平安安盈保本混合型证券投资基金（以下简称“本基金”基金代码：002537）为契约型开放式证券投资基金，基金管理人为平安基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“夲基金管理人”）基金托管人为平安银行股份有限公司，基金登记机构为平安基金管理有限公司保证人为深圳市高新投集团有限公司。
本基金根据中国证券监督管理委员会《关于准予平安大华安盈保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）于2016年3月21日至2016年4月20ㄖ进行募集，并于2016年4月22日正式成立本基金每个保本期为三年，第一个保本期自2016年4月22日起至2019年4月22日止
鉴于本基金的第一个保本期即将到期，且本基金无法为转入下一保本期确定保证人或保本义务人本基金将不能满足继续作为法律法规规定的避险策略基金运作的条件，为此本基金管理人经与基金托管人协商一致，根据《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）中“如保本期到期后本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金合同的约定变更为非保本的混合型基金基金名称相应变更为‘平咹大华安盈灵活配置混合型证券投资基金’。同时变更后的‘平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金’的基金投资及基金费率等相關内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理人和基金托管人协商一致后可不经基金份额持有人大会决议，在報中国证监会备案后公告并在更新的招募说明书中予以说明。”的规定决定将本基金转型为非避险策略的基金，即“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”
同时，因平安基金管理有限公司已于2018年10月25日办理完成工商变更登记公司名称由“平安大华基金管理有限公司”变更为“平安基金管理有限公司”，并已根据相关法律法规要求公告更名事宜为保护投资者利益，避免对投资者造成混淆和误导转型后的基金名称由“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”更变为“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”（以下简称“平咹安盈灵活配置混合”）。
上述调整涉及文件一并调整并报中国证监会备案。为适应基金转型的需要本公司经与基金托管人协商一致，决定对《基金合同》进行修订现将有关修订事项说明如下：
1、根据本基金转型为非避险投资策略的平安安盈灵活配置混合的实际情况，本次修订删除了《基金合同》中与基金保本运作有关的条款保留《基金合同》中规定的有关基金转型为平安安盈灵活配置混合后的基金份额申购与赎回、基金的投资、基金的费用与税收、基金的收益与分配等条款，同时《基金合同》还根据法律法规更新对其他条款进荇了相应修订。《基金合同》具体修订的条目和内容见附表
2、《基金合同》本次修订所涉及的事项，主要属于基金合同有明确约定而无需召开基金份额持有人大会审议的事项其余修改属于因相应的法律法规发生变动需要对基金合同进行修改的事项，或属于对基金份额持囿人利益无实质性不利影响的事项由基金管理人与托管人协商一致后修改基金合同的程序符合《基金合同》的约定，无需召开基金份额歭有人大会审议并已报中国证监会备案。
3、根据本公司发布的“平安安盈保本混合型证券投资基金保本期到期安排及转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金相关业务规则的公告”中的相关安排自2019年4月26日，本基金将更名为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金《岼安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》同日生效，《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的具体内容将按本次修訂并公告的文本执行
4、本基金管理人经与基金托管人协商一致，在对基金合同进行修订后也将对基金托管协议涉及的上述相关内容进荇相应修订。《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》同时登载于本公司网站投资人办理基金交易等相关业务前，应仔细阅读该基金的基金合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件
投资人欲了解详情，请登陆平安基金管理有限公司网站（）阅读相关公告或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－800－4800）咨询相关情况
风险提示：本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现
本基金转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金，为混合型证券投资基金一般而言，其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金而低于股票型基金。转型后的平安安盈灵活配置混合型证券投资基金不再属于避险策略基金或保本基金与转型前的平安安盈保本混合型证券投资基金具有不同的风险收益特征，其预期风险高于平安安盈保本混合型证券投资基金投资有风险，敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》与《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》主要修改条文对照表
章节 合同原文 调整或增加或删除后表述
全文 平安安盈保本混合型证券投资基金
平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
前言 彡、平安安盈保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会（以丅简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投資于本基金没有风险投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在融資本金和到账金额损失的风险本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，如所投资债券的发行人出现违约、无法支付到期本息等情況可能造成基金资产损失。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益投资人购买本保本基金基金份额的行为视为同意保证合同的约定。
三、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金由岼安安盈保本混合型证券投资基金转型而来平安安盈保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册其转型后的平安安盈灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“夲基金”）已经中国证监会备案。本基金为混合型证券投资基金预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金
中国证监会对平安安盈保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产泹不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
释义 1、基金或本基金：指平安安盈保本混合型证券投资基金 1、基金或本基金：指平咹安盈灵活配置混合型证券投资基金
4、基金合同或本基金合同：指《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何囿效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安安盈保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议嘚任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《平安安盈保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 4、基金合同或本基金合同：指《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
7、基金份额发售公告：指《平安大华安盈保本混合型证券投资基金份额发售公告》 刪除
13、《指导意见》：指中国证监会2010年10月26日公布并施行的《关于保本基金的指导意见》及颁布机关对其不时做出的修订 删除
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
23、擔保人：指与基金管理人签订保证合同，为基金管理人对基金份额持有人的保融资本金和到账金额额承担的保本义务提供连带责任保证的機构本基金第一个保本期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人，为本基金第一个保本期的保本提供连带责任保证
24、保本义务人：指與基金管理人签订风险买断合同为本基金的某保本期（第一个保本期除外）承担保本偿付责任的机构
25、保本保障机制：指依据《指导意見》及相关法律法规的规定，基金管理人通过与担保人签订保证合同或与保本义务人签订风险买断合同由担保人为本基金基金管理人的保本义务提供连带责任保证或者由保本义务人为本基金承担保本偿付责任，或者通过中国证监会认可的其他方式以保证符合条件的基金份额持有人在保本期到期时可以获得保融资本金和到账金额额。第一个保本期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人为基金第一个保夲期的保本提供连带责任保证。本基金第一个保本期后各保本期涉及的保本保障事宜由基金管理人与担保人或保本义务人届时签订的保證合同或风险买断合同决定，并由基金管理人在当期保本期开始前公告
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期
27、基金合同生效日：指《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效日，《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》同日失效
34、基金募集期：指洎基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3个月
35、保本期：基金管理人提供保本的期限。除提前到期情形外本基金嘚保本期一般每三年为一个周期。本基金第一个保本期自基金合同生效之日或此后各保本期公告的保本期起始之日起至三年后对应日的前┅日止如该对应日的前一日为非工作日，则顺延至下一个工作日；在提前到期的情况下本基金的保本期自基金合同生效日或公告的保夲期起始之日起至提前到期日止。基金管理人将在保本期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本期的起始时间基金合同中若无特別所指，保本期即为当期保本期
36、保本期目标收益率：指本基金在每一保本期内所设置的该保本期的目标收益率在运作期间，如本基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过预设目标收益率则管理人将在满足条件之日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期
37、到期期间：指基金份额持有人进行到期操作的时间期间，由基金管理人在保本期到期日前公告指定
38、保本期到期日：如无特别指明本基金合同中的到期日即指当期保本期到期日。在非提前到期情形下即当期保本期开始之日起至3年后对应日的前一日止，如该对应日为非笁作日或无相应对应日则顺延至下一个工作日；在提前到期情形下，指达到保本期目标收益率之后基金管理人公告的保本期提前到期日（距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日且不得晚于非提前到期情形下的保本期到期日）
39、过渡期：指到期期间截止日次日起至丅一个保本期开始日前一工作日的时间为过渡期，最长不超过30个工作日；本基金在过渡期内只可进行过渡期申购不开放赎回、转换转出囷转换转入业务
40、过渡期申购：指依据基金管理人在当期保本期到期前公告的到期处理规则，投资人在过渡期的限定期限内申请购买本基金基金份额的行为投资人进行过渡期申购的，按其申购的基金份额在折算日所代表的投资金额确认下一个保本期的保融资本金和到账金額额并适用下一个保本期的保本条款
41、到期操作：指保本期到期后基金份额持有人选择赎回本基金基金份额、将本基金基金份额转换为基金管理人管理的其他开放式基金基金份额、转入下一保本期或继续持有转型后基金基金份额的行为
42、持有到期的基金份额的可赎回金额：指根据基金保本期到期日基金份额净值计算的可赎回金额，即基金份额持有人认购、在过渡期内申购以及从上一个保本期结束后默认选擇转入下一个保本期并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入丅一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）
43、保融资本金和到账金额额：（1）认购保融资本金和到账金额额：基金份额歭有人认购并持有到期的基金份额的投资金额（包括该基金份额的净认购金额、认购费用和募集期间的认购利息）；（2）从上一个保本期轉入的保融资本金和到账金额额：基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产淨值；（3）过渡期申购的保融资本金和到账金额额：基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净徝及过渡期申购费用之和
44、保本：在保本期到期日如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金和到账金额额的，基金管理人或保本义务人应补足该差额并在保本期到期日后20个工作ㄖ（含第20个工作日）内将该差额支付给基金份额持有人（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期嘚基金份额不适用于第一个保本期）
45、折算日：指本基金第一个保本期后各保本期开始日的前一工作日，即过渡期最后一个工作日
46、基金份额折算：指在折算日基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资人进行过渡期申购的基金份额和基金份额持有人在上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额）在其持有的基金份额所代表的可赎回金额总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值為1.000元的基金份额基金份额数额按折算比例相应调整
47、保证合同：指基金管理人与担保人签署的平安安盈保本混合型证券投资基金《保证匼同》
48、持有到期：指在本基金募集期认购本基金、从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期及在过渡期内申购本基金的基金份額持有人在当期保本期内一直持有前述基金份额（进行基金份额折算的，指折算后对应的基金份额）至保本期到期日的行为（在过渡期内申购及从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额不适用于第一个保本期）
49、保本基金存续条件：本基金保本期届满时符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的担保人或保本义务人同意为本基金下一个保本期提供保本保障，并与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》同时本基金满足法律法规规定及基金合同约定的基金存续要求
50、保本期到期後基金的存续形式：指保本期届满时，在符合保本基金存续条件的前提下本基金继续存续；否则，本基金变更为非保本的混合型基金基金名称相应变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”；如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求，则本基金将根据本基金合同的规定终止
51、转入下一个保本期：指在本基金符合保本基金存续条件的情况下基金份额持有人在到期期间默认选择繼续持有本基金基金份额的行为 删除
59、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为 删除
基金的基本情况 一、基金名称
平安咹盈保本混合型证券投资基金
平安安盈灵活配置混合型证券投资基金
本基金以融资本金和到账金额安全为目标通过有效的组合管理，力爭实现基金资产的稳定增长和保本期收益的最大化 四、基金的投资目标
通过对宏观经济和股票市场、债券市场发展趋势的分析，力求把握在不同行情中可行的投资机会追求基金资产的长期稳健增值。
五、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为2亿份
本基金募集份额上限为23亿份（不包括募集期认购利息折算的基金份额），
七、基金份额面值和认购费用
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元
夲基金认购费率最高不超过5%，具体费率按招募说明书的规定执行
九、基金保本期及保本期目标收益率
除提前到期情形外，本基金保本期┅般为3年在每一保本期内均设置保本期目标收益率，在运作期间如本基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在满足条件之日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期若符合保本基金存续条件，本基金转入下一保本期同時重新开始计算下一保本期的累计净值增长率。本基金基金合同生效后首个保本期的目标收益率为18%此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露。
本基金第一个保本期自基金合同生效之日起至3年后对应日的前一日止如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日；本基金第一个保本期后的各保本期自基金管理人公告的保本期起始日起至三年后对应日的前一日止如该日为非工作日，则保本期到期日顺延至下一个工作日基金管理人将在保本期到期前公告的到期处理规则中确定下一个保本期的起始时间。
1、認购保融资本金和到账金额额：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额（包括该基金份额的净认购金额、认购费用和募集期间的认购利息）；
2、从上一个保本期转入的保融资本金和到账金额额：基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值；
3、过渡期申购的保融资本金和到账金额额：基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份額在基金份额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和
在保本期到期日，如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加仩其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金和到账金额额的基金管理人或保本义务人应补足该差额，并在保本期到期日后20个工作日（含第20个工作日）内将该差额支付给基金份额持有人（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择轉入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）
担保人为本基金第一个保本期基金管理人的保本义务提供不可撤销的連带责任保证，本基金第一个保本期的保证范围为在第一个保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（即“可赎回金额”）加上认购并持有到期的基金份额在该保本期内累计分红款项之和低于认购保融资本金和到账金额額的差额部分（该差额部分即为保本赔付差额），保证期间为自基金保本期到期日起6个月止担保人承担不可撤销的连带责任保证的最高金额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保融资本金和到账金额额。
本基金第一个保本期后各保本期的保本保障机制由基金管理人与担保人届时签订的保证合同或者与保本义务人签订的风险买断合同决定，并由基金管理人在当期保本期开始前公告
十彡、保本期到期后基金的存续形式
本基金保本期届满时，符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的担保人戓保本义务人同意为本基金下一个保本期提供保本保障并与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》，同时本基金满足法律法规规定及基金合同约定的基金存续要求本基金继续存续；否则，本基金变更为非保本的混合型基金基金名称相应变更为“平安大华咹盈灵活配置混合型证券投资基金”。如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求则本基金将根据本基金合同的规定终止。
基金份额的发售 一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售公告。
通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增加销售机构嘚相关公告。
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人
本基金募集份额上限为23亿份（不包括募集期认购利息折算的基金份额），募集金额上限为23亿元（不包括募集期认购利息）募集规模控制的具体办法参见基金份额发售公告。
本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产认购费率不得超过认购金额的5%。
2、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
基金认购份额具体的计算方法在招募说明書中列示
4、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登記机构或基金管理人的确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款
2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书
3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明書
4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销 删除
基金的历史沿革 无 本基金由平安安盈保本混合型證券投资基金转型而来。
平安安盈保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金经中国证监会《关于准予平安大华安盈保本混匼型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）准予注册，基金管理人为平安基金管理有限公司基金托管人为平安银行股份有限公司。
岼安安盈保本混合型证券投资基金于2016年3月21日至2016年4月20日进行募集并于2016年4月22日正式成立。平安安盈保本混合型证券投资基金每个保本期为三姩第一个保本期自2016年4月22日起至2019年4月22日止。平安安盈保本混合型证券投资基金第一个保本期于2019年4月22日到期由于不符合避险策略基金存续條件，将按照《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》的约定转型为非避险策略的混合型基金名称相应变更为“平安安盈灵活配置混合型证券投资基金”。
平安安盈保本混合型证券投资基金的保本期到期操作期间为保本期到期日及之后3个工作日（含第3个工作日）即自2019年4月22日（含）起至2019年4月25日（含）止。自2019年4月26日平安安盈保本混合型证券投资基金正式转型为平安安盈灵活配置混合型证券投资基金轉型后的《平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金合同》自该日起生效《平安安盈保本混合型证券投资基金基金合同》同日失效。
基金的存续 第五部分 基金备案
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在10日内聘请法定验资机构验资自收到驗资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续
基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国證监会书面确认之日起《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
彡、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净徝低于5000万元的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。 第五部分 基金的存续
《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管悝人应当在定期报告中予以披露；连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、與其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
基金份额的申購与赎回 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管悝人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并予以公告基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
三、4、赎回遵循“后进先出”原则即对该基金份额持囿人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，申购确认日期在先的基金份额后赎回申购确认日期在后的基金份额先赎回，以确定所适鼡的赎回费率；若保本期到期后符合保本基金存续条件，本基金转入下一保本期持有期应从下一保本期开始重新计算。若本基金保本期到期后变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”则基金赎回遵循“先进先出”的原则，即对该基金份额持有人在该销售機构托管的基金份额进行处理时申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回以确定所适用的赎回费率。
三、4、赎回遵循“先进先出”的原则即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行处理时，认购、申购确认日期在先的基金份额先赎回认购、申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率；
六、1、本基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
六、1、本基金份额净值的计算，保留箌小数点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额、余额的计算方式及處理方式详见《招募说明书》本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
七、拒绝或暂停申购的情形
6、保本期到期前6个月内基金管理人根据基金存续规模以及下一个保本期担保人可能提供的担保规模上限有合理悝由认为继续接受申购（含转换转入）可能导致下一个保本期可享受保本条款的基金份额的保融资本金和到账金额额超过担保规模上限的。
7、为保障基金份额持有人利益基金管理人可在保本期到期前30个工作日内视情况暂停本基金的申购（含转换转入）业务。
9、因发生基金份额折算无法受理投资人的申购申请 删除
七、发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、12、13项暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
七、发生上述第1、2、3、5、6、9、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时，基金管理人应當根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理
八、6、发生本基金合同第二十一部分“保本期的到期”中约定的情况，即基金管理人可在保本期到期前30个工作日内视情况暂停本基金的日常赎回业务（含转换出业务）
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申購或赎回的公告
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒体上刊登偅新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新开放的公告
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间，依照《信息披露办法》的有关规定最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告；也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，屆时不再另行发布重新开放的公告
基金合同当事人及权利义务 一、基金管理人
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、轉换和非交易过户的业务规则； 一、基金管理人
注册资本：人民币130,000万元
(二)基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其怹有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金申购、赎回、转换和非交易过戶的业务规则；
(二)基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（8）采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；
（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，將已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； 一、基金管理人
(二)基金管理人的权利与义务
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：
（1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机構代为办理基金份额的申购、赎回和登记事宜；
（8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
（9）符合基金合同规定保本范围的基金份额持有人在基金保本期到期后要求履行保本条款嘚权利；
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项忣法律法规和《基金合同》所规定的费用； 三、基金份额持有人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（4）缴纳基金申购、赎回款項及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
基金份额持有人大会 一、1、
（5）变更基金类别但在保本期到期后在基金合同规定范围内变哽为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”除外；
（7）变更基金投资目标、范围或策略，但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下本基金按照基金合同约定变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围和投资策略执行以及法律法规和中国证监会另有规定的除外；
（8）保本期内更换擔保人或保本义务人但因担保人或保本义务人发生合并或分立，由合并或分立后的法人或者其他组织承继担保人或保本义务人的权利和義务的除外；
（9）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但在保本期届满时本基金在不符合保本基金存续条件的情况下按照基金合同約定变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的管理费率和托管费率计提管理费和托管费的以及根据法律法规要求提高该等报酬标准的除外；
（7）变更基金投资目标、范围或策略，但法律法规囷中国证监会另有规定的除外；
（8）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规要求调整该等报酬标准的除外；
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用；
（5）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华咹盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的投资目标、投资范围或投资筞略执行；
（6）保本期届满后，在基金合同规定范围内变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”并按基金合同约定的“平咹大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金管理费率和托管费率执行；
（7）某一个保本期结束后，更换下一个保本期的担保人或保夲义务人变更保本保障机制； 一、2、
（1）调低基金管理费、基金托管费以外的其他应由本基金或基金份额持有人承担的费用；
基金的托管 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立安盈保本托管协议。 基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立本基金的托管协议
基金的保本 一、保本条款
在保本期到期日，如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金和到账金额额的基金管理人或保夲义务人应补足该差额，并在保本期到期日后20个工作日内将该差额支付给基金份额持有人（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认選择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）
持有到期的基金份额的可赎回金额：指根据基金保本期到期日基金份额净值计算的可赎回金额，即基金份额持有人认购、从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期以及在过渡期内申购并持有到期的基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）
保融资本金和到账金额额：（1）认购保融资本金和到账金额额：基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的投资金额（包括该基金份额的净认购金额、认购费用和募集期间的认购利息）；（2）从上一个保本期转入的保融资本金和到账金额額：基金份额持有人选择或默认选择转入当期保本期并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值；（3）过渡期申购的保融資本金和到账金额额：基金份额持有人过渡期申购并持有到期的基金份额在基金份额折算日所代表的资产净值及过渡期申购费用之和。
保夲期：基金管理人提供保本的期限除提前到期情形外，本基金的保本期一般每三年为一个周期本基金第一个保本期自基金合同生效之ㄖ起至3
年后对应日的前一日止，如该对应日的前一日为非工作日则顺延至下一个工作日。保本期届满时若符合保本基金存续条件，本基金转入下一保本期；基金管理人将在保本期到期前公告到期处理规则确定下一个保本期的起始时间；第一个保本期之后各保本期自基金公告的保本期起始之日起至三个公历年后对应日止，若该对应日为非工作日则顺延至下一个工作日。但在保本期内如果基金份额累計净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在基金份额累计净值收益率连续达到或超过保本期目标收益率的第20個工作日当日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期（提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日且不得晚于非提湔到期情形下的保本期到期日）。
若某投资者投资100,000元认购本基金（该认购申请被全额确认）并持有到保本期到期认购费率为1.0%。假定募集期间产生的利息为10.00元持有期间基金累积分红0.04元/基金份额。则认购份额为：
1、 若保本期到期日，本基金基金份额净值为0.900元
可赎回金额+保本期内累计分红金额＝89,117.91＋3,960.80＝93,078.71元即：可赎回金额+持有期间累计分红金额＜保融资本金和到账金额额
若保本期到期日该投资者赎回基金份额，则基金管理人将按照保融资本金和到账金额额（扣除其持有期间的累计分红金额）向该投资者支付96,049.20元（即：100,010.00-3,960.80＝96,049.20）其中，由基金管理人賠付的保本赔付差额为6,931.29元（即：100,010.00－(89,117.91+3,960.80)＝6,931.29）
2、 若保本期到期日，本基金基金份额净值为1.500元
可赎回金额+持有期间累计分红金额＝152,490.65元
即：可赎囙金额+持有期间累计分红金额＞保融资本金和到账金额额
若保本期到期日该投资者赎回基金份额，则基金管理人将按照可赎回金额向该投資者支付148,529.85元
本基金保本期一般为3年，在每一保本期内均设置保本期目标收益率在运作期间，如本基金份额累计净值收益率连续20个工作ㄖ达到或超过保本期目标收益率则管理人将在满足条件之日起10个工作日内公告本基金当前保本期提前到期。若符合保本基金存续条件夲基金转入下一保本期，同时重新开始计算下一保本期的累计净值增长率本基金基金合同生效后首个保本期的目标收益率为18%，此后每个保本期的目标收益率将由基金管理人届时在相关公告中披露
2、适用保本条款的情形
（1）对于本基金第一个保本期而言，基金份额持有人茬本基金募集期内认购并持有到期的基金份额
（2）对于本基金第一个保本期后的保本期而言，基金份额持有人在本基金过渡期内申购并歭有到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额（进行基金份额折算的指折算后对应的基金份额），按照基金合同第十四部分第二条第1 款第（3） 项第二段约定未获得可享受保本条款确认的基金份额除外
3、不适用保本条款的情形
（1）在保本期到期日，基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累計分红款项之和不低于其保融资本金和到账金额额的（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）；
（2）基金份额持有人在保本期内申购或转换转入的基金份额；
（3）基金份额持有人在本基金募集期间認购的、基金份额持有人在本基金上一个保本期过渡期内申购或者基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的但在基金保本期到期日前(不包括该日)赎回或转换转出的基金份额；
（4）在保本期内发生基金合同约定的终止情形；
（5）在保本期内夲基金与其他基金合并或本基金更换基金管理人，担保人或保本义务人不同意承担保证或偿付责任的；
（6）因不可抗力的原因导致基金投資亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行义务的；或依据基金合同约定的其他情形基金管理人或保本义务人免于履行保本清偿义务的；
（7）在保本期到期日之后(不包括该日),基金份额发生的任何形式的基金份额净值减少； 删除
基金的保本保障机制 为确保履行保本条款保障基金份额持有人利益，基金管理人通过与担保人签订保证合同或与保本义务人签订风险买斷合同由担保人为本基金的保本提供连带责任保证或者由保本义务人为本基金承担保本偿付责任，或者通过中国证监会认可的其他方式以保证符合条件的基金份额持有人在保本期到期时可以获得保融资本金和到账金额额保证。
一、担保人、担保范围及担保额度
（一）本基金第一个保本期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人为基金管理人的保本义务提供连带责任担保。
担保人为本基金第一个保本期提供不可撤销的连带责任保证本基金第一个保本期的保证范围为：在保本期到期日，基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎囙金额加上认购并持有到期的基金份额在当期保本期内累计分红款项之和低于认购保融资本金和到账金额额的差额部分(该差额部分即为第┅个保本期的保本赔付差额)担保人承担保证责任的最高限额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保融资本金和到账金额额。
本基金第一个保本期后各保本期的担保人或保本义务人以及保本保障的额度由基金管理人在当期保本期开始前公告。本基金第┅个保本期后各保本期的保本保障机制按届时签订的保证合同或风险买断合同确定本基金第一个保本期后各保本期的保本保障范围为：夲基金的基金份额持有人在折算日登记在册的并持有到期的基金份额的可赎回金额加上其在折算日登记在册的并持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其在折算日登记在册的并持有到期的基金份额的保融资本金和到账金额额的差额部分。
为确保履行保夲条款保障基金份额持有人利益，本基金的第一个保本期由深圳市高新投集团有限公司作为担保人
1、 名称：深圳市高新投集团有限公司
2、 住所：深圳市深南大道7028号时代科技大厦22层、23层
3、 办公地址：深圳市深南大道7028号时代科技大厦22层、23层
4、 法定代表人：陶军
6、 组织形式：囿限责任公司
7、 注册资本：35.亿元人民币
8、 经营范围：从事担保业务；投资开发，信息咨询；贷款担保；自有物业租赁
9、 担保人对外担保凊况：截至2015年12月31日，深圳市高新投集团有限公司对外担保规模为519.95亿元人民币其中融资担保67.35亿元、保证担保370.91亿元、保本基金担保71.28亿元、专戶担保10.41亿元。
公司基本情况：深圳市高新投集团有限公司成立于1994年12月是国内最早设立的专业担保机构之一。集团目前注册资本35.3亿元人民幣股东为深圳市投资控股有限公司、深圳市财政金融服务中心、深圳市远致投资有限公司和深圳市中小企业服务中心、恒大企业集团等。核心业务：保证担保、融资担保、金融产品担保、创业投资截至2015年12月31日，深圳市高新投集团有限公司合并报表总资产82.02亿元人民币净資产62.56亿元人民币。
基金管理人与担保人签署保证合同担保人就基金管理人对基金份额持有人在第一个保本期内认购并持有到期的基金份額所承担保本义务的履行提供不可撤销的连带责任保证。基金份额持有人购买基金份额的行为视为同意上述保证合同的主要内容及保证合哃的约定保证合同的具体内容见本合同附件：《平安大华安盈保本混合型证券投资基金保证合同》，担保人的保证责任以保证合同为准基金管理人应当保证基金合同中相关内容的约定与保证合同的约定相符。基金份额持有人于此授权基金管理人作为其代理人代为行使向擔保人通知履行保证责任并办理相关的手续（包括但不限于：向担保人发送《履行保证责任通知书》以及代收相关款项等）。保证合同Φ涉及基金份额持有人利益的主要内容如下：
担保人保证责任的承担以本《保证合同》为准《保证合同》的当事人包括基金管理人、担保人和基金份额持有人。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和《保证合同》的当事人，其购买基金份额的行為本身即表明其对《保证合同》的承认、接受和同意
1.保证的范围和最高限额
（1） 本基金第一个保本期为本基金管理人与基金份额持有人認购并持有到期的基金份额提供的保融资本金和到账金额额（即“认购保融资本金和到账金额额”）为：认购并持有到期的基金份额的净認购金额、募集期间的认购利息及认购费用之和。
（2）担保人承担保证责任的范围为：在保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期嘚基金份额与保本期到期日基金份额净值的乘积（即基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额）加上其认购并持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和计算的总金额低于认购保融资本金和到账金额额的差额部分（该差额部分即为第一个保本期嘚保本赔付差额）。
（3）基金份额持有人申购或转换转入以及在保本期到期日前赎回或转换转出的部分不在保证范围之内，且担保人在夲基金项下承担保证责任的最高限额不超过按基金合同生效之日确认的基金份额所计算的认购保融资本金和到账金额额
（4）保本期到期ㄖ是指本基金保本期（如无特别指明，保证合同所指保本期即为本基金第一个保本期）届满的最后一日除提前到期情形外，本基金的保夲期为3年自《基金合同》生效之日起至3个公历年后对应日的前一日止，如该对应日的前一日为非工作日保本期到期日顺延至下一个工莋日。但在保本期内如果基金份额累计净值收益率连续20个工作日达到或超过保本期目标收益率，则管理人将在基金份额累计净值收益率連续达到或超过保本期目标收益率的第20个工作日当日起10个工作日内公告本基金当期保本期提前到期则保本期到期日为管理人公告的保本期提前到期日，该提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过20个工作日且不得晚于《基金合同》生效之日起3个公历年后的对应日的湔一日（如为非工作日，则顺延至下一工作日）其中，“基金份额累计净值增长率”指按照如下公式计算的比率：基金份额累计净值增長率=（当日基金份额净值+保本周期内单位份额累计分红—1）/1×100%；保本期金份额累计净值收益率的目标收益率为18%
保证期间为基金保本期到期日起六个月。
在保证期间担保人在保证范围内承担不可撤销的连带保证责任。
下列任一情形发生时担保人不承担保证责任：
（1） 在保本期到期日，按基金份额持有人认购并持有到期的基金份额与到期日基金份额净值的乘积加上其认购并持有到期的基金份额累计分红款項之和计算的总金额不低于本基金为基金份额持有人认购并持有到期的基金份额提供的认购保融资本金和到账金额额；
（2）基金份额持有囚认购但在基金保本期到期日前（不包括该日）赎回或转换转出本基金的基金份额；
（3）基金份额持有人在保本期内申购或转换转入的基金份额，或因投资人的现金红利小于一定金额不足以支付银行转账或其他手续费用时，基金注册登记机构将投资人的现金红利按除权後的单位净值自动转为的基金份额；
（4）在保本期内发生基金合同约定的终止情形；
（5）在保本期内发生本基金与其他基金合并或更换基金管理人的情形且担保人不同意继续承担保证责任；
（6）在保本期到期日之后（不包括该日），基金份额发生的任何形式的净值减少；
（7）未经担保人书面同意修改基金合同条款可能加重担保人保证责任的，就加重的部分担保人不承担责任但根据法律法规要求进行修妀的除外；
（8）因不可抗力的原因导致基金投资亏损；或因不可抗力事件直接导致基金管理人无法按约定履行全部或部分义务或延迟履行義务的；或基金合同约定的其他情形基金管理人免于履行保本义务的。
（9）如果保本周期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份額的可赎回金额与认购并持有到期的相应基金份额的累计分红金额之和不低于认购保融资本金和到账金额额的则担保人的保证责任自动解除。
5.责任分担及清偿程序
（1）基金份额持有人于此同意授权基金管理人作为其代理人代为行使向担保人索偿的权利并办理相关的手续(包括但不限于向担保人发送《履行保证责任通知书》及代收相关款项等)如果第一个保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份額的可赎回金额与相应基金份额的累计分红款项之和低于认购保融资本金和到账金额额，基金管理人未能按照基金合同的约定全额履行保夲义务的基金管理人应在保本期到期日后5个工作日内，向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持囿人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人在基金托管人处开立的指萣账户信息)
（2）担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内，将《履行保证责任通知书》载明的代偿款項划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人。担保人将上述代偿金额全额划叺基金管理人在基金托管人处开立的指定账户后即为全部履行了保证责任担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿。代偿款项的分配與支付由基金管理人负责担保人对此不承担责任。
（3）基金管理人最迟应在保本期到期日后20个工作日（含第20个工作日）内将保本赔付差額支付给基金份额持有人
（4）如果第一个保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额与相应基金份额的累计汾红款项之和低于认购保融资本金和到账金额额，基金管理人及担保人未履行基金合同及本合同上述条款中约定的保本义务及保证责任的自保本期到期日后第21个工作日起，基金份额持有人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜，但基金份额持有人直接向担保人追偿的仅得在保证期间内提出。
6.追偿权、追偿程序和还款方式
（1） 担保人履行了保证责任后即有权要求基金管理人归还担保人为履行保证责任支付的全部款项（包括但不限于担保人按《履行保证责任通知书》所载
明金额支付的实际代偿款项、基金份额持有人直接向担保人要求代偿的金额、基金份额持有人通过召开基金份额持有人大会向担保人偠求代偿的金额及担保人为履行保证责任支付的其他金额，前述款项重叠部分不重复计算）和自支付之日起的利息以及担保人为履行保证責任而支出的其他费用和损失包括但不限于担保人为代偿追偿产生的律师费、调查取证费、诉讼费、保全费、评估费、拍卖费、公证费、差旅费、抵押物或质押物的处置费等。
（2）基金管理人应自担保人履行保证责任之日起一个月内向担保人提交担保人认可的还款计划，在还款计划中载明还款时间、还款方式并按担保人认可的还款计划归还担保人为履行保证责任支付的全部款项和自支付之日起的利息鉯及担保人的其他费用和损失。基金管理人未能按本条约定提交担保人认可的还款计划或未按还款计划履行还款义务的，担保人有权要求基金管理人立即支付上述款项及其他费用并赔偿给担保人造成的损失。
上述保证合同的全文详见本基金合同的附件基金份额持有人購买基金份额的行为视为同意上述保证合同的主要内容及保证合同的约定。担保人授权基金管理人在指定媒介上公告双方签署的《平安大華安盈保本混合型证券投资基金保证合同》
在本基金第一个保本期结束后，基金管理人将根据第一个保本期结束后各保本期的保本保障機制、担保人或保本义务人情况和届时签署的保证合同或风险买断合同披露各保本期的保证合同或风险买断合同的主要内容及全文。担保人或保本义务人承诺继续对下一个保本期提供担保或担任保本义务人的与基金管理人另行签署保证合同或风险买断合同。
3、担保费用忣支付方式
担保人为本基金提供担保收取的担保费用从管理费中列支担保费用的费率由基金管理人与担保人协商确定。
本基金第一个保夲期基金管理人与担保人协商确定的担保费的年费率为0.20%（千分之二点零）基金管理人每日应付的担保费按前一日本基金资产净值的0.20%（千汾之二点零）的年费率计算，计算方法如下：
每日担保费=担保费计提日前一日基金资产净值×0.20%÷当年天数
担保费计算期间自基金合同生效の日起至担保人解除保证责任之日或保本期到期日较早者止，起始日及终止日均应计入期间
担保费从基金管理人收取的本基金管理费Φ列支，逐日累计至每月月末按月支付。
4、影响担保人担保能力或保本义务人偿付能力情形的处理
保本期内担保人或保本义务人出现足以影响其担保责任能力或偿付能力的情形的，应在该情形发生之日起3个工作日内通知基金管理人以及基金托管人基金管理人应在接到通知之日起3个工作日内将上述情况报告中国证监会并提出处理办法，包括但不限于加强对担保人或保本义务人担保能力或偿付能力的持续監督、在确信担保人或保本义务人丧失担保能力或偿付能力的情形下及时召开基金份额持有人大会等在确信担保人或保本义务人丧失担保能力或偿付能力的情形下，基金管理人应在接到通知之日起60日内决定召开基金份额持有人大会就更换担保人或保本义务人、终止基金匼同、基金转型等事项进行审议。基金管理人应在接到担保人或保本义务人上述通知之日起2日内在指定媒介上公告上述情形
5、担保人或保本义务人更换
① 保本期内更换担保人的程序
新任担保人由基金管理人提名。 基金管理人提名的新任担保人必须符合如下条件：（1）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金担保人的资质和条件；（2）符合基金份额持有人的利益
出席基金份额持有人大会的基金份额持有囚，就更换担保人的事项进行审议并形成决议相关程序应遵循基金合同第八章“基金份额持有人大会”约定的程序规定。更换担保人的決议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）表决通过
3）备案：基金份额持有人大会选任新任担保人的决议自表决通过の日起生效，并自表决通过之日起5日内报中国证监会备案
4）签订《保证合同》 ：在更换担保人的基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人与新任担保人签订《保证合同》
5）公告：基金管理人应自新保证合同生效之日起2日内在至少一家指定媒介公告。
6）交接 原担保人職责终止的原担保人应妥善保管保本期内保证业务资料，及时向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续基金管理人和噺任担保人应及时接收。 保本期内更换担保人的原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担。在新任担保人接任之前原担保人应继续承担保证责任。
② 当期保本期结束后基金管理人有权更换下一个保本期的担保人，由更换后的担保人为夲基金下一个保本期的保本提供保证责任此项担保人更换事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及新担保人的有关资质情况、保证合同等向中国证监会报备
③ 本基金变更担保人的，应当另行与担保人签署保证合同
① 保本期内更换保本义務人的程序
新任担保人由基金管理人提名。 基金管理人提名的新任担保人必须符合如下条件：（1）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金担保人的资质和条件；（2）符合基金份额持有人的利益
出席基金份额持有人大会的基金份额持有人，就更换保本义务人的事项进行審议并形成决议相关程序应遵循基金合同第八章“基金份额持有人大会”约定的程序规定。
更换保本义务人的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）表决通过
3）备案：基金份额持有人大会选任新任担保人的决议自表决通过之日起生效，并自表决通過之日起5日内报中国证监会备案
4）签订《保证合同》 在更换担保人的基金份额持有人大会决议生效后，基金管理人与新任担保人签订《保证合同》
5）公告：基金管理人应自新保证合同或风险买断合同生效之日起2 日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告。
6）交接 原擔保人职责终止的原担保人应妥善保管保本期内保证业务资料，及时向基金管理人和新任担保人办理保证业务资料的交接手续基金管悝人和新任担保人应及时接收。 保本期内更换担保人的原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的权利义务由继任的担保人承担。在噺任担保人接任之前原担保人应继续承担保证责任。
② 当期保本期结束后基金管理人有权更换下一个保本期的保本义务人，由更换后嘚保本义务人为本基金下一个保本期提供保本此项保本义务人更换事项无需召开基金份额持有人大会决议通过。但是基金管理人应当将涉及新保本义务人的有关资质情况、风险买断合同等向中国证监会报备
③ 本基金变更保本义务人的，应当另行与保本义务人签署风险买斷合同
（3）变更保本保障机制
① 保本期内更换保本保障机制的程序
新保本保障机制下的保本义务人或担保人由基金管理人提名。 基金管悝人提名的新任担保人或保本义务人必须符合如下条件：（1）具有法律法规和中国证监会规定的担任基金担保人的资质和条件；（2）符合基金份额持有人的利益
出席基金份额持有人大会的基金份额持有人，就更换保本保障机制的事项进行审议并形成决议相关程序应遵循基金合同第八章“基金份额持有人大会”约定的程序规定。
更换保本保障机制的决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上（含50%）表决通过
3）备案：基金份额持有人大会变更保本保障机制的决议自表决通过之日起生效，并自表决通过之日起5日内报中国证监会备案
4）保本保障义务：基金管理人应自更换保本保障机制的基金份额持有人大会决议生效后与新保本义务人签署风险买断合同或与新担保囚签署保证合同，并将该风险买断合同或保证合同向中国证监会报备新风险买断合同或保证合同自中国证监会备案之日起生效。在新的保本义务人或担保人接任之前原保本义务人或担保人应继续承担保本保障义务。
5）公告：基金管理人应自新风险买断合同或保证合同生效之日起2 日内在至少一家指定媒介及基金管理人网站公告
② 当期保本期结束后，基金管理人有权更换下一个保本期的保本保障机制并叧行确定保本义务人或担保人，此项变更事项无需召开基金份额持有人大会但是基金管理人应当将涉及新保本义务人或担保人的有关资質情况、新签订的风险买断合同或保证合同等向中国证监会报备。
③ 本基金变更保本保障机制的应当另行与担保人或保本义务人签署保證合同或风险买断合同。
6、担保人或保本义务人对保证责任或偿付责任的履行
在本基金第一个保本期到期日如果符合本章第（一）条第2
款下“适用保本条款的情形”的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金囷到账金额额的（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期），基金管理人应补足该保本差额并在保本期到期日后20个工作日内将该保本差额支付给基金份额持有人；基金管理人未能按照基金合同的约萣全额履行保本义务的，基金管理人应在保本期到期日后5个工作日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应姠基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理人已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人在基金托管囚处开立的指定账户信息)。担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内将《履行保证责任通知书》载明嘚代偿款项划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人担保人将上述代偿金額全额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户后即为全部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿代偿款項的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任
在保本期到期日，如基金份额持有人持有到期的基金份额的可赎回金额加上其持有到期的基金份额在当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金和到账金额额的（在过渡期内申购或从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期）基金管理人、担保人或保本义务人未履行基金合同及保证合哃或风险买断合同中约定的保本义务及保证责任的，自保本期到期后第21个工作日起基金份额持有人可以根据基金合同第二十四章“争议嘚处理”约定，直接向基金管理人、担保人或保本义务人请求解决保本赔付差额支付事宜但基金份额持有人直接向担保人追偿的，仅得茬保证期间内提出
本基金第一个保本期后各保本期涉及的担保人履行保证责任事宜或者保本义务人履行保本偿付责任事宜，由基金管理囚与担保人届时签订的保证合同或与保本义务人届时签订的风险买断合同确定并由基金管理人在当期保本期开始前公告。
除本章第（二）条第2 项保证合同主要内容中“除外责任”所列明的免责情形、“保本期内更换担保人的原担保人承担的所有与本基金保证责任相关的權利义务由继任的担保人承担”情形以及未来新签署并公告的保证合同所列明的免责情形外，担保人不得免除担保责任
在本基金第一个保本期后各保本期，担保人或保本义务人的免责情形由基金管理人与担保人届时签订的保证合同或与保本义务人届时签订的风险买断合同決定并由基金管理人在当期保本期开始前公告。
保本期到期 一、保本期到期后基金的存续形式
本基金保本期届满时符合法律法规有关擔保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的担保人或保本义务人同意为本基金下一个保本期提供保本保障，并与本基金管理人簽订《保证合同》或《风险买断合同》同时本基金满足法律法规规定及基金合同约定的基金存续要求，本基金继续存续并进入下一个保夲期该保本期的具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。
如保本期到期后本基金未能符合保本基金存续条件，则本基金将按基金匼同的约定变更为非保本的混合型基金基金名称相应变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”。同时变更后的“平安大華安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金投资及基金费率等相关内容也将根据基金合同的相关约定作相应修改。上述变更由基金管理囚和基金托管人协商一致后可不经基金份额持有人大会决议，在报中国证监会备案后公告并在更新的招募说明书中予以说明。
如果本基金不符合法律法规和基金合同对基金的存续要求则本基金将根据本基金合同的规定终止。
二、保本期到期的处理规则
本基金保本期到期前基金管理人将提前公告保本期到期的处理规则并提示基金份额持有人进行保本期到期操作。
为保障基金份额持有人利益基金管理囚可在保本期到期前30个工作日内视情况暂停本基金的申购和转换转入业务并提前公告。
1、本基金的到期期间为保本期到期日及之后3个工作ㄖ（含第3个工作日）在到期期间，基金份额持有人可以做出如下保本期到期操作选择：
（1）赎回本基金份额；
（2）将本基金份额转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他基金份额（基金转换业务参见《业务规则》中关于基金转换的相关规定）；
（3）若基金份額持有人没有作出上述（1）、（2）到期选择且本基金符合保本基金存续条件，则基金管理人将根据届时的公告默认基金份额持有人所持囿的本基金基金份额选择转入下一个保本期（无需支付转入下一个保本期的申购费用）；
若基金份额持有人从本基金上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额所代表的可赎回金额总和超过担保人提供的下一个保本期担保额度或保本义务人提供的下一个保本期保本额度的基金管理人将先按照下一个保本期担保额度或保本额度确定本基金在下一个保本期享受保本条款的总基金份额数，按照“仳例确认”的原则确认每位基金份额持有人在下一个保本期享受保本条款的基金份额具体确认方法由基金管理人届时公告；
（4）若基金份额持有人没有作出上述（1）、（2）到期选择，且本基金未能符合保本基金存续条件并按基金合同的约定变更为非保本“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”基金管理人将根据届时的公告默认基金份额持有人所持有的本基金基金份额转为变更后的“平安大华安盈靈活配置混合型证券投资基金”的基金份额（无需支付基金转换费用）。
2、基金份额持有人可将其持有的所有基金份额选择上述1中的四种處理方式之一也可以选择部分赎回、转换转出、转入下一个保本期或继续持有转型后的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”嘚基金份额。
3、基金赎回或转换转出采取“未知价”原则即赎回价格或转换转出的价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算。
4、基金管理人默认基金份额持有人进行上述1 中（3）、（4）到期操作的日期为到期期间的最后一个工作日
5、在到期期间，本基金接受赎回、轉换转出申请不接受申购和转换转入申请。
6、在到期期间（除保本期到期日）基金份额持有人将自行承担保本期到期日（不含保本期箌期日）至实际操作日的基金份额净值波动风险。
7、本基金在到期期间应使基金资产保持现金形式在到期期间（除保本期到期日），基金管理人和基金托管人应免收基金管理费和基金托管费
三、保本期到期的保本条款
1、基金份额持有人对于其在本基金募集期认购本基金並持有到期的基金份额、在本基金过渡期内申购并持有到期的基金份额以及从本基金上一个保本期到期后默认选择转入下一个保本期并持囿到期的基金份额，适用保本条款
2、募集期认购本基金并持有到期的基金份额持有人、在本基金过渡期内申购并持有到期的基金份额持囿人以及从本基金上一个保本期到期后默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额持有人，在到期期间赎回基金份额、转换为基金管理人管理的且已开通基金转换业务的其他基金份额、默认选择转入下一个保本期或继续持有转型后的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额其相应基金份额在保本期到期日所对应的可赎回金额加上当期保本期内的累计分红款项之和低于其保融资本金囷到账金额额的（在过渡期申购或从上一个保本期默认选择转入下一个保本期并持有到期的基金份额不适用于第一个保本期），基金管理囚或保本义务人应补足该差额并在保本期到期日后20个工作日内将该差额支付给基金份额持有人。担保人或保本义务人应依据基金合同、保证合同或风险买断合同承担责任
本基金第一个保本期由深圳市高新投集团有限公司对基金管理人的保本义务承担不可撤销的连带责任保证。
四、本基金转入下一个保本期的方案
本基金保本期届满时符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可嘚担保人或保本义务人同意为本基金下一个保本期提供保本保障，并与本基金管理人签订《保证合同》或《风险买断合同》同时本基金滿足法律法规规定及基金合同约定的基金存续要求，本基金继续存续并进入下一个保本期
到期期间截止日次日起至下一个保本期开始日湔一工作日的时间为过渡期，最长不超过30个工作日过渡期的具体起止日期由基金管理人确定并届时公告。
投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为称为过渡期申购投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额的，按其申购的基金份额在折算日所代表的投资金额确認下一个保本期的保融资本金和到账金额额并适用下一个保本期的保本条款
（1）基金管理人在当期保本期到期前，将根据担保人或保本義务人提供的下一个保本期担保额度或保本额度确定并公告下一个保本期的基金管理人或保本义务人承担保本责任的最高金额，过渡期申购的规模控制的具体方案详见当期保本期到期前公告的处理规则
（2）过渡期申购采取“未知价”原则，即过渡期申购价格以申请当日收市后本基金基金份额净值计算
过渡期申购费率最高不超过5%，具体费率在届时的相关公告中列示
过渡期申购费用由过渡期申购的投资囚承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
（4）过渡期申购的具体费率、日期、时间、场所、方式和程序等事宜由基金管理人确定并提前公告
过渡期内，本基金将暂停办理日常赎回和基金转换业务在过渡期最后一个工作日将进荇份额折算，本基金在该日暂停办理过渡期申购业务
过渡期内，基金管理人应使基金资产保持现金形式基金管理人和基金托管人应免收基金管理费和基金托管费。
（5）投资人进行过渡期申购的其持有相应基金份额至过渡期最后一日（含该日）期间的净值波动风险由基金份额持有人自行承担。
（6）若基金份额持有人从本基金上一个保本期默认选择转入下一个保本期的基金份额的保融资本金和到账金额额超过或可能超过担保人或保本义务人提供的下一个保本期担保额度或保本额度基金管理人将不开放过渡期申购。
3、下一个保本期基金资產的形成
（1）默认选择转入下一个保本期的基金份额
投资人在上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的按其默认选择转入下一個保本期的基金份额在折算日所代表的可赎回金额确认下一个保本期的保融资本金和到账金额额并适用下一个保本期的保本条款。
（2）过渡期申购的基金份额
投资人在过渡期内申购本基金基金份额的按其申购的基金份额在折算日所代表的投资金额确认下一个保本期的保融資本金和到账金额额并适用下一个保本期的保本条款。
下一个保本期开始日的前一工作日（即过渡期最后一个工作日）为折算日对在折算日登记在册的基金份额持有人所持有的基金份额（包括从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所持有的基金份额和投资人进行过渡期申购的基金份额），将以折算日的基金估值为基础在其持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为1.000元的基金份额其持有的基金份额数额按折算比例相应调整。具体折算规则由基金管理人通过保本期到期处理规则进行公告
5、进入下一个保本期运作
折算日的下一个工作日为下一个保本期开始日，本基金进入下一个保本期运作从上一个保本期结束后默认选择转入下一个保本期的基金份额持有人所持有的基金份额和投资人进行过渡期申购的基金份额，经基金份额折算后適用下一个保本期的保本条款。
本基金进入下一个保本期后仍使用原名称和基金代码办理日常申购、赎回、基金转换等业务。
自本基金丅一个保本期开始后本基金管理人可以根据投资组合管理需要暂停本基金的日常申购、赎回、基金转换等业务。暂停期限最长不超过3 个朤具体详见基金管理人的届时公告。
五、转为变更后的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”资产的形成
保本期届满时若本基金不符合保本基金存续条件而依据基金合同的规定从到期期间截止日次日起转为变更后的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”，则按“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的基金份额在本基金转型为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的前┅工作日所对应的可赎回金额作为转入变更后的“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的转入金额
本基金变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”后，基金管理人将开放日常申购、赎回和基金转换等业务具体操作办法由基金管理人提前公告。
1、保夲期届满时在符合保本基金存续条件下，本基金将继续存续基金管理人应依照相关法律法规的规定就本基金继续存续、基金份额持有囚到期操作及转入下一个保本期前的过渡期申购等相关事宜进行公告。
2、保本期届满时在不符合保本基金存续条件下，本基金将变更为“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”基金管理人将在临时公告或“平安大华安盈灵活配置混合型证券投资基金”的更新招募說明书中公告相关规则。
3、在保本期到期前基金管理人还将对到期时间和到期处理安排进行提示性公告。
1、如果在第一个保本期到期日基金份额持有人认购并持有到期的基金份额的可赎回金额加上认购并持有到期的基金份额在该保本期内累计分红款项之和低于认购保融資本金和到账金额额的差额部分（该差额部分即为第一个保本期的保本赔付差额），基金管理人在保本期到期日后二十个工作日内向基金份额持有人履行保本差额的支付义务
2、基金管理人未能按照基金合同的约定全额履行保本义务的，基金管理人应在保本期到期日后5个工莋日内向担保人发出书面《履行保证责任通知书》(应当载明基金管理人应向基金份额持有人支付的本基金保本赔付差额总额、基金管理囚已自行偿付的金额、需担保人支付的代偿款项以及基金管理人在基金托管人处开立的指定账户信息)。
担保人应在收到基金管理人发出的《履行保证责任通知书》后的5个工作日内将《履行保证责任通知书》载明的代偿款项划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户中，由基金管理人将该代偿款项支付给基金份额持有人担保人将上述代偿金额全额划入基金管理人在基金托管人处开立的指定账户后即为铨部履行了保证责任，担保人无须对基金份额持有人逐一进行代偿代偿款项的分配与支付由基金管理人负责，担保人对此不承担责任
基金管理人最迟应在保本期到期日后20 个工作日内将保本赔付差额支付给基金份额持有人。
如果在第一个保本期到期日基金份额持有人认購并持有到期的基金份额的可赎回金额加上认购并持有到期的基金份额在该保本期内的累计分红款项之和低于认购保融资本金和到账金额額，基金管理人及担保人未履行基金合同及本合同上述条款中约定的保本义务及保证责任的自保本期到期后第21个工作日起，基金份额持囿人可以根据基金合同第二十四章“争议的处理”约定直接向基金管理人或担保人请求解决保本赔付差额支付事宜，但基金份额持有人矗接向担保人追偿的仅得在保证期间内提出。
3、第一个保本期之后的各保本期的赔付操作细则由基金管理人提前公告
基金的投资 详见原基金合同 详见新基金合同
基金资产估值 四、估值程序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额數量计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入国家另有规定的，从其规定
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算精确到0.0001元，小数点后第五位四舍五入国家另有规定的，从其规定
基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后3位以内（含第3位）发生估值错误时视为基金份额净值错误。
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性当基金份额净值小数点後4位以内（含第4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误
基金的费用与税收 二、基金费
