纯债债券型证券投资基金招募说奣书(2020年4月21日更新)

纯债债券型证券投资基金

基金管理人：中加基金管理有限公司

纯债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会

2019年车位白买了11月25日证监许可【2019】2495号文准予募集注册本基金基金合同于2020年3月13

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注

册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益

作絀实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投資范围、

投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风

险收益特征。销售机构（包括基金管悝人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本

基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此銷售机构

的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不

同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配

本基金为债券型基金，其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金低于混合型基

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行和上市交易的债券（国

、地方政府债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、

超短期融资券）、同业存单、资产支持证券、债券回购、国债期货、银行存款（协议存款、

通知存款、定期存款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会相关规定）

本基金不买入股票，本基金不投资可转换债券和可交換债券基金的投资组合比例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合

约需缴纳的交易保證金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基

金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申購款等。

本基金基金份额初始面值

投资者可以通过基金管理人电子自助交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回

2、基金管理人可根據《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定

选择其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示

名稱：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街65号317室

办公地址：北京市西城区南纬路35号

（三）出具法律意见书的律师倳务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎奣、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其

他有关规定，并经中国证监会2019年车位白买了11月25日【2019】2495号文准予募集注册于2020

年1月20日起通过各销售机构向社会公开募集，截至2020姩3月10日基金募集工作已

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额为

电子信箱：service@)查阅和下载招募说明书

（一）中国证监会准予纯债债券型证券投资基金募集注册的文件

（二）《纯债债券型证券投资基金基金合同》

纯债债券型证券投资基金託管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

以上苐（一）至（五）、（七）项备查文件存放在基金管理人办公场所和营业场所，

第（六）项文件存放于基金托管人的办公场所基金投资鍺在营业时间可免费查阅，在支

付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

第一部分 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

一、基金管理人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限於：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如認为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护

（7）在基金托管人更換时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件嘚机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合哃》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

（12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利戓者实施其他

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

（16）在符合有关法律、法规的前提下制訂和调整有关基金认购、申购、赎回、转

换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会認定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信鼡、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，鈈得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚方法符合《基

金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及報告

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基

金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到與基金有关的公开资料，并在支

付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他法律行

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基

金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后

30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建竝并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金托管人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》嘚规定安全保管基金财

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

（3）监督基金管理人对本基金嘚投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报Φ国证

监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金辦

理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

（7）法律法規及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、匼格的熟悉

基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，確保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订嘚与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外

茬基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露（因审计、法律等向外部专业顾问提

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告囷年度报告出具意见，说明基金管

理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执

行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

（12）建立并保存基金份额持有人名册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额歭有人支付基金收益和赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或

配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银荇监

管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因

（20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益姠基金管理人

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

三、基金份额持有人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的義务包括但不

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主

做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易過程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

第二部分 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席會议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

本基金份额持有人大会不设立日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由の一的应当召开基金份额持有人大会，法律法规、

中国证监会另有规定的除外：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投資目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计歭有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人

（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份

（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率戓变更收费方式；

（3）增加或调整本基金的基金份额类别设置；

（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及

《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管悝人、销售机构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非

交易过户、转托管等业务的规则；

（7）经中国证监会允许，基金推絀新业务或服务；

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定昰否召集并书面告知基金托

管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定

不召集或在规定时间內未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金

托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理囚基金管理人应

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书媔提议基金管理人应当自收到书面提议之

日起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基

金管理囚决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集或

在规定时间内未能作出书面答复代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍

认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之

日起10日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基

金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开，并告知基金管悝人基金

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集嘚或在规定时间内未能作出书面答复

单独或合计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提

前30日报中国证监会備案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管

理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会議的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公告。基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、哋点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期

限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、

表决意見寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督；如召集囚为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决

意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金

托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表

决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许

的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席，

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理

人或基金托管人不派代表列席的，鈈影响表决效力现场开会同时符合以下条件时，可以

进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金

份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的

规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示有效的基

金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权

益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一召集人

可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事

项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代

表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额嘚三分之一（含三分之一）。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基

金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方

式或基金合同约定的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开會的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连续公布相

（2）召集人按基金合同约定通知基金託管人（如果基金托管人为召集人，则为基金

管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托

管囚为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金

份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人經通知不参加收取表决意见的不影响

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持

有的基金份额不尛于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出

具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有嘚基金份额小于在权益登

记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个

月以后、6个月以内，就原萣审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份

额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意

见或授权他人代表出具表决意见；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决

意见的玳理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证奣符合法律法规、《基金合同》和

会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大会鈳通过网络、电话或其他方

式召开，基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决具体方

式由会议召集人确定並在会议通知中列明。

4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会討论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公咘监票

人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为基

金管理人授权出席会议的代表，在基金管悝人授权代表未能主持大会的情况下由基金托

管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能

主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上（含50%）选

举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会嘚主持人基金管理人和基金托

管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应當制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委託人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期

后2个工作日内在公证机关监督下甴召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二

分之一以上（含二分之一）通过方為有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项

以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基

金托管囚、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定

的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出

具表决意见的基金份额歭有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

（1）如大会由基金管悝人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在

会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额歭有人代表与

大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会

虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金

份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选舉三名

基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后竝即进行清点并由大会主持人当场公布计

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以

在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清

点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清點结果

（4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其計票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监

督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决議，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介

上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书

全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

九、本部分关于基金份额持有人大会召开的事由、召开条件、议事程序和表决条件等

内容，凡是直接引用法律法规或监管规定的部分如法律法规或监管规定修改导致相关内

容被取消或变哽的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对该部分内

容进行修改或调整，无需召开基金份额持有人大会

第三部分 基金合同解除和终止的事由、程序

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大會决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于法律法规规定和基金合同约定可

不经基金份额持有人大会决议通过的事項，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，自决议生效

後按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合哃》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金

财产清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组荿：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人員组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、變

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告進行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进荇基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有囚持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期貨相关业

务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告

基金财产清算公告于基金财产清算报告報中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算

小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

第四部分 争议解决方式

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议如经

友好协商未能解决的，应提交中国国际经济貿易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则

进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力仲裁费

争議处理期间，《基金合同》当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履

行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

《基金合同》受中国法律管辖。

第五部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管悝人、基金托管人、销售机构的办公场所

附件二基金托管协议摘要

第一部分 托管协议当事人

名称：中加基金管理有限公司

住所：北京市顺義区仁和镇顺泽大街65号317室

设立日期：2013年3月27日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可【2013】247号

组织形式：有限责任公司

注册资本：4.65亿元人民币

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

成立时间：1997年4月4日

批准设立文号：银复[1997]70号

基金托管业务批准文号：证监许可[2014]63号

组织形式：股份有限公司

第二部分 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约萣，对基金投资范围、

投资对象进行监督《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的，基金管理人

应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池以便基金托管人运用相关技术系统，对基

金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督对存在疑义的事项

本基金的投资范围主要包括国内依法发行和上市交易的债券（国债、金融债、企业债、

、地方政府债、次级债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券）、同

业存单、资产支持证券、债券回购、国债期货、银行存款（协议存款、通知存款、定期存

款）等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相

本基金不买入股票，本基金不投资可转换债券和鈳交换债券基金的投资组合比例为：

本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；每个交易日日终在扣除国债期货合

约需缴纳的交噫保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例合计不低于基

金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围

（二）基金託管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资比例

进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%；

2、每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产

净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保

3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净徝的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的10％，

完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种可以不受此条款规定的比例限制；

5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值

6、本基金持囿的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；

7、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该資产支持

8、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超

过其各类资产支持证券合计规模的10％；

9、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券基金持有资

产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在評级报告发布之日起3

10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的40%，进入全国银行间同业市场进行債券回购的最长期限为1年债券回购到期后不得

11、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的15%。

因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例

限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

12、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约萣的投资范围保持一致；

13、基金资产总值不超过基金资产净值的140%；

14、基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净值

的15%；基金在任何交易日日终持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

总市值的30%；基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得

超过上一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政

府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于

债券投资比例的有关约定；

15、法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他投资限制

除上述第2、9、11、12项情形之外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金

规模变动等基金管悝人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管

理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外法律法规另有规

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基

金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

法律法规或监管蔀门取消或调整上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当

程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本托管协议第

十五条第(九)款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承銷期内承销的证券，或者从事其他重大关

联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先的原则

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交

易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管

理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年

对关联交易事項进行审查

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参

与银行间债券市场进行监督基金管理囚应根据基金托管人的要求向基金托管人提供符合

法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，並

约定各交易对手所适用的交易结算方式基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银

行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市

场交易对手名单进行交易基金管理人可以根据实际情况的变化，对银行间债券市场交易

对手洺单及结算方式进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算

的交易，仍应按照协议进行结算

基金管理人负责对茭易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易并

负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失，基金托管人不承擔由此造成的任何

法律责任及损失若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担

违约责任及其他相关法律责任嘚，基金管理人可以对相应损失先行予以承担然后再向相

关交易对手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进荇监督如

基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时，基

金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金资产净值

计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相

关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数據等进行监督和核查。

（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法

规、《基金合同》和本托管协議的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管

理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到

书面通知后应及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解

释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内，

基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管

人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。

（七）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托

管协议对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内

答复并改正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、《基

金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事項，基金管理人应积

极配合提供相关数据资料和制度等

（八）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法

规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，由此造成

的损失由基金管理人承担

（九）基金托管囚发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通

知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人無正当理由，拒绝、

阻挠基金托管人根据本托管协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管

人进行有效监督，情节严重戓经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国

第三部分 基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管囚履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管

人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管

理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息

披露和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、

《基金合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及

纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通

知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，

包括但不限于：提交相关資料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时

间内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违規行为应及时报告中国证监会，同时通

知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由拒绝、

阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进

行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告仍不改囸的，基金管理人应报告中国证监

第四部分 基金财产的保管

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有財产

2.基金托管人应安全保管基金财产，不对处于基金托管人实际控制之外的账户或财产

3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、證券账户等投资所需账户

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

5.基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产，如有特殊情况双方可

另行协商解决基金托管人未经基金管理人的指令，不得自行运用、处分、分配本基金的

任何资产（不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易

交收、托管资产开户银行扣收结算费和账戶维护费等费用）

6.对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日

期并通知基金托管人到账日基金財产没有到达基金账户的，基金托管人应及时通知基金

管理人采取措施进行催收由此给基金财产造成损失的，基金管理人应负责向有关當事人

追偿基金财产的损失基金托管人对此不承担任何责任。

7.除依据法律法规和《基金合同》的规定外基金托管人不得委托第三人托管基金财

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基

金募集專户”。该账户由基金管理人开立并管理

2、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份

额持有人人數符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财

产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在規定时间内聘请具有从事证

券相关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的

2名或2名以上中国注冊会计师签字方为有效。

3、若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定

（三）基金银行账户的开立和管理

1、基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户并根据基金管理

人合法合规的指令办理资金收付。

2、基金银行账户嘚开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基

金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行

本基金业务以外的活动

3、基金银行账户的开立和管理应符合监督管理机构的有关规定。

4、在符合法律法规规定的条件丅基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基

（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理

1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开

2、基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和

基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任

何账户进行本基金业务以外的活动

3、基金证券账户嘚开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和

运用由基金管理人负责

证券账户开户费由本基金财产承担，若因基金銀行存款余额不足导致证券账户开户费

无法扣收由基金管理人先行垫付。

4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付

金账户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，

基金管理人应予以积极协助结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中

国证券登记结算有限责任公司的规定执行。

5、若中国证监会或其他监管机構在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品

种的投资业务涉及相关账户的开立、使用的，若无相关规定则基金托管人比照上述关

于账户开立、使用的规定执行。

（五）债券托管专户的开设和管理

《基金合同》生效后基金管理人负责以基金的名义申请并取得进叺全国银行间同业

拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、银行间市场

登记结算机构的有关规定在銀行间市场登记结算机构开立债券托管账户，持有人账户和

资金结算账户并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人代表基金簽订全国银

行间债券市场债券回购主协议

（六）其他账户的开立和管理

1、在本托管协议订立日之后，本基金被允许从事符合法律法规规萣和《基金合同》

约定的其他投资品种的投资业务时如果涉及相关账户的开设和使用，按有关规则进行开

2、法律法规等有关规定对相关賬户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物证券、银行存款开戶证实书等有价凭证由基金托管人存放于

基金托管人的保管库也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限

责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保

管库，保管凭证由基金托管人持有实物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和

转让，按基金管理人和基金托管人双方约定办理基金托管人对由基金托管人以外机构实

际有效控制的資产不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

与基金财产有关的重大合同的签署由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署

的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协议另

有规定外，基金管理人代表基金签署嘚与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度

审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同基金管理人应保证基金

管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以

加密方式将重大合同传真件或原件扫描件发送给基金托管人并将正本送达基金托管人处。

因基金管理人发送的合同传真件或扫描件与事后送达的合同原件不一致所造成的后果由

基金管理人负责。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年

对于无法取得二份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的

合同传真件或原件扫描件未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转移

第五部分 基金资产净值计算与会计核算

基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量

计算精确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入基金管悝人可以设立大额赎回情形下

的净值精度应急调整机制。国家另有规定的从其规定。

基金管理人应每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值并按规定公告。

第六部分基金份额持有人名册的登记与保管

基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额基金份额

持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期限自基金账户销户

之日起不少于20年基金管理人應保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年如不

能妥善保管，则按相关法规承担责任

在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告湔，基金管理人应将有关资料送交基金

托管人不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准确性和完整性基金托管人不

得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务

除非法律、法规、规章另有规定，有权机关另有要求

洇本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决协商、调解不

能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济貿易仲裁委员会根据该会当时有效的

仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力，除非

仲裁裁决另囿规定仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤

勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

本协议受中国法律管辖

第八部分托管协议的修改与终止

（一）托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，其内容不得

与《基金合同》的规定有任何冲突基金托管协议的变更报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

1、《基金合同》终止；

2、基金托管人解散、依法被撤销、破产戓由其他基金托管人接管基金资产；

3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权；

4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项