股票证券公司经纪人和客户经理的区别与证券证券公司经纪人和客户经理的区别是不是一样的？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2022-10-10 18:32 标签： 证券公司经纪人和客户经理的区别

证券执业人员和证券经纪人有区别吗

证券执业人员和证券经纪人有区别吗

深交所投资者教育中心 在当前证券市场中，投资者接触较多的是证券经纪人和证券投资顾问，这两者有啥区别？他们的执业是否合规？如何与他们打交道？这对新入市的投资者很重要。 一、证券营业部从业人员介绍 营业部从业人员从岗位性质上基本可以分为三类：一是从事后台运营保障的人员，如柜台、财务、信息技术等人员；二是为客户提供专业咨询服务的人员，如营业部的客服、投资顾问等人员；三是从事客户招揽和市场拓展的人员，如客户经理、证券经纪人等。 营业部从事客户招揽和客户服务活动的人员，可以是营业部的员工，也可以是证券经纪人。营业部员工从事客户招揽和客户服务工作，一般登记注册为“一般证券业务”、“证券经纪业务营销”等类别；证券经纪人与证券公司签订委托代理合同，在证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务活动，登记注册为“证券经纪人”类别。 证券投资顾问是与证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事证券投资顾问业务并申请注册为“证券投资顾问”的人员。投资者在投资过程中对上述人员身份有疑惑的，可以登录中国证券业协会网站证券从业人员查询系统查询核实。 二、如何判断证券经纪人服务的合规性 投资者在初始与经纪人接触的过程中，应当主动查询对方的经纪人证书，以初步判断其是否具有执业资格。依据相关规定，经纪人主要从事一些宣传证券知识，介绍业务流程及证券交易有关的法律、法规，同时向投资者传递证券公司推介的材料及有关信息。 投资者应警惕证券经纪人超出上述授权范围的行为，规避相应的风险，在接受服务时应注意以下几点：不能让经纪人代办账户开立、注销、转移等业务，尤其是不能向经纪人泄露自己的账户密码；判断经纪人提供的信息是否由其服务的证券公司统一提供，判断经纪人是否存在利用虚假信息诱导投资者进行不必要的交易等违规行为；当经纪人有与投资者约定分享投资收益，对证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺的行为时，投资者要保持清醒的头脑，及时予以拒绝并向其服务的证券公司反映。 三、如何判断证券投资顾问服务的合规性 证券投资顾问是接受客户委托，按照约定向其提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的从业人员。服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。投资者在接受服务之前，应从以下几点来识别投资顾问的行为是否合规： 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。

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　　投资者将被细分，服务差距拉大，客户经理的差距也将拉大。未来的高端客户经理将转型为投资咨询顾问，从营销变为咨询;而低端的客户经理将继续以营销为主。两者的差别在于待遇的天壤之别。你能做到哪一级，看自己的本事了。

　　三、给客户经理与经纪人的建议

　　我个人认为经纪人的发展空间不大。不过从我掌握的资料来看，首先从监管的角度来说，管理层已经把自己否定的了，经纪人早晚都要变成正规军。其次是券商自己意识到了管理风险，经纪人跟客户经理比起来确实不好管，如果对营业部所有营销人员加以数量限制，经纪人肯定是首先被侃掉的。所以，依然生存的很好的经纪人要有心理准备，你们有可能逐步被招安。

　　对于新人，证券营销是个淘汰率相当高的行业，有多高或许你们心里更清楚。并不是所有人都适合做证券营销，就算你在大学里是的学生，但迈入这个门槛你未必做得过高中毕业的人。新人被公司淘汰很正常，我不建议刚走出大学校门的人就直接参与证券营销。因为没有任何实战经验，哪怕你是硕士学历你的经验也比不了一个小学毕业的老股民。切记，在搞定别人之前先搞定自己。如果你对市场的看法说出来自己都没底的话，你又怎么能让别人相信你说的话呢?并不是大学刚毕业我们不能做证券行业，而是应该多做一些后台工作，首先要了解这个行业，而不是刚一就业就被客户经理那套苛刻的考核标准死死套住。

　　没有人能够刚走校门就成为一名合格的客户经理，证券行业要求对经验的积累是很重要的。

　　未来客户经理的之间的差距将进一步拉大，的客户经理年薪会超500万，低级的客户经理依然为解决温饱发愁。作为一名客户经理，不能光想着去提高自己在营销方面的技巧，更应该提高自己在咨询方面的能力，那样你才不会成为券商的杨白劳。

　　不要把目光锁在大券商身上，小券商一样有广阔的舞台。很多小券商正在准备搞或是刚刚开始搞营销，出于成本考虑他们希望营业部的营销都能立竿见影，他们希望招聘到成熟的客户经理而不是刚毕业的大学生。由于小券商不可能每年拿出几百甚至上千万的资金去维护自己的研发中心，所以从对客户服务的角度来说，他们跟大券商相比落后很多。这种服务的落后实际上给客户经理留了很多机会。另外，小券商的佣金政策也是比较灵活的。

　　要摆正自己的心态。不要为了提高自己的待遇，维护自己的利益而工作。客户经理不是农民工，不需要维权。我可以很负责的说，低端的客户经理证券公司是不赚钱的，甚至在赔钱。天下没有免费的午餐，任何行业都一样。因为总部的利润来自己营业部，营业部的利润来自营销团队。如果你的业绩不足以满足上面的需要，被开除是天经地义的事。假如你是营业部的老总，你一样会开除没有业绩的客户经理。不要抱怨你付出的多，得到的少，而别人付出的少，得到多。任何一个营业部经理的压力都会比客户经理大，完成了任务人家拿百万年薪也是应该的。如果你做到了，你也一样可以拿。如果还在抱怨社会的不公平，我推荐一本书叫《不抱怨的世界》，看完了你就会知道抱怨的意义。如果抱怨能解决问题的话，干脆我们一起抱怨好了。

　　前几年经纪人的膨胀速度太快，有的地区甚至闹出了经纪人增长速度超过了人口增长速度的笑话，中国人不会刚一生下来就成了股民吧?顾总讲到的香港经纪人，首先是待遇非常高在香港是的高收入行业。可以断言，中国的证券市场客户经理也一定是高收入行业，不过那必将是大浪淘沙的结果，只是眼下的浪依然不够大而已。

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