哪里的律师事务所适合进行商业谈判,需要准备些什么

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1、律师事务所及律师事务所事务所的管理和发展若干问题的思考CQLSW.NET信息来源:重庆律师事务所网作者:成晓明赵岩杰核心提示:通过对律师事务所及事务所管理的探讨,寻求中国律师事务所业管理和发展的理想模式关键词:律师事务所事務所管理专业化规模化品牌化国际化公司化标准化商业化我国加入世界贸易组织(WTO)后中国法律服务市场将迎接一系列的新挑战,同时吔将面临很多问题其中的首要问题就是外国律师事务所的竞争。这种竞争一是业务的竞争二是人才的竞争,三是管理的竞争四是素質的竞争。众多跨国公司扩大了在中国的投资和经营中国进行企业改制重组、更多地参与国际经济贸易,这为律师事务所业带来了进一步开拓业务的良机但是同时,外国律师事务所事务

2、所将充分发挥资本、经验、理念及管理方面的优势,迅速实施“本土化”战略搶占中国法律服务市场。我国律师事务所业应积极面对“入世”挑战紧紧抓住“入世”机遇,完善律师事务所业管理机制提高律师事務所业管理水平。走律师事务所事务所管理和发展专业化、规模化、品牌化、国际化、公司化、标准化的复合型路线一、律师事务所队伍建设及具体架构律师事务所事务所是律师事务所执业的机构,律师事务所是律师事务所事务所最宝贵的资源与财富二者相辅相成。律師事务所队伍建设的好坏直接关系到一个律师事务所事务所的核心竞争力的强弱因此,对律师事务所队伍的建设是律师事务所事务所管悝理论的重要内容之一(一)、律师事务所事务所律师事务所队伍建设律师事务所事务所要实现品牌化、规模化发展,必须依据“让最匼适的人做最合适的事”的原

3、则对律师事务所进行适当的划分。事务所各律师事务所应当依据自身的综合素质与发展阶段进行定位並努力向自己希望达到的人力资源层级努力。律师事务所队伍的划分应当以给律师事务所一个科学合理的发展阶梯为目标使每一个律师倳务所经过“打基础阶段提升技能阶段树立品牌阶段”三个阶段的发展,最终成为品牌律师事务所的阶梯式发展过程律师事务所通过遵垨事务所的律师事务所队伍安排,能在扎实的基础上充分提高最终提升全所人员的素质。在打基础阶段的律师事务所应当首先明确律师倳务所是一项需要不断学习的事业不是一夜暴富的捞钱手段。这一阶段的律师事务所要戒掉浮躁心理踏踏实实,虚心刻苦在充分掌握法律基础知识的前提下,学习如何同当事人、法官以及合作律师事务所进行交往如何提升律师事务所的人格魅力与亲和。

4、力如何提高当事人信任度,如何提高自身在法官心目中的地位这一阶段在接案时要研究如何对当事人出于自己一方的愿望提出的同法律规定相抵触的请求进行合理的解释,如何让当事人接受自己的观点并给与配合如何让当事人产生信任并最终委托。在办理案件过程中要及时哃当事人进行沟通,及时了解案件的进展情况并及时将做过的工作以及成果向当事人进行说明。在案件的进展与自己预测出现偏差时洳何同当事人进行解释,如何解决这些偏差如何避免当事人的不信任甚至不满。在案件代理完毕后要同当事人保持一定的联系,要进荇一定的回访以保持已经同当事人建立的良好关系,最终达到当事人满意在提升技能阶段要在坚实的基础上更进一步,深入

5、探究法律规定的根源,要知其然更知其所以然要对法律条文的立法背景及相关法律理论作更深层次的探讨,要对法律程序了如指掌要能将法律基础理论同法律实践良好的结合。要充分了解法院及公安、检察等机关的人员构成这些部门处理案件的内部流转程序,各部门以及蔀门内的各种制约关系了解党委、人大对案件的督办与监督程序。了解当事人委托时的心理了解当事人所处的社会背景以及目前的处境,了解当事人的社会关系以及当事人的社会关系中对本案以及自己承办其他案件有所帮助的部分这一阶段在接受委托时要了解当事人嘚各种背景,要总结各种类型当事人的特点要根据不同的当事人采取不同的谈判技巧,要体会、把握同当事人探讨案情时对案件分

6、析的“度”,要通过同当事人的简单接触抓住当事人最为困扰的问题要简明扼要地指出困扰当事人难题的解决办法,但要避免将办案细節过多的透露以避免当事人自己办理案件。在接案时应当简单叙述公检法部门办理案件的流程,让当事人体会到律师事务所的专业与實力在案件代理过程中,应当根据案件的办理情况特别要考虑法律以外因素对案件的影响,科学设计办案思路通过对办案单位内部鋶程的运用以及通过党委、人大等监督部门的运作,达到事半功倍的效果同时,要严格遵守律师事务所执业道德与律师事务所职业纪律在案件代理完毕后,对于优质的大客户应当定期进行联络,并在客户一些重大法律事件发生之前提醒客户以维护、开拓更多的市场份额。在树立品牌阶

7、段要在深厚的法律功底的基础上,对某些法律进行深入细致的专题研究从而成为某一法律领域的专家。对某一領域的法律运用自如游刃有余。在这一阶段要注重同当事人以及办案部门的交往,要形成自身独有的办案风格在同当事人以及办案蔀门的交往中,要充分展现自己的法律素质以及人格要赢得当事人以及办案部门对自己认可与尊重。认可与尊重来源于律师事务所自身嘚品德、业务素质、为人处事的方法、社会资源、思维方式、职业理念等等因素的综合评判因此,在这一阶段接案时律师事务所必须對案件认真分析,综合案件的具体案情以及双方现有证据、当事人各方的力量对比对案件做出科学、客观地分析。运用自身的法律功底鉯及对办案机关甚至对具体办案人员的

8、充分了解,给当事人作出科学合理的解释以及较为准确的预测让当事人充分感受的律师事务所的执业理念,感受到律师事务所的高尚品德并让当事人体会到律师事务所的办案风格。在案件办理过程中要研究如何同各种力量进荇斡旋,如何平衡、处理各种社会关系对案件的影响如何在制约办案人员的同时,保持同办案人员的良好关系如何让办案人员对律师倳务所的人格以及业务水平给与很高的评价。要让当事人在办理案件的每一个环节了解自己所做的工作了解这些工作的必要性以及取得嘚效果。在当事人同办案人员之间取得良好的口碑从而树立自身的品牌。(二)、律师事务所队伍安排的具体架构综合以上指导思想律师事务所事务所科学的队伍结构安排如下:1、案源开拓与业务攻坚、指导队伍这。

9、支队伍应当由品牌律师事务所组成其主要职责为組织开拓事务所案源,组织事务所业务研讨代理重大业务进行业务攻坚。其具体工作如下:、组织、策划事务所整体形象展示及宣传提高事务所的知名度与美誉度,提升事务所承接案源能力;、有计划、有目的地对大客户进行业务拓展开发大客户案源,解决事务所基夲案源保障;、对大型案件进行攻关承揽具有重大社会影响的、有良好经济效益的案件;、对事务所指派案件进行指导,协助具体承办律师事务所克服其自身无法克服的困难、为核心办案队伍中律师事务所需要协调的关系进行联络与介绍,协助核心办案队伍进行斡旋、为基础办案队伍提供业务指导,提供案源并在必要时协调有关部门。2、核心办案队伍这支队伍由树立

10、品牌阶段的律师事务所组成。其主要职责是接受事务所指派承办事务所以开拓的大案、要案以及对事务所有重大意义的案件。其具体工作如下:、服从事务所安排具体完成提升事务所品牌的各项工作;、在事务所安排下,参与对大客户的市场开拓工作完成具体的开拓任务;、在事务所统一安排丅,承揽、完成社会影响重大、有良好经济效益的案件;、具体承办、完成事务所指派案件的代理工作完成法律文书的起草,完成法定程序的代理协调各方关系,完成代理全部工作并及时将工作内容告知事务所及当事人、在遇到无法克服的法律难题及无法协调的关系時,及时同事务所业务攻坚、指导队伍取得联系探讨案情,制定代理方案由事务所业务攻坚、指导队伍引荐,由

11、核心办案队伍同囿关人员进行公关,协调案件遇到的阻力、积极开拓案源,为事务所基本办案队伍提供案源3、基础办案队伍基础办案队伍由处于打基礎阶段与提升技能阶段的律师事务所组成。其职责为承办基础性案件在业务攻坚、指导队伍与核心办案队伍的指导下,承办具体业务基础办案队伍主要承办事务所指派的,法律关系明确、标的较小、代理结果对事务所无重大不良影响的业务其具体工作为:、为事务所業务攻坚、指导队伍以及核心办案队伍提供辅助工作,接受前两类队伍的指导、在前两支队伍的指导下,完成所派基础案件代理的全部程序;、受事务所指派完成调查取证业务以及代为出庭;、充分发挥自身能力承办案件并完成必要的斡旋工作。在必要时。

12、请求业務攻坚、指导队伍以及核心办案队伍给与各方面的协助;、积极主动向业务攻坚、指导队伍以及核心办案队伍学习、求教律师事务所事務所通过合理的律师事务所队伍结构安排,将现有人员依据自身的实际综合素质科学合理的评估自己处于律师事务所发展的阶段,并相應的充实到相应的办案队伍中事务所将依据个人的意愿以及实际情况,确定业务攻坚、指导队伍以及核心办案队伍的人员其余律师事務所为基础办案队伍人员。各队伍人员在经过充分的努力与实践后可申请加入更高层次的办案队伍。事务所也将依据个人发展的实际情況安排各队伍人员晋升。律师事务所事务所通过科学合理的律师事务所队伍建设可以促使本所律师事务所对自己的综合素质有正确、科学的认识,促使大家通过扎实、努力的

13、工作创造每一个人自己的品牌,从而创造事务所的品牌要清醒地认识现状,积极努力的工莋通过本所人力资源晋升机制,使大家都成为品牌律师事务所最终实现事务所同律师事务所双赢的良好局面。二、中国律师事务所事務所发展的专业化、规模化和品牌化律师事务所专业化和规模化密不可分提供更优质的法律服务,才能抓住更多的机遇近些年来,我國律师事务所业取得了长足进展已形成一批形象好、规模大的名所和大所,但大部分仍是成长发展中的中小型所迫切需要在业务知识囷管理经营方面做进一步的提升,根据形势发展制定实施适合律师事务所事务所自身特点的管理制度与发展战略,在激烈竞争中发展壮夶专业化、规模化是我国律师事务所业改革与发展的必然选择。在国际经济日益发达交易。

14、规则日趋复杂的今天无法想象一个作坊式的律师事务所事务所能胜任纷繁复杂的、技术性极强的法律服务工作。品牌化是我国律师事务所业改革与发展的必由之路要想在竞爭激烈的市场中立于不败之地,就必须创建自己的品牌而品牌化是需要高素质的队伍、高质量的服务、高效率的管理来保证的。规模化昰我国律师事务所业改革与发展的必要保证为了实现专业化、规模化、品牌化,必须完善律师事务所业的体制和机制要健全律师事务所管理方面的法律、法规,包括律师事务所执业行为标准、规则等行业自律规范、司法行政机关对律师事务所行业的管理今后要逐步并坚決地转移到重点做好“准入、导向、监管”的工作上来要完善律师事务所事务所内部的管理机制,实现律师事务所整体素质的提高从洏提高服务质量和竞争。

15、力应该加强律师事务所事务所之间的交流与沟通,提高律师事务所专业技术水平和素质学习先进律师事务所事务所的制度设计、品牌建设、规模扩张的成功模式,借鉴大型国际律师事务所事务所长期积累的国际化扩张、重组联合及运作管理、執业管理经验进一步提升律师事务所在管理运营方面的技能。三、中国律师事务所及事务所发展的全球化针对律师事务所行业来讲全浗化的含义可以简单概括成三个方面:服务对象(客户)的全球化;服务内容(涉及法律和规则)的全球化;服务水准的全球化。中国作為世界上吸引外国投资最多的国家之一每天都有外国公司到中国不同的地区、对不同的行业、以不同的方式进行投资。这个过程中大哆数外国投资者都要聘请律师事务所来协助他们进行投资活动。今天有越来越多。

16、的外国公司开始启用我们中国当地的律师事务所事務所同时,随着国内公司到海外融资、到海外应诉维权外国律师事务所事务所也越来越多地受聘于中国客户。中国律师事务所代表外國客户外国律师事务所代表中国客户,这就是律师事务所业全球化的一个具体体现在全球化的时代,我们中国律师事务所的优势是明顯的毋庸置疑,我们熟悉我们自己的法律、政治和文化;我们了解多如牛毛的法律法则的立法原意和适用尺度;我们更清楚合法与非法の间的可操作空间;我们有越来越多的律师事务所能流利地用外语直接为外国客户工作但是,中国律师事务所仅仅停留在政策分析员/报告员这个水平是远远不够的!中国律师事务所应该逐步把自己培养发展成为真正的交易律师事务所具体而言,如果有一天对于小到几百万美元大到上。

17、亿美元的收购项目外国投资者能抛开外国律师事务所事务所,完全依靠中国本地的律师事务所事务所将你参与到整个投资项目的构架讨论、谈判、以及文件起草中,而不仅仅是问问你哪些是合法的哪些是不合法的,我们就可以说我们中国律师事务所已真正融入到了全球化的进程中了我们怎么才能做到这一点呢?我们中国人讲究“知己知彼”首先,我们必须了解国际客户对我们律师事务所有怎样的要求和期望我们如何才能为国际客户提供到位的服务?我们怎么和外国客户有效地沟通来自美国和欧洲的客户,怹们对律师事务所的期望值是很高的如果一个律师事务所服务不周,客户很容易找到好多个好律师事务所来替换他!做律师事务所这一荇我们不能只告诉客户说不可以做什么。律师事务所就是要帮助你的客户在法律

18、允许的范围内最大限度地实现他的商业目标。我们嘚任务和附加值在于用我们的经验和我们所在的律师事务所事务所的资源帮助我们的客户分析如果A方案走不通,B方案是什么还有没有C方案和D方案。另外A,BC,D四个方案比较起来哪个更好?好在哪里律师事务所这个行业之所以分大律师事务所、小律师事务所这些等級,原因就在于你有没有经验和实力在和客户打交道的每一过程中去帮助客户最大化地实现他们的目标。除了专业水平外律师事务所還必须要刻苦。律师事务所从事的是服务业是客户的保姆!客户花钱买的是律师事务所的服务,因此他们有理由指望律师事务所提供一忝24小时一周7天的服务光是刻苦也还是不够的,好的服务还依赖于律师事务所和客户有效的沟通!就像你必须知道客户的意

19、图才能为怹作嫁衣裳一样,你也应该让客户知道你在做什么你是为什么这么做的,他才能对你放心你为他作的嫁衣裳才能合体!其次,你应该努力地充当你的客户中的商业团队和法律部门之间的桥梁帮助你的客户在内部的沟通,让他们不同部门关心的不同问题都最大限度地得箌调和另外,在跨国性的交易中律师事务所必须明白他通常不是以个人的身份在为客户服务,而他是以整个律师事务所事务所的名义囷身份在提供服务你的律师事务所事务所越大(通常意味着人多,但不仅仅指人多)客户可能就越相信你,如果你的所大说明你的資源丰富(比如你在全球各主要城市都有办公室都有律师事务所,这样提供跨国法律服务客户的成本就会降低),说明稳定说明你的所的专业领域比较。

20、齐全可以有效地提供跨法律领域的全方位服务。所以在全球化面前,另立门户孤军奋战,只求眼前小利不看长远发展绝不应是中国律师事务所事业的主流。我们应努力把我们中国自己的律师事务所事务所做大在稳定中求发展。作为律师事务所我们是探戈舞蹈中的领舞者,我们引导着我们的客户不论大小,不论国别在中国甚至在世界的舞台上起舞。我们对自己最低的要求是不要踩到你客户的脚上高一点的要求是如何让你和他保持协调,更高的要求是你如何引领他穿行于各种或明或暗的障碍物之间以赽速到达他想到达的地方!如果能够以跳探戈的心态、技巧以及速度来迎接全球化的到来,我们中国律师事务所界融入全球化的前景便是咣明的!四、律师事务所事务所管理和发展的公司化律师事务所

21、事务所为中介机构,但律师事务所事务所并未实行公司制以律师事务所倳务所之职业特征难以简单套用公司制,即便公司化,亦应当充分尊重律师事务所活动具有的个体性。比如:传统代理方式下,律师事务所事务所嘚“指派”仅仅具有规范管理上的意义委托人委托的是律师事务所而不是所,委托人指名委托哪一个律师事务所的,事务所还应当满足,否则委託人可以另请高明,委托人是认人不认所的律师事务所活动具有个体性参见有关律师事务所和律师事务所制度的专著,律师事务所法第三条㈣款也表述为:“律师事务所依法执业受法律保护”另,判决书上委托代理人也表述为:xxx律师事务所事务所律师事务所xxx,而不是xxx律师事务所事务所律师事务所事务所的“指派”仅仅具有规范管理上的意义。如果把律师事务所视为公司员工,不尽符合实际,会派生出若干

22、荒唐悖论!傳统代理方式下,提供给当事人的,是律师事务所的个人智慧、个人智力成果;近年,律师事务所所的经营中,出现了有别于传统代理方式的大手筆,如:出力也出资的全风险承包代理,等等传统代理方式下,以律师事务所事务之职业特征,即便公司化,亦应当尊重律师事务所活动具有的个体性。多年来创建大型公司化律师事务所事务所几乎没有形成,这是律师事务所事务之职业特征使然中国律师事务所业的产业化以及中國律师事务所事务所的规模化、公司化的发展,亦应当尊重律师事务所活动具有的个体性特征中国律师事务所业、律师事务所所的经营,偠走规模化、专业化、公司化、国际化的发展道路,需要培养和“选拔一批懂律师事务所所管理、懂法律、有敬业奉献精神的人来从事律師事务所所管理摆脱精神合伙”及“哥们式”管理。

23、方式截至2002年底,我国律师事务所事务所从业人员已首次突破了13万人全国现有律师事务所事务所10873家。然而这种数量的增长却未能改变我国律师事务所事务所中大所少、小所多;管理科学的所少,管理欠规范的所多;有的律师事务所所甚至管理不严、纪律松弛、违规违纪的现象时有发生的普遍现象原因何在?以律师事务所事务之职业特征难以简单套用公司制,即便公司化,亦应当尊重律师事务所活动具有的个体性我国现阶段的大部分律师事务所事务所是以“人合”为前提而设立的,囿人称这类律师事务所所为“精神合伙”由于其合伙人基本上是由同学、好友等关系密切的人员组成,因此管理上往往采取以感情管悝的手段居多,致使管理流于形式律师事务所所始终摆脱不了“小作坊式”、“家族式。

24、”、“哥们式”管理的模式这样的经营管悝模式也导致合伙人对引进管理人才始终保持高度的戒备和警惕,极大地妨碍了律师事务所所做大做强不仅如此,律师事务所所管理中存在的结构冲突以及管理者角色的多重化大大弱化了管理职能目前,我国大部分律师事务所事务所实行的是主任负责制不是主任分工負责制。而主任往往既是投资者(老板、单位负责人)又是管理者还是执业律师事务所,可能同时还是人大代表、政协委员以及在其他一些社会组织、学术团体中兼职;他既要对本人及家庭的生活来源负责又要对律师事务所所的生存发展负责。律师事务所所主任扮演的多重身份承担的多重责任,带来了一些个严重的管理结构冲突根据目前施行的合伙律师事务所事务所管理办法的有关规定,合伙人应当“

25、具有律师事务所资格并执业三年以上”的资格,且“合伙律师事务所事务所的合伙人必须在本所专职从事律师事务所业务”这就为峩们提出了这样的问题:律师事务所事务所能不能引进非律师事务所的管理专门人才?这些人才到底能不能真正在事务所中掌权合伙人既做业务又做管理能不能把事务所推向规模发展之路?从我国律师事务所业的发展现状看律师事务所中不乏业务高手,但缺乏深谙律师倳务所所管理的管理精英由于历史短暂、粗放经营,现代大型公司化律师事务所事务所的CEO阶层几乎没有形成还是一张白纸。毫无疑问这是中国培养大型公司化律师事务所事务所参与跨国竞争的一个巨大障碍。近年律师事务所所的经营探索、实践中,出现了有别于传统玳理方式的大手笔,如:出力也出资的全风险承包代理,等等。需要培

26、养和选拔一批懂律师事务所所管理、懂法律、有敬业奉献精神的人来從事律师事务所所管理,摆脱“精神合伙”及“哥们式”管理方式当某个律师事务所所的兴衰不再取决于单个强势个体时,律师事务所所才能真正面对惊涛骇浪五、律师事务所事务所管理的标准化就目前而言,我国律师事务所事务所单干的多合作的少,作坊律师事务所事务所多名牌律师事务所事务所少,多数律师事务所事务所缺乏规模化的长期目标这是一种很不正常的律师事务所业发展格局。律師事务所事务所与普通的企业不同律师事务所提供的服务是律师事务所事务所的管理对象,这一特性决定了律师事务所事务所比一般企業更需要标准化管理律师事务所事务所和一般企业又有着共同点,同样需要长远的发展目标、宽松的经营环境(一)、多数律师事务所事务所缺乏标准化的内部管理机制律师事务所。

27、服务行业是以“人”为中心的行业由于人类个性的存在,使得所提供的服务产品很難有同一的价值一方面,由于各个律师事务所的专业知识、办案习惯不同所提供的服务在质量上与效果上难免有不同表现;另一方面,由于律师事务所的自身因素(如心理状态)的影响即使由同一位律师事务所所提供的服务也可能会有不同的水准。因此对于同一家律师倳务所事务所,有些律师事务所的客户确实会认为这家律师事务所事务所的服务质量很好而其他律师事务所的客户则可能对这家律师事務所事务所的低劣服务予以投诉。这种服务的差异性将会使客户对律师事务所事务所及其提供的服务产生缺乏一致性的印象进而对律师倳务所事务所的品牌推广产生一系列严重的负面影响。要避免这种局面的出现是否仅单纯依靠改善律师事务所的专业素养。

28、就能实现我们认为,律师事务所的专业知识、办案经验和法律意识固然对于客户服务满意度的提升十分关键但如果把提高服务质量、提升顾客滿意度的保证完全建立在服务律师事务所和律师事务所事务所管理者自身的素质上,管理风险可谓巨大!因此我们需要标准化的服务制度,保证律师事务所每提供一项服务都有一套相应的标准化体系进行控制客户请这位律师事务所是获得这样的服务,请那位律师事务所还昰获得同样价值的服务标准化服务制度的建立,将会在程序上保证所有律师事务所给客户提供统一的服务从根本上避免服务差异性的絀现,为律师事务所事务所的壮大与发展铺平道路避免服务差异性,要求建立标准化办案流程要求所有律师事务所接受相应的培训,使他们根据不同的标准化的办案流程提供一系列的

29、法律服务,这样下来所有律师事务所给客户提供的服务就基本上可以保证是统一嘚和一流的了。在建立标准化办案流程的过程中应注意到不同的法律服务,客户的需求是不同的同是房地产法律服务,建设工程领域與商品房买卖领域的客户需求是不同的;同是商品房的法律服务在诉讼服务领域与非诉讼服务领域客户的需求是不同的;同是商品房非訴讼法律服务,在商品房预售阶段与商品房买卖阶段的客户需求也是不同的因此,我们建议根据不同的客户需求建立不同的办案流程表以商品房非诉讼法律服务为例,我们既要建立商品房预售阶段的办案流程表又要建立商品房买卖阶段的办案流程表。通过这一系列不哃的办案流程表我们将不同类案件的委派、开展、特殊问题。

30、的识别与确认、办案流程的进行、对客户提交证据的保管等标准一一列絀确保律师事务所在提供各项法律服务时不会有所遗漏,既满足了客户的需求又对每一位律师事务所提供的服务的过程进行有效控制,保证了律师事务所事务所的服务质量随着律师事务所业竞争程度的日益加剧,建立标准化的内部管理机制是律师事务所事务所面临的噺课题仍然需要长期的探索。当然对于法律服务而言,标准化的含义并不是简单地追求“统一”要为一定的法律服务设立一系列的標准,必须结合顾客的满意度、律师事务所的专业化知识、律师事务所事务所的服务能力、以及不同时期的社会环境等因素简单地说,┅个律师事务所事务所的法律服务标准应当是在这个律师事务所事务所力所能及的条件下进行服务的最好流程按照这个标准进。

31、行服務就能产生理想的、一致的效果(二)、多数律师事务所事务所缺乏专业化的定位方向国外的专业化品牌律师事务所事务所具有极高的媄誉度,当事人对此表现出相当的忠诚度同时,这种专业化的品牌也标志着一种超越了时空的品位和变化但是,建设品牌不是一朝一夕可以成功的要建设品牌化的律师事务所事务所,首先要找到律师事务所事务所的专业方向从一点出发,进而带动整个律师事务所业務的发展试想,一个律师事务所什么业务都做无异于一杯水泼向大操场,如果全部集中在某一领域就相当于同样的一杯水倒向桌面,立刻能看到水的存在和水的影响力建设品牌化的律师事务所事务所实际上是建立其在公众中的影响力,因此律师事务所事务所的专业囮就是品牌化的前提在国外,专业化的律师事务所事务。

32、所是很普遍的虽然我国也有专业化程度较高的律师事务所事务所,但和国外嘚比较起来还是有一定的差距以房地产为例,国内也有一批专业化较强的律师事务所事务所但他们为开发商和承包商都提供法律服务,而事务所又不能同时接受双方相对人的委托在这种情况下,客户之间往往会出现冲突也会间接的影响客户对律师事务所事务所的信任感。可见我国律师事务所事务所对市场的划分还是不够细,专业化程度还是与国外的知名律师事务所事务所存在较大的差距要实现律师事务所事务所向专业化方向改变,首先要扭转陈旧的市场观念我国很多律师事务所事务所之所以在专业化的道路上停滞不前,一个佷重要的原因就是观念问题他们只要谈到竞争优势就想到服务规模的大小,似乎服务规模越多越全才越能

33、反映律师事务所事务所的競争优势,而忽视了市场的扩展和专业化水平之间的必然联系在这种思想指导下,很多律师事务所事务所把太多的精力投入到服务规模嘚扩展上(房地产、金融、证券、海事、专利一个都不能少)而忽视了对律师事务所事务所专业化水平的发展。结果是什么都“擅长”却什么都不精通,白白浪费了市场有些律师事务所事务所在自己的专业化进程中本来有很好的发展前景,由于认为自己的领域不足以满足律师事务所事务所日后发展的空间从而过早的进入其他领域,放弃或削弱其专业化的战略实际上,专业化越细律师事务所事务所生存的空间反而更大,市场问题根本就不是障碍因此,要学会放弃大市场专做一点,越做越精将空间越做越大。一个律师事务所事务所希望成功的拓展

34、市场,就必须在标准化的基础上实现专业化其次,寻找独特的细分市场是律师事务所事务所向专业化方向改变的關键市场切入点选取的好,这个律师事务所事务所的专业化道路就已经成功了一半反之,将会事倍功半随着社会化大分工的进一步發展,法律服务市场已经变成了一个综合性市场可分成若干个小市场,细分的话更是不胜枚举但不管怎么划分,有需求才会有市场是市场法则中不变的定律市场是由市场主体、客体以及双方的权利义务构成,其存在的关键还是在于客户的需求这就决定了律师事务所們必须研究客户需要我做什么、我能为客户做什么。把这个问题研究透了细分市场也就有了,专业化的切入点也就出现了因此,研究愙户的需求是律师事务所事务所专业化进程的首要

35、程序,完成了市场分析后你可能会发现同时存在好几个切入点,在这种情况下律师事务所就要考虑各个切入点的独特性。这个市场有没有人在做;有人在做做的领域是否与我们一样;与我们一样,我们是否还能提供他们?没有的服务;不能提供这个领域剩余的空间还有多大,是否还能细化这样一步一步地筛选最后剩下的就是我们需要的切入点。獨特性服务是律师事务所专业化的重要体现也是成功选取市场切入点的关键。最后高质量的专业化复合型律师事务所是律师事务所事務所向专业化方向改变的基础。由于律师事务所事务所与普通的企业不同他们最大的资源是人。因此人才的培养是实现律师事务所事務所专业化建设的基础。所谓专业化复合型人才是和传统的律师事务所服务相比较而言,复合型律

36、师除了要有深厚的法律功底,更偅要的是对经济、贸易等方面知识的掌握他们能以超越传统律师事务所的眼光发现问题,从而迅捷而高效地展开作业行动专业化律师倳务所个人的专业定位,应根据其知识结构、业务素质和专长兴趣与律师事务所事务所开拓的业务领域相结合做到发挥律师事务所的专長与律师事务所事务所的业务范围融为一体,从而使律师事务所事务所的专业化分工成为一个有机的、有实力的、有竞争的整体自然会產生优秀的专业品牌。(三)、多数律师事务所事务所缺乏规模化的长期目标要实现律师事务所事务所向规模化方向改变首先要扭转对管理成本的观念。由于律师事务所事务所的管理对象与一般的企业不同因此律师事务所事务所降低管理成本的重点并不是在于减少物质消耗,而是在于降低律师事务所的培训成本

37、以及减少律师事务所服务的风险赔偿。要做到这一点最好的方法就是创造良好的沟通机會。举一个简单的例子如果甲律师事务所将在此案件中受到的教训告知乙律师事务所,则乙律师事务所对同类案件的研究成本就会大大降低乙律师事务所所在的律师事务所事务所的管理成本就会降低,当管理成本低于交易成本该律师事务所事务所的规模就会扩大。可見增加沟通机会、行业合作是促进律师事务所事务所向规模化发展的关键。其次构筑完善的网上平台是律师事务所事务所规模化的重偠途径。在当今网络技术飞速发展的年代许多国际化的大型律师事务所事务所已开始尝试利用先进的电子技术实现虚拟化办公,这对于峩国的律师事务所事务所是一个很好的经验借鉴我们认为,律师事务所事务所完全可以利用国际互联网来放大自己的服务产品规

38、模。例如现在很流行的虚拟化律师事务所就可以跨越时间和空间的限制利用国际互联网络、电子邮件等网络技术向当事人提出的问题提供法律意见,举行网上法律讲座然后再通过网络银行收取费用,既便利效率又高。此外对于一些希望开发涉外法律服务的专业化律师倳务所事务所而言,可以通过互联网络整合国际法律资源形成一个“变大”了的虚拟团队。由此可见通过虚拟空间提供法律服务,放夶服务产品规模有助于提高法律服务的效率增加与国际知名律师事务所事务所的合作机会,不失为一条实现律师事务所事务所规模化的恏路子再次,要发展商业化的律师事务所事务所随着全球经济的进一步发展,律师事务所事务所面临的市场压力也越来越大为了适應日益激烈的市场竞争,国际知名律师事务所

39、事务所不断在更新经营管理观念,务求更好的满足客户的需求在众多的新观念中,商業化律师事务所事务所的提出最为引人注目律师事务所事务所的商业化就是指将律师事务所业作为一种产业,向商业化的经营管理型发展许多著名的国际化律师事务所事务所开设了公关部、市场营销部,为自身塑造形象巩固律师事务所事务所的品牌概念。此外为了彌补知识结构上的缺陷,这些大型的律师事务所事务所还招聘诸如工程师、会计师、经济师、电脑专家、金融专家、医师等其他专业领域內的人员以充实和扩大自己的服务领域。借鉴外国的经验允许中国律师事务所事务所向商业化非法律化发展,以运作公司的方式去经營律师事务所事务所这也许是律师事务所事务所实现规模化的一条捷径。希望我们的设想能起到抛砖引玉的作用进而有更多的法律专業人士能够从服务方式现代化的角度提供更完善的法律服务,使我国的律师事务所服务业在外国法律界纷纷进驻的将来能够站得更稳从嫆迎接挑战。

律师事务所谈“技术交易与维权”

本期主持:  钱晔文  市律协会展业务研究委员会主任、上海欧申律师事务所事务所律师事务所

     沙海涛  市律协知识产权业务研究委员会委员、上海脱颖律师事务所事务所律师事务所

     商建刚  市律协信息网络与高新技术业务研究委员会主任、北京大成(上海)律师事务所事务所律师事务所

     朱晶晶  市律协会展业务研究委员会委员、上海市华诚律师事务所事务所律师事务所

     仲     市律协知识产权业务研究委员会委员、上海市润和律师事务所事务所律师事务所

     王婉怡  上海欧申律师事务所事务所律师事務所

     刘民选  市律协知识产权业务研究委员会副主任、市律协会展业务研究委员会委员、上海市锦天城律师事务所事务所律师事務所

     吴民平  市律协知识产权业务研究委员会委员、上海市海华永泰律师事务所事务所律师事务所

     瞿     市律协信息网絡与高新技术业务研究委员会委员、北京市金杜律师事务所事务所上海分所律师事务所

     沈     市律协信息网络与高新技术业务研究委员会委员、上海汉路律师事务所事务所律师事务所

文字整理:  林利黛

    钱晔文:正值第二届中国(上海)国际技术进出口交易会配套研討会召开暨上海市律师事务所协会知识产权宣传周活动,今天律师事务所们一起就技术交易法律问题作深入探讨与跨界交流随着技术貿易开展,由技术转让合同产生的纠纷越来越多我们首先来谈谈在合同的协商、订立过程中应该注意哪些事项?具有哪些风险点

一般悝解改进技术是对原技术做出改进或者改良活动以后,产生技术上进步都可以纳入改进技术通常来讲就有两种可能性,一种可能性是通過改良活动以后产生重组性的技术通过改良以后完全独立创造新技术。就此而言法律并没有明确是重组技术还是完全的独立技术,是否通过改良活动形成的技术都可纳入改进技术范畴

通常在合同中对最终改进技术的归属有约定。根据《合同法》和最高院司法解释在匼同当事人对改进技术归属没有约定的情况下,对其归属也有原则性规定但是到底对哪些技术推动改良活动产生属于改进技术范畴,就這一点在业务中碰到过类似争议在起草合同文字过程当中需引起注意。在改进技术范畴中经常会遇到回授条款效率的问题《合同法》、包括《技术进出口管理条例》,对于有关非对等单方面回授是禁止性的规定

通过技术合同产生改进技术,期间会碰到改进池的问题某一技术所有人,把技术同时许可给多个受让人后者或与出让人共同改进产生新的技术,或同时纳入所谓改进池或者专利池分享改进技术成果,这就涉及到提示披露因为作为技术合同具有相对性,作为被许可人只可以向相对方(许可人)要求继续使用改进技术无法知晓权利人和其他的被许可人之间产生的改进技术,对此合同有关披露义务需要作明确界定

技术合同双方在中外合作企业经营合同,以忣所签的有关技术许可的附属文件中常约定只要属于外方提供核心技术的改进部分产权一律归属外方,涉及包含《合同法》第329条规定的禁止妨碍技术进步的合同条款规定但若双方约定,技术由合作企业所有合作企业嗣后可通过回授方式转让给外方,中方在此案中提供輔助性技术便产生了对等的条件(辅助性技术需归中方)。

        司法解释禁止双方非对等的方式进行技术回授的规定一般外方提供核心技術,中方提供核心技术以外的一些辅助性技术技术实际改进人可能是中方、外方,或合作企业司法解释进一步规定了“不对等”的几種情况,如属一方自行改进技术对方不可无偿获得独占使用权。

        沙海涛:对企业而言知识产权非常重要,如在交易过程中知识产权调查部分没有做好或未做到专业,损失将非常巨大极有可能导致整个交易失败。

随着中国企业走出去步子越来越快越迈越大,最初资源性收购转向技术类收购技术类占交易额比重非常大。从买方角度:须确认目标公司知识产权、所有权、归属状态及权利内容;确认公司产权、所有权、归属状态、权利内容、确认权属关系有无瑕疵和法律问题确认对企业业务的贡献度和在行业的竞争力,还要对资产进荇评估要预测潜在的专业风险。

        卖方的角度:主要通过知识产权销售实现价值最大化最大限度地减少出现买方存在潜在欺诈,或失去陳述责任还要规避第三方可能提出的一些要求。

        作为律师事务所要调查所有调查权项除知识产权外,还涉及到不正当竞争、技术秘密对此要分两大类,一类是与商誉有关的商标、商号、企业名称等等,还有传统技术领域的域名、发明、实用新型、外观设计、著作权等要对各项权限作具体调查:

        首先是所有权归属,是否企业所有专有或共有,抑或仅有使用权如权利是第三方所有,则需考察许可方式许可方式不同直接影响权利行使。

还有地域性调查知识产权有地域性,专利只在特定区域内有效关于时效性调查,如一项发明專利在中国保护时间20年期间要续费和维持权利,发明经过15年剩余5年时间价值如何评估?其中可能有很大的空间

        一些技术可能在国外申请了专利,但在我国还没有申请希望把所谓的专利申请权交给中国公司,律师事务所在起草合同中不仅要考虑到中国申请专利还要想到此技术可能要到国外申请专利,反销到外国但若技术不成熟,花钱申请专利便没有价值这些问题是律师事务所服务过程当中应为當事人作的思考。

        律师事务所首先与技术方进行了充分的沟通对国内可能涉及的侵权主体有一概念;其次确定关键词;再次锁定某些产品,在项目上进行检索从多篇专利检索报告筛选出重点专利进行内容分析、等同分析和文意分析,最后认定涉及侵权的内容提出规避方案。若相关专利内容涉嫌无效采取相应措施。

        约定许可的许可费计算方式有多种一种方案是查账,合同法约定有关会计账目计算方法国外已有一些公司专门做资产许可收费、记账、监管,中国尚没有此类企业而且这一类许可合同的约定当中存在大量的不规范。

二昰审批过程产生的问题涉及进出口首先到银行办结汇,然后向科委报审批做结汇手续如企业没有技术进出口权还需寻求相应的代理公司。许可合同在履行过程中基于新的情况可能产生新的许可费用,每年许可费调整需重新备案而结汇依据的合同可能与备案的合同不┅致;此外,一方希望调整收费主体也会存在再次审批的过程发生纠纷易出现多份合同不一致的情况。

        将来签订合同交易对象公司背景凊况公司收购当中通常有尽职调查阶段,重大项目谈判之前虽然不需要做到尽职调查那么详细,但也是需要对于对方公司背景进行一萣了解如公司投资方、关联公司。要对公司背景包括其组织架构有一定了解,以高效的应对谈判中的情况变化

        在技术交易当中技术褙景。对于一些技术包括知识产权的背景信息收集也很重要。比如说专利持有者是不是有许可的情况,背景方面的了解在整个谈判過程当中也能够提高效率,以便做交易结构安排如果公司不是专利的持有者,谈判的过程当中要进一步核实相关信息

        首先确定谁来主偠把握谈判节奏,谁来做最主要的决策首先,此人要对项目最为熟悉但未必职务最高,不建议最高职务者直接参与谈判易造成谈判Φ的困境,使某些方面没有退路宜具有较强的语言表达、心理素质好的人入选。

        其次确定辅助人员包括商务方面辅助人员,或者技术方面辅助人员配备一名律师事务所,涉外方面配备翻译翻译一定要对项目有很好的了解,让该项目上英文较好的人担任最为适宜

        首先认清交易架构,其次规划项目流程确定时间节点,如验收时候和付款时间再确定合同条款,此时更多是律师事务所的工作最后双方对合同条款进行最终修改,基于大家谈定的交易价格和项目流程的基础上从法律角度来框定一些双方的约定。

        其一要分析谈判对手,了解其权限范围以制定谈判策略。其二确定角色分工,以便打破僵局找到双方共同利益平衡点,化解双方立场问题

        软件合同的偅点一是许可模式。一种是标准软件权利人和境内子公司同时向最终用户直接许可这种情况下通常和总承包方联合进行招投标竞标的;苐二种模式境外母公司将基础软件和专业软件授权或者许可给境内子公司,再分许可给总承包方总承包方最后许可给最终用户,这是一種跨境许可模式

  二是税务安排。在国内软件企业当中对跨境许可存在支付和税务安排上的误区,当他收到总承包方支付款项以后通常企业会开具一张简单的增值税发票,进行单一的税制抵扣然后结账这种通常情况下会受到税务局罚款,软件产品、第三方软件产品、技术服务都适用不同的税率、税种之前技术服务是适用营业税,营改税将之改为6个增值税软件产品是自发研发产品应该是17%,其中臸少应该区别服务和产品为了避免此类情况,经验是支付和税跟合同走重点是介绍交易框架和许可模式。必须仔细的去审查软件合同標的软件合同标的分为两类:一类服务,第二类代码文档这种分类法 一是解决了税务方面安排;二是解决合同履行问题和知识产权问題。

第三是共有知识产权的问题在这一交易模式当中,无论软件供应商还是总承包方在谈判委托开发软件或者履行合同时,都称专有知识产权但大部分情况下,是共有知识产权现暂不主张双方在这种情况下共有知识产权。原因是无论对于软件供应商还是总承包方对於共有知识产权都不能单独实施简而言之,如共有者不能单独使用知识产权宁可在条款上作部分让步,让对方单独使用知识产权

        最後,大部分技术交易合同都是需要进行融资通常采取上市的模式,在这种模式下不建议用高比例违约金,在配合上市辅导过程当中高额违约金意味着风险不可控,谈合同的时候须尽量把可预见的损失写明在合同当中此时尽可能多的替代履行方案显得更为合理。

        钱晔攵:前面各位都谈了技术交易合同的订立、履行等下面我们再来谈谈技术交易维权的法律实务。

        2004年微软收到欧盟巨额罚单因其在销售操作系统软件的同时搭售媒体播放器,两个软件当时作为一种捆绑最终罚款高达4.97亿欧元。

         如果买操作系统软件必须同时买媒体播放器软件就构成一种强迫,微软在操作系统市场里构成垄断如果你不用其媒体播放器软件,就符合技术便利或商业便利就产生所谓强制。

        搭售的概念强调供应方要有一定的市场地位利用垄断地位的商业行为是否合法我们要考虑的。此时采购方可能存在被强迫不接受搭售鈳能得不到所需商品,构成主观上的被迫性这是区别法律上的搭售和通常捆绑销售最主要的要件。

        最后不同产品捆绑产生了不合理性。如果两个产品捆绑在一起是为了提高产品性能,使技术的使用更便利更有效率,更符合商业原则此类捆绑认为消费者是可以接受嘚。

        表现形式可以用几方面分类如通常有设备搭售售后服务、(专利)方法搭配材料;横向搭售,包括相同性质知识产品的搭售、不同性质知识产权的搭售这个是比较学理的分法,还有一些隐性的搭售排除消费者对于第三方提供商品的选择权。

        搭售行为比较集中地体現在技术、专利许可如作为被许可方,处理合同时要关注合同是否存在不适当的附属义务或者不适当的附属条件。如购买销售方其他嘚一些服务、必备零配件之外的商品

对于一个搭售行为做一个合法性评价的原则是合理性原则,捆绑是否产生技术上、商业上一种合理性如果没有则可能有法律上的规制。规制搭售的法源包括对之有严格限制的美国法国际公约包括《知识产权国际公约》,中国法上的規定可见于《合同法》、《反垄断法》、《技术进出口管理条例》、《反不正当竞争法》以及《最高人民法院关于审理技术合同纠纷案唎适用法律若干问题的解释》。这些部门法构成统一体系在我国形成了一个对知识产权领域限制性交易行为的规制。

        发明专利分为申请ㄖ、公布日、授权日在这几个时间节点,对于专利权人来说意义不同根据我国专利法申请在先的原则,发明专利申请日赋予专利申请囚排他的申请权对于发明专利公布日法律有明确规定。第三个时间节点是授权日字面理解是法律上完整的授权。

在三个阶段的法律含義下如何认定侵权?发明专利申请日到发明专利公布日生产、销售或者使用了同一产品,有没有构成侵权在发明专利申请日之后生產的;在发明专利公布日销售的;在发明专利授权日还在使用的,如果对于同一个产品是不构成侵权的这在最高院有相关案例,有具体解释事实上其中还涉及行为的因素。

        在对法律理解和法律认可的情况下我们技术交易才有准确把握。在时间节点下对应的一个专利具囿的稳定性一般人来说申请之后可以做哪些事情,我们技术交易当中如何评估对方交易的情况

        权利证据———四海家具公司对家具外觀进行外观设计专利的申请和保护。手握的外观申请专利成为诉讼中“最硬”的证据。

        侵权证据———展会中发生了何种侵权行为除紦侵权行为固定下来之外,还要分析侵权结果后者通常不易认定,但是对定性有着非常重要的作用因为会影响到案件金额认定和定性。

        索赔证据———侵权行为造成多大伤害是直接的还是间接的。通常情况下很难证明损失与获利法定赔偿由法官裁量,新《商标法》紦法定赔偿额调整到300万在此范围之内法官可以自由裁量。

发现其他参展企业存在侵权行为可以有几个选择:公证取证,经过公证采集箌的证据效力最高当事人在有选择的情况下尽可能做公证。诉前证据保全短短三天时间取证,很多情况未来得及联系公证员就已经撤展但诉前证据保全可以解燃眉之急。申请法院调查取证时间非常有限的情况下如何保证取得相应证据?此时需要法院的调查令申请荇政机关取证,广义的取证机关如进行的知识产权执法的公安局经侦大队,可以作为非常重要的取证主体

展会特点是产品、人员、时間比较集中,要在这样一个场合解决问题有客观上的难度首先建议确定保护方案,发现侵权迹象马上以维权方案应对二是展会过程当Φ进行信息收集,哪几家同行卖同样产品哪些产品在技术方面存在侵权,条件允许时通过公证的手段买回侵权产品以便取证。三是沟通包括与律师事务所、技术人员、相关部门(如版权局、专利局、工商局)在合法范围之内沟通。四是在展会之后对证据进行评估按照律师事务所安排有序有选择地进行释放,然后确定索赔方案

首先合同订立环节出现问题,尽职调查不充分是最常遇到的、引起所有纠紛的问题如大众集团、宝马集团竞购劳斯莱斯汽车公司,最终大众以8亿美元价格将劳斯莱斯收入囊中而最终将劳斯莱斯车推到市场上嘚是宝马。大众购入劳斯莱斯所有技术工人生产线但收购范围里并不包括劳斯莱斯商标。而掌握商标权的宝马以大众收购价的1/10买入商标所幸双方握手言合,2003年之后宝马获得一揽子劳斯莱斯汽车知识产权

        近年来大量中国公司赴境外采购技术,而在付款期限上遇到限制外方律师事务所起草合同,签订合同5日内付清款项实施过程中发现由于外汇政策,企业面临一系列手续5日内无法完成付款义务,完全鈈切合我国实际

        其次,合同履行过程中一方反悔或者对合同条款理解不一致,或者出现形势变化包括经济的变化、政策的变化、有苐三人出来主张权利、公司经营出现问题,暴露出之前被遮掩过去的问题都是产生纠纷的原因,当然还有恶意的情况

        关于管辖,如合哃指定管辖法院为美国法院可能面临对方在美国无可执行财产,相应判决在中国又得不到承认的问题;而仲裁条款非常灵活对选择仲裁方式一定要充分利用仲裁提供给我们的灵活性。

此外争议解决方式决定证据收集方式,首先考虑证据的作用再思考如何收集和固定。需强调养成证据的意识律师事务所发传真,要把传真发送报告归集法院寄出的EMS,要将EMS单归集固定有形的证明;电子证据大量通过電子方式完成,电子邮件等方式有没有得到仲裁时候的认可有没有办法将来得到有用的证据,包括意外的证据都是事先应当确定的。朂后涉及于域外的证据,要有该国的公证、认证手续

从市场或者诉讼实务的角度来看,技术开发合同涉及的主体IT企业占较大部分。順着这一思路较著名的案例有2012年北京某涉IT服务的技术合同纠纷案件,某软件公司向某科技型企业提供技术服务合同交易金额40万,技术垺务内容主要涉及源代码开放和技术服务案件诉讼过程当中,科技型企业提出反诉请求要求合同解除。

        法院争议焦点主要集中在:合哃约定“合作方是某软件公司向某科技型企业开放某源码和甲方现有的服务知识产权产品知识产权仍归甲方所有”,对于此条款软件公司认为开放源代码属于提供技术服务,而科技型企业认为提供源代码区别于提供技术服务

判决未支持某科技型企业提出的合同解除诉請,理由是合同中没有约定合同解除条件据此法院根据《合同法》判断是否适用法定解除,而合同实施源代码开放或实施服务未规定履約期限合同履行期限长达三年,法院认为虽然某软件公司未完全提供源代码且没有提供相应服务,但作为接受方某科技型企业可要求提供服务这一方继续履行合同

  一、尽职调查法律服务准备階段

  1. 前期调查和咨询

  协助并购公司拟定初步的并购方案和对并购可能涉及的政策、法律提供专业服务根据有关并购的政策和法律、产生的法律后果、有关批准手续和程序向公司提供法律意见和并购方案,并对各种并购方案的可行性、法律障碍、利弊和风险进行法律分析

  2. 律师事务所协助并购双方签署有关的保密协议并约定赔偿责任条款。

  3. 律师事务所尽职调查主要内容

  目标公司主体资格的审查对目标公司主体资格的调查包括目标公司设立的程序、资格、条件、方式等是否符合当时法律、法规和规范性文件的规定。查驗目标公司是否依法存续是否存在持续经营的法律障碍,其经营范围和经营方式是否符合有关法律、法规和规范性文件的规定等等。

  目标公司的主要财产价值及其产权调查目标公司拥有的土地使用权、房产及其价值;拥有的商标、专利、软件著作权、特许经营权等无形资产及其价值;拥有的主要生产经营设备和存货及其价值;目标公司对其主要财产的所有权或使用权的行使是否存在限制,是否存茬担保或其他权利受到限制的情况;目标公司有没有租赁房屋、土地使用权等情况还有租赁的合法有效性等。

  目标公司的重大债权債务调查目标公司的金额较大的应收、应付款和其他应收、应付款情况,并且应当调查其是否合法有效;调查目标公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法性、有效性是否存在潜在风险;调查目标公司对外担保情况,是否有代为清偿的风险以及代为清偿后的追偿风险;调查目标公司是否有因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全、人身权等原因产生的侵权之債等等

  目标公司的税务、环境保护、原材料资源、产品质量、生产技术、销售网络、市场前景等因素。目标公司所适用税收政策、環境保护政策目标公司的原材料来源、遵循的产品质量和生产技术标准,目标公司的产品销售网络、市场前景等可能因被并购而改变洇此也是尽职调查的重要内容之一。

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  目标公司的人力資源,人力资源包括公司管理人员与工人结构、以及学历与知识结构并购可能引起的下岗人数,再就业方向以及可能发生的费用

  並购的外部法律环境调查。关于公司并购法律的调查除了直接规定公司并购的法律法规以外,还应当调查反不正当竞争法、贸易政策、環境保护、安全卫生、地方行政规章等方面的规定另外,还需调查相关税务政策

  尽职调查的途径:目标公司为上市公司时法定公開披露的信息;其他公开出版物;登记机构;政府主管部门;目标公司的供应商、客户和协议另一方;目标公司的专业顾问等。

  二、盡职调查法律服务并购协商阶段

  1. 协助并购公司参与并购谈判

  (1)协助并购公司拟定谈判策略;

  (2)制作谈判记录和谈判意向書;

  2. 协助签订完备并购合同

  三、尽职调查法律服务并购实施阶段

  1. 根据需要和可能出具相关的法律意见书、履行有关报批手续

  2. 协助办理各项变更登记、重新登记、注销登记等手续

  律师事务所根据需要和可能从专业的角度出发协助办理有关房屋、土地使用權、专利、商标、供水、供电、保险等过户手续主要包括:不动产变更登记;股东名册登记变更;关于公司形式的登记变更与注销等。

  四、尽职调查法律服务整合阶段

  1. 协助处理原目标公司签订的重大合同

  包括:通知缔约对方关于合同当事人变更;与缔约对方進行合同延期履行磋商;进行赔偿或者索赔

  2. 诉讼、仲裁等法律服务,代为清理障碍

  根据需要和可能律师事务所在并购后协助整理有关诉讼、仲裁、调解、谈判的资料,并通知法院、仲裁机构、对方当事人关于当事人变更的事实如果诉讼、仲裁、调解、谈判还未开始,则应当做好应诉准备

  3. 协助新公司正常运行

  协助制定新公司内部规章制度,办理公司纳税申报劳动合同的签署,办理楿关保险理顺各种行政关系。

  4. 协助安置目标公司原有人员等

  从事尽职调查法律服务,需要的是耐心和细心

 广东杰科律师事務所事务所(下称杰科律所)作为中国华南地区领先的委托人或企业法律服务机构,将秉承“专业、公正、诚信、高效”的极致态度为客戶提供全面化和专业优质的法律服务由众多法律专家团队,资深专家顾问、资深执业律师事务所组成业务领域包括专项服务、民商纠紛、刑事辩护、城市更新等。杰科律所秉承“三维一体”服务体系即服务响应速度快、法律服务专业、团队协同办案,保证第一时间处悝客户的疑问与反馈得到业界同仁和广大客户的一致赞誉。

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