嘉实6个月理财债券型证券投资基金

基金管理人：嘉实基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

嘉实6个月理财债券型证券投资基金

嘉实6个月理财债券型证券投资基金（鉯下简称“本基金”）经中国证监会2014年9月3

日证监许可[2014 ] 912号文注册募集并于2016年11月21日经机构部函[ 号《关

于嘉实6个月理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》确认。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供凅定收益预期的

金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担

基金投资所带来的损失。

基金茬投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风

险、技术风险和合规风险等

本基金为采用固定组合策畧的短期理财债券型基金，属于证券投资基金中较低风险、预

期收益较为稳定的品种其预期的风险水平低于股票基金、混合基金和普通債券基金。

投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件了解基金的风险收

益特征，并根据自身的投资目的、投資期限、投资经验、资产状况等判断基金是否与投资者

的风险承受能力相适应基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用

基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金的过往业绩并不预示其未

来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证”）基

金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后基金运營状况与每

万份基金净收益变化引致的投资风险，由投资者自行负担

《嘉实6个月理财债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依

据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基

金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称

“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)

有关法律法规以及《嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合

基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说奣书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他与本基金相關的涉及基金合同当事人之间权

利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基

金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合

同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指嘉实6个月理财债券型证券投资基金

2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同、《基金合同》：指《嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《嘉实6个月理财债券型证

券投资基金托管協议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《嘉实6个月理财债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更

7、基金份額发售公告：指《嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知，以及对前述文件的不时

9、《基金法》：指2012年12月28ㄖ经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对

10、《銷售办法》：指中国证监会于2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露辦法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会

14、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

18、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

19、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允許购买证券投资基金的其他投资人的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指嘉实基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售协议办理基金销售业务的

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记業务的机构基金的登记机构为嘉实基金管理有限公司或接

受嘉实基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机構为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、运莋期：指由基金管理人事先确定的封闭运作期间为六个月，本基金在运作期内

不开放日常申购、赎回、转换转入、转换转出业务

32、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n为自然数

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《嘉实基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是由基金管理人

制定并不时修订规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任注册登记机构的开放式证券

投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共哃遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同及招募说明书的规定申请购买基金

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兌换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款ㄖ在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其

他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

46、摊余成本法：指估值对象以买入成本列示按照票面利率或協议利率并考虑其买入

时的溢价与折价，在剩余存续期内平均摊销每日计提损益

47、每万份基金净收益：指按照相关法规计算的每万份基金份额的日净收益

48、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用，该笔费用从基

金财产中扣除属于基金的营运费鼡

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后嘚价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值、各类基

金份额的每万份基金净收益及 “运作期实际年化收益率”的过程

53、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露嘚报刊、互联网网站及其他媒体

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

55、基金份额分类：本基金设E类囷A类两类基金份额两类基金份额单独设置基金代

码，在基金合同生效后合并投资运作按照不同的费率标准计提销售服务费，单独公布烸万

份基金净收益和运作期实际年化收益率E类基金份额通过基金管理人指定的电子交易平台

办理申购、赎回等业务。

56、E类基金份额：指按照基金份额持有人还可获得如下服务：

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询和基金信息

投资者鈳以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人的各类信息，包括基金的法律文

件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料

本基金管理囚已开通个人和机构投资者的网上直销交易业务。个人和机构投资者通过基

金管理人网站 可以办理基金认购、申购、赎回、账户资料修改、交易密码

修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余額、基金产

品与服务等信息，可拨打基金管理人全国统一客服电话：400-600-8800（免长途话费）、

二十一、其他应披露事项

二十二、招募说明书存放忣查阅方式

本基金招募说明书公布后分别置备于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的住所，

投资者可免费查阅投资者在支付工夲费后，可在合理时间内取得上述文件复印件

1、中国证监会准予嘉实6个月理财债券型证券投资基金注册的批复文件。

2、《嘉实6个月理财債券型证券投资基金基金合同》

3、《嘉实6个月理财债券型证券投资基金托管协议》。

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处

投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后可在合理时间内取得备查文

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