帮我看下收到信息 收到警示函是真的假的的

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2019-01-21 07:20 标签： 收到警示函是真的假的

上证报中国证券网讯 近日江西證监局公布了一则行政处罚决定书，江西证监局对平安证券江西分公司采取出具警示函的监督管理措施

经查，该分公司在人员岗位设置方面存在以下问题：一是营销人员经办客户账户相关业务；二是柜台岗兼任信息技术岗；三是合规专员经办融资融券业务开户复核业务

並且，在为客户办理融资融券业务开户时存在经办人员和复核人员签名不清晰无法确定是否一人操作、一人复核。

该分公司还存在未按規定公示信息问题一是未在分公司营业场所公示客户投诉电话、传真、电子信箱等投诉渠道和纠纷处理流程，二是未在公司网站或营业場所公示证券经纪人信息

此外，该分公司在锐拓融合大厦1单元21楼2109、2110的办公场所未向当地证监局报备也未在《经营证券期货业务许可证》许可的营业场所范围。

江西证监局表示上述违反中国证监会规定的行为，反映了平安证券江西分公司合规经营存在问题违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，依法对其采取出具警示函的监督管理措施（卢丹）

证券代码：603363??????????证券简称：傲农生物??????????公告编号：

?????????????福建傲农生物科技集团股份有限公司

?????????关于董事收到福建证监局警示函的公告

????本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重夶遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

????福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）董事黄祖尧先生

于近日收到中国证券监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）出

具的《关于对黄祖尧采取出具警示函措施的决定》（中国证券监督管理委员会福

建监管局行政监管措施决定书〔2019〕50?号）现将有关内容公告如下：

????一、行政监管措施決定书主要内容

????“经查，你作为福建傲农生物科技集团股份有限公司（以下简称傲农生物或

公司）的股东、副董事长、董事在菦期的股份减持中存在以下问题：

????“2019?年?4?月?30?日，傲农生物发布《部分董监高减持股份计划公告》披

露自公告日起十五個交易日后六个月内，你将通过上海证券交易所证券交易系统

以集中竞价方式减持公司股份（其中窗口期不得减持股份）计划减持数量鈈超

过?1,620,000?股。截至?2019?年?8?月?16?日你通过集中竞价交易的方式共减持公

司股份?1,822,096?股。其中?202,096?股未在首次卖出的?15?个交易日湔预先披露减

持计划不符合中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第八

????“上述行为违反了中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第

40?号，以下简称《信息披露管理办法》）第四十六条第一款第（四）项的规定

依照《信息披露管理办法》第五十九条的规定，我局决定对你釆取出具警示函的

监管措施并记入证券期货市场诚信档案数据库。警示你加强对有关证券法律法

规的学习切实提高信息披露意识，严格按照规定配合上市公司履行信息披露义

务杜绝此类行为再次发生。

????“如果对本監督管理措施不服可以在收到本决定书之日起?60?日内向中国

证监会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起?6?个月内向有管辖权的

人民法院提起诉讼复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行”

????黄祖尧将加强学习《上海证券交易所股票上市規则》《上市公司股东、董监

高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管

理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规和规范性文件，进一步加强对证券

账户的管理谨慎操作，严格规范买卖公司股票行为并认真配合公司履行信息

披露義务，避免违反相关规定

????????????????????????????????福建傲农生物科技集团股份有限公司董事会

???????????????????????????????????????????????????2019?年?11?月?23?日


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