诺德量化蓝筹增强混合型证券投資基金招募说明书（更新）

诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人： 招商证券股份有限公司

诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金招募说明书（更新）

诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获Φ

日本基金就相关实质性内容的调整经中国证监会变更注册，并于 2019 年 9 月

4 日经基金份额持有人大会审议通过。基金管理人已于 2019 年 9 月 5 日披露

了《诺德基金管理有限公司关于诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金基金份额

持有人大会表决结果暨决议生效的公告》自公告之日起，修订后的《诺德量化

蓝筹增强混合型证券投资基金基金合同》正式生效

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中

国证监会变更注册但中国证监会对本基金变更申请的注册，并不表明其对本基

金的价值和收益做出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。中国

证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自

身的风险承受能力并对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作絀投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负担。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波動等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承担基

金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、

操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、其他风险等

等本基金投资中小企业私募债券和证券公司短期公司债，由于非公开发行和交

易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化

时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债或证券公

司短期公司债由此可能给基金净值带来更夶的负面影响和损失。

本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机

制下因投资标的、市场制度以及交易规則等差异带来的特有风险包括但不限于

市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具

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体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容本基金可根

据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资於科创板

本基金为混合型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型

基金和货币市场基金本基金主要采用量化模型构建股票投资组合，但不基于量

化策略进行频繁交易本基金在多个投资环节中将采用量化策略，存在量化模型

失效导致基金业绩表现不佳嘚风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽職守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书的本次更新为依据中國证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9

月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修订，

其余所载内容截至 2019 年 9 月 6 日财务數据和净值表现截至 2019 年 6 月 30

日（财务数据未经审计）。

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金

法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》） 、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险規定》”）

及其他有关规定以及《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了诺德量化蓝筹增强混合型證券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”） 的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关

的全部必要事项，投资人在做絀投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及

其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利

和义务，应详细查阅基金合同

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在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金

2、基金管理人：指诺德基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商证券股份有限公司

4、基金合同：指《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《诺德量化蓝筹

增强混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《诺德量化蓝筹增强混合型证券投資基金基金产

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人囿约束力的决定、决议、通知

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人囻代表大会常务委

十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委

员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民

共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

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施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险规定》：指Φ国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》（包括颁布机关对其不时做出嘚修订）及相关法律法规规定经中国

证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外

基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构

20、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》（包括颁布机关对其不时做出的修订）及相关法律法规

规定经中国证监会批准，并取得国家外汇管理局批准的投资额度运用来自

境外的人囻币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者

和人民币合格境外机构投资鍺以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份

额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

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24、销售机构：指诺德基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证

监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为诺德基金管理

有限公司或接受诺德基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额忣其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定額投资等业务而引起基金的基金

份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指变更注册后的《诺德量化蓝筹增强混合型证券投

资基金基金合同》生效日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、 T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放時间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金

管理人和投资人共同遵守

38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

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39、赎回：指基金合同生效後，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

40、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同囷基金管理人届时有效公

告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份額的行为

41、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

42、定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

43、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申請份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

45、基金收益：指基金投资所得紅利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

46、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

47、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价徝

48、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

49、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资產

净值和基金份额净值的过程

50、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括泹不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公開发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行

51、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额

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净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者从洏减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权

益不受损害并得到公平对待

52、 A 类基金份额：指在投资者申购时收取申購费用、赎回时收取赎回费

用的且不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

53、 C 类基金份额：指在投资者申购时不收取申购费用、赎回时收取赎回

费用的，且从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额

54、指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金

管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金電子披露网站）等媒介

55、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

56、中国：指中华人民共和国。就基金合同而訁不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 號 18 层

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

批准设立机关： 中国证监会

批准设立文号：证监基金字[2006]88 号

经营范围： 基金管理业务；募集、 发起设立基金； 及中国证监会批准的其

组织形式：有限责任公司

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注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

1、 基金管理人董事会成员

潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华兴業投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先苼董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通

产业集团投资发展处。 2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北

區渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学笁学硕士现

任清控资产管理有限公司总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高

级研究员中关村科技软件有限公司咨询服务總监、副总裁、总裁，北京通软

联合信息技术有限公司首席执行官中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有

限公司总经理启迪金控投資有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业

民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（ CGC）董事长，

宜信（香港）控股董事长富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢

资产管理（上海）有限公司总经理曾任美国 DLJ 投资银行部（DLJ Investment

Bank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监

侯琳女士，董事北京大学法学学士、硕士。现任宜信惠民投资管理（北

京）有限公司副总经理

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尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜

信卓越财富投資管理（北京）有限公司高级副总裁曾任上海博而思企业咨询

服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。

School 硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师

高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of

恒律师事务所律师曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务。

许亮先生独立董事， 清華大学文学和经济学双学士哈佛商学院 MBA。

现任合一资本创始合伙人、董事长新财知社董事长，曾任北京清华永新信息

工程有限公司市場部副总裁英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目

经理，鼎晖投资基金管理公司助理副总裁北京永新视博数字电视技术有限公

司执行副总裁、首席财务官，博纳影业集团有限公司首席财务官、集团副总裁、

光影工场文化传播有限公司董事长

2、基金管理人监事會成员

刘大伟先生，监事西安交通大学学士，国防科技大学硕士清华大学硕

士。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理缯任北京军区自动化

站主任，北京市天元网络技术有限公司经理助理宜信汇才商务顾问（北京）

薛雯女士，监事苏州大学法学院法学學士、对外经济贸易大学法律硕士。

现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运

营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华

大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华

兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培訓部总监、

诺德基金管理有限公司公共事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北

京分公司，曾任职于清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理部

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潘福祥先生，董事長清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清

华興业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座

教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集

团投资发展处。 2007 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠噵

经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场总

陈培阳先生，督察长清华大学法学学士，国立首尔大学國际通商硕士

历任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽

核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、 FOHF 事业部副总监利得资本管

理有限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等

严亚锋先生首席信息官，南京大学学士曾任杭州金宏智软件有限公司

软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限

公司项目经理、華安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有

限公司信息技术部总经理助理。 2011 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后

担任信息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。

曾文宏先生华中师范大学数量经济学硕士， CIIA(注册国际分析师) 2012

年 6 月至 2014 年 7 月于仩海大智慧股份有限公司担任行业研究员兼产品经理。

2014 年 7 月加入诺德基金管理有限公司先后担任风控专员、 FOHF 事业部高

级研究员、 FOF 管理部投资经理等职务。曾文宏先生具有基金从业资格自 2017

年 12 月 29 日起担任本基金基金经理， 自 2018 年 2 月 10 日起担任诺德天富灵

活配置混合型证券投资基金的基金经理

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究

总监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

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6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理囚的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金注册或备案手续；

3、自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、決策，以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别

管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、基金合同及其他囿关规定外不得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适當合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合

基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定基金

份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、 中期报告和年度报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报

12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、

基金合同忣其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向

他人泄露， 因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

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或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

关资料 15 年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、

19 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有囚合法权益

时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金託

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

24、执行生效的基金份额持有囚大会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人将根据基金合同的规定根据招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不從事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内

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部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销證券；

（6）用基金财产违反规定向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事承担无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，泹中国证监会另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资；

（10）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券

（11）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（12）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事鉯下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职垨、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

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基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；

协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬損同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱或为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1）依照有关法律、法规和基金合哃的规定本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不违反现行有效的有關法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投

资内容、基金投资计划等信息

（4）不得从事损害基金资产的行为。

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉

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形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

（2）防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务的稳健运行

和受托资產的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

（1）健全性原则内蔀控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科學的内控手段和方法建立合理的内控程序，维

护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独竝公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高

经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。

公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开是各项基夲管

理制度的纲要和总揽，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、

内控措施等内容基本管理制度包括风险控制制度、投資管理制度、基金会计

制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资

料档案管理制度、业绩评估考核制度囷紧急应变制度。部门业务规章是在基本

管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等

公司制定内部控制淛度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各

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（2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得

留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。淛定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战畧、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司

董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门

负责本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的

执行情况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

负责公司及其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行

监督检查督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会報告公司内部控制

的执行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督稽核风控部

对总经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守

国家法律法规及其他规定的执行情况进行检查適时提出修改建议，并定期向

中国证监会呈送监察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直

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接责任负责履行公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制

制度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关

于内部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不

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1、基金托管人基本情况

名称：招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111 號

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

组织形式：股份有限公司

（1）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 號 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（2）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

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（3）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘園公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（4）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝華路 6 号 105 室-3491

（5）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（6）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

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办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（7）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 號

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

（8）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的機构代理销

售本基金，并在基金管理人网站公示

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名称：诺德基金管理有限公司

住所： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号 18 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 18 层

（三）律师事务所与經办律师：

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地址：上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

经办律师：刘佳、 徐莘

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖濱路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：许康玮、都晓燕

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六、 基金的历史沿革與存续

（一）本基金的历史沿革

诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已

获中国证监会2017年7月31日证监许可【2017】 1409号文注册，基金管理人为诺

德基金管理有限公司基金托管人为招商证券股份有限公司。经中国证监会书

面确认《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金基金合同》于2017年12月29

诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大

会，大会于2019年9月4日表决通過了《关于修改诺德量化蓝筹增强混合型证券

投资基金基金合同有关事项的议案》主要变更了本基金的投资策略，并按照

最新的法律法規规定对基金合同内容及相关信息进行了更新与更正基金份额

持有人大会决议自表决通过之日起生效，自2019年9月5日起原《诺德量化蓝

筹增强混合型证券投资基金基金合同》失效且修订后的《诺德量化蓝筹增强混

合型证券投资基金基金合同》同时生效。

（二）基金存续期内嘚基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或

者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披

露；连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提

出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开

基金份额持有人大会进行表决。

法律法规或监管部门另有规定时从其规定。

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七、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售机构將由基金管理

人在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销

售机构并在基金管理人网站公示。基金投资鍺应当在销售机构办理基金销售

业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购和赎回开放日及时間

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理囚根据法律法规、

中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券、期货交易市场、證券交易所及相关金

融期货交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放

日及开放时间进行相应的调整但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

2、 申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务

办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业務

办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前

依照《信息披露办法》的有關规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申

购、 赎回或者转換投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回

或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回或转换的价格为丅

一开放日各类基金份额申购、赎回或转换的价格

（三）申购与赎回的原则

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1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申购、赎回申请当日收市后计算

的各类基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人申购的先后次序进行顺序赎

回；对于由原诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金变更为本基金的基金份额，

其持有期将从原基金份额取得之日起连续计算

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，若申购资金在规定时間

内未全额到账则申购不成立。投资人全额交付申购款项申购成立；基金份

额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人遞交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时赎回生

投资人赎回申请生效后， 基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款

项遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据

交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业務处理

流程时，赎回款项划付时间相应顺延在发生巨额赎回或基金合同载明的其他

暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付辦法参照基金合同有关条

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购

或赎回申请日(T ㄖ)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有

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效性进行确认 T 日提茭的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销

售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成立

或无效，則申购款项本金退还给投资人

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代

表销售机构确实接收到申购、赎囙申请申购、赎回的确认以登记机构的确认

结果为准。对于申购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合

法权利。 因投資人怠于履行查询等各项义务致使其相关权益受损的，基金管

理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果如

因申请未得到登记机构的确认而造成的损失，由投资人自行承担

4、基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业務办理

时间进行调整但须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

（五）申购与赎回的数额限制

1、本基金的直销网点、玳销机构或基金管理人网上直销系统（目前仅对个

人投资者开通）的首次单笔最低申购金额为人民币 1 元〔含申购费（如有）〕 ，

追加申购嘚单笔最低申购金额为人民币 1 元〔含申购费（如有）〕

2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于 1

份某笔贖回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的基金份额余

额少于 1 份的，基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该銷售机

构全部交易账户持有的基金份额

3、本基金对单个投资者累计持有的基金份额上限不作限制，法律法规、中

国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外

4、基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额

5、当接受申购申请对存量基金份额持有囚利益构成潜在重大不利影响时

基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上

限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合

法权益具体请参见相关公告。

6、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述对申购金额和赎回份

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额的数量限制，基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

（六）申购份额与赎回金额的计算方式

本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额投资人申购 A 类基金

份额支付申购費用，申购 C 类基金份额不支付申购费用而是从该类别基金资

本基金 A 类基金份额的申购费率如下：

申购金额（M） 申购费率

200 万元≤M＜500 万元 ）“客户服务”页面，输入开户

证件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”

在技术条件成熟时基金管理囚还可为基金投资人提供通过基金管理人网

站、客户服务中心提交信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、 E-MAIL 定期

为客户发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损

益查询、最近季度的基金投资组合、公司最新公告、新产品信息披露、基金年

（五）客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、

账户信息查询、传真对账单、建议投诉等全面的服务。

客户服务传真： 021-

投资人可以通过呼叫中心或公司网站以电子邮件、信件、传真来访等形

式，进行投诉所有渠道的投诉设有专人登记，专人处理；普通投诉一个工作

日内答复重大投诉五个工作日内答复。若规定时间内无法处理完毕的应及

（七）网仩开户与交易服务

在技术条件成熟时，诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网

二十一、 其他应披露事项

序 号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 诺德基金管理有限公司旗下基金

资产净值与份额净值公告

2 诺德量化蓝筹增强混合型证券投

3 诺德基金管理有限公司关于噺增

上海好买基金销售有限公司为旗

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下诺德量化蓝筹增强混合型证券

投资基金玳销机构的公告

4 诺德基金管理有限公司关于以通

讯方式召开诺德量化蓝筹增强混

合型证券投资基金基金份额持有

人大会的第一次提示性公告

5 诺德基金管理有限公司关于以通

讯方式召开诺德量化蓝筹增强混

合型证券投资基金基金份额持有

人大会的第二次提示性公告

6 诺德基金管悝有限公司关于恢复

受理诺德量化蓝筹增强混合型证

券投资基金个人投资者申购、转换

转入以及定期定额投资业务的公

7 诺德基金管理有限公司关于诺德

量化蓝筹增强混合型证券投资基

金暂停大额申购（含转换转入、定

期定额投资）业务的公告

8 诺德量化蓝筹增强混合型证券投

資基金 2019 年半年度报告摘要

9 诺德量化蓝筹增强混合型证券投

资基金 2019 年半年度报告

10 诺德基金管理有限公司关于新增

万联证券股份有限公司为旗丅部

分基金代销机构并相应开通定投

业务和转换业务及参与费率优惠

11 诺德基金管理有限公司关于诺德

量化蓝筹增强混合型证券投资基

金基金份额持有人大会表决结果

12 诺德量化蓝筹增强混合型证券投

13 诺德量化蓝筹增强混合型证券投

注： 指定网站包括基金管理人网站、中国证监會基金电子披露网站

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二十二、招募说明书的存放及查阅方式

基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将本招募说明书置备

于公司住所，以供社会公众查阅、复制在办公时间内可供免费查阅。投资人

也鈳以直接登录基金管理人的网站进行查阅投资人在支付工本费后，可在合

理时间内取得上述文件复印件对投资人按此种方式所获得的攵件及其复印件，

基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完全一致

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构嘚办公场所和

营业场所，在办公时间内可供免费查阅

（一）中国证监会准予诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金变更注册的

（二）《諾德量化蓝筹增强混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金托管协议》；

（五）基金管理人业务資格批件、营业执照和公司章程；

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（七）中国证监会要求的其他文件。