证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－060
第七届董事会第五次集会决定布告
本公司董事会及全体董事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
本公司第七届董事会第五次集会于2021年12月2日以书面方法告诉列位董事，集会于2021年12月16日在北京召开。集会应出席董事10人，实际出席董事8人。执行董事苏恒轩、利明光，非执行董事袁长清、王军辉现场出席集会；独立董事汤欣、梁爱诗、林志权、翟海涛以视频方法出席集会。董事长、执行董事王滨因其他公事无法出席集会，书面委托执行董事苏恒轩代为出席、表决并主持集会；执行董事黄秀美因其他公事无法出席集会，书面委托独立董事梁爱诗代为出席并表决。本公司监事和办理层人员列席了集会。集会召开工夫、所在、方法等契合《中华人民共和国公司法》等相关执法、行政法例、部分规章、《中国人寿保险株式会社章程》和《中国人寿保险株式会社董事集会事规矩》的规则。
集会由执行董事苏恒轩先生主持，与会董事经充沛审议，一致经由过程如下议案：
一、《对于公司年度资产策略配置计划的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
二、《对于公司2022年度资产配置方案的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
三、《对于公司2022年度委托国寿投资保险资产办理有限公司投资办理指引的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
四、《对于公司2022年度人民币市场化委托投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
五、《对于公司2022年度境外投资方案及投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
六、《对于公司2022年度非自用性不动产投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
七、《对于公司2022年度股权投资基金投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
八、《对于公司2022年度未上市股权投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
九、《对于公司2022年度金融产物投资授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
十、《对于公司万能保险出格储蓄相关事宜授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
十一、《对于公司非寿险业务筹办金相关办理事项授权的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
十二、《对于制定〈公司主要股东答应办理暂行举措〉的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
十三、《对于公司与中国人寿富兰克林资产办理有限公司续签保险资金委托投资办理和谈的议案》
该买卖构本钱公司在中国银行保险监视办理委员会规矩下的联系关系买卖事项。联系关系董事王滨、苏恒轩、黄秀美、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。
议案表决环境：同意5票，支持0票，弃权0票
十四、《对于公司与中国人寿资产办理有限公司续签债券分销联系关系买卖框架和谈的议案》
该买卖构本钱公司在中国银行保险监视办理委员会规矩下的联系关系买卖事项。联系关系董事王滨、苏恒轩、黄秀美、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。
议案表决环境：同意5票，支持0票，弃权0票
十五、《对于公司与远洋团体续签联系关系买卖框架和谈的议案》
联系关系董事黄秀美回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。详情请见本公司同日于上海证券买卖所网站（.cn）公布的布告。
议案表决环境：同意9票，支持0票，弃权0票
十六、《对于公司投资国寿智慧医疗基金名目的议案》
联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。详情请见本公司同日于上海证券买卖所网站（.cn）公布的布告。
议案表决环境：同意6票，支持0票，弃权0票
十七、《对于公司投资中国人寿-成信1号资产支持方案的议案》
该买卖构本钱公司在香港联交所上市规矩下的联系关系买卖及在中国银行保险监视办理委员会规矩下的联系关系买卖。联系关系董事王滨、苏恒轩、黄秀美、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。有关详情请见本公司同日于香港联交所网站另行公布的布告。
议案表决环境：同意5票，支持0票，弃权0票
十八、《对于公司投资国寿投资-新源壹号股权投资方案的议案》
联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。详情请见本公司同日于上海证券买卖所网站（.cn）公布的布告。
议案表决环境：同意6票，支持0票，弃权0票
十九、《对于公司投资国寿投资-新电壹号股权投资方案的议案》
联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。详情请见本公司同日于上海证券买卖所网站（.cn）公布的布告。
议案表决环境：同意6票，支持0票，弃权0票
二十、《对于公司与中国人寿养老保险株式会社续签〈日常买卖框架和谈〉的议案》
该买卖构本钱公司在中国银行保险监视办理委员会规矩下的联系关系买卖事项。联系关系董事王滨、苏恒轩、利明光、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。
议案表决环境：同意5票，支持0票，弃权0票
二十一、《对于公司与中国人寿保险（团体）公司续签〈保险业务代办署理和谈〉的议案》
联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决。独立董事对该项议案宣布了同意的独立定见。详情请见本公司同日于上海证券买卖所网站（.cn）公布的布告。
议案表决环境：同意6票，支持0票，弃权0票
二十二、《对于公司2021年度欺诈危害办理任务呈报的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
二十三、《对于订正〈公司全面危害办理规则〉等相关轨制的议案》
议案表决环境：同意10票，支持0票，弃权0票
中国人寿保险株式会社董事会
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－061
第七届监事会第四次集会决定布告
本公司监事会及全体监事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
本公司第七届监事会第四次集会于2021年12月2日以书面方法告诉列位监事，集会于2021年12月16日在北京召开。集会应出席监事5人，实际出席监事5人。监事会主席贾玉增，监事牛凯龙、曹青杨、王晓青、来军现场出席集会。集会召开的工夫、所在、方法等契合《中华人民共和国公司法》等相关执法、行政法例、部分规章、《中国人寿保险株式会社章程》和《中国人寿保险株式会社监事集会事规矩》的规则。
集会由监事会主席贾玉增先生主持，与会监事经充沛审议，一致经由过程如下议案：
一、《对于公司监事会2022年任务方案的议案》
议案表决环境：同意5票，支持0票，弃权0票
中国人寿保险株式会社监事会
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－065
本公司董事会及全体董事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
买卖内容：中国人寿保险株式会社（“本公司”或“公司”）拟以不超越人民币15亿元认购国寿投资保险资产办理有限公司（“国寿投资”）设立的国寿投资—新源壹号股权投资方案（“新源股权方案”，最终名称以中国保险资产办理业协会挂号的名称为准），并拟于2022年12月31日前与国寿投资就此签署《国寿投资—新源壹号股权投资方案受托条约》（“新源受托条约”）。新源股权方案的全部委托资金将用于投资北京新源壹号股权投资基金合股企业（有限合股）（“新源合股企业”，最终名称以工商挂号信息为准）中的有限合股份额。国寿投资将代表新源股权方案并作为有限合股人，与广州金宏资产办理有限公司（“广州金宏”）和国能（北京）私募基金办理有限公司（国能基金办理是在中国证券投资基金业协会挂号的私募股权投资基金、创业投资基金办理人。国能基金办理为国度能源投资团体有限责任公司（“国度能源团体”）财产基金办理和运营平台，在管基金范围人民币.cn）公布的《中国人寿保险株式会社日常联系关系买卖布告》《中国人寿保险株式会社对于2021年第一次暂时股东大会减少暂时提案及疫情防控期间参会相存眷意事项的布告》。
.cn）公布的《中国人寿保险株式会社日常联系关系买卖布告》《中国人寿保险株式会社对于2021年第一次暂时股东大会减少暂时提案及疫情防控期间参会相存眷意事项的布告》。
新电合股企业全体合股人认缴出资总额为人民币60.01亿元。各合股人的认缴出资额如下：
注：由于四舍五入，数字之和与合计有藐小差别。
国寿投资（代表新电股权方案并作为有限合股人）应依照广州金宏发出的缴支付资告诉的要求，分期缴支付资。广州金宏一般应提前十个任务日向各有限合股人发出缴支付资告诉。
自广州金宏向有限合股人发出缴款告诉中列明的付款到期日（“初次交割日”）起至初次交割日起第五个周年日止的期间为新电合股企业的投资期。自投资期完毕越日起至初次交割日起第六个周年日止的期间为新电合股企业的退出期。广州金宏有权自行决意将新电合股企业的退出期延长一年。尔后，如新电合股企业的退出期仍需进一步延长，须经合股人集会审议批准。
广州金宏（作为普通合股人）将担当执行事务合股人，担任新电合股企业的执行事务及投资运作。国寿金石将作为新电合股企业的办理人，向新电合股企业提供日常运营及投资办理办事。新电合股企业应就该等办事向办理人支付办理费，而该办理费由全体有限合股人摊分。年度办理费金额为全体有限合股人总实缴出资额余额的0.39%。
新电合股企业应设投资参谋委员会，由三名成员构成，此中，国寿投资有权委派两名成员，华电团体有权委派一名成员。投资参谋委员会的主要职责包孕：处置惩罚涉及长处抵触和联系关系买卖的事项；审议新电合股企业的投资是否契合适用执法法例的要求；审议新电合股企业非现金资产的变现估值办法。
新电合股企业应设投资决议计划委员会，由四名成员构成，此中，广州金宏有权提名一名成员，国寿金石有权提名一名成员，华电团体有权提名两名成员。投资决议计划委员会主要担任对新电合股企业的投资及退失事宜作出决议计划。
（4）投资范畴及投资限制
在契合适用执法法例对保险资金投资的羁系要求的前提下，新电合股企业将主要投资于风电、光伏、储能等清洁能源范畴的未上市企业股权，且测算的投资标的企业的内部收益率契合相关投资规范。
新电合股企业对单一投资名目的累计投资额不得超越全体合股人认缴出资总额的50%。
（5）利润分派及吃亏分管
新电合股企业的可分派收益按年度向各合股人停止年度收益分派，并在投资名目退出时向各合股人停止退出收益分派。
年度收益分派应依照如下递次停止：
①首先向国寿投资依照每年6%的基准分派年度收益；
②如有余额，向广州金宏依照每年6%的基准分派年度收益；
③如有余额，向华电团体依照每年6%的基准分派年度收益；
④如有余额，应保存新电合股企业停止现金办理，并可以用于下一年度的年度收益分派。
投资名目退出收益分派应依照如下递次停止：
①首先向各合股人分派，直至其收回其在所退出投资名目中的实缴出资额。若可分派收益缺乏以返还所有合股人在有关名目中的实缴出资额，则依照各合股人的实缴出资比例分派；
②如有余额，向各合股人分派，直至其基于其在所退出投资名目中的实缴出资额累计取得依照每年6%的收益率计较的收益。若可分派收益缺乏以向所有合股人支付本项所述收益，则依照各合股人的实缴出资比例分派；
③残剩可分派收益（如有）将作为逾额收益，依照各合股人的实缴出资比例分派。
新电合股企业的债务由全体合股人依照其认缴出资比例分管，但有限合股人对新电合股企业的债务以其认缴的出资额为限承当有限责任，而普通合股人对新电合股企业的债务承当无限连带责任。
四、联系关系买卖的目的及对本公司的影响
本公司经由过程新源股权方案及新电股权方案别离投资于新源合股企业及新电合股企业的买卖有利于本公司优化保险资金运用效率，阐扬国寿投资的专业能力，并经由过程组合投资优势疏散危害、滑润收益。新源合股企业及新电合股企业将主要投资于风电、光伏、储能等清洁能源名目。该等名目投产后运营保护本钱相对较低，且能发生不变的现金流，契合保险资金的配置需求。别的，参加该等名目有利于优化本公司的资产配置构造，实现以投资推动清洁能源财产开展，落实国度“双碳”策略，促进绿色低碳转型，助力实体经济开展。
本次买卖的危害主要包孕：相关市场宏不雅调控政策、财务税收政策、财产政策、执法法例、经济周期的变动以及区域市场竞争格式的变动等能够对新源合股企业及新电合股企业所投资名目的代价的影响；以及普通合股人和办理人办理和运用新源合股企业及新电合股企业财富所发生的运营危害。
（一）2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司投资国寿投资—新源壹号股权投资方案的议案》以及《对于公司投资国寿投资—新电壹号股权投资方案的议案》，批准本公司认购国寿投资设立的新源股权方案并与国寿投资签署新源受托条约，以及批准本公司、财富险公司认购国寿投资设立的新电股权方案并与国寿投资签署新电受托条约，联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了上述议案的表决，非联系关系董事一致表决同意本公司停止本次联系关系买卖。
（二）本公司全体独立董事事前核阅了该联系关系买卖的相关文件，就有关事项咨询了公司办理层人员，同意将该事项提请公司董事会审议，并对本次联系关系买卖宣布独立定见如下：本次联系关系买卖是依照一般贸易条款停止的，遵循了平等、自愿、等价和有偿的原则，对公司及公司全体股东而言公道、公道，契合公司及公司全体股东的长处；董事会就有关事项表决时，表决顺序契合境表里有关执法、法例和标准性文件之规则以及本公司章程的有关规则。
（一）本公司第七届董事会第五次集会决定
（二）独立董事对于联系关系买卖的事先认可定见和独立定见
中国人寿保险株式会社董事会
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 布告编号：
2021年第一次暂时股东大会决定布告
本公司董事会及全体董事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
●本次集会是否有反对议案：无
一、集会召开和出席环境
(一)股东大会召开的工夫：2021年12月16日
(二)股东大会召开的所在：中国北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座二层多功用厅
(三)出席集会的普通股股东及其持有股份环境：
出席本次暂时股东大会的股东及股东代办署理人共21人，持有表决权股份21,501,054,516股，占公司有表决权股份总数的76.070331%，契合法定比例。
注：出席集会的股东包孕现场出席集会的股东及经由过程网络投票出席集会的A股股东。
(四)表决方法及大会主持环境
本公司董事会推举执行董事苏恒轩先生主持集会。集会经由过程现场投票和网络投票相联合的方法停止表决，表决方法契合《中华人民共和国公司法》（“《公司法》”）《上市公司股东大会规矩》《上海证券买卖所上市公司股东大会网络投票实施细则》等执法法例及《中国人寿保险株式会社章程》（“《公司章程》”）的相关规则。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席环境
1. 公司在任董事10人，出席6人，董事长、执行董事王滨，执行董事黄秀美，非执行董事袁长清、王军辉因疫情防控原因未出席集会；
2. 公司在任监事5人，出席1人，监事会主席贾玉增，监事牛凯龙、曹青杨、来军因疫情防控原因未出席集会；
3. 公司办理层局部成员及董事会秘书出席了集会。
1.议案名称：对于订正《公司股东大集会事规矩》的议案
本次《股东大集会事规矩》的订正尚待中国银行保险监视办理委员会批准后生效。
2.议案名称：对于订正《公司董事集会事规矩》的议案
本次《董事集会事规矩》的订正尚待中国银行保险监视办理委员会批准后生效。
3.议案名称：对于订正《公司章程》的议案
本次《公司章程》的订正尚待中国银行保险监视办理委员会批准后生效。
4.议案名称：对于公司与国寿投资保险资产办理有限公司签订《对于保险资金另类投资委托投资办理及运营办事和谈》的议案
依据相关执法法例，本公司控股股东中国人寿保险（团体）公司（持有本公司19,323,530,000股股份）回避了该项议案的表决。
(二)涉及重大事项，5%以下A股股东的表决环境
(三)对于议案表决的有关环境阐明
1.议案中第1项、第2项落第4项为普通决定案，已经取得出席集会股东及其代表所持有效表决股份总数的1/2以上经由过程；
2.议案中第3项为出格决定案，已经取得出席集会股东及其代表所持有效表决股份总数的2/3以上经由过程。
有关上述议案的详细内容请见本公司别离于2021年9月29日、2021年11月30日公布的《中国人寿保险株式会社对于召开2021年第一次暂时股东大会的告诉》《中国人寿保险株式会社2021年第一次暂时股东大会集会材料》《中国人寿保险株式会社对于2021年第一次暂时股东大会减少暂时提案及疫情防控期间参会相存眷意事项的布告》。
(一)本次股东大会晤证的状师事务所：北京市金杜状师事务所
(二)状师见证结论定见：
公司本次股东大会的召集和召开顺序契合《公司法》《证券法》等相关执法、行政法例、《上市公司股东大会规矩》和《公司章程》的规则；现场出席本次股东大会的人员和召集人的资格正当有效；本次股东大会的表决顺序和表决成效正当有效。
(一)中国人寿保险株式会社2021年第一次暂时股东大会决定；
(二)北京市金杜状师事务所对于中国人寿保险株式会社2021年第一次暂时股东大会的执法定见书。
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－062
本公司及董事会全体成员包管布告内容不存在虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实、精确和残缺承当一般及连带责任。
●买卖内容：中国人寿保险株式会社（以下简称“本公司”）与远洋团体控股有限公司（以下简称“远洋团体”）于2019年3月27日签订的《中国人寿保险株式会社与远洋团体控股有限公司金融产物买卖框架和谈》将于2021年12月31日届满。2021年12月16日，经本公司第七届董事会第五次集会审议批准，本公司与远洋团体续签《中国人寿保险株式会社与远洋团体控股有限公司金融产物买卖框架和谈》（以下简称“《2022年金融产物买卖框架和谈》”）。据此，本公司在遵循有关执法法例及羁系要求的前提下，将持续在日常业务中依据投资需求向远洋团体认购由远洋团体作为刊行人、融资主体或包管人的金融产物。
●审议及联系关系人回避事宜：2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司与远洋团体续签联系关系买卖框架和谈的议案》，联系关系董事黄秀美回避了本议案的表决。
●联系关系买卖对本公司的影响：本次买卖有利于本公司进一步加强与远洋团体的业务协作干系，丰厚本公司投资品种和标的，进步远洋团体可继续开展能力，契合本公司整体长处。
●本次买卖不需提交本公司股东大会审议。
2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司与远洋团体续签联系关系买卖框架和谈的议案》，同意本公司与远洋团体签订《2022年金融产物买卖框架和谈》，本公司据此与远洋团体于同日完成《2022年金融产物买卖框架和谈》签署任务。依据《2022年金融产物买卖框架和谈》，本公司在遵循有关执法法例及羁系要求的前提下，将持续在日常业务中依据投资需求向远洋团体认购由远洋团体作为刊行人、融资主体或包管人的金融产物。
二、联系关系方引见和联系关系干系
（一）联系关系方的根本环境
远洋团体控股有限公司于香港注册建立，注册地点为香港金钟道88号太古广场一座601室，于2007年9月28日在香港结合买卖所有限公司（以下简称“香港联交所”）主板上市(03377.HK)。停止2020年12月31日，远洋团体已刊行总股份数目约为76.16亿股，主要股东为本公司及各人人寿保险株式会社。远洋团体主营业务包孕住宅开辟、不动产开辟运营、物业办事及修建制作全财产链办事，协同业务包孕房地产金融、养老办事、物流地产、数据地产等。
停止2020年12月31日,远洋团体经审计的总资产约为人民币2,596.89亿元，经审计净资产约为人民币699.05亿元。停止2020年12月31日止年度，其经审计营业收入约为人民币565.11亿元，经审计净利润约为人民币46.83亿元。
（二）联系关系干系引见
依据《上海证券买卖所股票上市规矩》(“上交所上市规矩”)《上海证券买卖所上市公司联系关系买卖实施指引》及其他执法、行政法例、部分规章、标准性文件的规则，本公司为远洋团体第一大股东，持股比例为29.59%，今朝本公司执行董事、副总裁、财政担任人黄秀美男士及副总裁詹忠先生担当远洋团体董事，远洋团体构本钱公司在上交所上市规矩下的联系关系法人，本次买卖构本钱公司的联系关系买卖。
停止本次联系关系买卖为止，过来12个月内本公司与远洋团体之间的联系关系买卖金额未到达本公司比来一期经审计净资产绝对值5%以上。本次买卖不需提交本公司股东大会审议。
三、联系关系买卖的主要内容
（一）联系关系买卖的主要内容
依据《2022年金融产物买卖框架和谈》，本公司可认购远洋团体作为刊行人、融资主体或包管人的金融产物包孕但不限于：
1.境外地下或非地下刊行的美元债、点心债、高级永续债、次级永续债、可转债、构造化融资产物等；
2.境内买卖所、中国银行间市场买卖商协会、国度开展和鼎新委员会审核批准的地下或非地下刊行的公司债（含可续期公司债）、中期单据（含永续中票）、构造化产物（包孕ABS、ABN、CMBS、CMBN、类REITs 等资产支持证券）；
3.境表里刊行的信托产物；
4.保险资金债权投资方案。
（二）联系关系买卖年度金额上限
停止2020年12月31日止两个年度及停止2021年6月30日止六个月，本公司向远洋团体认购的金融产物买卖金额如下：
依据《2022年金融产物买卖框架和谈》，停止2024年12月31日止三个年度，本公司每年认购的金融产物金额上限不超越人民币50亿元或等值外币。此中，信用类、无典质产物认购金额不超越人民币35亿元或等值外币；境表里地下或非地下刊行的各种永续贷款认购金额不超越人民币15亿元或等值外币。
遵循地下、公道、公平的市场化订价原则，并依照一般商务条款并以与独立第三方停止近似买卖的事先市场价钱或市场费率而厘定。境表里地下刊行产物，以境表里相应年期的国债收益率为基准，基于市场条件，联合可比公司新刊行程度，采纳簿记建档方法确定最终收益率程度；境表里非地下刊行产物，在地下刊行产物的根底上，联合差别条件及刊行难度，确定相应的订价程度。
《2022年金融产物买卖框架和谈》自2022年1月1日起生效，有效期至2024年12月31日止。
四、联系关系买卖的目的及对本公司的影响
本次买卖有利于本公司进一步加强与远洋团体的业务协作干系，丰厚本公司投资品种和标的，进步远洋团体可继续开展能力，契合本公司整体长处。
（一）2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司与远洋团体续签联系关系买卖框架和谈的议案》，同意本公司与远洋团体签订《2022年金融产物买卖框架和谈》，并授权本公司办理层在和谈规则局限内审批及执行以上各种日常联系关系买卖及相关事宜。联系关系董事黄秀美回避了该议案的表决，非联系关系董事一致表决同意本公司停止本次联系关系买卖。
（二）本公司全体独立董事事前核阅了该联系关系买卖的相关文件，就有关事项咨询了公司办理层人员，同意将该事项提请公司董事会审议，并对本次联系关系买卖宣布独立定见如下：本次联系关系买卖是依照一般贸易条款停止的，遵循了平等、自愿、等价和有偿的原则，对公司及公司全体股东而言公道、公道，契合公司及公司全体股东的长处；董事会就有关事项表决时，表决顺序契合境表里有关执法、法例和标准性文件之规则以及本公司章程的有关规则。
（一）本公司第七届董事会第五次集会决定；
（二）独立董事对于联系关系买卖的事先认可定见和独立定见；
（三）2022年金融产物买卖框架和谈。
中国人寿保险株式会社董事会
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－063
本公司董事会及全体董事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
买卖内容：中国人寿保险株式会社（“本公司”或“公司”）、中国人寿财富保险株式会社（“财富险公司”）及无锡丰润投资有限公司（无锡丰润是无锡市太湖新城开展团体有限公司旗下的投资平台，建立于2012年6月，注册本钱金为人民币28.2亿元。其运营局限为房地产开辟、运营，操纵自有资金对外投资。无锡市太湖新城开展团体有限公司的实际管制报酬无锡市人民当局国有资产监视办理委员会。）
●（“无锡丰润”）（各方均作为有限合股人）拟与国寿成达（上海）安康医疗股权投资办理有限公司（“国寿成达”）（作为普通合股人）及成达沣致（上海）企业办理中心（有限合股）（“成达沣致”，最终名称以工商挂号信息为准）（作为特殊有限合股人）签署《国寿成达（无锡）股权投资中心（有限合股）合股和谈》（“合股和谈”）独特建立国寿成达（无锡）股权投资中心（有限合股）（“合股企业”，最终名称以工商挂号信息为准）。合股企业全体合股人认缴出资总额为人民币100亿元，此中，本公司认缴出资人民币75亿元。国寿股权投资有限公司（“国寿股权”）将作为合股企业的办理人。本公司亦拟与国寿成达及国寿股权签署《国寿成达（无锡）股权投资中心（有限合股）合股和谈之增补和谈》（“增补和谈”），以对合股和谈的条款作出更有利于本公司的点窜和增补。各方拟于2021年12月31日前签署合股和谈及增补和谈。
●审议及联系关系人回避事宜：2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司投资国寿智慧医疗基金名目的议案》，联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了本议案的表决。
●联系关系买卖对本公司的影响：合股企业所投资范畴以医疗安康及科技立异为主，是本公司落实国度“安康中国”和“科技强国”策略布置的表现。一方面，对医疗安康财产停止投资，有助于本公司推进“大安康”“大养老”策略。另一方面，经由过程对科技范畴的投资，合股企业有望整合被投企业的进步前辈技能资源，推进新一代信息技能在本公司的交融运用，晋升本公司科技立异能力和科技赋能程度。本次买卖有利于本公司掌握医疗安康财产数字化和智能化转型进级的开展机会，助力晋升本公司在策略新兴财产的资产配置和投资收益程度。
●本次买卖无需本公司股东大会审议。
二、 联系关系买卖概述
本公司、财富险公司及无锡丰润（各方均作为有限合股人）拟与国寿成达（作为普通合股人）及成达沣致（作为特殊有限合股人）签署合股和谈，独特建立合股企业。合股企业全体合股人认缴出资总额为人民币100亿元，此中，本公司认缴出资人民币75亿元。国寿股权将作为合股企业的办理人。本公司亦拟与国寿成达及国寿股权订立增补和谈，以对合股和谈的条款作出更有利于本公司的点窜和增补。各方拟于2021年12月31日前签署合股和谈及增补和谈。本次买卖无需本公司股东大会审议。
二、联系关系方根本环境及联系关系干系引见
（一）联系关系方根本环境
财富险公司为一家于2006年12月在北京注册建立的株式会社，其股东为中国人寿保险（团体）公司（“团体公司”）及本公司，法定代表报酬刘安林，注册本钱为人民币188亿元。运营局限为：财富损掉保险、责任保险、信用保险和包管保险、短期安康保险和不测伤害保险；上述保险业务的再保险业务；国度执法、法例允许的保险资金运用业务；经中国银行保险监视办理委员会批准的其他业务。停止2020年12月31日，财富险公司的总资产为人民币1,068.52亿元，净资产为人民币261.09亿元，营业收入为人民币779.89亿元，净利润为人民币17.85亿元。
国寿股权为一家于2016年6月在上海注册建立的有限责任公司，法定代表报酬张蕾娣，注册本钱为人民币2亿元。国寿安康财产投资有限公司持有国寿股权100%股权。运营局限为：股权投资、投资办理及资产办理。停止2020年12月31日国寿股权总资产为人民币4.76亿元，净资产为人民币3.57亿元，营业收入为人民币1.62亿元，净利润为人民币5,993.42万元。停止2021年9月30日，国寿股权的资产办理范围为人民币170.10亿元。
国寿成达为一家于2016年9月在上海注册建立的有限责任公司，法定代表报酬张蕾娣，注册本钱为人民币1亿元。国寿股权持有国寿成达100%股权。运营局限为：股权投资办理、投资办理及资产办理。停止2020年12月31日，国寿成达总资产为人民币0.55亿元，净资产为人民币0.54亿元，净利润为人民币91.03万元。
财富险公司为本公司控股股东团体公司的控股子公司；国寿股权为团体公司全资子公司国寿投资保险资产办理有限公司（“国寿投资公司”）的全资子公司国寿安康财产投资有限公司的全资子公司；国寿成达为国寿股权的全资子公司；成达沣致正在操持工商注册相关手续，其建立后将为国寿股权的员工跟投平台，成达沣致的普通合股报酬国寿成达，其有限合股人份额均由国寿股权的员工持有。
依据《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司联系关系买卖实施指引》《保险公司联系关系买卖办理举措》及其他执法、行政法例、部分规章及标准性文件的规则，财富险公司、国寿股权、国寿成达、成达沣致构本钱公司的联系关系方，本次买卖构本钱公司的联系关系买卖。
停止本次联系关系买卖为止，过来12个月内本公司与财富险公司或国寿投资公司及其子公司之间的联系关系买卖金额到达人民币3,000万元以上，但未占本公司比来一期经审计净资产绝对值5%以上。
三、联系关系买卖的主要内容
本次联系关系买卖的种别为本公司与联系关系人独特投资设立合股企业。买卖主要内容如下：
（一）合股企业的目的及运营局限
合股企业的目的为经由过程对医疗安康和科技立异范畴相关企业或名目停止投资，实现本钱增值。合股企业的运营局限为：股权投资、投资办理及资产办理（以最终工商挂号的运营局限为准）。
除非合股企业依据合股和谈的规则提前遣散或延期，合股企业的刻日为八年，自执行事务合股人向有限合股人发出首期缴款告诉中列明的付款到期日（“初次交割日”）起算。
合股企业的投资期自初次交割日起至以下景遇发作之日（以较早者为准）为止：（1）初次交割日起第五个周年日，或（2）认缴出资总额（在为支付合股企业用度、投资款、已签署的具有执法约束力的出资答应等停止公道预留后）均已实际缴付及使用。
合股企业的退出期自投资期完毕越日起至合股企业的刻日完毕之日止。经投资参谋委员会表决经由过程，合股企业的刻日可延长一年。如合股企业的刻日仍需进一步延长，须经合股人集会审议批准。
合股企业全体合股人认缴出资总额为人民币100亿元。各合股人的认缴出资额如下：
本公司应依照执行事务合股人发出的缴支付资告诉的要求，分期缴支付资。执行事务合股人一般应提前十个任务日向各有限合股人发出缴支付资告诉。上述本公司的认缴出资额由本公司依据其资产配置需求而定，并将由本公司以内部资源拨付。
国寿成达（作为普通合股人）将担当合股企业的执行事务合股人，担任合股企业的执行事务及投资运作。国寿股权将作为合股企业的办理人，向合股企业提供日常运营及投资办理办事。合股企业应就该等办事每半年向办理人支付办理费，而该办理费由除特殊有限合股人之外的其他有限合股人摊分。在合股企业的投资期内，本公司每年摊分的办理费金额不超越本公司认缴出资额的1%；在合股企业的退出期内，本公司每年摊分的办理费金额不超越本公司对尚未退出名目的投资本钱的0.5%。合股企业的延临时内不收取办理费。
合股企业应设投资参谋委员会，由四名成员构成，此中本公司及财富险公司各有权委任一名成员，其他有限合股人有权独特委派一名成员，国寿成达有权委任一名无表决权的成员担任投资参谋委员会的组织和召集任务。投资参谋委员会的主要职责包孕：（1）审议涉及对第三方办理人所办理的私募基金名目的投资，（2）审议合股企业的举债及提供包管事宜，（3）审议在投资期中止后复原投资期之决意，（4）处置惩罚涉及长处抵触和联系关系买卖的事项，（5）审议合股企业的非现金分派方案，以及（6）应执行事务合股人要求，提供与合股企业的投资及其他事项有关的倡议和咨询。
合股企业应设投资决议计划委员会，成员均由国寿股权委派。投资决议计划委员会主要担任对合股企业的投资及退失事宜作出决议计划。
（五）投资范畴及投资限制
合股企业将主要直接或间接投资于医疗安康和科技立异范畴的私募股权名目。此中，医疗安康范畴围绕四大中心赛道停止投资结构，包孕生命科学、医疗科技、医疗办事和畅通流畅、数字医疗，构建大安康财产生态，并专注于自主研发能力强、平台技能领先、国产代替优势较着的优质企业投资；科技立异范畴主要存眷三大投资标的目的，包孕新经济时代的新型根底举措措施、中心技能平台以及财产进级利用，投资具备领先技能优势、清晰贸易模式、较高财政投资代价的优质科技方针。
合股企业对单一投资名目的投资额不得超越全体合股人认缴出资总额的20%。而且，除非经投资参谋委员会同意，合股企业投资于第三方办理人所办理私募基金的金额不得超越全体合股人认缴出资总额的20%。
（六）利润分派及吃亏分管
合股企业的可分派收益依照如下递次停止分派：
1.首先向除特殊有限合股人之外的其他有限合股人分派，直至其收回其实缴出资额；
2.如有余额，向特殊有限合股人和普通合股人分派，直至其收回其实缴出资额；
3.如有余额，向除特殊有限合股人之外的其他有限合股人分派，直至其就其实缴出资额取得依照复利8%的年化收益率计较的收益；
4.如有余额，向特殊有限合股人和普通合股人分派，直至其分派额到达上文第3项和本第4项分派总额的20%；
5.如有余额，则80%向包孕特殊有限合股人在内的全体有限合股人依照其实缴出资比例分派，20%向特殊有限合股人和普通合股人分派。
合股企业的债务由全体合股人依照其认缴出资比例分管，但有限合股人对合股企业的债务以其认缴的出资额为限承当有限责任，而普通合股人对合股企业的债务承当无限连带责任。
四、联系关系买卖的目的及对本公司的影响
合股企业所投资范畴以医疗安康及科技立异为主，是本公司落实国度“安康中国”和“科技强国”策略布置的表现。一方面，对医疗安康财产停止投资，有助于本公司推进“大安康”“大养老”策略。另一方面，经由过程对科技范畴的投资，合股企业有望整合被投企业的进步前辈技能资源，推进新一代信息技能在本公司的交融运用，晋升本公司科技立异能力和科技赋能程度。本次买卖有利于本公司掌握医疗安康财产数字化和智能化转型进级的开展机会，助力晋升本公司在策略新兴财产的资产配置和投资收益程度。
本次买卖的危害主要包孕：宏不雅经济、行业开展、市场动摇，以及投资名目自身发作重大倒霉变动，而能够导致退出方案无法实施或收益无法足额兑现的危害，以及普通合股人和办理人办理和运用合股企业财富所发生的运营危害。
（一）2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司投资国寿智慧医疗基金名目的议案》，批准本公司、财富险公司及无锡丰润与国寿成达及成达沛致签署合股和谈独特建立合股企业，联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决，非联系关系董事一致表决同意本公司停止本次联系关系买卖。
（二）本公司全体独立董事事前核阅了该联系关系买卖的相关文件，就有关事项咨询了公司办理层人员，同意将该事项提请公司董事会审议，并对本次联系关系买卖宣布独立定见如下：本次联系关系买卖是依照一般贸易条款停止的，遵循了平等、自愿、等价和有偿的原则，对公司及公司全体股东而言公道、公道，契合公司及公司全体股东的长处；董事会就有关事项表决时，表决顺序契合境表里有关执法、法例和标准性文件之规则以及本公司章程的有关规则。
（一）本公司第七届董事会第五次集会决定
（二）独立董事对于联系关系买卖的事先认可定见和独立定见
中国人寿保险株式会社董事会
证券代码：601628 证券简称：中国人寿 编号：临2021－064
本公司董事会及全体董事包管本布告内容不存在任何虚假记录、误导性陈说或许重大漏掉，并对其内容的真实性、精确性和残缺性承当一般及连带责任。
●买卖内容：中国人寿保险株式会社（“本公司”或“公司”）与中国人寿保险（团体）公司（“团体公司”）于2020年12月31日签署的《中国人寿保险（团体）公司与中国人寿保险株式会社对于保险业务代办署理和谈》（“《2021年保险业务代办署理和谈》”）将于2021年12月31日届满。本公司拟于2021年12月31日前与团体公司签署《中国人寿保险（团体）公司与中国人寿保险株式会社对于保险业务代办署理和谈》（“《年保险业务代办署理和谈》”）。据此，本公司将持续承受团体公司委托，提供有关非转移保单的保单办理办事。
●审议及联系关系人回避事宜：2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司与中国人寿保险（团体）公司续签〈保险业务代办署理和谈〉的议案》，联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了本议案的表决。
●联系关系买卖对本公司的影响：《年保险业务代办署理和谈》项下买卖可以或许有效防止本公司与团体公司之间的同业竞争，充沛阐扬本公司现有客户办事网络的潜力，实现本公司现有资源的有效配置和操纵；有利于进步本公司的继续运营能力，契合本公司和本公司股东的久远长处。
●本次买卖无需本公司股东大会审议。
三、 联系关系买卖概述
本公司与团体公司于2020年12月31日签署的《2021年保险业务代办署理和谈》将于2021年12月31日届满。本公司拟于2021年12月31日前与团体公司签署《年保险业务代办署理和谈》。据此，本公司将持续承受团体公司委托，提供有关非转移保单的保单办理办事。委托刻日为2022年1月1日至2024年12月31日。团体公司在停止2024年12月31日止三个年度内，每年向本公司支付保险业务代办署理办事费（“办事费”）的年度上限均为人民币4.91亿元。本次买卖无需本公司股东大会审议。
二、联系关系方根本环境及联系关系干系引见
（一）联系关系方根本环境
团体公司的前身是1999年1月经国务院批准组建的中国人寿保险公司。经原中国保险监视办理委员会批准，中国人寿保险公司于2003年停止重组，并于2003年7月21日变卦为中国人寿保险（团体）公司。团体公司的法定代表报酬王滨，注册地点为北京市西城区金融大街17号。中华人民共和国财务部（“财务部”）和全国社会保障基金理事会别离持有其90%和10%的股权，财务部为团体公司的实际管制人。团体公司主要从事已承保的人寿保险、安康保险、不测伤害保险等各种人身保险业务的续期收费和给付保险金等保险办事以及再保险业务；控股或参股境表里保险公司或其他金融保险机构；国度执法法例允许或国务院批准的资金运用业务；保险监视办理机构批准的其他业务。停止2020年12月31日，团体公司的总资产为人民币5.07万亿元，净资产为人民币3,337.31亿元，营业收入为人民币9,976.67亿元，净利润为人民币507.97亿元。
依据《上海证券买卖所股票上市规矩》《上海证券买卖所上市公司联系关系买卖实施指引》《保险公司联系关系买卖办理举措》及其他执法、行政法例、部分规章及标准性文件的规则，团体公司为本公司控股股东，本次买卖构本钱公司的联系关系买卖。
停止本次联系关系买卖为止，过来12个月内本公司与团体公司之间的联系关系买卖金额到达人民币3,000万元以上，但未占本公司比来一期经审计净资产绝对值5%以上。
三、联系关系买卖的主要内容和订价方法
在本公司方案于2003年于香港结合买卖所有限公司上市的进程中，团体公司已将其所有分支办事网络转让予本公司。为能操纵团体公司泛博的客户根底、减少本公司客户办事网络的使用率及减少本公司收入来历，本公司已承受团体公司委托，提供有关非转移保单的保单办理办事。
依据《年保险业务代办署理和谈》，本公司同意向团体公司就非转移保单提供多项保单办理办事，包孕日常保险业务处置惩罚；客户办事；数据及档案办理；单证办理；非转移保单的复效及续保附加险；再保险业务；处置惩罚有关非转移保单的争议。本公司依据《年保险业务代办署理和谈》作为团体公司的代办署理人，但不享有或承当非转移保单项下的保险人的权利和义务。
依据《年保险业务代办署理和谈》，团体公司应每年以现金向本公司支付办事费。在每年一次的付款期内，办事费的计较方法即是以下两项之和：（1）停止该期间最后一日仍有效的非转移保单的数量乘以人民币14元；（2）该期间非转移保单实收保费的2.5%。
《年保险业务代办署理和谈》有效期为三年，自2022年1月1日起生效，至2024年12月31日为止。在有效期内，《年保险业务代办署理和谈》可在任何一方提前至少90日向另一方发出提前终止的书面告诉后终止。
（四）年度买卖金额上限
停止2020年12月31日止两个年度和停止2021年6月30日止六个月，团体公司向本公司实际支付办事费如下：
依据《年保险业务代办署理和谈》，团体公司在停止2024年12月31日止三个年度，每年向本公司支付办事费的年度上限均为人民币4.91亿元。
本公司在确定上述年度上限时，已经思索到计较《年保险业务代办署理和谈》下非转移保单数量时所发生的差别、预计年内可复效的过时非转移保单的数量，以及比年来由保费递减而导致办事费下降的趋势。
四、联系关系买卖的目的及对本公司的影响
《年保险业务代办署理和谈》项下买卖可以或许有效防止本公司与团体公司之间的同业竞争，充沛阐扬本公司现有客户办事网络的潜力，实现本公司现有资源的有效配置和操纵；有利于进步本公司的继续运营能力，契合本公司和本公司股东的久远长处。
（一）2021年12月16日，本公司第七届董事会第五次集会审议经由过程了《对于公司与中国人寿保险（团体）公司续签〈保险业务代办署理和谈〉的议案》，批准本公司与团体公司签署《年保险业务代办署理和谈》，联系关系董事王滨、苏恒轩、袁长清、王军辉回避了该议案的表决，非联系关系董事一致表决同意本公司停止本次联系关系买卖。
（二）本公司全体独立董事事前核阅了该联系关系买卖的相关文件，就有关事项咨询了公司办理层人员，同意将该事项提请公司董事会审议，并对本次联系关系买卖宣布独立定见如下：本次联系关系买卖是依照一般贸易条款停止的，遵循了平等、自愿、等价和有偿的原则，对公司及公司全体股东而言公道、公道，契合公司及公司全体股东的长处；董事会就有关事项表决时，表决顺序契合境表里有关执法、法例和标准性文件之规则以及本公司章程的有关规则。
（一）本公司第七届董事会第五次集会决定
（二）独立董事对于联系关系买卖的事先认可定见和独立定见
（三）《年保险业务代办署理和谈》
中国人寿保险株式会社董事会
