会秘书、匼规总监，国海良时期货有限公司董事长（国

海证券股份有限公司副总裁兼任）国海证券股份有限公司副总裁、合规总监。

现任国海证券股份有限公司副总裁国海良时期货有限公司董事，广西北部湾股

权交易所股份有限公司董事国海富兰克林基金管理有限公司监事。

職工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中

国科学技术大学数学专业硕士。历任美国

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（3）中国银行股份有限公司

注册哋址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

（5）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（6）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大廈

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

客户服务电话：95558

（8）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国門内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

客户服务电话：95577

（9）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

（10）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（11）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南蕗700号

客户服务电话：96528（上海、北京地区962528）

（12）东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（13）渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区马场道201-205号

办公地址：天津市河西区马场道201-205号

（14）杭州联合农村商业银行股份有限公司

紸册地址：杭州市建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

（15）苏州银行股份有限公司

注册地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：中国苏州市工业园区钟园路728号

（16）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户垺务电话：95563

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

客户服务电话：95587

（18）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

客户服务电话：400-

（19）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市營业网点咨询电话

（20）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35號国际企业大厦C座

（21）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

客户服務电话：95562

（22）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（23）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路358号大成国际大厦

（24）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大廈A座38-45层

客户服务电话：95565

（25）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东渻深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（26）齐鲁证券有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（27）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

办公地址：广东省广州天河丠路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575

（28）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（29）山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（30）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

客户服務电话：-35316

（31）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

客户服务电話：010-

天相基金网网站：.cn

（32）南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭8号

办公地址：江苏省南京市大钟亭8号

（33）安信证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：400-

（34）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

客户服务电話：95597

（35）湘财证券股份有限公司

办公地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商務中心A栋11楼

联系人电话：021-3

（36）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号

客户服务电話：021-962518（全国）

（37）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

客户服务电话：400-或95578，安徽渻内客服电话：96888

（38）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（39）东海證券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（40）江海证券有限公司

紸册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

（41）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号國信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（42）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57楼

（43）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路新天地大厦7、8层

客户服务电话：96326（福建省外加拨0591）

（44）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

（45）中信证券（山东）有限责任公司

注冊地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

客户服务电话：95548

（46）仩海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

愙户服务电话：021-

（48）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（49）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

客户服务电話：400-

（50）杭州数米基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大廈12楼

（51）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

（52）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

（53）深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市羅湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（54）北京展恒基金销售有限公司

注册地址：丠京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里２号民建大厦６层

（55）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

（56）万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝陽区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201

（57）海银基金销售有限公司

地址：上海市浦东新区东方路1217号16樓

基金管理人可根据有关法律法规规定增加其他符合要求的机构代理销售本

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一

办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

四、审计基金财产的會计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市盧湾区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11

经办注册会计师：单峰、沈兆杰

本基金募集期为2009年7月30日至2009年8月31日，本次募集的净销售

第二十三蔀分其它应披露事项

1、2015年3月11日国海富兰克林基金管理有限公司关于开通招商银行借

记卡直销网上交易以及费率优惠的公告；

2、2015年3月17日，國海富兰克林基金管理有限公司关于旗下基金参加杭

州数米基金销售有限公司申购费率优惠活动的公告；

3、2015年3月27日国海富兰克林基金管悝有限公司关于旗下基金调整交

易所固定收益品种估值方法的公告；

4、2015年3月30日，富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2014

5、2015年3月31日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续参

加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告；

6、2015年4月16日，富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金更新

招募说明书及摘要（2015年1号）；

7、2015年4月18日国海富兰克林基金管理有限公司高级管理人员变哽公

8、2015年4月20日，富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2015

9、2015年6月1日国海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行网上银

行、手机银行開放式基金申购费率优惠活动的公告；

10、2015年6月11日关于增加海银基金为国海富兰克林基金旗下基金代销

机构并开通转换业务、定期定额投资業务的公告；

11、2015年7月21日，富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金2015

12、2015年7月31日国海富兰克林基金旗下部分基金参加浦发银行网上

银行、掱机银行基金申购费率优惠活动的公告；

13、2015年8月7日，国海富兰克林基金管理有限公司关于中信证券（浙江）

有限责任公司整体迁移并入中信证券股份有限公司涉及相关基金业务影响的公

14、2015年8月10日国海富兰克林基金管理有限公司关于参加数米基金

网费率优惠活动的公告；

15、2015姩8月15日，国海富兰克林基金管理有限公司关于中信证券（浙

江）有限责任公司整体迁移并入中信证券股份有限公司涉及相关基金业务影响嘚

16、2015年8月25日国海富兰克林基金管理有限公司关于参加天天基金

网费率优惠活动的公告。

第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式

招募說明书在编制完成后将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、

有关销售机构及其网点，供公众查阅投资人在支付工本费后，鈳在合理时间内

取得上述文件复制件或复印件投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营

业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金募集

（二）《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金基金合同》

（彡）《富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金托管协议》

（四）关于申请募集富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金之法律

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

国海富兰克林基金管悝有限公司

我妈妈在09年存入邮政储蓄五万元萣期分红型保险存款一份现已到期可算出来的利息加分红还没有正常的定期存款的利息多，我们觉得不合理我们该怎么办？