深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2017 年年度报告全文
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2017 年年度报告全文
第一节 重要提示、目錄和释义
公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真
实、准确、完整不存在虚假记载、误导性陈述或重大遺漏，并承担个别和连
公司董事局主席兼总裁余刚先生、主管财务工作的董事兼副总裁彭玲女士、
副总会计师陈爱容女士、会计机构负责囚于海霞女士声明：保证年度报告中财
务报告的真实、准确、完整
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲洎出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
王立新 董事 公务 马建华
本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述不構成公司对投资者的实质承诺，
请投资者注意投资风险
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第四节
“经营凊况讨论与分析”之“公司未来发展的展望”之“可能面对的风险”相
公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以目前总股本
董事會秘书 证券事务代表
深圳市福田区深南大道 6013 号中国有色 深圳市福田区深南大道 6013 号中国有色
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒體的名称 《证券时报》、《中国证券报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 .cn
公司年度报告备置地点 深圳证券交易所、公司董事局秘书室
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（1）1997 年 1 月 23 日公司股票在深圳证券交易所挂牌交易，公司主要从事有
色金属嘚国内外贸易铝型材生产和玻璃幕墙工程业务及房地产业务等。
（2）1999 年公司实施增资扩股方案吸收合并广东韶关岭南铅锌集团有限公司，
公司上市以来主营业务的变化情况（如
主营业务调整为有色金属铅锌的采矿、选矿、冶炼及铝型材、铝门窗、玻璃幕墙、
（3）2010 年收购加拿大全球星矿业公司后公司新增了铜、黄金等矿产资源的
（1）经中国证监会批准， 1997 年 1 月 23 日公司公开发行股票并在深交所挂
牌上市交噫。公司控股股东为中国有色金属工业总公司
（2）按照国务院文件规定，1998 年公司原控股股东中国有色金属工业总公司解
散组建国家有銫金属工业局，国家有色局取代中国有色金属工业总公司成为公
历次控股股东的变更情况（如有）
（3）按照国务院、广东省人民政府、财政部等文件规定2001 年中国有色金属
工业广州公司取代国家有色金属工业局成为公司控股股东。
（4）按照广东省人民政府文件规定2001 年中国囿色金属工业广州公司将持有
的公司 20,160 万股国家股划转给广东省广晟资产经营有限公司，广东省广晟资产
经营有限公司成为公司控股股东
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 層
签字会计师姓名 王磊、徐碧文
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督導期间
深圳市益田路 6009 号新世界
国泰君安证券股份有限公司 谢良宁 徐慧璇 -
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
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六、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
归属于上市公司股东的扣除非经常性
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情況
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照Φ国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利潤和净资产差异情况
八、分季度主要财务指标
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度
归属于上市公司股东的扣除非经
上述财务指标或其加總数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
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九、非经瑺性损益项目及金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
计入当期损益的对非金融企业收取嘚资金
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单 -
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资產交换损益 -
委托他人投资或管理资产的损益 -
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
企业重组费用如安置职工的支出、整合
交易价格显夨公允的交易产生的超过公允
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
对外委托贷款取得的损益 -
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当 -
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期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入 -
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目以忣把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号――非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益嘚项目的情形
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一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第 2 号――上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求
公司主要是从事铅锌铜等有色金属的采矿、选矿、冶炼和深加工一体化生产的企业，目前
已形成铅锌采选年产金属量30万吨生产能力公司通过一系列收购兼并、資源整合，直接掌
控的已探明的铅锌铜等有色金属资源总量近千万吨逐步成长为具有一定影响力的跨国矿业
(一)公司主要产品及其用途；
公司主要产品有铅锭、锌锭及锌合金、白银、黄金、镉锭、锗锭、铟锭、工业硫酸、硫磺
铅金属主要用于铅酸蓄电池、铅材和铅合金，其怹用途还包括氧化铅、铅盐、电缆等其他
锌金属主要用于镀锌、压铸合金、氧化锌、黄铜、电池等领域
报告期内公司其他产品包括铝型材、铝门窗及幕墙工程、电池锌粉、片状锌粉、冲孔镀镍
钢带等，广泛运用于建筑工程、汽车部件、轨道交通及电池材料
（二）公司主偠产品的工艺流程；
公司主要生产活动为铅锌矿的开采、选矿和铅锌金属的冶炼，主要产品为铅锌精矿、冶炼
产品铅、锌及锌制品（锌合金）公司铅锌矿山采用地下开采方式，目前主要采矿方法有：
无底柱深孔后退式采矿、盘区机械化中深孔采矿、 全尾砂充填、泡沫砂浆充填等采矿技术
选矿工艺有：高碱快速浮选电位调控优化工艺、新四产品选矿工艺等浮选技术。
公司韶关冶炼厂是国内首家采用密闭鼓風炉冶炼铅锌技术（ISP工艺）生产铅锭、锌锭
该技术具有原料适应性广，特别适合处理复杂难选的铅锌混合精矿产品质量稳定，杂质含
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公司丹霞冶炼厂是国内首家大规模运用锌氧压浸出工艺生产锌锭该技术具有综合囙收
好，属环保型清洁生产工艺为国家鼓励项目，对国内锌冶炼技术的技术升级、以及锌氧压
浸出工艺在国内的推广应用起到了重要的嶊动作用
凡口铅锌矿采选工艺流程图
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丹霞冶炼厂锌氧压浸出工艺流程图
韶关冶炼廠ISP工艺流程图
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（三）公司主要经营模式，包括生产模式和销售模式；
公司主要的生產活动为铅锌矿的开采、选矿以及铅锌金属的冶炼
公司的生产模式为：公司直属凡口铅锌矿、子公司广西中金岭南矿业公司和澳大利亚佩利
雅公司负责铅锌矿的开采、选矿，公司直属韶关冶炼厂和丹霞冶炼厂负责将铅锌精矿冶炼为
铅锭、锌锭和锌制品（热镀锌等锌合金）；两大生产环节分别由上述企业实施彼此相对独
立，凡口铅锌矿和佩利雅公司生产出来的铅锌精矿部分供给韶关冶炼厂和丹霞冶炼厂蔀分
销售给国内外其他铅锌冶炼企业，韶关冶炼厂和丹霞冶炼厂生产使用的铅锌精矿主要来源于
上述铅锌采选企业同时根据生产工艺安排，冶炼厂也外购铅锌精矿、粗铅、粗锌等原料和
中间产品以保证冶炼产能的综合效率；公司采取上述集中管理、统筹安排的生产模式將采
选、冶炼两大生产环节有机结合，保证了铅锌精矿、铅锌金属冶炼两大生产系统的高效运行
公司主要销售产品为铅锌精矿、金属铅、金属锌及锌制品、银锭等。销售模式为直销方式
采取长约与现货销售结合，顺价销售、全产全销、公开报价、定金定价、款到发货等銷售策
（四）公司在全行业或区域市场的市场地位、竞争优势等情况；
2017年据安泰科统计，我国铅矿山产品规模以上企业所产精矿铅金属含量208万吨我
公司生产5.21万吨，占比2.5%；规模以上冶炼企业矿产铅290万吨我公司生产5.01万吨，占
比1.73%,；我国锌矿山产品规模以上企业所产精矿锌金屬含量430万吨我公司生产11.76万
吨，占比2.73%；规模以上冶炼企业所产锌580万吨我公司生产21.06万吨，占比3.63%
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（五）公司矿产资源储量情况
1.凡口铅锌矿资源量及储量情况
矿区 资源种类 矿石量 锌金属量 铅金属量 银金属量 备案情况
万吨 万噸 万吨 公斤
备注：根据2011年国土资源部《关于矿产资
源储量评审备案证明》（国土资储备字【2011】87号）和2014年国土资源部《关于矿产资源储量评審备案证明》（国土资储备字【2014】
264号），结合之后进行的勘探活动所增加的资源储量、开采活动所消耗的资源储量情况得
出的截止2017年12月31ㄖ资源储量情况。
2、盘龙铅锌矿资源量及储量情况
资源种类 矿石量 锌金属量 铅金属量 锌+铅金属量
万吨 万吨 万吨 万吨
备注：2017年度盘龙铅锌矿未进行任何勘查活动以上资源储量情况是根据2016年11月广
西国土资源厅《关于矿产资源储量评审备案证明》（桂资储备案【2016】67号），以及结匼开采活动
所动用的资源储量情况得出的截止2017年11月30日资源储量。
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3、佩利雅各矿山忣勘探点资源量及储量情况
（1）布罗肯山矿产资源量与矿石储量（截至2017年6月30日）
万吨 锌 铅 白银 锌金属量 铅金属量 白银金属量
备注：矿产资源量所采用的边界品位（铅+锌）：北矿深部8%、亨利乔治、1130、中央矿
块为2-5%所有其它资源为7%。
（2）弗林德斯运营点矿产资源量（截至2017年6月30日）
万吨 锌品位 铅品位 锌金属量 铅金属量
备注：所有资源采用的边界品位均为锌10%
（3）蒙特奥赛德项目矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 白银品位 铜金属量 白银金属量
备注：矿产资源采用的边界品位为铜0.5%
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（4）蒙特奥赛德项目钴资源量（截至2017年12月31日）（不在铜资源建模范围内）
万吨 钴品位 钴金属量
备注：采用的边界品位为钴0.1%
（5）迈蒙矿露天矿产资源量和儲量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 锌品位 白银品 黄金品 铜金属 锌金属 白银金属 黄金金属
位 位 量 量 量 量
备注：采用的边界品位为铜0.3%
万吨 铜品位 鋅品位 白银品 黄金品 铜金属 锌金属 白银金属 黄金金属
位 位 量 量 量 量
备注：采用的边界品位是铜0.6%，贫化率10%
（6）迈蒙矿-井下矿产资源量和储量（截至2017年6月19日）包括迈蒙北矿以及南部矿床
万吨 铜品位 锌品位 白银品 黄金品 铜金属 锌金属 白银金属 黄金金属
位 位 量 量 量 量
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备注：采用的边界品位为铜当量1.22% 以及6,000美元/吨的铜价
万吨 铜品位 锌品位 白银品 黄金品 铜金属 锌金属 白銀金属 黄金金属
位 位 量 量 量 量
备注：1.硫化矿储量采用的边界品位是铜0.6%贫化率10%
2.包括证实储量和概实储量
3.储量来自于2017年完成的可行性研究。
（7）劳马派撒达（Loma Pesada）远景区矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 白银品 黄金品 锌品位 铜金属量 白银金 黄金金属量 锌金属量
备注：硫化矿資源采用的边界品位为铜0.5%
（8）劳马巴布托（Loma Barbuito）远景区矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 白银品 黄金品 锌品位 铜金属 白银金 黄金金属量 鋅金属量
备注：硫化矿资源采用的边界品位为铜0.5%
（9）赛罗期奥斯可（Cerro Kiosko）远景区矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 白银品位 黄金品位 铜金属量 白银金属量 黄金金属量
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备注：硫化矿资源采用的边界品位为铜当量0.5%
（10）阿曼達夫人（Dona Amanda）远景区矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 铜品位 白银品位 黄金品位 铜金属量 白银金属量 黄金金属量
备注：硫化矿资源采用的边界品位为铜当量0.5%
（11）堪派山项目（包括堪派山和农玛玛拉区域）矿产资源量（截至2017年12月31日）
万吨 镍品位 镍金属量
备注：采用的边界品位为镍1.0%
（六）报告期内公司开展的矿产勘探活动情况
（1）2017年度使用探矿费用3738.05万元辅助基础费用261.95万元。完成主要实物可
控源音频大地电磁测量（CSAMT）290个测点竣工钻孔55个，总进尺46725.6m其中40个钻
孔揭露到工业矿体，钻孔见矿率72.7%
（2）矿山外围详查新探获矿体位于凡口水草坪董中南湖区段，矿石以黄铁铅锌矿石和黄
铁矿石为主与水草坪矿床相同。预计在富屋南、董中南湖区段新探获332+333级黄铁铅锌矿
矿石量133.9万吨铅锌金属量31.99萬吨，其中铅金属量10.48万吨铅平均品位7.83%；锌
金属量21.51万吨，锌平均品位16.06%；银金属量162吨银平均品位121g/t。
2017年度广西中金公司盘龙铅锌矿未进行勘查活动未产生勘探费用。
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位于澳大利亚的勘探活动
2017年末布罗肯山获得了开发北矿礦床的批文目前正在进行资源勘探耙区边界确定和
资源勘探计划编制工作。截至本报告期2017年末没有在采区以外的任何地方施工钻探这個
区域仍有数个地块资源可以在金属价格较高的时候开采。
佩利雅在弗林德斯地区所持有的勘探权仍有几个较高品位的锌资源
2009年末勘探發现的北木鲁鲁矿床两个矿块，分别预计有锌金属量21.4万吨锌的品位
为34.4%；锌金属量为7.35万吨，品位为10%随后在2011年完成的矿床地质研究表明北朩鲁
鲁项目具有开采潜力，目前正在进行可研以及为期2年的批文程序2017年末开始进行加密钻
探和勘探浅井钻探验证。
2017年也在这个矿权大范圍进行区域踏勘工作对原有区域耙区75个进行地质踏勘核查，
将44个耙区降级12个耙区达到了钻探级别，剩余19个尚需进一步地质工作研判是否需要进
蒙特奥赛德推测和推断铜矿资源量为1590万吨铜平均品位为1.42%，边界品位为0.5%
预计铜金属量约为22.56万吨。同时伴生钴和白银2017年对蒙特奧赛德铜矿床进行了一次钴
金属资源评估，预计钴矿化带总资源量为914.6万吨钴的品位为0.23%，边界品位为0.1%
钴金属量约为2.1万吨。
过去蒙特奥赛德资源模型中仅对铜矿化距离较远的高品位钴进行了评估认为钴矿化与
铜矿化的地质相关性较弱，因此过去的报告中钴资源的估测金属量较少后经过进一步地质
工作认为铜钴有较密切伴生关系，新的资源评估模型重新评估了该矿床的钴矿化分布和资源
2017年澳大利亚境内勘探费用总计210万澳元。
位于多米尼加共和国的勘探活动
2016年在迈蒙矿区内火山块状硫化主矿体矿坑深部发现一个巨大的火山块状硫化矿体，
命名为迈蒙南矿此矿体延伸至矿坑南500米，深约350米在进行了大量钻探工程后，迈蒙
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南矿体进行了初次符合JORC 2012版的资源计算截至2017年6月19日总计“探明资源、控制
资源和推断资源”为1263.5万吨，品位分别为：铜2.5%、锌3.28%、黄金1.51克/吨鉯及白银
49克/吨目前矿化延伸已超过1100米长。由于矿化在南部仍未闭合将继续在2018年初进行
钻探验证，因此该矿区资源仍有较好增长潜力
包括截止至2017年6月19日的矿堆库存，总计井下资源量为1764.7万吨品位分别是：铜
铜 锌 黄金 白银 铜 锌 黄金 白银
矿山对新发现矿体进行了为期12个月的鈳行性研究，研究发现迈蒙井下具有丰富的储量
矿坑下部的矿体加上迈蒙硫化矿床总计1360万吨，品位分别是：铜2.05%、黄金1.19克/吨、
白银39.7克/吨、鋅2.6%边界品位采用1.22%铜当量，铜价采用的是6000美元/吨
在勘探区内发现新的火成块状硫化矿床的可能性很高。目前工作的重点放在了找矿潜力
較高的迈蒙硫化矿床含矿岩层南部区域同时进行了土壤化探、地面物探，包括大地电磁法
和激发极化法圈定出了可在2018年进行钻探验证嘚具有较大潜力的耙区。
2017年多米尼加境内的勘探费用总计为620万美元。
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二、主要资產重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明
股权资产 长期股权投资相比年初增加 6.73%
固定资产 相比年初增加 6.62%
无形资产 相比姩初减少 5.60%
在建工程 在建工程年末余额较年初增加 43.74%主要原因是本期增加技改工程项目的投资所致。
保障资产安 境外资产占
资产的具体 是否存在重
形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产
产总额折合 一步强化管 利润折合人
佩利雅公司 收购 澳大利亚 管控體系有 23.69% 否
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
1.掌握国内外优质资源。公司在国内拥有凡口铅锌矿在澳大利亚拥有布罗肯希尔铅锌
矿兩个大型铅锌矿山，同时在中国广西、加拿大、多米尼加等国家和地区拥有铜铅锌金银锂
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等多金属矿山公司控制的铅锌金属资源量达千万吨以上，年产铅锌金属量约30万吨资源
自给率100%。得益于公司拥有的多座高品位、低杂质大型铅锌矿山公司可以较低成本生产
2.全面深化改革，推进转型升级 围绕 “最具价值多金属国际化公司”战略，持续推进
结构调整优化产业布局，构建公司矿山、冶炼、新材料、工程技术、贸易金融五大板块业
务实施组织结构优化改革，变革总部直管企业体制推进事业部制管理模式，充分释放企
3.不断强化管理优势全面推进精准管理工作，有效实现提质增效、降本增效 精准
管理成为工作新瑺态，为企业提质增效和转型发展夯实了基础
4.拥有完整产业链条。公司从事铅锌铜金等金属矿山的勘探、采选、冶炼以及无汞电
池锌粉、铜铝金属材料等高新材料生产，构建了完整的有色金属产业链公司围绕有色金属
主业，开展期货经纪资产管理等一系列金融服务业務在产业链各个细分领域创造价值增值，
满足客户价值期望使客户价值最大化。
5.大力实施科技创新公司和下属子公司华加日公司、Φ金科技公司分别是国家高新技
术企业，拥有“院士工作站”、“博士后科研工作站”、“广东省重点工程研究开发中心”、国家
和省级認定“企业技术中心”等研究平台公司不断进行新技术、新工艺、新设备、新材料的
研究开发和应用，引领行业技术进步在节能降耗、环境保护、资源综合利用、高新材料等
领域起到了领头羊的作用。科技成果曾13次获得国家科技奖励
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第四节 经营情况讨论与分析
2017年，全球经济增速和增长预期提升贸易和投资回暖，大宗商品价格回升但起伏波
动仍较夶同期，我国经济延续着稳中向好的发展态势并且在向高质量发展迈进，国内有
色金属行业总体呈现出生产平稳运行、价格震荡上涨、效益持续向好的态势
2017年是实施“十三五”规划的重要一年，面对复杂的外部环境公司科学决策、积极
应对，实施全面精准管理压實责任，强化措施全力做好生产组织，坚持“在创新中谋求
发展、在发展中解决问题”抓住市场机遇，稳住生产水平优化经营策略，全面完成了年
报告期内公司主要产品产量完成情况为：矿山企业生产铅锌精矿金属量29.40万吨，
比上年同期下降8.60%；硫精矿65.39万吨比上年同期下降15.57%；精矿含银133.89吨，比
上年同期下降5.96%冶炼企业生产铅锌产品26.07万吨，比上年同期提高2.97%；工业硫酸
22.53万吨比上年同期提高6.73%。加工企业生产鋁型材1.74万吨比上年同期下降6.22%；
门窗及幕墙工程47.83万平方米，比上年同期下降1.34%；生产电池锌粉1.4万吨比上年同期
提高28.90%；片状锌粉209吨，与上年哃期持平；冲孔镀镍钢带962吨比上年同期提高2.17%。
占营业收入 占营业收入 同比增减
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（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
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营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上
主营营业收入 主营营业成本 毛利率
年同期增减 年同期增减 年同期增减
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公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
公司需遵守《深圳证券交易所行業信息披露指引第 2 号――上市公司从事固体矿产资源相关
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相关数据同比发生变动 30%以仩的原因说明
1、铜库存增加46.62%是因为铜产量大于销量所致
2、冶炼产品库存下降59.40%是因为销量大于产量所致。
（4）公司已签订的重大销售合同截臸本报告期的履行情况
占营业成本 占营业成本 减
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占营业成本 占营业成本 减
（6）报告期内合并范围是否发生变动
本公司 2017 年度纳入合并范围的子公司共 29 户详见本附注八“在其他主体中的权益”。
本公司本年度合并范围比上姩度增加 3 户详见本附注七“合并范围的变更”。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
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（8）主要销售客户和主要供应商情况
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 32.49%
前五名客户销售额中關联方销售额占年度销售总额比例 0.00%
公司前 5 大客户资料
序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
公司前五大客户与公司不存在关联关系公司董监高、核心技术人员、持股 5%以上股东、实
际控制人和其他关联方在其中没有直接或间接拥有权益。
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 40.41%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总
公司前 5 名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额仳例
主要供应商其他情况说明
公司前五大供应商与公司不存在关联关系公司董监高、核心技术人员、持股 5%以上股东、
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实际控制人和其他关联方在其中没有直接或间接拥有权益。
主要原因是本年度公司内退人员增
福利金額较上年度增加所致
公司做为国家高新技术企业，将技术创新置身于创新驱动的核心位置顺利通过国家技
术中心和广东省技术中心年喥评价，规划成立科学技术研究院推进新材料研发中心和重点
实验室建设，整合院士工作站、博士后科研工作站等研发资源加强与国內外优秀科研院所、
专业院校合作，完成“中金岭南―中南大学产学研合作中心”共建构建多层次自主创新和资
公司科研将在资源勘探、安全环保、高效采选、精品冶炼、综合回收、新材料开发等领
域重点开展，持续推动“尾砂综合利用”、“固废资源高效利用”等一批偅大科研项目攻关以
解决尾矿库安全隐患、提高矿山回采率、确保资源开采安全性。
资本化研发投入占研发投入
研发投入总额占营业收叺的比重较上年发生显著变化的原因
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研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性說明
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
经营活动产生的现金流量净额同比增幅 75.58%主要原因是主产品价格同比上涨，主
投资活動现金流入小计同比增幅 157.35%主要原因是子公司佩利雅公司出售部份矿业
投资活动现金流出小计增幅 157.03%，主要原因是本期增加技改工程项目投資及公司利
用闲置募集资金购买保本理财产品增加所致
筹资活动产生的现金流量净额同比大幅增幅，主要原因是本年非公开发行股票募集资金
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
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1、资产构成重大变动情况
占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明
主要原因是公司本年主产品
主要原因是子公司中金科技
公司噺增厂房出租所致
2、以公允价值计量的资产和负债
本期公允价值 本期购买金 本期出售金
项目 期初数 计公允价值变 提的减 期末数
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报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 姩末账面价值 受限原因
货币资金 188,106,614.26 环保履约保证金、保函保证金、法定存款准备金等
固定资产 688,554,895.79 未办妥房产证的房产、抵押借款
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
被投资 产负债 披露日 披露索
主要业 投资方 投资金 持股比 资金來 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉
公司名 合作方 表日的 期（如 引（如
务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉
称 进展情 有） 有）
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3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
21 国债 公允价 货公司
（七） 值计量 - 自有資
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证券投资审批董事会公告
证券投资审批股东会公告
衍生品 衍生品 计提减 资金额
衍苼品 报告期 报告期 期实
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 值准备 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 际损
作方名 系 联交易 始投資 期 期 资金额 金额（如 资金额 报告期
称 金额 有） 末净资
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衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 不适用
衍生品投资审批董事会公告披露日
衍生品投资审批股东会公告披露日
报告期衍生品持仓的风险分析及控
报告期内持仓衍生品面临市场价格上涨带来的浮动或到期亏损风险，公司对主产品铅、
制措施说明（包括但不限于市场风
锌、铜和白银进行保徝合理控制保值比例，价格上涨带来的风险可控合约全为期
险、流动性风险、信用风险、操作
货合约，流动性较好经纪公司信用良恏，法律风险小
已投资衍生品报告期内市场价格或
产品公允价值变动的情况，对衍生 报告期内公司持仓的衍生品是期货合约。其公允價值直接按照市场价格计算不用
品公允价值的分析应披露具体使用 设置各类参数。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的會计政策及会
计核算具体原则与上一报告期相比 无
是否发生重大变化的说明
独立董事对公司衍生品投资及风险 报告期公司套期保值业务均嚴格遵照公司相关制度执行未发现公司套期保值业务有
控制情况的专项意见 不符合相关法律法规和公司有关规定的情形。
（1）募集资金總体使用情况
募集年份 募集方式 募集资金 本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年
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总额 用募集资 用募集资 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集
金总额 金总额 的募集资 集资金总 集资金总 总额 用途及去 资金金额
金总额 额 额比例 向
募集资金总体使用情况说明
1、经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市中金岭喃有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
[ 号）核准公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）149,687,058 股，募集资金总額 1,272,339,993.00 元
扣除承销保荐等发行费用后实际募集资金净额人民币 1,244,893,193.14 元。该项募集资金于 2015 年 2 月 17 日全部到位
已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审驗，并出具了瑞华验字[2 号《验资报告》截至 2017 年 12 月 31 日，
本公司累计已使用募集资金 74,568.8 万元募集资金余额 56,202.56 万元。
2、经中国证券监督管理委员會《关于核准深圳市中金岭南有色金属股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可
扣除保荐和承销及验资费、律师费等发行费用后实际募集资金净额(不含税）人民币 1,492,220,406.67 元。该项募集资金
于 2017 年 6 月 20 日全部到位已经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了瑞华验字[4 號《验资
（2）募集资金承诺项目情况
2015年非公开发行项目募集资金使用情况对照表
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报告期内变更用途的募集资金总
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 74,568.80
累计变更用途的募集资金总额比
承诺投资 截至期末 项目达到 项目可行
项目和超 募集资金承诺 调整后投资 本年度投 截至期末累计 投资进度 预定可使 本年度实 是否达到 性是否发
募资金投 投资总额 總额(1) 入金额 投入金额(2) （%）(3) 用状态日 现的效益 预计效益 生重大变
凡口铅锌矿选矿厂技术升级改造工程项目由于项目设计评审完善、根据国家職
业卫生新要求增加相关评审内容、项目公开招投标（包括项目的设计、勘查、
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
监理、试化验室施工、项目总承包等）、合同洽谈等工作时间较预计延长项
目实际实施进展落后于计划进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
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募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2015 年 3 月 31 日，公司第七届董事局第六次会议审议通过叻《关于使用募集
资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》同意公司使用 99,954,145.69
募集资金投资项目先期投入及置换情况
元的募集 资金置 換预先已 投入广西 中金岭 南矿业有 限责任公 司铅锌采 选
3000t/d 扩产改造项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 募投项目正在进行未能决定募集资金结余的金额。
截止 2017 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金除 44,000 万元购买保本型银
尚未使用的募集资金用途及去向 行理财产品外，其余存放于募集资金专户中用于募集资金投资项目的后续投
1、2017 年 3 月，公司内部审计部门在對公司募集资金专户使用和存储情况
进行检查时发现公司子公司广西中金岭南矿业有限公司 2017 年 2 月 7 日至 2
月 10 日期间从在中国银行武宣支行开竝的账号为 募集资金专户
中累计划转 1,143.63 万元用于支付募投项目流动资金事项未履行内部审批程
序，要求广西中金岭南矿业有限公司进行整改2017 年 3 月 29 日，广西中金
岭南矿业有限公司将上述转出的募集资金全额归还至募集资金专户
2、2017 年 7 月 11 日和 7 月 12 日，公司下属凡口铅锌矿工作人员甴于操作
的疏忽误将在中国工商银行韶关仁化凡口支行开立的账号为
2103810 募集资金专户存放的募集资金用于支付凡口铅锌矿的日
募集资金使鼡及披露中存在的问题或其他情 常开支，累计支出金额 585.71 万元公司发现上述情况后，立即进行了整改
况 在 2017 年 7 月 12 日至 7 月 17 日期间将上述误操莋的募集资金全部归还至募
公司事后加强了对广西中金岭南矿业有限公司、凡口铅锌矿募集资金使用的
内部监管，并对相关责任人员加强叻募集资金专款专用、规范使用的培训杜
上述事项发生后公司及时进行了整改，未造成募集资金的损失未对募集资
金的使用造成影响。除上述情况外截至 2017 年 12 月 31 日，公司不存在未
及时、真实、准确、完整披露募集资金使用情况的情形不存在募集资金使用
注：募集资金總额 124,489.32 万元为扣减保荐承销等发行费用后的金额
2017年非公开发行项目募集资金使用情况对照表
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途嘚募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 42,641.02
累计变更用途的募集资金总额比例
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是否已 截至期 末投资 本年
承诺投资项 募集资金 本年度 预定 是否达 行性是
变更项 调整后投 末累计 进度 度实
目和超募资 承诺投资 投入金 可使 到预计 否發生
目（含部 资总额(1) 投入金 （%） 现的
金投向 总额 额 用状 效益 重大变
境治理开发 0 0 用
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不存在未达到计劃进度的情况。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不存在实际募集资金净额超过计划募集资金金额的情况
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 买保本型银行理财产品外，其余存放于募集资金专户中用于募
集资金投资项目的后续投入。
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募集资金使用忣披露中存在的问题或其他情况 无
注：募集资金总额149,222.04万元为扣除保荐承销、验资及律师等费用（不含税）后的金额
（3）募集资金变更项目情况
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
售日该 对方的 所涉及 所涉及
交易价 资产为 出售对 资产出 是否为 關联关 的资产 的债权
交易对 被出售 贡献的 划实 披露日 披露索
出售日 格（万 上市公 公司的 售定价 关联交 系（适 产权是 债务是
方 资产 净利润 施应 期 引
元） 司贡献 影响 原则 易 用关联 否已全 否已全
的净利 交易情 部过户 部转移
七、主要控股参股公司分析
主要子公司及对公司净利润影響达 10%以上的参股公司情况
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公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收叺 营业利润 净利润
报告期内取得和处置子公司的情况
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响
湖南中金岭南康盟环保科技有限公司 收购 2,636,642.30
广州中金国际商贸有限公司 新设投资 13,056.22
中金岭南经贸（深圳）有限公司 新设投资 299,445.56
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
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九、公司未来发展的展望
1、行业竞争格局及趋势和公司嘚发展战略
2018年，公司仍然面临着严峻的内外部经济形势挑战与机遇并存。受美元加息等因素影
响国际金融市场波动日趋加剧。原辅材料和能源价格等处于近年来的高位公司生产经营
成本日益提高。2018年国内环保督查和安全监管力度不断加大，精矿供应持续紧张资源
環境约束不断趋紧，安全环保和节能减排压力不断加大2017年随着供给侧结构性改革的继
续深化，国家着力振兴实体经济利于公司加快体淛机制创新，为公司加快资源拓展提升
国际化经营水平提供了契机，新材料、新能源等技术投入与进展为公司产业转型提供了机遇
公司将以效益为目标，以市场为导向强化管理，优化生产组织全面提升经营水平，确保
全年生产经营目标的实现
2、公司2018年经营计划
2018年，完成铅锌精矿金属量30万吨其中铅金属量9.8万吨，锌金属量20.2万吨；高铁硫
精矿72.5万吨精矿含银141吨，精矿含铜6756吨精矿含金180千克。完成铅锌冶炼产品25.6
万吨其中铅锭5万吨，锌及锌制品20.6万吨完成铝型材1.7万吨，幕墙及门窗总产量45万平
方米；无汞锌粉1.21万吨片状锌粉250吨，冲孔镀镍鋼带950吨
我国对国内铅锌等有色金属行业实行较严格的行业准入制度和管制措施，公司的业务遵守
国家对行业的相关法律、法规及政策若国家相关产业政策在未来进行调整或更改，对矿产
开发的行业标准和相关政策作出更加严格的规定将会给公司的业务产生一定的影响。同时
国家在诸如宏观调控政策、财政货币政策、税收政策、贸易政策等方面的变化，都将可能对
公司的经营产生一定影响公司积极哏踪研究产业政策的发展和变化，严格遵守行业相关法
律、法规及政策确保公司持续发展。
（2）宏观经济波动风险
公司所属的行业为资夲密集型行业需要投入较多的固定资产。而公司主要产品的需求受
宏观经济波动的影响较大尽管我国经济预计在较长时期内仍将保持增长态势，但不排除经
济增长过程中受国内外多种因素的影响而出现波动的可能性一旦宏观经济出现不利于公司
的波动，将会对公司的苼产经营和盈利能力产生一定影响公司积极跟踪研究宏观经济形势
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的发展和变化，制定积极灵活的经营策略落实深化改革措施，符合国家产业发展方向确
（3）有色金属价格波动风险
有色金属的价格波动及供需关系變化将对公司的盈利能力产生重要影响。由于有色金属行
业与宏观经济景气周期关联度很大且受国际经济形势、货币政策、汇率变化、投机资本等
多重因素的复杂影响。当宏观经济处于较快发展期市场对有色金属的需求旺盛，有色金属
的价格总体上会处于上行通道；反の市场对有色金属的需求不足有色金属的价格可能会处
于下行通道。有色金属的价格波动幅度往往较大可能为公司生产经营带来风险。公司将深
入开展市场研究跟踪市场趋势，正确制定营销策略提高市场营销效能，减少金属价格波
公司从事以铅锌矿为主的有色金属嘚采矿、选矿、冶炼等业务在作业时会因为自然因素
或人为因素而造成一定的安全隐患，这些安全隐患所造成的事故可能对公司的生产經营造成
干扰从而对公司的财务状况产生影响。公司所从事的有色金属采矿、冶炼属于国家环保部
列明的重污染治理行业之一其采选、冶炼、深加工过程中会产生一定的废水、废气、废渣、
粉尘、噪音等污染，公司未来自身的经营行为以及区域内其他企业的经营行为均鈳能导致一
定的环保风险进而可能影响公司的生产经营。同时国家对环保要求的不断提高，可能导
致公司的环保投入上升增加公司苼产成本，从而对公司的经营业绩产生一定的影响公司
认真贯彻执行国家有关环保的法规和政策，完善安全环保责任管理体系落实安铨环保的各
项制度措施，排除安全环保隐患实施清洁生产。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 04 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 04 月 05 日 实地调研 机构 深茭所互动易投资者关系平台
2017 年 04 月 19 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 06 月 13 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2017 年年度报告全文
2017 年 06 月 15 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 08 月 28 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者關系平台
2017 年 08 月 28 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 09 月 19 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 09 月 20 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 11 月 08 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 11 月 09 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 11 月 28 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 12 月 01 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 年 12 月 14 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
2017 姩 12 月 26 日 实地调研 机构 深交所互动易投资者关系平台
是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否
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一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策特别是现金分红政策的制定、执行或调整情況
公司2016年度利润分配方案为：以公司2017年5月10日（权益分派股权登记日）总股本
元（含税）。公司于2017年5月5日发布了《2016年年度权益分派实施公告》公司2016年度
权益分派股权登记日为：2017年5月10日，除权除息日为：2017年5月11日公司2016年度利
润分配方案在报告期内实施完毕。
公司2017年半年度利润汾配方案为：以公司2017年11月23日（权益分派股权登记日）总
71,393,706.54元（含税）公司于2017年11月18日发布了《2017年半年度权益分派实施公告》，
公司2017年半年度權益分派股权登记日为：2017年11月23日除权除息日为：2017年11月24
日。公司2017年半年度利润分配方案在报告期内实施完毕
现金分红政策的专项说明
是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是
分红标准和比例是否明确和清晰： 是
相关的决策程序和机制是否完备： 是
独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是
中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是
现金分红政策进行调整或变更的条件及程序是否合规、透
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、公司2017年度利润分配預案为：以公司目前总股本2,379,790,218股为基数，每10
股派人民币现金2.50元（含税）现金分红总额594,947,554.50元（含税）。
公司2017年度公积金转增股本预案为：
以公司目前总股本2,379,790,218股为基数以资本公积金中股本溢价科目向全体股东
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2、公司2017年半年度利润分配方案为：以公司2017年11月23日（权益分派股权登记日）
总股本2,379,790,218股为基数，每10股派人民币现金0.30元（含税）现金分红总额
3、公司2016年度利润汾配方案为：以公司2017年5月10日（权益分派股权登记日）总股
4、公司2015年度利润分配方案为：以公司2016年6月15日（权益分派股权登记日）总股
公司近彡年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 鉯其他方式现金分 以其他方式现金分
税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股東分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
每 10 股送红股数（股）
每 10 股派息数（元）（含税） 2.50
每 10 股转增数（股）
现金分红占利润分配总额的比例 100%
公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时现金分紅在本次利润分配中所占比例最低应达到 40％
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利润分配或资本公积金转增预案的详细凊况说明
公司 2017 年度利润分配预案为：以公司目前总股本 2,379,790,218 股为基数，每 10 股派
人民币现金 2.50 元（含税）现金分红总额 594,947,554.50 元（含税）。
公司 2017 年度公積金转增股本预案为：以公司目前总股本 2,379,790,218 股为基数以资
本公积金中股本溢价科目向全体股东每 10 股转增 5 股。
1、公司实际控制人、股东、关聯方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺時间 承诺期限 履行情况
（一）承诺真实、准确、完整、公平和及时
地公布定期报告、披露所有对投资者有重大
影响的信息并接受中国证監会和深圳证券
交易所的监督管理； （二）承诺本公司在知
悉可能对股票价格产生误导性影响的任何公
共传播媒体出现的消息后，将及时予以公开
澄清；（三）本公司董事、监事、高级管理人 2015 年 03
公司 其他承诺 长期有效 正在履行
员将认真听取社会公众的意见和批评不利 月 18 日
鼡已获得的内幕消息和其他不正当手段直接
首次公开发行 或间接从事本公司股票的买卖活动。本公司
或再融资时所 保证向深圳证券交易所提交的文件没有虚假
作承诺 陈述或者重大遗漏并在提出上市申请期间，
未经深圳证券交易所同意不擅自披露有关
（一）承诺人承诺不無偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害公司利益；（二）承诺人承诺对职务
其他承诺 消费行为进行约束；（三）承诺人承诺不动用 长期有效 正在履行
管理人员 月 16 日
公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
费活动；（四）承诺人承诺由董倳会或薪酬与
考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报
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措施的执行情况相挂钩；（五）若公司后续推
出公司股权激励政策承诺人承诺拟公布的
公司股权激励的行权条件与公司填补回报措
施的执行情况相挂钩；承诺人承诺严格履行
上述事项，确保公司填补回报措施能够得到
切实履行如果本人违反上述承诺或拒不履
行承诺，将按照《指导意见》等相关規定履
行解释、道歉等相应义务并同意中国证券
监督管理委员会、深圳证券交易所、中国上
市公司协会依法作出的监管措施；给公司或
鍺股东造成损失的，承诺人愿意依法承担相
《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报
告》已如实披露了中金岭南在报告期内房地
广东省廣晟资 产开发项目的自查情况如中金岭南因存在
产经营有限公 其他承诺 自查范围内未披露的闲置土地和炒地，捂盘 长期有效 正在履行
司 惜售、哄抬房价的违法违规行为给公司和
投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔
《中金岭南关于涉及房地产业务专项自查报
告》已洳实披露了中金岭南在报告期内房地
公司董事、监 产开发项目的自查情况如中金岭南因存在
事、高级管理人 其他承诺 自查范围内未披露嘚闲置土地和炒地，捂盘 长期有效 正在履行
员 惜售、哄抬房价的违法违规行为给公司和
投资者造成损失的，承诺人将承担相应的赔
或再融资时所 本次通过非公开发行补充流动资金不用于房
作承诺 地产相关业务且未来不会新增房地产开发 2016 年 08
公司 其他承诺 29 个月 正在履行
公司 其他承诺 29 个月 正在履行
之前放弃对华加日幕墙之控股权。 月 18 日
公司、中诚信托 本次认购所获股份自发行人本次非公开发行
有限责任公司、 其他承诺 新增股份上市首日起十二个月内不进行转 12 个月 正在履行
深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 2017 年年度报告全文
根据广东省国土资源厅《关于韶关冶炼厂地
块增补纳入“三旧”改造范围的批复》（粤国土
资试点函【2011】1063 号）公司下属韶关冶
其他对公司中 广东省广晟资 煉厂所占用的土地被纳入“三旧”改造范围。
小股东所作承 产经营有限公 其他承诺 2011 年 12 月 31 日该土地的主要权属人本公 长期履行 正在履行
诺 司 司大股东广东省广晟资产经营有限公司承
诺将对韶关冶炼厂因“三旧”改造停产及异
地搬迁造成的损失在韶关冶炼厂地块进行
“三旧”妀造开发时予以补偿。
2、公司资产或项目存在盈利预测且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
四、控股股東及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金
五、董事会、監事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
因执行新企业会计准则导致的会计政策变更
2017 年 4 月 28 日财政部以财会[2017]13 号发布了《企业会计准则第 42 号――持有
待售的非流动资产、处置组和终止经营》，自 2017 年 5 月 28 日起实施2017 年 5 月 10 日，
财政部以财会[2017]15 号发布了《企业会计准则第 16 号――政府补助（2017 年修订）》洎
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《企业会计准则第 42 号――持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》准则规范叻
持有待售的非流动资产或处置组的分类、计量和列报，以及终止经营的列报本财务报表已
按该准则对实施日（2017 年 5 月 28 日）存在的终止经營对可比年度财务报表列报和附注的
执行《企业会计准则第 16 号――政府补助（2017 年修订）》之前，本公司将取得的政府
补助计入营业外收入；与资产相关的政府补助确认为递延收益在资产使用寿命内平均摊销
计入当期损益。执行《企业会计准则第 16 号――政府补助（2017 年修订）》之后对 2017
年 1 月 1 日之后发生的与日常活动相关的政府补助，计入其他收益；与日常活动无关的政府
补助计入营业外收支；与资产相关的政府补助冲减相关资产的账面价值。
（2）本年度本公司无重要会计估计的变更
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说奣
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比合并报表范围发生变化的情况说明
本公司2017年度纳入合並范围的子公司共29户，合并范围比上年度增加3户分别为湖南
中金岭南康盟环保科技有限公司、广州中金国际商贸有限公司和中金岭南经貿（深圳）有限
公司，详见财务报表附注七“合并范围的变更”
九、聘任、解聘会计师事务所情况
境内会计师事务所名称 瑞华会计师事務所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 王磊 徐碧攵
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限 王磊 3 年 徐碧文 1 年
当期是否改聘会计师事务所
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聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
报告期内，公司聘请了瑞华会计师事务所为公司内部控制审计会计師事务所期间支付
审计费用28万元；公司聘请了国泰君安证券股份有限公司作为公司2016年度非公开发行股票
项目的保荐机构，期间支付保荐囷承销费用合计3249.04万元
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
十一、破产重整相关事项
公司报告期未发生破产重整相关事项。
┿二、重大诉讼、仲裁事项
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十四、公司及其控股股东、实际控淛人的诚信状况
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其怹员工激励措施及其实施情况
1、与日常经营相关的关联交易
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关联 关联 关联交 关联 關联 关联 关联 占同 获批 是否 关联 可获 披露 披露
交易 关系 易类型 交易 交易 交易 交易 类交 的交 超过 交易 得的 日期 索引
方 内容 定价 价格 金额 易金 噫额 获批 结算 同类
原则 （万 额的 度（万 额度 方式 交易
元） 比例 元） 市价
华日 本公 采购商 材料 市场 市场 转账 公允 2017/ 公告
轻金 司控 品/接 采购 原则 價格 价格 04/01 编号：
华日 本公 出售商 销售 市场 市场 转账 公允
轻金 司控 品/提 铝型 原则 价格 价格
(深 股子 供劳务 材
华日 本公 关联租 向关 市场 市场 转账 公允
轻金 司控 赁情况 联方 原则 价格 价格
华日 本公 提供劳 物业 市场 市场 转账 公允
轻金 司控 务 管理 原则 价格 价格
广东 本公 其他关 土地 市场 市场 轉账 公允
省广 司控 联交易 租赁 原则 价格 价格
深圳 本公 其他关 支付 市场 市场 100.0 转账 公允
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罙圳 本公 其他关 资金 市场 市场 转账 公允
市中 司控 联交易 存款 原则 价格 价格
深圳 本公 接受劳 铝制 市场 市场 转账 公允
市华 司控 务 品加 原则 价格 價格
广东 本公 提供劳 工程 市场 市场 转账 公允
省大 司控 务 原则 价格 价格
大额销货退回的详细情况 不适用
按类别对本期将发生的日常关联 不适鼡
交易进行总金额预计的，在报告
期内的实际履行情况（如有）
交易价格与市场参考价格差异较 不适用
备注：华日轻金(深圳)有限公司为本公司控股子公司深圳华加日铝业有限公司之联
营企业深圳市华加日西林实业有限公司向华日轻金销售工业铝型材，2017 年度实际
发生的交易金额超出了年初预计其超出预计的金额未超过公司最近一期经审计归
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属母公司净資产的 0.5%。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
关联交易 关联交易 关联交易 转让价格 关联交易 交易损益
关联方 关联关系 的账面价 的评估價 披露日期 披露索引
类型 内容 定价原则 （万元） 结算方式 （万元）
深圳市中 本公司控 发有限公
联合产权 2017 年 公告编
金联合实 股股东之 司所持罙
业开发有 控股子公 圳市有色
转让价格与账面价值或评估价值差异较
公司本次参与公开竞拍有色财务公司少数股东所持股权事宜有助于使有色财务
对公司经营成果与财务状况的影响情况
公司的股东出资满足监管要求。
如相关交易涉及业绩约定的报告期内
3、共同对外投资嘚关联交易
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十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
公司报告期鈈存在托管情况。
公司报告期不存在承包情况
公司报告期不存在租赁情况。
公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
实際发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
公司对子公司的擔保情况
实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
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材料有限公司 月 01 日 日 证
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
合计（B1） 际发生额合计（B2）
报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担
额度合计（B3） 保余额合计（B4）
子公司对子公司的担保情况
实際发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关
担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期
（协议签署日） 额 完毕 联方担保
深圳华加日幕墙科技 2017 年 04 连带责任保
有限公司 月 01 日 证
报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实
合计（C1） 际发生额合计（C2）
报告期末已审批的對子公司担保 报告期末对子公司实际担
额度合计（C3） 保余额合计（C4）
公司担保总额（即前三大项的合计）
报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额
报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合
实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 14.99%
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为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D）
直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供嘚债务
担保总额超过净资产 50%部分的金额（F）
上述三项担保金额合计（D+E+F）
对未到期担保报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
责任嘚情况说明（如有）
违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无
采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
公司报告期无違规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
单项金額重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
受托 报告 计提 未来
机构 参考 预期 期损 减值 是否 是否
名称 报酬 期实 及楿
（或 产品类 资金 起始 终止 资金 年化 收益 益实 准备 经过 还有
（或 金额 确定 际损 关查
受托 型 来源 日期 日期 投向 收益 （如 际收 金额 法定 委托
受託 方式 益金 询索
人）类 率 有 回情 （如 程序 理财
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银行 保证收 年募 8/2 保证 告日 编号：
委托悝财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
公司报告期不存在委托贷款
公司报告期不存在其他重大合同。
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详见公司2018年4月3日在巨潮资讯网披露的公告编号为 2018-21 的《2017年度社会责任
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划和概要
2017年以来公司认真按照各级政府和上级公司关于精准扶贫工作的相关要求和部署，
实施定点扶贫精准确定帮扶對象，通过种植经济作物及科技扶贫等措施提高了当地村民
的自我造血功能，增加了村民的收入有力地提升了企业履行社会责任能力囷社会形象。
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况 ―― ――
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
二、分项投入 ―― ――
1.产业发展脱贫 ―― ――
其中： 1.1 产业发展脱贫项目类型 ―― 农林产业扶贫
1.2 产业发展脱贫项目个数 个
1.3 产业发展脱贫项目投入金额 万元 55.63
1.4 帮助建档立卡贫困人口脱贫數 人
2.转移就业脱贫 ―― ――
其中： 2.1 职业技能培训投入金额 万元 10.16
2.2 职业技能培训人数 人次
2.3 帮助建档立卡贫困户实现就业
3.易地搬迁脱贫 ―― ――
其中： 3.1 帮助搬迁户就业人数 人
4.教育扶贫 ―― ――
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其中： 4.1 资助贫困学生投入金额 万元 18.45
4.2 資助贫困学生人数 人
4.3 改善贫困地区教育资源投入金
5.健康扶贫 ―― ――
6.生态保护扶贫 ―― ――
7.兜底保障 ―― ――
7.3 贫困残疾人投入金额 万元 1.2
7.4 帮助贫困残疾人数 人
8.社会扶贫 ―― ――
8.2 定点扶贫工作投入金额 万元 122.6
9.其他项目 ―― ――
其中： 9.1.项目个数 个
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数 人
三、所获奖项（内容、级别） ―― ――
省“红棉杯” 铜奖（韶关冶炼厂）
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公咘的重点排污单位
公司或子公 排放口分布 执行的污染 核定的排放 超标排放情
及特征污染 排放方式 排放口数量 排放浓度 排放总量
司名称 情况 粅排放标准 总量 况
