怎么去自己的战队？和拉人进入战队？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2022-09-12 12:14 标签： 战队如何快速拉人
虽然股市低迷，程大爷我近段时间也没敢怎么闲着。

打开各大财经媒体，随处可见券商行业减薪裁员的新闻，好多家券商走马灯似的换总裁，看得人还是蛮焦虑的。

作为一名金融民工，丝毫都不敢懈怠，因为，你要是不能为公司创造价值，那自己就没有存在的价值；你要是不能为客户创造价值，那就无法分享价值。

这不，这些天我都泡在北京，作为来自江苏赛区的华泰证券队的领队，正在参加由中央电视台财经频道与中证中小投资者服务中心联合主办的投资者权益知识竞赛活动——《股东来了》决赛。

有些朋友可能会感到好奇：早已不习惯抛头露面的程大爷怎么会跟一群小鲜肉混在一起玩起了这类时髦的答题比赛呢？

说真的，除了有为稻粱谋的考虑，还有作为一位资深证券从业人员的责任与使命感在驱使着我，那就是：要身体力行地去传播股东权益知识，去唤醒中小投资者自我保护意识，让他们明白自己的哪些合法权益受到了侵害，并掌握依法维权的方法与途径。

参加《股东来了》知识竞赛之后，大爷我还懂得了一个道理：作为一位证券从业人员，通过自己的专业服务来帮助投资者实现资产保值增值目标是为客户创造价值；在客户合法权益受到侵害的时候，能利用自身的专业知识帮助投资者维护合法权益，是为客户创造价值的另一种方式。

股东来了，证券公益律师也来了

尤其是最近几年，我们所服务的客户中，有相当部分遭遇了上市公司各种违法行为的伤害，损失惨重，前有欣泰电器、金亚科技、九好集团与鞍重股份，还有ST长生。

长生生物（因被实施其他风险警示，简称改为ST长生）因涉嫌违法违规生产疫苗连续32个跌停创A股纪录，成了名副其实的“跌停王”，市值蒸发逾80%，对于持有该股的投资者来说，如何维权？何时可以维权？这都是一个令人揪心的问题。

无独有偶，ST长生退市与索赔问题也是这次邀请来《股东来了》决赛训练营交流的知名学者和证券公益律师们共同关心的话题。

几乎每一位神秘嘉宾在讲课中提及长生生物，也都关心它的持有人特别是中小投资者的合法权益如何得到有效的保护。

ST长生疫苗生产出现重大违法行为遭到有关部门调查之后，股价连续跌停，投资者受到了第一次伤害，假如最终退市，按照基金公司对它的判断，估值就可能归零了。然而，它的大股东早就通过股权质押，变相完成了套现，所以，到了这个地步，退市不退市，对大股东来说无所谓了，受伤的还是股民和质押贷款给它的金融机构。

由于信息不对称，他们是最不可能知道公司造假与违法行为的弱势群体，现在跌得只剩一点渣了，等于是上市公司生病，中小股民吃药，最伤最深的还是中小投资者。

大爷我向作为神秘嘉宾到现场讲课的刘姝威教授提了两个问题，其中一个问题是关于严格执行退市制度如何避免投资者遭受二次伤害。

我问她是否关注了这个问题？面对ST长生目前这种情况，如何保护中小投资者的合法权益？

刘姝威回答说，长生生物这类上市公司所出现的问题，确实考验有关部门的智慧，但是她相信监管部门会妥善处理好这些问题。

刘姝威认为，尽管存在长生生物这类问题公司，但是，还是应该看到这些年来，A股上市公司的质量是在不断提高的，高科技公司的占比在加大，目前的A股市场里就有不少优质的独角兽公司，所以，不要因为长生生物这类问题公司的爆雷而丧失对A股上市公司质量的信心。

现在长生生物违法行为已经被有关部门查实，并对涉案的犯罪嫌疑人采取了强制措施，那么，中小投资者马上可以进行诉讼索赔工作吗？

就此问题，程大爷专门请教了中证中小投资者服务中心公益律师朱夏嬅。

朱律师的意见是，由于各地方中级人民法院对上市公司违法行为证据认定的标准不一，不妨等到监管部门对它的违法行为有一个正式处罚决定出来之后再采取行动。

而中证中小投资者服务中心的“优秀调解员”——北京华城律师事务所合伙人张大鹏律师对这个问题的看法略有不同。

他在回答程大爷提问的时候说，最高人民法院之前出过一个司法解释，对于实施违法行为被调查造成上市公司股价下跌给投资者造成损失，尽管最终处罚决定还没有做出，投资者仍然可以通过诉讼来进行维权挽回损失的。尽管监管部门对长生生物的违法行为还没有作出最终的认定和处罚决定，实际控制人和主要高管尚在羁押之中，都不会影响投资者对公司采取维权措施。

明明是大爷，却一直装孙子

小股东不作为，大股东乱作为，沉默的大多数纵容了胡搞的极少数。

再小的投资者也是上市公司的股东，都应该享受股东的合法权益，这都是法律法规上写得清清楚楚的，但是，有太多的中小投资者并不知晓自己的这些权益，有的知晓了也因为怕麻烦而懒得去行使自己的合法权益，当自己的合法权益受到损害的时候，却因为自己与大股东力量对比不在一个层级而产生了一种自卑心理，总是担心弱小散户无论如何也斗不过强大的大股东，最后只能忍气吞声。

更有一些上市公司大股东不仅视二级市场的中小投资者为“透明”之物，甚至连自己公司的员工也不放过。

最近发生了一个“经典”的圈钱案例：

媒体报道，深圳某上市公司通过员工持股计划，用员工们的钱买信托一般份额，然后用银行的钱进行配资，再用这些资金去拉抬自己公司的股票，最后大股东高价质押股票套取现金。

大股东套现之后股票大幅暴跌，但是，大股东一不补钱，二不赎回，三不还钱。就这样眼睁睁地看着员工持股计划爆仓，1.3亿归零。

随着股价的暴跌，最终参与持股计划的员工、银行、信托全部“扑街”。

然而，面对合法权益受损，大多数投资者都选择忍气吞声。

真的是哀其不幸，怒其不争。

证券市场的公序良俗需要法制的完善，监管的到位，也需要维权意识的觉醒。

据券商中国报道，2018年上半年沪深两市交易量与去年同期持平，但以机构交易为主的风格延续，公募基金交易量同比提高18%，整体分仓收入同步上升。从市占率来看，市场化竞争的结果是研究进入减法时代，头部效应显现，排名前三的券商份额都在提高，分仓收入同比增长超过4成。

今年上半年，沪深两市行情表现较差，券商全行业的基金分仓收入却同比增长约20%。其中，最为突出的是某江证券，首次以2.26亿元的佣金收入超过中信跻身第一，同比增长43.64%。

这家基金分仓收入大举提升的券商老总是这样评论机构的价值投资的：2017年是机构践行价值投资最好的一年，并且这种风格也延续到了2018年上半年，因此两市成交量同比持平，但公募基金的交易量却同比上升18%，公募基金佣金同比上升15.6%，这也说明了上半年主要是机构在交易，并且券商的机构业务不以低价模式进行竞争。

大爷我还是没听懂，既然机构是价值投资，为何交易量与佣金反而不断提升？是机构换手率更高了还是散户变得不活跃了？

特别是公募基金分仓的佣金，与交易量占比几乎同步上升，没怎么受到二级市场交易佣金率遂年大幅下降的影响。

更让人匪夷所思的是：这么多年来，为什么公募基金的交易佣金率如此坚挺？为基金持有人降低一点交易成本就这样难吗？

股市常年低迷，股民大多亏损，基民也基本上赚不到钱，A股市场的平均交易佣金率早就降至万三甚至万二了，可是，基金分仓却还在用十多年前万八甚至千一的佣金率标准在打交易量，搞利益输送，慷基民之慨！这种奇葩的现象持续至今，基民们却沉默不语，可见中小投资者要真正做到“知权、行权、维权”，还有很长的路要走啊！

目前上市公司被监管部门处罚的信息披露违法行为主要集中在虚假陈述，因此，绝大多数的诉讼都发生在这个问题上。

中证中小投资者服务中心公益律师朱夏嬅在为参加《股东来了》总决赛的选手上课时强调，证券支持诉讼维权，是打击虚假陈述的利器。

近年来，监管部门加大了打击虚假陈述力度，越来越多的中小投资者选择用法律武器维护自己的权益，投服中心将以此为重点大力发展这类证券支持诉讼。

实践中，是否构成虚假陈述，应以有关机关作出的行政处罚决定书或刑事裁判文书为依据，这将直接决定诉讼的成败率，投资者应经常关注证监会官网或证券报刊以获取相应的公告信息，及时掌握所购买股票的动态。

投资者向虚假陈述者申请索赔的诉讼时效为三年，从行政机关作出处罚决定之日或刑事判决生效之日起计算，若同一虚假陈述行为，对不同虚假陈述行为人作出两个以上行政处罚，或者既有行政处罚，又有刑事处罚的，应以最先作出的行政处罚决定公告之日或者刑事判决生效之日为诉讼时效起算之日。

朱律师还告诫中小投资者，目前由于中国尚无集团诉讼制度，因此在现有法律框架内，只有每个受损投资者主动维权才有可能获赔。

这里要划一个重点：投资人向虚假陈述行为人采取维权的方式不仅可以单独起诉，还可以通过投服中心正在试点的证券支持诉讼。

很多投资者有所不知，投服中心对一些影响较大且涉及人数较多的虚假陈述案件，通过在证券报上刊登公告形式应征受损投资者后，支持投资者向上市公司及其实际控制人提起赔偿诉讼。证券支持诉讼一旦被启动，将由投服中心为受损投资者统一聘请投服中心公益律师代理案件，由此产生的律师费用、差旅费用等均由投服中心承担，投资者只需提供个人身份证件、证券账户卡、记名证券持有变动记录、全部对账单、并在相关文书上签字即可。案件的立案、审理均由律师代理进行，除非法院有特殊要求，一般无需投资者亲自参与。

朱夏嬅律师还温馨提醒中小投资者：投服中心将从公益角度尽最大可能的支持受损投资者诉讼，持续探索中国证券投资者权益保护机制的新思路。所以，一旦发生权益受损的情况，应抓紧维权，切莫持观望态度，因为证券诉讼的诉讼时效只有三年，且时间越长虚假陈述人的赔付能力可能越低。

要记住，投服中心是中小投资者的“娘家人”啊！

秋天是一个收获的季节，来自全国六大赛区的“投服使者”相聚相识在《股东来了》总决赛，共同演绎了一场精彩的比赛。传播了知识，展示了自我，收获了友谊，这感觉太美妙了，美妙得就像一个秋天的童话。

所以说，《股东来了》权益知识竞赛的过程意义非凡，结果并不重要，因为，终极PK一触即发，但是，终极赢家已经诞生：他们就是中国证券市场最广大的中小投资者！

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