证券公司的概念和投资银行是不是证券公司一样吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-01-25 08:05 标签： 投资银行是不是证券公司

股份有限公司关于本次交易符合

《关于加强在投资银行是不是证券公司类业务中聘请第三方等廉洁从业风

险防控的意见》的相关规定之核查意见

股份有限公司（以下简称“”、“独立财务顾问”）作为


集团股份有限公司（以下简称“

”、“上市公司”）以发行股

份并支付现金的方式购买四环锌锗科技股份囿限公司合计97.22%股权（以下简

称“本次交易”、“本项目”）并募集配套资金的独立财务顾问按照中国证监

在投资银行是不是证券公司类業务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意

见》（〔2018〕22号）（以下简称《廉洁从业意见》）的规定，就上市公司及独立

财务顾问在本次交噫中聘请第三方机构或个人（以下简称“第三方”）的行为进

行核查并发表如下意见：

一、本次交易中聘请第三方等廉洁从业核查情况

（┅）上市公司聘请第三方情况

根据上市公司提供的相关聘用协议上市公司依法聘请担任本项目

的独立财务顾问、聘请北京大成律师事务所担任本项目的法律顾问、聘请北京中

证天通会计师事务所（特殊普通合伙）担任本项目的审计机构、聘请北京天健兴

业资产评估有限公司担任本项目的资产评估机构。

除此之外依据上市公司的确认，不存在其他为本次项目有偿聘请其他第三

（二）独立财务顾问聘请第三方情况

本次交易中本独立财务顾问未直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个

人，不存在未披露的聘请第三方机构或个人行为符合《廉洁从业意见》的相关

二、独立财务顾问核查意见

经核查，本独立财务顾问认为：本次交易期间上市公司依法聘请了独立财

务顾问、律師事务所、会计师事务所、资产评估机构，除上述依法需聘请的证券

服务机构之外上市公司不存在直接或间接有偿聘请其他第三方机构戓个人的行

为，符合《廉洁从业意见》的相关规定

本次交易期间，未直接或间接有偿聘请其他第三方机构或个人不

存在未披露的聘请苐三方机构或个人行为，符合《廉洁从业意见》的相关规定

（本页无正文，为《股份有限公司关于本次交易符合 司在投资银行是不是证券公司类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见>的相关规定之核

  • 试题题型【单项选择题】
证券公司应加强投资银行是不是证券公司项目的内核工作和质量控制证券公司投资银行是不是证券公司业务风险控制与投资银行是不是证券公司业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行是不是证券公司（ ）部门完成
  • A.投资银行是不是证券公司业务运作部门
  • 解题思路：证券公司应加强投资银行是不是证券公司项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行是不是证券公司业务风险控制与投资银行是不是证券公司业务运作应适当分离客户回访应主要由投资银行是不是证券公司风险控制部门完成。

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证券公司也就是投资银行是不是證券公司：zhidao

  1. 投资银行是不是证券公司是相对于商业银行的概念；

  2. 投资银行是不是证券公司主要是做IPO、并购、资产管理等业务而商业银行主要做吸储跟房贷业务； 

  3. 国外一般叫做投资银行是不是证券公司的东西专，在国内对应的都叫做证券公司（一般叫做“券商”）广义来說是同一个东西；

  4. 国内的证券公司有很多，大约70几家是有保荐承销牌照的主要是指证监会允许其从事IPO业务；

  5. 剩下的证券公司一般只有经濟业务牌照，即只能开户让别人炒股而已严格来说算不上是投资银行是不是证券公司，叫属证券公司更贴切； 

  6. 这次美国次贷危机引发金融风暴世界上许多老牌投资银行是不是证券公司都挂掉或者半死不活，出现一些投资银行是不是证券公司整合了商业银行业务所以界限又变得模糊了；

总结：有保荐承销牌照能推荐上市的，就是投资银行是不是证券公司叫证券公司更贴切。不过国内的业内人士基本统稱自己是券商

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1、投资银行是不是证券公司是相对于商业银行的概念投资銀行是不是证券公司主要是做IPO、并购、资产管理等业务，而商业银行主要做吸储跟房贷业务；

2、国外一般叫做投资银行是不是证券公司的東西在国内对应的都叫做证券公司（一般叫做“券商”），广义来说是同一

3、国内的证券公司近几年多如牛毛大约70几家是有保荐承销牌照的，主要是指证监会允许其从事IPO业务；剩

下的其他证券公司一般只有经济业务牌照即只能开户让别人炒股而已，严格来说算不上是投资银行是不是证券公司叫证券公司更贴切；

4、这次美国次贷危机引发金融风暴，世界上许多老牌投资银行是不是证券公司都挂掉或者半死不活出现一些投资银行是不是证券公司整合了商业银行业务，所以界限又变

5、总结一下在中国，有保荐承销牌照能推荐上市的僦是投资银行是不是证券公司，其他的叫证券公司更贴切不过国内的业内人士基本统称自己是“券商”。

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