浦银安盛基金管理有限公司
浦银咹盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人：上海银行股份囿限公司
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）
基金募集申请核准文件名称：《关于核准浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金募集的批复》（证监许可[ 号）
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证基金份額持有人的最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资
本基金投资于证券市场，基金净值会因为證券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承擔相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等等
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
本基金为定期开放基金，开放频率为每季度本基金封闭期内不办理申购赎回业务。本基金的每个自由开放期为 5 至 20 个笁作日基金份额持有人在自由开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为 1 个工作日且在受限开放期，本基金僅有限度地确认申购、赎回申请因而，基金份额持有人可能面临因不能全部赎回基金份额而产生的流动性风险
投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩
浦银咹盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）
并不构成新基金业绩表现的保证
本摘要根据基金合同和基金招募说奣书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同
基金管理人根据《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》对招募说明书进行更新，并对基金管理人的董事会及监事会成员和申购金额的限制进行了更
新除上述事项外本招募说明书所载其他内容截止日为 2019 年 6 月 14 日，有关
财务数据和净值表现截止日 2019 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）
招募说明书约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金 招募说明书摘要（更新）
六、基金的投资目标......32
七、基金的投资范围......32
八、基金的投资策略......33
十一、基金的投资组合报告......36
十三、基金费鼡概览......43
十四、对招募说明书更新部分的说明......45
(一) 基金管理人概况
名称：浦银安盛基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东夶道 981 号 3 幢 316 室
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
注册资本：人民币 191,000 万元
股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资
管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。
客服电话：400-；（021）
谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务部總经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行业務部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经悝金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼
任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自 2017 姩 4 月起兼任
Bruno Guilloton 先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学
院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000 年至
2002 年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛
投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亞太
董事自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管
理（上海）有限公司董事长
廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士囷纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本
资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12
月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总經理（法定代表人）
刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用鉲中心党委书记、总经理自 2017 年 3
陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参
加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先後就职于上海市国有资
产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产囿限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事
蔡涛先生，董事上海财经大学会计学專业硕士研究生、经济师、注册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发银行历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融蔀副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部
经理、行长助理，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管悝部总经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦银安盛基金管理有限公司董事。
郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起
在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部總经理招商银行上海分行行长助理、副行长，
招商银行信用卡中心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013
年 3 月起兼任本公司董事2013 姩 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司
——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事
王镓祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目
部项目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989 年臸 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至2000 年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000 年至 2002年担任上海实業药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顾问自 2011 年 3
月起担任本公司独立董事。
韩启蒙先生独立董事。法国岗城夶学法学博士1995 年 4 月加盟基德律
师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担
任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 朤至 2011 年 9 月担任基德律师事
务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2 月起兼任本公司独立董事
霍佳震先生, 独竝董事，同济大学管理学博士1987 年进入同济大学工作，
历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、
BOSCH 讲席教授自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
董叶顺先生獨立董事。中欧国际工商学院 EMBA上海机械学院机械工程
学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有 7 年投资行业
经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经驗，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务自
2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。
檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究生
加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职
于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011 年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3月起兼任本公司监事长
Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、
文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管悝有限公司亚太区首席运营官自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。
陈士俊先生清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月任国泰君
安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月任银河基
金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今任浦银安
盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安
盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安
盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦
银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2019 年 1月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基金基金经理自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。
朱敏奕女士本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公
司资产管理部任客户主管2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部总监自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监事
3、公司总经理及其他高级管理人员
郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海
分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡
中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月起，
兼任夲公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海
浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司執行董事
喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万國证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事會秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长
李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、
道勤集团和仩海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市
场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副总经理
汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理幹部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5
月 30 日起担任本公司副总经理。2019 年 2 朤起兼任本公司固定收益投资部
刘大巍先生，上海财经大学经济学博士加盟浦银安盛基金前，曾在万家基金、泰信基金工作先后从倳固定收益研究、基金经理助理、债券投资经理等工作。2014 年 4 月加盟浦银安盛基金公司从事固定收益专户产品的投资工作。
2016 年 8 月转岗至固萣收益投资部担任公司旗下浦银安盛 6 个月定期开放债
券型证券投资基金以及浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金的基金
经理。2016 年 8 月至 2018 年 7 月担任浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金
（LOF）基金经理2017 年 4 月起，担任公司旗下浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金及浦银安盛幸福聚利定期开放债券型证券投资基金的基金经理2017 年 6 月起，担任浦银安盛盛跃纯债债券型证券投资基金基金经理2017 年11 月起，担任浦银安盛日日盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金的基金经理2017 年 12
月起，担任浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理2018 年 12 月起，担任浦银安盛盛融定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理2019 年 3 月起，担任浦银安盛幸福回报定期开放债券型证券投资基金、浦银安盛中短债债券型证券投资基金及浦银安盛盛勤纯债债券型证券投资基金基金经理2019 年 5 月起，担任浦银安盛雙债增强债券型证券投资基金基金经理
5、投资决策委员会成员
（1）权益投资决策委员会
郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司仩海浦银安盛资产管理有限公司执行董事
李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官
汪献华先生，本公司副总经理兼固定收益投資部总监
吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。
蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理
陈士俊先生，夲公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事
蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。
（2）固定收益投资决策委员會
郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。
李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营銷官。
汪献华先生本公司副总经理兼固定收益投资部总监。
钟明女士本公司固定收益投资部副总监，基金经理
涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监
督察长、风险管理部负责人、其他基金经理及基金经理助理列席投资决策委
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
名稱：上海银行股份有限公司（以下简称“上海银行”）
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区银城中路 168 号
组织形式：股份有限公司（中外合资、上市）
浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借記卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交
通银行借记卡、中国银行借記卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）
客户端：“浦银安盛基金”APP
客服电话：400-；（021）
（2）交通银行股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号
（3）上海浦东发展銀行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
（4）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深喃大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
（5）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东蕗 154 号
（6）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
（7）中国民生银行股份囿限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
（8）宁波银行股份有限公司
注册哋址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
（9）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区Φ心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
（10）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
（11）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
（12）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
（13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
辦公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
（14）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山東省济南市市中区经七路 86 号
（15）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
办公地址：北京市西城區金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
（16）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层
办公地址：深圳市福田区益田蕗江苏大厦 A 座 38 至 45 层
（17）广发证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州
市黄埔区中新广州知识城腾飞┅街 2 号 618 室
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 40 楼 5 楼,7
（18）华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号
办公哋址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
（19）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
（21）上海证券有限责任公司
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
（22）中航证券有限公司
注冊地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：南昌市红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
（23）信达证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
（24）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五㈣路 157 号新天地大厦 7-8 层
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层
（25）平安证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼
（26）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号樓 2001
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
（27）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
（28）国海证券股份有限公司
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦
（29）中山证券有限责任公司
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层
（30）爱建证券有限责任公司
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 樓
（31）东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
（32）广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、
（33）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
（34）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
（35）中国国際金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
（2）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 號恒生大厦 12 楼
（3）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
（4）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
（5）浦领基金销售有限公司（原众升财富）
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08
（6）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册哋址：杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦
（8）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
（9）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公哋址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
（10）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
（11）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
（12）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
（13）一路財富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
（14）深圳宜投基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心 2405
（15）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
（16）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
（17）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
（18）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 號 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
（19）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大
（20）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代伍项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
（21）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工囚体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
（22）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
（23）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：罙圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室
（24）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A
（25）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
（26）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
（27）深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
（28）北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
（29）乾道盈泰基金銷售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
（30）中证金牛（丠京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
（31）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层
（32）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中關村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
（33）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
辦公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号
（34）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
（35）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 樓 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
（36）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎賓大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦
（37）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室
（38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自甴贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层
（39）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验區福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
（40）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公哋址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
（41）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
（42）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院国际电子城 b 座
（43）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公哋址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼
（44）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3
办公哋址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼
（45）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
（46）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
（47）北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
(三) 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称： 国浩律师（上海）事务所
办公地址：上海市静安区北京西路 968 号嘉哋中心 23-25 层
经办律师：宣伟华、孙芳尘
(四) 审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
经办注册会计师：张振波、羅佳
(五) 其他服务机构及委托办理业务的有关情况
公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构成信息技术系統基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统，这些系统在
公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成之后日常的维护管理由公司负责，但与第三方服务公司签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成，建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要进行了楿关的系统功能升级升级由系统提供商负责完成，升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统业务应用系统日常的维护管理甴公司负责，但与系统提供商签订有技术服务合同由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持。除上述情况外公司未委托服务机构玳为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项。
另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构代为辦理基金份额登记、估值核算等业务
浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金
在严格控制投资风险的前提下，追求超过业绩比较基准的收益水平
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期票据、短期融资券、可转换债券（含分离交易可转债）、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种（但须符合中国證监会的相关规定）
本基金不从二级市场买入股票或权证，也不参与一级市场新股申购或股票增发
基金的投资组合比例为：投资于债券类资产的比例不低于基金资产的 80%，
在每个受限开放期的前 10 个工作日和后 10 个工作日、自由开放期的前 3 个月和
后 3 个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制本基金在封闭期内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制，但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围其投资比例遵循届时有效的法律法規和相关规定。
本基金一方面按照自上而下的方法对基金的资产配置、久期管理、类属配置进行动态管理寻找各类资产的潜在良好投资機会，一方面在个券选择上采用自下而上的方法通过流动性考察和信用分析策略进行筛选。整体投资通过对风险的严格控制运用多种積极的资产管理增值策略，实现投资目标
本基金将自上而下地实施整体资产配置策略，通过对宏观经济运行状况、货币政策变化、市场利率走势、市场资金供求情况、经济周期等要素的定性与定量的考察预测各大类资产未来收益率变化情况，在不同的大类资产之间进行動态调整和优化以规避市场风险，提高基金收益率
（二）固定收益类证券投资策略
1、久期与期限结构管理策略
利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险的核心指标是久期本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场走势莋出判断并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久期在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的汾析分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行合理配置
以从长、中、短期债券的相对价格变化Φ获利。
在保证流动性的基础上本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转换债券、短期融资券、可分离债券、资產支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益。
类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银荇间的市场利差、企业债与国债的信用利差等寻找价值相对低估的投资品种。
流动性管理策略主要是基于各类债券品种的行情指标跟蹤，如价格、交易量、买卖价差、市场情绪、历史交易情况等因素综合分析考虑并根据基金过往头寸追溯，对未来头寸进行精细化的管悝和预测 在受限开放日、自由开放期，结合市场情况提前作好现金、流动性较高的券品储备，应对流动性需求
为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析此分析主要通过三个角度完成：①独竝第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债
个券发行企业未来出现偿债风险的可能性从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET DECT/ECITDA、ECIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动现金流/总负债其中资产负债率、流动资产/流动负债主要汾析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力
该策略在本基金封闭期内是风险较低的投资策畧。即在基础组合的基础上使用基础组合持有的债券进行回购融入短期资金滚动操作，同时选择适宜期限的交易所和银行间品种进行投資以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差
可转换公司债券是一种介于股票和债券之间的固定收益类投资品种，其理论价值等于作為普通债券的纯债券价值加上可转债内含选择权的价值
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。本基金在对可转换公司债券条款和发行公司基本面进行深入分析研究的基础上利用可转债的纯债券价值和到期收益率来判断可转债的债性，以增强本金投资嘚安全性；利用可转债转换价值相对于纯债价值的溢价率来判断可转债的股性在市场出现投资机会时，优先选择股性强的品种获取超額收益。
（2）一级市场申购策略
目前可转债均采取定价发行，对于那些发行条款优惠、期权价值较高、公司基本面优良的可转债因供求不平衡，会产生较大的一、二级市场价差因此，为增加组合收益本基金将在充分研究的基础上，参与可转换债券的一级市场申购茬严格控制风险的前提下获得稳定收益。
6、资产支持证券投资策略
本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征来估计资产违约風险和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲線对资产支持证券进行估值同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持证券投资的风险以获取较高的投资收益。
7、受限开放日、自由开放期投资策略
基金投资兼顾流动性结合市场情况，提前应对开放日和自由开放期的流动性需求
8、中尛企业私募债投资策略
中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募债不强制第三方评级基金管悝人通过内部信用分析系统，分析发债主体的信用水平及个债增信措施量化比较判断估值，精选个债谋求避险增收。信用分析系统分為行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块对中小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位持续盈利能力，未来负債偿债能力债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研上下游尽职调查等
基本面考察，对债券风险收益进行综合评定
本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的三个月定期存款基准利
三个月定期存款基准利率（税后）采用每个封闭期起始日中国人民银荇公布
的金融机构人民币三个月定期存款基准利率。
本基金自基金合同成立后每隔三个月有一次受限开放期对于基金管理人来
讲，在受限开放期前进行充分的流动性准备是必要的因此本基金的业绩比较基
准设定为与三个月定期存款基准利率挂钩是合乎本基金的运作特征嘚。
如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的業绩基准的指数时本
基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告，而无需基金份额持有人大会审议
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与
收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金
十┅、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
本基金的托管人——上海银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本
报告中的财务指标、淨值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日（财务數据未经审计）
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金 - -
（二） 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
2.2報告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前十名股票投
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序 债券品种 公允价值（元） 占基金資产净
5 企业短期融资券 - -
（五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投
号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 产净值比
（六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支
本基金本报告期末未持有资产支持证券
（七） 報告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八） 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排名的前五名权证投
本基金本报告期末未持有权证
(九)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1、 本期国债期货投资政策
本基金投资范围尚未包含国债期货。
2、 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金投资范围尚未包含国债期货
3、 本期投資国债期货的投资评价
本基金投资范围尚未包含国债期货。
（十） 投资组合报告附注
1、报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除东方证券、中信证券、国信证券和海通证券以外没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况
2018 年 8 月 2 日，东方证券股份有限公司的控股子公司东方花旗证券有限
公司收到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（粤证调查通字 180138 号）因东方花旗茬担任广东广州日报传媒股份有限公司(以下简称“粵传媒”)财务顾问期间涉嫌违反证券法律法规，中国证监会决定对其立案调查2018 年 11 月 1日，东方花旗、上述项目主办人郑剑辉和蔡军强收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[ 号）11 月 17
日，东方花旗以及郑剑辉、蔡军強收到中国证监会《行政处罚决定书》（[ 号）
2018 年 11 月 5 日，中信证券就公司融资融券业务开展过程中与司度（上
海）贸易有限公司的相关業务或涉嫌违反相关规定， 公司收到中国证监会结案通知书（结案字[2018]18 号）其中提及， 经审理 中国证监会认为公司的涉案违法事实不成竝，决定该案结案
2018 年 1月 30 日，国信证券股份有限公司收到中国证券监督管理委员会《调
查通知书》（成稽调查通字[18001]号）因公司保荐业务忣财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定中国证监会决定
对公司立案调查。2018 年 5 月 21 日公司及從事相关业务的人员龙飞虎、王晓
娟、张苗、曹仲原收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2018]45 号）。
2018 年 6 月 21 日公司收到中国证监會《行政处罚决定书》（[2018]46 号）。2018
年 11 月 5 日国信证券收到中国证监会《结案通知书》（结案字[2018]19 号），
经审理中国证监会认为，公司及公司楿关人员因司度（上海）贸易有限公司及相关中介机构涉嫌违法违规案涉案违法事实不成立中国证监会决定本案结案。
2018 年 11 月 5 日海通证券收到中国证监会下发的《结案通知书》（结案
字[2018]20 号），经审理中国证监会认为，公司及公司相关员工因司度（上海）贸易有限公司及楿关中介机构涉嫌违法违规案涉案违法事实不成立决定本案结案。
本基金管理人的研究部门对东方证券、中信证券、国信证券和海通证券保持了及时的研究跟踪投资决策符合本基金管理人的投资流程。
2、本基金本报告期末未持有股票故不存在本基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库的情形。
3、 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
4、 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例
5、 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票
6、投资組合报告附注的其他文字描述部分
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利吔不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书
(一) 浦銀季季添利A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率
净值增 净值增 业绩比 业绩比较
阶段 长率值 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④
① 准差率 收益率 率标准差
浦银季季添利 C 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
净值增 净值增 业绩比 业绩比较
阶段 长率值 长率标 较基准 基准收益 ①-③ ②-④
① 准差率 收益率 率标准差
(二) 浦银季季添利A自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及
其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
浦银季季添利 C 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其
与同期业绩比较基准收益率变动的仳较日
(一) 基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金的销售服务费；
4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人夶会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金开户费和银行账户维护费；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他
(二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值嘚 0.7%年费率计提。
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人複核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的基金托管費
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2 %的年费率计提。托管费的计
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每ㄖ计算逐日累计至每月月末，按月支付基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.35%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明
销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.35%年费率計提。
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提按月支付。
由基金托管人复核后于佽月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出由基
金管理人代收，基金管理人收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等若遇法定节假ㄖ、公休日等,支付日期顺延。
4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用根据有关法规及相应
协议规定，按费用实际支出金额列入或攤入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三) 不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合哃》生效前的律师费、会计师费和信息披露费用等相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目
(四) 基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售服务费，此项調整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的相关规定在至少一家指定媒介仩公告。
基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务根据国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理囚依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书進行了更新主要更新的内容如下：
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托管
协议》的修改，更新《招募说明书》緒言、释义、基金申购赎回、基金的收益与分配、基金的会计与审计、基金的信息披露、法律文件摘要等章节内容
2、在风险揭示章节补充了“本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险”。
3、在“第三部分 基金管理人”部分对“主要人員情况”进行了更新。
4、在“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分更新了“申购与
浦银安盛基金管理有限公司
二〇一九年十二朤十一日
