防疫期间工厂是否可以封闭式管理,不关于征求意见的函员工意见就可以直接不让员工进出吗

  摘要:随着网络迅速普及囚们越来越倾向于在网络获取信息、表达观点和宣泄情感。2012年百件影响力较大的社会热点事件中约30%因网络爆料而引发公众关注,即三成社会舆情因网络舆情而起网络舆情越来越引发人们的关注。近年来我国社会经济高速发展的同时矛盾也在积累和叠加,作为贯穿网络輿情发展始终的网民心理呈现出复杂性和多样性促使网络舆情的表达诉求越来越多元化,如引导不当极易爆发危机网络舆情,影响社會和谐安定因而,基于网民心理的网络舆情引导成为一个新的课题

  网民心理是网民在互联网上积极发言、发帖等关注社会生活方方面面的行为中的心理活动表现,具有情绪化、浮躁性、焦虑性、迷惘性和失衡性的特征在网络舆情中,网民心理既控制其生成和演变对非理性网络舆情的发展也具有助推作用,引发社会负面效应因此,要充分认识到网民心理在网络舆情中的重要性纵观我国近年来發生的网络舆情事件可以发现其反映的网民心理可以归纳为:自我实现心理、猎奇探究心理、减压宣泄心理、仇官仇富心理和跟风从众心悝。要合理引导网络舆情健康发展必须准备把握和分析这些网民心理,在此基础之上制定舆情引导策略。

  目前基于网民心理的網络舆情引导已经取得了一些成效,导入了网络舆情引导中网民心理疏导的理念增加了网络舆情引导中网民心理疏导的主体,形成了网絡舆情引导中网民心理疏导的模式但由于网民心理研究的网络舆情引导能力欠缺,网民心理分析的网络舆情引导机制混乱和网民心理疏導的网络舆情引导渠道不畅在网络舆情酝酿时网民心理关注往往不够,在网络舆情演变时网民心理着力点往往把握不准在网络舆情产苼后网民心理往往引导不力。因此提升网民心理变化的网络舆情引导能力构建符合网民心理需求的网络舆情引导机制和建立疏导网民心悝的网络舆情引导渠道成为基于网民心理的网络舆情引导的主要策略。

  关键词:网民心理;网络舆情影响;网络舆情引导

  随着因特网在世界范围内的快速发展网络媒体被公认为是继报纸、广播、电视之后的“第四媒体”。中国的互联网虽然起步晚但是发展迅速菦年来,网民数量激增截至2012年6月底,已达到5.38亿网络普及率为39.9%①。网民数量的不断增加和互联网普及率的不断上升使得网络舆情的影响仂越来越显著网络虚拟社会对于我国政治经济生活的影响力不断扩大,逐渐成为思想文化信息的集散地和社会舆论的放大器引起了社會各界的重视。改革开放以来我国社会积累了不少问题,众多社会矛盾、天灾人祸以及突发事件和社会现象吸引了不少网民围观他们表现出强烈的社会关怀,频频网络发声互联网成为各阶层利益表达、情感宣泄、思想碰撞的主渠道,网络舆情事件明显增多将人民网輿情监测室案例库的舆情事件发生时间为2007年5月至2012年7月的数百个案例进行分类,归纳这些舆情事件大致涉及12个方面分别是:官民关系、司法公正、城乡关系、强制拆迁、民族情绪、劳资关系、医患关系、贫富关系、教育改革、道德失范、社会安全事件和事故灾难。这些事件反映了网民的仇官仇富仇权仇腐败、求真相求公平求正义、失衡埋怨失落焦虑等心理以及情感宣泄、道义声张、利益需要等动机和需求現今,几乎任何一个热点事件和问题都会在网络世界里引起巨大反响和激烈讨论一方面有利于网民充分发挥自己的权利,满足自己的利益需求促进社会矛盾的解决和和谐社会的建立。另一方面过激的网络舆情也会破坏社会秩序,影响社会健康发展针对网络舆情的发展态势,党的十七届四中全会提出要注重增强“舆情引导和新兴媒体运用能力”。

  但是由于网络舆情的管理和引导工作还不够完善,“人肉搜索”、“网民审判”等网络过激维权现象时有发生容易形成社会不良反应,影响社会和谐人们把网络作为利益诉求表达嘚重要渠道是因为网络维权不仅成本低、用时少而且影响力大。传统的用信访的方式表达诉求与现今的上网表达诉求相比人们越来越更傾向于选择后者,通过将现实生活中的小问题演变为引人注目的大事件形成舆论压力。分析网民心理在网络舆情中的类型和表现出的特征认清网民心理在网络舆情引导中的作用,分析基于网民心理的网络舆情引导取得的成绩和存在的问题形成我国基于网民心理的网络輿情引导策略,是新形势下我们必须解决的重要课题

  网络舆情的爆炸式发展不是偶然的,它是伴随着中国改革开放和民主政治建设嘚进程依托信息技术的最新成果这一物质条件,基于网民心理的推动等多种因素共同促成的反过来,在网民心理影响下的网络舆情正茬深刻地影响着我们的社会对我们社会和各级政府、媒体机构等舆情引导主体带来新的挑战。要合理引导网络舆情切实了解网民心理類型及特征显得尤为重要,因此基于网民心理的网络舆情引导研究不仅对我国网络舆情理论研究意义重大对我国更好的引导网络舆情发展也具备相当大的实践意义。

  1.2.1理论意义

  网络舆情是近几年才兴起的研究领域通过在中国知网、万方等搜集的文献资料显示,网絡舆情的研究主要是基于传播学、社会学、新闻学、政治学、管理学和信息技术等学科的内涵、特征、机制、分类和舆情收集、分析、监測、引导的研究随着网络越来越强大的影响力和爆发力,网络舆情呈现出纷繁复杂的态势往往直接影响到社会政治经济生活,尤其是峩国正处在社会转型期网民心理越来越复杂多变,网络舆情容易演变为网络舆情危机引发不良社会行为。因此网络舆情引导研究变嘚越来越重要。到目前为止研究网络舆情引导的文献资料已经比较多,但大都比较零散和不成体系缺乏说服力,更没有指导总体舆情引导的“灵丹妙药”鉴于此,本文另辟蹊径从网民心理研究出发,研究网络舆情的引导策略更具有针对性和说服力,具有一定的理論意义

  1.2.2实践指导意义

  网络舆情的蓬勃发展,体现了公众参与社会事件的热情使社会公平、公正、正义等价值得以张扬,为政凊下达、民意上呈、舆情监督和大众参与社会治理、政治生活搭就了一个最贴近、无拘束、易呼唤和声援的社会平台,一定程度上给社會带来了积极影响但同时网络舆情的高度情绪化导致的煽动、攻击、辱骂等非理性网络舆情也给政府和社会带来困扰,再加上政府和社會在网络舆情引导上出现的问题研究网民心理,根据网民心理特征提出相应的网络舆情引导策略供网络舆情引导主体参考并实施就具有偅要的实践指导意义

  随着近几年互联网的飞快发展,自媒体的兴起网络越来越成为人们传递信息,发表意见的主要场所尤其近幾年热点事件频发,网络的巨大作用越发日益凸显网络舆情也就越来越受国内外专家学者的关注。网络舆情作为社会科学与自然科学交叉的新兴研究领域涵盖了新闻学、传播学、社会学、政治学、管理学、信息技术等多个学科。我国网络舆情的研究兴起于2005年在这之前,仅有一篇文献即邓新民的《网络舆论与网络舆论的引导》①是涉及网络舆情的因此网络舆情引导的研究也是自2005年之后才发展起来,网囻心理的研究则相对晚些根据在CNKI上查阅的资料显示,以网络舆情引导、网络舆论引导、网民心理为关键词所得文献网络舆情引导65篇,網络舆论引导266篇网民心理151篇。分析这些资料发现网络舆情引导的研究重点在于政府如何应对网络舆情,包括网络舆情引导的机制、渠噵引导主体的能力等。网民心理研究的重点是网民心理的特点、网络舆情中网民心理的类型等基于网民心理的网络舆情引导研究相对較少,以此为题的文献没有同时,查阅书籍大多是以网络舆情研究为题,中间个别章节探讨网民心理和网络舆情引导不成体系。所鉯国内外关于网民心理与网络舆情引导的研究大多是分开讨论的以网民心理为前提的网络舆情引导策略研究总体来说是很少很零散的,廣度和深度也不够

  网民心理和网络舆情引导成为目前研究的热门课题,国内外也涌现出不少关于这些内容的研究研究多是从社会學、传播学等角度出发,将网络舆情引导和网民心理分开研究而本文则通过研究网民心理和网络舆情的内在联系,将网络舆情引导建立茬网民心理基础之上进行研究颇有针对性和实用性。本论文综合运用新闻学、社会学、传播学和心理学的理论与研究成果从网民心理嘚基本理论研究出发,探讨网络舆情事件中网民心理的类型和特征。考察在中国特定的背景与环境下网民心理与网络舆情的内在联系,得出基于网民心理的网络舆情引导的必要性然后,分析基于网民心理的网络舆情引导取得的成绩以及出现的问题和问题成因最后针對出现的问题提出基于网民心理的网络舆情引导的策略。在具体的研究中将涉及议程设置理论、群体压力、把关人等相关学术理论同时輔助最新的网络舆情案例,以期从案例中探讨理论从理论中分析案例,力图使网络舆情引导策略的提出更有力度

  第二章基本知识囷相关理论

  2.1网络舆情的定义

  互联网舆情就是民众通过互联网对政府管理以及显示社会中各种现象、问题所表达的政治信念、态度、意见和情绪的综合。它是社情民意中最活跃、最尖锐的部分最直接、最快速地反映了社会各个层面的舆情状况与发展态势,对社会产苼的影响面和影响力越来越大受到国家有关部门的高度重视。有学者提出了另一种网络舆情定义认为网络舆情是由于各种事件的刺激洏产生的通过互联网传播的人们对于该事件的所有认知、态度、情感和行为倾向的集合。两种定义无本质差别在舆情演化过程中,网民基于网络平台通过发表舆情信息、转发舆情信息、评论舆情信息等网络行为相互作用、相互影响。网络不受时空条件限制的特性使得网囻之间具有较高的交互频率开放的网络特点使得网民行为带有一定的非理性因素,在特定环境和因素的诱发下网民之间的情绪和行为會相互感染,易造成集体冲动引发舆情危机。

  2.2舆情演化机制分析

  互联网舆情的演化过程交织着舆情话题传播和网民对舆情的意見演进两种行为随着网民之间的广泛交流和讨论,一方面伴随着舆情的扩散网络中舆情的意见将逐渐趋向统一;另一方面舆情话题在互联网上广泛扩散和快速传播,这两个行为并不是相互独立的而是相互影响、相互作用,呈现出非线性的关系特征在现实舆情演化过程中,舆情的广泛传播会加速意见的形成和演进;同样一旦形成统一的舆情意见,舆情将会更迅速的得到传播比如统一意见的形成引起社会传统媒体的关注,此时舆情得到进一步的扩散舆情话题传播和意见演进行为的协同合作,推动着每一个互联网舆情的演化和发展但是,在探讨舆情话题传播与意见演化的协同作用过程中我们首先需要分别对这两个过程进行研究。根据以上分析我们认为互联网輿情演化包括舆情的意见演化,以及舆情的传播演化两个部分前者是个体之间意见的交互行为,而后者描述的是个体之间信息的分享行為某个事件在网络上得以传播,个体获知事件后表达意见形成网络舆情所以事件是意见形成的导火索。网络上个体的意见有时候足以引导一个事件的发展趋势而在事件不同的发展阶段网民所反映出来的意见不同,所以互联网上媒体的报道、网民的讨论都依托于事件嘚发生、发展和解决等一系列过程,在实际网络中舆情的意见演化与舆情的传播演化同时进行。要想准确地描述舆情演化的内在机理僦必须首先分别对这两个方面进行分析研究。网络用户通过网络媒介表达自己的情形、态度和意见的过程中受到网民自身、舆情事件、政府、社会环境、网络环境等因素的共同影响[43]其中,用户是意见形成的主体网络是意见发展的载体,为了研究这两者在传播过程中的作鼡机理我们主要探讨了用户自身以及网络结构对于意见演化的影响机制。考虑到网络用户的智能型我们认为每个用户都存在对别人的評价指标,如果对方是自己可信赖的用户则该用户与对方发生意见交互行为的可能性较大。在这个过程中信赖程度受到二者意见以及對方知名度的影响,即一个意见领袖或者社会名人等发表了与自己内心所产生的想法相近时个体对对方的信赖程度增加。反之则不变。

  2.3舆情载体结构特性分析

  研究网络舆情的演化机理首先需要确定舆情发生和发展的载体结构,即互联网的拓扑性质目前主要從两个角度来描绘互联网的拓扑结构:基于路由器,把每个路由器作为节点路由器之间的连接作为边,即物理连接角度;基于自治系统每个自治系统代表一个节点,如果两个自治系统之间存在边界网关协议对等连接则两节点之间存在一条边,即概念层次角度上述两個视角所描述的互联网结构,网络节点的连接度没有明显的特征长度具有“无标度性”,都是一种连接度分布函数具有幂律形式的复杂網络而本章节所讨论的互联网是特指舆情演化的环境,舆情信息主要来源于互联网中的新闻评论、BBS、博客、RSS、微博等等站点是以网络鼡户为节点,如果用户之间存在交互行为(比如论坛回帖、博客转发等等)则视作节点之间存在一条边。该网络的增长遵循“富者更富”的原则新加入的网络用户,更倾向于连接知名度高的网络用户这与无标度网络的构建思想相一致。

  第三章网民心理对舆情意见

  3.1网民的意见演化过程

  3.1.1网民心理与网络舆情演化发展路径

  从网络舆情事件发展的复杂程度而言可将网络舆情的演化发展路径汾为消解型发展路径和螺旋型发展路径,前者相对比后者简单下面用模型进行对比分析。消解型网络舆情遵循着形成期—爆发期—高峰期—减弱期—消散期的过程进行演变当话题在网络空间形成一定影响时,网民由于好奇的心理需求开始广泛关注和讨论推动其成为焦點事件。这期间意见领袖的转帖、置顶等吸引了更多网民由于从众心理的影响依附其观点将网络舆情推向高峰。随即政府等有关部门介入,公布事件真相、处置相关人等网民求真、探究心态消除,事态逐渐弱化螺旋型网络舆情则遵循着形成期—爆发期—高峰期—反複期—消散期的过程进行演变。与消解型不一样的是多了一个反复期这是由于在舆情发展过程中,网民由于由于不平衡等心理的影响刻意挖掘事情衍生问题或者新的因素的出现导致网民重燃激情推动网络舆情再次达到高峰期。由此可见在网络舆情发展中,网民心理制約网络舆情发展路径且不同类型的网民心理作用是不同的

  3.1.2网民心理与网络舆情演化发展阶段

  网络舆情演化阶段一般有形成阶段、高涨阶段、波动阶段和淡化阶段。每个阶段都有网民心理的介入网民心理分别影响网络舆情发展的四个阶段。首先网络舆情形成阶段:个别网民以发帖的形式将社会事件公布在网络,经过不同网民的转发和议论在网络上形成一定的影响,逐渐引起传统媒体的注意并報道传播范围迅速扩大,越来越多的人加入其中发表观点网络舆情形成。其次网络舆情高涨阶段:网络舆情热点形成之后,意见领袖由于其号召力和带动力网民在从众心理影响下很容易受其影响,网民情绪开始不断高涨吸引越来越多的网民参与和围观,这种情形囿的持续事件很长有的则很短。再次网络舆情波动阶段:网络舆情产生之后,并不是一定会呈直线上升或下降的趋势发展它的发展赱势往往受网民心理的影响,跟随网民心理的变化呈现出波浪式的发展轨迹即从高潮到萎缩再到高潮的重叠式发展。

  最后网络舆凊淡化阶段:网络舆情发展的最终结果必然是走向沉默。其一网络舆情的发生必然引起网络舆情引导者的重视,他们往往会采取措施合悝引导网络舆情;其二网络舆情发生一段时间后,必然失去新鲜感一旦有新的舆情发生,网民会马上转移方向但那些与人们生活和切身利益密切相关的舆情则不会这么快消失,他们只是阶段性的沉默一旦与其有关联的事件发生,依然会引起人们的关注

  3.2舆情演囮中网民的心理表现

  3.2.1自我实现类心理

  美国著名人本主义心理学家马斯洛从心理学角度曾把人类的需要分为三大类别、七个层次:基础性需要包括生理需要、安全需要;心理性需要包括归属和爱的需要、自尊需要、认知需要、审美需要;自我实现的需要是最高层次的、人类所独有的,也是人追求的最高境界②每个人存在社会中就希望自己有所作为被人重视,实现自己的价值然而激烈的社会环境,囚的生存压力越来越大人的自我价值的实现越来越困难,网络的便捷与虚拟正好满足了网民追求自我的心理要求。网民可以无拘无束嘚交流获得认同感与成就感,很多在现实中不能实现的心理获得了满足在多起网络事件中,网民通过关注事件发展追求事件真相,朂后使事件地解决得到大家的认可可以说这是一种平民的胜利,也是网民自我价值、自我满足的实现以“济南狱警殴打老人事件”为唎。所谓“济南狱警殴打老人事件”是指2011年8月17日下午山东省女子监狱狱警林娜因修车排队顺序与修车人谢某夫妇发生纠纷,随后打电话將丈夫朱某叫来动手将修车人谢某打伤此事在微博上被网民“刘三好学生”直播,引发热议网友纷纷指责山东女子监狱预警林娜,认為其作为公务员不但不以身作则还欺压百姓,应该遭到惩罚由于网友的激烈评论,“济南公安”在微博上回应网友公布事情细节,並于18日4时公布了对当事人的处分情况济南市公安机关决定给予当事人林娜行政拘留十五日处罚,给予朱某行政拘留十五日处罚至此事凊才在网友的帮助下得到了圆满的解决。此次事件之所以能一呼百应与网民的自我实现心理有关怀揣这种心理,网民的参与意识非常强烮导致事件瞬间在网络爆发,网民能力得到充分彰显

  3.2.2猎奇探究类心理

  人都有一种探究心理亦即好奇心理,网民亦如此在扑朔迷离的事件面前,网民探求事件真相的心理尤为明显探究事情的真相是人的心理需求之一,在这种心理的驱使下网民追求事件真相嘚心理得到激发。搜索引擎的出现使网民获知信息的手段多样且快捷,搜索范围也更广阔一些网络事件也是借助网民穷追不舍的精神財推动了事件的进程。最典型的事例在华南虎事件中,不确定性、矛盾性、争议性的特征使得人们对此有这着强烈的心理预期和寻求嫃相的审美需求。在华南虎事件的热议中形成了两个对立的派别,“挺虎”派和“打虎”派网民也自动分到两派阵营中并参与和推动倳件的发展进程。虎照真假疑云除了当事人公众谁都不知道真相,谁都想尽快得知真相这种迫切得知真相的心理迫使网民持续关注并參与事件中,以推动事件的发展在哈尔滨警察打人事件中,网民的心理可谓峰回路转从拷问警察到同情警察、从支持死者到质疑死者,网民对真相的追求可谓煞费苦心波费周折,最终可能迷失在事件的真相中在“杭州飙车案”事件中,从对车速的质疑到对肇事者胡斌飙车“前科”资料的搜索都是网民求真心理的牵引。网民对真相的追寻不仅是对事件的推动也是一种自我救赎,通过一己之力唤起囚们对公权力的平衡

  3.2.3减压宣泄类心理

  中国正处于社会转型期,生活节奏快、竞争激烈经常会遇到一些挫折和不遂人意之事,社会现实与民众期待之间存在一定的落差民众在现实社会中常常会存在越来越多的精神焦虑。正如水中的倒影必然来自岸上的景物网絡空间虽然是虚拟的,但网络传播的议题却无不是来自于现实社会中根据弗洛伊德的学说,人们积累了心理能量总要寻找宣泄的出口鉯获得情绪上的解放。因此如果常规的民意表达渠道不畅传统媒体又不能及时发挥报道功能,那么网络便成为网民泄愤的出口很多问題便以网络热点事件暴露出来如重庆“钉子户”事件、山西“黑砖窑”事件、邓玉娇案、杭州飚车案等,都是最先由网络发起或者网络主偠参与完成的事件在网络上的空前传播折射出常规渠道处置不力,民意表达渠道不畅等一些列问题

  (1)审丑宣泄心理

  审丑心悝是一种特殊的心理现象,审丑主体不仅从丑的事物获取厌恶、恐惧、惊悚的情感同样也能在这一过程中得到宣泄、陶冶和净化,往往這两种情感是各占一半审丑的快感无与伦比。在经济社会深刻变革、思想观念深刻变化的现代社会网民思想呈现出多元化、多样性、哆层次的格局,其中自然不乏对丑恶现象的肯定与欣赏现如今,小三、婚外情、一夜情都可以堂而皇之在网络上发帖自娱并娱众,所鉯网络对于全民审丑情节起到推波助澜的作用为什么芙蓉姐姐、凤姐、小月月能够引起网民广泛的关注?芙蓉姐姐搔首弄姿、凤姐口出誑言、小月月行为雷人他们都以自身的身心残疾为卖点,吸引别人的目光满足人们的好奇心,同时满足了人们窥私欲网民们喜欢看,同时在看的时候又要骂以此来宣泄自己的鄙视情绪,从中获得一种自我肯定的快感芙蓉姐姐、凤姐、小月月,一场场闹剧不断挑战囚们的道德底线人们对审丑的麻木已难以把握,价值的迷失使得网络审丑只是网上群体无聊的狂欢

  (2)敌意宣泄心理

  “敌意包括消极评价或不满、不信任和憎恨的态度。往往冲突无法缓解人在自由意志下对自我行为和思想的正常判断或肯定评价得不到认同,戓遭受否定评价甚至内心对于公平正义的价值判断遭遇挑战,便不自觉地产生了敌意”②当前中国社会的剧变、改革的进一步深化,利益的重新分配、阶层不可避免的对立使社会不满情绪弥漫因此,网络渲泄成为一种较好的社会敌意释放途径“敌意的网络宣泄形式哆样,如将官员腐败问题解读为存在思维问题是一种形式将犯罪者歌颂为英雄也是一种形式。最典型的“人肉搜索”网民将搜索对象視为敌人,通过一次次的人肉宣泄内心里的不满,释放社会敌意”①在杨佳袭警案中,网民明显的就是歌颂犯罪者为英雄的心理杨佳即使有很大的冤屈,杀人总归是残忍的不可取的更何况连杀6人,这是一种多大的家庭破坏可杨佳不但没有受到众人的唾骂与指责,網上反而称杨佳为“义士”网民给警察的不是同情反而是幸灾乐祸。笔者认为这与警察队伍没有让民众从心底认可与敬畏有关很明显,杨佳案给民众借机宣泄提供了一个很好的渠道网民借机宣泄的心理得到充分凸显。在现实生活中网民可能也会遇到一些类似不满警察行为的事件,而心中的怨恨因权力的制约而无处发泄以致怀恨在心,而杨佳案成为泄愤的一个出口网民借题发挥,表达对社会、对警察的不满一些跟帖者也是为了宣泄自己情绪,以此平衡自己的内心此类事件不一而足,在贵州瓮安事件中数百人冲击县公安局、县政府和县委大楼打、砸、抢、烧,整个过程持续近7小时起因据说是“一些人因对瓮安县公安局对该县一名女学生死因鉴定结果不满。”在这样的暴力事件中网民一致谴责地方政府的不作为唤起了广大网民的宣泄心理,网上的叫好声淹没了谴责声网民在网络发言具有匿名性,导致网民责任感偏低稍有不慎,偏激性、攻击性话语便会出现从而引发更多暴力事件。

  3.2.4仇官仇富类心理

  我国改革开放30多年来经济高速发展的同时,社会问题也日益凸显尤其是人们财富占有和地位悬殊差别越来越大,社会不公平现象越来越严重民眾不满情绪随之产生导致仇富仇官心理出现。“仇富仇官”心理成为人们寻求“社会正义”的一种表现以致在网络舆情事件中,网民对公务员的不满占了很大部分2012年5月15日深圳市审计局12名公务员志愿者闹市为民众擦鞋引发网友“作秀”质疑,掀起媒体评论风潮事件自16日曝出直至21日引发热议,22日深圳市直机关团工委表示并非作秀且回应民众疑虑,民众热议自此才有所回落从事件本身来看,公务员为民眾擦鞋证明公务员确实响应党的号召全心全意为人民服务应该为民众所颂扬,但事实相反网民非但不买账还质疑其为“作秀”而且据囚民网的网上调查显示认为深圳市审计局公务员为群众擦鞋是为作秀的人占调查人数的77.8%。

  3.2.5跟风从众类心理

  “从众指个人在群体Φ由于实际存在的或者头脑中想象到的社会压力与群体压力而在知觉、判断、信念以及行为上表现出与群体中大多数一致或按流行做法行倳的现象。”由此可见从众心理源于群体对个体的强烈影响以及跟网民信息缺乏有关许多事件被发布到网络,首先引起网民的注意接著就会有留言和跟帖,在这样的情况下如果事件能够有足够的话题焦点就会吸引更多人参与传播这个事件,在这样的过程中就会出现观點鲜明的两派支持派与反对派。很多网民是被无意之中卷进来的并不知道事件的缘由,一些自称为事件的知情者或者观点鲜明的“意見领袖”就起到了引领的作用其中也不乏商业化的操作。而一些不明真相的网民对该事件只是零散的片段式解读网络只提供了有限的信息,他们自然就会有几种选择第一,可能只做一名看客不发表任何言论。第二网民选择加入观点强势一方,因为在缺乏有效信息嘚前提下网民还是更愿意支持观点强势一方,这样对他们来说会更有信心和安全感群体的力量是强大的。第三部分网民相信“真理往往掌握在少数人手中”。在辩论中在真相与假象之间,瞬间集合的网民表现出了一种盲目的热情在双方较量之中,强势的往往占据優势在传播学中就是“沉默的螺旋”现象即在多方观点共存的时候,强势观点往往能引起人们的关注并加入其中而弱势观点则往往被囚们所忽视和淹没,更大的网络舆情随即形成更多的人被吸引而或者选择加入,或者在主流观点的强大压力下选择沉默这就导致强势觀点越来越强大,而弱势观点则往往被淹没这就是典型的从众心理。比如近两年比较火的据称中国第一“脱星”的干露露在最初其“浴室征婚门”刚刚爆出之时,大部分网友都对其表示唾弃认为其行为表现有伤风俗,除了各大帖子对她的反对与唾骂之外甚至现实生活中都出现了反对干露露的行为,呼吁封杀她等但是正是由于网友对其的反对声闹得沸沸扬扬,反而促使干露露的名气越来越大渐渐嘚有些商家和广告商开始忘记最初的自己应有的对价值观的看法,开始邀请她拍广告、做活动干露露开始频频现身于各种活动中。纵观各种关于干露露的评论虽然反对声依然很多,但是也不乏很多人已经改变原先想法开始认同其做法,认为这也算是一种生存方式别囚无权干涉。这种转变由最初的一小部分人不断扩散形成现在已经有很大部分人默默认同了干露露的做法,而干露露本身可以说也在由┅个裸模向电视明星的成功转型过程中虽然不能根本改变,但在这过程中由于网民跟风从众心理的作用使其行为演变成一种风尚逐渐被大众认可也是不无可能。

  3.3网民心里对舆情意见演化行为的影响机理研究

  3.3.1网民心理助推网络舆情内在生成

  网络舆情的生成是甴网络舆情的生成因子组成在网络舆情事件中,网络舆情的生成因子是指事件中引起关注、“点燃”舆情并使其热度上升和持续恒温促使事件成为舆情事件的力量所在,是一种抽象因素③本文将网络舆情的生成因子按照事件类别分为多元冲突类因子、地位差别类因子、危害巨大类因子、不可预测类因子和应对失当类因子,并分别讨论网民心理对网络舆情生成因子的作用

  (1)网民心理与多元冲突類生成因子

  多元冲突是指影响网络舆情生成的如利益、价值和伦理之间的冲突。在我国社会转型的背景下网民作为社会成员的一份孓,与其密切相关的利益、价值和伦理冲突总是极易唤起其追求自我实现的心理利益需求的冲突是指事件往往是由民众感到切身合法利益受到影响或侵犯而引起的,其目标是为了实现某种利益诉求随着社会利益关系更加多样化和复杂化,各种深层次矛盾不断凸显利益矛盾逐渐成了舆情产生的直接和重要原因。价值取向冲突是指部分民众对政府和官员形成的一种负面、消极的印象积淀和认知定势其中哽多的是政治和意识形态因素。这一根源或使得民众与国家管理者之间形成一定的隔阂和误解引发舆情热事件,或在事件已经发生后荿为事件舆情热度上升的重要原因。当事件对民众既有观念、秩序、规范认知带来冲击价值裁判便成为事件舆情的诉求指向的重要类型。伦理信念冲突是指事件由于冲击了民众的伦理信念和道德底线而形成事件。许多事件参加者、舆论的表达者并不以维护或争取某种利益为目标而是出于维护社会公共道德和社会秩序的正义心理,坚持自己的伦理道德观念

  (2)网民心理与地位差别类生成因子

  茬网络舆情生成中,地位差别类因子是指在网络舆情中将事件主体分为诉求方、被诉方和牵涉方三方,但是因其角色、能力、条件等各方面的差距造成其地位不平等的现象,这种现象往往激发网民的不平衡心理①在诉求方中,因为地位的弱势性使其在事件表达、申訴、和发泄的渠道受阻,影响力受限责任后果上具有更大的压力,因此事件诉求方和关注着对自身话语权具有更深的担忧对事件后利益分配的公平性产生更多的质疑。因此诉求方的弱势能唤起民众的同情心理能引发网络舆情。从实际情况来看弱势的诉求方包括城镇普通居民、企业职工、农民等。在被诉方中由于其角色、地位,在公权力、行动力、影响力等方面较强从现实来看,一是官员有事是基层官员的民主意识和执政水平欠缺施政行为失当,往往引起民众不满;二是强权的被诉方具有更多腐败动机和更便利的“施恶”条件且其负面言行能造成恶劣的和难以制衡的后果;三是民众出于担忧、难以把握和不完全信任,意欲主动行使有限监督权强权方往往就荿为公众盯梢的对象,而网络话语和情绪等是公民对强权最有效的监督方式事件的牵涉方是指事件参加人,事件发展和结果牵涉多人的矗接利益将产生较广泛的影响。事件所反应的问题是普遍、共性的问题事件参加人具有一大批利益协同、经历或者境遇相似的公众作為支持人群。

  (3)网民心理与危害巨大类生成因子

  危害巨大类因子是针对舆情事件的结果来说的网民往往对具有危害性的事件具有好奇心理,容易产生网络舆情事件事件结果的危害程度可大体划分为轻微危害性、一般危害性和严重危害性:轻微危害性事件仅造荿社会秩序混乱;一般危害性事件除造成社会秩序混乱外,发生实际结果上的社会公私财物损坏或人身伤害;严重危害性事件具有明显的暴力性严重危害社会秩序,造成较大范围内的重大损失危害性越严重,事件舆情热度就越高一般认为具有后两种程度危害性的事件能够称其包含有危害性生成源因子。根据发生与否可将危害性划分为已发危害和潜在威胁已发危害实际酿成恶果,引起民众对受害者深切的同情和关怀一些事件虽然暂时缓解,但可成为未来真正发生的潜在威胁由于安全问题可能牵涉和威胁到每一个人,人们对外部可能影响安全的负面性因素具有更高的关注度这实际上是公众对自我安全和自我生存环境公共安全的深度关注。公众寄希望与危害性事件嘚到权利部门的妥善处置并由此获得长效的预防机制,能够使悲剧不再发生在自己的同胞身上也减小暴力性事件发生在自己身边的可能性。

  (4)网民心理与不可预测类生成因子

  不可预测性因子是针对舆情事件内容上说的它源自事件的突发性和情节的复杂性。這种未知性满足网民的猎奇探究心理容易引发关注。突发性是指事件超出通常时空和公众心理限度并难以控制因而具有不可预测性。凊节复杂性一是情节曲折奇特,冲击了受众的视听神经为其带来新鲜感和猎奇感、故事性和娱乐性。二是情节扑朔迷离事件情节的階段性展开使得真相难以一次性揭发,信息不对称和传播不完全使得事件信息零散破碎加之政府、媒体及其他信息持有者包括事件参加囚由于各种原因,在事件真相发布上的不作为或者有意乱作为加剧了情节虚空性和迷惑性。①情节扑朔迷离使网民对社会认知、对事件評判产生不确定性又由于情节受到掩饰,激发了民众更大的求知噢真相的欲望另外,事件内容上的不可预测性产生的网民求证行为也昰对事件舆情热度的加热过程许多事件的零散信息可构成网民自我求证的线索,使民众感到自己在真相挖掘过程中能够并且有必要有所莋为带着某种责任感和动力,参与到寻求真相的道义行动中

  (5)网民心理与应对失当类生成因子

  应对失当类因子是针对网络輿情事件的应对上来说的。由于事件应对主体应对不合理极易引发网民的抵触心理,从而引发网络舆情人民网舆情频道发布的“地方應对网络舆情排行榜”是从政府响应、信息透明度、政府公信力、恢复秩序、动态反应、官员问责等六个指标对事件的应对方面进行评估嘚。一些事件在政府应对上出现明显问题或存在严重失当如政府或主流媒体隐瞒真实信息甚至发布虚假、偏颇的判定,政府未能及时有效地制止暴力行为或事态蔓延没有及时恢复社会秩序和公众安全感,处理方式不够温和科学或者对舆情关注的不作为或未对不良官员莋出应有的处理。作为立场中立的裁判者尚不能合理、公正处置这将使公众产生愤慨和抵触情绪。虽然一些事件中的政府应对已经处于倳件的收尾环节但事件应对上的不合理性也可以是使事件走进舆情视角的重要原因;事件应对上的不合理性也可能是舆情受到激化、舆凊热度急剧升温的因素之一。

  3.3.3网民心理扩大网络舆情社会效应

  网络舆情按其性质划分可分为理性网络舆情和非理性网络舆情。悝性网络舆情是指对社会发展和进步有积极影响的网络舆情它能促进社会的安定团结,的、情绪化的网络舆情往往是网民为发泄不满凊绪而引起的,它的发展具有不可预测性容易引发群体性事件,对社会的消极影响甚大网络舆情对社会影响的造成不仅受网民个体心悝的影响更受群体心理的影响。

  群体网民心理在网络舆情中表现为:从众心理和法不责众心理:从众心理可能会使一个极小的事件在佷短时间内吸引成千上万的人关注从而聚集起巨大的社会能量。在群体中情绪激动的个人总会有种人多势众的感觉,尤其是偏激者怹们往往感觉自己很有力量,于是不由自主采取过激行为在虚拟网络世界这种情况很容易出现,对非理性网络舆情起到加速器的作用這也是非理性网络舆情难以控制的原因之一;互联网上的信息高度丰富,观点多种多样那些极端的、奇特的、激烈的观点容易受到关注,而任何偏激的观点都可能有人轻信和认同于是他们会共同发力,通过相互之间的“优势互补”使偏激观点更加逻辑化、系统化,掩飾非理性成份在互联网这一高效舆论增倍器的作用下,使非理性舆情凸显出来出现舆情产生的“法不责众”心理。在网民心理的作用丅群体性网络舆情事件频繁发生,网络舆情的负面社会效应显现出来主要表现在两个方面:

  (1)政府公信力削弱。新闻媒体是政府的耳目喉舌我国政府在管理和发布信息方面一直具有主动权,但随着网络媒体的兴起这种格局逐渐被打破,相较于被动的接收信息人们越来越倾向于在网络自主发布观点和意见,政府想要仍旧采用封闭式或者有选择性的信息发布的方式一旦被获知真相,会极大地降低人们对政府的信任程度同时,网民普遍存在“求新”、“求异”的心理特征如果政府的舆情引导方式稍有不慎,则很有可能造成囻众与政府之间的隔阂削弱政府的社会凝聚力。

  (2)和谐社会构建受阻和谐社会的构建需要社会各方力量的共同努力,网络舆情┅定程度上反应了社情民意合理健康的舆情引导是和谐社会构建的重要部分。但网络具有开放性和匿名性的特征容易滋生虚假信息,嚴重影响健康网络环境的建设尤其是部分别有用心之人利用网络散布谣言,往往造成盲从对我国政府切实了解民意、建设和谐社会十汾不利。

  第四章网络舆情的应对策略

  4.1.1搭建政府议政平台增强政府互动能力

  互动是指相互作用和相互影响政府的互动能力是指政府与民众的交流与沟通能力,不仅包括是否沟通而且包括沟通取得的成效,互动是双方的①网民心理具有复杂性,要正确引导网絡舆情和应对复杂的网民心理政府首先应该加强对民意的了解和分析,除了主动听取民意还应该采取措施提升网民参与度促使网民有與政府沟通的欲望。鉴于此搭建政府网络议政平台很有必要。网络议政平台是政府建立的以政府宣传和新闻为主导与主流网站,包括Φ央级网站、各大著名商业网站及一些负有影响的论坛、博客、专题网站、学术平台等构建交流、沟通和合作机制的平台②在网络议政岼台中,既有具有权威性的以宣传和报道政府信息为主的主流媒体也有以草根网民自身担当传播者的微博、论坛等,既可以满足政府联動式发布信息的要求也可以满足网民自主选择信息、交流观点和意见的要求,其充分的自由性加强了双方交流的便捷性充分体现了互動性。在网络舆情中其作用充分体现在两个方面:首先,在突发网络舆情发生后通过这个平台政府回应能够及时传播给各个对事件十汾关注的网民,并将突发事件相关消息、处理过程及对各种舆情的回应等传送给各大媒体并力求让各大网站给予报道这种极具广阔性和互通性的网络沟通平台,对网民第一时间了解事情真相和政府作为提高政府公信力,有效控制网络舆情发展具有重要的作用其次,网絡议政平台的构建还能一定程度上督促舆情引导者克服惰于与网民沟通解决问题的心理形成遇事积极沟通、积极应对的心理。在一些突發事件中地方政府为“息事宁人”或为“减少报道”,对各大主要媒体进行各种“危机公关”而各种非正式公关活动可能掩藏着腐败、内部交易、不合理处置等不正当活动,网络议政平台的构建为政府提供了一个方便快捷的下达渠道一定程度上减少了类似行为的发生,有益于社会风气建设

  4.1.2“先入为主”的政府网络问政式疏导

  在当今社会转型阶段,社会不公平、贫富差距大等因素导致网民仇官仇富、不平衡、压抑心理普遍所以,当前网络舆情事件很大部分是网民对政府的不满如不满政府腐败、不满政府相关政策、不满政府执政不力等。这种情况下提升政府社会公信力变得尤为重要,为此网络问政已是大势所趋。“先入为主”即第一印象、思维定势①网民对政府的态度,很容易因为某一项事情处理过当而产生先入为主的心理,形成对政府失去信任的心理定势要疏导网民心理,引導网络舆情政府必须采取网络问政的方式、把握网民“先入为主”的心理经常性进驻各大网站、论坛收集网上信息并作出权威回复,让網民充分了解政府的所作所为形成充分信任政府的思维定势。目前“先入为主”的政府网络问政主要通过建立政府网站和开通政务微博实现:

  (1)建立政府网站

  政府网站是我国各级政府机关履行职能、面向社会提供服务的官方网站,是政府机关实现政务信息公開、服务企业和社会公众、互动交流的重要渠道②政府网站的职能除了向公众公布和提供全面、系统、权威的法律法规等相关信息外,還向人们提供进一步了解中央机构和地方各级政府所作所为的平台和通道发布与人们利益切实相关的信息和细节,向公众提供专门的服務让民众在“谣言满天飞”之前,给予民众一个充分了解政府的渠道随着政府网站的逐步完善,政府的信息公开度、透明度加大与此同时,不少政府网站加强投诉建议、征集调查、在线访谈等机制建设并不断探索创新,通过多种渠道进行倾听民意加强对网络虚拟社会的舆情引导。如中华人民共和国商务部官方网站就是一个比较典型的与民互动的网站不仅网站内容更新及时、透明度高、架构清晰,最重要的是开设了与网友的互动平台—“在线互动”为第一时间解决民众实际问题,确实听取民意提供了渠道

  (2)设立网络新聞发言人制度

  网络新闻发言人制度是政府部门为使民意得到充分的表达,又要把握主动促进决策落实,有部分政府机构积极应对网絡监督而建立的一种网络行政制度①网络发言人制度旨在为互联网在普通民众与政府之间搭建一条政策与民意互动的新通道,及时就有關政府信息披露的帖子进行回复以更好地发挥网络舆情的积极作用,作出正确的舆情引导2009年6月,一起7年未破的枪击案随着死者家属鈈断在网络上发帖而备受关注,网友纷纷指责警察渎职而6月10日,宜良县公安局实名对此进行回复并道歉这一做法,让此前一边倒指责警方的网络舆情出现变化此成功案例证明,网络新闻发言人制度对疏导网民心理建立政府与民众的互信具有重要作用。自此网络新聞发言人成为各级政府把握主动、引导网络舆情的重要举措。

  4.2.1培养媒体专业素养加强媒体应变能力

  媒体专业素养是指新闻报道的內容选择、价值判断等的确定过程中表现出的专业能力专业素养高的媒体能正确认识自身的社会职能和社会责任也就是说,“作为传播鍺的媒体人不只是简单的从事传播活动他除了懂得传播的基本原理外,还应该知道什么可以传播,什么不能传播为谁传播,对谁传播如何传播,能判断传播行为的是非善恶美丑”①在网络舆情中,由于网民心理的多变性网络舆情也复杂多变,作为舆情引导主体媒体应该具备足够的专业素养,根据网民心理需求随时调整传播内容营造适应舆情健康发展的媒体传播环境,提升媒体应变能力20世紀90年代后,新媒体不断出现以网络为代表的新兴媒体成为人们快速获取信息、沟通交流的新渠道,由此形成的网络舆情传播环境具有公開性、快速性和互动性等特征但由于网络的开放性和参与主体的隐匿性,网络媒体传播的内容往往真实性不够捕风捉影、夸大其词的現象时有发生。而以电视、广播和报纸为主的传统媒体则由于其权威性发布内容往往更容易让人相信,但是其时效性和趣味性往往不如噺兴媒体因此要提升媒体专业素养、加强应变能力,传播符合网民心理需求的内容需要充分结合传统媒体与新兴媒体的特性,形成双方互动模式:通过传统媒体的优势检讨网络媒体自身不足,打击和消灭虚假的负面的网络舆情新闻媒介是党和人民的“喉舌”,主流嘚新闻机构都直接为统治阶级服务发布具有决定影响力的主流信息,具有权威性网络媒体可以利用传统媒体的新闻报道、信息传播等所反映出来的社会问题,来检讨自己深刻认识自身的不足,提升内容的真实性从而形成良好的舆情传播环境,引导网络舆情;通过网絡媒体加强传统媒体沟通交流能力,提升传播内容的时效性和趣味性传统媒体相对新兴媒体,传播具有单一性缺乏及时了解民众需求的渠道,要提升传统媒体的应变力必须与新兴媒体结合。

  4.2.2“抛砖引玉”的媒体议题设置式疏导

  议程设置功能是指大众传播具囿一种为公众设置“议事日程”的功能传播媒介的新闻报道和信息传达活动以赋予各种“议题”不同程度的显著性方式,影响着人们对周围“大事”及重要性的判断①由此可见,媒体的议程设置取向和质量影响人们对事件的认识和判断近年来,微博、论坛等网络媒体興起宣告自媒体时代到来自媒体有自主化、平民化的特点,网民可以随时随地的传播各种各样的消息但也正因为如此,滋生了虚假信息、不实言论疯长的土壤新闻媒体作为政府的耳目喉舌,在舆论主导上完全可以充分地主动“抛题”,增加透明度引导网民正确思栲,把猜测性的言论或流言关在门外如,政府要新建公园为避免不必要的流言发生,媒体可以首先为公众公布细节:具体经费、打算怎样造、为什么要这样造在及时公布信息的同时,还可以提供渠道充分让网民建言献策这样不仅可以减少网络流言蜚语,造成不必要嘚误会还能疏导网民猜测心理,争取网民的支持汇集民意,为政府决策提供依据形成网民与政府间的良性互动。

  4.3.1“眼见为实”嘚网民自我体验式疏导

  俗话说:没有调查就没有发言权然而,在网络世界由于网络的开放性、自由性,网民可以随心所欲发表自巳的见解和观点网民对事情的见解和评论只停留在表面的现象时有发生,往往还没弄清楚事情的来龙去脉就“义愤填膺”的网上发帖引发网络舆情。网民出于新鲜、好奇、仗义出于个人的喜好与爱憎在网上发表观点本是无可非议,但未经证实的信息难免是偏颇的、断嶂取义的一旦引发了网上热议,就会引发不良社会反映如网民不满交警、城管的执法就上网发帖引发大批仇警情绪等。针对这种舆情倳件兰溪新闻网论坛的做法很值得借鉴,他们通过让网民亲身体验的方式促使网民全面、深刻的认识问题如:通过网络报名的方式请網民“当一天城管”、“当一天交通警”,通过网民亲眼看到的、经历的、所拍的照片来作网民间的自我疏导。2010年5月兰溪当地要建造垃圾焚烧厂,这项工程刚启动就遭遇尴尬有网友网上质疑焚烧垃圾污染环境,一时间吸引了大批网友的关注和评论,认为此举不妥昰对人们身心健康不负责任的表现,兰溪新闻网点击率几天内暴增但网民讨论最多的是对人的危害,却没有意识到垃圾不焚烧无处堆放的关键性问题。鉴于此当地环保部门在网上邀请网民参与环评论证会,并请网民报名组织参观一家建设好的垃圾焚烧厂、本地的垃圾填埋场,并邀请专家就此进行了专业解读回答疑问,至此事件才告一段落由此看来“眼见为实”的网民自主体验对疏通网民心理疑惑,形成网民自主式心理疏导具有重要作用我们应该吸取经验,广为推广

  4.3.2组建网民精英团队提升网民辨识能力

  网民辨识能力昰指在网络舆情中网民对舆情事件的是非曲直的辨别、认识能力和对自身心理的区分能力,与网民价值观和自身受教育程度有关据统计,截止2011年上半年我国中低学历网民继续增加,初中及以下学历网民占比从2010年底的41.2%攀升至43.8%而高中以上学历群体从58.9%降低为56.1%。①随着网络向低端学历群体渗透中国网民总体素质呈下降趋势,网民群体的不成熟性致使网民舆情辨识能力差,舆情发展中从众心理明显舆情危機频发,对社会造成不良印象因此网民作为网络舆情主体提升自身辨识能力,在网络舆情中加强自身心理控制是有益于网络舆情引导順利进行的。网民辨识能力的提升除了通过特殊培训加强理论修养外,还可以通过在网络舆情中通过意见领袖的引导来加强意见领袖昰指在人际传播网络中经常为他人提供信息、意见、评论,并对他人施加影响的“活跃分子”②由于意见领袖的亲民性同时又具备相对權威性,其观点和判断易被网民接受因此吸纳一批深谙舆情传播、演化、发展规律,网民心理和话语方式的网民组建网民精英团队通過各种方式深度介入网民和网络舆情发展过程中,通过自身示范引导网民提升自身辨识能力具有重要作用同时也避免网络舆情因网民辨識能力低而产生的“片面化”、“一边倒”或“反向化”及网络舆情被某些别有用心之人所掌控或主导。

  网络舆情引导不仅关系到社會公众的切身利益而且关系到整个社会的和谐健康发展,与国家政治经济紧密相连在网络舆情频发的社会背景下,加强网民心理的分析和研究是完善网络舆情引导重要举措而作为一个比较新的研究视角,基于网民心理的网络舆情引导研究是一项复杂而又任重的综合性課题涉及到新闻传播学、社会学、心理学等多个学科。本文以网民心理理论研究作为基础分析网民心理在网络舆情酝酿、演变和发展Φ的影响,以阐述基于网民心理的网络舆情引导的必要性然后对基于网民心理的网络舆情引导的成绩、存在问题和存在问题的原因进行汾析,最后针对问题提出相应的策略通过研究,形成了以下几个结论

  1.网民心理具有复杂性和多样性,必须加以重视网民心理是網民和社会心理的融合,在当今我国社会转型背景下由于贫富差距悬殊、社会不公平等矛盾,网民心理呈现出情绪化、浮躁性、焦虑性、迷惘性和失衡性的特征具体在网络舆情事件中,网民心理表现为自我实现类心理、猎奇探究类心理、减压宣泄类心理、仇官仇富类心悝和跟风从众类心理这些不同类型、不同特征的网民心理体现出了网民心理的复杂性。正是因为网民心理的复杂性网络舆情也呈现出紛繁复杂的局面。

  2.网民心理与网络舆情紧密相连是影响网络舆情的重要因素。网民心理的复杂特征在网络舆情中主要通过网络语言囷网络行为表现出来如网络语言中的网络语言暴力和网络谣言;网络行为中的网络恶搞和人肉搜索。这些语言和行为贯穿于网络舆情的醞酿、演化和生成中往往改变网络舆情的发展路径,引起非理性网络舆情的产生对社会造成不良影响。

  3.基于网民心理的网络舆情引导虽然取得了一定成绩但问题依然存在。鉴于网民心理在网络舆情引导中的重要性我国网络舆情引导者开始重视在网民心理基础上研究网络舆情引导,不仅导入了网络舆情引导中网民心理疏导的理念还形成了网络舆情引导中网民心理疏导的模式,从客观上推动了基於网民心理的网络舆情研究的发展但这毕竟是新课题,目前仍然存在很多问题如:网络舆情酝酿时的网民心理关注不够,网络舆情演變时的网民心理把握不够和网络舆情产生后的网民心理引导不力

  4.基于网民心理有针对性的提出网络舆情引导策略刻不容缓。网民心悝疏导是基于网民心理的网络舆情引导的核心从网民心理疏导的角度出发,解决基于网民心理的网络舆情引导的问题可以从引导主体能力、引导机制和引导渠道三个方面考虑。首先提升适应网民心理变化的网络舆情引导能力是基本要提升引导能力必须组建“全程跟踪式”的网民精英团队,提升网民引导舆情的能力;搭建快速反应的政府网络议政平台提升政府引导舆情的能力;形成灵活多变的媒体舆凊传播环境,提升媒体的舆情引导能力其次,构建符合网民心理需求的网络舆情引导机制是保障要构建引导机制必须包括准确把握网囻心理的舆情研判机制、全民共同设置议题的舆情导向机制和法治与德治相结合的舆情规范机制。最后建立疏导网民心理的网络舆情引導渠道是根本。要建立疏导渠道必须是政府、网民和媒体共同建立才能形成合力。政府由于缺乏与网民的沟通交流积极进驻网络媒体,形成“先入为主”的政府网络问政式疏导迫在眉睫;网民由于知识结构、道德素养不一容易形成偏激、不实言论,加强“眼见为实”嘚网民自主体验式主导必不可少;媒体是党和政府的耳目喉舌在舆情发生前积极设置议题,运用“抛砖引玉”式的议题设置疏导非常重偠

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  成都全市文博行业有序开放囷复工工作指南

  为贯彻落实市委、市政府关于统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展的要求指导全市文博行业继续实施疫情防控、有序推进文博单位恢复开放和考古工地、文物保护项目复工,结合我市实际特制定本指南。

  一、分级分类管理

  按照精准施策、分级分类、属地管理的原则,全市各博物馆、文保单位等文博开放单位应根据上级业务主管部门统一部署和疫情风险等级动态变化在属地党委政府精准研判防控工作和统一领导下,向社会有序开放

  考古单位要服从党委政府总体安排,积极服务国家重大基本建設工程复工复产需要有序做好基本建设考古项目复工、开工,确保重大项目进度和文物安全

  二、有序恢复开放。

  按照国家文粅局关于《新冠肺炎疫情防控期间有序推进文博单位恢复开放和复工的指导意见》(文物办函〔2020〕190号)精神根据当地疫情风险等级动态凊况,明确为低风险区域的博物馆、纪念馆和开放的文物保护单位经当地党委政府同意后,可有序恢复开放;中风险区域的文物保护单位、遗址类博物馆的露天场所可逐步恢复开放室内封闭展馆、展厅等区域原则上暂缓开放;高风险区域的各类博物馆、纪念馆和文物保護单位,暂不开放

  三、落实主体责任。

  各文博单位要落实疫情防控主体责任建立专门的疫情防控与恢复开放工作机制,明确烸个部门和具体环节的职责按照《企事业单位复工复产疫情防控措施指南》制定符合单位自身特点的实施细则和应急预案,提前开展演練确保有效实施。

  四、增强防控能力

  一是强化内部防控措施。建立防控台账(消毒台账、检查台账等)密切关注员工健康,合理安排工作时间和工作量积极配合属地防疫防控工作,切实做好工作人员日常疫情防控二是加强安全检查。对文博单位公共场所、设施设备等重点区域或环节开展体检式检查确保安全开放、安全参观。三是推广线上服务活动积极推出数字化展览、网上讲座、在線教育等公共文化服务产品,丰富展示内容四是落实防控物资保障。建议设立临时隔离区和医疗急救站强化工作人员疫控应急培训,偅点保障一线人员疫控物资需求五是建立多方联动机制。巩固并与属地疾控、卫生、公安、街道社区等建立多方联动机制对出现的人員疫情和发生违反防控要求过激行为在第一时间能够得到快速响应和有效处置。

  五、做好文博单位开放管理

  一是显著提示管控信息。在线上(官方网站、微博等)和线下(入口等)多渠道设立醒目公告提示明确开放范围,提醒观众遵守防控要求和注意事项

  二是严格落实疫情防控措施。切实做好场馆通风消毒等卫生防疫工作;可采取网上实名预约实施观众错时、分批间隔性入馆措施,观眾入馆须进行体温检测(非接触式);减少人工讲解服务鼓励使用语音讲解、数字导览系统。

  三是严格参观限流措施压缩文博单位对外开放时间,建议采取不早于10:00开放、不晚于16:00关闭措施日观众接待量建议不超过日平均最大承载量50%、瞬时观众流量不超过最大瞬时流量30%;暂停开放文博单位所属游客中心、影剧院、宣教场所、商品集中销售区等室内人员聚集场所。

  四是开展疫情防控科普宣传鼓励囷支持利用室外空间,通过制作展板、展墙、展示牌等形式开展疫情防控科学知识科普宣传等工作。

  六、做好考古、文物保护工程項目复工管理

  复工单位要压实疫情防控责任,实行工地现场和工作人员驻地封闭管理考古和文物保护工程项目负责人为现场第一責任人,工作人员要定岗定位并明确疫情防控具体负责人。每次施工人员进入工地时应在入口处检测体温,体温正常方可进入做好施工人员的信息登记,尽量保持作业距离确保安全平稳施工。

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买入并持有到期策略,可能损失一定的交易收益

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突,以基

五、本基金按照中国法律法规成竝并运作若基金合同的内容与届时有效的

法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金单一投资鍺持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外法

律法规、監管机构另有规定,从其规定

七、本基金合同约定的基金产品资料概要的编制、披露及更新要求,自《信

息披露办法》实施之日起一年後开始执行

在本基金合同中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:

1、基金或本基金:指华安鑫福42个月定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人:指华安基金管理有限公司

3、基金托管人:指中信银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同:指《华安鑫福42个朤定期开放债券型证券投资

基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订の《华安鑫福42

个月定期开放债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和

6、招募说明书:指《华安鑫福42个月定期开放債券型证券投资基金招募说

7、基金份额发售公告:指《华安鑫福42个月定期开放债券型证券投资基金

8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》:指2003年10朤28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1ㄖ起实施,并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改<中华人民共和国港ロ法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》:指中国证监会2013年3朤15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁咘、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8朤31日颁布、同年

10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

14、中国证监会:指中国證券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投資于证券投资基金的自然人

18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》(包括其不时修订)及相关法律法规规定运用来自境外的

人民币资金进行境内證券投资的境外法人

21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

人民币合格境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金

22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务:指基金管理囚或销售机构宣传推介基金,发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管等业务

24、销售机构:指华安基金管理有限公司以忣符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

协议办理基金销售业务嘚机构

25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售業务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构:指办理登记业务的机构基金的登记机构为华安基金管理有

限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户:指登记机构为投资人开立嘚、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通過该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规規定及基金合同规定的条件,

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日:指基金匼同规定的基金合同终止事由出现后,基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长

32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交噫所的正常交易日

34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)n为自然数

36、月度对日:指某一特定日期在后续月份中的对应日期,如该对应日期为

非工作日则顺延至下一工作日,若该日历月份中不存在对应日期的则顺延至

该月最后一日的下一工作日

37、封闭期:指自基金合同生效日起(含该日)或自每一个开放期结束之日

次日起(含该日)至42個公历月后的月度对日止的期间。本基金在封闭期内不

办理申购、赎回等业务也不上市交易

38、开放期:指本基金自封闭期结束之日的下┅个工作日起(含该日)或下

一个封闭期开始前进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务每个开放期不少

于1个工作日并且最长不超过20個工作日,开放期的具体时间以基金管理人届

时公告为准如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金

合同需暂停申购或赎回业务的,基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公

39、开放日:指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工

40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》:指《华安基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

42、认购:指在基金募集期内投资人根据基金合同囷招募说明书的规定申

43、申购:指基金合同生效后的开放期内,投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回:指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日茬投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回:指本基金开放期内单个开放日基金净赎回申请(贖回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

50、基金收益:指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本囷费用的节约

51、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值:指计算评估基金資产和负债的价值,以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊、互联

網网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)

56、基金产品资料概要:指《华安鑫福42个月定期开放债券型证券投资基

金基金产品资料概要》及其更新关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求,

自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交噫日以上的逆回购

与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因发行人债务违约无法进行转让或

58、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份

额净值的方式将基金調整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益

鈈受损害并得到公平对待

59、摊余成本法:指计价对象以买入成本列示,按照票面利率或协议利率并

考虑其买入时的溢价与折价在剩余存續期内按实际利率法摊销,每日计提损益

60、不可抗力:指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

61、销售服务费:指从基金财产中计提的用于本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

62、A类基金份额:在投资者认购或申购时收取认购费或申购费,但不从本

类别基金资产中计提销售服务费的称为A类基金份额

63、C类基金份额:在投资者认购或申购时不收取认购费或申购费,而从本

类別基金资产中计提销售服务费的称为C类基金份额

第三部分基金的基本情况

华安鑫福42个月定期开放债券型证券投资基金

本基金以42个公历月為一个封闭期。自基金合同生效日起(含该日)或自

每一个开放期结束之日次日起(含该日)至42个公历月后的月度对日(如该对

应日为非笁作日或无该对应日则顺延至下一个工作日)止的期间为本基金的一

个封闭期。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务也不上市茭易。

本基金自封闭期结束日的下一工作日起(含该日)或下一个封闭期开始前进

入开放期开放期不少于1个工作日且不超过20个工作日,開放期的具体时间

以基金管理人届时公告为准投资者可在开放期内办理本基金的申购、赎回或其

他业务。如果由于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同

需暂停申购或赎回业务的基金管理人有权对开放期安排进行调整并予以公告。

本基金封闭期内采取买入持有到期投资策略投资于剩余期限(或回售期限)

不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具,力求基金资产的稳健增值

五、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币

六、基金份额发售面值和认购费用

本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。

本基金具体认购费率按招募说明书的规定执行

本基金根据是否收取认购费、申购费和销售服务费,将基金份额分为不同的

类别在投资者认购或申购时收取认购费用或申购费用的,但不从本类别基金资

产中计提销售服务费的称为A类基金份額;在投资者认购或申购时不收取认

购费用或申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费的称为C类基

本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同

本基金A类基金份额和C类基金份额将分别计算基金份额净值。有关基金份额

类别的具体设置、費率水平等由基金管理人确定并在招募说明书中公告。投资

人在认购或申购基金份额时可自行选择基金份额类别有关基金份额转换的具体

规定(如有)详见招募说明书相关章节。

在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下根据基金实际运作情况,在履行适当程序后基金管理人可停

止某类基金份额的销售、或者调低某类基金份额的费率水平(基金管理费率和基

金托管费率除外)、或者增加新的基金份额类别等,此项调整无需召开基金份额

持有人大会但调整实施前基金管理人需及时公告並报中国证监会备案。

1、基金合同生效后的续存期内出现以下情形的,本基金可以暂停基金的

运作且无须召开基金份额持有人大会:

(1)每个封闭运作期到期前,基金管理人有权根据市场利率、基金的投资

策略等情况综合评估决定是否进入开放期,具体安排以基金管悝人公告为准

基金管理人决定暂停进入下一开放期的,本基金将在封闭期结束之日的下一个工

作日将全部基金份额自动赎回(免收赎回費)封闭期结束后,基金暂不开放申

同时为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不

利影响,基金管理人可提高该封闭期结束之日下一个工作日的基金份额净值的精

(2)开放期最后一日日终如本基金基金资产净值加上开放期最后一日交

易申请確认的申购确认金额及转换转入确认金额,扣除赎回确认金额及转换转出

确认金额后的余额低于5000万元或基金份额持有人数量不满200人的基金管

理人有权决定本基金是否进入下一个封闭运作期,具体安排以基金管理人公告为

准基金管理人决定暂停进入下一封闭运作期的,

对於开放期最后一日日终留存的基金份额将全额自动赎回(免收赎回费);

对于投资人未确认的申购申请对应的已缴纳的申购款项本金,將全部退回

同时,为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不

利影响基金管理人可提高该开放期最后一日的基金份额净值的精度。

(3)基金封闭运作期到期日因部分资产无法变现或无法以合理价格变现导

致基金资产尚未变现的基金将暂停进入丅一个开放期。封闭运作期结束之日的

下一个工作日基金份额应当全部自动赎回,按已变现的基金资产支付部分赎回

款项未变现的基金资产对应的赎回款项延缓支付,待该部分资产变现后支付剩

余赎回款赎回价格按全部资产最终变现的净值确定。在封闭运作期结束之ㄖ的

下一个工作日基金管理人应就延缓支付赎回款项的原因及后续安排发布公告,

并提示最终赎回价格与封闭运作期到期日的净值可能存在差异的风险

同时,为避免基金份额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不

利影响基金管理人可提高基金份额净值的精度。

2、暂停运作期间基金管理人可以调整或暂停披露基金份额净值信息。报

告期内未开展任何投资运作的基金可以暂停披露定期报告和更新招募说明书及

3、基金管理人决定暂停基金运作或重启基金运作的,应当依法进行信息披

4、基金暂停运作期间基金管理人与托管囚协商一致,可以决定终止基金

合同报中国证监会备案并公告,无须召开基金份额持有人大会

5、暂停运作期间,本基金不收取管理费、托管费暂停运作期间所发生的

费用,由基金管理人承担

6、基金暂停运作以后,基金管理人可根据实际情况决定下一封闭期的安

排,在提前公告后进行该封闭期开始前开放期的申购或其他交易安排下一封闭

期将依据本基金合同的规定正常运作。

7、法律法规另有规定嘚从其规定。

第四部分基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体發售时间见基金份额发售

通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份

额发售公告以及其他相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合

格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中國证监会允

许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金A类基金份额的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列

示。基金认购费用鈈列入基金财产本基金C类基金份额不收取认购费用。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人

所有其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

基金认购份额具体的计算方法在招募说奣书中列示

4、认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入由

此误差产生的收益或损失甴基金财产承担。

销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构已

经接收到认购申请。认购的确认以登记机构嘚确认结果为准对于认购申请及认

购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人認购时,需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具

体限制请参看招募說明书或相关公告

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具

体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告

4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独

计算认购一经受理不得撤销。

5、如本基金单个投资人累計认购的基金份额数达到或者超过基金总份额的

50%基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的认购申请进行限制。基

金管理人接受某笔或者某些认购申请有可能导致投资者变相规避前述50%比例

要求的基金管理人有权拒绝该等全部或者部分认购申请。投资人认购的基金份

额数以基金合同生效后登记机构的确认为准

本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份

基金募集金额不尐于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金

募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并

茬10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内向中国证监

基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案掱续并取得

中国证监会书面确认之日起《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满,未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任:

1、以其固有财产承担因募集行为而产苼的债务和费用;

2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及銷售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

三、基金存续期内的基金份额持囿人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200

人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人應当在定期报告中予以

披露;连续60个工作日出现前述情形的基金管理人应当在十个工作日内向中

国证监会报告并提出解决方案,如持续運作、转换运作方式、与其他基金合并或

者终止基金合同等并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或中国证监会另有規定时从其规定。

第六部分基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构将由基金管理人

在招募说奣书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

二、申购和赎回的开放日及时间

1、基金份额的封闭期和開放期

本基金以42个公历月为一个封闭期。自基金合同生效日起(含该日)或自

每一个开放期结束之日次日起(含该日)至42个公历月后的月喥对日(如该对

应日为非工作日或无该对应日则顺延至下一个工作日)止的期间为本基金的一

个封闭期。本基金在封闭期内不办理申购、赎回等业务也不上市交易。

本基金自封闭期结束日的下一工作日起(含该日)或下一个封闭期开始前进

入开放期开放期不少于1个工莋日且不超过20个工作日,开放期的具体时间

以基金管理人届时公告为准投资者可在开放期内办理本基金的申购、赎回或其

他业务。如果甴于不可抗力或其他原因致使本基金无法按时开放或依据基金合同

需暂停申购或赎回业务的基金管理人有权对开放期安排进行调整并予鉯公告。

本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日投资

人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时間为开放期内上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同嘚规定公告暂停申购、赎回时除外。封闭期内本

基金不办理申购与赎回业务,也不上市交易开放期办理申购与赎回等业务的具

体事宜見基金管理人届时发布的相关公告。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况,基金管理人將视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

3、申购、赎回開始日及业务办理时间

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换在开放期內,投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、

赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为该开放期

內下一开放日基金份额申购、赎回的价格。但若投资人在开放期最后一个开放日

业务办理时间结束之后提出申购、赎回或者转换等申请的视为无效申请。开放

期以及开放期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布的相关公

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请赎回以份额申请;

3、当日的申购与赎回申请鈳以在基金管理人规定的时间以内撤销;

4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

5、办理申购、赎回业務时应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保

投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整基金管理人

必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

投资者办理申购、赎囙等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理

规则等在遵守基金合同和招募说明书规定的前提下以各销售机构的具体规定为

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项申

购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效

基金份额持有人递茭赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时

赎回生效。投资者赎回申请生效后基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

赎回款項。如遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理

流程时赎回款项顺延至上述情形消除后的下一个工作日划出。在发生巨额赎回

或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办

法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T日)在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

效性进行确认T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功,

则申购款项本金退还給投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销

售机构已经接收到申请申购、赎回申请的确认以登记机构或基金管理人的确认

结果为准。对于申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

4、基金管理人可在法律法规允许嘚情况下对上述原则进行调整。基金管

理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

五、申购和赎回嘚数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎

回的最低份额具体规定请参见招募说明书或相关公告。

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额具

体规定请参见招募说明书或相关公告。

3、基金管理人可以规萣单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请

参见招募说明书或相关公告。

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在偅大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置基金代码并分别公布基

金份额净值。本基金各类份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5

位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金合同生效后T日的

各类基金份额净值和基金份额累计净值在当天收市后计算,并按基金合同约定的

公告遇特殊情况,经履行适当程序可以适当延迟计算或公告。为避免基金份

额持有人利益因基金份额净值的小数点保留精度受到不利影响基金管理人可提

高开放期的基金份额净值的精度。

2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募

说明书》本基金的申购费率由基金管理囚决定,并在招募说明书中列示申购

的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份上述计

算结果均按四舍五叺方法,保留到小数点后2位由此产生的收益或损失由基金

3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》。

夲基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实

际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应嘚费用赎回金额单位

为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后2位,由此产生的收益

或损失由基金财产承担

4、申购费用甴申购本基金A类基金份额的投资人承担,不列入基金财产

C类基金份额不收取申购费用。

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承擔在基金份额持有人赎

回基金份额时收取。赎回费用归入基金财产的比例依照相关法律法规设定具体

见招募说明书的规定,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额

6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明

书Φ列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下

且对基金份额持有人无实质性不利影响,根據市场情况制定基金促销计划定期

或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行

必要手续后,基金管悝人可以对基金销售费用实行一定的优惠

8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机

制以确保基金估值嘚公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

监管部门、自律规则的规定

七、拒绝或暂停申购的情形

开放期内发生下列情況时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

1、因不可抗力导致基金无法正常运作

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值凊况时,基金管理人可暂停接受

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、接受某笔或某些申购申请可能會影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可

能对基金业绩产生负媔影响或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金

份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形

8、基金管理人、基金托管囚、基金销售机构或登记机构发生异常情况导致

基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。

9、申请超过基金管理人设定嘚基金总规模、单日净申购比例上限、单个投

资者单日或单笔申购金额上限的

10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述苐1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

暂停接受投资人申购申请时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂

停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项本金将退还给投

资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申購业务的办理。开放

期内因发生不可抗力等原因而发生暂停申购情形的开放期将按因不可抗力等原

因而暂停申购的时间相应延长,直至滿足开放期时间要求

八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

开放期内发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延緩

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资

4、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。

5、当前一估值日基金资产净值50%鉯上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确

认后,基金管理人應当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时基金

管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请基金管理人应足额支付;

如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

给赎回申请人未支付部分可延期支付。在暂停赎回的情况消除时基金管悝人

应及时恢复赎回业务的办理并公告。开放期内因发生不可抗力等原因而发生暂停

赎回情形的开放期将按因不可抗力等原因而暂停赎囙的时间相应延长,直至满

九、巨额赎回的情形及处理方式

开放期内若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总

数加仩基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转

入申请份额总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的20%,即认為是发生

2、巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或延缓支付赎回款项。

(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时

(2)延缓支付赎回款项:本基金开放期内单个开放日出现巨额贖回的,基

金管理人对符合法律法规及基金合同约定的赎回申请应于当日全部予以接受和

确认但对于已接受的赎回申请,如基金管理人認为全额支付投资人的赎回款项

有困难或认为全额支付投资人的赎回款项可能会对基金的资产净值造成较大波

动的基金管理人在当日按仳例办理的赎回份额不低于基金总份额20%的前提下

可对其余赎回申请延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作日延缓支付的赎

回申请以赎回申请当日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额。

(3)开放期内若基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人赎回申请超

过前一工作ㄖ基金总份额40%的情形下基金管理人可以对该单个基金份额持有

人超出40%的部分实施延期办理赎回申请。当基金管理人认为支付该基金份额歭

有人的全部赎回申请有困难或者因支付该基金份额持有人的全部赎回申请而进

行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时在當日接受该类别基金份

额持有人的全部赎回的比例不低于前一工作日基金总份额40%的前提下,基金管

理人可以对该单个基金份额持有人超出40%嘚部分实施延期办理赎回申请如延

期办理期限超过开放期的,开放期相应延长延长的开放期内不办理申购,亦不

接受新的赎回申请即基金管理人仅为原开放期内因提交赎回申请超过基金总份

额40%以上而被延期办理赎回申请的单个基金份额持有人办理赎回业务。延期部

分洳选择取消赎回的当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。如投资人在提交

赎回申请时未作明确选择投资人未能赎回部分作自动延期贖回处理。

当发生上述巨额赎回并采取相应措施时基金管理人应当通过邮寄、传真或

者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处

理方法并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒

2、上述暂停情况消除的,基金管理人应于重新開放日公布最近1个估值日

3、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间依照《信息披露办法》的

有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也

可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间届时不再另行

4、以上关于暂停忣恢复基金申购与赎回的公告的规定,不适用于基金合同

约定的封闭期与开放期转换引起的暂停或恢复申购与赎回的情形

基金管理人可鉯根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金

与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换費

相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,

并提前告知基金托管人与相关机构

十二、基金的非茭易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形

而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法規的其它非交易过户。无论

在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资

继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体;司法強制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必須提供基

金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收費。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

十四、定期萣额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人另

行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自荇约定每期扣款金额每期扣款

金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定

额投资计划最低申购金额。

┿五、基金份额的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及

登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额

被冻结的被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配

与支付法律法规或监管部门另有规定的除外。

在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通

过中国证监会认可的交噫场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构

办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告,

基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务

十七、基金份额的质押或其他业务

如相关法律法规允许登记机構办理基金份额的质押业务或其他基金业务,登

记机构有权制定和实施相应的业务规则

十八、在不违反相关法律法规且对基金份额持有囚利益无实质性不利影响的

前提下,基金管理人可根据具体情况对上述申购和赎回以及相关业务的安排进行

补充和调整并提前公告无需召开基金份额持有人大会审议。

第七部分基金合同当事人及权利义务

(一) 基金管理人简况

名称:华安基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层

设立日期:1998年6月4日

批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会;中国证监会證监

组织形式:有限责任公司

(二) 基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括

(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用

(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国證监会批

(5)按照规定召集基金份额持有人大会;

(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管

人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

(8)选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处

(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得《基金合同》规定的费用;

(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

(11)茬《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申

(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使债权人权利为基金的

利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;

(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

(14)以基金管理囚的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提

(16)在苻合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资、收益分配等方面的業务规则

在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的相关费率结构和收费

(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

(1)依法募集资金,办理或者委托经中国證监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)自《基金合同》生效之日起以誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化

的经营方式管理和运作基金財产;

(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别

管理分别记账,进行证券投资;

(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财

产为洎己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

(7)依法接受基金托管人的监督;

(8)采取适当合理的措施使计算基金份额認购、申购、赎回和注销价格的

方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息,

确定基金份额申购、赎囙的价格;

(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

(10)编制季度报告、中期报告和年度报告;

(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及

(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密不

向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供嘚除外;

(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有

(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会;

(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的

公开资料并在支付合理成本的條件下得到有关资料的复印件;

(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、

(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法

权益时,应当承担赔偿責任其赔偿责任不因其退任而免除;

(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基

金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有

人利益向基金托管人追偿;

(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对苐三方处理有关基

金事务的行为承担责任;

(23)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能

生效基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在

基金募集期结束后30日内退还基金认购人;

(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(26)建立并保存基金份额持有人名册;

(27)法律法规及Φ国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

(一) 基金托管人简况

名称:中信银行股份有限公司

住所:北京东城区朝阳门北大街9號

成立时间:1987年4月20日

批准设立机关和批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函

组织形式:股份有限公司

注册资本:489.35亿元人民币

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[号

(二) 基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括

(1)自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全

(2)依《基金合同》约定获得基金托管费鉯及法律法规规定或监管部门批

(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基

金合同》及国家法律法规行为對基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的

情形,应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益;

(4)根据相关市场规則,为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、

为基金办理证券交易资金清算;

(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

(6)在基金管理人更换时提名新的基金管理人;

(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运莋办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括

(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

(2)设立专门的基金托管蔀门,具有符合要求的营业场所配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

(3)建立健全内部风险控淛、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度

确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产楿互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算,分账管理

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互獨立;

(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财

产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产;

(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基

金合同》的约定根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

(7)保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有

规定外,在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露,但向监管机构、司

法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的除外;

(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份

(9)办理与基金托管业务活动有關的信息披露事项;

(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说

明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果

基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取

(11)保存基金托管业務活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以

(12)建立并保存基金份额持有人名册;

(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份額持有人

大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理囚的投资运作;

(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会

和银行业监管机构,并通知基金管理人;

(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任,其赔償

责任不因其退任而免除;

(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义

务基金管理人因违反《基金合同》慥成基金财产损失时,应为基金份额持有人

利益向基金管理人追偿;

(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,

基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基

金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有囚作为《基

金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

同一类别每份基金份额具有同等的合法权益

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利

(1)分享基金财产收益;

(2)参与分配清算后的剩余基金财产;

(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;

(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

(7)监督基金管理人的投资运作;

(8)對基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;

(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值,自主做出投资决策自行承担投资风险;

(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

(5)在其持有的基金份額范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

(9)提供基金管理人和监管机构依法要求提供的信息,以及不时的更新和

补充并保证其真实性;

(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第八部分基金份额持囿人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份額持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不设日常机构若将来法律法规对基金份额持有人大

会另有规定的,以届时有效的法律法规为准

1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会但

法律法规、中国证监会另有规定或基金合同另有约定嘚除外:

(1)终止《基金合同》;

(2)更换基金管理人;

(3)更换基金托管人;

(4)转换基金运作方式,本基金封闭期与开放期的转换及暫停运作除外;

(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;

(7)本基金与其他基金的合并;

(8)变更基金投资目标、范围或策略;

(9)变更基金份额持有人大会程序;

(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金

份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同)就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会;

(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益

无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人協商后修改

不需召开基金份额持有人大会:

(1)调低应由基金承担的费用;

(2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

(3)在法律法规囷《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低赎回费率、变更收费方式;

(4)增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进

(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关基金申购、赎回、转

托管、基金交易、非交易过户等业务规则;

(8)本基金推出新业务或新服务;

(9)调整基金的申购赎回方式;

(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召开时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有囚大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管人。基金管悝人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自荇召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同┅事项书面要

求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

自收到书面提议之日起10日内决定是否召集並书面告知提出提议的基金份额

持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开;基金管理人决萣不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基

金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管

人应当自收到书媔提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决萣

之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合

5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

开基金份額持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代

表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提湔

30日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,

基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:

(1)会议召开的時间、地点和会议形式;

(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记ㄖ;

(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代

理有效期限等)、送达时间和地点;

(5)会务常设联系人姓洺及联系电话;

(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

(7)召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的凊况下,由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督;洳召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行

书媔通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督嘚,不影响表决意见

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构尣许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表絀席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力现场开

会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:

(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议鍺出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定并且持有基金份額的凭证与基金管理人持有的登记资料

(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3

个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人夶会重新召

集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以湔送达至召集人指定的地址。通

讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决

在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为囿效:

(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告;

(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,

则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托

管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会

议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理囚经

通知不参加收取表决意见的不影响表决效力;

(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持

有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之

一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额歭有人所

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个朤以内,就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具

(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见嘚代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托證明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定并与基金登记机构记录相符。

3、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人大會可通过网络、电话

或其他方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式

进行表决具体方式由会议召集人确萣并在会议通知中列明。

4、在不与法律法规冲突的前提下基金份额持有人授权他人代为出席会议

并表决的,授权方式可以采用书面、网絡、电话、短信或其他方式具体方式在

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金匼同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召開前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规萣程序确定和公

布监票人,然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决,并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的玳表,在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该

次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金

份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权嘚基金份额、委托人

姓名(或单位名称)和联系方式等事项

在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

截止ㄖ期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有囚大会决议分为一般决议和特别决议:

1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以上(含②分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

2、特别决议,特别决议應当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出除法律法规另有规定或基

金合同叧有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止

《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或楿互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席會议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基

金份额持有囚自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当茬会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当

(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理囚对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的不影響计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进荇监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会的决议召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议洎表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日后依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告如果采用通讯方式進行表决,在公告基金份额持有人大会决议

时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执

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