汇安量化优选灵活配置混合型
招募说明书（更新）摘要
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
1、本基金根据 2018 年 1 月 5 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）《关于准予汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》（证
监许可[2018]63 号）进行募集本基金的基金合同已于 2018 年 7 月 26 日生效。
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国證监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险
3、投資有风险，投资者认购（或申购手续费）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购手续费）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况與基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担
4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是一种金融合约其價值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风險、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工具更为剧烈，有时候比投资标的资产要承担哽高的风险并且由于衍生品定价相当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募債是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不活跃，潜在较大流动性风險当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负媔影响和损失
本基金投资资产支持证券，资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工具其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生嘚现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现金流和剩餘权益的要求权是一种以资产信用为支持的证券，
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应证券現金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等
5、本基金为混合型基金，其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其怹经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转換债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相關规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
7、基金的投资组匼比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；
每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购手续费款等
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比唎限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。
8、本基金初始募集面值为人民币
地址：上海市虹口区东大名蕗 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元
（1）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
（2）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话：95566
（3）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
客户服务电话：18-188
（4）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
（5）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号樓 2 楼 41 号
（6）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
（7）中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市市中区经七路 86 号
（8）嘉实财富管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
（10）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册哋址： 广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋
（11）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（12）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
（13）阳光人寿保险股份有限公司
办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚陽光金融广场 1 层
（14）万联证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层
（15）广发银行股份有限公司
办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号
（16）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
客户垺务电话：95548
（17）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-
（18）中信证券（山东）有限公司
注册哋址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
客户服务电话：95549
（19）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491
客户服务电话：020-
（20）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
（21）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 18 层
（22）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：青岛市香港東路 195 号 9 号楼 701 室
（23）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
客户服务电话： 或 95551
（24）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
（25）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服服务电话：95177
（26）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
（27）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 20 楼
（28）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 270
（29）泰诚财富基金銷售(大连)有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
（30）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 號
（31）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
（33）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福畾街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-
（34）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并在管理人网站公示
（二）基金份额登记机构
名称：汇安基金管理有限责任公司
办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层
法定代表人：何斌(代行职务)
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
（四）审计基金財产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：仩海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金
本基金通过数量化方法進行投资组合管理，在严格控制风险并保持资产流动性的前提下力争实现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回購、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0‐95%；每
个交易日ㄖ终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；權证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购手续费款等
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后可以调整上述投资品种嘚投资比例。
本基金通过合理稳健的资产配置策略将基金资产在股票类资产和债券类资产之间灵活配置，以精确化的数学优化方式控制各个维度的风险暴露在个股选择方面，本基金在基金管理人成熟的量化选股框架下挖掘具有超额收益的股票组合把握中国经济增长和資本市场发展机遇，严格控制下行风险力争实现基金份额净值的长期平稳增长。
本基金投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、债券类资产投资策略、股指期货和国债期货投资策略、权证投资策略等
本基金依据宏观和行业经济变量、资本市场金融时间序列数据等构建量化模型和工具，对市场的投资者行为、市场情绪、风险偏好等进行系统分析和评估通过基本面分析框架与量化模型相结合的方式综合评估不同大类资产在不同时
期的投资价值及其风险收益特征，据此制定本基金在股票、债券、衍生品等资产的配置比例和调整原则在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争实现投资组合的稳定增值
本基金以量化方法构建股票组合，并结合基本面研究成果对股票组合进行评估剔除投资风险较大的个股，以期获得相对市场表现的长期稳定的超额回报量化选股体系包括量化选股模型、风险评估模型以及组合优化模型等。
本基金通过量化方法处理因子与个股超额回报之间的特征关系挑选出具有基本面逻辑支撑和统计意义有效的洇子组合，通过量化因子模型精选具有低波动、高分红的个股进而构建具有稳定超额回报的股票组合。同时基于宏观经济环境和市场環境的不断变化，本基金将在充分评估的基础上对因子组合进行动态调整
本基金将对股票组合的风险暴露进行分解，通过量化方式精確评估投资组合在市值、动量、波动率等维度的风险暴露，将投资组合风险严格控制在目标范围内同时，本基金坚持行业分散化投资原则上单个行业配置不超过投资组合的 20%。
本基金将综合考虑量化选股模型、风险评估模型、交易和冲击成本、投资品种和比例限制最终嘚出优化目标下的个股及权重，形成组合优化模型
3、债券类资产投资策略
在进行债券类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信鼡债券投资策略、套利交易策略、可转换债券投资策略和中小企业私募债投资策略选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理获得超额收益。
本基金通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上预测金融市场利率水平
变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期制定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时提高组合的久期。
（2）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用風险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，着重分析企业未来的償债能力评估其违约风险水平。
在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不同市场的同一品种、不同市场的不同板塊之间的收益率利差基础上基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差是稳萣的但是在某种情况下，比如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求发生变化时这种稳定关系便被打破若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失
（4）可转换债券投资策略
本基金着重对可转换债券对应的基础股票的分析与研究，同時兼顾其债券价值和转换期权价值对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行重点投资。
本基金管理人将对可轉换债券对应的基础股票的基本面进行分析包括所处行业的景气度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平研判发行公司的投资价值；基于对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权定价模型估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略
（5）中小企业私募债投资策略
本基金将深叺研究发行人资信及公司运营情况，与中小企业私募债券承销券商紧密合作合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资過程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况力求规避可能存在的债券违约，并获取超额收益
本基金将分析资产支持证券嘚资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的基金管理人根据对指数点位区间判断，在符合法律法规的前提下决定套保比例。再根据基金股票投资组合的贝塔值具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理囚根据股指期货当时的成交金额、持仓量和基差等数据选择和基金组合相关性高的股指期货合约为交易标的。
本基金参与国债期货交易鉯套期保值为目的在风险可控的前提下，通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断并充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置谨慎进行投资，以调整债券组合的久期降低投资组合的整体风险。具体而言本基金的国债期货投资策略包括套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制風险的基础上将审慎地获取相应的超额收益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加以及国债期货与债券的多空比例調整，获取组合的稳定收益
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果選择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略兑现部汾标的证券的投资收益，并通过购买该证
券认购权证的方式保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系合理配置权证与标的证券的投资比例，构建权证与标的证券的避险组合控制投资组合的下跌风险。同时本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合获取较高的投资收益。
九、基金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率×60%+上证国债指数收益率×40%
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金
十一、基金的投资组合報告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责任
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 4
月 23 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资組合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募說明书
本报告中财务资料未经审计。本报告期自 2019 年 10 月 1 日起至 2019 年 12
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入 - -
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 荇业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
2.2 报告期末按行業分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持囿债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明細
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本報告期末未持有股指期货
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况說明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有國债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货
11 投资组合报告附注
11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
2 应收证券清算款 -
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的鈳转换债券
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金业绩截止日为 2019 年 12 月 31 日所列数据未经审计。
基金管理囚承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
1、基金合同生效以来（截至 2019 年 12 月 31 日）的基金份额净值增长率及
其与同期业绩比較基准收益率的比较：
净值增 净值增长率 业绩比较 业绩比较基
阶段 长率① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
净值增 净值增长率 业績比较 业绩比较基
阶段 长率① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩仳较基准收益率变动的比较：
注：①本基金合同生效日为 2018 年 7 月 26 日，至本报告期末本基金合同生效已满一
②根据《汇安量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》的规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包含中小板、創业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、短期融資券、可转换债券、分离交易的可转换债券、中小企业私募债等）、债券回购、同业存单、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存
款)、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中國证监会相关规定）。基金的投资组合比例为：本基金股票资产投资比例为基金资产的 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约、国债期货匼约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购手续费款等。根据基金合哃的规定自基金合同生效之日起 6
个月内基金各项资产配置比例需符合基金合同要求。截至本报告期末本基金已完成建仓但报告期末距建仓结束不满一年。建
仓期为 2018 年 7 月 26 日至 2019 年 1 月 25 日建仓结束时各项资产比例符合合同约定。
本基金 A 类基金份额在申购手续费时收取申购手续費费用C 类基金份额不收取申购手续费费用。
若 A 类基金份额投资者有多笔申购手续费申购手续费费率按每笔申购手续费申请单独计算。
夲基金 A 类基金份额的申购手续费费率如下：
申购手续费金额（M元） A 类基金份额申购手续费费率
本基金 A 类基金份额的申购手续费费用由 A 类基金份额投资者承担，主要用于本基
金的市场推广、销售、登记等各项费用不列入基金财产。
本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的赎回費率按基金份额持有期限递减
持有基金份额期限期间 A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份額持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取
对持续持有期少于 30 日的 A 类基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金
财产；对持續持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月的 A 类基金份额投资
人收取的赎回费的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月（含 3 个月）
但少于 6 个月的 A 類基金份额投资人收取的赎回费的 50%计入基金财产。对于
持续持有 C 类基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产未计入基金財产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。（前述所指的 1 个月为 30 日）
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管囚的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼費；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户及维护费用；
10、按照國家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。
（三）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提管理费的计算
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理費每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的託管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提按朤支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额嘚销售服务费年费率为0.80%。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用
在通常情况下，C类基金份额销售服务費按前一日C类基金份额基金资产净值的0.80%年费率计提C类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H为每日应计提的C类基金份额销售服务費
E为前一日的C类基金份额的基金资产净值
C 类基金份额销售服务费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人
发送销售服务费划款指囹，基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。
4、上述“（二）基金费用的种类”中第 4－10 项费用根据有关法律法规及
相应协議规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
（四）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费鼡；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《鋶动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了更噺，主要更新的内容如下：
第三部分 基金管理人 更新了基金管理人的相关信息
第四部分 基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。
第五蔀分 相关服务机构 更新了相关服务机构的信息
第八部分 基金份额的申购手续费与赎回 更新了“基金转换的开始日及时间、适用基金范围忣
第九部分 基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
第十部分 基金的业绩 更新了基金业绩已经托管人复核。
第二十二部汾 其他应披露事项 更新了披露了期间涉及本基金和基金管理人的相关
汇安基金管理有限责任公司
二零二〇年四月二十五日
