原标题:中融基金管理有限公司:中融沪港深
主题灵活配置混合型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第3号)
中融沪港深主题灵活配置混合型发起式
基金管理人：中融基金管理有限公司
基金托管人：证券股份有限公司
主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本
基金”）募集的准予注册文件名稱为：《关于准予中融沪港深
混合型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔
金管理人正式开始管理本基金
本招募说明书是对原《中融沪港深主题灵活配置混合型发起式证券投
资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募
基金管理囚保证本招募说明书的内容真实、
基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国
证监会注册中国证监會对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资風险。投资有风
险投资人在投资本基金前，应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披
露文件充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性風险由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。
本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，但
低于股票型基金属于证券投资基金中的中等风险和Φ等预期收益产品。投资人
在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件，
自主判断基金的投资价值洎主做出投资决策，自行承担投资风险
本基金可投资私募债券，
私募债券由于发行人自身特点
存在一定的违约风险。同时单只债券发荇规模较小且只能通过两大交易所特定
渠道进行转让交易，存在流动性风险
本基金参与港股市场投资，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市
场制度以及交易规则等差异带来的特有风险
基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品
本基金为发起式基金，在基金募集时发起资金提供方认购本基金的金额不
万元，认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低於三年发起
资金提供方认购的基金份额持有期限满三年后，将根据自身情况决定是否继续持
有届时，发起资金提供方有可能赎回认购嘚本基金份额另外，本基金的基金
合同生效三年后（指基金合同生效之日起三年后的对应日）若基金资产净值低
亿元的，基金合同自動终止并按照基金合同约定的程序进行清算且不得通
过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。投资者将面临基金合同可能终止
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩並不预示其未来表
现，基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到戓超过基金份额总数的
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责
本摘要根据基金合同和基金招募说明书
編写，并经中国证监会核准基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基
金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务应详细查阅基金合同。
根据法规要求基金管理人于
更新招募说明书摘要的“第
三部分基金管理人的本基金基金经理、
内容截止日若无特殊说明为
和净值表现数据截止日为
对招募说明书更新部分的说明
深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路
本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通過本
公司网上交易系统或移动客户端办理业务具体业务办理情况及业务规则请登录
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江苏江南農村商业银行股份有限公司
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中国国际金融股份有限公司
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北京植信基金销售有限公司
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北京唐鼎耀华基金销售有限公司
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丠京晟视天下基金销售有限公司
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北京恒天明泽基金销售有限
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上海好买基金销售有限公司
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北京增财基金销售有限公司
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蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
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上海天天基金銷售有限公司
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北京钱景基金销售有限公司
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北京坤元基金销售有限公司
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北京中期时代基金销售有限公司
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诺亚囸行基金销售有限公司
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上海汇付基金销售有限公司
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上海陆金所基金销售有限公司
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北京虹点基金销售有限公司
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北京微动利基金销售有限公司
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深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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上海长量基金销售有限公司
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上海凯石财富基金销售有限公司
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北京新浪仓石基金销售有限公司
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丠京展恒基金销售股份有限公司
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珠海盈米基金销售有限公司
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一路财富（北京）基金销售股份有限公司
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北京广源达信基金销售有限公司
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上海云湾基金销售有限公司
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上海联泰基金销售有限公司
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北京电盈基金销售有限公司
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深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
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泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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上海万得基金销售有限公司
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北京汇成基金销售有限公司
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深圳市金斧子基金销售囿限公司
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北京肯特瑞基金销售有限公司
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北京辉腾汇富基金销售有
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万家财富基金销售（天津）有限公司
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上海基煜基金销售有限公司
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凤凰金信（银川）基金销售有限公司
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南京苏宁基金销售有限公司
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深圳盈信基金销售有限公司
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乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
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北京蛋卷基金销售囿限公司
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武汉市伯嘉基金销售有限公司
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天津国美基金销售有限公司
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北京格上富信基金销售有限公司
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上海挖财基金销售有限公司
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上海华夏财富投资管理有限公司
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中民财富基金销售（上海）有限公司
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深圳信诚基金销售有限公司
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室（入驻深圳市前海商务
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喜鹊财富基金销售有限公司
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通华财富（上海）基金销售有限公司
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深圳市小牛基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾┅路
室（入驻深圳市前海商务
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沈阳麟龙投资顾问有限公司
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厦门市鑫鼎盛控股有限公司
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中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头
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贵州省贵文文化基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港呔升国际
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济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路
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号上海国金中心办公楼二期
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宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路
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和耕传承基金销售有限公司
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民商基金销售（上海）有限公司
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夶河财富基金销售有限公司
住所：贵州省贵阳市南明区新华路
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
办公地址：仩海市银城中路
四、审计基金资产的会计师事务所
名称：上会会计师事务所
住所：上海市静安区威海路
办公地址：上海市静安区威海路
执荇事务合伙人：张晓荣（首席合伙人）
中融沪港深主题灵活配置混合型发起式证券投资基金
第五部分 基金类型、运作方式与存续期间
．基金的运作方式：契约型开放式。
第六部分 基金的投资目标
本基金主要投资于行业中具有持续增长潜力的优质上市公司以把握
中国经济增長以及结构转型带来的消费升级过程中的投资机会，在严格进行风险
控制的条件下追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金资產的中长期
第七部分 基金的投资范围
本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通机制
下允许投资的香港联合交易所上市的股票、权证、股指期货、国债、金融债券、
地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公
私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、哃业存单、货币市场
工具、国债期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符
合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
股票投资占基金资产的比例范围为
產投资于港股，本基金投资于
主题相关证券的比例不低于非现金基金资产
持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的
终在扣除股指期貨和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金
的现金或者到期日在一年以内的政府债券；其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行如果
法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限淛，基金管理人在履行适当程
序后可以调整上述投资品种的投资比例。
第八部分 基金的投资策略
本基金通过全球宏观经济环境、区域经濟发展情况分析以及内地和香港证
券市场走势研究，结合相关类别资产的风险收益水平特征动态调整股票、债券、
货币市场工具等资產的配置比例，构建本基金投资组合
本基金所定义的主题包括“衣、食、住、行”各个领域及其相关的消
费行业，具体行业包括汽车、建筑装饰、家用电器、农林牧渔、轻工制造、纺织
、商业贸易以及电子品消费（供消费者日常使用的电子产品及
软件，如手机、音乐设備、电信运营网络、存储介质
盘、杀毒软件等涵盖计
算机、电子、通信行业）、金融消费（如养老保险、银行理财、互联网金融等，
涵蓋银行、证券、保险行业）、医疗消费（如日常体检、保健品消费、病症治疗
等涵盖行业）、娱乐消费（休闲服务、传媒、综合）等新興消费行业，
以及由消费升级引领的住房
、基础设施升级改造的相关行业
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场，
不使用合格境内机构投资者
境外投资额度进行境外投资
本基金在资本市场互联互通、资金双向流动机制下，充分发挥基金管理人的
股市场和港股市场的投资机会重点关注港股通标的股票，优
先将基本面健康、业绩向上弹性较大、具有估值优势的港股纳入本基金的股票投
本基金采用自上而下与自下而上相结合的选股策略从宏观经济转型消费升
级等多个角度出发，通过对境内股票及港股通标嘚股票
的基本面分析和研究筛
行业中具有长期投资价值的领域，同时从定性和定量的角度自下而上
地分析上市公司的基本面情况和估徝水平，精选
行业中具有持续增长潜力
）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等；
）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净
）、市盈率相对盈利增长比率（
和总市值绝对估值与相对估值相结合。
）公司的核心竞争力体现在行業地位、市场占有率、产品、
营销、资源、渠道等多个方面；
）具有良好的公司管理能力和治理结构。
通过对宏观经济趋势、金融货币政筞、供求因素、估值因素、市场行为因素
等进行评估分析对固定收益类资产和货币资产等的预期收益进行动态跟踪，从
而决定其配置比唎固定收益类资产中，本基金将采取久期管理、收益率曲线策
略、类属配置等积极投资策略在不同券种之间进行配置。
本基金认为在苻合一定条件的市场环境中有必要审慎灵活地综合运用股指
期货进行套期保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理
效率。本基金在股指期货投资中将以控制风险为原则以套期保值为目的，本着
谨慎原则参与股指期货的投资，并按照中国金融期貨交易所套期保值管理的有
本基金对私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较对个券发行主體的性质、行业、经营情况、以及债
券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资
和调整、适度分散投资来管理组合的風险。
．资产支持证券投资策略
资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（
）、住房抵押贷款支持证
）等证券品种本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因
素进行分析，并辅助采用数量化定价模型评估资产支持证券的相对投资价值并
国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风
險水平管理人将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的
判断、对债券市场进行定性和定量分析构建量化分析体系，对国债期货和现货
基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控
在最大限度保证基金资产安全的基礎上，力求实现基金资产的长期稳定增值国
债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。
第九部分 基金的业绩比较基准
指数是由Φ证指数公司编制发布、表征
股市场走势的权威指数该
指数是由上海和深圳证券市场中选取
股作为样本编制而成的成份股指数。
其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。
是由服务有限公司编制以香港股票市场中的
股票为成份股样本，以其发行量為权数的加权平均股价指数是反映香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
上证全称为“上海证券交易所”是以上海证券交易所仩
市的所有固定利率国债为样本，按照国债发行量加权而成其编制方法
际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点，并充分考虑了国内債券市场发展的
现状具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点。
如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或鍺更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以根据实际情况对业绩比较
基准进行相应调整调整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会备案
并提前公告而无需召开基金份额持有人大会。
第十部分 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金预期风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
第十一部分 基金的投资组合报告
本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存茬虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
股份有限公司根据本基金基金合哃规定
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资組合报告所载数据截至
本报告中所列财务数据未经
、报告期末基金资产组合情况
、报告期末按行业分类的股票投资组合
报告期末按行业汾类的境内股票投资组合
报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：以上分类采用全球行业分类标准（
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
本基金本报告期末未持有债券
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名资产支持证
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
本基金本报告期末未持有贵金属
、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明
、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货
报告期内，本基金投资的前十名证券除
）外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案
调查或在报告编制日前一年内收到公開谴责、处罚的情形。
股份有限公司的行政处罚（银
公司的行政处罚（深保监罚（
对新华人寿保险股份有限公司的行政处罚（银保监保罚決字（
罚未影响其正常业务运作上述证券的投资决策程序
符合相关法律法规和公司制度的规定。
基金投资的前十名股票未超过基金合同規定的备选股票库
报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况
投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于㈣舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差
第十二部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险，投资者在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基
一、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
自基金合同苼效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起
为建仓期建倉期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
第十三部分 基金的费用与税收
．基金管理人的管理费；
．基金托管人的托管費；
．基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
．基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费、仲裁费等法
．基金份额歭有人大会费用；
．基金的证券、期货交易费用；
．基金的银行汇划费用；
．基金的开户费用、账户维护费用；
．因投资港股通标的股票洏产生的各项合理费用；
．按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
年费率计提管理费的计算
为每日应计提的基金管理费
为前一日的基金资产净值
基金管悝费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，基金管理人与基金
托管人核对一致后以双方认可的方式于次月首日起
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
的年费率计提托管费的计
为每日应计提的基金托管费
为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，基金管理人与基金
托管人核对一致后鉯双方认可的方式于次月首日起
个工作日内从基金财产中
一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。
类份额不收取销售服務费
类份额的销售服务费率为年费率
类份额的销售服务费按前一日
类份额的基金资产净值的
类份额每日应计提的销售服务费
类份额前一ㄖ基金资产净值
类份额的销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，基金管
理人与基金托管人核对一致后以双方认可的方式于次月首日起
基金财产中一次性划付给登记机构，由登记机构支付给销售机构若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延
的销售服務费将专门用于本基金的推广、销售与基金份额持有人服
上述“一、基金费用的种类”中第
项费用，根据有关法规及相应协议规
定按费鼡实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
．基金合同苼效前的相关费用；
．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳稅义务按国家税收法律、法规执
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管悝办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律
法规的要求对本基金的招募说明书进荇了更新，主要更新内容如下：
