基金托管人：中国股份有限公司

增利债券型证券投资基金更新招募说明书

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本基金的募集申请经中国证监会2008年7月18日证监许可【2008】954号攵核准基金

合同于2008年11月13日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证券监

督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不

表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市

场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价

格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大

量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人茬基金管理实施过程中产生的基金管理风险、

本基金的特定风险等等。

投资有风险投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和《基

金合同》。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品，

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保证本基金

一定盈利，也不保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业績表现。

基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在做出投资决策后，基金运营状况与

基金净值变化引致的投资风险由投資人自行负担。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本更新招募说明书所载内容截止日为2019年5月12日，有关财务数据和净值表现截止

日为2019年3朤31日(财务数据未经审计)本基金托管人中国

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增利债券型证券投资基金哽新招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金运作管理办法》（鉯下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（鉯下简称“《信息披露办法》”）

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规

定》”）和其怹有关法律法规的规定，以及《

增利债券型证券投资基金基金合同》

(以下简称“《基金合同》”)编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申請募集的。本招募说明书由本基金管理人

解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或

对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会核准《基金合同》

是约定基金当事人の间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基金合同》取得基金份

额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明

其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权

利、承担义务。基金投資者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%但在基金运

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。

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指依据《基金合同》所募集的增利債券型证券投资

指《增利债券型证券投资基金招募说明书》即用

于公开披露本基金的基金管理人及基金托管人、相关服务机

构、基金的募集、基金合同的生效、基金份额的交易、基金

份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、基金的财产、

基金资产的估值、基金收益與分配、基金的费用与税收、基

金的信息披露、风险揭示、基金合同的终止与基金财产清算、

基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份

额持有人的服务、其他应披露事项、《招募说明书》的存放

及查阅方式、备查文件等涉及本基金的信息，供基金投资者

选擇并决定是否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件

指基金管理人与基金托管人签订的《增利债券型证

券投资基金托管协议》及其任哬有效修订和补充

指《增利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

指《中银基金管理有限公司开放式基金业务规则》

指中国证券监督管悝委员会

指业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

指中银基金管理有限公司

指根据《基金合同》和《招募说明书》及相关文件合法取得

本基金基金份额的投资者

基金的认购、申购、赎回、转托管、定期定额投资、宣传推

指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监會规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售与服务协议，办理基金销售业务的其他机构

指基金管理人的矗销网点及基金管理人委托的其他基金销

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指不通过深圳證券交易所的开放式基金销售系统办理基金

份额认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所

投资者通过基金管理人的直销网点、基金代销機构的营业网

点及其他的合法方式认（申）购/赎回本基金的基金份额

指深圳证券交易所会员单位作为销售机构通过深圳证券交

易所开放式基金销售系统办理基金份额认购、申购和赎回等

投资者通过基金管理人委托的深圳证券交易所会员单位作

为销售机构在交易所认（申）购/贖回本基金的基金份额

指基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资者

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确認、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

指中银基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理

基金注册登记业务的机构

指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享有权利并承担

义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额

指符合法律法规规定的條件可以投资开放式证券投资基金

指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中

国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准設立的并存

续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定的鈳投资于中国境内合法募集的证券投资

基金的中国境外的基金管理机构、保险公司、

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资

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基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的条件，基

金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得

中国证监會书面确认之日

指自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

指《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日

指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

指自T日起第n个工作ㄖ（不包含T日）

指在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的

指《基金合同》生效后投资者根据基金销售网点规定的手

续，向基金管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购

自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理

指《基金合同》生效后，基金份额持有人根据基金销售网点

规定的手续向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的

日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办

指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净

值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际

申购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益

的不利影响，确保投资者的合法權益不受损害并得到公平对

指在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请

总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总

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数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超過上一日本

基金总份额的10%时的情形

指基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有

基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而所引起的基

金份额的变动及结余凊况的账户

指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交

易账户转入另一交易账户的业务

指投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人

管理的任一开放式基金（转出基金）的全部或部分基金份额

转换为基金管理人管理的任何其他开放式基金（转入基金）

指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者

指定银行账户内洎动完成扣款及基金申购申请的一种投资

指基金投资所得的股票红利、股息、债券利息、票据投资收

益、买卖证券差价、银行存款利息以忣其他收益和因运用基

金财产带来的成本或费用的节约

指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基

金应收的申购基金款以忣其他投资所形成的价值总和

指基金资产总值扣除负债后的净资产值

指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值的

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

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货币市场工具指现金；一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单；剩

余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的債券；期限

在一年以内(含一年)的债券回购；期限在一年以内(含一年)

的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具

有良好流动性的金融工具

指定媒体指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网

不可抗力指《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

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名称：中银基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦45楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦26楼、27楼、45楼

设立日期：2004年8月12日

注册资本：1亿元人民币

股东出资额占注册资本的比例

股份有限公司人民币8350万元

2）中银基金管理有限公司电子直销平台

本公司电子直销平台包括：

官方微信服务号（在微信中搜索公众号“中银基金”并选择关注）

中银基金官方APP客户端（在各大手机应用商城搜索“中银基金”下载安装）

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：上海银城中路188号

办公地址：上海市银城中蕗188号

客户服务电话：95559

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

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注册地址：深圳市深南大道7088号

办公地址：深圳市深南大道7088号

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

（9）南洋商业银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪夶道800号三层、六层至九层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道800号三层、六层至九层

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（11）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39F

注册地址：上海市浦东新区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

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注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

注冊地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

联系人：黄婵君、罗苑峰

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（20）（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青島市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册地址：北京安立路66号4号楼

（23）安信證券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

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注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：罙圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（25）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区

注册地址：安徽省匼肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

（27）华宝证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层

联系人：刘闻川、胡星煜

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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号

（29）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京朝陽区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

联系电话：010-或直接联系各营业部

（30）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（31）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7、8層

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外加拨0591）

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（33）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8號

注册地址：湖北武汉东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北武汉江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特8号

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（37）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

（38）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号

客户服务电话：8188

（39）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（40）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118號

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（41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

（44）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

客户服务电话：95118

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（45）腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

客户服务电话：95017(拨通后转1转8)

（46）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

（47）南京苏宁基金销售有限公司

注册哋址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

场内销售机构是指具有中国证监会认定的基金销售业务资格，符合深圳证券交易

所（以下简称“罙交所”）有关规定并经本基金管理人认可的可通过深交所开放式基

金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的罙交所会员单位（具

体名单请参见发售公告）。

场内销售机构的相关信息同时通过深圳证券交易所网站（）登载

基金管理人可以根据相關法律法规要求，选择其它符合要求的机构销售本基金

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（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东南路256号

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计師：徐艳、许培菁

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有

关规定，并经2008年7月18日中国证监会证监许可【2008】954号文件核准募集本基

金为契约型开放式债券型基金。基金存续期间为不定期本基金募集期间基金份额净值为

人民币）点击“基金账号查询”按钮，进入" 账户信息修改"栏目进荇自助定制；

3）发送电子邮件至基金管理人客户服务邮箱（ClientService@）办理开户、认购、申购、赎回

等业务投资者在选用网上交易服务之前，请姠相关机构咨询

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投资者可通过基金管理人的网站、客戶服务中心提交信息定制申请，基金管理人

通过电子邮件、手机短信、传真等定期为客户发送所定制的信息可定制的信息包括：

基金份額净值、每笔交易确认、每月账户信息、公司旗下基金定期刊物等。业务开通时

间由基金管理人另行公告

（五）客户服务中心电话服务

愙户服务中心自动语音系统400-888-查阅上述公告。

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本《招募说奣书》在编制完成后通过基金管理人网站、指定信息披露报纸公布，

投资者可通过上述方式进行查阅也可到基金管理人所在地支付工夲费后，在合理的时

间内取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。投资者按

上述方式所获得的文件或其复印件基金管理人和基金托管人应保证与所公告的内容完

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（一）中国证监会核准本基金募集的文件

增利债券型证券投资基金基金合同》

增利债券型证券投资基金託管协议》

增利债券型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

鉯上各项文件存放于基金管理人和基金托管人处，投资者可到基金管理人和基金

托管人所在地在支付工本费后，在合理时间内取得上述攵件的复制件或复印件

  基金托管人：招商银行股份有限公司
  东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基
  号文准予注册本基金的基金合同于2016年5月13日正式生效。
  基金管理人保證本招募说明书的内容真实、准确、完整
  本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的
  注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或
  保证，也不表明投资于本基金没有风险
  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等洇素产
  生波动投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招
  募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价徝，全
  面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险
  承受能力，理性判断市场对认购（或申购）基金的意愿、时機、数
  量等投资行为作出独立决策，自行承担投资风险投资者在获得基金
  投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证
  券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、
  封闭期无法赎回和开放期大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管
  理人在投资经营过程中产生的操作风险、本基金特有的风险等。基金
  管理人提醒投资者基金投资的“卖者尽责、买者自负”原则茬投资
  者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
  本基金投资于中小企业私募债券，由于中小企业私募债券采取非
  公开发行的方式发行即使在市场流动性比较好的情况下，个别债券
  的流动性可能较差从而使得基金在进行个券操作时，可能难以按計
  划买入或卖出相应的数量或买入卖出行为对价格产生比较大的影
  响，增加个券的建仓成本或变现成本并且，中小企业私募债券信用
  等级较一般债券较低存在着发行人不能按时足额还本付息的风险，
  此外当发行人信用评级降低时，基金所投资的债券可能面临价格下
  夲基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其
  预期风险与预期收益高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基
  本基金为发起式基金，在基金募集时发起资金认购本基金份额
  的金额不低于1000万元，认购的基金份额持有期限不低于三年但基
  金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理对
  本基金的发起认购，并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预
  测、推荐和保證发起资金也并不用于对投资人投资亏损的补偿，投
  资人及发起资金认购人均自行承担投资风险发起资金认购的本基金
  份额持有期限滿三年后，发起资金提供方将根据自身情况决定是否继
  续持有届时发起资金提供方有可能赎回认购的本基金份额。另外
  在基金合同生效满3年后的对应日，如果本基金的资产规模低于2亿
  元本基金将按照基金合同约定的程序进行清算并终止，且不得通过
  召开基金份额持有囚大会延续基金合同期限因此，投资人将面临基
  金合同可能终止的不确定性风险
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管悝的其他基
  金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
  用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。
  本招募说明书所载内容截至2019年5月12日基金投资组合报告截
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金
  法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、
  《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基
  金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
  证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”）
  和其他有关法律法规的规定，以及《东方红稳添利純债债券型发起式证券投资基
  金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写
  本招募说明书阐述了本基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资
  决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
  本基金管理人承诺本招募说明书不存在任哬虚假内容、误导性陈述或重大遗
  漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任
  本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集嘚。本招募说明书由上海
  东方证券资产管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
  未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明
  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同
  是约定基金合同當事人之间权利、义务的法律文件。招募说明书主要向投资者披
  露与本基金相关事项的信息是投资者据以选择及决定是否投资于本基金嘚要约
  邀请文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基
  金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表奣其对基金合同的承认和接
  受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投
  资者欲了解基金份额持有人的權利和义务应详细查阅基金合同。
  在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
  1、基金或本基金：指东方红穩添利纯债债券型发起式证券投资基金
  2、基金管理人：指上海东方证券资产管理有限公司
  3、基金托管人：指招商银行股份有限公司
  4、基金匼同、《基金合同》：指《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基
  金基金合同》及对基金合同的任何有效的修订和补充
  5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《东方红稳添利纯债债券型发
  起式证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充
  6、招募说明书：指《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书》
  7、基金份额发售公告：指《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金
  8、法律法规：指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范
  性文件及其制定机构所作出的修订、补充和有权解释
  9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五
  次会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第
  三十次會议修订，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人
  民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
  改等七蔀法律的决定》修改的《中华人民共和国证
  券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
  10、 《销售办法》：指中国证监会第28次主席办公會议于2013年2月17日修订通
  过、自2013年6月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关
  11、 《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、哃年7月1日实施的
  《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  12、 《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8ㄖ实施的《公
  开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
  13、 《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
  日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
  14、 中国证监会：指中国证券监督管理委员会
  15、 银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
  16、 基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务
  嘚法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
  17、 个人投资人：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人
  18、 机构投资人：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法登
  记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事業法人、社
  19、 合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办
  法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的
  20、 投资人：指个人投资人、机构投资人、合格境外机构投资者、发起资金提
  供方以及法律法规或中国证监会允许购買证券投资基金的其他投资人的总
  21、 基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份
  22、 基金销售业务：指基金管悝人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
  办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
  23、 销售机构、代销机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会
  规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售
  服务代理协議，代为办理基金销售业务的机构
  24、 登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投
  资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算
  和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过
  25、 基金登记机构：指上海东方证券资产管理有限公司或其委托的符合条件的
  26、 基金账户：指基金登记机构给投资人开立的用于记录投资人持有基金管理
  人管悝的证券投资基金份额情况的账户
  27、 基金交易账户：指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过该销售机构
  办理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务所引起
  的基金份额的变动及结余情况的账户
  28、 基金合同生效日：指基金募集达到法律规定及《基金匼同》约定的条件，
  基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续获得中国证监会
  29、 基金合同终止日：指基金合同规定的基金匼同终止事由出现后，基金财产
  清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
  30、 募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长不得超
  31、 基金存续期：指《基金合同》生效后基金合法存续的不定期之期间
  32、 工作日：指上海证券交易所和深圳证券茭易所的正常交易日
  33、 T日：指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日
  35、 开放日：指销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日
  36、 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
  37、 《业务规则》：指《中国证券登记结算有限责任公司开放式证券投资基金
  及证券公司集合资产管理计划份额登记及资金结算业务指南》以及其他适
  用于证券投资基金的业务规则
  38、 发起式基金：指按照《运作办法》等中国证监会规定的相关条件募集由
  基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指
  基金管理人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的基金
  经理同时也可以包括基金经理之外公司投研人员，下同）承诺认购一定
  金额并持有┅定期限的证券投资基金
  39、 发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金管
  理人固有资金、基金管理人高级管理囚员或基金经理等人员的资金发起
  资金认购本基金的金额不低于1000万元，且发起资金认购的基金份额持有
  40、 发起资金提供方：指包括以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的
  基金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理
  人高级管理人员或基金经理等人员
  41、 认购：指在本基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定购买
  42、 申购：指基金合同生效后投资人根据基金合哃和招募说明书的规定申请
  43、 赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定
  的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为
  44、 基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规
  定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为
  基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
  45、 转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
  46、 定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购
  日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投資人指定银
  行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
  47、 巨额赎回：指在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎囙申请总
  数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转
  入申请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%時的情形
  49、 基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
  实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和費用的节约
  50、 基金资产总值：指基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本
  基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值總和
  51、 基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值
  52、 基金份额净值：指估值日基金资产净值除以估值日基金份额总数的数值
  53、 基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值
  54、 指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互聯网网站及
  55、 不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件
  56、 基金销售网点：指基金管理人的直销网点及基金玳销机构的代销网点
  57、 流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
  合理价格予以变现的资产，包括但不限于箌期日在10个交易日以上的逆回
  购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持
  证券、因发行人债务违约无法进行轉让或交易的债券等
  58、 摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额
  净值的方式，将基金调整投资组合的市场沖击成本分配给实际申购、赎回
  的投资人从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人
  的合法权益不受损害并得到公平對待
  本基金基金管理人为上海东方证券资产管理有限公司基本信息如下：
  名称：上海东方证券资产管理有限公司
  批准设立机关及批准设竝文号：中国证监会证监许可[号
  开展公开募集证券投资基金业务批准文号：证监许可[号
  股东情况：东方证券股份有限公司持有公司100%的股权。
  公司前身是东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部2010年7月28日
  经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司设立证券资产管理
  子公司的批复》（证监许可[号）批准，由东方证券股份有限公司出资3
  亿元在原东方证券股份有限公司客户资产管理业务总部嘚基础上正式成立，是
  国内首家获批设立的券商系资产管理公司
  潘鑫军先生，董事长1961年出生，中共党员工商管理硕士，高级经济师
  曾任中国人民银行上海分行长宁区办事处愚园路分理处出纳、副组长，工商银行
  上海分行长宁区办事处愚园路分理处党支部书记工商銀行上海分行整党办公室
  联络员，工商银行上海分行组织处副主任科员工商银行上海分行长宁支行工会
  主席、副行长（主持工作）、行長、党委书记兼国际机场支行党支部书记，东方
  证券股份有限公司党委副书记、总裁、董事长兼总裁汇添富基金管理有限公司
  董事长，仩海东方证券资本投资有限公司董事长东方金融控股（香港）有限公
  司董事。现任东方证券股份有限公司党委书记、董事长、执行董事东方花旗证
  券有限公司董事长，上海东方证券资产管理有限公司董事长
  金文忠先生，董事1964年出生，中共党员经济学硕士，经济师曾任上
  海财经大学财经研究所研究员，上海万国证券办公室主任助理、发行部副经理（主
  持工作）、研究所副所长、总裁助理兼总裁办公室副主任野村证券企业现代化
  委员会项目室副主任，东方证券股份有限公司党委委员、副总裁、证券投资业务
  总部总经理杭州东方銀帝投资管理有限公司董事长，东方金融控股（香港）有
  限公司董事东方花旗证券有限公司董事。现任东方证券股份有限公司党委副书
  記、执行董事、总裁上海东证期货有限公司董事长、上海东方证券资产管理有
  限公司董事、上海东方证券资本投资有限公司董事长、上海东方证券创新投资有
  杜卫华先生，董事1964年出生，中共党员工商管理学硕士、经济学硕士、
  副教授。曾任上海财经大学金融学院教师东方证券股份有限公司营业部经理，
  经纪业务总部总经理助理、副总经理营运管理总部总经理，人力资源管理总部
  总经理总裁助理，职工监事现任东方证券股份有限公司副总裁、工会主席、
  纪委委员，上海东方证券资本投资有限公司董事上海东方证券创新投资有限公
  司董事，上海东方证券资产管理有限公司董事
  任莉女士，董事、总经理、公开募集基金管理业务负责人、财务负责人1968
  年出生，社會学硕士、工商管理硕士拥有十多年海内外市场营销经验，曾任东
  方证券股份有限公司资产管理业务总部副总经理上海东方证券资产管理有限公
  司总经理助理、副总经理、联席总经理、董事会秘书。现任上海东方证券资产管
  理有限公司董事、总经理、公开募集基金管理業务负责人、财务负责人
  杨斌先生，董事1972年出生，中共党员经济学硕士。曾任中国人民银行
  上海分行非银行金融机构管理处科员仩海证监局稽查处科员、案件审理处科员、
  副主任科员、案件调查一处主任科员、机构监管一处副处长、期货监管处处长、
  法制工作处处長；现任东方证券股份有限公司首席风险官兼合规总监兼稽核总部
  总经理、上海东证期货有限公司董事、东方金融控股（香港）有限公司董事、东
  方花旗证券有限公司董事、上海东方证券资产管理有限公司董事。
  陈波先生监事，1971年出生中共党员，经济学硕士曾任东方證券投资
  银行业务总部副总经理，东方证券股份有限公司上市办副主任、上海东方证券资
  本投资有限公司副总经理（主持工作）现任上海东方证券资本投资有限公司董
  事、总经理，上海东方证券资产管理有限公司监事
  任莉女士，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）
  饶刚先生，副总经理1973年出生，硕士研究生曾任兴业证券职员，富国
  基金管理有限公司研究员、固定收益部总经理兼基金经理、总經理助理富国资
  产管理（上海）有限公司总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理
  曾荣获中证报2010年金牛特别基金经理奖（唯一固定收益获奖者）、2012年度上
  海市金融行业领军人才，在固定收益投资领域具有丰富的经验
  周代希先生，副总经理1980年出生，中共黨员硕士研究生。曾任深圳证
  券交易所会员管理部经理、金融创新实验室高级经理、固定收益与衍生品工作小
  组执行经理兼任深圳仲裁委员会仲裁员。现任上海东方证券资产管理有限公司
  副总经理曾荣获“证券期货监管系统金融服务能手”称号等，在资产证券化等
  结構融资领域具有丰富的经验
  卢强先生，副总经理1973年出生，中共党员硕士研究生。曾任冶金部安
  全环保研究院五室项目经理华夏证券武汉分公司投资银行部业务董事，长信基
  金管理有限公司客户服务部客服总监、综合行政部行政总监中欧基金管理有限
  公司基金销售蔀销售总监，海通证券客户资产管理部市场总监上海东方证券资
  产管理有限公司渠道发展部总监兼机构业务部总监、市场部总经理、执荇董事、
  董事总经理。现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理
  张锋先生，副总经理1974年出生，硕士研究生曾任上海财政证券公司研
  究员，兴业证券股份有限公司研究员上海融昌资产管理有限公司研究员，信诚
  基金管理有限公司股票投资副总监、基金经理上海東方证券资产管理有限公司
  基金投资部总监、私募权益投资部总经理、执行董事、董事总经理。现任上海东
  方证券资产管理有限公司副总經理兼公募集合权益投资部总经理拥有丰富的证
  林鹏先生，副总经理1976年出生，硕士研究生曾任东方证券研究所研究
  员、资产管理业務总部投资经理，上海东方证券资产管理有限公司投资部投资经
  理、专户投资部资深投资经理、基金投资部基金经理、执行董事、董事总經理
  现任上海东方证券资产管理有限公司副总经理兼公募权益投资部总经理，拥有丰
  汤琳女士副总经理，1981年出生本科学士。曾任东方证券股份有限公司
  资产管理业务总部市场营销经理上海东方证券资产管理有限公司综合管理部副
  总监、综合管理部总经理、董事总经悝。现任上海东方证券资产管理有限公司董
  事会秘书、副总经理兼综合管理部总经理
  李云亮先生，合规总监兼首席风险官1978 年出生，博壵研究生曾任重
  庆理工大学计算机学院大学讲师，重庆证监局机构监管处副调研员西南证券股
  份有限公司证券资管部总经理，金鹰基金管理有限公司副总经理深圳前海金鹰
  资产管理有限公司董事长，金鹰基金管理有限公司督察长现任上海东方证券资
  产管理有限公司匼规总监、公开募集基金管理业务合规负责人、首席风险官兼合
  5、公开募集基金管理业务合规负责人（督察长）
  李云亮先生，公开募集基金管理业务合规负责人（简历请参见上述关于合
  规总监、首席风险官的介绍）
  纪文静女士，生于 1982 年江苏大学经济学硕士，自 2007 年起开始證券行
  业工作历任东海证券股份有限公司固定收益部投资研究经理、销售交易经理，
  德邦证券股份有限公司债券投资与交易部总经理仩海东方证券资产管理有限公
  司固定收益部副总监。现任上海东方证券资产管理有限公司公募固定收益投资部
  副总经理、基金经理2015 年 7 月起任东方红领先精选灵活配置混合型证券投
  资基金、东方红稳健精选混合型证券投资基金、东方红睿逸定期开放混合型发起
  置混合型发起式证券投资基金基金经理。2015 年 10 月起任东方红 6 个月定期开
  放纯债债券型发起式证券投资基金（转型更名前为东方红纯债债券型发起式证券
  投資基金）基金经理2015 年 11 月起任东方红收益增强债券型证券投资基金和
  东方红信用债债券型证券投资基金基金经理。2016 年 5 月起任东方红稳添利純
  型证券投资基金2016 年 8 月起任东方红战略精选沪港深混合型证券投资基金
  基金经理。2016 年 9 月起任东方红价值精选混合型证券投资基金基金经悝2016
  年 11 月起任东方红益鑫纯债债券型证券投资基金基金经理。2017 年 4 月起任东
  方红智逸沪港深定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理2017 姩 8 月至
  7、公募产品投资决策委员会成员
  公募产品投资决策委员会成员构成如下：主任委员饶刚先生，委员林鹏先生
  委员刚登峰先生，委員纪文静女士委员周云先生。
  8、上述人员之间不存在近亲属关系
  1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办悝基
  金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
  3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
  4、配备足够的具有專业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
  经营方式管理和运作基金财产；
  5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度，保
  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
  理，分别记账进行证券投资；
  6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
  为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
  7、依法接受基金托管人的监督；
  8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
  法符合《基金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金资产净值，
  确定基金份额申购、赎回的价格；
  9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
  10、编制季喥、半年度和年度基金报告；
  11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及
  12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、
  《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不
  13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
  14、按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
  15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
  会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
  16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
  17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保
  证投資者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公
  开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
  18、组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变
  19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国證监会并
  20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
  益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
  21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金
  托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人應为基金份额持有人
  22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金
  事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到
  损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管理人有权向第三方追偿；
  23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
  24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生
  效，基金管悝人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
  在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；
  25、执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
  26、建立并保存基金份额持有人名册；
  27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
  （四）基金管理囚关于遵守法律法规的承诺
  1、基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运
  作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的相关规定并建立健
  全的内部控制制度，采取有效措施防止违法违规行为的发生；
  2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》，建立健全的内部
  控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生：
  （1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
  （2）不公平地对待管理的不同基金财产；
  （3）利用基金财产或者职务之便為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
  （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
  （7）玩忽职守不按照规定履行职责；
  （8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
  3、基金管悝人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国
  家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
  （2）违反基金合同或托管协议；
  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
  （6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；
  （7）泄露在任职期间知悉嘚有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
  （8）违反證券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
  （10）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
  （11）以不囸当手段谋求业务发展；
  （12）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；
  （13）其他法律、行政法规和中国证监会规定禁止的行为。
  （五）基金管理人关于禁止性行为的承诺
  为维护基金份额持有人的合法权益本基金禁止从事下列行为：
  2、违反规定向他人贷款或提供担保；
  4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；
  5、向基金管理人、基金托管人出资；
  6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
  7、法律、行政法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为
  如法律、行政法规或监管部門取消上述禁止性规定，本基金管理人在履行适
  当程序后可不受上述规定的限制
  1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定，本着谨慎嘚原则为基金份额
  2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
  3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的
  基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从
  4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易
  （七）基金管理人的内部控制制度
  （1）健全性原则。内部控制应当包括基金管理人的各项业务、各个部门或
  机构和各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
  （2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维
  （3）独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立
  基金管理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
  基金管理人根据有關法律法规和章程的规定建立了规范的治理机构和议事
  规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限形成了科学有效的职责分工
  囷制衡机制。董事会、监事、经营管理层能够根据公司章程以及有关议事规则运
  基金管理人设董事会对股东负责。董事会有5名董事组成设董事长1人。
  董事会下设合规与风险管理委员会基金管理人已制定董事会议事规则，规定了
  董事会会议的召开及表决程序和职责等
  基金管理人设监事一名。公司监事依照法律及章程的规定负责检查财务和合
  规管理；对董事、总经理及其他高级管理人员执行职务时违反法律、法规或者章
  程的行为进行监督；督促落实风险管理体系的建立和实施及相关事项的整改；并
  就涉及基金管理人风险的重大事项向股東汇报
  经营管理层负责组织实施董事会决议，主持基金管理人的经营管理工作负
  责经营管理中风险管理工作的日常运行。负责董事会授权范围内重大经营项目和
  创新业务的风险评估和决策基金管理人已制定《上海东方证券资产管理有限公
  司总经理工作会议议事规则》，对公司总经理办公会议的种类及程序做出了明确
  规定经营管理层下设投资决策委员会、产品委员会、风险控制委员会、信息技
  术战略發展和治理委员会，并分别制定了相应的议事规则对各项重大业务及投
  内部控制制度指规范内部控制的一系列规章制度和业务规则，是內部控制的
  重要组成部分内部控制制度制订的基本依据为法律法规、中国证监会及其他主
  管部门有关文件的规定。内部控制制度分为四個层次：
  （1）《公司章程》——指经股东批准的《公司章程》是基金管理人制定
  各项基本管理制度和具体管理规章的指导性文件；
  （2）內部控制大纲——是对《公司章程》规定的内部控制原则的细化和展
  开，是各项基本管理制度的纲要和总揽；
  （3）公司基本管理制度——昰基金管理人在经营管理宏观方面进行内部控
  制的制度依据基本管理制度须经董事会审议并批准后实施。基本管理制度包括
  但不限于风險管理制度、投资管理制度、基金会计核算办法、信息披露办法、监
  察稽核制度、信息技术管理制度、业绩评估考核制度和危机处理制度等；
  （4）部门规章制度以及业务流程——部门规章制度以及业务流程是在公司
  基本管理制度的基础上对各部门的主要职责、岗位设置、崗位责任、操作守则
  等的具体说明。它不仅是基金管理人的业务、管理、监督的需要同时也是避免
  工作中主管随意性的有效手段。部门淛度及具体管理规章根据总经理办公会的决
  定进行拟订、修改经总经理办公会批准后实施的。制定的依据包括法律法规、
  证监会规定和《公司章程》及公司基本管理制度
  4、基金管理人关于内部控制的声明
  （1）本基金管理人承诺以上内部控制的披露真实、准确。
  （2）本基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部
  （3）本基金管理人承诺将积极配合外部风险监督工作
  名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
  注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
  网上交易系統包括管理人公司网站（）、东方红资产管理APP
  和管理人指定且授权的电子交易平台。个人投资者可登录本公司网站
  （）、东方红资产管理APP囷管理人指定且授权的电子交易平台
  在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款、了解有关基金
  网上交易的具体业務规则后，通过本公司网上交易系统办理开户认购、申购、赎
  （1）上海好买基金销售有限公司
  （2）诺亚正行基金销售有限公司
  办公地址：仩海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋
  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层
  （4）深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
  （5）中信建投证券股份有限公司
  注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
  辦公地址：北京市东城区朝内大街2号凯恒中心BE座3层
  （6）上海天天基金销售有限公司
  注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
  公司地址：仩海市徐汇区龙田路195号天华信息科技园南区3C座7楼（天天基
  （7）珠海盈米基金销售有限公司
  办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际廣场南塔12楼B
  注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
  （9）上海浦东发展银行股份有限公司
  注册地址：湖北省武汉市新华路特8号
  办公地址：湖北省武汉市新华路特8号
  基金管理人可根据有关法律法规要求，选择符合要求嘚机构代理销售本基
  名称：中国证券登记结算有限责任公司
  住所：北京市西城区太平桥大街17号
  办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
  （三）出具法律意见书的律师事务所
  名称：上海市通力律师事务所
  住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19层
  办公地址：上海市浦东新區银城中路68号时代金融中心19层
  （四）审计基金财产的会计师事务所
  名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  注册地址：中国(上海)自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507
  办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
  经办注册会计师：陈熹、叶尓甸
  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《基
  金合同》及其他有关规定募集募集申请经中国证监会2016年4朤5日证监许可
  募集期为2016年5月9日至2016年5月9日。经立信会计师事务所（特殊普通合
  伙）验资按照每份基金份额面值人民币
  （七）如本招募说明書存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方
  式联系本公司请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书
  1、2018 年 11 月 14 日在Φ国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和
  公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于新增基金高级管理人员的公
  2、2018 年 11 月 28 ㄖ在中国证券报、证券时报和公司网站发布《上海东方
  证券资产管理有限公司关于东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金
  份额歭有人大会表决结果暨决议生效的公告》
  3、2018 年 11 月 28 日在中国证券报、证券时报和公司网站发布《关于东方
  红稳添利纯债债券型发起式证券投資基金提高基金份额净值精度的公告》
  4、2018 年 11 月 28 日在公司网站发布《东方红稳添利纯债债券型发起式证
  5、2018 年 11 月 28 日在公司网站发布《东方红稳添利纯债债券型发起式证
  6、2018 年 12 月 12 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和
  公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关於高级管理人员变更的公告》
  7、2018 年 12 月 21 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和
  公司网站发布《关于提请非自然人客户及时登記受益所有人信息的公告》
  8、2018 年 12 月 24 日在公司网站发布《东方红稳添利纯债债券型发起式证
  9、2018 年 12 月 24 日在中国证券报、证券时报和公司网站发咘《东方红稳
  添利纯债债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）（摘要）（2018 年第 2
  10、2019 年 1 月 2 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、證券日报和
  公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司旗下基金 2018 年 12 月 31 日基
  金资产净值和基金份额净值公告》
  11、2019 年 1 月 4 日在中国证券报、證券时报和公司网站发布《上海东方
  证券资产管理有限公司关于旗下东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金
  增加部分渠道为代理销售机构的公告》
  12、2019 年 1 月 22 日在中国证券报和公司网站发布《东方红稳添利纯债债
  13、2019 年 3 月 7 日在中国证券报和公司网站发布《东方红稳添利纯债債
  券型发起式证券投资基金暂停大额申购业务的公告》
  14、2019 年 3 月 11 日在中国证券报和公司网站发布《东方红稳添利纯债债
  券型发起式证券投资基金分红公告》
  15、2019 年 3 月 20 日在中国证券报和公司网站发布《上海东方证券资产管
  理有限公司关于旗下部分基金增加上海浦东发展银行股份有限公司为代理销售
  16、2019 年 3 月 27 日在公司网站发布《东方红稳添利纯债债券型发起式证
  17、2019 年 3 月 27 日在中国证券报和公司网站发布《东方红稳添利纯債债
  券型发起式证券投资基金 2018 年年度报告摘要》
  18、2019 年 4 月 8 日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报和
  公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于旗下部分开放式基金在网上
  直销开通银联通支付方式并开展费率优惠活动的公告》
  19、2019 年 4 月 11 日在中国证券报、上海證券报、证券时报、证券日报和
  公司网站发布《上海东方证券资产管理有限公司关于公司旗下部分开放式基金在
  直销开通基金转换业务并開展费率优惠活动的公告》
  20、2019 年 4 月 22 日在中国证券报和公司网站发布《东方红稳添利纯债债
  21、2019 年 4 月 23 日在中国证券报和公司网站发布《上海东方证券资产管
  理有限公司关于旗下东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金新增销售机
  构并在直销机构降低申购业务起点的公告》
  二┿三、招募说明书的存放及查阅方式
  本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
  投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致
  以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
  （一）中国证监会准予东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金募集注
  （二）《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》
  （三）《东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金托管协议》
  （四）基金管理人业务资格批件、营业执照
  （五）基金托管人业务资格批件、营业执照
  （六）关于申请募集注册东方红稳添利纯债债券型发起式证券投资基金之法
  （八）中国证监会要求的其他文件
  上海东方证券资产管理有限公司