华安核心优选混合型证券投资基金
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
华安核心优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会证监许可[2008]
839号文批准于2008年9月16日起向全社会公开募集。本基金基金合同自2008年10月
22日正式生效2015年8月6日，基金管理人发布《华安基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金更名的公告》本基金名称变更为“华安核心优选混合型证券投资基金”，基金类
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金嘚价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国
存托凭证发行机制相关嘚风险
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益
本招募说明书中涉及托管业务的相关内容已经本基金托管人复核。本次招募说明书仅根
据《存托凭证发行与交易管理办法（试行）》等法律法规以及本基金的《基金合同》、《托管
协议》对所涉章节进行了更新，相关信息更新截止日为2020年10月28日除特别说明外，
本招募说明书其他所载内容截止日為2019年4月22日有关财务数据截止日为2019年3月31
《华安核心优选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中
华人民囲和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以
下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）及其他有关
规定以及《华安核惢优选混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述戓者重大遗漏并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本
招募说明书作任何解释或者说明
本招募说明书根据本基金的基金合哃编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即荿为基
金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲
了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。
在本基金招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指华安核心优选混合型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指华安基金管理有限公司
3、基金托管人或本基金托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同：指《华安核心优选混匼型证券投资基金基金合同》及对本
基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华安核心優选混合型证券
投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华安核心优选混合型证券投资基金招募说奣书》招募说明书是基
金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件
7、基金份额发售公告：指《华安核心优选混合型证券投资基金份额发售公告》
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章以
及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等
9、《基金法》：指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员会第三十次会议修订自2013
年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布，2013年6月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》：指中国证監会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订
12、《运作办法》：指中国證监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
14、中國证监会：指中国证券监督管理委员会
15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会
16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17、个人投资者：指依据Φ华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于本基金的
18、机构投资者：指依据中华人民共和国法律法规及其他有关规定可以投资于夲基金的
19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》
规定的条件经中国证监会批准投资于中国證券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中
国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构
20、投资人：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称
21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
22、基金销售业务：指基金的认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定
23、销售机构：指直销机构和代销机构
24、直销机构：指华安基金管理有限公司
25、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金代销业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
26、基金销售网点：指直销机构的直销Φ心及代销机构的代销网点
27、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人
基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放
红利、建立并保管基金份额持有人名册等
28、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为华安基金管理
有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务的机构
29、基金账戶：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的
基金份额余额及其变动情况的账户
30、基金交易账户：指销售机構为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户
31、基金合同生效日：指基金募集達到法律规定及基金合同规定的条件基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续，证监会书面确认的日期
32、基金合同终止日：指基金合哃规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，
中国证监会对清算结果核准并予以公告的日期
33、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过
34、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
35、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
36、T日：指本基金在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的日期
38、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
39、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段，具体时间见基金份
40、认购：指在基金募集期间投资人申请购买基金份额的行为
41、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
42、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件向基金管理人申
43、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届時有效的公告在本基
金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为
44、转托管：指基金份额持有人将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户
45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数
51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份
52、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的全国性报刊、互联网网站（包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
53、基金产品资料概要：指《华安核心优选混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新。关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一
54、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能抗拒、不能避免且在本基金合同由
基金管理人、基金托管囚签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全部或部分履行本基
金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征
用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所
55、流动性受限资产：指甴于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协
议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等
1、名称：华安基金管理有限公司
2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31－32层
5、批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号
注册地址：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
注册地址：中國北京市复兴门内大街1号
办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址：中国北京市西城區复兴门内大街55号
注册地址：中国北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座
注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道7088号
注册地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：中国北京市东城区朝阳门北大街9号
注册地址：福建省福州市湖东路154号中山大厦
注册地址：北京市西城區太平桥大街25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
注册地址：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏銀行大厦
注册地址：东莞市莞城区体育路21号
注册地址：山东省临沂市兰山区北京路37号
注册地址：新疆乌鲁木齐市新华北路8号
注册地址：山東省烟台市芝罘区海港路25号
注册地址：辽宁大连市中山区中山路88号
办公地址：辽宁大连市中山区中山路88号
注册地址：哈尔滨市道里区尚志夶街160号
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
注册地址：广州市天河区珠江东路30号
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路30号
注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市银城中路168号上海银行大厦29层
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址：罙圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞┅街2号618室
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦
紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
注册地址：福州市湖东路268号证券大厦
辦公地址：福州市湖东路268号证券大厦； 上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔
注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号
办公地址：湖北渻武汉市江汉区新华路特8号
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦
注册地址：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地點：长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼铨层
注册地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街２８号民生金融中心Ａ座16－18 层
注册地址：安徽省合肥市梅山路18号
办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券
注册地址：天津市经济技术开发区苐二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市江东中路228号
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心A座26―30层
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层
注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层
注册地址：苏州市笁业园区星阳街5号
办公地址：苏州市工业园区星阳街5号
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼
注册地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
注册地址：深圳市福田区深南大噵6008号特区报业大厦16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16/17层
注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20層
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼
办公地址：上海市黄浦区四川Φ路213号7楼
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层
办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼、12楼
注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址：湖喃长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址：上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦
注册地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层
办公地址：中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼
办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市赛罕区敕勒〣大街东方君座D座光大银行办公楼
注册地址：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
(73) Φ泰证券股份有限公司（齐鲁证券有限公司）
注册地址：山东省济南市经七路86号
办公地址：山东省济南市经七路86号
注册地址：深圳市福田區深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
办公哋址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
注册地址：南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩噺区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址：上海市浦东新区福山路500号“城建国际中心”29楼
注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四蕗157号7-8层
办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座6层、26層、27层及28层
注册地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4层、18-21层
注冊地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
注册地址：雲南省昆明市北京路155号附1号
办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦7-11楼
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥蕗交汇处武川立农村镇银行股
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心4号楼11层国融证券
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣沝路56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层
办公地址：上海市浦东新区卋纪大道100号环球金融中心57层
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
注册地址：河北省石家庄市桥西區自强路35号庄家金融大厦24层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园蕗2号高科大厦四楼
办公地址：武汉市武昌区中南路99号武汉保利广场A座37楼
注册地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货夶厦38、39
办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：丠京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201室，501室502室，1103室
办公地址：杭州杭大路15 号嘉华国际商務中心
办公地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼
注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大廈2层
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号A座11层
办公地址：北京市朝阳區北四环中路27号院盘古大观A座3201
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物控股置地大厦8樓
注册地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：广东省惠州市江北东江3路55号广播电视新闻Φ心西面一层大堂和 三、四层
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场E座18F
注册地址：丠京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
注册地址：深圳市福田区鍢田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
辦公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼
地址：北京市西城区阜成门外夶街2号万通新世界广场A座2208
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10樓
办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场
（127）北京君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层辦公楼一座1502室
办公地址：京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室
（128）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
地址：北京市石景山区实兴夶街30号院3号楼8层8995房间
（130）上海凯石财富基金销售有限公司
（131）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
辦公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
注册地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
办公地址：厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼
注冊地址：新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1層
办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层
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(167) 上海朝阳詠续基金销售有限公司注册地址：
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室A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公
室A栋201室（叺住深圳市前海商务秘书有限公司）
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办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街1号麗华大厦
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办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
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办公地址：江苏省常州市和平中路413号
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办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
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办公地址：上海市浦东新区浦东南路379号金穗大厦14楼
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办公地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期53层
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办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道8号国金中心二期31－32层
（三）律师事务所和经办律师
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
经办注册会计师：单峰、魏佳亮
华安核心优选混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办
法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证监会证监许可[号文批准设立。
本基金为契约型开放式基金存续期间为不定期。
本基金的募集对象为中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者（法律法规及其他
有关规定禁止投资证券投资基金者除外）以及合格境外机构投资者。
经普华永道中天会计师事务所有限公司验资本次募集的有效净认购金额为
本基金代销机构的洺称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中“（一）
基金份额发售机构及其联系人”的相关描述。
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构基金投资者应当在销
售机构基金销售业务的营业场所按销售机构约定的方式办理基金的申購、赎回与转换业务。
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构并在基金管理人网站公示。销售机构
可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点
（三）日常申购、赎回与转换的开放日及时间
1．日常申购、赎回与转换的开放日为证券交易所交易日，开放日的具体業务办理时间
为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间目前，上海证券交易所、深圳证券
律法规或基金合同的规定公告暂停申购、赎回与转换时除外
投资者办理基金转换业务，转出基金和转入基金均须为开放日
2．华安上海、北京、广州、西安、成都和沈陽等业务总部或分公司可以在9:00-15:00
接受投资者申购、赎回与转换申请。华安基金电子交易平台可以7×24小时接受投资者的申
购、赎回与转换申请但交易日下午15：00以后接受的交易申请均顺延至下一个交易日处
3．若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对
申购、赎回与转换时间进行调整但此项调整不应对投资人利益造成实质影响，并在实施日
前按规定在指定媒介上刊登公告
（四）日常申购、赎回与转换的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回与转换以份额申请；
3、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申（认）购的先后次序进荇顺序赎回；
4、当日的申购、赎回与转换申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（五）日常申购、赎回与转换嘚程序
1、日常申购、赎回与转换申请方式
基金投资者必须根据基金销售机构规定的手续向基金销售机构提出申购、赎回或转换的
申请投資人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金，投资人在提交赎回或
转换申请时其在销售机构（网点）必须有足够可用的基金份额，且投资人在提交基金转换
申请时该基金销售机构必须同时销售转换转出和转换转入基金，否则所提交的申购、赎回
或转换的申请无效而不予成交
2、申购、赎回与转换申请的确认
投资者T日申购基金成功后，注册登记机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手续
投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后注册登记机构在
T+1日为投资者办理扣减权益的登记手续。
T日规定时间受悝的申购、赎回申请正常情况下投资者可自T+2日起通过本公司网站
和客户服务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况。
基金管理人、注册登记机构可在法律法规允许的范围内对上述业务办理时间进行调整
并公告。但基金管理人、注册登记机构最迟须于受理申购、赎囙申请之日起3个工作日内
3、申购、赎回与转换的款项支付
申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不
成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付的申购款项本金退还
投资人赎回申请成功后基金管理人將在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
巨额赎回时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
在办理基金转换业务时基金转換费用由基金持有人承担。
（六）申购、赎回与转换的数额和价格
1、申购金额、赎回份额及余额的处理方式
（1）每个基金账户首次申购的朂低金额为人民币1元每次追加申购的最低金额为人
民币1元，各代销机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限淛
投资人当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制；
（2）基金份额持有人在销售机构赎回时每次赎回申请不得低于1份基金份额。基金
份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足1
份的余额部分基金份额在贖回时需同时全部赎回；
（3）当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理
人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体规定请參见相关公告
（4）基金管理人可以根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金
额和赎回份额的数量限制。基金管理囚必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指
（5）申购份额余额的处理方式：申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额淨
值有效份额单位为份。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此误差
产生的收益或损失由基金财产承担；
（6）赎回與转换转出金额的处理方式：赎回与转换转出金额为按实际确认的有效赎回
与转换转出份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用金額单位为元。上述计算结果均
按四舍五入方法保留到小数点后2位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；
（7）基金管理人在不损害基金份额持有人实质利益的情况下可根据市场情况对以上
数额限制进行调整，最迟应在调整生效前按规定在指定媒介上公告
(1) 如果投資者选择交纳前端申购费，则申购份额的计算方式如下：
净申购金额＝申购金额÷（1＋申购费率）申购金额小于500万元
或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额申购金额大于500万元（含500万元）
申购费用＝申购金额－净申购金额，对于500万元（含）以上的申购适用绝对数额嘚申
申购份额＝净申购金额÷T日基金份额净值
(2) 如果投资者选择交纳后端申购费，则申购份额的计算方式如下：
申购份额＝申购金额÷T日基金份额净值
(1) 如果投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费则赎回金额的计算方式如下：
赎回总额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎囙费用＝赎回总额×适用赎回费率
（2） 如果投资者在申购时选择交纳后端申购费，则赎回金额的计算方式如下：
赎回总额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值
后端申购费用＝赎回份额×申购当日基金份额净值×后端申购费率÷(1+后端申购费
赎回费用＝赎回总额×赎回费率
赎回金額＝赎回总额－后端申购费用－赎回费用
基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金Tㄖ基金份额净值×转出基金赎回费率
转出金额=转出份额?转出基金T日基金份额净值-转出基金赎回费
基金转换申购补差费按转入与转出基金之間申购费的差额计算收取，具体计算公式如下：
基金转换申购补差费＝ max[（转入基金的申购费－转出基金的申购费）0 ]，即转入
基金申购费減去转出基金申购费如为负数则取0
转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费
转入份额 = 转入金额?转入基金T日基金份额净值
转入份额的计算結果四舍五入保留到小数点后两位。
转入基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转入基金的申购费率）]或转入基金固
转出基金的申购费＝[转出金额-转出金额÷（1＋转出基金的申购费率）]或转出基金固
注1：转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位由此产生的误差計入基金资
注2：本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。
T日的基金份额净值在当天收市后计算并在T+1日内公告。遇特殊情况经中國证监
会同意，可以适当延迟计算或公告
T日基金份额净值＝T日基金资产净值÷T日基金份额的余额数量
本基金份额净值的计算，保留到小數点后4位小数点后第5位四舍五入，由此产生的
本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金嘚地方社会保障基金、企业年金单
一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理
人可在招募說明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会
备案非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。
通過基金管理人的直销中心申购本基金份额的养老金客户申购费率为每笔500元
其他投资人申购本基金基金份额申购费率如下所示：
（1）投资鍺选择交纳前端申购费，申购费按申购金额采用比例费率投资人在一天之
内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算具体费率如下：
（八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客户服
务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式聯系基金管理人。请确保投资前您/贵
机构已经全面理解了本招募说明书。
1．近三年基金管理人及其高级管理人员没有受到过中国证监会忣工商、财税等有关机
序号 公告事项 信息披露报纸名称 披露日期
1 华安核心优选混合型证券投资基金 2018年第3季度报告 《上海证券报》、 《证券時报》、 《中国证券报》 和公司网站
2 华安核心优选混合型证券投资基金 基金经理变更公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
3 华安基金关于参加创金启富优惠活 动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
4 关于旗下部分基金增加植信基金为销售机构并参加费率优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
5 华安核心优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书（2018年第2号） 公司网站
6 华安核心优选混合型证券投资基金 更新的招募说明书摘要（2018年第2号） 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
7 华安基金管理有限公司关于公司股 东变更的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券報》 和公司网站
8 关于基金电子交易平台延长工行直 联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
9 关于旗下部分基金增加百度为销售 机构并参加费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
10 华咹基金关于参加君德汇富优惠活 动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
11 关于华安基金管理有限公司旗下基金参加中国农业银行费率优惠活动 的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
12 关于旗下部分基金参加邮储银行申 購费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
13 关于旗下部分基金参加中国工商银 行股份有限公司基金定期定额投资优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
14 关于电子直销平台延长“微钱宝” 账户交易費率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
15 华安基金管理有限公司关于旗下基 金持有的“中信证券”股票估值调整的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
16 关于旗下部分基金参加基煜基金费 率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》 和公司网站
17 华安核心优选混合型证券投资基金 2018年第4季度报告 《中国证券报》 和公司网站
18 關于华安暂停与大泰金石开展基金 销售合作业务的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
19 华安基金关于参加平安证券优惠活 动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
20 华安基金关于参加国泰君安证券优 惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
21 华安基金关于旗下基金参加国信證 券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
22 华安基金关于旗下基金参加泉州银 荇优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
23 华安基金关于旗下基金参加中国中 投证券優惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
24 关于电子直销平台延长“微钱宝” 账户交易費率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
25 关于基金电子交易平台延长工行直 联结算方式费率优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
26 华安核心优选混合型证券投资基金 2018年年度报告（摘要） 《中国证券报》 和公司网站
27 华安核心优选混合型证券投资基金 2018年年度报告 公司网站
28 关于旗下部分基金参加中国工商銀行股份有限公司费率优惠活动的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
29 华安基金关于旗下基金参加方正证 券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
30 华安基金关于旗下基金參加民族证 券证券优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
31 华安基金关于旗下基金参加中金公 司优惠活动的公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
32 关于华安基金撤销沈阳分公司的公 告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
33 华安基金关于旗下基金参加植信基 金优惠活动的公告 《仩海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
34 关于旗下基金增加西藏东方财富证 券股份有限公司为销售机构嘚公告 《上海证券报》、 《证券时报》、 《中国证券报》、 《证券日报》 和公司网站
35 华安核心优选混合型证券投资基金 2019年第1季度报告 《中國证券报》 和公司网站
二十三、招募说明书存放及查阅方式
依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规規定将信
息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费
1、中国证监会批准证券投资基金设立嘚文件
4、基金管理人业务资格批件和营业执照
5、基金托管人业务资格批件和营业执照
（二）存放地点：基金管理人的住所
（三）查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
一、基金合同当事人及权利义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：
(1)自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财
(2)依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(4)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
(5)在符合有关法律法规的前提下，制订囷调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非
交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的
除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
(6)根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金匼同或
有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈
报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(7)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；
(8)在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；
(9)自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注册登记机
构的代理行为进行必要的监督和检查；
(10)选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规对其行为进行必要的
(11)选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
(12)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
(14)法律法规和基金合同规定的其他权利
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义务为：
(1)依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登記事宜；
(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的
基金财产和管理人的财產相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何苐三人谋取利益
不得委托第三人运作基金财产；
(8)计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金
(10)按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付赎回款项；
(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
(14)保守基金商业秘密不得泄露基金投资計划、投资意向等，除《基金法》、基金合
同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(15)按照基金匼同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；
(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大會或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(18)鉯基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
(19)组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔
偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托
(22)按规定向基金托管人提供基金份额持有囚名册资料；
(23)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托
(24)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(25)不從事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(26)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；
(27)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。
根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的权利为：
(1)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
(2)监督基金管理囚对本基金的投资运作；
(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；
(4)在基金管理人更换时提名新任基金管理人；
(5)根据本基金合同及囿关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有
关法律法规规定的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的凊形，应及时呈报
中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；
(7)按规定取得基金份额持有人名册资料；
(8)法律法规和基金合哃规定的其他权利。
根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：
(2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配備足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整與独立；
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益
不得委托第三人托管基金财产；
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
(7)保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信
息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金報告出具意见说明基金管理人在各重要方
面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，
還应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
(10)按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；
(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
(12)复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回
(13)按照规定监督基金管理人的投资运作；
(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额
(17)因违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免
(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产損失时应为基金向基金管理人追偿；
(19)参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
(20)面临解散、依法被撤销戓者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行保险监
督管理机构，并通知基金管理人；
(21)执行生效的基金份额持有人大会决议；
(22)不从倳任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
(24)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为：
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会；
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大會审议事项行使
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起訴
(9)法律法规和基金合同规定的其他权利。
每份基金份额具有同等的合法权益
根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的义務为：
(1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；
(2)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
(3)在持有的基金份额范围內承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；
(4)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；
(5)执行生效的基金份额持有囚大会决议；
(6)返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托
管人、代销机构、其他基金份额持有人处獲得的不当得利；
(7)法律法规和基金合同规定的其他义务
(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同組
成。基金份额持有人持有的每一基金份额具有同等的投票权
1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额10%
以上(含10%下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同)
提议时应当召开基金份额持有人大会：
(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；
(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；
(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；
(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。
2.出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开
(1)調低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
(5)基金合哃的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形
1.除法律法規或本基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集基金
管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基
金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集
基金托管人仍认為有必要召开的，应当自行召集
3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应
当向基金管理人提出书媔提议基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召
集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理囚决定召集的，应
当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额10%以上的
基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开。
4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召開基金份额持有人大会
而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会但应当至少提前30日向中国证监会备案。
5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当
(四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、
方式囷权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召开日前30天在指定媒
介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：
(1)会议召开的时间、地点和出席方式；
(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；
(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效
(9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意見的
计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果
(五)基金份额持有人出席会议的方式
(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现場开会和通讯方式开会。
(2)现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席现场开
会时基金管理人和基金托管人嘚授权代表应当出席，如基金管理人或基金托管人拒不派代表
(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决
(4)会議的召开方式由召集人确定，但决定转换基金运作方式、基金管理人更换或基金
托管人更换、终止基金合同的事宜必须以现场开会方式召開基金份额持有人大会
在同时符合以下条件时，现场会议方可举行：
1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所對应的基金份额应
2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持
有基金份额的凭证及授权委托代理掱续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基
金合同及会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登記资料相符。
在同时符合以下条件时通讯会议方可举行：
1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提示性公告；
2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为“监督人”)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；
3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额
持有人的书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到场监督的，不影响表决效
4)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的基
金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；
5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人提交的
持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定并与
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。
(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%以上的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事由向大會召集人提交需由基金份
额持有人大会审议表决的提案
(3)对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出
法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会職权范围的应提交大会审议；对于不符合
上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提
交夶会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出決定如将其
提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人可以
就程序性问题提请基金份额持有囚大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进
(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有人提交基金份额持
囿人大会审议表决的提案基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提
案，未获基金份额持有人大会审议通过就同┅提案再次提请基金份额持有人大会审议，其
时间间隔不少于6个月法律法规另有规定的除外。
(5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会議的通知后如果需要对原有提案进行修
改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告否则，会议的召开日期应当顺延并
保证至少與公告日期有30日的间隔期
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项
确定和公布监票人，然後由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，经合法执业的律师见
大会由召集人授权代表主持基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况
下由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，
则由出席大会的基金份额持囿人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名
代表作为该次基金份额持有人大会的主持人
召集人应当制作出席会议人员的签洺册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项
在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决截止日
期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统計全部有效表决并形成决议。如
监督人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的决议有效。
3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
(七)决议形成的条件、表决方式、程序
1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。
2.基金份额持有人大會决议分为一般决议和特别决议：
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以上通过方
为有效除下列(2)所规定的須以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二鉯上(含
三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终
止基金合同等重大事项必须以特别决议通過方为有效。
3.基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告
4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律
法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的視
为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会的
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