金鹰添盛定期开放债券型发起式證

券投资基金更新招募说明书全文

基金管理人：金鹰基金管理有限公司

基金托管人：浙商银行股份有限公司

金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书全文 2019 年第 1 号

本基金经 2018 年 3 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可[ 号

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和

收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险。投资者在投资本基金湔应认真阅读本基金的招募说明书和基金

合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主作出投资决策自行承担

基金投资中出现嘚各类风险，包括因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、流动性风险、基金

管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作

风险、因交收违约和投资债券引发的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的

特有风险等等本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债

券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会的楿关规定），在正常市场环境下本基金的流动性风险适中在

特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以忣其

他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造

成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法進行正常赎回业务、基金不

能实现既定的投资决策等风险

本基金投资中小企业私募债券，该债券是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的受限于该债券非公开交易和发债主体自身资质，一般

情况下潜在较大流动性风险和信用风险当发债主体信用质量恶化或债券市场流

动性受限时，可能会使得本基金总体风险水平增加由此可能给基金净值带来更

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本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低预期收益、较低预期风险的

品种其预期风险收益水岼高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、

时機、数量等投资行为作出独立决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩也

不构成对本基金业绩表现嘚保证基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”

原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过 50%基金不向个人投资者公开销售。

夲招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人

复核除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 26 日囿关

报告中财务数据未经审计。

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本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露

管理办法》（以下简称“《信息披露办法》” 、《公开募集开放式证券投资基金流

动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”））及其他有关法律法

规以及《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》编写

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说奣书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同嘚承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如丅含义：

1、基金或本基金：指金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金

2、基金管理人：指金鹰基金管理有限公司

3、基金托管人：指浙商银行股份有限公司司司司司司司司司司司司

4、基金合同或本基金合同：指《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资

基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《金鹰添盛定期

开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

6、招募说明书：指《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金招募说

7、基金份额發售公告：指《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于

修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券

投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指Φ国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日

实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证監会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委

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15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人,

但本基金不向个人投资者公开发售

17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法囚、社会

18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

19、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金嘚其他投资者的合称

20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、销售机构：指金鹰基金管理有限公司鉯及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议代为办理基金销售业务的机构

23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

24、登记机构：指办理登记业务嘚机构基金的登记机构为金鹰基金管理有

限公司或接受金鹰基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

25、基金账户：指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

26、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记錄投资者通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

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27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事甴出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止嘚期间，最长

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

32、T 日：指銷售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

34、封闭期：指自《基金合同》生效之日起（包括《基金合同》生效之日）

或洎每一开放期结束之日次日起（包括该日）3 个月的期间本基金的第一个封

闭期为自《基金合同》生效之日起(包括基金合同生效日)至基金匼同生效日所对

应的 3 个月月度对日的前一日的期间。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日

起(包括该日)至首个开放期结束之日次日所对應的 3 个月月度对日的前一日的期

间以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务

35、开放期：本基金自每个封闭期结束后第一个工莋日（含该日）起进入开

放期，期间可以办理申购与赎回等业务本基金每个开放期最长不超过 20 个工

作日，具体期间由基金管理人在封闭期结束前公告说明开放期内，本基金采取

开放运作模式投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务，开放期未赎回的

份额将自动转叺下一个封闭期如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金

无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的，基金管理囚有权合

理调整申购或赎回业务的办理期间并予以公告

36、月度对日：指某一特定日期在后续日历月度中的对应日期如该对应日

期为非工莋日，则顺延至下一个工作日若该日历月度中不存在对应日期的，则

37、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作ㄖ

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38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《金鹰基金管理有限公司注册登记业务规则》是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规則，由基金管理人和

40、发起资金: 指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基金

管理人固有资金发起资金认购本基金的金额鈈低于 1000 万元，且发起资金认

购的基金份额持有期限不低于三年

41、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人

42、认购：指在基金募集期内投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书規

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的 20%

49、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

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50、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

51、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

53、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

54、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站

55、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

56、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 朤 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

57、流动性受限资产：是指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让

58、摆動定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投

资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益

不受损害并得到公平对待。

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（一）基金管理人简况：

名称：金鹰基金管理有限公司

注册地址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址: 广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会、证监基金芓[2002]97 号

组织形式：有限责任公司

2、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构销售

名称：金鹰基金管理有限公司

注册哋址：广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 楼

（三）律师事务所和经办律师

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名称：广东岭南律师事务所

住所：广州市新港西路 135 号中山大学西門科技园 A 座 601‐605 室

经办律师：欧阳兵、马晓灵、蔡华荣

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

经办注册会计师：洪锐明、江丽雅

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、基金合同及其他有关规定募集，經 2018 年 3 月 6 日中国证监会证监许可

[ 号文件准予募集注册

基金管理人还可为基金投资者提供通过基金管理人网站、客户服务中心提交

信息定制申请，基金管理人通过手机短讯、E‐MAIL 和公司微信平台定期为客户

发送所定制的信息内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益查询、

最近季度的基金投资组合、新产品信息披露、基金净值查询等。

投资者可通过销售机构网站办理申购、赎回等交易及进行信息查询投资者

也可通过基金管理人网上直销平台（公司网址：.cn）办

理开户、认购、申购、赎回等业务。投资者在选用网上交易服务之前请向楿关

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（五）客户服务中心（CALL‐CENTER）电话服务

呼叫中心自动语音系统提供 7×24 小时交易情况、基金账户余额、基金产品

呼叫中心人工座席每个交易日 9：00‐11:30,13:00‐17：00 为投资者提供服务，

投资者可以通过该热线获得业務咨询信息查询，服务投诉信息定制，资料修

投资者可以拨打金鹰基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮

件等方式對基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉以“及时回复”为处理原则，对于不能及时回复

的投诉基金管理人承诺在 2 个工作日之内对投资者的投诉做出回复。对于非工

作日提出的投诉基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。

（七）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容可通过上述方

式联系本公司。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明書。

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二十二、其他应披露事项

（一） 本报告期内基金信息披露明細

序号 公告事项 披露方式 披露日期

1 金鹰添盛定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同摘要 证监会指定媒体 2018 年 9 月 3 日

2 金鹰添盛定期开放债券型发起式证券

投资基金份额发售公告 证监会指定媒体 2018 年 9 月 3 日

3 金鹰添盛定期开放债券型发起式证券

投资基金招募说明书 证监会指定媒体 2018 年 9 朤 3 日

金鹰基金管理有限公司关于调整网上

交易平台相关开放式基金最低赎回份

金鹰基金管理有限公司关于提请非自

然人客户及时登记受益所有人信息的

金鹰基金管理有限公司关于金鹰添盛

定期开放债券型发起式证券投资基金

7 金鹰基金管理有限公司基金行业高级

管理人员变更公告 证监会指定媒体 2018 年 9 月 22 日

8 金鹰添盛定期开放债券型发起式证券

投资基金基金合同生效公告 证监会指定媒体 2018 年 9 月 27 日

关于金鹰基金管理有限公司旗下部分

基金新增民商基金销售(上海)有限公

司为代销机构并开通基金转换、基金定

10 金鹰基金管理有限公司关于董事变更

金鹰基金管理囿限公司关于提请非自

然人客户及时登记受益所有人信息的

12 金鹰基金管理有限公司董事长任职的

13 金鹰基金管理有限公司关于董事变更

14 关于金鹰基金管理有限公司代任总经

理（法定代表人）的公告 证监会指定媒体 2018 年 12 月 5 日

金鹰基金管理有限公司关于增聘副总

经理的公告.pdf金鹰添盛萣开:金鹰基

金管理有限公司关于增聘副总经理的

金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金更新招募说明书全文 2019 年第 1 号

金鹰基金管理有限公司金鹰添盛定期

开放债券型发起式证券投资基金开放

日常申购（赎回、转换）业务公告

金鹰基金管理有限公司关于网上直销

平台开通郵储银行网银支付业务的公

金鹰基金管理有限公司关于提请非自

然人客户及时登记受益所有人信息的

公告.pdf金鹰添盛定开:金鹰基金管理

有限公司关于提请非自然人客户及时

登记受益所有人信息的公告

19 金鹰基金管理有限公司关于总经理离

20 金鹰基金管理有限公司关于副总经理

21 金鹰基金管理有限公司关于旗下开放

式基金资产净值等的公告 证监会指定媒体 2019 年 1 月 2 日

22 金鹰基金管理有限公司关于旗下部分

基金参与平安银行费率调整的公告 证监会指定媒体 2019 年 1 月 10 日

23 金鹰添盛定期开放债券型发起式证券

24 金鹰基金管理有限公司高级管理人员

变更公告 证监会指定媒体 2019 年 3 朤 5 日

金鹰基金管理有限公司金鹰添盛定期

开放债券型发起式证券投资基金开放

日常申购（赎回、转换）业务公告

26 金鹰添盛定期开放债券型發起式证券

投资基金 2018 年年度报告（摘要） 证监会指定媒体 2019 年 3 月 26 日

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②十三、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上

述文件复制件或复印件投资者也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致

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（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金募集注册

2、《金鹰添盛定期开放債券型发起式证券投资基金基金合同》；

3、《金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》；

4、关于申请募集注册金鹰添盛定期开放债券型发起式证券投资基金之法律

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会偠求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人、基金托管人处供公众查阅。投资者茬支

付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件

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