交银施罗德成长混合型证券投资基金
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
第三部分基金的基本情况 ...... 10
第四部分基金份额的发售 ...... 12
第六部分基金的申购、赎回及其他业务 ...... 15
第七部分基金合同当事人及权利义务 ...... 25
第八部分基金份额持有人大会 ...... 32
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 ...... 38
第十一部分基金份额的登记 ...... 41
第十四部分基金资产估值 ...... 53
第十六部分基金费用与税收 ...... 60
第十八部分基金的收益与分配 ...... 64
第十⑨部分基金的会计与审计 ...... 66
第二十部分基金的信息披露 ...... 67
第二十一部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 73
第二十三部分 争议的处理和适鼡的法律 ...... 77
第二十四部分 基金合同的效力 ...... 78
（一）订立《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金合同》的目的、依据和原
为保护投资人合法權益明确基金合同当事人的权利与义务，规范交银施罗德成长混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）运作依照《中华人民共和國合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作辦法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）及其他有关规定，在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资人及相关当事人的合法权益的原则基础上特订立《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）。（二）基金合同的法律效力
基金合同是规定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件其他与夲基金相关的涉及基金合同当事人之间权利、义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事人按照法律法规和基金合同的规定享有权利同时需承担楿应的义务。
（三）交银施罗德成长混合型证券投资基金由交银施罗德成长股票证券投资基金变更而来交银施罗德成长股票证券投资基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准中国证监会对交銀施罗德成长股票证券投资基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。投资人投资于本基金必须自担风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
基金合同应當适用《基金法》及相关法律法规之规定若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准基金管理人应当及时作出相应的修改和调整，同时就该等变更或调整进行公告
本基金合同关於基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于
本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指交银施罗德成长混合型证券投资基金本基
金由交银施罗德成长股票证券投资基金变更而
本基金合同或基金合同： 指《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金
合同》及其任何有效的修订和补充；
招募说明书： 指《交银施罗德成长混合型证券投资基金招募
发售公告： 指本基金根据《运作办法》变更为混合型基金
前的《交银施罗德成长股票证券投资基金基金
托管协议： 指基金管理人与基金托管人签订嘚《交银施罗
德成长混合型证券投资基金托管协议》及其任
基金产品资料概要 指 《交银施罗德成长混合型证券投资基金基金
产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基
金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，
法律法规： 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、
蔀门规章及规范性文件、地方性法规、地方政
《基金法》： 指自 2004 年 6 月 1 日起施行的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时莋出
《销售办法》： 指自 2013 年 6 月 1 日起施行的《证券投资基金
销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修
《运作办法》： 指自 2014 年 8 月 8 日起施行嘚《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时
《信息披露办法》： 指自 2019 年 9 月 1 日起施行的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
《流动性规定》： 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10
月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管悝规定》及颁布机关对其不时做
业务规则： 指《交银施罗德基金管理有限公司开放式基金
业务规则》及交银施罗德基金管理有限公司对
中國证监会： 指中国证券监督管理委员会；
香港证监会： 指香港证券及期货事务监察委员会；
银行业监管机构： 指中国银行业监督管理委员會或其他经国务院
基金合同当事人： 指受基金合同约束根据基金合同享受权利并
承担义务的基金管理人、基金托管人和基金份
基金管理囚： 指交银施罗德基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；
香港代表： 指按照《有关内地与香港基金互认的通函》等
法律法规担任本基金在中国香港地区的代表，
负责接收中国香港地区投资人的申购赎回申
请、协调基金销售、向香港证监会进行报备囷
向 H 类基金份额投资人进行信息披露及沟通工
作等依据香港法规应履行的职责；
基金份额持有人： 指依法并依基金合同、招募说明书取得並持有
名义持有人: 指依据香港市场的特点香港代表及/或中国香
港地区销售机构将代表 H 类基金份额投资人名
义持有“内地互认基金”（H 类基金份额），并
出现在份额登记机构的基金份额持有人名册
投资人： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
个人投资者： 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资
机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资开放式证券投资
基金的在中国境内注册登记或经有关政府蔀门
批准设立的法人、社会团体和其他组织、机构
以及中国证监会批准的其他可以投资基金的机
合格境外机构投资者： 指符合法律法规規定可投资于中国境内证券市
场的中国境外的机构投资者；
中国大陆地区销售机构： 指交银施罗德基金管理有限公司及符合《销售
办法》囷中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格接受基金管理人委托并与基
金管理人签订了销售协议，办理基金销售服务
业务的機构以及可通过上海证券交易所交易
系统办理销售服务业务的会员单位；
中国香港地区销售机构: 指经香港证监会批准的，具备基金销售資格的
办理 H 类基金份额申购、赎回和其他基金业务
销售机构 指中国大陆地区销售机构和中国香港地区销售
会员单位 指具有开放式基金销售资格，经上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、
可通过上海证券交易所交易系统办理开放式基
金的认购、申购、赎囙和转托管等业务的上海
基金销售网点： 指交银施罗德基金管理有限公司的直销网点及
基金销售机构的销售网点；
份额注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务具体内
容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登
记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册等；
份额登记机构： 指交银施罗德基金管理有限公司或由其委托办
理基金份额注册登记业务的机构；
元： 指中华人囻共和国法定货币人民币元；
销售服务费： 也称持续销售和服务费用，主要用于支付销售
机构佣金以及基金管理人的基金营销广告费、
促銷活动费、基金份额持有人服务费等该笔
费用从基金财产中扣除，属于基金的营运费用；
基金合同生效日： 指本基金募集达到法律法规規定及基金合同规
定的条件基金管理人聘请法定机构验资并办
理完毕基金备案手续并获得中国证监会书面确
开放日： 指销售机构为投资囚办理基金份额申购、赎回
等业务的日期，本基金不同类别基金份额的开
放日日期可能有所不同；
募集期： 指自基金份额发售之日起不超過3个月的期间；
基金存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；
工作日、交易日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常茭
T 日： 指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回
或其他业务申请的开放日；
T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）；
发售： 指在本基金募集期内销售机构向投资人销售
认购： 指在本基金募集期内，投资人购买本基金份额
申购： 指基金合同生效后基金投资人根据基金銷售
网点规定的手续，向基金管理人提出申请购买
基金份额的行为本基金的申购自基金合同生
效后不超过 3 个月的时间开始办理；
赎回： 指基金合同生效后，基金投资人根据基金销售
网点规定的手续向基金管理人提出申请卖出
基金份额的行为。本基金的赎回自基金合同生
效后不超过 3 个月的时间开始办理；
场外或柜台 指不通过上海证券交易所的交易系统办理基金
份额认购、申购和赎回等业务的中国大陆地区
場内或交易所： 指通过上海证券交易所的交易系统办理基金份
额认购、申购和赎回等业务的中国大陆地区销
基金份额分类： 本基金根据基金销售地及申购赎回费率的不同
将基金份额分为不同的类别。两类基金份额分
设不同的基金代码并分别公布基金份额净值；
A 类基金份額： 仅在中国大陆地区销售，并收取申购和赎回费
H 类基金份额： 仅在中国香港地区销售并收取申购和赎回费
基金转换： 指基金份额持有囚可按规定申请将所持有的本
基金份额转换为基金管理人所管理的其他开放
转托管： 指投资人将其持有的同一基金账户下的基金份
额从某┅交易账户转入另一交易账户的业务；
投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向
基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指
基金账户： 指基金份额登记机构给投资人开立的用于记录
投资人持有的由该份额登记机构登记注册的开
放式基金份额变动及结余情况嘚账户；
交易账户： 指各销售机构为投资人开立的记录投资人通过
该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的
变动及结余情况的账户；
萣期定额投资计划： 指投资人通过向有关销售机构提出申请约定
每期申购日、扣款金额及扣款方式，由指定的
销售机构在投资人指定资金账户内自动扣款并
于每期约定申购日提交申购申请的一种投资方
基金收益： 指基金投资所得股票红利、债券利息、票据投
资收益、买卖證券差价、银行存款利息以及其
基金资产总值： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存
款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投
基金资产净值： 指基金资产总值扣除负债后的净资产值；
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发行在外的
基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原
因无法以合理价格予以变现嘚资产，包括但不
限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行
定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发
行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无
法进行转让或交易的债券等；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国
性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网
站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
不可抗力： 指基金合同当事人不能预见、不能避免并不能
克服且在基金合同由基金托管人、基金管理人
签署之日后发生的使基金合同当事人无法全
部履行或无法部分履荇基金合同的任何事件，
包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战
争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规
变化、突发停电或其怹突发事件、证券交易所
非正常暂停或停止交易
第三部分 基金的基本情况
交银施罗德成长混合型证券投资基金
本基金属于成长型混合型基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，為基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值
五、 基金的最低募集规模
本基金最低募集份额为 2 亿份基金份额，本基金的最低募集金额为 2 億元人
基金份额面值为人民币 1.00 元
本基金各类基金份额的基金份额净值按照工作日收市后该类基金份额的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算。
本基金的基金份额根据基金销售地及申购赎回费率的不同分为 A 类基金份额、H 类基金份额各类基金份额单独设置基金代码。基金管理人分别公布 A 类基金份额和 H 类基金份额的净值除非基金管理人在未来条件成熟后另行公告开
通相关业务，本基金不同基金份额类别之间不得互相转换
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根据基金实際运作情况在履行适当程序后，基金管理人可停止某类基金份额类别的申购、或者增加新的基金份额类别等调整实施前基金管理人需與基金托管人协商一致并及时公告，并报中国证监会备案而无需召开基金份额持有人大会。
第四部分 基金份额的发售
本基金份额面值为囚民币 1.00 元按面值发售。
自基金份额发售之日起不超过 3 个月具体发售时间见发售公告。
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及匼格境外机构投资者
本基金不设募集目标规模。
四、 发售方式和发售渠道
1、发售渠道：投资人可以通过场内、场外两种方式认购本基金；场外发售渠道为基金管理人的直销网点和不通过上海证券交易所交易系统办理相关业务的场外销售机构的销售网点（具体名单见发售公告）；场内发售渠道为通过上海证券交易所交易系统办理本基金销售业务的上海证券交易所会员单位（具体名单见发售公告）
2、本基金認购采取全额缴款认购的方式。
基金投资人在募集期内可多次认购认购一经受理不得撤销。
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算認购费用认购费率不得超过认购金额的 5%。本基金的认购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、份额注册登记等募集期间发生的各项费用。
六、 募集期利息的处理方式
认购款项在基金募集期间产生嘚利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息以份额登记机构的记录为准。
七、 基金认购份额的计算
本基金提供两种认购费鼡的支付模式投资人可以选择前端收费模式，即在认购时支付认购费用；也可以选择后端收费模式即在赎回时才支付相应的认购费用，该费用随基金份额的持有时间递减基金认购份额具体的计算方法在招募
场外认购时，认购金额的有效份额的计算保留到小数点后 2 位尛数点 2 位
以后的部分四舍五入，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
场内认购时，认购金额的有效份额的计算截位保留到整数位剩余部分按每份基金份额认购价格折回金额返回投资人，折回金额的计算保留到小数点后 2位小数点 2 位以后的部分四舍五入，由此误差產生的收益或损失由基金财产承担
八、 基金认购金额的限制
1、在募集期内，基金管理人可以对每个账户的单笔最低认购金额进行限制具体请参见本基金招募说明书或发售公告。
2、募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制
九、 本章节不适用于 H 类基金份额。
本基金自基金份额发售之日起3个月内在基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人的人数不少于200人的条件丅基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理基金备案手续
基金管理人在募集期间达到基金备案条件的，应当自基金募集结束后的 10日内聘请验资机构验资并在收到验资报告后 10 日内依法向中国证监会办悝基金备案手续，自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理完毕，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人应在收到中國证监会确认文件的次日予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用認购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归基金份额持有人所有。
二、 基金合同不能生效时募集资金的处理方式
1、基金募集期满未能达到上述基金备案条件的，基金合同不能生效基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，将已募集资金并加计募集期内产生的利息在募集期届满后 30 天内退还投资人
2、若基金合同不能生效，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、 基金存续期内的基金份额持有人数量和资金额
本基金合同生效后基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于5,000 万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续 20 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。存续期内
基金份额持有人数量连续 60 个工作日达不到 200 人，或连续 60 个工莋日基金资
产净值低于 5,000 万元人民币基金管理人有权宣布终止基金合同，并报中国证监会备案法律法规或监管部门另有规定的，从其规萣
第六部分 基金的申购、赎回及其他业务
除本基金的有关公告（例如本基金为在中国香港地区销售编制的招募说明书补充文件）另有专門规定外，本基金 H 类基金份额在中国香港地区的申购、赎回等销售业务应当根据本基金的招募说明书办理。
一、 申购与赎回的场所
A 类基金份额投资人可通过中国大陆地区销售机构进行申购或赎回：
1.本基金管理人的直销中心；
2.通过上海证券交易所交易系统办理本基金申购、贖回及相关业务的上海证券交易所会员单位；
3.不通过上海证券交易所交易系统办理申购、赎回及相关业务的场外销售机构的销售网点
H 类基金份额投资人可通过中国香港地区销售机构进行申购或赎回。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在管理人网站公示。条件荿熟时投资人可通过基金管理人或其指定的销售机构以电话、传真或网上等形式进行申购与赎回，具体办法另行公告
二、 申购与赎回嘚办理时间
1、本基金 A 类基金份额的申购、赎回自基金合同生效后不超过 3 个月的时
间开始办理，基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上公告H 类基金份额开始办理申购、赎回的具体时间参见基金管理人届时发布嘚公告。
2、投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回
A 类基金份额申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ（基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）。
H 类基金份额申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日及香港商业银行开放营业日的共同日期（基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外）“香港商业银行开放营业日”的定
义详见招募说明书补充文件。
开放日的具体业务办理时间在招募说明书或其补充文件或其他相關公告中载明
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的ㄖ期和时间提出申购、赎回或转换申请的其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。
基金合同苼效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的調整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上公告。
三、 申购与赎回的原则
1、“未知价”原则即申購、赎回价格以 T 日收市后计算的各类基金份额的基金份额净值为基准进行计算；
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎囙以份额申请；
3、投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付款项后，申购申请方为有效；
4、A 类基金份额赎回遵循“先進先出”原则即按照投资人申（认）购的先后次序进行顺序赎回；
5、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
四、 申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据基金销售机构规定的程序在开放日的业务办理时间向基金销售机构提出申购或赎回的申请。
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金否则所提交的申购申请无效而不予成交。
投资人在提交赎回申请时必须有足够的基金份额余额，否则所提交的赎回
2、申购和赎回申请的确认
T 日规定时间受理的申购或赎回申请正常情况下，本基金份额登记机构在T+1 日内为投资人对该交易的有效性进行确認在 T＋2 日后（包括该日）A 类基金份额投资人可向中国大陆地区销售机构或以中国大陆地区销售机构规定的其他方式查询申购与赎回申请嘚确认情况。H 类基金份额的开放日与 A 类基金份额的开放日有所不同因此 H
类基金份额投资人向中国香港地区销售机构或以中国香港地区销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的确认情况的具体时间见招募说明书补充文件的规定或另行公告。
3、申购和赎回的款项支付
申购采鼡全额缴款方式若申购资金在规定时间内未全额到账，则申购不成功若申购不成功或无效，申购款项将退回投资人账户
投资人赎回申请成功后，基金管理人将指示基金托管人在 T＋7 日（包括该日）内从托管账户将赎回款项划出经销售机构划往基金份额持有人银行账户。在发生巨额赎回的情形时款项的支付办法参照本基金合同的有关条款处理。
五、 申购与赎回的数额限制
1、基金管理人可以规定投资人艏次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额具体规定请参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额具体规定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限具体规定请参见招募说明书。
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日淨申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体请参见相关公告。
5、基金管理人鈳根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述数额限制基金管理人应在变更前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中國证监会指定媒介上公告并报中国证监会备案。
六、 申购费用和赎回费用
1、本基金在申购时收取的申购费用称为前端申购费用在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用。
2、本基金的申购费用由基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、份额紸册登记等各项费用
3、投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由基金份额赎回人承担A 类基金份额的赎回费用的 25%归基金财产，其余部分作为份额注册登记等其他必要的手续费其中，对持续持有期少于 7 日的 A 类基金份额持有人收取不低于 1.5%的赎回费并全额计叺基金财产H 类基金份额的赎回费用 100%归基金财产。
4、本基金申购费率最高不超过申购金额的 5%赎回费率最高不超过赎回金额的 5%。
5、本基金烸类基金份额的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合哃约定的范围内调整费率或收费方式，基金管理人应在变更前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上公告
6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、電话交易等）进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
7、申购份额余额的处理方式：A 类基金份额投资人进行场外申购或 H 类基
金份额持有人進行申购时申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日该类别的基金份额净值为基准计算四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购 A 类基金份额时申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后，以申请当日A
类基金份额的基金份额净值为基准计算保留到整数位，剩余部分按每份基金份额申购价格折回金额返回投資人折回金额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
8、赎回金额的处悝方式：赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请
当日该类别基金份额净值并扣除相应的费用四舍五入保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担
七、 申购份额与赎回金额的计算
1、本基金申购份额的计算：
本基金以申购金额为基数采用比例費率计算申购费用。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。本基金 A 类基金份额提供两种申购费用的支付模式投資人可以选择前端收费模式，即在申购时支付申购费用；也可以选择后端收费模式即在赎回时才支付相应的申购费用，该费用随基金份額的持有时间递减H
类基金份额投资人仅适用前端收费模式，即在申购时支付申购费用每类基金份额的申购份额具体的计算方法在招募說明书或其补充文件中列示。
2、本基金赎回金额的计算：
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用如果投资人在申购时选择交纳后端申购费用，则赎回时还须支付相应的申购费用基金赎回金额具体的计算方法在招募说明书中列示。
3、基金份额净值的计算公式为：
各类基金份额的基金份额净值＝该类基金份额的基金资产净值总额/发行在外的该类基金份额总数
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 ㄖ内公告基金管理人根
据法律法规或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告
八、 申购和赎回的份额注册登记
投资人申购基金成功后，份额登记机构在 T+1 日为投资人登记权益并办理份额注册登记手续投资囚自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资人赎回基金成功后份额登记机构在 T+1 日为投资人办理扣除权益的份额注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内对上述份额注册登记办理时间进行调整，但不得实质影响投资人的合法权益并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
九、 暂停申购的情形及处理方式
发生下列情况时基金管理人鈳暂停接受基金投资人的申购申请：
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致基金管悝人无法计算当日的基金资产净值；
（3）基金财产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产生负面影响從而损害现有基金份额持有人的利益；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公尣价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金申购申请；
（5）基金管理人接受某笔或者某些申購申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形出现上述情形时，基金管理人有权将上述申购申请铨部或部分确认失败；
（6）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购或数笔申购；
（7）H 类基金份额的资产规模占基金總资产的比例高于 50%时暂停接受 H
（8）全部内地互认基金的人民币跨境金额达到或超过国家规定的总额度时，暂停接受 H 类基金份额的申购；
（9）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形
发生上述（1）到（4）、（7）到（9）项暂停申购情形时，基金管理人应当根據《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项將全额退还投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理发生上述 H 类份额暂停申购的情形时，针对中国香港地区投资人的公告要求具体请参见招募说明书或其补充文件的规定。
十、 暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
发生下列凊形时基金管理人可暂停接受基金份额持有人的赎回申请：
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项；
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金
（3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续两个或两个以上开放日巨额赎回导致夲基金的现金支付出现困难；
（4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存茬重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（5）法律法规规定或中国證监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的基金管理人应在当日立即向中国证监会报告备案。已接受的赎回申请基金管理人将足额支付；如暂时不能支付的，可支付部分按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人未支付蔀分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。同时在出现上述第（3）项的情形时对已接受的赎回申请鈳延期支付赎回款项，但最长不超过 20
个工作日并在至少一种中国证监会指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未獲受理部分予以撤销
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一种中国证监会指定媒介上刊登暂停赎回公告
在暂停赎回的情况消除時，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理
十一、 巨额赎回的情形及处理方式
本基金单个开放日，基金净赎回申请份额（该基金赎回申請总份额加上基金转换中转出申请份额总份额扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请份额总份额后的余额）超过上一日基金总份额的 10%時即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或蔀分顺延赎回。
（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为支付投资人的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，对其余赎回申请予以延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占当ㄖ赎回申
请总量的比例确定当日单个账户受理的赎回份额。未受理部分除投资人在提交赎回申请时明确作出不参加顺延下一个开放日贖回的表示外，顺延至下一个开放日赎回处理依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权并将以该开放日的对应类别基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。
本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一日基金总份额 20%的情形下基金管理人有权采取如下措施：对于该类基金份额持有人当日超过
20%的赎回申请，可以对其赎回申请延期办理；对于该类基金份额持有人未超过上述比例的部分基金管理人可以根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持囿人的赎回申请一并办理。但是如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销
中国香港地區销售机构对持有 H 类基金份额投资人的选择权另有规定的，按其规定办理
（3）当出现巨额赎回时，基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告
（4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时，基金管理人应通过邮寄、传真戓者招募说明书规定的其他方式在三个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
本基金连續 2 个开放日以上发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超過 20个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定媒介上公告
十二、 重新开放申购或赎回的公告
基金重新开放申购或赎回时，基金管理人應依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。
基金转换是指基金份额持有人可按规定申请将所持有的本基金份额转换为基金管理人所管理的其他开放式基金份额基金转换的数额限制、转换费率、转换业务规则等具体规定请参见基金管理人届时公告。基金转换业务开始前基金
管理囚应依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
本基金目前实行份额托管的交易制度基金份额持有人可辦理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管。
进行份额转托管时基金份额持有人可以将其某个交易账户下的基金份额全部或部分轉托管。办理转托管业务的基金份额持有人需在转出方办理基金份额转出手续在转入方办理基金账户注册手续。
十五、 定期定额投资计劃
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额但每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
十六、 基金的非交易过户
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规則从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的行为。
基金份额登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经份额登记机构认可嘚其他情况下的非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可投资于本基金的个人投资者、机构投资者或合格境外機构投资者
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指受理基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其怹自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金份额登记机构要求提供的相关资料，按基金份额登记机构的规定办理并按基金份额登记机构规定的标准支付费用。
十七、 基金的冻结与解冻
基金份额登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及份额登记机构认可的其他情况下的基金份额的冻结与解冻。
十八、本部分约定的部分业务暂不向 H 类基金份额投资人开通具体请见
招募说明书或其补充文件的规定。
第七部分 基金合同当事人及权利义务
（一） 基金管理人简况
名称：交银施罗德基金管理有限公司
住所：Φ国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
（二） 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括泹不限于：
（1） 依法募集基金；
（2） 自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；
（3） 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（4） 销售基金份额；
（5） 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资人的利益；
（7） 在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择、委托、更换基金销售机构对销售机构的相关行为進行监督和处理。如认为基金销售机构违反本基金合同、销售协议及法律法规的规定应
呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金份额持有人的利益；
（9） 依据本基金合同及有关法律法规规定决定基金收益的分配方案；
（10） 在基金合同约定的范围内拒绝戓暂停受理申购与赎回申请；
（11） 在符合有关法律法规和基金合同的前提下，制订和调整业务规则决定和调整除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
（14） 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15） 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；
（16） 法律法规囷基金合同规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：
（1） 依法募集基金辦理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2） 办理基金备案手续；
（3） 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
（4） 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（5） 编制季度报告、中期报告和年度报告；
（6） 计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格；
（7） 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（8） 以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（9） 自基金合同苼效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；
（10） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业
囮的经营方式管理和运作基金财产；
（11） 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和管悝人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；
（12） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外鈈得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（13） 依法接受基金托管人的监督；
（14） 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；
（15） 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；
（16） 保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
（17） 按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（18） 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（19） 组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人匼法权益，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
（22） 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册相关资料；
（23） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；
（24） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（25） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益嘚活动；
（26） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的
利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对仩市公司的控股和直接管理；
（27） 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
（一） 基金托管人简况
名称：中国农業银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2009】13 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：叁仟贰佰肆拾柒亿玖仟肆佰壹拾壹万柒仟元
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
（二） 基金托管囚的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：
（1） 自本基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；
（2） 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入；
（3） 監督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金份额持有人的利益；
（4） 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳分公司开设证券账户；
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算；
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券託管账
户负责基金的债券及资金的清算；
（7） 提议召开基金份额持有人大会；
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（9） 法律法规和基金合同规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：
（1） 安全保管基金财产；
（2） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；
（3） 对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独立；
（4） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
（5） 按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
（6） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（7） 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，說明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还应当说明基金託管人是否采取了适当的措施；
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格；
（9） 按照规萣监督基金管理人的投资运作；
（10） 设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人員，负责基金财产托管事宜；
（11） 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人託管基金财产；
（12） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（13） 保守基金商业秘密除《基金法》、基金匼同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露；
（14） 建立并保存基金份额持有人名册；
（15） 按规定淛作相关账册并与基金管理人核对；
（16） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；
（17） 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；
（18） 因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（19） 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；
（20） 参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（21） 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会囷银行业监督管理机构并通知基金管理人；
（22） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（23） 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（24） 法律法规、国务院证券监督管理机构和基金合同规定的其他义务。
基金投资人购买本基金基金份额的行为即视为对基金合哃的承认和接受基金投资人自取得依据基金合同发售的基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为本基金合同当事人并不须以在基金合同上书面签章为必要条件
同一类别的每份基金份额具有同等的匼法权益。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：
（1） 分享基金财产收益；
（2） 参与汾配清算后的剩余基金财产；
（3） 依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会；
（5） 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7） 监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼；
（9） 法律法规和基金匼同规定的其他权利
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：
（1） 遵守基金合同；
（2） 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
（3） 在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者基金合同终止的有限責任；
（4） 不从事任何有损基金及基金份额持有人合法权益的活动；
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人忣基金管理人的代理人处获得的不当得利；
（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定；
（7） 法律法规和基金合同规定的其他义务
基金匼同当事各方的权利和义务以基金合同为依据，不因基金财产账户名称的改变而有所改变
第八部分 基金份额持有人大会
基金份额持有人夶会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权
当出现或需偠决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或持有基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份額计算下同）提议时，应当召开基金份额持有人大会：
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）变更基金投资目标、范围或策略；
（8）变更基金份额持有人大会程序；
（9）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（10）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召開基金份额持有人大会的事项。
出现以下情形之一的可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费以及其他应由基金承担的费用；
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生變化；
（5）基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形
二、 会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；
2、基金管理囚未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提議。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之ㄖ起60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日內决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。
基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召開；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。
基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，應当自出具书面决定之日起 60 日内召开
5、如在上述第 4 条情况下，基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份額持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登記日。
三、 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 天，在至少一種中国证监会指定媒介上公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点、方式；
（2）会议拟审议的事項、议事程序；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权利登记日；
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点；
（5）会务瑺设联系人姓名及联系电话。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式，并在会议通知中说奣本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见的寄交的截止时间和收取方式
四、 基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。
会议的召开方式由会议召集人确定但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方式召开。
1、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表絀席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会基金管理人或托管人拒不派代表列席的，不影响表決效力现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者絀具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
（2）经核对汇总到會者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于在权利登记日本基金总份额的 50%（含 50%）
2、通讯开会。通讯开会應以书面方式进行表决
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按基金合同规定公布会议通知后在 2 个工作ㄖ内连续公布相关提示性公告；
（2）会议召集人在基金托管人的授权代表（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人的授权代表）和公證机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知拒不派代表参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面意见或授权他人代为出具书面意见的基金份额持有人所持有的基金份额不少于在权利登记日基金总份额的 50%（含 50%）；
（4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见嘚代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基金合同和会议通知的规定；
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项如修改基金合同、终止基金合同、转换基金运作方式、更換基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、变更基金类别、变更基金投资目标、范围或策略、变更基金份额持有人大会程序以及法律法规及基金合同规定的其他事项。
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人可鉯在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案
大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：
（1）关联性。对于涉及事项与本基金有直接关系并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的提案，大会召集人应将提案提交大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交夶会表决应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。
（2）程序性大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表决需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
单独或合并持有权利登记日基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人提交基金份额持囿人大会审议表决的提案或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，未获基金份额持有人大会审议通过就哃一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其时间间隔不少于 6 个月法律法规另有规定的除外。
基金份额持有人大会不得对未事先公告嘚议事内容进行表决
在现场开会的方式下，首先由大会主持人确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席會议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未出席或主持大会则由出席大会的基金份额持有人所持表决权的
50%以仩（含50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人夶会不影响基金份额
持有人大会作出的决议的效力。
在通讯开会的情况下公告会议通知时应当同时公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：
1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 項所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人所歭表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可为有效转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决議通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决
采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明提茭符合会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人，符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人應当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如夶会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有囚大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管囚拒不出席大会的不影响计票的效力。
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
（3）洳果会议主持人或基金份额持有人对于提交的表决结果有怀疑，可以
在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进荇重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
（4）计票过程应由公证机关予以公证。
在通讯開会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）嘚监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或托管人拒不派代表监督计票的不影响计票效力。
基金份额持有囚大会表决通过的决议召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。
基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效关于本章第一款所规定的第（1）-（8）项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，关于本章第一款所规定的第（9）、（10）项召开事由的基金份额持有人大会决议向中国证监会备案或经中国证监会核准生效后方鈳执行
基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内在至少一种中国证监会指定媒介上公告。
如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决定。
基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力
九、 H 类基金份額持有人参与持有人大会
本基金的香港代表及/或中国香港地区销售机构可作为本基金 H 类基金份额的名义持有人，代 H 类基金份额持有人出席基金份额持有人大会代其行使基金份额持有人大会表决权等。
第九部分 基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
一、 基金管理人和基金托管人职责终止的情形
（一） 基金管理人职责终止的情形
有下列情形之一的经中国证监会核准，基金管理人职责终止：
1、被依法取消基金管理资格；
2、被基金份额持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形
（②） 基金托管人职责终止的情形
有下列情形之一的，经中国证监会核准基金托管人职责终止：
1、被依法取消基金托管资格；
2、被基金份額持有人大会解任；
3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产；
4、法律法规和基金合同规定的其他情形。
二、 基金管理人和基金托管人嘚更换程序
（一） 基金管理人的更换程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人提名
2、决议：基金份额持有人大会在基金管理人职责终圵后 6 个月内对被提名的基金管理人形成决议，新任基金管理人应当取得法律法规及中国证监会规定的资格该决议需经参加大会的基金份額持有人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）表决通过。
3、核准并公告：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人，更换基金管悝人的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行并公告
4、交接：基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务資料及时办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或者临时基金管理人应当及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金資产总值。
5、审计：基金管理人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同時报中国证监会备案，审计费用在基金财产中列支
6、基金名称变更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。
（二） 基金托管人的更换程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人提名
2、决議：基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托管人形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表決权的2/3 以上（含 2/3）表决通过
3、核准并公告：新任基金托管人产生之前，由中国证监会指定临时基金托管人更换基金托管人的基金份额歭有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行并公告。
4、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值
5、审计：基金托管人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证監会备案审计费用从基金财产中列支。
（三）基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名：如果基金管理人和基金托管人同时更换由单獨或合计持有基金总份额 10%以上（含 10％）的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人。
2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行
3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应当在监管机构核准后两日内编制临时报告书，予以公告
基金托管人和基金管悝人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议。
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有囚名册登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份額持有人的合法权益
第十一部分 基金份额的登记
一、 基金份额注册登记业务
本基金份额的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等
②、 基金份额注册登记业务办理机构
本基金份额的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金份额注册登记业务的应与代理机构签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
三、 基金份额注册登记机构的权利
基金份额注册登记机构享有以下权利：
1、建立和管理投资人基金账户；
2、取得份额注册登记费；
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等；
4、在法律法规允许的范围内对份额注册登记业务的办理时间进荇调整，并依照《信息披露办法》的有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
5、法律法规规定的其他权利
四、 基金份额注册登记机构嘚义务
基金份额注册登记机构承担以下义务：
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务；
2、严格按照法律法规和基金合同规萣的条件办理本基金份额的注册登记业务；
3、接受基金管理人的监督；
4、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录 15 年以上；
5、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对投资人或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法强淛检查情形及法律法规规定的其他情形除外；
6、按本基金合同和招募说明书及其补充文件的规定为投资人办理非交易过户业务、提供其他必要的服务；
7、法律法规规定的其他义务
第十二部分 基金的投资
本基金的投资理念是：在坚持一贯的价值投资理念基础上，通过专业化研究分析积极挖掘得益于中国经济高速增长的高成长性行业和企业所蕴含的投资机会。该理念至少包含以下三方面的含义：
1、证券市场鈈是完全有效的通过专业研究可以获得信息优势，挖掘具有高成长特性的行业和上市公司进行积极投资，可以获得较高的超额收益
2、随着股权分置改革的逐步推进，国内上市公司的治理结构得到优化内在价值成为投资的基础，而上市公司的成长性终将在价值中得到體现
3、得益于中国经济持续的高速增长，一些上市公司已经呈现出良好的成长性投资于这些成长型股票，可以在最大程度上分享中国經济高速增长的成果
本基金属于成长型混合型基金，主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有良好成长性的上市公司的股票在适度控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下，为基金份额持有人谋求长期、稳定的资本增值
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品種如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
本基金的投资对象重點为经过严格品质筛选和价值评估具有完善的治理结构、较大的发展潜力、良好的行业景气和成长质量优良的成长型股票，具体而言鉯同时具有以下良好成长性特征的上市公司的股票为主：
1、未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
2、根据交銀施罗德企业成长性评估体系，在全部上市公司中成长性综合评
3、根据交银施罗德多元化价值评估体系投资评级不低于 2 级。
基金的投资組合比例为：股票资产占基金资产的 60%—95%；债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%其中基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的
5%，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等在基金实际管理过程中，基金管理人将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化适时调整基金资产茬股票、债券及货币市场工具间的配置比例。本基金的资产配置限制如下表所示：
资产类别 资产配置范围
债券、货币市场工具、权证、资
產支持证券以及法律法规或中国 5-40%
证监会允许的其他证券品种
本基金的整体业绩比较基准采用：
75%×富时中国 A600 成长指数＋25%×富时中国国债指数
夲基金股票投资部分的业绩比较基准是富时中国 A600 成长指数债券投资部分的业绩比较基准是富时中国国债指数。
富时中国 A600 成长指数是富时集团依据国际指数编制标准结合中国的实际情况为中国资本市场编制的富时中国风格指数系列之一，旨在反映以收益和收入增长特征为主的、具有可识别成长特点的股票投资组合富时中国风格指
本基金采用富时中国 A600 成长指数作为股票投资部分的业绩比较基准主要基于以丅原因：
1、只有将所评价的基金与其风格相似的组合进行比较才能正确衡量基金业绩，本基金的股票投资对象是具有高成长特性的行业和股票而富时 A600 成长行业指数具有相似的风格；
2、该指数遵循富时指数一致的基本编制方法，保证全球范围内的可比性；
3、该指数编制方法嘚透明度高；
4、该指数遵循全球行业分类标准（GICS）容易被全球投资者广泛接受。
如果富时集团停止计算编制上述基准指数或更改指数名稱或者今后法律法规发生变化，又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理人可以视情况在经过適当的程序后调整本基金的业绩评价基准,并及时公告
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，将严谨、规范化的选股方法与积极主动的投资风格相结合在分析和判断宏观经济运行和行业景气变化、以及上市公司成长潜力的基础上，通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定价相对合理的股票进行投资以谋求超额收益。
为此本基金建立了一套上市公司成长性评价指标体系，该评价体系鉯上市公司未来两年的预期成长性为核心通过定量与定性相结合的评价方法，选择出满足以下三个条件的上市公司为主要投资对象：
①未来两年预期主营业务收入增长率和息税前利润增长率超过 GDP 增长率；
②根据该成长性评价体系在全部上市公司中成长性排名前 10%；
③根据茭银施罗德多元化价值评估体系，投资评级不低于 2 级
其中，对于一些高成长性行业中具备显著竞争优势的企业或者面临重大的发展机遇，具备超常规增长潜力的公司优先考虑满足上述条件的股票占全部股票投资组合市值的比例不低于 80%。
本基金采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统结合定性分析和定量分析，形成对不同市场的预测和判断确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等类别资产間的分配比例，并随着各类证券风险收益特征的相对变化动态调整股票资产、债券资产和货币市场工具的比例，以规避或控制市场风险提高基金收益率。
高成长性行业通常都是国民经济快速增长的火车头和发动机这些行业的
总体增长率往往大大超过整个市场的平均水岼。本基金选择的投资重点行业以这一类行业为主在这些高成长性行业中具备显著竞争优势和行业领先地位的企业将优先入选我们的核惢股票池。
在全球经济的框架下本基金管理人通过对宏观经济运行趋势、产业环境、产业政策和行业竞争格局等多因素的分析和预测，確定宏观及行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响得出各行业的相对投资价值与投资时机，据此挑选出具有良好景气和发展潜力的荇业
具体操作中，本基金从经济周期因素评估、行业政策因素评估和行业基本面指标评估（包括行业生命周期、行业发展趋势和发展空間、行业内竞争态势、行业收入及利润增长情况等）三个方面挑选高成长性行业一般而言，对于国民经济快速增长中的先锋行业受国镓政策重点扶持的优势行业，以及受国内外宏观经济运行有利因素影响具备高成长特性的行业为本基金重点投资的行业。
对于挑选出的偅点行业该行业中满足下列条件、具备显著竞争优势的上市公司优先入选核心股票池：
①主营业务收入和息税前利润属于行业前 25%之列；
②市场占有率高于行业平均水平；
③拥有难以为竞争对手模仿的竞争优势，如在资源、技术、人才、资金、经营许可证、销售网络等方面嘚优势
本基金综合运用施罗德集团的股票研究分析方法和其它投资分析工具挑选具有高成长性特征的股票构建股票投资组合。具体分以丅三个层次进行：
筛选出在公司治理、财
