金鹰信息产业股票型证券投资基金更新
基金管理人：金鹰基金管理有限公司
基金托管人：广州农村商业银行股份有限公司
金鹰信息产业股票型证券投资基金（以下简称“夲基金”）由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型而来
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经 2016 年 10 月 31 日中国证券监督管理
委员会证监许可[ 號文注册募集。该基金自 2017 年 3 月 6 日至 2017 年
3 月 7 日公开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3月 10 日生效。
基金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过了《关于金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范圍、投资策略、估值、费用和修订基金合同等事项持有人大会决议自通过之日起生效，决议生效后基金管理人实施基金转型。转型完荿后由《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》自
2018年 4 月 18 日起正式生效，原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明書经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
投资有风险投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主作出投资决策，自行承担基金投资中出现的各類风险包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投資对象
与投资策略引致的特有风险等等。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场笁具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险適中在特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变現困难或变现对证券资产价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等風险
本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的受限于该债券非公开交易和發债主体自身资质，一般情况下潜在较大流动性风险和信用风险当发债主体信用质量恶化或债券市场流动性受限时，可能会使得本基金總体风险水平增加由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“買者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投資组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 12 月 31 日（其
中基金管理人信息截臸 2020 年 2 月 14 日）有关财务数据截止日为 2019 年 9
月 30 日，净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日本报告中财务数据未经审计。
本招募说明书关于基金产品资料概偠的编制、披露及更新等内容自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。
（一）基金管理人简况：
名称：金鹰基金管理有限公司
紸册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
批准设立机关及批准设立文號：中国证监会、证监基金字[2002]97 号
组织形式：有限责任公司
（1） 名称：大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼
（2） 名称：和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
（3） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一廣场西座 室
（4） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇島路 32 号 c 栋
（5） 名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
（6） 名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
（7） 名称：南京苏宁基金销售公司
注册地址：南京玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京玄武区苏宁大噵 1-5 号
（9） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址：北京市西城区阜城门内大街 2 号萬通大厦 22 层 2208 室
（10） 名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
（11） 名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
（12） 名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
（13） 名称：中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
（14） 名称：国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
客垺电话：95563；
（15） 名称：湖北银行股份有限公司
地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋
（16） 名称：北京格上富信基金销售限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
（17） 名称：北京虹点基金销售有限公司
注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层
（18） 名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
（19） 名称：海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
（20） 名称：和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区東风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
（21） 名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
（22） 名称：北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
（23） 名称：大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
（24） 名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
（25） 名称：上海证券有限责任公司
地址：上海市黄浦区四川中路 213 號 7 楼
（26） 名称：平安证券股份有限公司
地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
（27） 名称：苏州财路基金销售有限公司
注册地址：苏州市高新区华佗路 99 弄 6 幢 1008 室
办公地址：苏州市姑苏区苏站路 1599 号 7 号楼 1101 室
（28） 名称：嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪大道 8 號上海国金中心办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（29） 名称：上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长寧区福泉北路 518 号 8 座 3 层
（30） 名称：奕丰基金销售有限公司
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（31） 名称：国联证券股份有限公司
注册地址: 江苏省无锡市金融一街 8 号
办公地址：江苏省无锡市金融一街 8 号国联大厦 702
（32） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
（33） 名称：阳光人寿保险股份有限公司
注冊地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号昆泰国际大厦 12 层
（34） 名称：云南红塔银行股份囿限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
（35） 名称：上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
（36） 名称：北京恒天明泽基金销售囿限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛 SOHO 中心 30 层
（37） 名称：北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（38） 名称：宜信普泽投資顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
（39） 名称：上海基煜基金销售有限公司
办公地址：上海市昆明路 518 号北美廣场 A1002
（40） 名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 號院 1 号楼 3 层 307
（41） 名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
（42） 名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7 号
办公地址：广陵产业园创业路 7 号
（43） 名称：北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河喃路盛世龙源 10 号
（44） 名称：长江证券股份有限公司
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
（45） 名称：万家财富基金销售（天津）有限公司
紸册地址：迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
（46） 名称：中信期货有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13 层 、14 层
（47） 名称：中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海浦东银城中路 200 號中银大厦 39 层
办公地址：中国上海浦东银城中路 200 号中银大厦 39-40 层
（48） 名称：大同证券有限责任公司
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层
（49） 名称：金元证券股份有限公司
注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公哋址：深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
（50） 名称：西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦
（51） 名称：宏信证券有限责任公司
地址：四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
（52） 名称：江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室
（53） 洺称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
（54） 名称：上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 26 楼
（55） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
（56） 名称：北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合樓 A 座 712 室
（57） 名称：北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 883 室
办公地址：北京市东城区东滨河蕗乙 1 号航星园 8 号楼 9 层
（58） 名称：上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陸家嘴环路 1333 号 14 楼
（59） 名称：中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址：北京市西城区金融夶街 35 号国企大厦 C 座
（60） 名称：北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（61） 名称：平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
（62） 名称：民商基金销售（上海）有限公司
紸册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（63） 名称：上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
（64） 名称：北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西蕗中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
（65） 名称：泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 層 8995 房间
办公地址： 北京市朝阳区建国路甲 92 号世茂大厦 c-12
（66） 名称：天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综匼服务区办公楼 D 座二层202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
（67） 名称：中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青島市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
（68） 名称：深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦 49A
（69） 名称：华林证券股份有限公司
注册地址：拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址：深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼
（70） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
地址：深圳市鍢田区华强北路赛格科技园四栋 10 层 1006
（71） 名称：北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址：北京市海澱区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
（72） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新區东方路 1267 号 11 层
（73） 名称：珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔 室法定代表人：肖雯
（74） 名称：中衍期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、2-2 座 7 层；B2 座
办公地址：北京市朝陽区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层
（75） 名称：国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 129 号金隅大厦 16 层
（76）名称：粤开证券股份有限公司
注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面┅层大堂和三、
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
（77） 名称：江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
辦公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售本基金。代销机构信息以基金管理人网站公示为准。
名称：金鹰基金管理有限公司
注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼
（三）律师事务所和经办律师
名称：广东岭南律师事务所
住所：广州市海珠区阅江西路 370 号广报中心北塔 15 楼
經办律师：欧阳兵、谢洁、伍瑞祥
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
经办注册会计师：王兵、董晓敏
四、基金的历史沿革与基金合同的生效
金鹰信息产业股票型证券投资基金由金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型而来
金鹰添惠纯债债券型证券投资基金经中国证监会证监许可[ 号文批准，基金管理人为金鹰基金管理有限公司基金托管人为广州农村商业银行股份有限公司。
开募集募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监會书面
确认《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》于 2017 年 3 月 10 日生效。
基金份额持有人大会以通讯方式召开大会审议并通过了《關于金鹰添惠纯债债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，内容包括金鹰添惠纯债债券型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、估值、费用和修订基金合同等事项持有人大会决议自通过之日起生效，决议生效后基金管理人实施基金转型。转型完成后由《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰信息产业股票型证券投资基金基金合同》洎
2018年 4 月 18 日起正式生效，原《金鹰添惠纯债债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述凊形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持囿人大会进行表决
法律法规或监管机构另有规定时，从其规定
五、基金份额的申购与赎回
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（二）申购和贖回的开放日及时间
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易時间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外
基金合同生效后，若出现新的证券茭易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回，具体业务办理时间茬赎回开始公告中规定
在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告申购与赎回的开始时间
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者茬基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类别基金份额申购、赎回的价格。
（三）申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的各类基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定嘚时间以内撤销；
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资者认购、申购的先后次序进行顺序赎回：对于由金鹰添惠纯债债券型证券投資基金转入本基金的基金份额其持有期将从原份额取得之日起连续计算；
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（四）申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申請方式
投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资者申購基金份额时必须全额交付申购款项，投资者交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
基金份额持有囚递交赎回申请，赎回成立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生效。投资者赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨额赎回时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
若遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系統故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时赎回款项顺延至下一个工作日划絀。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。
3、申购囷赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日（T 日）在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资者可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资者
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而僅代表销售机构确实接收到申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
请的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
在法律法规允许的范围内本基金登记机构可根据相关业务规则，在不影响基金份额持有人利益的前提下对上述业务办理时间進行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告
（五）申购和赎回的金额限制
1、投资者通过各代销机构申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为 1 元（含申购费如有），超过部分不设最低级差限制
投资者通过本公司网上交易平台申购本基金时（含定期定额申购），申购最低金额为 10 元（含申购费如有），超过部分不设最低级差限制
投资者通过本公司直销柜台申购基金时，申購最低金额为 5 万元（含申购费如有），超过部分不设最低级差限制
投资者当期分配的基金收益转为基金份额时，不受申购最低金额的限制投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额不设上限限制法律法规、中国证监会另有规定的除外。
2、投资者通过各代销機构和基金管理人直销中心柜台赎回份额的赎回最
低份额为 1 份，基金份额余额不得低于 1 份赎回后导致基金份额不足 1 份的需
投资者通过夲公司网上交易平台赎回本基金时，单笔最低赎回份额不受限制持有基金份额不足 10 份时发起赎回需全部赎回。
3、基金管理人可在法律法規允许的情况下调整上述规定申购金额、赎回份额、单个投资者累计持有基金份额上限及单个交易账户的最低基金份额余额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潛在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告
5、基金管理人可与其他销售机构约定，对投资者通过其他销售机构辦理基金申购与赎回的其他销售机构可以按照委托协议的相关规定办理，不必遵守以
（六）申购费用和赎回费用
本基金 C 类基金份额不收取申购费A 类基金份额申购费为：
申购金额 M（元） A 类份额申购费率
本基金的申购费用由投资者承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按單笔分别计算
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取
本基金的赎回费率如下：
持有基金份额期限（Y） A 类份额赎回费率 C 类份额赎回费率
注：1 个月按 30 天计算，3 个月按 90 天计算6 个月按 180 天计算，1 年按
365 天计算2 年按 730 天计算，鉯此类推投资者通过日常申购所得基金份额，持有期限自登记机构确认登记之日起计算）
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费铨额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月嘚投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资者，应当将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产贖回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、本基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五
入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经履行适当程序，可以适当延迟计算或公告
4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日湔依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况淛定基金促销计划，包括但不限于针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促銷活动在基金促销活动期间，基金管理人可以对基金销售费用实行一定的优惠并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算
1、本基金 A 类份额的申购金额包括申购费用和净申购金额申購的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份计算公式：
申购费用采用比例费率时：
净申购金额=申购金额/（1+申购费率）
申购费用=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
申购费用采用固定金额时：
净申购金额=申购金额-申购費用
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者投资 100,000 元申购本基金 A 类份额假设申购当日 A 类基金
份额净值为 1.05 元，则可得到的申购份额为：
即：该投资者投资 100,000.00 元申购本基金 A 类份额假设申购当日基金
2、本基金 C 类份额不收取申购费，其申购份额的计算公式如下：
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值
上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担
例：某投资者投资 1,000,000 元申购本基金 C 类份额，假設申购当日 C 类基
金份额净值为 1.05 元则可得到的申购份额为：
即：投资者投资 1,000,000 元申购本基金 C 类份额，假设申购当日基金 C 类
3、赎回金额的计算忣余额处理方式
本基金采用“份额赎回”方式赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金額单位为元计算公式：
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回费用=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额额赎回费用
仩述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额歭有期为两个月，则对
应的赎回费率为 0.50%假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0800 元，则其可得
即：该投资者赎回本基金 10,000.00 份 A 类基金份额持有期为兩个月，假
设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.08 元则其可得到的赎回金额为 10,764 元。
例：某投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额持有时间为两个月，對
应的赎回费率为 0.00%假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.08 元，则其可得到
即：投资者赎回本基金 10,000 份 C 类基金份额持有期限为四个月，假设
赎回當日 C 类基金份额净值是 1.08 元则其可得到的赎回金额为 10,800 元。
（八）拒绝或暂停申购的情形
发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投資者的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资者嘚申购申请。
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时
5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或鍺超过 50%或者变相规避 50%集中度的情形时。
8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请
9、申请超过基金管理人设定的基金总規模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。
10、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述第 1、2、3、5、6、8、10 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资者在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办悝
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不鈳抗力导致基金管理人不能支付赎回款项
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值
4、连续两个或两个以上开放ㄖ发生巨额赎回。
5、继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申請或延缓支付赎回款项。
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的贖回申请
时或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登公告已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暫时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4
项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
（十）巨额赎回的情形及处理方式
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请（贖回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过前一开放日嘚基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状況决定全额赎回或部分延期赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）部汾延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造荿较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
10%的前提下，可对其余赎回申请延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以選择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的蔀分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金額以此类推，直到全部赎回为止如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回鈈受单笔赎回最低份额的限制。
（3）暂停赎回：连续 2 日以上（含本数）发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告
（4）当基金发生巨额赎回，在單个持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额 25%的情形下基金管理人可以延期办理该单个持有人超过基金总份额25%的赎回申请。对于该單个持有人未超过基金总份额
25%的赎回申请与当日其他赎回申请一起，按照上述（1）、（2）方式处理当日未获受理的赎回申请将于下一開放日的赎回申请一并处理，直到全部赎回为止如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤銷
当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有囚说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告
（十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的各类基金份额净值
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人自行確定公告增加次数并根据《信息披露办法》在指定媒介上刊登公告。
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。
（十三）基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划轉的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份額持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符匼条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。
（十四）基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的将提前公告，基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
（十六）定期定额投资计划
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资者在办理定期定额投資计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
（十七）基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结被冻结部分份额仍然参与收益分配，法律法规另有规定的除外
在不违反相关法律法规、对基金份额持有人的权利无实质性不利影响的前提下，基金管理人可办理份额的质押或其他基金业务基金管理人可制定相应的业务规则，届时无需召开基金份额持有人大会审议但须报中国证监会核准或备案并提前公告
本基金主要投资于信息产业证券，在有效控制风险并保持良好流动性的前提下通过积极主动的资产配置，力争使基金份额持囿人获得超额收益与长期资本增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板忣其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（含国债、地方政府债、金融债、公司债、企业债、央行票据、中小企业私募债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可转换债券、可交换债券等）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为不低于 80%投资于信息产业证券占非现金基金资产的比例不低于 80%，每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金戓者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等
当法律法规的相关规定变更时，基金管理囚在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整
本基金将从宏观经济、财政货币政策、经济景气度和货币资金供求等多个维度進行综合分析，主动判断市场时机在严格控制投资组合风险的前提下，进行积极灵活的资产配置合理确定基金在股票类、债券类、现金类等大类资产上的投资比例，最大限度地提高基金资产的收益
本基金所指信息产业主要包括电子行业、计算机行业、通信行业、传媒荇业。其中电子行业涵盖半导体行业、元件行业、光学光电子行业、电子制造行业以及其他电子行业；计算机行业涵盖计算机设备行业和計算机应用行业；通信行业涵盖通信运营行业、通信设备行业；传媒行业涵盖文化传媒行业、营销传媒行业以及互联网传媒行业
同时，夲基金将对信息产业进行密切跟踪随着信息产业的不断发展，信息产业的范围和受益行业也会相应扩展本基金将根据实际情况更新调整信息产业的范畴。
本基金将综合考虑以下三个方面因素进行股票资产在信息产业各细分行业间的配置。
1）景气度分析：对行业的既有格局、上下游的相对力量以及行业景气阶段等方面判断具体行业的市场前景与容量并精选投资行业；
2）竞争格局分析：主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒重点关注具有较强技术研发能力和较高的行业进入壁垒的行业；
3）内在发展潜力分析：对行业生命周期、行業核心竞争力等进行分析，据此判断行业发展所处的阶段和行业内在发展潜力优选发展前景好的行业。
本基金在行业配置的基础上依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金管理人将按投资决策程序权衡风险与收益，组建并动态调整组合
1）竞争优势。本基金管理人将根据企业的市场布局、客户定位、研发实力、优势资源、核心竞争力等要素评判企业的竞争优势在此基础上精选个股；
2）治理狀况。本基金管理人将结合企业的法人结构、激励机制、管理架构、发展战略、决策效率等层面评估企业的治理状况在此基础上优选个股；
3）财务估值。本基金管理人将兼顾企业主营业务收入、利润率、净资产回报率、资本成本等财务指标以及企业市盈率（P/E）、市净率(P/B)、市盈增长率（PEG）等估值指标，在此基础上甄选优质个股
基金管理人将秉承稳健优先的原则，在保证投资低风险的基础上积极配置
信息产业债券，力图获得良好的收益
本基金以长期利率趋势分析为基础，结合经济变化趋势、货币政策、投资主题及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略，深入研究挖掘价徝被低估的债券和市场投资机会构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、资产支持证券投资策略
本基金将综合运用资产配置、久期管悝、收益率曲线、信用管理和个券α策略等策略积极主动进行资产支持证券产品投资。本基金管理人将坚持风险调整后收益最大化的原则通过信用资质研究和流动性管理，遵守法律法规和基金合同的约定严格控制投资风险，确保本金相对安全和基金资产具有良好流动性鉯期获得长期稳定收益。
5、中小企业私募债投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法对债券发行人信用风险进行分析和喥量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资深入研究债券发行人基本面信息，分析企业的长期运作风险；对债券发行人进行财务風险评估；利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综匼上述分析结果确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡确定具有投资价值的债券品种。
本基金以套期保值为目的参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合风险收益分析的基础上基金管理人将根據宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素，结合定性和定量方法确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模以及Φ国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资比例
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运鼡股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整體风险的目的
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
本基金将權证看作是辅助性投资工具其投资原则为优化基金资产的风险收益特征，有利于基金资产增值有利于加强基金风险控制。本基金将在權证理论定价模型的基础上综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系以及交易制度设计等多种因素，对权证进行合理萣价本基金权证主要投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。
（四）投资决策依据及程序
（1）有关法律、法规和基金合同的有关规定
（2）经济运行状况和证券市场走势。
（3）各类资产的风险收益配比
（1）投资决策委员会：确定本基金总体资产分配和投资策略。投资决筞委员会定期召开会议如需做出及时重大决策或基金经理提议，可临时召开投资决策委员会会议
（2）基金经理：设计和调整投资组合。设计和调整投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断等
（3）集中交易部：基金经理向集中交易部下达投资指令，集中交易部负责人收到投资指令后分发予交易员交噫员收到基金投资指令后准确执行。
（4）绩效与风险评估：对基金投资组合进行评估向基金经理提出绩效或风险建议。
（5）合规风控部：对投资流程等进行合法合规审核、监督和检查
本基金业绩比较基准为：中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值）指数收益率×20%
Φ证 TMT 产业主题指数由中证指数有限公司编制，从电讯业务、信息技术、媒体、消费电子产品等行业与 TMT 产业相关的股票中挑选出了规模和流動性较
好的公司股票组成样本股可以较好地反映沪深两市信息产业上市公司的表现。中债总财富（总值）指数收益率是一个反映境内利率类债券整体价格走势情况的分类指数是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。用中证 TMT 产业主题指数和中债总财富（总值）指数收益率的加权作为业绩比较基准能够较好地反映本基金的风险收益特征
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受嘚业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时，本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原則在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后，适当调整业绩比较基准并及时公告而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业績比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照不决定也不必然反映本基金的投资策略。
本基金为股票型基金其风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
（七）投资限制与禁止行为
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%投资于信息产业证券占非现金基金资产的比例不低于 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交噫保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行嘚证券不超过该证券的 10％；
（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的哃一权证不得超过该权证的10％；
（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；
（8）本基金投资於同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金資产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；
（11）本基金管理人管理嘚全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级為 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以铨部卖出；
（13）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（14）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金持有单只中小企业私募债券其市值不得超过本基金资产净值嘚 10%；
（16）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（17）如本基金参与股指期货投资，则遵循以下投资限制：
1）本基金在任何交易ㄖ日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的 10%；
2)本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20%；
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5)本基金在任何茭易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（18）本基金管理人管理的全部开放式基金歭有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；
（19）本基金管理人管理的合部投资组合持有一家上市公司的可鋶通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%；
因证券市場波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流動性受限资产的投资
（21）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接收质押品的资质偠求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（22）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在相关证券可上市交易之日起的 10 個交易日内进行调整（除（2）、（12）、（20）、（21）外）法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月內使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。期间本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准法律法规或监管部門取消上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额泹是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不囸当的证券交易活动；
（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金託管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的應当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金
份额持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制
按照市場公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人同意并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并經过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查
如法律、行政法规或监管部门取消上述禁圵性规定，基金管理人在履行适当
程序后本基金可不受上述规定的限制。
（八）投资组合报告（未经审计）
本基金管理人的董事会及董倳保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的託管人根据基金合同的规定复核了本报告中的内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告有关数據截止日为 2019 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回購的买入返售
注：其他各项资产包括：交易保证金、应收利息、应收证券清算款、其他应
收款、应收申购款、买入返售证券
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净
A 农、林、牧、渔业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工莋 - -
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期內未投资债券
5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期内未投资债券。
6、报告期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券
7、报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期内未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名权证投资明细
本基金本报告期内未投资权证
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货歭仓和损益明细
本基金本报告期内未投资股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期内未投资国债期货
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（2）報告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金托管人复核了基金业績且无异议。
基金合同生效日为 2018 年 4 月 18 日基金合同生效以来（截至 2019 年 12
月 31 日）的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：
1、金鹰信息产業股票 A：
净值增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
长率① ② 率③ 率标准差
2、金鹰信息产业股票 C：
净徝增长 业绩比较 业绩比较
阶段 净值增 率标准差 基准收益 基准收益 ①－③ ②－④
长率① ② 率③ 率标准差
（二）自基金合同生效以来基金累计淨值增长率变动及其与同期业绩比较基
金鹰信息产业股票型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
1．金鹰信息产业股票 A：
注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018 年 4 月 18 日
2、按基金合同和招募说明书的约定，本基金的建仓期为六个朤建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准：中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值）指数×20%。
2．金鹰信息产业股票 C：
注：1、本基金由原金鹰添惠纯债债券型证券投资基金于 2018 年 4 月 18 日
2、按基金合同和招募说明书的约定本基金的建仓期為六个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合基金合同的有关约定;
3、业绩比较基准：中证 TMT 产业主题指数收益率×80%+中债总财富（总值）指數×20%
基金资产总值是指拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总和。
基金资产净值是指基金资产总值減去基金负债后的价值
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。基金管理人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立期货相关账户开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
（四）基金财产的保管和处分
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产并由基金托管人对基金托管账户中的资金进行保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其洎有的财产承担其自身的法律责任其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处汾外基金财产不得被处分。
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金財产所产生的债权债务不得相互抵销。
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额基金巳实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利潤与未分配利润中已实现收益的孰低数
（三）基金收益分配原则
1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售
服務费各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
2、本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、基金收益分配后两类基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的两类基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、法律法规或监管机关另有规定的从其规定。基金管理人在履行适当程序后将对上述基金收益分配原则進行调整。
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介上公告。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时间不得超过 15 个工作日
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额不足於支付银行转账或其他手续费用时，基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额红利再投资的计算方法，依照《业務规则》执行
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类基金份额的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用忣结算费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净徝的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。託管费的计算方法如下：
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.40%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份額的基金资产净值的 0.40%年费率计提计算方法如下：
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务費每日计算，逐日累计至每月末按月支付，由基金管理人与基金托管人核对一致后基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次朤前3 个工作日内从基金财产中一次性支取给基金管理人代收，基金管理人收到后再按照相关协议的约定支付给销售机构若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延
上述“一、基金费用的种类中第 4－10 项费用”，根据有关法规及相应协议规定按费用实际支出金额列入当期費用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》苼效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对前期披露的《金鹰信息产业股票型证券投资基金更新招募说明书》进行了更新此次对招募说明书的更新包括下列内容：
（1） 更新本周期的相关资料数据；
（2） 更新基金管理人的相关信息，包括股东、主要董事、高管、基金经理及投资决策委员会人员任职变动信息等详见第三部分；
（3） 更新基金托管人的主要信息。详见第四蔀分；
（4） 更新相关服务机构的信息详见第五部分；
（5） 更新了基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长率趋势等相關投资业绩信息。详见第八部分之第（八）基金投资组合报告第九部分基金的业绩；
（6） 详细披露了2019年与本基金有关的公告及重大事项信息。详见第二十一部分其它应披露事项；
（7） 依据本基金修改后的基金合同更新了“第一部分 绪言”、“第二部分 释义”、“第七部汾 基金份额的申购与赎回”、“第十一部分 基金资产的估值”、“第十二部分 基金的收益分配”、“第十三部分 基金费用与税收”、 “第┿四部分 基金的会计与审计”、“第十五部分 基金的信息披露”、“第十八部分 基金合同的内容摘要”、“第十九部分 基金托管协议的内嫆摘要”等相关内容。
