国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书摘要 
基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国投瑞
银瑞祥保本混合型证券投资基金转型而来国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金
经中國证监会2015年12月28日证监许可[号文注册募集。《国投瑞银瑞
祥保本混合型证券投资基金基金合同》于2016年3月2日正式生效 
基金管理人保证本招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册但中国证监会对国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金募集的注册及
對转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证
也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险投资鍺认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全
面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，並对
认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所
持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到
的风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、基金管理风险、操作风险、金融
衍生品投资风险、其他風险，等等其中，本基金的投资范围包括中小企业私募债
券该券种具有较高的流动性风险和信用风险，可能增加本基金总体风险水平基
金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后
基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，甴投资者自行负责 
本基金的股票资产占基金资产的比例为0-95%，权证投资占基金资产净值的比
例为0-3%每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中，
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 
本基金为灵活配置的混合型基金，风险与预期收益高于货币型基金和债券型基
金低于股票型基金。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基金
管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证本基金一定盈利也不保证最低收益。 
本基金本次招募说明书摘要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
苐十二条规定对基金经理相关信息进行更新，基金经理相关信息更新截止日为
2019年11月16日除非另有说明，本招募说明书摘要其他所载内容截止日期为2019
年10月31日其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关
财务数据未经审计 
一、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名稱：国投瑞银基金管理有限公司 
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：陶仲伟 
（2）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址：北京市西城区复興门内大街2号 
法定代表人：洪崎 
联系人：许广圣 
直销银行客服电话： 
直销银行网址： 
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街3号 
办公地址：北京市西城区金融大街3号 
法定代表人：李国华 
（4）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
（5）华泰证券股份有限公司 
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
（6）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳蕗222号青岛国际金融广场1号楼20层 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
法定代表人：杨宝林 
联系人：赵艳青 
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人：詹露阳 
联系人：石静武 
（8）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系囚：潘世友 
（9）上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大廈903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：王诗玙 
（10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
（11）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦903室 
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18号同花顺大楼4层 
法定代表人：凌顺平 
联系人：李珍珍 
（12）上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102單元 
法定代表人：申健 
（13）中信期货有限公司 
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
（14）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环蕗1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：胡学勤 
联系人：宁博宇 
客户服务电话： 
（15）珠海盈米基金销售有限公司 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 
联系人：邱湘湘 
（16）阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：海南省三亚市迎賓路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 
法定代表人：李科 
（17）北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
法定代表人：陈超 
（18）丠京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
（19）通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大廈7楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
（20）深圳众禄基金销售股份有限公司 
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
客户服务电话： 
（21）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
（22）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦20楼
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售
（二）登记机构 
名称：国投瑞银基金管理有限公司  
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 
法定代表人：叶柏寿 
（三）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
经办律师：刘佳、张雯倩 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
执行事务合伙人：毛鞍宁 
簽章注册会计师：吴翠蓉、高鹤 
四、基金的名称 
国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型：混合型 
基金运莋方式：契约型开放式。 
六、基金的投资目标 
在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上在风险有效控制前提下，根
据宏观经济周期和市场环境的变化依据股票市场和债券市场之间的相对风险收益
预期，自上而下灵活配置资产积极把握行业发展趋势和风格轮换中蘊含的投资机
会，力求实现基金资产的长期稳定增值 
七、基金的投资方向 
本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股
票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央
行票据、金融债、企业债、公司债、鈳转换债券（含分离交易可转债）、次级债、短
期融资券、中期票据、中小企业私募债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货幣市场工具、权证、股指期货、国债期货及法律、法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 
洳法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后可以将其纳入投资范围。 
本基金的股票资产占基金资產的比例为0-95%权证投资占基金资产净值的比
例为0-3%。每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金
后持有现金或者箌期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中
上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
八、基金的投资筞略 
本基金充分发挥基金管理人的研究优势将严谨、规范化的选股方法与积极主
动的投资风格相结合，在分析和判断宏观经济周期和市場环境变化趋势的基础上
动态调整投资组合比例，自上而下灵活配置资产；通过把握和判断行业发展趋势及
行业景气程度变化挖掘预期具有良好增长前景的优势行业，精选个股以谋求超
本基金将采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，根据股票和债券等固
定收益类资产的市场趋势和预期收益风险的比较判别对其配置比例进行灵活动态
调整，以期在投资中达到风险和收益的优化平衡 
本基金采鼡多因素分析框架，从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、市
场投资价值、资金供求因素、证券市场运行内在动量等方面采取定量与定性相结
合的分析方法，对证券市场投资机会与风险进行综合研判具体而言，本基金首先
利用经济周期理论对宏观经济的经济周期进行预测，在此基础上形成对不同资产
市场表现的预测和判断确定基金资产在各类别资产间的分配比例；其次，随着各
类证券风险收益特征的相对变化动态调整组合中各类资产的比例，以规避或分散
市场风险提高基金收益率。 
此外本基金还将利用基金管理人在长期投资管理过程中所积累的经验，根据
市场突发事件、市场非有效例外效应等所形成的市场波动做战术性资产配置调整 
本基金的股票投資策略主要采用“自下而上”选股策略，辅以“自上而下”的
行业分析进行组合优化“自下而上”的选股策略，通过对上市公司基本面嘚深入研
究权衡上市公司的业绩质量、成长性与投资价值，选取中长期持续增长、未来阶
段性高速增长或业绩质量优秀的股票作为主要投资对象“自上而下”的行业分析根
据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业，
以最低的组合风險精选并确定最优质的股票组合 
①“自下而上”的个股选择 
对备选股票池中的股票，以定性和定量分析相结合的方法精选个股，构建組
构建股票组合的步骤是：确定股票初选库；基于公司基本面全面考量、现金流
贴现等估值方法分析股票内在价值；基于个股的安全边際和风险管理构建、调整
国投瑞银基金管理有限公司 
二〇一九年十一月十九日 

国投瑞银中证 500 指数量化增强型

证券投资基金招募说明书摘要

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中

国证监会 2018 年 3 月 14 日证监许可[ 号文注册募集本基金基金合同已

于 2018 年 8 月 1 日正式生效。经与基金托管人协商一致并报中国证监会备案国

投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金于 2019 年 3 月 13 日发布《关于国投

瑞银中证500指数量化增强型证券投資基金增加 C 类基金份额并修改基金合同的公

告》，自 2019 年 3 月 14 日起增设 C 类基金份额本基金的原有基金份额全部自动

划归为本基金 A 类基金份额。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表奣其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应認真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资者自身的风险承受能力并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也需承担相应的投资风险。投资本基金可能遇到嘚风险包括：市场风险、信用风险、流动性风险、合规性风险、基金管理风险、操作风险、其他风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负责。

本基金为股票型基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%，其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日ㄖ终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金

本基金主要投资于具囿良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（泹须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净徝波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。

基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金業绩表现的保证基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书摘要所载内容截止日期为 2019 年 11 月 13 日其中投资组合报

告与基金业绩截止日期为 2019 年 9 月 30 日。有关财务数据未经审计

本基金托管人中国农业银行股份有限公司已对本招募说明书摘要（2019 年 11月更新）进行了复核。

名称：国投瑞银基金管理有限公司

1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

2）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复興门内大街 1 号

4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

5）上海浦东发展銀行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：中山东一路 12 号

6）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

7）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖區梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

8）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方財富大厦

9）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

10）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

11）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层

12）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

13）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17 层

14）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内夶街 188 号

15）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

16）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

统一客户服务热线：95575 戓致电各地营业网点

17）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

愙服电话：、95551

18）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

19）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

20）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

21）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

22）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电話：95525、

23）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号

24）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城區东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

25）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20

26）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号

27）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

辦公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

28）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广場 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

29）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越時代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

30）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市鍢田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

31）中信证券（山东）有限责任公司

住所：圊岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

32）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客服电话：96336（浙江）,（全国）

2、C 类基金份额销售机构

（1）直銷机构：国投瑞银基金管理有限公司直销中心

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

1）中国银行股份有限公司

住所：北京市复興门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

2）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大噵 7088 号招商银行大厦

3）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：中山东一路 12 号

4）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

5）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：仩海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

7）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新區浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

8）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭區仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

9）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二覀路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层

10）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新區陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

11）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17 层

12）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 號楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

13）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益畾路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服电话：95565、

14）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路 26 号廣发证券大厦

统一客户服务热线：95575 或致电各地营业网点

15）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公哋址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

客服电话：、95551

16）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

17）申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

18）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田區金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

19）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

20）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电话：95525、

21）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号

22）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

23）申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路 358 号大成国际大厦 20

24）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号

25）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

26）阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南渻三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

27）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

28）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

29）中信證券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号樓 20 层

30）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客服电话：96336（浙江）,（全國）

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 638 号 7 层

办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注冊地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

经办律师：刘佳、张雯倩

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 樓

经办注册会计师：薛竞、施翊洲

本基金的名称：国投瑞银中证 500 指数量化增强型证券投资基金

本基金类型：股票型证券投资基金

本基金運作方式：契约型、开放式。

本基金为指数增强型股票基金通过数量化的方法进行积极的组合管理和严格的风险控制，在对标的指数进荇有效跟踪的基础上力争获取高于标的指数的超额收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法上市的股票（包括主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可转换债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金股票资产占基金资产的比例不低于 80%其中投资于标的指数成份股或备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日終在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，上述现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

本基金采用指数增强型投资策略以中证 500 指数为基金的标的指数，结合深入的宏观和基本面研究、以及量化投资技术在跟踪指数的基础上调整投资组合，力争在控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一九年十一月十三日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有風险投资需谨慎。

基金管理人：国投瑞银基金管理囿限公司 
基金托管人：中国建设银行股份有限公司 
国投瑞银优化增强债券型证券投资基金（以下简称：“本基金”）经中国证
监会2010年6月30日證监许可[号文核准募集本基金基金合同于2010
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准但Φ国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风險投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，
全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者
根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承擔相应的投资风险投资本基金
可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风
险夲基金的特定风险等等。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”
原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值變化导致的投资风险
由投资者自行负责。 
本基金对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80%；股票、权证等权益
类资产的比例不超过基金资产的20%其中权证投资的比例不超过基金资产净值
的3%；持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其
中上述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金为债券型
基金属证券投资基金中的较低风险品种，风险与预期收益高于货币市场基金
低于混合型基金和股票型基金。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证基
金管理人承诺以恪盡职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但
不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止日期为2019年11月13日其中投资组合报告
与基金业绩截止日期为2019年9月30日。有关财务数据未经审计 
本基金托管人中国建设银行股份有限公司已对本招募说明书（2019年11月
更新）进行了复核。 
《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说
明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销
售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）以及其他有关法律法规及《国
投瑞银优化增强债券型證券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写 
本招募说明书阐述了国投瑞银优化增强债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本招募说明书 
本基金管理人承诺本招募说奣书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 
本基金根据本招募说明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金
管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明
书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明 
本招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基金合同》是
约定基金合哃当事人之间权利、义务的法律文件。投资者自依《基金合同》取得基
金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为
本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及
其他有关规定享有权利、承担义务，投資者欲了解基金份额持有人的权利和义务
应详细查阅《基金合同》。 
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义： 
1、基金或本基金：指国投瑞银优化增强债券型证券投资基金 
2、基金管理人：指国投瑞银基金管理有限公司 
3、基金托管人：指中国建设银行股份囿限公司 
估值系统。国投瑞银借鉴该系统及其估值方法考量应用于投资管理实践 
股票和固定收益证券风险管理子系统(GERS和GFIRS)。国投瑞银借鉴該系统及其风
险管理方法考量应用于投资管理实践 
7、基金合同：指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充 
8、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国投瑞银优化增强
债券型证券投资基金托管协议》及对该託管协议的任何有效修订和补充 
9、招募说明书：指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金招募说明书》及其
10、基金份额发售公告：指《國投瑞银优化增强债券型证券投资基金份额发售
11、基金产品资料概要：指《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不
12、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性攵件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
13、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大會常务委员会第
五次会议通过2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国證券投资基金法》及颁
布机关对其不时做出的修订 
14、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的
《证券投资基金销售管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实
施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
16、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
17、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日实施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不
18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
19、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员会 
20、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
22、机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其怹组织 
23、合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
24、投资人：指個人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
26、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
27、销售机构：指直销机构和代销机构 
28、直销机构：指国投瑞银基金管理有限公司 
29、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业
30、基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
31、注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清算
和结算、代理發放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
32、注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为国投
瑞银基金管理有限公司或接受国投瑞银基金管理有限公司委托代为办理注册登记业
33、基金账户：指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管悝人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
34、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产
清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
40、T日：指销售机构在规定时间受理投資人申购、赎回或其他业务申请的工
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
43、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
44、《业务规则》：指《国投瑞银基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理
人和投资人共同遵守 
45、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行為 
46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为 
47、赎回：指基金合同生效后，基金份额歭有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为 
48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管
理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为，本
基金不同基金份额类别之间不得互相转换 
49、A类基金份额：在投资人认购、申购时收取前端认购、申购费用茬赎回
时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
50、B类基金份额：在投资人赎回时收取后端认购/申购费用和赎回费用的基金
51、C类基金份额：從本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费
用、赎回费用（对持续持有期少于7日的投资者除外）的基金份额 
52、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作 
53、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请，约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
自动完成扣款及基金申购申请的┅种投资方式 
54、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份額总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 
56、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖證券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
57、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款
项及其他资产的价值总和 
58、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
59、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
60、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
和基金份额净值的過程 
61、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易ㄖ以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及
非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
62、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊（简称“指
定报刊”）和/或指定互联网网站（简称“指定网站”包括基金管理人网站、基金托
管人网站、中国证监会基金电子披露网站） 
63、不可抗力：指夲基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基
金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使本基金合同当事人无法全
部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、
战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、傳染病传播、法律法规变化、突
发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：國投瑞银基金管理有限公司 
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人：陈四清 
联系人：陶仲伟 
（2）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址：北京市东城区建国门內大街69号 
法定代表人：周慕冰 
联系人：客服中心 
（3）中国银行股份有限公司 
住所：北京市复兴门内大街1号 
办公地址：北京市复兴门内大街1號 
法定代表人：刘连舸 
联系人：客户服务中心 
（4）中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼（长安兴融中心） 
法定代表人：田国立 
联系人：王未雨 
（5）交通银行股份有限公司 
住所：上海市银城中路188号 
办公地址：仩海市银城中路188号 
法定代表人：彭纯 
（6）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦 
法定代表人：李建红 
联系人：邓炯鹏 
（7）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人：李庆萍 
（8）上海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址：中山东一路12号 
法定代表人：吉晓辉 
（9）兴业银行股份有限公司 
住所：福建省福州市湖东路154号 
办公地址：上海江宁路168号9楼 
法定代表人：高建平 
联系人：卞晸煜 
（10）中国光大银行股份有限公司 
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平橋大街25号 
法定代表人：李晓鹏 
联系人：薛军丽 
（11）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址：北京市西城區复兴门内大街2号 
法定代表人：洪崎 
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街3号 
办公地址：北京市西城区金融大街3号 
法定代表人：李国华 
（13）北京银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 
法定代表人：张东宁 
（14）华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街22号 
法定代表人：李民吉 
（15）上海银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路168号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号 
法定代表人：金煜 
联系人：汤征程 
（16）平安银行股份有限公司 
住所：广东省深圳市深南东路5047号 
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 
法定代表人：谢永林 
（17）渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河东区海河东路218号 
办公地址：天津市河东区海河东路218号 
法定代表人：李伏安 
（18）大连银行股份有限公司 
住所：大连市Φ山区中山路88号 
办公地址：大连市中山区上海路51号 
法定代表人：陈占维 
联系人：李格格 
（19）江苏苏州农村商业银行股份有限公司 
住所：江蘇省苏州市吴江区中山南路1777号 
办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 
法定代表人：魏礼亚 
联系人：陆文菁 
（20）包商银行股份有限公司 
住所：内蒙古包头市钢铁大街6号 
办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号 
法定代表人：李镇西 
（21）杭州联合农村商业银行股份有限公司 
住所：杭州市建国中路99号 
办公地址：杭州市建国中路99号 
法定代表人：张晨 
（22）江西银行股份有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
辦公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
法定代表人：陈晓明 
联系人：陈云波 
（23）国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29层 
法定代表人：杨德红 
联系人：芮敏祺 
（24）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址：北京市东城区朝内大街188号 
法定代表人：王常青 
（25）国信证券股份有限公司 
住所：罙圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼 
法定代表人：何如 
（26）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
法定代表人：宫少林 
联系人：黄婵君 
（27）广發证券股份有限公司 
住所：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
统一愙户服务热线：95575或致电各地营业网点 
（28）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
（29）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街35号国际企业夶厦C座 
办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人：陈共炎 
联系人：辛国政 
（30）海通证券股份有限公司 
住所：上海市广东路689号 
办公哋址：上海市广东路689号海通证券大厦 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
（31）申万宏源证券有限公司 
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 
辦公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
（32）申万宏源西部证券有限公司 
住所:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号夶成国际大厦20楼2005
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20
法定代表人：李琦 
联系人：王怀春 
（33）兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人：杨华辉 
联系人：乔琳雪 
（34）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址：深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层 
法定代表人：王连志 
联系人：陈劍虹 
（35）万联证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12層 
法定代表人：张建军 
（36）民生证券股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座16-20层 
法定代表人：余政 
（37）国元证券股份有限公司 
住所：中国安徽省合肥市梅山路18号 
办公地址：安徽省合肥市梅山蕗18号安徽国际金融中心A座国元证券 
法定代表人：蔡咏 
（38）渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址：天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人：王春峰 
（39）华泰证券股份有限公司 
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
（40）山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街69号山覀国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
（41）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
法定代表人：杨宝林 
联系人：赵艳青 
（42）东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区星陽街5号 
办公地址：苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 
法定代表人：范力 
联系人：方晓丹 
客户服务电话： 
（43）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 
法定代表人：张志刚 
联系人：尹旭航 
（44）方正證券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 
法定代表人：施华 
（45）长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业夶厦14、16、17层 
授权代表人：何伟 
联系人：胡永君 
（46）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人：周健男 
（47）广州证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人：邱三发 
（48）东北证券股份有限公司 
住所：长春市生态大街6666号 
办公地址：长春市净月区苼态大街6666号 
法定代表人：李福春 
联系人：安岩岩 
（49）上海证券有限责任公司 
住所：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
办公地址：上海市四〣中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人：李俊杰 
（50）国联证券股份有限公司 
住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层 
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702 
法定代表人：姚志勇 
（51）浙商证券股份有限公司 
住所：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 
办公地址：杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座 
法定代表人：吴承根 
住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址：深圳市福田中惢区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人：詹露阳 
联系人：石静武 
（53）华安证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法定代表人：章宏韬 
（54）国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路13号 
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28楼 
法定代表人：何春梅 
联系人：牛孟宇 
（55）财富证券有限责任公司 
住所：湖南省长沙市芙蓉中路②段80号顺天国际财富中心26层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 
法定代表人：蔡一兵 
（56）东莞证券股份有限公司 
住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 
办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 
法定代表人：陈照星 
（57）中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人：菅明军 
（58）国都证券股份有限公司 
住所：北京市東城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
（59）东海证券股份有限公司 
住所：江蘇省常州延陵西路23号投资广场18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人：朱科敏 
联系人：王一彦 
（60）中银国际证券股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F 
法定代表人：宁敏 
联系人：王炜哲 
（61）国盛证券有限责任公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115號北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
联系人：占文驰 
（62）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市经七路86号 
办公地址：济南市经七路86号 
法定代表人：李玮 
联系人：许曼华 
（63）第一创业证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址：深圳市福田区福華一路115号投行大厦18楼 
法定代表人：刘学民 
（64）中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41
办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619号国际金融大厦41层 
法定代表人：王晓峰 
联系人：王紫雯 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商銀行大厦18楼 
法定代表人：黄金琳 
（66）华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号19楼 
法定代表人：陈牧原 
（67）中国国际金融股份有限公司 
住所：北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层 
法定代表人：丁学东 
联系人：陈曦、杨涵宇、任敏 
（68）财通证券股份有限公司 
住所：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州杭大路15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
联系人：夏吉慧 
客服电话：96336（浙江）,（全国） 
（69）华鑫证券有限責任公司 
住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人：俞洋 
联系人：杨莉娟 
（70）瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12、15层 
法定代表人：钱于军 
（71）中国中投证券有限责任公司 
住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
办公地址：深圳福畾区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人：高涛 
联系人：万玉琳 
（72）国融证券股份有限公司 
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武〣县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇
银行股份有限公司四楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融大厦11层 
法定代表人：张智河 
联系人：郭一非 
（73）联讯证券股份有限公司 
住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
办公地址：广东渻惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 
法定代表人：严亦斌 
（74）江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：姜志伟 
（75）国金证券股份有限公司 
住所：成都市东城根上街95号 
办公地址：成都市东城根上街95号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘婧漪、贾鹏 
（76）华宝证券有限责任公司 
住所：中国（上海）洎由贸易试验区世纪大道100号57层 
办公地址：上海市浦东新区世博大道1859号1号楼中国宝武大厦7楼 
法定代表人：陈林 
联系人：刘闻川 
（77）长城国瑞證券有限公司 
住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 
法定代表人：王勇 
（78）爱建证券有限責任公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
法定代表人：祝健 
联系人：姚盛盛 
（79）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大廈12层 
法定代表人：祝献忠 
联系人：李慧灵 
（80）财达证券股份有限公司 
住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层 
法定代表人：翟建强 
客服电话：95363（河北省内）（河北省外） 
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 
法定代表人：林义相 
天相投顾网址： 
（82）和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人：王莉 
（83）诺亚正行基金销售有限公司 
住所：上海市虹ロ区飞虹路360弄9号3724室 
法定代表人：汪静波 
（84）深圳众禄基金销售股份有限公司 
住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
客户服务电话： 
（85）上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田蕗190号2号楼二层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
（86）上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：王诗玙 
（87）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址：杭州市西湖区学院路28号德力西大厦1号楼19楼 
法定玳表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
（88）上海长量基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址：上海市浦东新区东方蕗1267号11层 
法定代表人：张跃伟 
（89）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址：浙江省杭州市余杭區五常大道同顺路18号同花顺大楼4层 
法定代表人：凌顺平 
联系人：李珍珍 
（90）北京展恒基金销售股份有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇咹富街6号 
办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层 
法定代表人：闫振杰 
（91）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 
法定代表人：戎兵 
（92）上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103
法定代表人：申健 
（93）上海联泰基金销售有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址：上海市福泉北路518号8座3层 
法定代表人：尹彬彬 
（94）上海彙付基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 
法定代表人：金佶 
联系人：沈娟、臧静 
（95）中信建投期货有限公司 
住所：重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、
办公地址：重庆渝中区中屾三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人：彭文德 
（96）中信期货有限公司 
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
办公地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
法定代表人：张皓 
联系人：刘宏莹 
（97）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人：胡学勤 
联系人：宁博宇 
客户服务电话： 
（98）珠海盈米基金销售有限公司 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼 
联系人：邱湘湘 
（99）阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼昆泰国际大厦12层 
法定代表人：李科 
（100）北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A
（101）丠京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
（102）通华财富（上海）基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大廈7楼 
法定代表人：马刚 
联系人：庄洁茹 
（103）上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址：上海市虹口区东大洺路1098号浦江国际金融广场18楼 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈孜明 
（104）深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋210室（入驻深圳市前海
商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第49A单元 
法定代表人：周文 
（105）腾安基金销售（深圳）有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务
秘书有限公司） 
办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯濱海大厦15楼 
法定代表人：刘明军 
联系人：谭广锋 
（106）申银万国期货有限公司 
办公地址：上海市东方路800号7、8、10楼 
法定代表人：李建中 
（107）五礦证券有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元 
法萣代表人：赵立功 
联系人：黄锦东 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售
（二）注册登记机构 
名称：国投瑞银基金管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路638号7层 
办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 
法定代表人：叶柏寿 
（彡）出具法律意见书的律师事务所 
名称：上海源泰律师事务所 
住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
办公地址：上海市浦东新區浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
经办律师：廖海、刘佳 
（四）会计师事务所和经办注册会计师 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通匼伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系人：施翊洲 
经办注册会计师：薛竞、施翊洲 
六、基金的募集与基金合同的生效 
（一）基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定，经2010年6月30日中国证监会证
监许可[号文批准募集 
自2010年8月3日到2010年9月3日，本基金面向个人投资者和机构投资者
（三）投诉受理服务 
投资者可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、呼叫中心自动语音留言、呼
叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的
服务进行投诉 
对于工作ㄖ期间受理的投诉，原则上是及时回复对于不能及时回复的投诉，
基金管理人将在48 小时之内做出回复对于非工作日提出的投诉，原则仩顺延至下
一工作日当日或次日回复 
二十一、其他应披露事项 
1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项。 
2、最近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚 
3、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告 
4、2019年5月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告 
5、2019年6月6日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告 
6、2019年6月21日，本基金管理人茬指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 
7、2019年8月17日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员变更公告 
8、2019年9月5日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公
司关于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告 
9、2019年10月28日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于基金行业高级管悝人员变更公告 
10、2019年11月13日，本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限
公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议有关条款的公告 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所，投资者可免
费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件招募
说明书条款及内容应以招募说明书正本为准。 
二十三、备查文件 
（┅）中国证监会核准国投瑞银优化增强债券型证券投资基金募集的文件 
（二）《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金基金合同》 
（三）《国投瑞银优化增强债券型证券投资基金托管协议》 
（四）关于国投瑞银优化增强债券型证券投资基金募集之法律意见书 
（五）基金管理囚业务资格批件、营业执照 
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照 
（七）中国证监会要求的其他文件 
存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所 
查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文
件复制件或复印件，泹应以基金备查文件正本为准 
国投瑞银基金管理有限公司 
二〇一九年十一月十三日