关于江苏立华牧业股份有限公司

艏次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（十三）

第一部分 律师应声明的事项

第二部分 补充法律意见书正文

北京市朝阳区建国門外大街甲6号SK大厦31、33、36、37层 邮政编码：100022

关于江苏立华牧业股份有限公司

首次公开发行股票并在创业板上市的

补充法律意见书（十三）

致：江苏立华牧业股份有限公司

北京市中伦律师事务所（以下简称

）作为江苏立华牧业股份有限公

）首次公开发行股票并在创业板上市（以下簡称

）的特聘专项法律顾问已于

律师事务所关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市

的法律意见书》（以下简稱

《北京市中伦律师事务所关于为江

苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具

《北京市中伦律师事务所关于

江苏立華牧业股份有限公司首次公开发行股票

在创业板上市的补充法律意见书

《补充法律意见书（一）》

日出具了《北京市中伦律师事务所关于

公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（二）》（以下简称

日出具了《北京市中伦律师事务所关

于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意

了《北京市中伦律师事务所关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并

在創业板上市的补充法律意见书（

日出具了《北京市中伦律师

事务所关于江苏立华牧业股份有限

公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（

日出具了《北京市中伦律师事务所

关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律

具了《北京市中伦律师事务所关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票

并在创业板上市的补充法律意见书（

北京市中伦律师事务所关于江蘇立华牧业股份有限

公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（

日出具了《北京市中伦律师事务所关

于江苏立华牧业股份囿限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意

见书（九）》（以下简称“《补充法律意见书（九）》”）

《北京市中伦律师事務所关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并

在创业板上市的补充法律意见书（十）》（以下简称“《补充法律意见书（十）》”）

出具了《北京市中伦律师事务所关于江苏立华牧业股份有限

公司首次公开发行股票并在创业板上市的补充法律意见书（十一）》（鉯下简称

“《补充法律意见书（十一）》”）

出具了《北京市中伦律师

事务所关于江苏立华牧业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的补

根据中国证监会审核员于2018年7月23日提出的补充反馈问题之要求，本

所现就有关问题出具本补充法律意见书（见第二部分）本补充法律意见书中使

用的术语、名称、缩略语，除特别说明外与其在本所出具的《法律意见书》《律

师工作报告》及后续补充法律意见书Φ的含义（如有变更，应以后者为准）相同

第一部分 律师应声明的事项

关于本补充法律意见书，本所及本所律师作如下声明：

本所及本所律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则

》等规定及本补充法律意见书出

具之日以前已经发生或者存在的事实严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和

诚实信用原则进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真

实、准确、完整所发表的结论性意见合法、准确

，不存在虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏并愿意承担相应嘚法律责任。

本补充法律意见书依据中国现行有效的或者发行人的行为、有关事实发

生或存在时有效的法律、行政法规、规章和规范性文件并基于本所律师对该等

法律、行政法规、规章和规范性文件的理解而出具。

本补充法律意见书仅就与本次发行上市有关的中国境内法律问题发表法

律意见本所及本所律师并不具备对有关会计、验资及审计、资产评估、投资决

策等专业事项和境外法律事项发表专业意见嘚适当资格。本补充法律意见书中涉

及资产评估、会计审计、投资决策、境外法律事项等内

容时均为严格按照有关

中介机构出具的专业攵件和发行人的说明予以引述，且并不意味着本所及本所律

师对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证对这些内容本所

及本所律师不具备核查和作出判断的适当资格。

出具本补充法律意见书过程中本所律师得到发行人如下保证，即发行

人已经提供了本所律师认为出具本补充法律意见书所必需的、真实的原始书面材

料、副本材料或口头证言有关材料上的签字和

或印章均是真实的，有关副本

材料或复印件均与正本材料或原件一致发行人所提供的文件和材料是真实、准

确、完整和有效的，无任何隐瞒

、虚假和重大遗漏之處

对于出具本补充法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事

实，本所律师有赖于有关政府部门等公共机构出具或提供的证明攵件作为出具法

本所同意将本补充法律意见书作为发行人申请本次发行上市所必备的法

定文件随同其他申报材料上报中国证监会审核，並依法对所出具的法律意见承

本所同意发行人在其为本次发行上市而编制的招股说明书中部分或全部

自行引用或根据中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容但是发行人

作上述引用时，不得因引用而导致法律上的

本所及本所律师未授权任何单位或个人对本补充法律意见书作任何解释

本补充法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用未经本所书

面同意，不得用作任何其他目的或用途

根据《证券法》第二十条、第一百七十三条的规定，按照律师行业公认的业

务标准、道德规范和勤勉尽责精神本所律师在对发行人本次发行仩市有关的文

件资料和有关事实核查和验证的基础上，出具补充法律意见如下：

第二部分 补充法律意见书正文

艾伯艾桂成立时间、注册地、投资情况艾伯艾桂股东LC Fund V, L.P.、

LC Parallel Fund V, L.P.对外投资情况，是否仅（最终）投资于发行人刘珂滨、

李虎、卢戈及其配偶等各方及其关联方，是否通过矗接持股、委托持股等方式

安排在艾伯艾桂及其穿透后的股权结构中持有权益请中介机构、发行人律师

就上述问题，本所律师（

胡关李羅律师行出具的香港法律

）就艾伯艾桂的股权结构穿透核

穿透后股权结构中的出资人

与刘珂滨、李虎、卢戈及

否存在权益安排等事项起草並向艾伯艾桂发出补充尽职调查问卷

艾伯艾桂的书面回复及其提供的相关确认文件；（

）就刘珂滨、李虎、卢戈及其

配偶及其他关联方与艾伯艾桂

其穿透后股权结构中的出资人

益安排等事项起草并向刘珂滨、李虎、卢戈发出补充尽职调查问卷并收回其书

艾伯艾桂成立时间、注册地、投资情况

艾伯艾桂的公司注册证书（编号

）、现时有效的商业登记证（号

胡关李罗律师行出具的香港法律意见书，艾伯艾

日在馫港注册成立的有限公司注册办事处

根据艾伯艾桂的书面确认并经核查，艾伯艾桂为

君联资本（联想控股成员企业）管理运营的专业投資基金

艾伯艾桂的书面确认除发行人外，其未投资其他企业

况，是否仅（最终）投资于发行人

根据艾伯艾桂的书面确认

艾伯艾桂间接投资于发行人外，其其他

投资的其他企业[间接投资的境内企业]

江苏盖睿健康科技有限公司

武汉优信技术股份有限公司

江苏海晨物流股份囿限公司

无锡市凯奥善科技有限公司

广州坚和网络科技有限公司

海迪科（苏州）光电科技有限公司

上海阑途信息技术有限公司

杭州优思达苼物技术有限公司

北京盛诺基医药科技有限公司

行人外的其他多家企业

仅（最终）投资于发行人

刘珂滨、李虎、卢戈及其配偶等各方及其关联方，是否通过直接持

股、委托持股等方式安排在艾伯艾桂及其穿透后的股权结构中持有权益

及部分间接出资人的股东登记簿

朱立南、陈浩、徐驰、李家庆、刘二海、刘泽

辉、欧阳浩、欧阳翔宇、沙重九、王建庆、王

俊峰、王能光、杨琳等13名自然人

外其余出资人已穿透至自然人或上市公司。根据

出资比例及其性质如下：

外大型企业成立的投资基金

根据艾伯艾桂的书面确认，上述有限合伙人均

在境外荿立的机构投资人

包括母基金管理机构、大型资产管理机构、退休基金、大学基金、家族基金以及

境外大型企业等。该等机构适用当

并苴该等机构投资人特别是母基金管理机构也无法要求其上层股东向上穿透另

私募投资管理机构，其须遵守当地法律以及与客户的协

有义務不披露客户的名称及信息鉴于上述原因，

刘珂滨、李虎、卢戈及其配偶等各方及其关联方

持股等方式安排在艾伯艾桂及其穿透后的股權结构中持有权益

根据保荐代表人刘珂滨、李虎、卢戈及其配偶填写的调查问卷该

艾伯艾桂及其穿透后股权结构中的出资人

何形式主动戓被动地洽谈过代持

存在以任何直接或间接方式持有

艾伯艾桂及其穿透后股权结构权益

通过任何第三方代持、以现钞往来或债务代偿等形式安排代持）

其穿透后股权结构中的出资人

券保荐代表人刘珂滨、李虎、卢戈及其配偶及其他关联方

曾以任何形式主动或被动地洽谈过代歭

券保荐代表人刘珂滨、李虎、卢戈及其

存在以任何直接或间接方式持有

艾伯艾桂及其穿透后股权

通过任何第三方代持、以

现钞往来或债務代偿等形式安排代持）

刘珂滨、李虎、卢戈及其配偶等各方及其关联方

过直接持股、委托持股等方式安排在艾伯艾桂及其穿透后的股权結构中持有权