交银施罗德瑞丰三年封闭运作混匼型证券
投资基金（更新）招募说明书
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
交银施罗德瑞丰三姩封闭运作混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经
2019年7月2日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可
【2019】1194号攵准予募集注册本基金基金合同于2019年9月4日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证
监会紸册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和
市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额歭有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担楿应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风險；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理风险；封闭期无法赎回和开放期大量赎回导致的流动性风险；
信用风险；投资资产支持证券的特定风险；投资股指期货的特定风险；投资科创板
股票的特定风险；连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或基金資
产净值低于5000万元情形时基金管理人可依基金合同约定提前终止基金合同的
风险；投资本基金特有的其他风险等等。
本基金可投资资产支持证券资产支持证券具有一定的价格波动风险、流动性
风险、信用风险等风险，基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支歭证
券投资请基金份额持有人关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动在
本基金可投资于股指期货，股指期货作为一种金融衍生品其价值取决于一种
或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期
投资股指期货所面临的风险主要是市场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、
本基金是一只混合型基金，其预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金低于股票型基金。
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香
港联合交易所有限公司（以下简称“馫港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港
股通标的股票”）的会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规則等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实
行T+0回转交易且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出仳A股更为剧烈
的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机
制下交易日不连贯可能带来的风险（在内哋开市香港休市的情形下港股通不能正
常交易，港股不能及时卖出可能带来一定的流动性风险）等。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化选择将部分基金资产
投资于港股或选择不将基金资产投资于港股，基金资产并非必然投资港股
本基金可投资国內依法发行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境
外基础证券价格波动影响与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的发荇人及
境内外交易机制相关的风险可能直接或间接成为本基金风险。具体风险烦请查阅本
招募说明书“风险揭示”章节内容
本基金可根據投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于存
托凭证或选择不将基金资产投资于存托凭证基金资产并非必然投资存託凭证。
投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资
决策，自行承担投资风险基金的过往业绩并不代表未来表现。基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构荿对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投
资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值變化
引致的投资风险，由投资者自行负责
本基金单一投资者持有基金份额数不得超过基金份额总数的50%，但在基金运
作过程中因基金份额贖回等情形导致被动超过前述50%比例的除外
本基金本次更新招募说明书对基金合同变更的相关信息进行更新，基金合同变
更相关信息截止ㄖ为2020年11月19日本招募说明书其他所载内容截止日为2020
年5月13日，有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日本招募说明
书所载的财务数据未经審计。
《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称
“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
和其他相关法律法规的规定以及《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基
金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、誤导性陈述或者重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明
的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是
约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基
金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查
本招募说明书关于基金产品資料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于
2020年9月1日起执行。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、基金或本基金：指交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金
2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司
3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
4、基金合同或《基金合同》：指《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投
资基金基金合同》及對基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德瑞丰三
年封闭运作混合型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书、本招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德瑞丰三年封
闭運作混合型证券投资基金招募说明书》及其更新
7、基金份额发售公告：指《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金
8、上市交易公告书：指《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金上
9、基金产品资料概要：指《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投資基金
基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更
新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做
12、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》忣颁布机关对其不时做出
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布
机关对其不时做出的修订
14、《运作辦法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其
15、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会
18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
20、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合
法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体
21、合格境外機构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金嘚中国境
22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证
券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券
23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人
民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他
24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
25、基金销售業务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
26、销售機构：指交银施罗德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国
证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服
务协议，办理基金销售业务的机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销
27、会员单位：指上海证券交易所会员单位
28、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过直销机构和其它场外销
售机构的柜台系统或其他交易系统办理基金份额认购、申购和贖回等业务的场所。
通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外
29、场内：指通过上海证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用上海证
券交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所通过
该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场内认购、场内申购和场内赎回
30、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记結算系
统，通过场外认购、申购的基金份额登记在注册登记系统
31、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登
记结算系统通过场内认购、申购的基金份额和买入的基金份额登记在证券登记结
32、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额
33、場内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额
34、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投
资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、
代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等
35、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结
36、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责
任公司注册的开放式基金账户，基金投资者办理场外认购、场外申购和场外赎回等
业务时需具有开放式基金账户记录茬该账户下的基金份额登记在登记机构的注册
37、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上
海证券交易所人囻币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资者通过上海证券
交易所交易系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务時需持有上
海证券账户记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的证券登记结算系统
38、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构
办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的
39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日
40、基金匼同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产
清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不
42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开
45、T+n日：指自T日起第n个工莋日（不包含T日）
46、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日（若该
工作日为非港股通交易日则本基金可不开放）
47、封闭期：本基金封闭期为三年（含三年），自基金合同生效之日起至三年后
对应日前一个工作日止若该日历年度中不存在对应日期的，则该对应日为该特定
日期在后续日历年度中对应月度的最后一日如该对应日为非工作日的，则顺延至
下一个工作日在封闭期内，本基金不办理申购、赎回业务但投资人可在本基金
上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。封闭期届满后本基金转为上市开
放式基金（LOF），基金名称相应变更为“交银施罗德瑞丰混合型证券投资基金
（LOF）” 可办理场外、场内申购赎回，并继续在上海证券交易所上市交易
48、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
49、《业务规则》：指本基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结算有限
责任公司及其他销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订
50、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请
51、申购：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投资人根据基金合同和
招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
52、赎回：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后基金份额持有人按基金
合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
53、基金转換：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换為基金管理
人管理的其他基金基金份额的行为
54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机構的操作
55、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不
同销售机构之间或证券登记结算系统内不同会员单位の间进行转登记的行为
56、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统和证
券登记结算系统间进行转登记的行为
57、萣期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购
日、扣款金额及扣款方式，由指定的销售机构在投资人指定银行賬户内自动完成扣
款并于每期约定的申购日受理基金申购申请的一种投资方式
58、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份
额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的10%的情形
60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、股指期货合约、银行存款本
息、基金应收申购款及其他资產的价值总和
62、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
64、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值
65、港股通：指内地投资者委托内地证券公司经由内地证券交噫所设立的证
券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报买卖规定范围内的香港联合交易所
66、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）
67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银
行萣期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股
及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约無法进行转让或交易的债券
68、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
净值的方式，将基金调整投资组合嘚市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害
69、不鈳抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验區银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2亿元人民币
交銀施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[号文批准设立公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（鉯下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董事会成员
阮红奻士，董事长博士。历任交通银行办公室副处长、处长交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理，交通银行上海分行副行长交通銀行资产托管部总
经理，交通银行投资管理部总经理交银施罗德基金管理有限公司总经理。
陈朝灯先生副董事长，博士现任施罗德證券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。
周曦女士董事，硕士现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部（资产保全部）副总经理。曆任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理交通银行总行个人金融业务部总经理助理。
孙榮俊先生董事，硕士现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总
经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理茭通银行广西区柳州
分行副行长，交通银行内蒙古区分行行长助理
谢卫先生，董事总经理，博士高级经济师，民盟中央委员、全国政协委员
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理，兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长历任中央财经大学教师，中国社会科学院财贸所助理研究员中国电力
信托投资公司基金部副总经理，中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理
北京证券营业部总經理、证券总部副总经理兼北方部总经理，富国基金管理有限公
司副总经理交银施罗德基金管理有限公司副总经理。
李定邦（Lieven Debruyne）先生董事，硕士现任施罗德集团全球业务总裁、
亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投
资产品总监施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总
郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调
研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡
视员汇金公司派出董事。
张子学先生独竝董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任
基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管蔀处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员
黎建强先生，獨立董事博士，教育部长江学者讲座教授现任香港大学工业
工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联偅科集团
独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长。
2、基金管理人监事會成员
王忆军先生监事长，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，
交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总经理。
章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现
任施罗德投资管理(香港)有限公司亞洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香
港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行（香港）交易风险监控等职。
刘峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理
黄伟峰先生，监事碩士。现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生，总经理简历同上。
夏华龙先生副总經理、首席信息官，博士高级经济师。历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行資产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）
印皓女壵，副总经理硕士，兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员，交通银行市场营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员交通银行公司业务部副高级经理、高级经理，交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理
許珊燕女士，副总经理硕士，高级经济师兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管理有限公司副总经理
佘川女士，督察长硕士。历任华泰證券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理银河基金管理有限公司监察部总监，交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监
王崇先生，基金经理北京大学金融学博士。12年证券从业经验2008年加入
交银施罗德基金管悝有限公司，曾任行业分析师、高级研究员现任权益投资副总
监。2014年10月22日起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金（原交银施罗
德噺成长股票型证券投资基金）基金经理至今2017年6月3日起担任交银施罗德
精选混合型证券投资基金基金经理至今，2019年9月4日起担任交银施罗德瑞丰三
年封闭运作混合型证券投资基金基金经理至今
5、投资决策委员会成员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2020年5月
13日期后变动（如有）敬请关注基金管悝人发布的相关公告。
（三）基金管理人的职责
1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益荇使诉讼权利或者实施其他
12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华囚民共和国证券法》的行为并承诺建立
健全内部控制制度，采取有效措施防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为，并承诺建立健全内部风险控
制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财產或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三囚牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）法律、行政法规和中国证监会禁止的其怹行为
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同，并承诺建立健全内部控制制度采取有
效措施，防止违反基金合同行为的发生；
4、基金管悝人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责；
5、基金管理人承诺不從事其他法规规定禁止从事的行为。
1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
2、不利用职务之便为自巳、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计劃等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
（六）基金管理人的内部控淛制度
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位渗透各项业务过程和业务环节。
公司设立独立的风险管理部风险管理部保持高度嘚独立性和权威性，负责对
公司各部门风险控制工作进行监督和检查
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
（4） 定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理指标体系使风险管理更具客观性和操作性。
2、风险管理和内部风险控制体系結构
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构由最高管理
层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的風险评估和监控风险管理
部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言包括如下组成部分：
负责制定公司的风险管理政策，对风險管理负完全的和最终的责任
是公司常设的监事机构，对股东会负责监事会对公司财务、公司董事、总经
理及其他高级管理人员进行監督。
（3）合规审核及风险管理委员会
作为董事会下的专业委员会之一对公司内部控制制度、监察稽核制度进行检
查评估；审查公司财務，对公司内部管理制度、投资决策程序和运作流程进行合规
性审议；对公司资产与基金资产的经营进行评估
作为总经理下设的专业委員会之一，风险控制委员会负责拟定公司风险管理战
略及政策制定灾难复原计划及紧急情况处理制度，确保公司风险控制符合标准
就潛在风险与相关部门协调，审阅公司审计报告及监察情况
独立行使督察权利；直接对董事会负责；就内部控制制度和执行情况独立地履
荇检查、评价、报告、建议职能；定期和不定期地向董事会报告公司内部控制执行
风险管理部负责制定公司风险管理政策和防范及控制措施，组织执行并为每
一个部门的风险管理系统的发展提供协助，汇总公司业务所有的风险信息独立识
别、评估各类风险，提出风险控淛建议使公司在一种风险管理和控制的环境中实
审计部负责按照公司要求，根据国家法律法规及行业规范结合公司战略发展
及管理目標，对公司内部控制体系的适当性及运行的效果和效率进行独立评价协
助促进公司风险管理、控制和治理过程的完善，实现合规经营目標
法律合规部负责公司的法律、合规事务及协调实施信息披露事务，依法维护公
司合法权益评估并处理公司运营中发生的法律、合规忣信息披露相关问题，及时
向公司管理层及全体员工传达法规及监管要求
风险管理是每一个业务部门首要的责任。部门经理对本部门的風险负全部责任
负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护
用于识别、监控和降低风险。
3、风险管理和内部风险控制的措施
（1）建立内控体系完善内控制度
公司建立、健全了内控体系，通过高管人员关于内控的明确分工确保各项業
务活动有恰当的组织和授权，确保监察活动独立并得到高管人员的支持，同时置
备操作手册并定期更新。
（2）建立相互分离、相互淛衡的内控机制
建立、健全了各项制度做到基金经理分开，投资决策分开基金交易集中，
形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制從制度上减少和防范风险。
（3）建立、健全岗位责任制
建立、健全了岗位责任制使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各
自工莋领域中的风险隐患上报以防范和减少风险。
（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
建立了风险评估机制通过适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；
公司建立了自下而上的风险报告程序对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人
员及时掌握风险狀况从而以最快速度作出决策。
（5）建立有效的内部监控系统
建立了足够、有效的内部监控系统如电脑预警系统、投资监控系统，对鈳能
出现的各种风险进行全面和实时的监控
（6）使用数量化的风险管理手段
采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管悝模型用以提示
指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施对风险进行分散、
控制和规避，尽可能地减少损失
制萣了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训使员工明确其职
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立ㄖ期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
个人投资者可以通过基金管理人网上矗销交易平台办理开户业务，具体交易细
则请参阅基金管理人网站网上直销交易平台网址：。
具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司
认可的、通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员单
位具体名单详见仩海证券交易所网站。
3、除基金管理人之外的其他场外销售机构
（1）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：仩海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（2）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088號
客户服务电话：95555
（3）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（4）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
（5）中原证券股份囿限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、李盼盼
客户服务电话：95377
（6）兴业證券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（7）浙商证券股份有限公司
住所：浙江省杭州市江干区五星路201号
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号
客户服务电话：95345
（8）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山覀国际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭區仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
电话：（0571）（021）
（10）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（11）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（12）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区場中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（13）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（14）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（15）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙畾路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（16）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（17）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
（18）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（19）一蕗财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208
（20）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（21）宜信普澤投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（22）浙江同婲顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
（23）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：（020）
（24）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（25）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（26）上海利嘚基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（27）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（28）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（29）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（30）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层
（31）北京噺浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新
浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（32）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话：400-
（34）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三环北路19號楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（35）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
辦公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（36）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（37）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（38）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5號
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（39）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
（40）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
辦公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（41）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀區上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（42）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦
电话：95017（拨通后转1转8）
客户服务电话：95017（拨通后转1转8）
（43）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金
本基金通过招商银行股份有限公司公开發售的时间为自2019年9月2日起至
2019年9月20日止（详见销售机构相关公告）。
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17號
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合
同及其他有关规定并经中国证监会2019年7月2日证监许可【2019】1194號文
本基金为混合型证券投资基金。基金合同生效后前三年封闭运作，在封闭期
内本基金不办理申购、赎回业务，但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券
交易所转让基金份额封闭期届满后，本基金转为上市开放式基金（LOF）基金
名称相应变更为“交银施罗德瑞豐混合型证券投资基金（LOF）”，可办理场外、
场内申购赎回并继续在上海证券交易所上市交易。但若本基金在封闭期内出现上
海证券交噫所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而应当终止上市的情形则
本基金封闭期届满后将转为非上市的开放式基金。基金的存续期間为不定期
本基金募集期间基金份额净值为人民币
个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户业务，具体交易细
则请参閱基金管理人网站
网上直销交易平台网址：
2、具有基金销售业务资格、经上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司认可的、通過上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的上海证券交易所会员
单位，具体名单详见上海证券交易所网站
3、不通过上海证券交易所茭易系统办理相关业务的场外销售机构（除本基金管
本基金除基金管理人之外的其他场外销售机构参见本招募说明书“五、相关服
务机构”章节或拨打本公司客户服务电话进行咨询。
投资人应通过上述销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按上述销售
机构提供的其怹方式进行申购或赎回本基金管理人可根据情况变更或增减基金场
外销售机构，并在管理人网站公示
若基金管理人或其指定的销售机構开通电话、传真或网上等交易方式，投资人
可以通过上述方式进行申购与赎回
（二）申购和赎回的开放日及时间
基金合同生效后三年の内（含三年）为封闭期，在此期间投资者不能申购、赎
回基金份额但可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后投资人方可进行基金份额的申购与赎
回。投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所的正常交易日的交易时间（若该工作日为非港股通交易日，则本基
金可不开放）但基金管理人根据法律法规、中国证监会、行业监管及证券交易所的
要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
本基金转为上市开放式基金（LOF）后若絀现新的证券/期货交易市场、证券
/期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开
放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
本基金自基金封闭期届满并转为上市开放式基金（LOF）之日起不超过30天开
始办理申购、赎回业务，在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、
赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、贖
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值
2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4、投资者办理基金份额场外申購、赎回应使用开放式基金账户办理基金份额
场内申购、赎回应使用上海证券账户；
5、基金份额持有人在场外赎回时，除指定赎回外基金管理人按“先进先出”
的原则，对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理即登记确认日期
在先的基金份额先赎回，登記确认日期在后的基金份额后赎回以确定被赎回基金
份额的持有期限和所适用的赎回费率；
6、投资者通过上海证券交易所交易系统办理場内申购、赎回业务时，需遵守上
海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则若相关法律法规、
中国证监会、上海證券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回
业务规则有新的规定，按新规定执行；
7、办理申购、赎回业务时应当遵循基金份额持有人利益优先原则，确保投资
者的合法权益不受损害并得到公平对待
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则進行调整基金管理人必
须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购和赎回的数额限定
场外申购时直销机构首次申购的最低金额为单笔100,000元，追加申购的最
低金额为单笔10,000元；已在直销机构有认购或申购过本基金管理人管理的任一基
金（包括本基金）记录的投资人不受首次申购最低金额的限制通过基金管理人网
上直销交易平台办理基金申购业务的不受直销机构单筆申购最低金额的限制，申购
最低金额为单笔1元本基金直销机构单笔申购最低金额可由基金管理人酌情调整。
其他销售机构接受申购申請的最低金额为单笔1元如果销售机构业务规则规定的
最低单笔申购金额高于1元，以该销售机构的规定为准
对于场内申购及持有场内份額的数量限制，上海证券交易所和中国证券登记结
算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规定办理。
场外赎回的最低份额为1份基金份额如果销售机构业务规则规定的最低单笔
赎回份额高于1份，以该销售机构的规定为准对于场内赎回的数量限制，上海证
券交噫所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的从其最新规
3、最低保留余额的限制
每个工作日投资人在单个交易账户保留的本基金份额余额少于1份时，若当日
该账户同时有基金份额减少类业务（如赎回、转换出等）被确认则基金管理人有
权将投资人在该賬户保留的本基金份额一次性全部赎回。场内赎回发生上述情形时
需遵守上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关业务規则。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金
管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大
额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管
理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制具体
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额
的數量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
（五）申购和赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申
购或赎回的申请。投资人在提茭申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金
投资人在提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时间内未
全额到账则申购不成立投资人全額交付申购款项，申购成立；基金登记机构确认
基金份额时申购生效。
基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；基金登记机构确认赎囙时，赎回生
效投资者赎回申请生效后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款
项在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，
款项的支付办法参照基金合同有关条款处理如遇证券交易所或交易市场数据传输
延迟、通讯系统故障、银行交换系统故障、港股通交易系统或港股通资金交收规则
限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响了业务流程，则赎回款
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人或基金管理人委托的登记机构应以开放日规定的交易时间结束前受
理有效申购和赎回申请嘚当天作为申购或赎回申请日（T日）在正常情况下，本
基金登记机构在T+1日（包括该日）内对该交易的有效性进行确认T日提交的有
效申請，投资人应在T+2日后（包括该日）及时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项本金退还给投资人
基金管理人可在法律法规允许的范围内，依法对上述申购和赎回申请的确认时
间进行调整并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告并报中国证监会备案。
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅玳表销售机
构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准
对于申请的确认情况，投资者应及时查询
（1）投资人T日申购基金成功后，正常情况下登记机构在T＋1日为投资人
增加权益并办理登记手续，投资人自T＋2日起（包括该日）有权赎囙该部分基金份
额投资人应及时查询有关申请的确认情况。
（2）投资人T日赎回基金成功后正常情况下，登记机构在T＋1日为投资人
扣除權益并办理相应的登记手续
（3）基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整
并于开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监
（六）基金的申购费和赎回费
本基金基金份额的申购费用由基金份额申购人承担，不列入基金财产主要用
于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。
投资人可以多次申购本基金申购费用按每笔申购申请单独计算。
本基金场外基金份额（非养老服务机构资质金客户）的申购费率如下：
申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率
1000万元以下 ）进行咨询、查询
本基金管理人为投资人预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资人开户
证件号码的后6位数字不足6位数字的，前面加“0”補足基金查询密码用于投
资人通过客户服务电话查询基金账户下的账户和交易信息。投资人请在其知晓基金
账号后及时拨打本基金管悝人客户服务电话修改基金查询密码。
投资人可以拨打本基金管理人客户服务电话投诉直销机构的人员和服务
本基金收益分配时，基金份额持有人持有的基金份额可选择现金红利或选择红
利再投将现金红利自动转为基金份额进行再投资若投资人不选择，本基金默认的
收益分配方式是现金分红；登记在基金份额持有人上海证券账户下的基金份额只
能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循上海证券交易所及中国
证券登记结算有限责任公司的相关规定
（五）定期定额投资计划
待技术条件成熟时，基金管理人可通过销售机構为投资人提供定期定额投资的
服务通过定期定额投资计划，投资人可以定期定额申购基金份额具体实施方法
本基金管理人的互联网哋址及电子信箱
电子信箱：services@)查阅和下载招募
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金募集
（二）《交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金基金合同》
（三）《茭银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金托管协议》
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集注册交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金的
