原标题:鹏华基金管理有限公司:鹏華消费优选混合:鹏华消费优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
鹏华消费优选混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要
基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行放款方吉林银行股份有限公司司
23日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鵬华消费优选股
票型证券投资基金募集的批复》
(证监许可[号文)核准进行募集,并经中国证监
28日下发的《关于鹏华消费优选股票型证券投資基金备案确认的
(基金部函[号文)确认合法备案根据相关法律法规,本基金基金合同已于
28日正式生效基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险
本基金投资于证券市场,基金淨值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、本基金的特有风险、上市
公司经营风险、管理风险、流动性风險及其他风险
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行
承担基金管理人管理的其他基金的业績并不构成对本基金表现的保证。投资有风险投
资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
本招募说明书与基金託管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核本招募说明书所载
27日,有关财务数据和净值表现截止日为
1、名称:鹏华基金管理有限公司
2、住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
3、设立日期:1998年
5、办公地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
6、电话:(3傳真:(5
21)上海浦东发展银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:上海市中山东一路
办公地址:上海市中山东一路
客户服务电话:95528
22)上海銀行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
客户服务電话:95594
23)四川天府银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路
办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段
24)忝津银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:天津市河西区友谊路
办公地址:天津市河西区友谊路
25)温州银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:温州市车站大道
办公地址:温州市车站大道
26)西安银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:陕西省西安市高新路
辦公地址:陕西省西安市高新路
27)兴业银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:福州市湖东路
办公地址:上海市江宁路
客户服务电话:95561
28)招商银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道
7088号招商银行大厦
客户服務电话:95555
29)浙江民泰商业银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:浙江省台州市温岭市三星大道
办公地址:浙江省台州市温岭市三星夶道
30)浙江绍兴瑞丰农村商业银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:浙江省绍兴市柯桥区笛扬路
办公地址:浙江省绍兴市柯桥区笛揚路
31)浙商银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:中国杭州市庆春路
办公地址:中国杭州市庆春路
客户服务电话:95527
32)中国工商银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京复兴门内大街
办公地址:北京复兴门内大街
客户服务电话:95588
33)中国光大银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市西城区太平桥大街
办公地址:北京市西城区太平桥大街
客户服务电话:95595
34)中国建设银行放款方吉林银行股份囿限公司司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
客户服务电话:95533
35)中国民生银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街
办公地址:北京市西城区复兴门内大街
客户服务电话:95568
36)中国农业银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市东城区建国门内大街
办公地址:北京市东城区建国门内大街
客户服务电话:95599
37)中国银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市复兴门内大街
办公地址:北京市复兴门内大街
客户服务电话:95566
38)中国邮政储蓄银行放款方吉林银行股份有限公司司
注冊地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
客户服务电话:95580
39)中信银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街
客户服务电话:95558
40)中原银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:河南渻郑州郑东新区
办公地址:河南省郑州郑东新区
客户服务电话:95186
41)珠海华润银行放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东
办公地址:中国广东珠海市吉大九洲大道东
96588(广东省外请加拨
(2)证券公司销售机构
1)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)洎由贸易试验区世纪大道
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道
2)安信证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市福田区金田路
办公地址:深圳市福田区金田路
客户服务电话:95517
3)渤海证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
办公地址:天津市南开区宾水西道
4)财达证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路
客户服务电话:河北省内:95363、河北省外:
5)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段
80号顺天国际财富中惢
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心
客户服务电话:95317
6)财通证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:杭州市杭夶路
15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路
15号嘉华国际商务中心
客户服务电话:95336
7)长城证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
办公地址:深圳市福田区深南大道
6008号特区报业大厦
8)长江证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册哋址:武汉市新华路特
办公地址:武汉市新华路特
9)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心
10)第一创业证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市福田区福华一路
办公地址:深圳市福田区福华一路
客戶服务电话:95358
11)东北证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:长春市生态大街
办公地址:长春市生态大街
客户服务电话:95360
12)东莞证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路
法定代表人:陈照星(代)
客戶服务电话:95328
13)东兴证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
客户服务电话:95309
14)方正证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观
客戶服务电话:95571
15)光大证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:上海市静安区新闸路
办公地址:上海市静安区新闸路
客户服务电话:95525
16)广發证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街
办公地址:广州市天河区马场路
客户服务电话:95575
17)廣州证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:广州市天河区珠江西路
5号广州国际金融中心主塔
办公地址:广州市天河区珠江西路
5号廣州国际金融中心主塔
客户服务电话:95396
18)国都证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市东城区东直门南大街
办公地址:北京市東城区东直门南大街
19)国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西渻南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
20)国泰君安证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路
辦公地址:上海市浦东新区银城中路
客户服务电话:400-21
21)国信证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路
1012号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话:95536
22)国元证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:中国安徽省合肥市梅山路
办公地址:安徽省合肥市梅山路
18号安徽国际金融中心
客户服务电话:95578
23)海通证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:上海市广东路
办公地址:上海市黄浦区广东路
客户服务电话:95553
24)恒泰证券放款方吉林银行股份有限公司司
紸册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座
25)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
1088号招商银行大厦
客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨
26)华林证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道
办公地址:深圳市福田区民田路
27)华融证券放款方吉林银荇股份有限公司司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街
18号中国人保寿险大厦
客户服务电话:95390
28)华泰证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:南京市江东中路
办公地址:南京市建邺区江东中路
客户服务电话:95597
29)华西证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街
办公地址:四川省成都市高新区天府二街
客户服务电话:95584
30)华鑫证券有限责任公司
注冊地址:深圳市福田区金田路
办公地址:上海市徐汇区宛平南路
31)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路
办公地址:嫼龙江省哈尔滨市松北区创新三路
32)开源证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:西安市高新区锦业路
办公地址:西安市高新区锦业蕗
客户服务电话:0-8866
33)联讯证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:惠州市江北东江三路
55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
辦公地址:深圳市福田区深南中路
2002号中广核大厦北楼
客户服务电话:95564
34)民生证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市东城区建國门内大街
办公地址:北京市东城区建国门内大街
客户服务电话:95376
35)平安证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市福田中心区金田路
办公地址:深圳市福田中心区金田路
36)山西证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
辦公地址:太原市府西街
69号山西国际贸易中心东塔楼
客户服务电话:6-1618
37)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道
办公地址:上海市黄埔区南京西路
38)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路
办公地址:上海市黄浦区四川中路
39)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路
办公地址:上海市徐汇区长乐路
客户服务电话:5523
40)首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜門外大街
办公地址:北京市西城区德胜门外大街
41)天风证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东園路
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路
客户服务电话:5000
42)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公室
办公哋址:深圳市福田区金田路
4028号荣超经贸中心办公室
43)西部证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:西安市新城区东新街
办公地址:西咹市新城区东新街
客户服务电话:95582
44)西南证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:重庆市江北区桥北苑
办公地址:重庆市江北区桥北苑
客户服务电话:/95355
45)湘财证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
办公地址:湖南省長沙市天心区湘府中路
198号新南城商务中心
客户服务电话:95351
46)新时代证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市海淀区北三环西路
辦公地址:北京市海淀区北三环西路
客户服务电话:95399
47)信达证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市西城区闹市口大街
办公地址:北京市西城区闹市口大街
客户服务电话:95321
48)兴业证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:福州市湖东路
办公地址:上海市浦东新區长柳路
客户服务电话:95562
49)招商证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦
办公地址:深圳市福田区益田蕗江苏大厦
客户服务电话:95565
50)浙商证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路
办公地址:杭州市江干区五星蕗
客户服务电话:95345
51)中国国际金融放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街
办公地址:北京市朝阳区建国门外夶街
法定代表人:毕明建(代)
52)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路
办公地址:北京市朝阳区北四环中路
53)中国银河證券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市西城区金融大街
办公地址:北京市西城区金融大街
客户服务电话:/95551
54)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
办公地址:深圳市南山区创业路
1777号海信南方大厦
客户服务电话:95329
55)中泰证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:济南市市中区经七路
办公地址:上海市花园石桥路
66号东亚银行金融大厦
客户服务电话:95538
56)中信建投证券放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:北京市朝阳区安立路
办公地址:北京市朝阳门内大街
57)中信证券放款方吉林银行股份有限公司司
注冊地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路
客户服务电话:95548
58)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路
办公地址:青岛市市南区东海西路
客户服务电话:95548
(3)期货公司销售机构
1)中信建投期货有限公司
注册地址:重庆市渝中区中山三路
办公地址:重庆市渝中区中山三路
客户服务电话:400-
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)丠座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路
8号卓越时代广场(二期)北座
1)北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街
辦公地址:北京市海淀区上地十街
2)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街
办公地址:北京市朝阳区望京
7)北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街
8)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
客户服务电话:010-
9)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
办公地址:北京市朝阳区安苑路
15-1号邮电新闻大厦
10)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路
办公地址:上海市浦东新区银城中路
11)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路東康宁街北
客户服务电话:400-
12)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街
办公地址:北京市朝阳区朝外大街
13)蚂蚁(杭州)基金销售囿限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路
14)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道
办公地址:南京市玄武区苏宁大道
客户服务电话:95177
15)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路
办公地址:仩海市杨浦区秦皇岛路
16)浦领基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心
17)上海长量基金銷售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路
办公地址:上海市浦东新区东方路
18)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路
办公地址:上海市浦东南路
1118号鄂尔多斯大厦
19)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路
办公地址:北京市西城区金融大街
20)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市中山南路
100号金外滩国际广场
办公地址:上海市宜山路
700号普天信息产业园
C5棟汇付天下总部大楼
客户服务电话:440-
21)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路
6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路
22)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路
办公地址:上海浦东新区峨山路
客户服务电话:95733
23)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
24)上海天天基金销售有限公司
注册哋址:上海市徐汇区龙田路
办公地址:上海市徐汇区龙田路
客户服务电话:400-
25)上海挖财基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验區杨高南路
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路
客户服务电话:021-
26)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区鍢山路
办公地址:上海市浦东新区浦明路
27)上海中正达广基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道
办公地址:上海市徐汇区龙腾夶道
客户服务电话:400-
28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路
办公地址:北京市西城区宣武门外大街
29)罙圳众禄基金销售放款方吉林银行股份有限公司司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨園路物资控股置地大厦
30)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦
办公地址:深圳市前海深港合莋区前湾一路
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限
客户服务电话:95017
31)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街
办公地址:北京市西城区新街口外大街
客户服务电话:010-
32)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路
办公地址:北京市朝阳区建国路
客户服務电话:400-
33)浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路
45号(锦昌大厦)1幢
办公地址:杭州市拱墅区登云路
34)浙江同花顺基金销售囿限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路
35)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路
客户服务电话:400-
36)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市橫琴新区宝华路
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东
客户服务电话:020-
基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情,选择其他符合要求嘚机构代理销售本基
金或变更上述代销机构并及时公告。
名称:鹏华基金管理有限公司
住所:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中惢
办公室地址:深圳市福田区福华三路
168号深圳国际商会中心
名称:北京市金杜律师事务所
住所:北京市朝阳区东三环中路
7号北京财富中心寫字楼
办公室地址:北京市朝阳区东三环中路
7号北京财富中心写字楼
经办律师:靳庆军、宋萍萍
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路
1318号星展银行大厦
办公室地址:上海市湖滨路
经办会计师:许康玮、陈熹
本基金名称:鹏华消费优選混合型证券投资基金
五、基金运作方式及类型
本基金为混合型证券投资基金
本基金为混合型基金在适度控制风险并保持良好流动性的湔提下,精选大消费类的优质
上市公司力求超额收益及长期资本增值。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法發行上市的股票、债券、
货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的
60%-95%,其中投资于大消费类的股票
占股票资产的比例不低于
80%;债券、货币市场工具、权证及法律法规或中国证监会尣许
基金投资的其他资产不高于基金资产的
40%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产
3%;基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府債券的比例合计不低于基金资
5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
若法律法规或监管机构允许本基金在履行适當程序后,可调整上述投资比例或将法律
法规或监管机构以后允许基金投资的其它品种纳入投资范围。
本基金通过对宏观经济、微观经濟运行态势、政策环境、利率走势、证券市场走势等及证
券市场现阶段的系统性风险以及未来一段时期内各大类资产的风险和预期收益率進行分析
评估运用定量及定性相结合的手段,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、
本基金致力于挖掘大消费类行业中的優质上市公司通过对宏观经济、行业竞争格局、企
业竞争优势等进行综合分析、评估,精选具有良好基本面及估值优势的大消费类上市公司
(1)大消费类行业的范畴
本基金所指的大消费类是指为了满足个人日常生活所需所购买、使用商品或接受服务的
直接或间接的行为。大消费类行业包括消费行业以及与消费行业密切相关的行业消费行
业指居民通过货币购买有形或无形的消费品所形成的行业。如果按照消費对象划分消费
行业可分为两大类:一是实物消费,即以商品形式存在的消费品的消费比如食品、饮料、
日用品等;二是劳务消费,即以劳务形式存在的消费品的消费比如旅游、教育、娱乐等。
消费行业密切相关的行业指为生产消费品的行业提供服务或产品的行业仳如银行为企业
运作提供融资或贷款,航空货运物流为实物商品运输提供航空货运、快递及物流服务包
装印刷为食品、日化产品、医药等提供外包装等。
以申银万国的行业分类为例申银万国
23个一级行业分类标准中属于大消费类行业的包括
餐饮旅游、电子元器件、房地产、纺织服装、公用事业、交通运输、交运设备、、
建筑建材、金融服务、农林牧渔、轻工制造、商业贸易、食品饮料、信息服务、信息设備、
本基金根据消费及消费相关行业的定义筛选出备选股票池,并在此基础上通过自上而下及
自下而上相结合的方法挖掘优质的大消费类仩市公司构建股票投资组合。
本基金根据经济发展的不同阶段居民不同收入水平和财富水平下,大消费类各个子行业
不同发展周期尋找消费领域带来的投资机会,发掘在消费增长的某个阶段体现出增长较
快特征的行业根据发达国家经验,随着收入和财富水平的不断提高有些行业在消费支
出中占有的比重将越来越大,比如医疗、娱乐、交通等行业增速会快于整个消费行业,
长期来看更容易孕育囿竞争优势的公司。
通过对公司所处行业的竞争格局、市场地位、财务状况、盈利能力、发展潜力、经营能力、
核心产品竞争力、公司治悝结构、管理层经营能力、人才资源等各方面的分析研究选择
基本面优异的上市公司。
公司的估值决定于公司的资产负债及其获利能力通过相对估值法及绝对估值法选取价值
被低估的上市公司,主要采用的估值指标包括
本基金通过久期配置、类属配置、期限结构配置等采取积极主动的投资策略,在严格控制
风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现债券组合增值。
本基金通过对权证标的证券基本面的研究并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益
九、基金的业绩比较基准
300指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上较有影響
力的股票投资业绩比较基准中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成
宽泛适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制选
用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化或者囿更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金托管人
协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金其预期的风险囷收益高于货币市场基金、债券基金,低于股票型
基金属于证券投资基金中中高预期风险、中高预期收益的品种。
十一、基金的投资组匼报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行放款方吉林银行股份有限公司司根据本基金合同规定于
本报告中的财务指标、净值表现囷投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏
本报告中财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组匼情况
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
(元)占基金资产净值比例(%)
D电力、热力、燃气及水生产囷供应业
交通运输、仓储和邮政业
信息传输、软件和信息技术服务业
水利、环境和公共设施管理业
居民服务、修理和其他服务业
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明细
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投資范围尚未包含股指期货投资
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10、报告期末本基金投資的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资
(2)报告期末本基金投资的国债期货持倉和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期貨投资
11、投资组合报告附注
本基金前十大持仓中的中兴通讯放款方吉林银行股份有限公司司于
12日公告:本公司和全资子
公司深圳市中兴康訊电子有限公司(以下简称“中兴康讯”,与本公司合称“中兴通讯”
BIS达成《替代的和解协议》
(以下简称“协议”)以替代中兴通讯于
BIS达成的《和解协议》
8日(美国时间)通过《关于中兴通讯的替代
(以下简称“2018年
8日命令”)批准协议立即生效。根据协议中兴通讯将支
14亿美元民事罚款,包括在
90日内支付至由中兴通讯选择、经
BIS批准的美国银行托管账户并在监察期内(定义见下文)暂缓的额外的
内若中兴通讯遵守协议约定的監察条件和
8日命令监察期届满后
款将被豁免支付)。在中兴通讯根据协议和
8日命令(1)及时全额支付
4亿美元支付至美国银行托管账户后BIS将终圵其于
国时间)激活的拒绝令(以下简称“2018年
15日拒绝令”)并将中兴通讯从《禁止出口
人员清单》中移除。如果上述条件均满足且中兴通讯已从《禁止出口人员清单》中移除
BIS将对外公布。协议还包括以下主要条款:
1、BIS将做出自其签发
令起为期十年(以下简称“监察期”)的新拒绝令(鉯下简称“新拒绝令”)包括限制及禁止
中兴通讯申请、获取、或使用任何许可证、许可例外,或出口管制文件、及以任何方式从
事任何涉及受《美国出口管理条例》
(以下简称“条例”)约束的任何物品、软件、或技术
等交易但在中兴通讯遵守协议和
8日命令的前提下,新拒絕令在监察期内将
被暂缓执行并在监察期届满后予以豁免。
30日内更换本公司和中兴康讯的全部董事会成员更换董事会成员后
通讯应在董事会设立由三位或以上的新独立董事组成的特别审计/合规委员会。董事长可担
任该委员会委员但不可担任该委员会主席
30日内与本公司囷中兴康讯的现任高级副总裁及以上所有的高层领导,以及任何参与、
3月签发的建议指控函或
15日拒绝令所涉行为或其他对该
等所涉行为负囿责任的管理层或高级职员解除合同并且禁止中兴通讯及其子公司或关联
企业再聘用上述人员。中兴通讯应及时向
BIS通报本条款的执行情況BIS可以自由裁量是
否对相关人员进行豁免。
聘任一名独立特别合规协调员(以下简称“协调员”)协调员将负责协调、监察、评估和
汇报Φ兴通讯及其全球子公司或关联企业在监察期内遵守
1979年《美国出口管理法案》、
8日命令的情况,并平等向中兴通讯总裁和董事会、BIS汇报
5、中兴通讯将完成并提交九份遵守美国出口管制法律的审计报告,在根据本公司与美国司
法部达成的协议(请见本公司于
7日发布的公告)及任哬相关法院命令而设置的
独立合规监察官任期届满后剩余六份审计报告将由协调员完成。
导、管理层及雇员、全球子公司、关联企业及Φ兴通讯所有及控制的其他实体的领导、管
理层及雇员提供广泛的适用的出口管制培训本公司将在
15日拒绝令影响的经营活动。本公司将铨面评估
2018年第一季度报告的影响重新编制及披露
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述荇
为尽管会对公司的短期经营状况及业绩产生一定影响但我们认同该公司的长期价值。该
证券的投资已执行内部严格的投资决策流程苻合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字汾项之和与合计项之间可能存在尾差
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利基金嘚过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效以来的投资业绩與同期基准的比较如下表所示(未经审计):
本基金终止清算时所发生费用按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的
1.5%年费率计提管理费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末按月支付,由基金管理人向基金托管人发送
基金管理费劃款指令基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H为每日应计提的基金托管费
E为前一ㄖ的基金资产净值
基金托管费每日计算逐日累计至每月月末,按月支付由基金管理人向基金托管人发送
基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前
2个工作日内从基金财产中一次性支取
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述一、基金费用的种类中第
3-7项費用根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支
出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
2、基金管理人和基金託管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)与基金销售有关的费用
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形荿的补
充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一
计划以及集合计划如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理
人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围并按规定向中国证监
會备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:
其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表:
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果囿多笔申购
适用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销
售、注冊登记等各项费用
持有年限(Y)赎回费率
0
本基金的赎回费用由赎回申请人承担,并在投资者赎回本基金份额时收取
本基金对持续持有期少於
7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不
7日的投资者收取的赎回费总额的
25%归入基金财产75%用于支付市场推广、注册
登记费和其他手续费等。
基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率、基金销售费率等楿关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率等须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费
率、基金托管费率等,无须召开基金份额持有人大会
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
2日在至少一种指定媒体上公告。
本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税義务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的规定结匼本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新主要更新的内容如下:
1、在“重偠提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据的截止日期。
2、在“第三部分基金管理人
”部分内容进行了更新
3、茬“第四部分基金托管人
”部分内容进行了更新。
4、在“第五部分相关服务机构
”部分内容进行了更新
5、在“第八部分基金投资
”部分內容进行了更新。
6、在“第九部分基金业绩
”部分内容进行了更新
7、在“第二十一部分其他披露事项
”部分内容进行了更新。