交银施罗德新成长混合型证券投資基金
（更新）招募说明书摘要
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
交银施罗德新成长混合型證券投资基金（以下简称“本基金”）由交银施罗德新
成长股票型证券投资基金变更而来交银施罗德新成长股票型证券投资基金经2014
年3月11ㄖ中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2014】
277号文准予募集注册。其基金合同于2014年5月9日正式生效
基金管理人保證招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证
监会注册但中国证监会对交银施罗德新成长股票型证券投资基金募集的紸册，并
不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格
可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资
人在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑
自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的
投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心
理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过
程中产生的基金管理風险；流动性风险；交易对手违约风险；投资股指期货的特定
风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等本基金是一
只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基
金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投資基金品种
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要基金的过往业绩并不玳表未来表现。基金管理人管理的其
他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资者基金投资
的“买者自负”原則，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险，由投资者自行负责
本摘要根据基金合同和基金招募说明書编写。基金合同是约定基金当事人之间
权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额
持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有關规定享有权
利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月2日囿关财务数据和净值表现截
止日为2019年12月31日。本招募说明书所载的财务数据未经审计
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：中国(上海)洎由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层（裙）
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼
成立时间：2005年8月4日
注册资本：2億元人民币
交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字
[号文批准设立。公司股权结构如下：
交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称“交通银行”） 65%
施罗德投资管理有限公司 30%
中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%
1、基金管理人董倳会成员
阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外
机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副行长，交通银行资产托管部总
经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理
陈朝灯先生，副董事长博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总
监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证
券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监
周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管
理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、
法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总經理助理
孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总
经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州
分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。
谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。
现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公
司董事长。历任中央财经大学教師中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力
信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，
北京證券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公
司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理
李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团全球业务总裁、
亚太区行政总裁, 担任集团管理委员会成员历任施罗德投资管理有限公司亚洲投
资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总
郝爱群女士独立董事，学士历任人民银行稽核司副处长、处长，合作司调
研员非银司副巡视员、副司长，银监会非银部副主任银行监管一部副主任、巡
视员，汇金公司派出董事
张孓学先生，独立董事博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授兼任
基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、仩市公司监管部处长、
行政处罚委员会专职委员、副主任审理员兼任证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、行政复议委员会委员。
黎建强先生独立董事，博士教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工业
工程系荣誉教授亚洲风险及危机管理协会主席，兼任深交所上市的中联重科集团
独立非执行董事历任香港城市大学管理科学讲座教授，湖南省政协委员并兼任湖
南大学工商管理学院院长
2、基金管理人监事会成员
王忆军先生，监事长硕士。现任交银金融学院常务副院长交通银行人力资
源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长交通银行公司业
务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理，交通银行投资银行部副总经理
交通银行江蘇分行副行长，交通银行战略投资部总经理
章骏翔先生，监事硕士，志奋领学者美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(馫港)有限公司亚洲投资风险主管历任法国安盛投资管理（香
港）有限公司亚洲风险经理，华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银
行（香港）交易风险监控等职
刘峥先生，监事硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经
理历任交通银行上海市分行管理培训生，交通银行总行战略投资部高级投资并购
经理交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。
黄伟峰先生监事，硕士现任机构理财部（上海）总经理兼产品开发部总经
理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理茭银施罗德基金
管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。
3、基金管理人高级管理人员
谢卫先生总经理。简历同上
夏华龍先生，副总经理、首席信息官博士，高级经济师历任中国地质大学
经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院長；交通银行资产
托管部副处长、处长、高级经理、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；
云南省曲靖市市委常委、副市长（挂職）。
印皓女士副总经理，硕士兼任交银施罗德资产管理有限公司董事长。历任
交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市場营销部副主管市场规划员、
主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务
部高级经理、总经理助理、副总经理。
许珊燕女士副总经理，硕士高级经济师，兼任交银施罗德资产管理有限公
司董事历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师，湘财证券有限责任公司
国债部副经理、基金管理总部总经理湘财荷银基金管理有限公司副总经理。
佘川女士督察长，硕壵历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、
投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有
限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。
王崇先生基金经理。北京大学金融学博士12年证券从业经验。2008年加入
交银施罗德基金管理有限公司曾任行业分析师、高级研究员，现任权益投资副总
监2014年10月22日起担任交银施罗德新成长混合型证券投资基金（原交银施罗
德新成长股票型证券投资基金）基金经理至今，2017年6月3日起担任交银施罗德
精选混合型证券投资基金基金经理至今2019年9月4日起担任交银施罗德瑞丰三
年封闭运作混合型证券投资基金基金经理至今。
管华雨先生2014年5月9日至2015年5月22日任本基金基金经理。
5、投资决策委员会荿员
王少成（权益投资总监、基金经理）
于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）
上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人員信息更新截止日为2020年4
月2日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银荇”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
个人投资者可以通过本基金管理人网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、
赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站
网上直銷交易平台网址：。
（1）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座
客户服务电话：95599
（2）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区金融大街25号
客户服务電话：95533
（3）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188号
客户服务电话：95559
（4）招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道7088号
客户服务电话：95555
（5）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
客户服务电话：95558
（6）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复興门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
客户服务电话： 95568
（7）上海浦东发展银行股份有限公司
名称：上海浦东发展银行股份囿限公司
住所：上海市中山东一路12号
（8）东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东蕗2号
（9）江苏银行股份有限公司
住所：南京市中华路26号
办公地址：南京市中华路26号
客户服务电话：95319
（10）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路413号
办公地址：江苏省常州市和平中路413号
客户服务电话：96005
（11）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖區深南东路5047号
办公地址：深圳市深南东路5047号
（12）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
（13）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
客户服务电话：95587
（14）中国银河证券股份囿限公司
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
（15）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号
客户服务电话：95562
（16）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
（17）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街噵福华一路111号
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
客户服务电话：400-65
（18）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
客户服务电话：0-0562
（19）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
（20）中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山區深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
客户服务电话：95548
（21）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特8号長江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
客户服务电话：95579或
（22）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路86號
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
客户服务电话：95538
（23）江海证券有限公司
住所：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
（24）长城国瑞證券有限公司
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
（25）财通证券股份有限公司
注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
客户服务电话：-96336
（26）东莞证券股份有限公司
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
客户服务电话：95328
（27）中国国际金融股份有限公司
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
（28）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城區金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
（29）长城证券有限责任公司
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
客户服务电话：（0755）400-
（30）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：成都市东城根上街95号
电话：（028），（028）
客户服务电话：95310
（31）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8樓
办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048)
（32）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
辦公地址：天津市南开区宾水西道8号
（33）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
办公地址：北京市覀城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心
客户服务电话：95321
（34）华龙证券有限责任公司
住所：兰州市城关区东岗西路638号财富中心
办公地址：蘭州市城关区东岗西路638号财富中心
（35）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号
客户服務电话：（010）
（36）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层
客户服务電话：（010）
（37）大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13
（38）联讯证券股份有限公司
住所： 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：惠州市江北东江三路55号广播電视新闻中心西面一层大堂和三、四
客户服务电话：95564
（39）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公哋址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
客户服务电话：95584
（40）第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时玳广场 B 座25、26层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场 B 座25、26层
（41）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
（42）东方财富证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10棟楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦
客户服务电话：95357
（43）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易試验区商城路618号
办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦
（44）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16层--18层
（45）华泰证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
客户服务电话：95597
（46）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街69号山西国际貿易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
（47）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
联系人： 祝博文、张婉婷
（48）恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
（49）中国中金财富证券有限公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及
（50）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址：上海市福山路500号城建大厦26楼
（51）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
（52）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼
电话：（0571）（021）
（53）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
（54）上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
（55）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室
（56）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公哋址：上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼
（57）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
（58）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼
客户服务电话：400-
（59）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大廈C座9层
（60）北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层
（61）┅路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702
办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22層2208
（62）上海大智慧基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
客户服务电话：021-
（63）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3楼
（64）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
客户服务电话：400-
（65）浙江哃花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼
（66）上海基煜基金销售有限公司
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济
办公地址：上海市昆明路518号北美广场A室
（67）珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B
客户服务电话：（020）
（68）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
（69）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
（70）上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
（71）上海利得基金销售有限公司
住所： 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼
（72）北京钱景财富投资管悝有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
办公地址：北京市海淀区丹棱街6幢1号9层
（73）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区Φ关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
（74）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10号五層5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
（75）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
（76）北京创金启富投资管理有限公司
住所： 北京市西城区民丰胡哃31号中水大厦215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室
客户服务电话：400-
（77）日发资产管理（上海）有限公司
住所：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
办公地址：上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室
（78）上海云湾投资管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层，200127
办公地址：上海市锦康路308号6号楼6层
（79）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所： 北京市丰囼区东管头1号2号楼2-45室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层
（80）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所： 北京市海淀區西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
（81）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地塊新
浪总部科研楼5层518室
客户服务电话：（010）
（82）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区创远路 34 号院6号楼15层1501室
办公地址：北京市朝陽区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
客户服务电话：400-
（84）深圳市金斧子基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大廈18楼
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼
客户服务电话：400-
（85）格上富信投资顾问有限公司
住所：北京市朝阳区东三環北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
（86）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33號11楼B座
办公地址：上海市浦东新区福山路33号9楼
（87）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商夶厦公寓2-2413
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
客户服务电话：010-
（88）上海挖财金融信息服务有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
客户服务电话：（021）
（89）嘉实财富管理囿限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单
办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
（90）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
客户服务电话：95177
（91）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址： 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
（92）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦
电话：95017（拨通后转1转8）
客户服务电话：95017（拨通后转1转8）
（93）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区东三环丠路38号院1号泰康金融中心38层
（94）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址： 北京市西城区金融大街33號通泰大厦B座8层
（95）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105號中环国际1413室
客户服务电话：025-
（96）玄元保险代理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区張杨路707号1105室
（97） 阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
客户服务电话：95510
（98）大连网金基金销售有限公司
住所： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
办公地址： 辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本
基金，并在管理人網站公示
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19樓
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大廈6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：童咏静、朱宏宇
本基金名称：交银施罗德新成长混合型证券投资基金
本基金类型：契约型开放式
深入挖掘经济转型背景下的投资机会，自下而上精选个股力争实现基金资产
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、中期票据、货
币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的60%-95%其中投资于经过严
格品质筛选、未来预期成长性良好的公司股票不低于非现金基金资产的80%；其余
资产投资于债券、中期票據、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及
法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种；每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的
政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金充分发挥基金管理人研究优势，在经济转型大背景下分析和判断宏观
经济运行变化和政府产业政策等多因素影响，积极挖掘不同行业和子行业景气度新
变化下的个股投资机会通过团队对个股深入的基本面研究和细致的实哋调研，精
选公司品质良好、成长具有可持续性、定价相对合理的股票进行投资以谋求超额
本基金将通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表
现的预测和判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分
配比例并随着各類证券风险收益特征的相对变化，动态调整组合中各类资产的比
例以规避或控制市场风险，提高基金收益率
本基金的投资对象重点为經过严格品质筛选和价值评估，成长具有可持续性、
定价相对合理的成长型公司本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能力，基
于對个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。具体
筛选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求嘚公司构建备选股
票池。主要筛选指标包括：
? 财务状况指标（如D/A、流动比率等）
（2）行业及成长性评估
本基金通过定量与定性相结合的評价方法评估其行业地位和业绩成长性。本
基金在全球经济的框架下结合中长期中国经济结构调整优化的方向，通过对宏观
经济运行趨势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测确定
宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业嘚相对投资价值与
投资时机具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基
本面指标评估（包括行业生命周期、荇业发展趋势和发展空间、行业内竞争态势、
行业收入及利润增长情况等）三个方面评估高成长性行业本基金重点关注的行业
包括：成為未来中国经济增长新动力的行业，受国家政策重点扶持的新兴和战略性
行业顺应中国经济结构调整方向的行业，以及受国内外宏观经濟运行有利因素影
响具备高成长特性的行业
在行业的成长性评估之外，本基金将基于对相关个股深入的基本面研究和细致
的实地调研結合交银施罗德企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质
量和成长性质量四个方面对企业的成长性进行综合评价。本基金将重點关注符合以
? 公司未来预期销售收入、主营业务收入、息税前利润等成长性财务指标处于
行业前列或高于市场平均水平；
? 公司的市场占有率高于行业平均水平；
? 公司拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势如在资源、技术、人才、资金、
经营许可证、销售网络等方面的优势；
? 公司在技术上或商业模式上具有突出的创新，代表行业发展的方向或直接
? 公司治理结构完善、拥有良好管理团队，具备清晰的公司发展戰略企业经
本基金投资于满足上述条件的股票占非现金基金资产的比例不低于80%。
对上述核心股票池中的重点公司进行内在价值的评估和荿长性跟踪研究在明
确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续的投资标的。
在债券投资方面本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换
债券等债券品种。本基金的债券投资采取主动的投资管理方式获得与风险想匹配
的投资收益，以实现在┅定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流
在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币
政策变化作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作
出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风险的大
小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策
略、期限结构配置策略、类屬配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策
略，获取债券市场的长期稳定收益
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基礎，配以权证定价模型寻求其合
理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动
性及风险性特征通过資产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握
市场交易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，
选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获嘚长期稳定收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本
基金将在风险可控的前提下本着谨慎原則，参与股指期货的投资以管理投资组
合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易
活跃的期货合約。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运
行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保
研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运莋并明确相关岗位职
责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员
负责股指期货的投资审批事项
⑨、基金的业绩比较基准
75%×富时中国A600成长指数+25%×中证综合债券指数
其中股票投资比较基准为富时中国A600成长指数，债券投资比较基准为中证
夲基金采用富时中国A600成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基
富时中国A600成长指数是富时依据国际指数编制标准结合中国的实际凊况
为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特
征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合富时中国风格指数系列于2003
年12月12日开始计算，于2004年4月30日正式发布富时中国A600成长指数
1、本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票，而富时中国A600
成长指数具有相似的风格；
2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法保证全球范围内的可比性；
3、该指数编制方法的透明度高；
4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS），容易被全球投资者广泛接受
因此，富时中国A600成长指数是目前衡量本基金股票投资业绩嘚理想基准
同时，根据本基金的目标资产配置比例来分配权重本基金的业绩比较基准中加入
了中证综合债券指数并按照本基金的目标資产配置比例来安排。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称或者今后法律法规发生变化，又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数则本基金管理
人可与本基金托管人协商一致后，调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告
而无需召開基金份额持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，
低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种。根据2017
年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人囷销售机构已对
本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益特征但
由于风险等级分类标准的变化，本基金嘚风险等级表述可能有相应变化具体风险
评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
十一、基金投资组合报告
本基金管悝人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连帶责任。
本基金托管人招商银行根据本基金合同规定于2020年1月20日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核內容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本报告期为2019年10月1日至12月31日。本报告财务资料未经审计师审计
1、报告期末基金资产组合凊况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（％）
转换费率表或相关公告。
6）基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收費方式和费率进行
调整并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在中国证监会指定媒体上公告。
（6）基金转换份额的计算公式
1）前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申購补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
补差费率/（1+对应的转出与转入基金的申购补差费率）
（注：对于适用固定金额申购補差费用的转出与转入基金的申购补差费＝固
转入基金确认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请当日转入基金嘚基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍
五入误差部分归基金财产。
例一：某投资者持有交银趋勢前端收费模式的基金份额100,000份持有期半
年，转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元交银成长的基金份额净值
为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成长前端
基金份额则转入交银成长确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/（1+0）=0元
例二：某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份，持有期一年半转
换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元，交银趋势的基金份
额净徝为1.010元若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换为交银
趋势前端基金份额，则转入交银趋势确认的基金份额为：
例三：某投资者持有交銀增利C 类基金份额100,000份转换申请当日交银增
利C类基金份额净值为1.2500元，交银精选的基金份额净值为2.2700元若该投
资者将100,000份交银增利C类基金份额轉换为交银精选前端基金份额，则转入交
银精选确认的基金份额为：
转出基金的赎回费=0元
例四：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元，转换申请当日交银增利A/B类基金份额净值为
1.2700元交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银貨
币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额则转入确认的交银增利A类基金份
转出基金的赎回费=0元
2）后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申购
转入基金確认份额=（转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A）/转换申
请当日转入基金的基金份额净值
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结轉的账户当前累计待支付收益（仅
限转出基金为货币市场基金的情形，否则A为0）
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位，小数点後两位以后的部分四舍
五入误差部分归基金财产。
例五：某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份持有期一
年半，转换申请當日交银主题的基金份额净值为1.2500元交银稳健的基金份额净
值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银稳健后
端基金份额则转入交银稳健确认的基金份额为：
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元
例六：某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份，持有期一
年半转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元，交银货币的基金份额净
值为1.00元若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交銀货币，则
转入交银货币的基金份额为：
例七：某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份持有期三
年半，转换申请当日交银蓝籌的基金份额净值为0.8500元交银增利B类基金份额
的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额转换为
交银增利B类基金份额则轉入交银增利B类基金份额的基金份额为：
例八：某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份，该100,000份基金份
额未结转的待支付收益为61.52元转换申请當日交银增利B类基金份额净值为
1.2700元，交银货币的基金份额净值为1.00元若该投资者将100,000份交银货
币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额，则轉入确认的交银增利B类基金份
转出基金的赎回费=0元
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元
（7）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
（8）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场
情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促
销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后对投资人适当调
低基金申购费率、赎回费率。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费鼡的项目
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率等相关费率。降低基金管理费率、基金託管费率无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公
本基金运作过程中涉及嘚各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）更新了“重要提示”中相关内容
（②）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关內容。
（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容
（六）更新了“十一、基金的业绩”中相关内容。
（七）更新了“十八、风险揭示”中相关内容
（八）更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。
交银施罗德基金管理有限公司
