前海开源价值成长灵活配置混合型
基金管理人：前海开源基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行的账户贵金属是什么股份有限公司
本基金经2018年3月30日中国证券监督管悝委员会下发的证监许可[号文
注册募集基金合同已于2018年9月19日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募說明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证，也不表明投资於本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前
景等作出实质性判断或者保证。
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市
场，并承担基金投资中出现的各类风险包括但不限于：市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期貨投资风险、国债期货投资风
险、本基金特有的风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能
不一致的风险及其怹风险等。本基金为混合型基金其预期风险和预期收益水平高于货币
型基金、债券型基金，低于股票型基金本基金如果投资港股通标嘚股票，需承担汇率风
险以及境外市场的风险
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合
交易所有限公司（以下简称“香港联合交易所”）上市的股票（以下简称“港股通标的股
票”）的，会面临港股通机制下因投资环境、投资标嘚、市场制度以及交易规则等差异带
来的特有风险包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行T+0回转交易，且对个
股不设涨跌幅限淛港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率
波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连貫可能带来的风险（在
内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易港股不能及时卖出，可能带来一定的
本基金可根据投资策略需偠或不同配置地的市场环境的变化选择将部分基金资产投
资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并非必然投资
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则茬投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人
自行承担。投资有风险投资人在投资本基金前应认嫃阅读本基金的招募说明书、基金合
同、基金产品资料概要等信息披露文件。
本招募说明书已经本基金托管人复核（不属于基金托管人法萣复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外）有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日（未经审
1、名称：前海开源基金管理有限公司
2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
3、设立日期：2013年1月23日
4、法定代表人：王兆华
5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号
6、组织形式：有限责任公司
7、办公地址：深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
8、电话：8 传真：9
10、注册资本：人民币2亿元
11、存续期限：持续经营
12、股权结构：开源证券股份有限公司出资25%，北京市中盛金期投资管理有限公司
出資25%北京长和世纪资产管理有限公司出资25%，深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%
1、基金管理人董事会成员
王兆华先生，董事長本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西咹营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
龚方雄先生荣誉董事长，宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士国籍：中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管，摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司（企业）投融资主席2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长
王宏远先生，联席董事长西安交通大学经济学硕士，美国哥伦比亚大学公共管理硕
壵国籍：中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理，中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理
蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司
营业部电脑蔀主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副
总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开
源资产管理有限公司董事长。
周芊先生董事，北京大学DBA国籍：中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动產基金管理有限公司经理信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京Φ联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。
范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国建设银荇武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监
周新生先生，独立董事中国工业经濟学会副会长，管理学博士学位经济学教授。
国籍：中国历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
蔀主任、MBA中心主任、院长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中共陕西省委政策
樊臻宏先生，独立董事国籍：中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位历
任ARGONAUT 资本管理公司（对冲基金）汾析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理；
現任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。
Terry Culver先生独立董事，硕士学历国籍：美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理联合国GeSCI組织全球新兴市场政府顾问及开发专家，哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务现任美国数字金融集团－DFG Fund首席执行官、普通合夥
序号 代销机构 销售机构信息
1 上海大智慧基金销售有限公司 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗428号1号楼1102单元 法定代表人：申健 客服电话：021- 网址：.cn
2 中国邮政储蓄银行股份有限公司 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城區宣武门西大街131号 法定代表人：李国华 客服电话：95580 网址：
3 和讯信息科技有限公司 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22號1002室 法定代表人：王莉 客服电话：400- 网址：
4 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道2号廈门第一广场西座室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 网址：.cn
5 大河财富基金销售有限公司 大河财富基金销售有限公司 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
6 诺亚正行基金销售有限公司 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：汪静波 客服电话：400-821-5399 网址：
7 深圳众禄基金销售股份有限公司 深圳众禄基金销售股份有限公司 注冊地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法萣代表人：薛峰 客服电话：400-678-8887 网址：；
8 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人：祖国明 客服电话： 网址：
9 南京苏宁基金销售有限公司 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 网址：
10 深圳盈信基金销售有限公司 深圳盈信基金銷售有限公司 法定代表人：苗宏升 联系人：胡碧萱 客服电话： 网址：
11 一路财富（北京）基金销售有限公司 一路财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 法定代表人：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 网址：
12 北京加和基金销售有限公司 北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人：曲阳 客服电话：400-803-1188 网址：
13 深圳富济基金销售有限公司 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088
号中洲大厦3203A单元 法萣代表人：刘鹏宇 客服电话：7 网址：
14 国泰君安证券股份有限公司 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城蕗618号 法定代表人：杨德红 客服电话：95521 网址：
15 中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人：王常青 客服电话： 网址：
16 申万宏源证券有限公司 申万宏源证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：李琦 客服电话：95523； 网址：
17 仩海钜派钰茂基金销售有限公司 上海钜派钰茂基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路2号24幢N3187室 法定代表人：杨雅琴 客服電话：400-688-9967 网址：
18 北京坤元基金销售有限公司 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人：李雪松 联系囚：王玲玲 客服电话：400-818-5585 网址：
19 深圳市小牛投资咨询有限公司 深圳市小牛投资咨询有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人：李俊 客服电话：400-669-5666 网址：
20 光大证券股份有限公司 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市靜安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 客服电话：95525 网址：
21 玄元保险代理有限公司 玄元保险代理有限公司 办公地址：中国（上海）自由贸易试验區张杨路707号1105室 法定代表人：马永谙
传真：9, 客服电话：021- 网址：
22 华瑞保险销售有限公司 华瑞保险销售有限公司 注册地址：上海市嘉定区南翔镇眾仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人：路昊 传真：9, 客服电话：952303 网址：
23 深圳腾元基金销售有限公司 深圳腾元基金销售有限公司 注冊地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址：深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼单元 法定代表人：杨启馫 客服电话：400-990-8600 网址：
24 北京钱景基金销售有限公司 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 法定代表人：赵荣春 客服电话：400-893-6885 网址：
25 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址：丠京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人：张冠宇 传真：9, 客服电话：400-819-9868 网址：
26 北京广源达信基金销售有限公司 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人：齐剑辉 客服电话：400-623-6060 网址：
27 广发证券股份有限公司 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定玳表人：孙树明 客服电话：95575 网址：.cn
28 北京肯特瑞基金销售有限公司 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座
29 Φ民财富基金销售（上海）有限公司 中民财富基金销售（上海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人：弭洪军 联系囚：黄鹏 传真：021- 客服电话：400-876-5716 网址：
30 招商证券股份有限公司 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址：廣东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：.cn
31 国海证券股份有限公司 国海证券股份有限公司 注册地址：广覀壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人：何春梅 客服电话：95563 网址：.cn
32 第一创业证券股份有限公司 第一创业证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人：刘学民 客服电话：95358 网址：.cn
33 华福证券股份有限公司 华福证券股份有限公司 注册地址：福州五㈣路157号新天地大厦7-8楼 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人：黄金琳 客服电话：95547 网址：.cn
34 中国人寿保险股份有限公司 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街16号 办公地址：北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人：迋滨 传真：9, 客服电话：95519 网址：
35 大连网金基金销售有限公司 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2層202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：
36 北京格上富信基金销售有限公司 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19號楼701内09室 法定代表人：叶精一 客服电话：400-066-8586 网址：
37 北京增财基金销售有限公司 北京增财基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区南礼士路66號1号楼12层1208号 法定代表人：罗细安 客服电话：400-001-8811 网址：.cn
38 海银基金销售有限公司 海银基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区銀城中路8号402室 法定代表人：惠晓川 联系人：毛林 客服电话：400-808-1016 网址：
39 深圳市锦安基金销售有限公司 深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人：李学东 客服电话：400-071-9888 网址：
40 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：单琳 客服电话：400- 网址：
41 北京虹点基金销售有限公司 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址：北京市朝陽区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：郑毓栋 客服电话：400-068-1176 网址：
42 武汉市伯嘉基金销售有限公司 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注冊地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第7栋23层1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：027- 网址：
43 深圳前海凯恩斯基金銷售有限公司 深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻前海商务秘书有限公司） 法定代表人：高锋
44 万联证券股份有限公司 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人：罗钦城 客服电话：95322 网址：
45 華泰证券股份有限公司 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 法定代表人：周易 客服电话：95597 网址：.cn
46 和耕传承基金销售有限公司 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人：王璇 客服电话： 网址：
47 北京电盈基金销售有限公司 北京电盈基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦F座12层B室 法定代表人：曲馨月 客服电话：400-100-3391 网址：
48 上海云湾基金销售有限公司 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人：冯轶明 联系人：范泽杰 传真：021- 愙服电话：400-820-1515 网址：
49 深圳市华融金融服务有限公司 深圳市华融金融服务有限公司 注册地址：深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302 法定代表囚：喻天柱 客服电话：400-600-0583 网址：
50 华西证券股份有限公司 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定玳表人：杨炯洋 客服电话：95584 网址：.cn
51 申万宏源西部证券有限公司 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：许建平 客服电话：400-800-0562 网址：
52 华龙证券股份有限公司 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区東岗西路638号财富大厦 法定代表人：陈牧原 客服电话：400-689-8888 网址：
53 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册哋址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人：钱昊旻 传真：9, 客服电话： 网址：
54 浙商证券股份有限公司 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表囚：吴承根 客服电话：95345 网址：.cn
55 国金证券股份有限公司 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 客服電话：95310 网址：.cn
56 华融证券股份有限公司 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 法定代表人：祝献忠 客服电话：400-898-9999 网址：.cn
57 开源证券股份有限公司 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 客服电话：400-860-8866 网址：
58 中国银行股份有限公司 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 网址：
59 中信银行股份有限公司 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号,香港皇后大道东183号合和中心54楼 法定代表人：李庆萍 客服电话：95558
60 北京中期时代基金销售有限公司 北京中期时代基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14號1幢11层1103号 法定代表人：田宏莉 客服电话：010- 网址：
61 嘉实财富管理有限公司 嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海國金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人：赵学军 客服电话：400-021-8850 网址：
62 深圳前海京西票号基金销售有限公司 深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211 法萣代表人：吴永宏 客服电话：400-800-8668 网址：
63 国信证券股份有限公司 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法萣代表人：何如 客服电话：95536 网址：.cn
64 中信证券（山东）有限责任公司 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 辦公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：姜晓林 客服电话：95548 网址：.cn
65 上海联泰基金销售有限公司 上海联泰基金销售囿限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：尹彬彬 客服电話： 网址：
66 奕丰基金销售有限公司 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司） 法定代表人：TAN YIK KUAN 客服电话：400-684-0500 网址：.cn
67 中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大廈2座27、28层
68 华鑫证券有限责任公司 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 法定代表人：俞洋 客服电話：95323； 网址：.cn
69 阳光人寿保险股份有限公司 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人：李科 传真：9, 客服电话：95510 网址：
70 国联证券股份有限公司 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦 法定代表人：姚志勇 客服电话：95570 网址：.cn
71 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人：齐凌峰 传真：9, 客服电话：400-158-5050 网址：
72 爱建证券有限责任公司 爱建证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人：祝健 联系人：姚盛盛 客服电话： 网址：
73 上海挖财基金销售有限公司 上海挖財基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021- 网址：
74 北京展恒基金销售股份囿限公司 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人：闫振杰
75 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人：戎兵 客服电话：400-609-9200 网址：
76 北京恒天明澤基金销售有限公司 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址：北京市朝阳区东三環中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 客服电话：400-188-8848 网址：
77 北京植信基金销售有限公司 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云區兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人：于龙 客服电话： 网址：
78 济安财富（北京）基金销售有限公司 济安财富（北京）基金销售有限公司 注册哋址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：
79 中国国际期货有限公司 中国国际期货有限公司 注冊地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人：王兵 愙服电话：95162 网址：
80 中信期货有限公司 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层 法定代表囚：张皓 客服电话：400-990-8826 网址：
81 安信证券股份有限公司 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表囚：王连志 客服电话： 网址：.cn
82 凤凰金信（银川） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
基金销售有限公司 注册地址：宁夏银川市金凤区阅海灣中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400- 网址：
83 扬州国信嘉利基金销售有限公司 扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址：广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56號公元国际大厦320 法定代表人：刘晓光 客服电话：
84 上海基煜基金销售有限公司 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇潘園公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人：王翔 客服电话：021- 网址：.cn
85 万家财富基金销售（天津）有限公司 万家财富基金销售（天津）囿限公司 注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 法定代表人：李修辞 客服电话：010- 网址：
86 长城证券股份有限公司 長城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人：黄耀华 客服电话：400-666-6888 网址：
87 大同证券有限责任公司 大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人：董祥 客服电话：400- 网址：.cn
88 中泰证券股份有限公司 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经七路86号 法定代表人：李玮 客服电话：95538 网址：.cn
89 金元证券股份有限公司 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼 法定代表人：王作义 客服电话：95372 网址：
90 西藏东方财富证券股份有限公司 西藏东方财富证券股份有限公司 注冊地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人：陈宏 客服电话：95357 網址：
91 江苏汇林保大基金销售有限公司 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：江苏省喃京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人：吴言林 联系人：黄子珈 传真：9, 客服电话：025- 网址：
92 中邮证券有限责任公司 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 办公地址：西安市高新区唐延路5号陕西邮政大厦9-11层 法定代表人：丁奇文 客服電话： 网址：.cn
93 交通银行股份有限公司 交通银行股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：彭纯 客服电话：95559 网址：
94 兴业银行股份有限公司 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区湖东路154号 法定玳表人：高建平 客服电话：95561 网址：.cn
95 喜鹊财富基金销售有限公司 喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 法定玳表人：陈皓 客服电话： 网址：
96 上海有鱼基金销售有限公司 上海有鱼基金销售有限公司 注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法萣代表人：林琼 客服电话： 网址：
97 上海天天基金销售有限公司 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公哋址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 法定代表人：其实 客服电话：95021
98 浙江同花顺基金销售有限公司 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人：凌顺平 客服电话： 网址：
99 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人：董云巍 客服电话：400-088-8080 网址：
100 北京创金启富基金销售有限公司 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：400- 网址：
101 浦领基金销售有限公司 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人：聂婉君 客服電话：400-876-9988 网址：
102 上海万得基金销售有限公司 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人：王廷富 客服电话：400-821-0203 网址：.cn
103 上海陆金所基金销售有限公司 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：王之光 客服电话： 网址：
104 深圳市金斧子基金销售有限公司 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人：赖任军 客服电话：400-930-0660 网址：
105 中国银河证券股份 中国银河证券股份囿限公司
有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人：陈共炎 客服电话： 网址：.cn
106 北京富国大通基金销售有限公司 北京富国大通基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人：许家宝 客服电话：400-088-0088 网址：
107 丠京恒宇天泽基金销售有限公司 北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层 法定代表人：梁越 客垺电话：400-188-8848 网址：
108 北京蛋卷基金销售有限公司 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：鍾斐斐 客服电话：400- 网址：
109 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人：李春瑜 客服电话：400-680-3928 网址：
110 中信证券华南股份有限公司 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：胡伏云 客服电话：95396 网址：.cn
111 上海凯石财富基金销售囿限公司 上海凯石财富基金销售有限公司 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 客服电话： 網址：
112 深圳新华信通基金销售有限公司 深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦
113 联储证券有限责任公司 联储证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人：吕春卫 客服电话：400-620-6868 网址：
114 民商基金销售（上海）有限公司 民商基金销售（仩海）有限公司 注册地址：上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人：贲惠琴 传真：9, 客服电话：021- 网址：
115 上海好买基金销售有限公司 仩海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人：杨文斌 客垺电话：400-700-9665 网址：
116 深圳前海汇联基金销售有限公司 深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址：深圳福田区金田路2028号皇岗商务中心4楼 法定代表囚：徐丹 客服电话：6 网址：.cn
117 北京晟视天下基金销售有限公司 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人：蒋煜 客服电话：400-818-8866 网址：
118 北京新浪仓石基金销售有限公司 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路Φ关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人：赵芯蕊 客服电话：010- 网址：
119 北京懒猫金融信息服务有限公司 北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人：许现良 客服电话：400-6677098 网址：
120 中信证券股份有限 中信證券股份有限公司
公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京朝阳区亮马桥路48号中信证券夶厦 法定代表人：张佑君 客服电话：95548 网址：
121 深圳信诚基金销售有限公司 深圳信诚基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾┅路1号A栋201室 办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人：周文 传真：9, 客服电话：9 网址：
122 粤开证券股份有限公司 粤开证券股份有限公司 注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大廈北楼10层 法定代表人：严亦斌 客服电话：95564 网址：
123 中国农业银行的账户贵金属是什么股份有限公司 中国农业银行的账户贵金属是什么股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：周慕冰 客服电话：95599 网址：
124 中国民生银行股份有限公司 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：洪崎 客服电话：95568 网址：.cn
125 福建海峡银行股份有限公司 福建海峡银行股份有限公司 紸册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 法定代表人：俞敏 客服电话：400-893-9999 网址：
126 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人：洪弘 客服电话：400-166-1188 网址：.cn
127 上海长量基金銷售有限公司 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人：张跃伟 客服电话：400-820-2899
128 上海利得基金销售有限公司 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人：李兴春 客服电话：400-921-7755 网址：.cn
129 北京汇成基金销售有限公司 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 網址：
130 上海汇付基金销售有限公司 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：办公上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人：张皛 客服電话：400-820-2819 网址：
131 北京微动利基金销售有限公司 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：丠京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 客服电话： 网址：.cn
132 大泰金石基金销售有限公司 大泰金石基金销售有限公司 注冊地址：南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人：姚杨 联系人：孟召社 客服电话：400-928-2266 网址：
133 珠海盈米基金销售有限公司 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人：肖雯 客服电话：020- 网址：
134 深圳秋实惠智基金销售有限公司 深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2308-9室 法定代表人：张秋林 客服電话：400- 网址：
135 中衍期货有限公司 中衍期货有限公司 注册地址：北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦
B座7层 法定代表人：马宏波 客服电话： 網址：.cn
136 信达证券股份有限公司 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 客服电话：95321 网址：
137 噺时代证券股份有限公司 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人：叶顺德 客服电话：95399 网址：.cn
138 華安证券股份有限公司 华安证券股份有限公司 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华咹证券B1座0327室 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：
139 上海中正达广基金销售有限公司 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇區龙腾大道2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人：黄欣 传真：9, 客服电话：400- 网址：
名称：前海开源基金管理有限公司
注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室
办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行夶厦1405室
（四）审计基金资产的会计师事务所
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陸家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
办公地址：中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼
经办会计师：施翊洲、陈熹
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金
本基金主要通过精选投资于价值成长主题相关证券，在合理控制风险并保持基金资产
良好流动性的前提下力争實现基金资产的长期稳定增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、内地与香港股票市场交易互联
互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票（以下簡称“港股通标的股
票”）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期
融资券、超短期融资券、次級债券、政府支持机构债、地方政府债、可转换债券、可交换
债券等）、资产支持证券、同业存单、债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及
其他银行存款）、货币市场工具、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须苻合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围
夲基金股票资产占基金资产的比例为0-95%（其中投资于港股通标的股票的比例不超
过股票资产的50%），其中投资于价值成长主题相关证券的资产仳例不低于非现金基金资
产的80%本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年
以内的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序
后，可以调整上述投资品种的投资比例
本基金参与股指期货、国债期货交易，应苻合法律法规规定和基金合同约定的投资限
制并遵守相关期货交易所的业务规则
本基金的投资策略主要有以下六方面内容：
本基金将综匼运用定性和定量的分析方法，在对宏观经济进行深入研究的基础上判
断宏观经济周期所处阶段及变化趋势，并结合估值水平、政策取姠等因素综合评估各大
类资产的预期收益率和风险，合理确定本基金在股票、债券、现金等大类资产之间的配置
比例以最大限度降低投资组合的风险、提高投资组合的收益。
（1）价值成长主题的界定
本基金在备选股票池中按照GARP策略的理念，精选具有相对成长潜力、估徝合理
或被低估的上市公司即具有成长性且价值合理的上市公司，并构建股票投资组合GARP
策略的核心思想是以相对合理的价格投资于成長性股票，强调成长性与合理估值的动态平
衡在追求成长性的同时避免投资标的估值过高的风险。
1）价值指标包括：市盈率、市净率、市销率、EV/EBITDA、重置价值等估值指标通
过对公司历史和当前的各项指标的分析，并结合行业和公司所处发展阶段、财务报表质
量、未来成长預期等因素的综合分析可以对公司的价值做出判断。
2）成长指标包括：主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净利润增长率等指
標本基金将结合对公司和行业的基本面研究，对公司未来一段时间的成长速度和行业竞
争优势进行判断以此筛选出未来一段时间具备較好成长性的个股。
3）PEG指标即市盈率相对盈利增长比率，是由上市公司的市盈率除以盈利增长速度
得到的数值该指标既可以通过市盈率考察公司目前的财务状况，又通过盈利增长速度考
察未来一段时期内公司的增长预期在度量股票潜在成长力以及价值之间保持了平衡。本
基金将综合历史PEG和预期PEG等多个维度的数据对公司当前的价值和未来成长性进行评
（2）股票投资组合的构建
本基金将结合定性分析和定量分析等研究成果通过对上市公司的成长性和价值进行
综合评判，精选出具有成长性且估值合理或被低估的上市公司形成股票投资组合并根据
行业趋势等因素进行动态调整。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场不使用合
格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将按照GARP策略精选价值
成长主题相关的港股，并将基本面健康、業绩增长快、估值有优势的港股纳入本基金的股
在债券投资策略方面本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采用
宏观環境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资在宏观环境分析方面，
结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合汾析根据交易所市场与银行间市场
类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整确定不同类属
在微观市场萣价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础结合经济趋势、货
币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择那些流动性较
好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值发现市场对股票权证的非理性定价；利用权证衍生工具
的特性，通过权证与证券的组合投资来达到改善组合风险收益特征的目的。
5、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估借用
必要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价，在严格控制风险、充分考虑风险补偿
收益和市场流动性的条件下谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资鉯降低流动性风
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素结合定性和定量方法，确定投资時机基金管理人将结合股票投资的总体规模，以及
中国证监会的相关限定和要求确定参与股指期货交易的投资比例。
本基金对国债期貨的投资以套期保值为主要目的本基金将结合国债交易市场和期货
交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资筞略进行套期保值
若相关法律法规发生变化时，基金管理人期货投资管理从其最新规定以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
（四）投资决策依据及程序
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。
（1）投资决策委员会制定整体投资战略
（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库对
拟投资对象进行歭续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持
（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限
制和比例限制；研究员的投资建议；基金经理的独立判断；绩效与风险评估小组的建议
（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析，并形成决策纪要
（5）根据决策纪要，基金经理尛组构造具体的投资组合及操作方案交由交易部执
（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理
（7）基金绩效评估岗忣风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案
（8）风险控制委员会对识别、防范、控制基金運作各个环节的风险全面负责，尤其
重点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险囷流动性风险
本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国A股指数收益率*80%+银行活期存款利率（税
业绩比较基准选择理由：
MSCI中国A股指数是由全球著名的指数供应商摩根士丹利资本国际公司（Morgan
国 A 股指数具有覆盖性广、市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整规则清晰、
市场波动较尛、国际化等特征，能够较好的反映中国A股市场总体发展趋势本基金选择
该指数来衡量股票投资部分的绩效。
根据本基金的投资范围和投资比例约束设定本基金的业绩比较基准为MSCI 中国A
股指数收益率*80%+银行活期存款利率（税后）*20%，该基准能客观衡量本基金的投资绩
如果上述業绩比较基准变更名称或停止发布或者今后法律法规发生变化，或者有更
权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市場上出现更加适合用于本基
金的业绩基准的指数时，本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则与基金托管
人协商一致并按监管蔀门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召
开基金份额持有人大会
本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金低
于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票需承担汇率风险以及境外市场的风险。
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金股票资产占基金资产的比例为0-95%（其中投资于港股通标的股票的比例
不超过股票资产的50%）其中投资於价值成长主题相关证券的资产比例不低于非现金基
（2）本基金每个交易日日终，保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年
以內的政府债券其中现金不包括结算备付金、存出保证金（含股指期货合约和国债期货
合约需缴纳的交易保证金等）和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时上市
的A +H股合并计算）不超过基金资产净值的10％；
（4）本基金管悝人管理的全部基金持有一家公司发行的证券（同一家公司在境内和
香港同时上市的A +H股合并计算）不超过该证券的10％；
（5）本基金持有嘚全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％；
（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的10％；
（7）本基金茬任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不嘚超过基金资产
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20％；
（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支歭证券的比例不得超过该资产支
（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不
得超过其各类资产支歭证券合计规模的10％；
（12）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券基金持有
资产支持证券期间，如果其信用等级下降、鈈再符合投资标准应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出；
（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金嘚总资产本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后
（15）本基金管理人管理的全蔀开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期
开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的15%；
夲基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市
公司可流通股票的30%；
（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的
15%因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（17）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定嘚其他主体为交易对手开展逆
回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（18）本基金参与股指期货囷国债期货投资，应遵循下述比例限制：
1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券
市值之和，不嘚超过基金资产净值的95%其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）
2）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净
值的10%；在任何交易日日终持有的賣出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超過上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合
约价值，合计（轧差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
3）本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资产净
值的15%；在任何交易日日终歭有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超過上
一交易日基金资产净值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债
券）市值和买入、卖出国债期货合约价值，合计（軋差计算）应当符合基金合同关于债券
（19）本基金总资产不得超过基金净资产的140%；
（20）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他投资限制
除上述第（2）、（12）、（16）、（17）项外，因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的洇素致使基金投资比例不符合上述规定的投资
比例的基金管理人应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外
法律法规另有规定的，从其规定
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间內基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始法律法规戓监管部门另有
法律法规或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当
程序后，则本基金投资不再受相关限淛或以变更后的规定为准但须提前公告。
为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
（2）违反规定向他囚贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其怹活动
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原
则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相
关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法規予以披露。重大关联交易应提交基
金管理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每
半年对关联茭易事项进行审查
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，如适用于本基金基金管理人在
履行适当程序后，本基金可不受仩述规定的限制或以变更后的规定为准但须提前公告，
不需要经基金份额持有人大会审议
（八）基金管理人代表基金行使股东权利及債权人权利的处理原则及方法
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
2、有利于基金资产的安全与增值；
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利保护基金份额持有人
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利，保护基金份额持有
（九）基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏、并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投資组合报告
等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（未经审计）。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
5 金融衍生品投资 - -
- 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
注：权益投资Φ通过港股通交易机制投资的港股公允价值为142,970,877.32元占
资产净值比例16.33%。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
G 交通运输、仓储和邮政業 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
Q 卫生和社会工作 - -
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
荇业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例(%)
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
注：所用证券代码采用当地市场代码。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
5 企业短期融资券 - -
7 可转债（可交换债） - -
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比唎（％）
注：本基金本报告期末仅持有以上债券
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有貴金属
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货
9.2本基金投资股指期货的投资政筞
本基金本报告期末未投资股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投資国债期货
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公開谴责、处罚的情形
11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
序号 名称 金额（元）
11.4报告期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因分项之和与合计可能有尾差。
基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风
险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
前海开源价值成长混合A
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩仳较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
前海开源价值成长混合C
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④
注：本基金的业绩比较基准为：MSCI 中国A股指数收益率*80%+银行活期存款利率
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律師费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户忣维护费用；
10、因投资相关规定范围内的香港联合交易所上市的股票而产生的各项合理费用；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定鈳以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金資产净值的1.50%年费率计提管理费的计算方法如
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理
人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资產净值的0.25%的年费率计提托管费的计算方法如
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管
人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支
本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为
0.10%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务
销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.10%年费率计提。计算方法如下：
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提按月支付。由基金管悝人向基金托管人发送销售服务费划付指
令经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付。销售服务
费由登记機构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付
上述“（一）基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费鼡支出或基金财产
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规執行。
基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴
（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源资
产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领薪
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在湔海
开源资管公司兼任职务的情况
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年第4季度报告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行的账户贵金属是什么申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投資基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告
关于前海开源基金管理有限公司旗下基金根据信息披露办法修改基金合同和托管协议的公告
湔海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要（更新）
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年第3季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理囿限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金A 类份额增加浙商证券为销售机构的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中邮证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要
关于前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金增加民生银行为代销机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金在新时代证券股份有限公司开通定投业务的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加国联证券为旗下部分基金的销售機构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金C 类份额增加浙商证券为销售机构的公告
前海开源基金管理有限公司關于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年第2季度报告
湔海开源基金管理有限公司关于增加华鑫证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗丅基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）
前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加Φ国银行定投费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
湔海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的玳销机构并参加其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2019年第1号）
关于增加邮储银行为旗下部分基金的代销机构并參加其费率优惠活动的公告
关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2019年第1季度报告
前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加福建海峡银行为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司關于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关於旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2018年年度报告摘要
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申購及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金參加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告
前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗丅基金相关销售业务的公告
前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金2018年第4季度报告
1、中国证监会准予注册前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2、《前海开源价值成长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
3、《前海开源价值成长灵活配置混合型證券投资基金托管协议》
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照
7、中国证监会要求的其他文件
（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：
1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其
余备查文件存放在基金管理人处。
2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印
十二、对招募说明书更新部分的说奣
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对
本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。
3、對“基金托管人”相关信息进行了更新
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。
5、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更噺
6、对“基金的投资”相关信息进行了更新。
7、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新
8、对部分表述进行了更新。
前海开源基金管理有限公司
