富兰克林国海全球科技互联混合型

证券投资基金（QDII）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金的募集申请于2018年8月6日经中国證券监督管理委员会（以下简称

“中国证监会”）证监许可【2018】1262号文注册本基金的基金合同于2018年

基金管理人保证本招募说明书的内容真實、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会注册但中国证监会对本基金募集申请的注册，并不表明其对本基金的

投资价值、市场前景囷收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括境内外依法发行上市的

股票、债券、货幣市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工

具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险

适中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎

回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金資产变现困难或变现对证券资

产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业

务、基金不能实现既定的投资決策等风险

本基金可投资于境外证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波

动投资本基金前，投资者需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性

充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决筞。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也

要承担相应的投资风险。本基金可投资于境外证券除了需要承担与境内证券投

资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，本基金还面临汇率风险等境外

证券市场投资所面临的特别投资风险

本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的

香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面临港股通机

制丅因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包

括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，苴对个股不设涨

跌幅限制港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率

波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的

风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖

出，可能带来一定的流動性风险）等

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金

资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股基金资产并非必然投资港股。

本基金是混合型基金其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债

券型基金和货币市场基金屬于中风险收益特征的基金品种。根据2017年7月1日

施行的《证券期货投资者适当性管理办法》基金管理人和销售机构已对本基金

重新进行风險评级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征但由于风

险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可能有相应变化具体风險评级结果

应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。

投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及

基金合同等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产

状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应，自主判断基金的投资价

值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业績并

不构成对本基金业绩表现的保证

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

本基金允许投资人以美元或人民币认购、申购基金份额，在本基金存续期

间由投资囚自行承担汇率变动风险。在本基金存续期间基金管理人不承担基

金销售、基金投资等运作环节中的任何汇率变动风险。

本招募说明书Φ基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复

根据法规要求本基金管理人于2020年2月28日对招募说明书进行了更新，

具体详见夲基金更新招募说明书（摘要）的“十八、对招募说明书更新部分的说

明”其余所载内容截止日为2019年5月20日，有关财务数据和净值表现截圵日

为2019年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集證券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办

法》”）、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下簡称

“《试行办法》”）、《关于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行

办法＞有关问题的通知》（以下简称“《通知》”）、《公开募集开放式证券投

资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他

有关法律法规的规定，以及《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金

（QDII）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由本

基金管理人解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说

明书中载明的信息，或对本招募说明书莋出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合

同是约定基金合同当事人之间权利、义務的法律文件。基金投资者自依基金合

同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份

额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合

同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的

权利和义务应详细查阅基金合同。

在本募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国海富兰克林基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国银行股份有限公司

4、境外托管人：指符合法律法规规定的条件根据基金托管人与其签订的

合同，为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构

5、基金合同：指《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基金

（QDII）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富兰克林国海

全球科技互联混合型证券投资基金（QDII）托管协议》及对该托管协议的任何

7、招募说明书或本招募说明書：指《富兰克林国海全球科技互联混合型证

券投资基金（QDII）招募说明书》及其更新

8、基金产品资料概要：指《富兰克林国海全球科技互聯混合型证券投资基

金（QDII）基金产品资料概要》及其更新

9、基金份额发售公告：指《富兰克林国海全球科技互联混合型证券投资基

金（QDII）基金份额发售公告》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同當事人有约束力的决定、决议、

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过并经2012年12月28日第十一届全國人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施经2015年4月24日第十二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人囻代表大会常务委员会关于修

改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实

施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出嘚修订

15、《试行办法》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其鈈时做出

16、《通知》：指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关

于实施＜合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法＞有关问題的通知》

17、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

20、外管局：指国家外汇管理局或其授权的派出机构

21、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

22、个人投资人：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

23、机构投资人：指依法可鉯投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

24、合格境外机構投资人：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规规定可以投资

于Φ国境内证券市场的中国境外的机构投资人

25、人民币合格境外机构投资人：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规

规定，运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

26、投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资人、人民币

合格境外机构投资人以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他

27、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

29、销售机构：指国海富兰克林基金管理有限公司以及符合《销售办法》

和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了

基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

30、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

囷结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

31、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为国海富兰克林

基金管理有限公司或接受国海富兰克林基金管理有限公司委托代为办理登记业

32、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

33、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

機构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

份额变动及结余情况的账户

34、基金合同生效日：指基金募集達到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面

35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

39、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

41、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规則》：指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务

管理规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务

規则由基金管理人和投资人共同遵守

44、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有囚按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时囿效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

49、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售機构提出申请，约定每期

申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

50、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(①赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额②美元份额按当日汇率折算为人民币等值基金份额后

同人民币份额合并计算下同)超过上一开放日基金总份额（美元份额按上一开

放日当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算，下同）的

51、基金份额类别：指本基金根据认购/申购、赎回所使用的货币的不同

将基金份额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类

别称为人民币份额；以美元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为

52、等值基金份额：指美元份额按基金份额净值以汇率折算为人民币后的

金额与人民币份额的基金份额净值之比乘以美元份额数折算为等值人民币份额

53、元：如无特指指人民币元

54、人民币：指中国法定货币

55、美元：指美国法定货币及法定货币单位

56、汇率：如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中

57、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用嘚

58、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款及其他资产的价值总和

59、基金资产净值：指基金资产总值减詓基金负债后的价值

60、基金份额净值：指估值日某类基金资产净值除以估值日该类基金份额

总额后得出的基金份额财产净值本基金人民幣份额的基金份额净值为估值日

人民币份额所对应的基金资产净值除以估值日人民币份额的份额总数；本基金

美元份额的基金份额净值为估值日美元份额所对应的基金资产净值除以估值日

61、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额淨值的过程

62、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

63、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购或赎回时，通过调整基

金份额净值的方式将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎

回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的

合法权益鈈受损害并得到公平对待

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金

管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

65、不可抗力：指基金合同当事囚不能预见、不能避免且不能克服的客观

本基金投资于境内/外证券市场基金净值会因为境内/外证券市场波动等

因素产生变化。基金投资Φ出现的风险分为如下三类：一般证券投资基金的风

险、境外投资风险和本基金特有风险

（一）一般证券投资基金的风险

流动性风险是指金融资产不能迅速变现，而可能遭受折价损失的风险流

动性风险将主要表现在以下几个方面：基金资产不能迅速转变成现金，或变现

荿本很高；不能应付可能出现的投资人大额赎回的风险；证券投资中个券和个

（1）基金申购、赎回安排

投资人在开放日办理基金份额的申購和赎回具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所以及境外主要投资市场正常交易日的交易时间，但基金

管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎

回时除外基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购、赎

回，具体业务办理时间在相关公告中规定

（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括

国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市

的股票）；债券（包括国债、央行票據、金融债券、企业债券、公司债券、中

期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持

债券、地方政府债、可转换债券（含可分离交易可转换债券）、可交换债券及

其他经中国证监会允许投资的债券）；债券回购、银行存款、同业存单、资产

支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具境外市场

投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、

回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债券、可转换债

券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经Φ国证监会认可的国际金融组织发

行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市

场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭

证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机

构登记紸册的公募基金（含交易型开放式指数基金ETF）；与固定收益、股

权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期合约、互换

及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产

品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融笁具（但须符合中国证

监会的相关要求）。标的资产大部分为股票资产一般情况下具有较好的流动

性。同时本基金严格控制投资于流動受限资产和不存在活跃市场需要采用估

值技术确定公允价值的投资品种的比例。除此之外本基金管理人将根据历史

经验和市场情况动態调整基金中高流动性资产的比例并通过组合管理、分散投

资对各类标的资产进行合理配置，以防范流动性风险

（3）巨额赎回情形下的鋶动性风险管理措施

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(①赎回申请份额总数加上基

金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份

额总数后的余额。②美元份额按当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民

币份额合并计算下同。)超过前一开放日的基金总份额（美元份额按前一开放

日当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算下同。）的

10%即认為是发生了巨额赎回。当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根

据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

当基金发生巨额赎回时在单个基金份额持有人赎回申请（美元份额按当

日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算，下同）超过前┅

开放日基金总份额（美元份额按前一开放日汇率折算为人民币等值基金份额后

同人民币份额合并计算下同）10%的情形下，基金管理人认為支付该基金份

额持有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请

而进行的财产变现可能会对基金资产净值造荿较大波动时基金管理人可以对

该单个基金份额持有人超过基金总份额10%以上的赎回申请实施延期办理，其

余赎回申请可以根据 “全额赎囙”或“部分延期赎回”的约定方式与其他基金

份额持有人的赎回申请一并办理

（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响

如果出现流动性风险，基金管理人经与基金托管人协商在确保投资者得

到公平对待的前提下，可实施备用的流动性风險管理工具包括但不限于延期

办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金估值、

摆动定价、收取短期赎回费等，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的

辅助措施同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，对流动性风险

进行日常監控保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时有

可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。

本基金可能因为基金管理囚的管理水平、管理手段和管理技术等因素而

影响基金收益水平。例如资产配置、类属配置因市场原因不能符合基金合同的

要求不能達到预期收益目标；也可能表现在个券个股的选择不能符合本基金

的投资风格和投资目标等。

3、基金托管人/境外托管人风险

基金托管人/境外托管人风险是指基金托管人或境外托管人在托管基金资产

的过程中由于自身或外在因素，可能在资金调拨、证券交割和报表编制等环

節出现差错导致基金资产受到损失。

证券经纪商风险是指证券经纪商的财务状况与经营水平不断变化当它们

由于证券经纪商自身或外茬的不利因素而出现薄弱环节时，会影响到本基金的

投资管理与交易活动可能导致基金资产受到损失。

会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作或工作疏忽形

成的风险如经常性的串户，帐务记重透支、过失付款，资金汇划系统款项

错划日终轧帐假岼，会计备份数据丢失利息计算错误等。

指由于基金合同部分条款在法律上引起争议和诉讼或由于现行的法律法

规、税制、估值等制喥的改变，给基金带来损失的可能性

操作风险是指那些由于不合理的内部程序或人为操作造成的风险。以下事

件有可能引发操作风险：

（1）内部程序出错造成的资产计量错误；

（2）员工的操作造成的错误；

（3）违规操作造成的损害如市场操纵、内幕交易、利益输送等。

8、证券借贷/回购风险

证券借贷/回购风险是指基金为实现有效资产管理而进行证券借贷、正回购

或逆回购时发生的风险因素如交易对手风險、借贷或回购利率风险、资产流

动性风险、杠杆效应等，可能导致偏离投资目标

本基金将杜绝投机操作，在严格控制交易对手风险、利率风险和资产流动

性风险的前提下谨慎进行证券借贷和回购交易。

在基金的投资交易中当交易对手方无法履行对一位或多位交易对掱的支

付义务时， 基金有蒙受损失的可能性

大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成，可能与市场价格存在

一定差异从而导致大宗交易参与者的非正常损益。

11、技术系统运行风险

在基金的各种交易行为或者后台运作中可能因为技术系统的故障或者差

错而影响茭易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能

来自基金管理人、基金托管人、境外托管人、登记结算机构、销售机構、证券

交易所、期货交易所、证券登记结算机构等等

基金管理人将使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险评估等来辅

助做出投资决策，但因为模型错误、模型参数的估计错误、数据录入错误等原

因产生了错误的结论，从而给投资造成损失

战争、自然灾害等鈈可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行

可能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理

人自身直接控制能力之外的风险可能导致基金或者基金份额持有人利益受

由于本基金投资于海外证券市场，海外证券市场可能对于负面的特萣事

件、该国或地区特有的政治因素、法律法规、市场状况、经济发展趋势的反映

较境内证券市场有诸多不同此外，相关的投资目的地洳香港、美国、英国等

证券交易市场对每日证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定因此这些国家或

地区证券的每日涨跌幅空间相对较大。上述因素都可能会带来市场的急剧下

跌从而导致投资风险的增加。

新兴市场投资风险是指相比较成熟市场而言新兴市场往往具有市場规模

较小、发展不完善、制度不健全、市场流动性较差、市场波动性较高等特点，

投资于新兴市场的潜在风险可能高于成熟市场使得基金资产面临更大的波动

本基金将投资于人民币以外的金融工具，人民币与外币之间汇率的波动可

能影响本基金投资收益的水平人民币與投资目的地货币之间汇率的不利变

动，可导致以人民币计价的基金份额持有人利益受损外币对人民币的汇率大

幅波动也会加大基金净徝波动的幅度。

所谓政府管制是指政府部门通过制定规章、设定许可、监督检查、行政

处罚和行政裁决等行政处理行为，对社会经济行為实施直接控制在境外证券

投资过程中，投资地所在国家或地区政府部门可能针对本基金实施投资运作、

交易结算以及资金汇出入等方媔的限制或者采取资产冻结或扣押等行政措

施，从而造成相应的财产受损、交易延误等相关风险

国家或地区的政治政策、财政政策、貨币政策、产业政策、地区发展政策

等宏观政策发生变化，导致市场波动而影响基金收益也会产生风险，称之为

政治风险例如，国内政治斗争变革风险、外汇资金流动和汇兑限制的外汇管

制风险；新政府或许会拒绝承担前任政府的债务

在投资各国或地区市场时，因各國、地区税务法律法规的不同可能会就

股息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金，包括预扣税

该行为可能会使得資产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定

可能发生变化或者进行具有追溯力的修订，所以本基金可能须向该等国家或

哋区缴纳基金销售、估值或者出售投资当日并未预计到的额外税项

本基金不直接投资于钢材、石油、煤炭、有色金属等初级产品，但上述初

级产品价格的不利变化可能对相关上市公司经营业绩带来负面影响从而对本

基金参与相关证券投资的收益带来间接的影响。

如果投資衍生交易品种将因为衍生工具的杠杆作用，放大了基金组合的

9、境外托管行破产清算风险

基金份额持有人、基金管理人和基金托管人悝解现金于存入境外托管账户

时构成境外托管人的等额无担保债务除非境外法律法规及撤销或清盘程序明

文禁止该等现金归于清算财产外，该等现金归入境外托管人的清算财产并不构

成境外基金托管人违反基金合同的规定

本基金可投资于全球市场，可能受到各个国家或哋区宏观经济运行情况、

货币政策、财政政策、产业政策、税法、汇率、交易规则、结算、托管以及其

他运作风险等多种因素的影响上述因素的波动和变化可能会使本基金资产面

本基金投资的全球科技互联主题范畴是指以下几个方面，一是直接或间接

利用互联网等手段从倳业务或做相关布局的行业及公司包括但不限于直接利

用互联网络以及利用云计算、大数据等与互联网相互依存的技术手段及商业模

式經营的公司。二是直接或间接利用移动通信、移动设备、数据处理、IT 技术

从事业务或相关布局的行业及公司包括但不限于移动通信领域設备的原材料

供应商、设备制造商、应用软件开发商、广告代理商、平台提供商以及云服务

提供商等。三是直接或间接利用互联网思维及商业模式进行产业改造、促进效

率提升、将互联网、信息技术应用在销售、生产、 研发、客户服务等方面的行

业及公司比如金融、医疗保健、教育、汽车制造等。与基金所定义的全球科

技互联主题相关的宏观环境变化、行业变化、经济周期波动、政治\经济政策变

化都有可能对本基金的投资业绩产生影响

本基金资产通过港股通机制投资于港股，会面临港股通机制下因投资环

境、投资标的、市场制度以及交噫规则等差异带来的特有风险包括港股市场

股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限

制港股股价可能表現出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动

可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风

险（茬内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖

出，可能带来一定的流动性风险）等

此外，本基金所投资的国家戓地区也存在采取某些管制措施的可能如资

本或外汇管制、对公司或行业的国有化、没收资产以及征收高额税收等，从而

对基金收益以忣基金资产带来不利影响

由于各个国家或地区适用不同法律、法规的原因，可能导致本基金的某些

投资行为在部分国家或地区受到限制戓合同不能正常执行从而使得基金资产

面临损失的可能性。本基金将密切关注各主要投资目的地的政治、经济、产业

政策和投资限制的變化适时调整投资策略，以应对此类风险的变化

本基金开通了外币申购和赎回业务，在方便投资者的同时也增加了相关

业务处理的複杂性，从而带来相应的风险增加投资者的支出和基金运作成

本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。基金投资者自愿投资于本基

金须自行承担投资风险。

除基金管理人直接办理本基金的销售外本基金还通过其他基金销售机构

销售，但是基金资产并不是销售机構的存款或负债，也没有经基金销售机构

担保收益销售机构并不能保证其收益或本金安全。

本基金在审慎的投资管理和风险控制下力爭总回报最大化，以谋求实现

基金资产的持续稳健增值

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，境内市场投资工具包括

国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市

的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债

券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持

机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券（含可分离交易可转换债

券）、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券）、债券回购、银行存

款、同业存单、资产支持证券以忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

境外市场投资工具包括银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票

据、商业票据、回购協议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、公司债

券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券及经中国证监会认可的国

际金融组织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家

或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和媄国存托凭证、

房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地

区证券监管机构登记注册的公募基金（含交噫型开放式指数基金ETF）；与固

定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品；远期

合约、互换及经中国证监会认鈳的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等

金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证監会的相关要求）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资占基金资产的比例为

60%-95%其中投资于全球科技互联主题相关公司的股票资产不低于非现金基

金資产的80%，通过港股通机制所投资的香港市场股票不超过基金股票资产的

超过50%；现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和箌期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%

本基金投资于全球市场，包括境内市场和境外市场其中主要境外市场

有：美国、歐洲、日本和中国香港特别行政区等国家或地区。

香港市场可通过合格境内机构投资者（QDII）境外投资额度和港股通机制

1、全球科技互联主題的界定

本基金投资的全球科技互联主题范畴是指以下三个方面一是直接或间接

利用互联网等手段从事业务或做相关布局的行业及公司，包括直接利用互联网

络以及利用云计算、大数据等与互联网相互依存的技术手段及商业模式经营的

公司二是直接或间接利用移动通信、移动设备、数据处理、IT 技术从事业务

或相关布局的行业及公司，包括移动通信领域设备的原材料供应商、设备制造

商、应用软件开发商、广告代理商、平台提供商以及云服务提供商等三是传

统行业中运用科技互联技术、理念对企业生态进行变革和重构的企业，包括利

用互联网思维对企业架构、流程和经营理念的重构以及利用科技互联技术对产

业改造促进产业升级的公司。

根据上市公司的财务数据和其怹公司信息通过以下三个方面初步筛选出

具备良好品质和成长能力的上市公司：

财务分析：综合分析上市公司的业务收入、利润、资产負债情况、现金流

及其增长，筛选出财务稳健、具备成长性的上市公司；

商业模式分析：重点分析公司是否具有可持续的商业模式关注公司的市

场份额或经营利润是否在不断提升。

公司管理层分析：重点分析公司管理团队是否具有较强的战略决策能力

分析要点包括是否具备较强的商业计划执行能力，资本扩张政策是否得当如

对投资收益率和股本回报率的判断和合理运用。

（2）公司深度基本面分析

通过對上市公司进行深入的基本面分析与实地调研从3-5年较长的周期

内从成长性和品质两方面对上市公司进行深度研究。对公司成长性的分析主要

从市场环境、行业特征、市场竞争力、盈利能力及管理团队等方面进行全面分

析；对公司品质分析主要从公司的盈利质量、经营现金質量、公司治理能力、

远期发展战略及内在竞争优势等方面综合分析

对经过深入基本面分析，具备良好品质和成长性的上市公司通过楿对估

值和绝对估值方法分析股票的合理估值，筛选出市场价格低估或合理的上市公

（4）投资组合构建与管理

对于具备投资价值的上市公司股票结合宏观经济和政策、证券市场状

况、市场流动性和公司行为等，按照投资目标构建投资组合。基金根据具体

股票的投资价值、行业分类和风格特征进行合理的比例配置，以达到投资组

合收益和风险的平衡和优化

（5）投资组合的调整和优化

基金管理人及时跟蹤全球经济形势、证券市场状况，进行财务报表分析、

实地调研通过内部研究报告，结合外部研究报告对个股及相关信息进行持续

的追蹤和更新并结合基金申购和赎回的现金流量情况以及组合风险与绩效评

估情况，对投资组合进行动态评估和监控适时进行调整和优化。

本基金根据基金资产投资运作的具体情况通过债券投资以达到优化流动

性管理的目的。本基金将投资于境内债券及与中国证监会签订叻双边监管合作

谅解备忘录的国家或地区信用等级为投资级以上的债券其资产组合以安全

性、流动性和收益性为配置原则。

本基金主要根据基金申购赎回对资金的流动性需求、基金在不同国家和地

区的资产配置需求、各国家和地区的宏观经济环境、货币和财政政策、金融市

场环境及利率走势等因素决定固定收益类资产的投资比例和投资区域并选择

信用等级为投资级以上的政府债券、公司债券等来构建固萣收益类投资组合。

（三）金融衍生品投资策略

基金管理人在确保与基金投资目标相一致的前提下可本着谨慎和风险可

控的原则，适度投资于经中国证监会允许的各类金融衍生产品如期权、期

货、权证、远期合约、掉期等。本基金投资于衍生工具主要是为了避险和增

值、管理汇率风险以便能够更好地实现基金的投资目标。本基金投资于各类

金融衍生工具的全部敞口不高于基金资产净值的100%

本基金金融衍生品投资的主要策略包括：

本基金不进行外汇汇率的投机交易，但在必要时可以利用货币远期、期

货、期权或互换等金融衍生工具来管理汇率风险，以规避汇率剧烈波动对基金

本基金可利用股票市场指数相关的衍生产品以规避市场的系统性风险；

可利用证券相关的衍苼产品，以规避单个证券在短时期内剧烈波动的风险等

利用金融衍生品交易成本低、流动性好等特点，有效帮助投资组合及时调

整仓位提高投资组合的运作效率等。

未来随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，基金可相应调整和更新

相关投资策略并在招募说明书哽新中公告。

本基金将贯彻以实现外汇管理的套期保值、有效规避人民币汇率风险为主

的外汇管理政策外汇管理的目标将主要依靠套期保值策略来实现。由于考虑

收益性的目标本基金在资产配置过程中仍然不可避免的存在外汇风险敞口，

为了进一步降低风险敞口本基金将充分利用全球市场上存在的汇率管理工具

以及货币远期、货币掉期等衍生金融工具来对冲汇率风险。

本基金的业绩比较基准为：40%×MSCI全浗信息科技指数收益率+40%×

中证海外中国互联网指数收益率+人民币活期存款利率（税后）×20%

MSCI全球信息科技指数是按照自由流通市值加权方法編制的跟踪全球信息

技术上市公司的投资指数能够全面、准确地反映上述行业公司的价格走势，

适合作为本基金的业绩比较基准

中证海外中国互联网指数由中证指数有限公司编制，选取海外交易所上市

的中国互联网企业组成成分以反映在海外交易所上市中国互联网企業的整体

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时，经与基

金托管人协商一致本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及

时公告，而无需召开基金份额持有人夶会

本基金是混合型基金，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金高于

债券型基金和货币市场基金，属于中风险收益特征的基金品种

本基金可投资于境外证券，除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场

波动风险等一般投资风险之外本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所

1、有关法律法规和基金合同等的相关规定。

2、宏观经济形势、财政政策与货币政策导向及市场环境

3、投资对象收益囷风险的配比关系，在充分权衡投资对象的收益和风险的

前提下作出投资决策是本基金维护投资者合法权益的重要保障。

本基金通过对鈈同层次的决策主体明确授权范围建立了完善的投资决策

（一）投资决策委员会会议：投资决策委员会为基金管理人的最高投资决

策机構，由投资决策委员会主席主持讨论与投资相关的事务，并对重大投资

（二）基金经理根据投资决策委员会授权和会议决议在研究分析部的研

究支持下，根据市场情况进行投资组合的构建或调整。在组合构建和调整的

过程中基金经理必须严格遵守有关法律法规、基金合同的投资限制及其他要

（三）中央交易室按照有关制度流程负责执行基金经理的投资指令，并担

（四）风险控制部按照有关法律法规、基金合同和公司制度流程对基金

的投资行为和投资组合进行持续监控，并定期进行风险分析和报告确保基金

投资承担的风险在适当嘚范围内。

基金的投资组合应遵循以下限制：

1、股票投资占基金资产的比例为60%-95%其中投资于全球科技互联主题

相关公司的股票资产不低于非现金基金资产的80%，通过港股通机制所投资的

香港市场股票不超过基金股票资产的50%

2、现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

3、本基金境内投资应遵循以下限制：

（1）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的

（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证

（3）本基金进入铨国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期

（4）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

基金资产净值的10%；本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金

资產净值的15%；本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比

例，不得超过该资产支持证券规模的10%；本基金管理人管理的全部基金投资

于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规

（5）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证

券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，

应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出

（6）夲基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。

（7）本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放

期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公

司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发

荇的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%

（8）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值

的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限

（9）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对

手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金匼同约定的投资范

（10）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的

总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总

（11）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例

4、本基金境外投资应遵循以下限制：

（1）本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%，其中银行应

当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到中国证監会认

可的信用评级机构评级的境外银行但在基金托管账户的存款可以不受上述限

（2）本基金持有同一机构（政府、国际金融组织除外）发行的证券市值不

得超过基金资产净值的10%。

（3）本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以

外的其他国家或地區证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的

10%其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。

（4）本基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层

本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发

湔项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本，同时应当

一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券并假設对持有的股

（5）基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。

前项非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国證监

（6）本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%但持

有货币市场基金不受此限制。

（7）本基金管理人管理的全部基金歭有任何一只境外基金不得超过该境

外基金总份额的20％。

（8）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通

股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；

（9）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股

票，不得超过该上市公司鈳流通股票的30%；

（10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产

净值的15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理

人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新

增流动性受限资产的投资

（11）本基金为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过

基金资产净值的 10%。

（12）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例

除上述第2项和第3项下（5）、（8）、（9）、第4项下（10）外因证券

市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外嘚因素致使基金投

资不符合基金合同约定的投资比例规定的，基金管理人应当在30个交易日内进

行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或中国证监会另有规定

本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理不得用于投机或

放大交易，同时应当严格遵守丅列规定：

1、本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%

2、本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权費、投

资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%。

3、本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品应当苻合以下要

（1）所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有不低于中国证

监会认可的信用评级机构评级。

（2）交易对手方应当臸少每个工作日对交易进行估值并且基金可在任何

时候以公允价值终止交易。

（3）任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净徝的20%

4、基金管理人应当在本基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提

交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。

5、本基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品

（三）本基金可以参与证券借贷交易，并且应当遵守下列规定：

1、所有参与交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监会认可

2、应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市

3、借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利

息和分红一旦借方违约，本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物

4、除中国证监会另囿规定外担保物可以是以下金融工具或品种：

（5）中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外

金融机构（作为茭易对手方或其关联方的除外）出具的不可撤销信用证。

5、本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限

内要求歸还任一或所有已借出的证券

6、基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责

（四）基金可以根据正常市场惯例參与正回购交易、逆回购交易，并且应

1、所有参与正回购交易的对手方（中资商业银行除外）应当具有中国证监

会认可的信用评级机构信鼡评级

2、参与正回购交易，应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现

金不低于已售出证券市值的102%一旦买方违约，本基金根據协议和有关法律

有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要

3、买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股

4、参與逆回购交易，应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已

购入证券市值不低于支付现金的102%一旦卖方违约，本基金根据协议和囿关

法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要

5、基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何

6、基金参與证券借贷交易、正回购交易，所有已借出而未归还证券总市值

或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%

前项比例限淛计算，基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保

物、现金不得计入基金总资产

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月內使基金的投资组合比例符合

基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

之日起开始自基金合同生效の日起，本基金的投资范围、投资策略应当符合

如果法律法规对《基金合同》约定投资组合比例限制进行变更的以变更

后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管

理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持囿人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活

2、违反规定向他人贷款或者提供担保；

3、从事承担无限责任的投资；

5、购买房地产抵押按揭；

6、购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；

8、除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金临时用途借入现金

的比例不得超過基金资产净值的10%；

9、利用融资购买证券，但投资金融衍生品除外；

10、参与未持有基础资产的卖空交易；

11、向其基金管理人、基金托管人絀资；

12、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

13、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，基金管理人在履行适

当程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准

基金管理人运鼡基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实

际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证

券，或者从事其他重大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵

循基金份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内蔀审批机制和评

估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同

意并按法律法规予以披露。重大关联交易應提交基金管理人董事会审议并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交

九、基金管理人代表基金荇使相关权利的处理原则及方法

（一）基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利保护基

（二）不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；

（三）有利于基金财产的安全与增值；

（四）不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存茬利害关系的

第三人牟取任何不当利益

十、基金的投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误導

性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责

本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的規定已于2019

年4月18 日复核了本投资组合报告的内容。

本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但

不保证基金一萣盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日，本报告财务资料未经审计

Inc 58同城 BBG005CBLQR0 纽约证券交易所 美国 600 265,营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区

项目经理英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副

董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞

信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有

限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事国海

富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

监事梁江波先生研究生班学历，中共党员经济师、会计师。历任广西

信託投资公司计划财务部核算一科副科长太平洋保险公司（寿险）南宁分公

司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部經理国海良时

期货有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副

总经理（主持工作）现任国海证券股份有限公司财务管理部总经理、国海富

兰克林基金管理有限公司监事。

职工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士

中國科学技术大学数学专业硕士。历任美国Enreach Technology

（2） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：400-

（3） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579

（4） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

愙户服务电话：95360

（5） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大廈

（6） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（7） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

客户服务电话： 95563

（8） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话： 95521

（9） 海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（10） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（11） 平咹证券股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26层

（12） 申万宏源证券股份有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（13） 申万宏源西部证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦

（14） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客戶服务电话：95551

（15） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（16） 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（17） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

（18） 奕丰基金销售囿限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（19） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外夶街28号富卓大厦A座6层

（20） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺大楼4楼

（21） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客戶服务电话：400-

（22） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（23） 深圳众禄基金销售有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（24） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦東新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（25） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（26） 诺亚正行（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9號3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋2楼

（27） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公哋址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（28） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号4楼

（29） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8 座3层

（30） 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄經济开发区科创十一街18号院

客户服务电话：95118

（31） 上海景谷基金销售有限公司

注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3809室

办公地址： 上海市浦東新区陆家嘴环路958号402K

客户服务电话：021-

（32） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（33） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（34） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯大厦9楼

（35） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（36） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

办公地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（37） 北京展恒基金销售有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑蕗15-1号邮电新闻大厦6楼

（38） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5號

客户服务电话：95177

（39） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区信息路甲9号奎科夶厦

（40） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地Φ心A座6层

（1） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街1号

办公地址：北京市复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

3、其他销售机构忣其基本信息详见基金管理人网站

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

住所：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期A-

办公地址：上海浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期9层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通力律师事务所

住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名稱：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道Φ心11楼

经办注册会计师：单峰、潘晓怡

第二十部分 基金合同内容摘要

一、基金合同当事人的权利、义务

1、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定，基金

管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立運用

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合哃》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部

门，並采取必要措施保护基金投资人的利益；

（7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机構的相关行为进行监督和处

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在符合法律法规規定的前提下为基金的利益依法为基金进行融

（14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或

（15）选择、更换律師事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机

构或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的前提下制订和調整有关基金认购、申

购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》、《试行办法》及其他有关规定基金

管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金，办理或者委托经Φ国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分

别管理分别记账，进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金

财產为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告各类基金份

额的基金净值信息，确萣基金份额申购、赎回的价格；

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金

法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予

保密不向他人泄露，向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的凊况除

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持

（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有

人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持囿人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他

相关资料15年以上法律法规另有规定的从其规定；

（17）確保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出，并

且保证投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有

关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清悝、估

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份額持有人合

法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己嘚义务

基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额

持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人將其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关

基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或实施

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不

能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计相应币种银行同

期存款利息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、根据《基金法》、《运作办法》、《试荇办法》及其他有关规定基金

托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资人的利益；

（4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账

户，为基金办理证券、期货交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份