您当前的位置：&>&&>& &>&让普通百姓也懂经济学
　　数年之前，一部美国学者写的《牛奶可乐经济学》翻译本进入中国书店，立刻成为畅销书。很快，国内就出现了各式各样的大众经济读物，这些有着吸引眼球书名的畅销读物，常常为了追求阅读趣味而偏离了真正的经济学原理。即便像阅读面很广的《牛奶可乐经济学》这样的精彩之作，也因为为了追求故事性而使书中的经济学原理并不系统，只能说是普及了一些经济学的点滴。因此，用大众读得懂的语言，写出一部普通百姓易于掌握的经济学基本原理之书，不仅是社会阅读之需求，也是经济学家的一种责任与贡献。
　　临近春节时分，收到复旦大学尹伯成教授寄来的新作――《经济学基础知识读本》（以下简称《知识读本》），打开一读，顿时感到这正是一部系统介绍经济学基本理论，同时又定位于普通大众的经济学普及之作。正如作者在前言中所述，这并不是给专业大学生的教材，而是写给从来没有接触过经济理论的读者的通俗读物，是一部贴近现实生活的介绍市场经济基本理论知识的读本。
　　尹伯成教授是我国经济学史和西方经济学领域的著名学者，曾任复旦大学经济系主任，长期从事外国经济学史和西方经济学的教学与研究工作，撰写过多部有影响的介绍西方经济学和经济学史的教材。相信许多有考研经历的在校经济学专业研究生或已毕业的硕士对其中的《西方经济学简明教程》和《现代经济学习题指南》都不陌生，因为许多高校不仅将其作为经济学专业教材和配套书籍，而且也把这两部书作为指定的考研专业参考书。作者写过好多种大学课堂上的专业教材，均可称为庙堂之作、阳春白雪，但他始终想写一部乡里巴人也可阅读的展现经济学系统知识的通俗读本。三年前，他在复旦大学出版社出版了《大众经济学》，新近在中国人民大学出版社出版的这部《知识读本》，就是结合新的形势和阅读需求在《大众经济学》基础上改写补充而成。
　　作为一本经济学的大众读物，《知识读本》有几个显著的特色之处。
　　首先，这是一部系统阐述市场经济原理的普及之作，内容深入浅出，作为知识读本名副其实、恰如其分。经济学理论大众化并非易事，尤其难在既要通俗易懂，又要尽可能全面准确，避免只见树木不见森林。结合一两个故事可以把经济学的点滴知识讲得很精彩，但倘若只讲精彩故事的一面，遗漏经济学的主体内容，不算是真正的理论知识读本。这部《知识读本》虽然只有200多页，不足24万字，但却从经济学的研究对象讲起，内容涵盖微观经济学和宏观经济学的主要内容，最后以“国际经济学常识”为结束之章，共计18章。全书虽然是普及读本，但内容丰富，阐述简明扼要，经济学中的基础性原理基本反映在书中，而且通俗易懂，实际上是用最节约的篇幅向读者描绘了一个经济学基础知识的全貌。
　　第二，作者在内容结构上力求突破，探索把政治经济学的叙述逻辑之美与西方经济学的均衡观之精髓加以很好结合，虽然是一个大众读本，却在结构框架上体现了一种创新。作者长期研究西方经济学，对西方经济学的结构体系烂熟于胸，但在写这个读本时却没有拘泥于西方经济学的传统框架，善于突破，大胆引入政治经济学的一些重要分析视角，令人耳目一新。例如，全书尊重市场经济运行的逻辑起点，采用政治经济学的叙事方式，以介绍商品货币开始，继而触及价格，再过渡到消费者行为和居民投资行为，带领读者进入企业这一微观经济层面，开始与生产、成本、竞争与垄断这些现代经济学中的基本概念近距离接触。作者在书中既解剖分析了市场经济的细胞，又让读者有了市场均衡的感觉，了解市场经济的要素交换，把本来几乎老死不相往来的传统政治经济学和现代西方经济学加以某种巧妙的结合。
　　第三，读本紧贴当前中国经济实际，善于回答普通读者关心的经济问题，而且与时代脉搏齐动，反映重大现实。作者在写这部书时，党的十八届三中全会已经召开，因此，书中内容贯穿了党的十八届三中全会关于深化经济体制改革的精神，有关经济体制改革的经济学知识在书中多处可见。《知识读本》还专门安排一章，标题就叫“政府与市场”，具体介绍经济体制改革的主要内容，既讲让市场在资源配置中起决定作用，又讲更好发挥政府作用。《知识读本》不仅直接面对中国经济现实，而且与时代同步，像改革红利、城镇化、避免“中等收入陷阱”这些最新的经济术语也见于书中。在联系实际方面，《知识读本》取材客观鲜活，读来很有现实感。例如，作者在论述居民投资行为这一章时，列举“庞氏骗局”在中国投资市场的形形色色变种，告知百姓读者收益与风险的关系。书中还一针见血地指出中国股市之弊端：股市未能成为居民良好的投资渠道，而成了为上市公司圈钱的机器，赌性极高，中小股民到头来总是赢少输多。这既为百姓投资者提了醒，也大胆针砭中国证券市场的长期痼疾。
　　第四，《知识读本》一书善于用普通百姓熟悉的语言解读经济学的道理，文字通俗易懂，内容深入浅出，将经济学一些复杂原理融入到一些平常的叙述之中。全书没有用一个数学模型和公式，尽量使用浅显的文字把道理讲清。例如，GDP作为最终产品的概念不大容易被一般读者所理解，但作者在书中通过几个简单的例子，把GDP的最终产品属性、时间因素等特性一一道来，十分明了。作者还在书中采用了不少百姓习惯的语言表达方式，使读者更容易理解。例如，在讲到贫富差距的代际相承关系时，书中没有用生产关系再生产等相对枯燥的理论语言，而是用了“龙生龙，凤生凤，富人生个小富翁，穷人后代还是穷”这样的顺口溜，分析不同阶层后代的受教育起点的差异性，揭示贫富差别的社会性，使内容更加贴近现实，更加通俗易懂。
　　一部好的大众经济读物，往往作者自身就是大家。那部很精彩的《牛奶可乐经济学》，就出自美国康奈尔大学的资深经济学教授罗伯特?弗兰克之手。尹伯成教授著述丰硕，尤其在西方经济学教材写作方面于国内堪称一派，在学术界影响很大。他的几部教材不仅在大学校园里广为流传，而且成为出版社的市场“利器”。作者深厚的经济学研究功底和丰富的优秀教材编写经验，是保证这部经济学大众读本成功的基础。
　　尹伯成教授长期执教，育弟子无数。笔者有幸在其门下读书作文，虽是多年之前事，但一见老师新作，不仅倍感高兴，且老师浓浓无锡乡音讲解西方经济学说流派间之奥妙的情形，顿时如同昨天一般。老师虽年近八旬，但始终笔耕不止，不仅常年修编《西方经济学简明教程》和《现代经济学习题指南》（目前已经出到第八版），而且不时有新作问世，这部《知识读本》就是老师笔耕的一段记录。
　　老师天性开朗达观，曾专门作《老有所为》打油诗一首，以五言一句，笑谈年老与所为之间的关系，既诙谐有趣，又热情向上。老师因开朗达观，直抒所思所想，故写出一部又一部的好书；也因笔耕不止，老有作为，老有所托，思想流淌不静止，故始终达观开朗。
　　愿老师写出更多更好的经济学普及读物。
　　愿读者喜欢这部饱含作者心血的《经济学基础知识读本》。
　　（作者系东南大学特聘教授、全国经济贸易类专业教学指导委员会副主任委员、中国世界经济学会副会长）
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　　12日下午，十八届三中全会闭幕。本届三中全会公报提出的“全面深化改革”目标引发社会各界关注，针对各项改革政策，本微信为您解读十八届三中全会后好就业的专业。
　　昨天为大家介绍了法学专业，回复回顾内容。
　　《十八届三中全会公报》内容2：使市场在资源配置中起决定性作用
　　经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。
　　建立现代财政制度
　　必须完善立法、明确事权、改革税制、稳定税负、透明预算、提高效率，建立现代财政制度，发挥中央和地方两个积极性。要改进预算管理制度，完善税收制度，建立事权和支出责任相适应的制度。
　　专业推荐：经济学专业
　　专业介绍：
　　经济学专业是综合分析研究经济增长和衰退的起因及社会表象，如通货膨胀、失业率、银行利率、进出口额等的一门学问。资源相对稀缺制约经济发展，经济学就是研究有限资源如何在社会中分配以保证经济最优发展的社会科学。或者说“它是解释在解决资源稀缺性时做出的选择，以及这些选择如何变化的科学”。通过分析研究，经济学者要找出经济发展的客观规律，以采取相应措施来刺激或保持经济增长而避免经济衰退。微观经济学与宏观经济学是经济学的基础。微观经济学是研究消费者和生产者的购买和生产行为；宏观经济学则研究整个国家的经济现象。
　　经济学专业主要课程：
　　政治经济学、《资本论》、西方经济学、会计学、统计学、计量经济学、国际经济学、货币银行学、财政学、经济学说史、发展经济学、企业管理、市场营销、国际金融、国际贸易等。
　　经济学专业学业培训方向：
　　本专业要求学生系统掌握经济学基本理论和相关的基础专业知识，了解市场经济的运行机制，熟悉党和国家的经济方针、政策和法规，了解中外经济发展的历史和现状；了解经济学的学术动态；具有运用数量分析方法和现代技术手段进行社会经济调查、经济分析和实际操作的能力；具有较强的文字和口头表达能力的专门人才，能熟练掌握一门外语。
　　经济学专业前沿课题：
　　□当代资本主义经济制度的性质和特征问题
　　□经济信息化对资本主义经济的影响及知识经济、信息经济或新经济研究
　　□经济发展中的人口问题、就业问题、环境问题、区域经济的协调问题研究
　　□经济全球化和世界经济体系演化的总体格局研究
　　经济全球化的条件下政府宏观政策的有效性问题研究
　　经济学专业就业前景：
　　本专业培养具备比较扎实的马克思主义经济学理论基础，比较熟练地掌握现代经济分析方法，知识面较宽，熟悉现代西方经济学理论，具有向经济学相关领域扩展渗透能力的专门人才。
　　经济学毕业生可以在政策研究部门、综合经济管理部门从事经济理论政策方面理论性较强的研究工作，也可以在金融机构和企业，例如银行、证券公司等，从事经济分析、预测、规划和经济管理等实践性较强的工作。
　　昨天为大家介绍了法学专业，回复回顾内容。
　　明天将继续为大家推荐专业，请关注我们的微信。
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客服邮箱：（1）（16分）数据表明，我国坚持市场化改革方向，市场化程度不断提高；（2）随着市场经济体制的确立和完善，国内生产总值大幅提高。（2分）要让市场真正在资源配置中起决定作用；①政府的宏观调控必须尊重市场规律，既不能越位也不能缺位。②建立和完善信用监督和失信惩戒制度，形成诚信为本、操守为重的良好风尚。③完善法律法规、行业规范，规范市场主体行为。④打破地区封锁和行业垄断，形成统一开放、公平竞争的市场体系（每个要点3分）（2）①增强了政府权力透明度，有利于政府自身、公民和舆论等全社会对行政权力的监督，保证权为民所用。②有利于政府依法行政，防止行政权力的滥用，提高行政管理水平。③有利于建设服务型政府，切实履行好政府的管理和服务职能。④有利于政府及工作人员牢固树立为人民服务的宗旨，坚持对人民负责，提高政府的公信力。（每个要点3分）（3）（8分）①先进的社会意识对社会发展具有积极的推动作用。改革解放了人民的思想，而思想观念的更新极大地推动了社会发展。（2分）②改革符合社会发展的基本规律。使生产关系进一步适应了生产力状况、上层建筑进一步适应了经济基础的状况（3分）③人民群众是历史的创造者。改革以人民群众的利益作为最高价值标准，紧紧依靠人民群众，得到了广大人民群众的拥护、支出和积极参与（3分）
解析试题分析：（1）图一反映了年我国市场化指数逐年增加，市场经济体制逐年完善，市场化程度不断提高；图二反映了随着市场经济体制的逐年完善，我国国内生产总值逐年增加。我们要结合材料一，从政府的宏观调控、建立和完善社会信用体系、完善法律法规、行业规范、规范市场主体行为等方面发挥市场在资源配置中决定性作用。（2）国务院指出，要“逐步建立各级政府的权力清单制度”，要求政府各部门要晒出权力清单，不得在清单外实施其他行政审批。设问要求回答各级政府晒出权力清单的政治意义，我们要从政治生活角度，结合材料二，从对政府权力的监督、政府依法行政、政府履行好自身的职能、政府的宗旨、政府的工作基本原则、提高政府公信力等方面分析说明。（3）“三十六年的改革取得了举世瞩目的伟大成就：解放了人们的思想，竞争、开放、公平、民主、法制等意识深入人心，摆脱了万马齐暗的社会状态、教条僵化的思维方式，整个社会充满生机和活力”本题从生活与哲学的角度，从历史唯物主义角度，我们需要展开知识点，从社会意识对社会发展的作用、社会发展的基本规律、人民群众是历史的创造者方面分析说明。考点：本题综合考查经济生活、政治生活和生活与哲学相关知识点。主要有市场配置资源，规范市场秩序，对政府权力监督，政府依法行政，政府职能，社会意识反作用于社会存在，社会发展的基本规律，人民群众是历史的创造者。
请选择年级高一高二高三请输入相应的习题集名称(选填)：
科目：高中政治
题型：综合题
（23分）阅读材料，回答问题。 日，联合国教科文组织宣布，具有1800年历史的中国珠算项目被列入联合国教科文组织人类非物质文化遗产名录。珠算是以算盘为工具进行数字计算的一种方法，被誉为“世界上最古老的计算机”、”中国的第五大发明”。我国最早广泛使用的计算工具叫做算筹，其运算过程称为“筹算”。到了宋、元时代，由于手工业、商业和对外贸易的发展，对教学提出了日益繁重复杂的计算任务。大量的计算问题，要求计算既要迅速又要简便。在这种情况下，古代流传下来的筹算，已经不能适应商贸需要，筹算就水到渠成地演变为珠算。珠算的推广使用，有力促进了古代商业经济的发展。（1）运用文化传承与创新的知识，分析我国珠算申遗的文化意义。（11分） （2）筹算到珠算的演变过程是怎样体现“实践是认识的基础”的？（12分）
科目：高中政治
题型：综合题
阅读下列材料，结合所学知识回答问题。材料一& 2013年一季度我国进出口贸易情况项目 出口 进口 金额 同比（%） 金额 同比（%） 总值 5088.7 18.4 4658.0 8.4 贸易方式 加工贸易 2036.4 3.9 1193.8 9.9 其他方式贸易 715.7 114.0 937.8 36.8 &&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额单位： 亿美元材料二&&十八届三中全会立足党和国家全局，提出坚持和完善基本经济制度、加快完善现代市场体系、构建开放型经济新体制等一系列新部署。全会要求全面深化改革必须坚持以马列主义、毛泽东思想、中国特色社会主义理论体系为指导，必须牢牢把握正确方向、掌握科学有效的改革方法，才能不断推动改革开放的伟大事业向前发展。（1）材料一反映了什么经济态势？（4分）（2）分析材料二所体现的辩证唯物论的道理。（6分）
科目：高中政治
题型：综合题
（20分）阅读下列材料材料一 日，习近平会见探月工程嫦娥三号任务参研参试人员代表时强调，科技创新是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，必须把科技创新摆在国家发展全局的核心位置，坚持走中国特色自主创新道路，敢于走别人没有走过的路，不断在攻坚克难中追求卓越，加快向创新驱动发展转变。近代世界历史表明，科技创新是现代化的发动机，是一个国家进步和发展的重要因素。纵观当今世界创新型国家，他们的共同特征是，科技自主创新成为促进国家发展的主导战略，创新综合指数明显高于其他国家，科技进步贡献率大都在70%以上，对外技术的依存度都在30%以下。&材料二 近年来，为推进科技创新，国家采取了一系列措施：不断加大财政科技投入力度；完善国家科技奖励制度，健全与岗位职责、工作业绩、实际贡献紧密联系和鼓励创新创造的分配激励机制；加快构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系。（1）结合材料一，运用文化的作用的知识，分析材料一的观点。（12分）（2）运用经济生活的知识，分析材料二中采取的推进科技创新措施的依据。（8分）
科目：高中政治
题型：综合题
（26分）阅读材料，完成下列要求。注：1．2013年全国粮食总产量60193 5万吨．比2012年增加1235 6万吨，增长2．1%。2．中国粮食供需总体上仍处于紧平衡状态。材料二& 日至24日，中央农村工作会议在北京举行。会议指出，我国是一个人口众多的大国，解决好吃饭问题始终是治国理政的头等大事。要坚持以我为主，立足国内、确保产能、适度进口、科技支撑的国家粮食安全战略。中国人的饭碗任何时候都要牢牢端在自己手上。我们的饭碗应该主要装中国粮，一个国家只有立足粮食基本自给，才能掌握粮食安全主动权，进而才能掌控经济社会发展这个大局。（1）材料一反映了哪些经济信息？（4分）结合上述材料，从经济生活角度，为我国实现粮食安全提出建议。（12分）（2）根据上述材料，分析我国掌握粮食安全主动权的政治意义。（10分）
科目：高中政治
题型：综合题
日，北京市工商局颁布的《关于简化工商登记程序优化准入服务的意见》正式实施，包括简化名称登记手续、简化注册资本登记手续、简化变更登记手续等八项内容，为申请人办理营业执照提供更多便利，降低企业办事成本，营造更加有利于创新创业的营商环境。从《政治生活》的角度说明北京市工商局减少行政审批的意义。（12分）
科目：高中政治
题型：综合题
所谓结构性减税就是“有增有减，结构性调整”的一种税制改革方案。是为了，达到特定目标而针对特定群体、特定税种来削减税负水平。进入21世纪年以来，我，国实施了一系列进行结构性减税政策，如全面取消农业税、营业税改征增值税、多次提高个人所得税起征标准等。运用所学知识，谈谈上述材料中结构性减税政策的经济意义。（12分）&&
科目：高中政治
题型：综合题
材料一&中国的文化早就有兼取众长以为己美的优良传统和海纳百川的胸怀。以宗教为例：在中国的许多寺庙中，儒、释、道三种思想的外在象征均供奉于一殿一庭一山之中。佛教之所以能够彻底中国化，离不开儒家文化的宽宏包容；而基督教传入中国，不仅没有动摇中国的家庭关系，反而接受了中国的祭礼仪典。（1）上述材料体现了中华文化的什么特点？如何理解这一特点？ 材料二&当前我国的电视荧屏色彩纷呈，极大地丰富了人们的精神生活。但有些电视节目出现了低俗化、庸俗化倾向；嘉宾制造假身份、恶意嘲讽；拜金主义、享乐主义等不健康思想和言论传播……为净化电视荧屏传播正能量，满足广大观众多样化多层次高品位的收视需求，广电总局近年多次出手整顿电视荧屏。（2）请运用文化生活的知识谈谈国家应该怎样发展大众文化？
科目：高中政治
题型：综合题
日，习近平同志在十二届全国人大一次会议上发表重要讲话，号召继续把中国特色社会主义事业推向前进，继续为实现中华民族伟大复兴的中国梦而努力奋斗。某校高三(2)班同学开展以“中国梦·我的梦”为主题的探究活动，请你参与其中。材料一　实现中国梦必须弘扬中国精神。这就是以爱国主义为核心的民族精神，以改革创新为核心的时代精神，这种精神是凝心聚力的兴国之魂、强国之魄。材料二　中国梦是中华民族的梦，也是每个中国人的梦。美好的梦想是发展的奋斗目标，也是前进的强大动力。“空谈误国，实干兴邦”，“求真务实”才能实现“中国梦·我的梦”。(1)根据材料一，运用文化生活知识说明中国精神是凝心聚力的兴国之魂、强国之魄。(14分)(2)根据材料二，从哲学角度说明为实现梦想我们应如何做到“求真务实”。(12分)的现实选择一、政府与市场关系模式的 一般考察 二、政府与市场关系在我国的 历史沿革模 式 考 察一、对政府与市场关系 模式的一般考察第一部分准备讲两个问题：（一）政府与市场的关系 是市场经济的基本问题 （二）政府与市场关系 的一般模式（一）政府与市场的关系是 市场经济的基本问题是个经济问题 当然 也是个经济学问题在此之前，经济学在中国叫经邦济世的 学问，在古希腊，公元前430年左右， 色诺芬著有《经济论》又叫《家政论》资 源 配 置1）含义：资源的分配和使用 2）原因：资源的稀缺性 3）目标：最优配置、最佳效果 4）方式： 自给方式（家庭） 市场方式（市场） 计划方式（政府） 混合方式（政府与市场) 5）本质：资源配置问题是个经 济问题，在理论上也是个经济学 问题。资源有限＋ 欲望无穷选择的必要 产生了经济问题 如何解决经济问题资源优化配置1资源配置主体的变化 2 在资本主义 社会， 资源配置的 主体是市场 和政府3在前资本主义社会， 国家产生前，资源 配置的主体主要是 氏族和家庭；国家 产生后，资源配置 的主体是国家和家 庭。在社会主义社会： 在计划经济体制 下，资源配置的 主体是政府。 在市场经济体制 下，资源配置的 主体是市场和政 府。政府与市场关系历史考察自从有了人类 生存发展 国家（政府）产生 生产生活用于交换产品有余配置资源配置资源 家庭 政府 配置资源的 市场 自给自足 主体是谁？ 批量有余 市场产生 产品无余 氏族家庭 产出产品 谁来配置？政府和市场成为资源配置的主体 政府与市场的关系问题成为 搞清楚政府与市场的 所以 市场经济的基本问题 关系问题，也就懂得 了市场经济学的主要 学问。资源配置和经济体制经济体制是指资源配置的制度和利用方式经济体制的类型：自给经济（自生产自消费，极少数消费品与外界交换来的） 计划经济体制（由政府或通过政府指令来进行） 自由市场经济（由个人自由做出选择） 混合经济体制（既有市场调节又有政府干预）在解决稀缺资源的配置问题上，重要 区别之一在于政府控制经济的程度。政府与市场关系=发挥市场与政府作用概 念 释 疑正确发挥政府 与市场在资源 配置中的作用正确处理政府 与市场的关系同 一 个 问 题政府与市场关系=发挥市场与政府作用政府作 用关系市场作 用资源配置资源有细心的同学会说：两者不是一回事。政府与市场关系≠发挥市场与政府作用结论： 政府与市场是 2.市场对资源的配置关系也是直接关系 间接产生的关系，它们 3.因为有了1和2两层关系， 对资源配置的作用是直 4.才会有政府与市场的关系 接关系。说得没错！1.政府对资源的配置关系是直接关系政府与市场的 市场 政府 配置资源 一枚硬币的两面 关系问题 配置资源 原来是一回事！ 合理配置资源 政府与市场 政府 是市场经济的 基本问题 市场 产生关系 理顺关系结论： 政府与市场关系运行图（二）政府与市场关系的 一般模式绝大多数世纪都生活在 自给自足的自然经济状态中资本主义市场经济诞生 市场经济的诞生，极大地解放和发展了 社会生产力。马克思感慨到： 资产阶级在它的 不到一百年的阶 级统治中所创造 的生产力，比过 去一切世代创造 的全部生产力还 要多，还要大。自然力的征服，机器的 采用，化学在工业和农 业中的应用，轮船的行 驶，铁路的通行，电报 的使用，整个整个大陆 的开垦，河川的通航， 仿佛用法术从地下呼唤 出来的大量人口，―― 过去哪一个世纪料想到 在社会劳动里蕴藏有这 样的生产力呢？政府与市场的关系 市场经济并不是一开始 就采取自由市场经济体制 大体经历以下几种 也不是从来就是国家干预下的 市场经济体制 模式：重 商 主 义 模 式产生时期：15至17世纪所处时代：西欧社会进入封建社会的 瓦解时期 经济思想：（ 1 ）认为贵金属（货币） 是衡量财富的唯一标准，主张货币出 超和贸易出超；（ 2 ）认为国际贸易 是一种“零和博弈”。政府与市场关系：（ 1 ）政府成为坚 定的国际贸易推动者；（ 2 ）政府用 政权力量推动对外贸易公司的发展。重商主义认为金银是国家财富的 重商主义认为货币是唯一财富 象征，国家要获得财富必须,大力 促进产品出口以换取金银，阻止 产品进口防止金银的流失。 重商主义体现的是早起商业资本 主义时期注重资本的原始积累。意大利航海家、探险家 哥伦布说：黄金是一个 令人惊叹的东西 ! 谁有 了它，谁就能支配他所 想要的一切。有了黄金， 要灵魂送到天堂，也是 可以做到的。欧洲人对 黄金这种贪婪的追求， 从本质上反映资本主义 生产对于掠夺财富和加 克里斯托弗?哥伦布 速资本原始积累的迫切 要求。
重 商 主 义 的 后 果1.导致贸易保护主义2.导致一些国家殖民地化 3.落后国家遭受侵略和掠夺4. 推动了世界市场的形成5.强大的中央政府管制重 商 主 义 的 缺 陷1.狭隘的财富观：认为货币 是唯一财富 2.把财富的产生局限于流通 领域，过分依赖贸易出口 3.导致民族主义 4. 赞成对他国形成殖民地 贸易垄断 5.强大的中央政府管制推动了国际贸易和世界市场的形成1588年西班牙远征英国英国成立的东印度 公司，把印度的粮 食和工业原料，源 源不断地运回英国 从中获得了丰厚的 利润。鸦片战争早期重商主义 晚期重商主义中国在改革开放以来： 大力出口创汇 大力储备美元等货币资产 充实银行的基础货币和外汇储备就具有重商主义的市场特征（为国家 积累市场资本）自 由 市 场 经 济 模 式产生时期：17―18世纪以来 所处时代：资本主义社会进入 自由竞争时期 经济思想：（ 1 ）主张让市场机制自 由发挥调节资源的作用；（ 2 ）主张 限制政府在经济事务中的操控。代表人物：亚当?斯密 政府与市场关系：（ 1 ）市场自由发 挥作用；（2）政府充当守夜人。亚当?斯密的《国富论》亚当?斯密亚当?斯密的《国富论》， 全名叫《国民财富的性质 和原因的研究》。因为这 本书的出版，亚当?斯密 被称为西方经济学的鼻祖。 亚当?斯密还写了一本著 名的书，叫《道德情操 论》。 我们在这里主要讨论《国 富论》。 亚当?斯密斯密写到：每个人都在力图应用他的资本，来使其产 品能得到最大的价值。一般地说，他并不企图增进公 共福利，也不知道他所增进的公共福利为多少。他所 追求的仅仅是他个人的安乐，仅仅是他个人的利益。 在他这样做时，有一只看不见的手引导他去促进一种 目标，而这种目标决不是他所追求的东西。由于追逐 他自己的利益，他经常促进了社会利益，其效果要比 他真正想促进社会利益时所得到的效果为大。市场被比喻为 一只看不见的手政府不干涉的 自由市场经济17―18世纪 亚当?斯密 提出经济自 由主义 理论亚当?斯密把他的思想集中 体现在他的著作《国民财富 的性质和原因的研究》（即 《国富论》）中他的全部理论都以“经济人” 假设作为基础。他认为人是 理性的，每个人在经济活动 中都在为自己打算，并且追 逐个人利益的最大化，而自 由竞争的市场是能够符合人 类利己本性的自然秩序。政府后来被比喻为 政府充当守夜人 一只看得见的手市场被称为“看不见的手”1. 自由市场经济是一种经 在亚当?斯密之后的 自 济体系，在这种体系下，产 很多西方经济学家， 品和服务的生产及销售完全 由 由自由市场的自由价格机制 市 所引导。 包括马克思所写的 场 2.在理论上，市场将会透过 《资本论》，都对“自 经 产品和服务的供给和需求产 由市场经济”有着精彩 济 生复杂的相互作用，进而达 成自我组织的效果。 的理论分析和论述。
马克思所阐述的自由市场经济运行机制市场在价值规律作用下，通过价格、供求、竞争的变 化和相互作用，调节着资源配置供不应求价格上涨盈利增加 扩大投入 供应增加 供过于求资源要素流入供应减少资源优化配置缩小投入 无利可图资源要素流出价格下跌供 不 应 求价 格 上 涨供 不 应 求价 格 上 涨 供 过 于 求价值供 过 于 求 价 格 下 跌价格价 格 下 跌自由市场经济配置资源的具体运行机制价格上涨 获利增加 生产扩大 供过于求供不应求生产缩小获利减少价格下降西方经济学所总结的市场供求法则价格 需求曲线 供给曲线供过于求E均衡 价格价格向均衡 价格回归的 动力来自于 自利行为的 驱动供不应求O均衡数量 产量或需求量西方经济学：自由市场经济体系的 货币 货币 运行模式产品市场 需求 家 庭 供给要素服务 要素服务 产品 产品供给企 业 需求要素市场货币 货币图 1.1 市场体系自 由 市 场 经 济 的 后 果1.导致生产过剩和商品过剩2.导致两极分化 3.导致经济危机转嫁危机4.资本主义国家矛盾激化5.发生了两次世界大战 6.自由竞争导致垄断整个资本主义国家 的经济倒退了 20 年 美国银行倒闭年发生的一场经济危机 席卷了整个资本主义世界牛奶倒进河里储户门前挤兑经济大萧条时期 坐牢常被看作享福工人失业自 由 市 场 经 济 的 缺 陷1.导致市场失灵2.市场失灵分为市场失效和 市场无效3.市场失效主要表现在市场 机制自身缺陷方面 4.市场无效主要表现在市场 的外部性方面 5.市场投机和市场机会主义市场失灵的主要表现1.市场垄断2.公共产品供给不足 3.外部效应 4.信息不对称5.市场的不完整性 6.不能自动实现收入公平分配7.不能自动实现宏观经济的稳定和增长在实际运行中，为什么会有这么多缺陷？因为理性人假设的缺陷 线性思维方式的结果国 家 干 预 市 场 模 式产生时期：20世纪30年代以后 所处时代：资本主义社会进入 垄断竞争时期 经济思想：（ 1 ）让市场机制在经济 运行中起决定作用；（ 2 ）通过政府 宏观调控弥补市场缺陷。代表人物：富兰克林?德拉诺?罗斯福；约翰?梅纳德?凯恩斯 政府与市场关系：（ 1 ）市场在资源 配置中发挥决定作用；（ 2 ）政府对 经济运行实行宏观调控。
富兰克林?德拉诺?罗 斯福，日-日），美 国第32任总统，美国历 史上唯一连任超过两届 （连任四届，病逝于第 四届任期中）的总统， 美国迄今为止在任时间 最长的总统。富兰克林?罗斯福罗 斯 福 新 政1932年，罗斯福竞选总统，提出“新政” 计划，以压倒性多数选票获胜。 罗斯福新政指1933年富兰克林?罗斯福 任美国总统后实行一系列经济政策，核 心 三 R ： 救 济 （ Relief ） 、 复 兴 （ Recovery ）和改革（ Reform ），也称 三 R 新政。新政增加政府对经济直接或 间接干预，缓解了大萧条带来的经济危 机与社会矛盾。通过国会制定了《紧急 银行法令》、《国家工业复兴法 》、 《农业调整法》、《社会保障法案》等 法案。
这是罗斯福新政实施时期 美国公民领取的失业保险卡约翰?凯恩斯（1883－ 1946）英国经济学家， 因开创了经济学的“凯 恩斯革命”而称著于世， 被后人称为“宏观经济 学之父”、“资本主义 的救世主”。是现代西 方经济学最有影响的经 济学家之一。约翰?凯恩斯他创立的宏观经济学与弗洛伊德所 创的精神分析法和爱因斯坦发现的 相对论一起并称为二十世纪人类知 识界的三大革命。凯恩斯的经济学著作叫 《就业、利息和货币通 论》简称《通论》。约翰?凯恩斯凯恩斯的经济理论就业 收入 和 有效 需求 消费 平均消费倾向 消 边际消费倾向 倾向 费 收入大小 流动 交易动机 利率 谨慎动机 偏好 投机动机 投 货币供给数量 资 资本边 预期利润收益 际效率 重置成本凯恩斯的《通论》，1936年出 版。凯恩斯的结论是，导致资 本主义经济危机的原因是有效 需求不足，使得社会社会总供 给总是大于社会总需求。凯恩斯认为资本主义不可能通 过市场机制的自动调节达到充 分就业；提出加强国家对经济 的干预，增加公共支出，降低 利率，刺激投资和消费等政策， 以实现充分就业。在分析方法上，凯恩斯侧重于 对全社会总供给、总需求、投 资和消费等总量的分析。《就 业、利息、货币通论》对现代 西方经济理论及各国经济政策 有重大影响。凯恩斯反经济危机的政策有三 个特点： 1 ）国家调节和干预经济生活 是其前提； 2）财政政策是其重心； 3）举债支出是其手段。凯恩斯主义经济学的诞生，维 持了资本主义世界的经济繁荣， 直到现在，经济走向全球化的 今天，凯恩斯革命依然发挥着 重要的作用。以至于学了列宁 的《帝国主义是资本主义的最 高阶段》的读者无法理解：帝 国主义为什么垂而不死？弗拉基米尔? 伊里奇? 乌里扬诺夫列宁是弗拉基米尔?伊 里奇?乌里扬诺夫的笔 名， 1917 年 9 月出版的 著作《帝国主义是资本 主义的最高阶段》认为 帝国主义是垄断的、垂 死的资本主义，帝国主 义是无产阶级社会革命 的前夜。 研究清楚这个问题，是 个重要课题。1.导致经济停滞和通胀并存 国 家 干 预 市 场 的 后 果2.导致金融危机短期化 3.导致赤字财政和各个国家主 权债务危机 4.导致市场信号扭曲5.政府获得更多更广泛干预经 济的理由，导致盲目投资、重 复建设、大量投入和泡沫经济主权债务是指一国以自己的主权为担 保向外（不管是向国际货币基金组织 还是向世界银行、还是向其他国家） 借来的债务。美国的主权债务危机： 日，美国国债终于触及国 会所允许的14.29万亿美元上限。 欧盟债务危机：日全球三大评级公司相继下调希 腊主权信用评级，欧洲主权债务危机率先在希腊爆发。 2010 年起欧洲其它国家也开始陷入危机，希腊已非危机主角，整 个欧盟都受到债务危机困扰。 日本的主权债务危机：截至2011年9月底，日本政府公共债务 总额占GDP的比重在200%以上。凯 恩 斯 主 义 的 缺 陷1. 其理论有过于简化和低估的因素， 形成理论漏洞 2.更多投资并不代表更多就业，结 构性失业问题越来越严重，劳动力 流动越来越难。3.科技进步和机械自动化对劳动者 的替代效应越来越大 4.社会总需求停滞以后的出路何在， 凯恩斯理论没有阐述。新 自 由 主 义 经 济 学新自由主义经济学的基本主张是：反对 政府对经济的过多干预，主张政府作用 最小化、市场自由化；认为私有制是最 有效率、最符合人性的永恒制度，是市 场经济的唯一基础；反对社会主义和公 有制，主张私有化。它把以亚当?斯密 为代表的古典政治经济学的自由主义思 想被称为古典自由主义，又称为旧自由 主义。新自由主义继承了资产阶级古典 自由主义经济理论，主张贸易自由化、 价格市场化、私有化、全球化。新 自 由 主 义 经 济 学新自由主义经济学的基本特征是： 1．私有化的所有制改革观，主张应迅速把公有 资产低价卖 ( 或送 ) 给私人，认为私有制是人们 “能够以个人的身份来决定我们要做的事情” 2．多要素创造价值的分配观，否定活劳动创造 新价值和私有制具有经济剥削性质，认为贫富 两极分化是高效率的前提和正常现象。 3．反对任何形式的国家干预，把国家的作用仅 限于“守夜人”，反对马克思主义和新老凯恩 斯主义的国家干预政策。 4．主张一切产业都无须保护，应实行外向型的 出口导向战略。新 自 由 主 义 的 实 践1.俄罗斯的“休克疗法” （失败） 2.拉美国家进行的以“华盛 顿共识”为基础的经济改革 （失败） 3.西方资本主义国家80年代 的私有化浪潮（撒切尔、里 根政府）（有成效）里根经济学：里根在1980年竞选美国总统成功， 任第 40 任（第 49-50 届）美国总统 （
年）。执政以后，里 根面临的最紧迫的任务是复苏美国 的经济，当时美国经济处于所谓的 滞胀状态。里根命令停止政府对石 油价格的控制，以恢复国内在石油 生产和探测上的市场动力。里根利 用紧缩货币供应配合全面减税的方 法来刺激商业的投资，经济于1983 年开始戏剧性的经济复苏，里根政 府主张减税帮助了经济的复苏、制 造了更多工作机会，最终将使联邦 政府获得更多税收。供给学派罗纳德? 威尔逊? 里根罗纳德? 威尔逊? 里根里根名言： 政府不是解 决问题的中 心，政府恰 恰就是问题 本身！拉弗曲线宏观税率 （％） 100 T1 税收禁区供给学派代表人物： Arthur B LafferTH（最优课税点）T0 T2 O●Q1Q税收收入= 宏观税率 ×GDP撒切尔经济学：货币主义学派撒切尔夫人1979年当选英国历史上 第一位女首相，并于1983年和1987 年两次大选成功，获得三任首相职 位。 1979年之前，英国在工党的领导下， 国家经济大面积国有化，工会力量 不断增大，严重阻碍了市场效益的 充分发挥，导致经济的全面衰退。 面对严重的英国病，撒切尔夫人给 出的答案是：重新界定政府与市场 的边界并让市场在更大的领域与程 度上主导英国经济转型，英国才能 重获竞争力。玛格丽特.撒切尔撒切尔夫人名言：玛格丽特.撒切尔经济学太重 要了，不能 仅仅把它留 给经济学家 去研究。撒切尔夫人名言：玛格丽特.撒切尔人们强调的是政府通过直 接和经常的干预能够改善 经济情况。如果能以开明 的办法使用国家的大权， 国家就能使个人、家庭或 工商企业摆脱在生活中所 受到的各种限制。特别是， 当一个家庭的花费超过其 收入正走向毁灭时， ( 按 照新的经济学观点 ) 国家 却走向繁荣与充分就业之 路。货币主义学派代表人物 米尔顿? 弗里德曼米尔顿?弗里德曼，美国当代经济 学家，货币学派的代表人物。以研 究宏观经济学、微观经济学、经济 史、统计学、及主张自由放任资本 主义而闻名。其著作《资本主义与 自由》于1962年出版，提倡将政府 的角色最小化以让自由市场运作， 以此维持政治和社会自由。他的政 治哲学强调自由市场经济的优点， 并反对政府的干预。 弗里德曼最知名的理论，是他提出 的货币供给作为决定生产价值基准 的因素，通货膨胀在根本上源自于 货币供给量的主张。货币供给一向 是经济活动起伏的唯一影响来源。 货币供给的改变是影响经济生产的 首要原因，但长期的影响则是由物 价水平决定的。新 自 由 主 义 的 影 响在一段时期内，新自由主义的一些 政策主张对美、英等资本主义国家 的政策制定产生过一定影响。其政 策的实施并未解决资本主义国家发 展中遇到的问题，却带来一些新的 问题，再加上他们反对国家干预的 主张与国家垄断资本主义的发展要 求不相符合，进入20世纪90年代以 后，其影响在西方国家有所削弱。华 盛 顿 共 识华盛顿共识，是指20世纪80年代以来 位于华盛顿的三大机构――国际货币 基金组织、世界银行和美国政府，根 据20世纪80年代拉美国家减少政府干 预，促进贸易和金融自由化的经验提 出来并形成的一系列政策主张。该共识包括十个方面：①加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨 胀率，稳定宏观经济形势；②把政府开支的重点转向经济效益高的领域和 有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础设施）；③开展税制改革， 降低边际税率，扩大税基；④实施利率市场化；⑤采用一种具有竞争力的 汇率制度；⑥实施贸易自由化，开放市场；⑦放松对外资的限制；⑧对国 有企业实施私有化；⑨放松政府的管制；⑩保护私人财产权。美国著名学 者诺姆? 乔姆斯基在他的《新自由主义和全球秩序》一书中明确指出 “新 自由主义的华盛顿共识指的是以市场经济为导向的一系列理论，它们由美 国政府及其控制的国际经济组织所制定，并由它们通过各种方式进行实 施”。北 京 共 识北京共识，是指美国《时代》周刊高 级编辑、美国著名投资银行高盛公司 资深顾问乔舒亚?库珀在英国伦敦外 交政策中心发表了一篇调查论文，指 出中国通过艰苦努力、主动创新和大 胆实验，能够摸索出一个适合本国国 情的发展模式。他称之为北京共识。“北京共识”简单地说就是如何使一个发展中国家在世界立足的三个原理: ①把创新的价值重新定位，创新是中国经济发展的发动机和持续进步的手 段，用创新减少改革中的摩擦损耗。②由于不可能从顶端实现对动乱的控 制，就需要一整套新的工具。要让眼光超越诸如人均GDP的衡量尺度,这是 处理中国发展过程中出现的大量矛盾的惟一途径。③使用影响力把想要踩 踏自己脚趾的霸权大国挪开，这是一种十分重要的安全理论。新 凯 恩 斯 主 义 经 济 学新凯恩斯主义是指20世纪70年代以后在凯 恩斯主义基础上吸取非凯恩斯主义某些观 点与方法形成的理论。 新凯恩斯主义的新颖之处表现在： 1. 它不像其他凯恩斯学派那样只是假定工 资和价格的刚性，而是试图给予这种刚性 以合理的解释，特别是从微观的角度，在 承认单个经济主体具有“理性”预期并追 求最大化利益的基础上，来解释工资―价 格刚性、非自愿失业、普遍生产过剩等， 为凯恩斯主义宏观经济学提供坚实的微观 基础。新 凯 恩 斯 主 义 经 济 学2. 除了继承传统凯恩斯主义学派重视名义 工资和价格刚性作用之外，新凯恩斯主义 经济学还强调了经济体系在其它方面的不 完全性的作用。例如经济中存在的实际刚 性、风险和不确定性、不完全竞争的市场 结构、不完全的且昂贵的经济信息等等。 所有这些也都是新凯恩斯主义经济学用来 解释宏观经济波动的重要因素。新 凯 恩 斯 主 义 经 济 学3.新凯恩斯主义也吸收或借鉴新古典主义的观点， 因此表现为一种新的“综合”。他们同新古典宏 观经济学一致的地方是，都认为宏观经济学应当 建立在微观经济学的基础之上，并认为理解宏观 经济行为要建立一个简单的一般均衡模型。新凯 恩斯主义经济学与新古典宏观经济学的区别在于： 新古典经济学是利用完全信息、完全竞争、完全 的市场体系、不存在交易成本、有代表性的经济 主体等等来建立自己的经济模型；而新凯恩斯主 义在建立自己的经济模型时，利用的则是不完全 信息、不完全竞争等等。他们使用了与新古典理 论相同的一般均衡的方法和结构，但不同意市场 结清的假定。克林顿克林顿经济学： 1992 年克林顿竞选成功当选 美国总统， 1996 年，连任成 功。执政以后所采取的经济 政策，被人称为克林顿经济 学。从理论上讲，克林顿经 济学是一个混合物，是凯恩 斯主义、货币主义、供给学 派和理性预期学派的混合物。 克林顿经济学既反对完全自 由放任的政府，又反对过度 干预的政府。克林顿的宏观 经济政策使美国保持 8 年的经 济繁荣。克林顿经济学： 1. 财政政策：大力消减财政赤字，实施有 增有减的财政政策。简而言之就是通过增 加投资，推动经济转型和增加财政收入， 消减国防和联邦政府的开支。这一政策大 大增强了人们对美国经济前景的信心并且 推动了投资市场的繁荣。 2. 货币政策：坚决制止通货膨胀，实行稳 定连续的货币政策。保证经济以其自身的 潜在增长率在低通货膨胀水平下持久增长。 为美国经济的健康发展做出重要保证。克林顿经济学： 3. 贸易政策：加强经济外交，实行以开拓国外 市场为核心的贸易政策并且扩大出口。克林顿 将传统上一直以提倡“自由贸易”为荣的美国 转变到目前更体现实用主义的“公平贸易”上 来。贸易的增长大大带动了经济的繁荣，使得 出口成为美国经济增长的火车头。 4. 技术政策：由间接促进产业技术发展转向直 接发展产业技术。克林顿政府认为国家竞争力 和个人收入越来越以劳动人民的素质为基础。 为美国的经济姥姥占据世界的巨头打下了坚实 的基础。使政府与市场的关系 处于经常性的变动之中西方国家现代市场经济主要模式体制 模式 自由市场 经济模式 社会市场 经济模式 政府主导 市场模式代表 国家美国①私人经济占绝对主导，国 有经济比重小 ②私人资本集中程度高，垄 断性强 ③市场自发调节作用很大， 国家干预少 ④劳动力市场的自由开放程 度高、流动性大，就业竞争 压力大 最大 最低德国日本主要 特点混合经济体制特 征明显，注重市 场机制和国家调 节的结合，强调 社会保障在强调自由竞争的同 时，特别强化政府在 经济发展中的作用 鼓励员工参与企业事 务，培养员工对企业 的责任和忠诚市场 作用中等 中等最小 最高政府 干预 程度模式 社会 保障 水平自由市场 经济模式社会市场 经济模式政府主导 市场模式较低较高较低评价强调发挥市场的 作用，束缚少， 有利于激发企业 活力，但由于缺 乏必要的监控和 干预，容易加剧 两极分化提高了效率，缓解了各 种社会矛盾，但无处不 在的社会保障削弱了人 们的工作积极性，加重 了政府的财政负担，在 一定程度上削弱了本国 的国际竞争力有利于经济发展， 提高本国产品的 国际竞争力，但 易于形成商官勾 结，造成政府决 策失误和加剧社 会不公共 同 点①都以生产资料资本主义私有制为基础 ②在经济运行中，都以市场竞争作为最基本的调节手段 ③国家调节经济的目的都是为了维护垄断资产阶级的整体利益 和统治地位由此，我们得出关于政府与市场关系的结论 ? 现代市场经济是混合经济，政府和市 场的活动都是必要的，无法相互取代。 ? 市场的作用是决定性的，政府活动应 限制在能够修补市场失灵的领域。 ? 政府干预同样要遵循成本-效益规则。? 结论： ? 没有纯而又纯的自由市场经济。 ? 标榜为市场经济的西方国家的经济体制也在不断变化。 ? 市场只不过是作为经济体制内的一 个因素而存在。 ? 政府的作用也作为经济体制内的一 个因素而存在。 ? 由政府和市场共同作用的混合经济 体制成为各国经济体制的共同选择。历 史 沿 革二、政府与市场关系 在我国的历史沿革第二部分准备讲两个问题： （一）改革开放前的 政府与市场关系 （二）改革开放后的 政府与市场关系（一）改革开放前的 政府与市场关系在原始社会末期就出现了商品但后来由于重农主义思想被统治者所采纳但这并不掩饰中国自古以来 市场繁荣景象最早的货币 商朝以贝作为货币中 国 古 代 的 市 场 景 象 最早的经商著作 《史记?货殖列传》 市场交易图 对外贸易之路清明上河图丝绸之路资本主义萌芽时期 明朝中晚期最早的纸币 宋朝的交子反映市场交易的诗 生查子?元夕贝壳充当货币清明上河图古代货币丝绸之路
秦始皇为发展市场经济所做的工作 1.统一度量衡； 以秦国为标准，便利了经济交往和发展 2.统一货币；以秦国圆形方孔钱作为统一货币，通行 全国，便利了商品的交换和物资交流， 有利于商品经济发展和国家统一 3.统一车轨、驰道； 对交通运输业的发展有促进作用
统一度量衡度 量 衡统一货币圆形方孔钱反映市场繁荣景象的诗词：生查子?元夕 朝代：宋代 作者：欧阳修 去年元夜时， 花市灯如昼。 月上柳梢头， 人约黄昏后。 今年元夜时， 月与灯依旧。 不见去年人， 泪湿春衫袖。蚕 妇 （宋）张俞 昨日入城市， 归来泪满巾。 遍身罗绮者， 不是养蚕人。中国沦落为半封建半殖民地社会直到1949年10月中华人民共和国成立新中国成立后，建立了社会主义 计划经济体制走了一条与西方资本主义社会 不同的路中国计划经济体制的确定路线进行新民主主义 革命消灭私 有制 建立社会主义 共和国 实行全民所有制 和集体所有制的 经济制度有利有弊计划经济在中国 运行28年实行计划经济体制国 的 重 计 大 意 划 特征 义 经 济 改 作用 体 革 制 对策演 进 历 我 程我国实行的计划经济体制 “一五”计划末期 建立逐步建立生产资料公有制为基础的计划 经济体制高度集中统一 国家以行政手段调节经济运行①集中人力物力财力进行国家重点建设，初步 形成我国工业体系，研制成功“两弹一星” ②完成新中国的资本积累，保证人民基本需求 ①生产计划和销售价格由中央统一制定，影响 了人们的生产积极性，束缚了生产力的发展 ②导致商品供应严重不足弊端计划经济时期使用的各种票证
毛泽东毛泽东也看到了高度集 中的计划经济体制的弊 端。他说：价值法则是 一个伟大的学校，只有 利用它，才有可能教会 我们的几千万干部和几 万万人民，才有可能建 设我们的社会主义和共 产主义，否则一切都不 可能。毛泽东所说的 “价值法则”就是价值 规律。
但我们在观念上，还是 把计划经济等同于社会 主义，把市场经济等同 于资本主义。 而且后来发生了“文化 大革命”，割资本主义 尾巴。 市场经济被看 成资本主义的东西，胎 死腹中??文化大革命
要克服计划经济体制弊端唯一出路 就是改革（二）改革开放后的 政府与市场关系中国经济体制改革的运行轨迹我国经济体制改革运行轨迹可分为四个阶段：第一 阶段 第二 阶段 第三 阶段 第四 阶段计划经济体制内部引入市场机制改革 （ 年） 发展社会主义有计划商品经济阶段 （ 年） 建立完善社会主义市场经济体制阶段 （ 年） 社会主义市场经济体制战略定位阶段 （2013 年至今）第一阶段：计划经济体制内部引入市场机制改革体制特征：计划经济为主、市场调节为辅1979 年 11 月26 日，邓小平 第一次提出：“我们是计 划经济为主，也结合市场 经济，但这是社会主义的 市场经济。”在党的十二 大召开前夕，邓小平指出： “最重要的，还是陈云同 志说的，公有制基础上的 计划经济，市场调节为辅， 全国一盘棋，主要经济活 动都要纳入国家计划轨 道。”1979 年 3 月 3 日 ， 陈 云 提 出：：市场经济是鸟，计 划经济是笼子，鸟应关在 笼子里。社会主义时期的 经济必须有两部分，即计 划经济部分 ( 有计划按比 例的部分 ) 是基本的、主 要的，市场调节部分 ( 不 作计划，只根据市场供求 的变化进行生产的部分 ) 是辅助的补充的，但又是 必要的。即 “计划经济 为主，市场调节为辅”的
指导思想。1982 年 12 月 2 日，陈云在 在五届人大五次会议与上 海代表团谈话时又强调他 的鸟笼经济观点：“市场 调节与计划指导”的关系 就像“鸟和笼子”。搞经 济“总是有笼子”，不然 鸟就飞走了。这一比喻的 出发点和归宿都是要搞活 经济。解决计划经济过于 僵化、市场经济过于放任 的矛盾。两位伟人在市场取向的改 革问题上观点一致，开启了中 国市场化改革历程。 这一时期在理论上提出“计划 经济为主、市场调节为辅”， 第一次使市场调节在经济体制 中取得了一席之地。1982 年党的十二大提出了“计划经济 为主、市场调节为辅”的原则，不仅 肯定了市场调节作为计划调节的补充 是必需的和有益的，而且把计划调节 区分为指令性计划和指导性计划，指 出对许多产品和企业适宜实行指导性 计划。这个提法突破了完全排斥市场 调节的计划经济传统观念，但在理论 上没有完全树立起商品经济的应有地 位。
这一时期的改革主要是在计划经济体制内 部引入市场机制，以求引入市场机制完善 计划经济体制。在实践方面，这一时期主 要是在农村推行以联产承包责任制为主的 改革以及对部分工业企业实行扩大自主权 的改革。 这一时期市场化改革的模式，陈云形象地 称之为“鸟笼经济”鸟笼经济计 划 经 济宏观调控 市 场 调 节 国家物资储备 吞吐调节机制计 划 经 济第二阶段：发展社会主义有计划商品经济阶段 体制特征：突破了计划经济与商品经济对立的观念1984 年 10 月党的十二届三中全会通过的《中 共中央关于经济体制改革的决定》，第一次突 破了把计划经济与商品经济对立起来的传统观 念，正式提出了社会主义经济是公有制基础上 有计划的商品经济的思想。1987 年党的十三大 在有计划商品经济理论的基础上，对社会主义 市场机制问题进行了新的概括和说明。报告指 出：“社会主义有计划商品经济的体制，应该 是计划与市场内在统一的体制”。同时提出了 “国家调节市场，市场引导企业”的经济运行 机制模式。但是这一理论把发展市场体系仅仅 理解为发展商品经济，因此对于市场机制的理 解还比较简单。在实践方面，这一时期实施了以城市为中心的 全面体制改革，改革的内容、范围十分广泛， 几乎涉及到生产关系的所有方面和部分上层建 筑。一是通过所有制方面的改革，调整了所有 制结构。在总的结构上，从过去的单一公有制 经济结构逐渐改变成为以公有制为主体、多种 经济成分并存的所有制结构。二是通过体制改 革和运行机制的转变，为实行社会主义市场运 行机制准备了体制基础。计划体制、投资体制、 财政体制、流通体制、价格体制、分配体制和 社会保障制度都进行了以引进市场机制为主要 内容的改革。鸟笼经济实际上是有限度地改革在价格体制方面， 推出了计划与市场 的板块式结构 搞活经济的推动力有限，需要继续改革俗称：双轨制计划 经济产生官倒 滋生腐败改革在计划经济内有 限度放开市场 在计划经济之外 放开市场 计划与市场 板块式结构？双轨制双轨制计划 价格低官倒计划 市场市场 价格高计划腐败市场经济 体制 取消板块板块经济体制通胀失序民愤在我国经济体制改革历程中的问题图示第三阶段：建立完善社会主义市场经济体制阶段体制特征：把市场机制作为主角引入经济体制并加以完善邓小平《在武昌、深圳、珠海、上海等地的谈 话要点》（日――2月21日）邓小平计划多一点还是市场 多一点，不是社会主 义与资本主义的本质 区别。计划经济不等 于社会主义，资本主 义也有计划；市场经 济不等于资本主义， 社会主义也有市场。 计划和市场都是经济 手段。
1992 年 10 月 召 开 的 党的十四大报告，明确 提出我国经济体制改革 的目标是建立社会主义 市场经济体制。 至此，人们对社会主义 的认识就从传统的计划 经济思想中彻底摆脱出 来，市场经济开始与社 会主义基本制度相结合， 成为中国经济改革的基 本目标。
1993 年党的十四届三中全会通过的《中共中央关于建 立社会主义市场经济体制若干问题的决议》，进一步 提出了中国社会主义市场经济体制的基本框架。在实 践方面，一是以建立现代企业制度为核心的微观基础 的转型。通过建立现代企业制度，使企业成为独立的 商品生产者和经营者，全面参与市场竞争，成为真正 的市场主体。二是以配套改革为内容的宏观制度的创 新。对财政、税收、外汇、金融、投资、外贸以及流 通体制等综合配套体系进行改革，取得良好效果。三 是以市场流通和社会保障为主的宏观体制改革。通过 市场流通领域改革，健全了市场规则、整顿市场秩序； 社会保障制度改革迈出了重要步伐，探索建立了多层 次的社会保障制度。2003年党的十六届三中全会通过了《中共中央关于完 善社会主义市场经济体制若干问题的决定》，对建立 完善的市场经济体制进行了全面部署。此后围绕市场 经济体制改革等问题形成了“科学发展观”重要思想。 在科学发展观的指导下，提出了“五个统筹”、“构 建和谐社会”、“社会主义新农村建设”等一系列新 的提法，大大促进了改革实践的进行。在实践上，这 一时期的主要任务包括：完善公有制为主体、多种所 有制经济共同发展的基本经济制度，建立有利于逐步 改变城乡二元经济结构的体制，形成促进区域经济协 调发展的机制，建设统一开放竞争有序的现代市场体 系，完善宏观调控体系、行政管理体制和经济法律制 度，健全就业、收入分配和社会保障制度，建立促进 经济社会可持续发展的机制等。宏观调控（决定）下的市场经济（基础作用）第二次调节 这个时期，尽管改革不 政府调控 计 划 断完善，但体制结构是 宏观调控对市场经济起 （微观领域） 绝对控制作用，仍然不 市 场 企 业 相信市场理性。对市场 作用限制很大。（宏观领域） 第一次调节 价值规律第四阶段：社会主义市场经济体制战略定位阶段 体制特征：市场起决定作用，更好发挥政府作用
十八大报告指出：经济体制改革的核心问题是 处理好政府和市场的关系， 必须更加尊重市场规律， 更好发挥政府作用。 报告没有提市场起决定作用
《决定》指出：全面深化改革的总目标： 完善和发展中国特色 社会主义制度， 推进国家治理体系和 治理能力现代化。《决定》对经济体制改革的论述：经济体制改革是全面深化改革 的重点， 核心问题是处理好政府和市场 的关系， 关键词 关键词 关键词 使市场在资源配置中起决定性 作用和更好发挥政府作用。这表明在资源配置中政府与市场 基础→决定 关系的战略定位 政府作用： 进一步提升 国家宏观调控→更好发挥市场作用：政府与市场的关系实质是： 在社会主义市场经济体制中 到底是政府起决定作用？ 还是市场起决定作用？这是个根本问题。政府与市场谁主沉浮？这是重塑政府与市场关系 问题的本质更好发挥政府作用市场起决定作用处理好政府与市场间的相互促进关系这正是下面要讲的问题改 革 路 径三、理顺我国政府与 市场关系的现实选择第三部分准备讲两个问题： （一）理顺政府与市场关系 的目标选择 （二）理顺政府与市场关系 的基本对策（一）理顺政府与市场关系 的目标选择目标选择→战略定位：在我国的社会主义市场经济体制中 使市场在资源配置中起决定性作用 更好发挥政府作用市场作用：基础→决定政府作用： 国家宏观调控→更好发挥更好发挥政府作用市场起决定作用处理好政府与市场间的相互促进关系这个目标选择和战略定位的 含义是什么？市场起决定作用的内涵市场 基础性 作用 决定性 作用 特点在国家宏观调控下发挥作用。 资源配置效率的评价权资源配 置的最终决定权在于政府，政 府可以越过市场直接配置资源资源配置效率的评价权资源配 置的最终决定权在市场，政府 不能够越过市场直接配置资源地位政府第一位 市场第二位市场第一位 政府第二位市场基础作用与决定作用的区别市场标 志基础作用市场为主体 政府为主导决定作用市场为主导 政府为后盾承认市场主体作用 党对政府与市场关系 特 征 市场定位仍不明确 定位更加明确资源和要素的价格 在相当程度上还是 表 现 由政府决定或者由 政府直接控制 凡是市场管得了管得好的 就要让市场管；凡是市场 管不了管不好的就应当由 政府管为什么做这样的 目标选择和战略定位？习近平在十八届三中 全会决定的说明中在 阐述决定涉及的几个 重大问题和重大举措 时，把关于使市场在 资源配置中起决定性 作用和更好发挥政府 作用问题列为第一条 加以说明。 ，根据习近平所做的说明 可以归纳为以下几点原因：1.是市场经济体制的题中应有理念习近平指出：从理论上对政府和市场关 系进一步作出定位，这对全面深化改革具 有十分重大的作用。考虑各方面意见和现 实发展要求，经过反复讨论和研究，中央 认为对这个问题从理论上作出新的表述条 件已经成熟，应该把市场在资源配置中的 “基础性作用”修改为“决定性作用”。理论和实践都证明，市 场配置资源是最有效率的形 式。市场决定资源配置是市 场经济的一般规律，市场经 济本质上就是市场决定资源 配置的经济。健全社会主义 市场经济体制必须遵循这条 规律。（习近平）价格机制市场上商品价格涨跌调节生产和流 通的内在功能体系，是价值规律调 节商品生产和商品流通的表现形式， 是市场机制中最基础的机制。供求机制是调节市场供给与需求矛 盾，使之趋于均衡的机制。是在价 值规律作用下出现的通过商品供求 关系的变动导致价格与价值趋向一 致的变动过程。 商品生产者和经营者争夺市 场的竞争促进和制约商品经 济发展的内在功能体系，是 市场机制中的重要机制。市 场 机 制供求机制竞争机制市 场 配 置 资 源 的 作 用1）合理有效地配置资源 2）自动调节供求关系的平衡 3）为各类经济信息提供广阔 的平台 4）能够对各类市场主体客观 地进行评估 5）能够实现择优汰劣价格 配置 资源 调节 供求 供求 市场经济 作用信 平台 息竞争公正 评价优 择 劣汰社 会 重 主 大 义 意 特点 市 义 场 改 经 革 济 对 表现 模 策 式演 中 进 历 国 程中 国 社 会 主 义 市 场 经 济 体 制 模 式 代表国家：中国 国家类似国家：越南等后改革的一些国家市场作用在提升 政府调控科学化 以提升经济发展水平为目标，保证 充分就业和人民生活水平逐步提高①在保护市场公平竞争的同时，强调确保公有 制占主导地位、多种所有制并存的结构。 ②从效率优先兼顾公平到实现效率与公平的统 一。2.是坚持问题导向推进改革的实践要求习近平指出：经过20 多年实践，我国社会 主义市场经济体制已 经初步建立，但仍存 在不少问题。重 大 意 义主要是市场秩序不规范，以 不正当手段谋取经济利益的现 象广泛存在；生产要素市场发 展滞后，要素闲置和大量有效 需求得不到满足并存；市场规 则不统一，部门保护主义和地 方保护主义大量存在；市场竞 争不充分，阻碍优胜劣汰和结 构调整；等等。作出“使市场在资源配置中起 决定性作用”的定位，有利于在全 党全社会树立关于政府和市场关系 的正确观念，有利于转变经济发展 方式，有利于转变政府职能，有利 于抑制消极腐败现象。（四个有利 于）（习近平）有利于在全党全社会树立 关于政府和市场关系的 正确观念四 个 有 利 于有利于转变经济发展方式有利于转变政府职能有利于抑制消极腐败现象十年宏观 调控回顾正名（年） 降温（年） 救市（年） 加码（年）全球“印钞大赛”给中国出难题? 进入2013年，世界发达 经济体印钞机马达轰鸣。 1月22日，日本央行推 出超量化宽松政策，包 括无限制资产购买以及 上调通胀目标至2%。 放眼全球，美国马不停 蹄连推QE(量化宽松政 策)，欧洲央行有无限 制购债计划。高房价的推手土地财政 中国楼市的 供地模式是 影响楼市的 最大障碍 和背景货币超发 天量信贷 为高房价 立下“汗马功劳”宏观调控运用不好 本身就是在破坏市场经济秩序 带来经济生活的混乱从党的十四大以来的20多年间，对政 府和市场关系，我们一直在根据实践拓展和 认识深化寻找新的科学定位。党的十五大提 出“使市场在国家宏观调控下对资源配置起 基础性作用”，党的十六大提出“在更大程度 上发挥市场在资源配置中的基础性作用”， 党的十七大提出“从制度上更好发挥市场在 资源配置中的基础性作用”，党的十八大提 出“更大程度更广范围发挥市场在资源配置 中的基础性作用”。可以看出，我们对政府 和市场关系的认识也在不断深化。现在，我国社会主义市场经济 体制已经初步建立，市场化程度大幅 度提高，我们对市场规律的认识和驾 驭能力不断提高，宏观调控体系更为 健全，主客观条件具备，我们应该在 完善社会主义市场经济体制上迈出新 的步伐。3.是推进经济治理现代化的必然要求《决定》指出：全面深化改革的总目标：完善和发展中国特色社会主义制度， 推进国家治理体系和治理能力现代化。国家治理体系（能力）现代化 经济治理体系（能力）现代化 政治治理体系（能力）现代化 文化治理体系（能力）现代化 社会治理体系（能力）现代化 生态治理体系（能力）现代化理顺政府与市场的关系应该是： 经济治理体系（能力）现代化 处理好政府与市场的关系，至 少包括： 现代市场体系和市场规则建设 政府宏观调控体系科学化 政府监管制度和体系科学化 国有企业治理的现代化 等等国家治理体系（二）理顺政府与市场关系 的基本对策如何行动确保政府与市场关系战略定位的实现？ 根据《决定》和习近平的说明，总结出以下几点：1.通过改革完善政府与市场的关系通 过 改 革 完 善 政 府 与 市 场 关 系1.主要措施：①积极稳妥从广度 和深度上推进市场化改革；②大 幅度减少政府对资源的直接配置2.依据市场规则市场价格市场竞 争等市场机制推动资源配置 3.实现目标：①实现效益最大化 ②实现效率最优化
媒体报道可能重启的改革议程改革议程： 1.财政改革：推进企业和个人共同征税体制的建立，重新划 分中央与地方的事权和财权，以城市为带动的发展，应该给 地方，特别是城市以更多的独立财政和融资机制； 2.金融改革：启动储蓄再保险，推进利率市场化改革，加大 直接融资的比例，加强金融市场监管； 3.公共服务品价格调整：放松管制，让私人资金进入到社会 公共服务领域，并放开现代服务业的市场准入条件； 4.缩减政府规模和干预范围：让市场主导资源配置，提升劳 动生产率； 5.国有企业战略性改组： 6.建立市场经济秩序：推动知识产权的保护等市场法律框架， 保障市场的良好运营。2013 年 6 月，外资机构巴克莱 资本公司提出了“克强经济 学”的概念，指出“克强经 济学”的要义不在于强调政 府要做什么，而是强调政府 不做什么，其基本特征是强 化市场、放松管制、改善供 给。核心是政府向市场放权 让利。通过简政放权思路， 深化推进行政审批制度改革， 弱化政府对微观经济活动的 直接干预，让中国经济重回 市场轨道。李克强这个表述是否正确有待观察，但从已经 出台的政策措施看，打造中国经济的升 级版，更多地是依靠市场而不是政府。五年之内，改革的重点任务有三个方面： 一是以理顺政府与市场关系为重点的改 革攻坚； 二是以协调利益关系为重点的改革攻坚； 三是以着力解决体制机制性腐败为重点 的改革攻坚。2.依法行政切实履行政府的职责和作用习近平在对十八届三中全会决定 的说明中指出： 我国实行的是社会主义市场经济体制， 我们仍然要坚持发挥我国社会主义制 度的优越性、发挥党和政府的积极作 用。市场在资源配置中起决定性作用， 并不是起全部作用。切 实 履 行 政 府 的 职 责 和 作 用十八届三中全会决定列出8项职能：①保持宏观经济稳定， ②加强和优化公共服务， ③保障公平竞争， ④加强市场监管， ⑤维护市场秩序， ⑥推动可持续发展， ⑦促进共同富裕， ⑧弥补市场失灵。既要让政府少管和不管， 又要让政府负起责任来， 既要让政府避免缺位和不作为， 又要让政府避免错位和越位， 这个界限怎么去把握？ 办法只有一个：做法治政府， 法无授权不可为，法定职责必须为。 行政机关有没有权力，首先看法律有没 有规定，没规定就是你不能做的。对公权力来说： 法无授权不可为； 对私权利来说： 法无禁止即可为。 但对私权利来说，同时应注意一点： 此行为除法无禁止之外， 不能侵犯他人合法权益， 或给他人带来风险和危害。履行政府的职责和作用是为了完善市场的作用 保持宏观经济稳定 加强和优化公共服务 保障公平竞争 加强市场监管 维护市场秩序共同目标完善 市场 作用推动可持续发展促进共同富裕 弥补市场失灵政府 的主 要职 责和 作用①保持宏观经济稳定 ②加强和优化公共服务 ③保障公平竞争 ④加强市场监管 ⑤维护市场秩序 ⑥推动可持续发展 ⑦促进共同富裕 ⑧弥补市场失灵政府的8项职责和作用，通篇找不到宏观调控四个字 说明十八届三中全会决定 用词非常谨慎 不是不要宏观调控 而是更加强调事后监管和提供服务一则消息：公司股票上市由过去的核准制改为注册制， 体现了市场的决定作用。 另一则消息： 深圳海关查处10余吨 僵尸肉 “70后”猪蹄、“80后”鸡翅?? 这是在依法监管，积极作为。依法监管，就是在弥补市场缺陷！这是查处的僵尸肉，包装显示封存于 1967年的鸡爪，用于做凤椒泡爪市场起决定作用 更好发挥政府作用发挥政府与市场的互补关系政府多管一点市场失灵政府失灵市场弥补一下政府与市场之间的均衡线政府与市场的互补关系世界银行对政府职能的界定解决市场失灵问题 小 职 能 中 型 职 能积 极 职 能促进社会公平 保护穷人提供纯粹的公共产品国防、法律与秩序、财产所有权、宏观经济管理、 公共医疗卫生解决外部 效应 基础教育 规范垄断 企业 公共事业 法规 克服信息不完整问题 保险（医疗卫生、寿命养 老金） 金融法规、消费者保护反贫穷计划、消除 疾病提供社会保障 再分配性养老金、 家庭津贴、失业保 险协调私人市场活动促进市场发展、集中各种举措再分配资产再分配依法监管，才能山清水秀！
白城的水稻资源3. 深化国企改革 保护产权人利益我国国有企业改革历程建立现代企业制度 承包制改革 拨改贷利改税实行经济责任制 扩大企业自主权我国国有企业改革历程两大挑战叠加，完善社会主义市场经 完善社会主义市场经济体制，正确 济体制，是一个艰巨的系统工程。有学者 处理政府与市场的关系，要考虑这个体 把这个体制称为： 制的特殊性，注意以下两个问题：非典型市场经济体制同时需要看到：各国市场经济体制大 （二）我国的市场化取向的改革，包含 都告别了单一市场化，不同程度地与 着公有产权与市场机制的结合问题，这 政府因素结合。这是一大特点。 又是一大挑战。（一）我国的市场化取向的改革，是以 计划经济为起点的。从计划经济走向市 场经济，这是一大挑战。
小官巨贪马超群河北省秦皇岛市北戴河区 供水总公司总经理马超群习近平指出：在改革 的问题上，决不能犯 颠覆性错误。国有企业或国有资本的产权性质 就是全民所有 人民有权分享红利 用于补充社会保障金 不能把国有资本产权权利虚化 让人民只在名义上拥有 而真实利益让既得利益集团占有。红利分享发展混合制经济有人总结“习李新政”的特点①马：用马克思主义中国化理论指导实践 ； ②利：释放改革红利，造福国家人民。 ③廉：加强党风廉政建设，严格整肃党员 干部队伍 ④梦：实现中华民族伟大复兴的中国梦。 ⑤路：坚持走中国特色市场经济道路，不走 封闭僵化的老路和改旗易帜的邪路。4. 政府在配置资源中有提供公共产品 和公共服务的义务PPP的定义Public-Private-Partnerships 政府民间合作PPP有广义和狭义之分。广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共 产品或服务而建立的各种合作关系。狭义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包 含BOT、TOT、DBFO等多种模式。狭义的PPP更加强调合 作过程中的风险分担机制和项目的衡工量值。7/3/2015国家体育馆“鸟巢”7/3/2015看不见的手和看得见的手悉心合作处理好政府和市场的关系，使市场在 资源配置中起决定性作用和更好发 挥政府作用。看不见的手和看得见 的手要悉心合作。政府有提供公共 产品和公共服务的义务。比如用 PPP方式提供基础设施建设等等。7/3/2015再如：政府与市场共同配置资源 的出租车行业；提供公共产品和公共服务，要避免政府 失灵。比如养老金双轨制问题。7/3/2015政府直接配置资源的不公平表现 ----养老金双轨制 退休养老金双轨制，是指不同用 工性质的人员采取不同的退休养 老金制度。企业先实行了社会化， 而机关和事业单位仍然是单位管 理，在这个过程中，就形成了一 个差距。总之，处理好政府与市场的关系政府和市场应各自扮演好自己角色同时，政府与市场要同心合作政府职能的界定? ? 政府的政治职能：维护国家主权、领土完整、 国防和公共安全。 政府的社会职能，一般包括属于政府管辖的社 会公共事务，如公共教育、消防、交通管制、 医疗、社会保障、贫困救济、自然资源和环境 保护等。 政府的经济职能：制订经济规范与维持市场秩 序 ；保持宏观经济的稳定性；提供基础服务 ； 培育市场体系，保证市场有序运行 ；进行收入 再分配，实现社会公平目标 。?思考题：1 2经济体制改革的核心问题是什么？政府的职责和作用是什么？《国富论》的全名叫什么？作者是谁？3Thank you!
讲课结束谢谢PPP模式的本质PPP融资方式的操作流程政府或项目 发起人通过国际招标 授予特许权收回投资并取得一定回报之后 融资、建设、设备采购、运营项目公司项目中标单位PPP模式的功能及特点ppp模式是一种以各参与方的 “双赢” 或 “多赢” 为合作理念的现代融资模式， 反映了广义的公私合营关系，运用于公共 基础设施、 公共服务机构和国营企业的 私有化改造等领域。 其特点是：通过引入私营企业，将市场中 的竞争机制引入到基础设施项目中，以便 更好地为社会服务。BOT与PPP的异同点（一）共同点 1.这两种融资模式的当事人都包括融资人、 出资人、担保人。 2.两种模式都是通过签订特许权协议使公共 部门与私人企业发生契约关系的。 3.两种模式都以项目运营的盈利偿还债务并 获得投资回报，一般都以项目本身的资产 作担保抵押。BOT与PPP的异同点（二）区别1.组织机构设置不同 以BOT模式参与项目的公共部门和私人企业之间是以等级 关系发生相互作用的。在组织机构中没有一个相互协调的机 制，不同角色的参与各方都有各自的利益目标――自身利益 最大化。 PPP模式是一个完整的项目融资概念，它是政府、赢利 性企业和非赢利性企业基于某个项目而形成的以“双赢”或 “多赢”为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期 单独行动相比更为有利的结果。BOT与PPP的异同点2、运行程序不同BOT模式运行程序包括： 确立项目阶段-招投标--成立项目公司--项目融资--项目建设--项 目运营管理--项目移交 PPP模式运行程序包括： 选择项目合作公司--确立项目--成立项目公司--招投标和项目融 资--项目建设--项目运行管理-项目移交优点1.项目融资的所有责任都转嫁给私人企业，减少了政 府主权借债和还本付息的责任； 2.政府可以避免大量的项目风险； 3.组织机构简单，政府部门和私人企业协调容易； 4.项目回报率明确，严格按照中标价实施，政府和私 人企业之间利益纠纷少； 5.拓宽资金来源，减少政府财政负担；缺点B O T1.公共部门和私人企业往往都需要经过 一个长期的调查了解、谈判和磋商过 程，以致项目前期过长，使投标费用过 高； 2.投资方和贷款人风险过大，没有退路，使融资举步 维艰； 3.参与项目各方存在某些利益冲突，对融资造成障碍；P P P1.可促进政府管理改革，政府可实现融资风险的转移； 2.政府与私企权利共享，改变了传统政企关系； 3.使私企在项目前期即可参与，有利于充分利用私企 先进技术和管理经验； 4.政府和私企共同参与项目建设运营，可达成互利合 作目标； 5.有意向私企可尽早与政府接触，减少投标费用招标 时间；1.对于政府而言，确定合作公司有一定 难度，而且在合作中要负有一定责任， 增加了政府风险负担； 2.组织形式比较复杂，增加了管理上协 调的难度，对参与方的管理水平有一 定要求； 3.如何设定项目的回报率可能成为一个 颇有争议的问题项目融资计划和融资结构国家体育场项目总投资35亿元。北京市政府拟采用PPP的融资模式解决资金的 筹措问题。 项目资金来源包括资本金、信托贷款、银行贷款、预收项目运营收入投入和 北京市政府提供的次级债务。项目公司前期运营收入，可用于项目建设资金扣除预收运营收入4.9亿元后， 项目实际投资30.1亿元，北京市政府和联合体公司按51%:49%的比例提供资金 支持。 投资方 比例 组成北京市政府51% 15.35亿 49% 14.75亿中信联合体资本金5.95亿元，占项目公 司注册资本的51%; 债务资金支持为9.4亿元 资本金5.72亿元，占项目公 司注册资本的49%；融资方式包括股权融资与债务融资两种。股权融资占项目总投资的1/3， 北京市政府和投标联合体之出资人按51%:49%的比例出资。债务融资占项 目总投资的2/3，其中，外部融资由北京市政府和投标联合体以出资人按 51%:49%的比例协助解决或者提供资金支持，剩余部分由流动负债解决。北京国资公司 5.95亿元信托收益凭证 3亿元 49% 股本 11.67亿元 国家体育场 项目公司 债务融资 18.4亿元 51% 外资 25% 联合体公司 24% 预收现金 4.95亿元 政府次级债务 9.4亿元 银行贷款 6.03亿元3项目法人合作方招标的中标人中标人名称：中国中信集团联合体 联合体成员 项目管理顾问 项目运营战略合作伙伴 项目设计顾问中信集团、北京城建集团、美国金州控股集团法国万喜大型建筑工程公司、法国布依格建筑公司 法兰西体育场公司 澳大利亚H.O.K Sports+Venue+Event公司联合体中，中信的出资比例是65%（牵头方），城建占30%，美国金州占5%4评标因素的权重政府选择PPP模式，说明了全球化背景下业主发包的项目越来越趋向巨型化和复杂 化，作为发包方的业主，对承包商的能力要求越来越高，除了基本的价值组合能力外， 更重要的是承包商的融资能力，即带资承包的能力。 “鸟巢”项目法人招标各评标因素的权重 评标因素 (A)建筑设计优化方案（含投资估算） (B)建设方案 (C)融资方案 (D)运营方案 (E)财务分析 (F)保险方案 (G)移交方案 (H)对合同文件的响应 权重 10 15 20 25 5 5 5 15占了45% 的权重5 所涉及到具体方面? ? ? ? ? ? ? 项目策划 项目设计方案全球招标 项目法人全球招标 施工总承包 项目管理咨询 供应商全球招标采购 项目运营商6融资风险管理预收运营收入不足或延期的风险管理考虑用于项目投资的预收运营收入4.9亿 元期限及金额的不确定性，而影响所需 项目投资超资的风险管理 的建设资金时，在优化建筑设计方案增 加投资 2.5亿元以内，由投标人解决 ;超 项目投资总额为 35亿元人民币，如果超支 出并非由于北京市政府要求的变动所致，则 2.5亿元的部分，由北京市国有资产经 信托发行的风险管理 营公司和投标人按 51%和49%的比例解 超支部分由联合体公司承担，联合体公司 决。银行授信额度已解决了预收运营收 信托发行具有发行的市场风险，可能 承诺对项目公司追加相应的投资，追加的 入的不确定性所带来的筹资风险。 影响项目建设资金不能及时到位。本 投资视超支额度安排由联合体公司对项目 项目安排解决的办法是，在信托计划 公司单方面增加注册资本金，或解决相应 募集资金不足3亿元人民币时，余额 的债务资金，且增资不影响北京市政府对 在银行提供的授信额度中解决。由于 项目公司的任何权益。 银行贷款利率高于信托贷款利率，这 样将相应增加项目公司的财务费用。 资金保障风险管理 融资成本风险管理 外汇风险管理国家体育场项目债务融资额中涉及的融资成本风险主 要包括银行贷款利率波动风险和项目超支带来的利息成 本增加的风险。 在国家体育场运营期，根据宏观经济假设，已在银行 贷款的利息支出中考虑了利率上涨的风险因素。 本项目根据实际情况采取短期的工程垫资和赊销采购 减少银行贷款;采用票据、信用证等金融工具降低项目利 率风险和融资成本。资金保障风险管理 融资成本风险管理 外汇风险管理项目公司注册资本中包括外资出资的外汇来源约0.28 亿美元，项目工程的外汇支出约0.45亿美元，不足部分 通过人民币购汇或用人民币支付。 根据宏观经济假设，建设期汇率基本稳定，因此未考 虑汇率风险问题。资金保障风险管理融资成本风险管理外汇风险管理7特许权协议项目公司将依据《特许权协议》的约定取得有关体育场项目的融资、设 计、建设、运营维护的特许经营权。北京市政府依据《特许权协议》的约 定有权监督、介入及接管体育场项目的建设、维护。 日，中国中信集团联合体作为项目法人合作方招标的中标 方与北京市政府草签了《特许权协议》、与北京市政府和北京奥组委草签 了《国家体育场协议》，并与北京市国有资产经营有限责任公司签订了《 合作经营合同》。 协议规定：国家体育场有限责任公司经营期限自 日至2038 年12月31日。届时国家体育场将被无偿移交给北京市政府，并确保所有设 备实施处于良好运行状态且能够操作国际大型赛事。同时，中信联合体将 依托被授予国家体育场30年的运营权，期间政府不参与任何分红。 从这些协议可以看出，通过 PPP模式的运用，确保了政府少投入，在减 少政府承担的运营风险的同时，促使合作企业市场化运作，是项目的盈利 预期大大增强。主营：旅游不知支撑多久从2008年国庆节至今“鸟巢”已经接待308万游客，按门票50元/张 计算，仅门票一项就实现收入约为1.54亿元。这项收入会随着奥运会 的远去迅速下降。 兼营：商业演出 国家体育场有限责任公司副总经理张恒利介绍，如果办娱乐性活动， 比如演唱会，场租最低200万元。北京国安俱乐部在选择本赛季主场 时，也由于“鸟巢”的高额租金退而求其次。“鸟巢”目前已经承接了四场演出5月1日 成龙演唱会（“鸟巢”在奥运会结束之后第一次举办 对外演出，每日场租450万元。） 6月1日 大型儿童音乐剧 6月30日 中国北京鸟巢夏季音乐会 8月份 张艺谋大型歌剧《图兰朵》“考虑到群众无法接受出售鸟巢冠名权这种商业运作，因此暂不作 考虑”，张恒利说。“鸟巢”目前运营最大的困难就是缺乏“活动链”，只 有“活动链”充足，140套左右的豪华包厢才能出租或出售出去。中信联合体正在筹划新的运营方式，今后还将实现从单一的运动场馆到 多功能产业基地的转变，逐步推出精品旅游、高端演出以及大型文化体育赛 事等项目。商演主要分为日夜两场，日场演出将设置极限运动、小型秀场等 活动；夜场则以精品剧场秀为主。
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