策略混合型证券投资基金招募说奣书(更新)(2019年12月)

基金管理人：诺德基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

型证券投资基金（以下简称

年10月9日证监许可【2011】1597号文核准募集

本基金已于2012年3月21

根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》、

《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉囿关问题的规定》及各相

关基金合同的有关规定，经协商相关基金托管人同意并报中国证监会备案，

策略股票型证券投资基金”变更为“

策略混合型证券投资基金”并相应修订基金合同部分条款。因上述变更基金

名称及基金类别事宜基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款

进行了相应修改。此次变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人

的利益无重大实质影响亦不涉及基金匼同当事人的重大权利义务变化，依据

法律法规和基金合同约定无需召开基金份额持有人大会。就前述修改变更事

项本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续

及各项信息披露工作。详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关

于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类别并修订基金合同的公

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

Φ国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的

价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分栲虑自身的风险承受

能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、

社会等环境因素对证券价格产生影響而形成的系统性风险、个别证券特有的非系

统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在

基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机

制下洇投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于

市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具

体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容本基金可根

据投资目标、投资策略需要或市场环境嘚变化，选择将部分基金资产投资于科创

板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板

投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管

理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书的本次更新为依据中国证监会2019年7月26日颁布、同年

9月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》所作出的相应修

订，其余所载内容截止至 2019年9月20日财务数据和净值表现截止至 2019

年6月30日（财务数据未经审计）。

八、基金份额的申购与赎回

十、基金的非交易过户与转托管

十一、基金份额的冻结、解冻及质押

十七、基金的收益与分配

十八、基金的费用和税收

十九、基金的会计与审计

二十二、基金合同的终止和基金财产的清算

二十三、基金合同的内容摘要

二十四、基金托管协议的内容摘要

二十五、对基金份额持有人的服务

二十六、其他应披露事项

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投

资基金销售管理办法》（鉯下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规

策略混合型证券投资基金基金合同》编写

本招募说明书阐述了策略混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前

应仔细閱读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明嘚信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份額的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

指策略混合型证券投资基金；

指《策略混合型证券投资基金基金合同》及对

该基金合同的任何有效修订和补充；

指《策略混合型证券投资基金招募说明书》及

指《策略混合型证券投资基金基金产品资料概

指《策略股票型证券投资基金基金份额发售公

指《策略混合型证券投资基金托管协议》及其

指中国证券监督管理委员会；

指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中

华人民共和国证券投资基金法》及不时做出的修订；

指2006年10月31日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第二十四次会议通过自2007年1月1日起实施的

《中华人民共和国反洗錢法》及颁布机关对其不时作出

指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7

月1日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时

指2014年7月7日由中国证監会公布并于2014年8月

8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》

指中国证监会2019年7月26日颁布并于2019年9月1

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》及颁布机关对其鈈时做出的修订；

指诺德基金管理有限公司；

指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金

交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册

指办理本基金注册登记业务的机构本基金的注册登记

机构为诺德基金管理有限公司或接受诺德基金管理有限

公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；

指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投

指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立

和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法

人、事业法人、社会团体或其他组织；

指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》

及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投資者；

指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份

额持有人或其合法的代理人进行表决的会议；

指基金合同和招募说明书中载奣，并经中国证监会核准

的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超

指募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基

金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定

的基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案

手续后，中国证监会的书面确认の日；

指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

指在基金募集期内投资者按照基金合同的规定申请购

买本基金基金份额的行为；

指在基金合同生效后的存续期间，投资者申请购买本基

指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基

金合同规定的条件要求基金管理人购回本基金基金份额

指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其

持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金的基金份额的行为；

指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份

额从一个销售机构托管到另一销售机构的行为；

指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管

人发出的资金划拨及实粅券调拨等指令；

指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金代销业务资格并接受基金管理人委托代为办理

基金认购、申购、赎回和其他基金业务的机构；

指基金管理人及本基金代销机构；

指基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点；

指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简

称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该

注册登记机构办理注册登記的基金份额余额及其变动情

指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构

办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起嘚

基金份额的变动及结余情况的账户；

指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

指基金合同生效后不办理申购、赎回的工作日朂长不

超过自基金合同生效之日起三个月。

指销售机构受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开

指T日后（不包括T日）第n个工作日n指自嘫数；

指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息以及其他已实现的合法收入以及因运用基

金财产带来的成本節约和费用的节约；

指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购

款以及以其他资产等形式存在的基金资产的价值总和；

指基金資产总值减去基金负债后的价值；

指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得

的单位基金份额的价值；

指计算、评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产

净值和基金份额净值的过程；

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的資产包括但不限于到期日在10

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有

条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等；

指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、部门规

章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改

指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

包括由《上市公司證券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一

定期限锁定期的可交易证券，不包括由于发布偅大消息

或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回

购交易中的质押券等流通受限证券

基金管理人：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

批准设立机关：中国证監会

批准设立文号：证监基金字[2006]88号

经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会

批准的其他业务（涉及荇政许可的凭许可证经营）。

组织形式：有限责任公司

注册资本：壹亿元人民币

清华控股有限公司 51%

宜信惠民投资管理（北京）有限公司 49%

优勢混合型证券投资基金、灵活配置混合型证券投资基

金、诺德增强收益债券型证券投资基金、

优势混合型证券投资基金、诺

混合型证券投資基金诺德优选30混合型证券投资基金、

略混合型证券投资基金、诺德

指数分级证券投资基金、诺德货币市场基

精选灵活配置混合型证券投资基金、

投资基金、灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证

灵活配置混合型证券投资基金、

灵活配置混合型证券投資基金、

混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债

券型证券投资基金、诺德

投资基金以及诺德中证研发创新100指数型证券投资基金。

1、基金管理人董事会成员

潘福祥先生董事长，清华大学学士、硕士中国社会科学院金融

历任清华大学經济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华

兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院愙座教

授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产

業集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部負责人、市场

薛嘉麟先生，董事华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士现任

清控资产管理有限公司总裁

，曾任朗讯科技（中國）有限公司贝尔实验室高级研

科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软联合信

息技术有限公司首席执行官，中国通关網首席运营官启迪融资租赁有限公司总

经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务总监、副

经济学学士。现任宜信惠

民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理华创资本（

信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经悝喆颢资产

）有限公司总经理。曾任美国

侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）

尚筱女士，董事河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信

卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副总裁曾任上海博而思企业咨询服務

有限公司咨询顾问、上海

科技有限公司高级经理。

陈达飞先生独立董事，对外经济贸易大学学士

硕士。现任北京市汉坤律师事务所律师曾任北京金杜律师事务所律师，

高伟绅律师事务所律师德普律师事务所律师。

王岚女士独立董事，北京大学法学学士法国巴黎商学院（Paris School of

恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

许亮先生，独立董事清华大学文学和经济学双学壵，哈佛商学院MBA

现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工

程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)囿限公司高级财务分析师、战略项目经

理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执

行副总裁、首席财務官

集团有限公司首席财务官、集团副总裁、光影

工场文化传播有限公司董事长。

2、基金管理人监事会成员

刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士

现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任

北京市天元网络技术有限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠

事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。

現任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营

中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文囚律师事务所律师。

冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大

学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业

投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基

金管理有限公司公囲事务总监。

刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京

清华校友总会、诺德基金管理有限公司综合管理蔀。

潘福祥先生董事长。清华大学学士、硕士中国社会科学院金融学博士。

历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华

兴业投资管理有限公司总经理清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教

授，诺德基金管理有限公司董事、副總经理、总经理

罗凯先生，董事总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产

业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理囿限公司先后担任华北区

渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市场

陈培阳先生，督察长清华大學法学学士，国立首尔大学国际通商硕士历

任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员，诺德基金管理有限公司监察稽核主

管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF 事业部副总监利得资本管理有

限公司法律事务副总监，华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职務

严亚锋先生，首席信息官南京大学学士。曾任杭州金宏智软件有限公司软

件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海華腾系统软件有限公司

项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司

信息技术部总经理助理2011年7月加入諾德基金管理有限公司，先后担任信

息技术项目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监

罗世锋先生，清华大学工商管理学院硕士2008姩6月起一直任职于诺德

基金管理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作历任研究员及基金经

理助理职务，现任研究总监职务具有10年以上从事投资管理工作的经历。罗

世锋先生具有基金从业资格罗世锋先生自2015年6月20日至今担任本基金基

金经理，自2014年11月25日至今担任

優势混合型证券投资基金基金

经理自2019年3月28日至今担任诺德

混合型证券投资基金基金经理。

胡志伟先生自2012年3月21日至2014年4月1日担任策略混

合型证券投资基金基金经理。

陈国光先生自2012年4月24日至2015年6月20日担任策略混

合型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

公司总经理罗凱先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究总

监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生

6、上述人员之间均不存在近亲屬关系。

1、依法申请并募集基金办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的

其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记倳宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金

4、配备足够的具有专业资格的人员進行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制喥，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理、分别记账，进行证券投资；

6、按基金合同的约萣确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配

7、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第

三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

8、进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告；

9、依法接受基金托管人的监督；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价

格的方法符合基金合同等法律文件的规萣；

12、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

13、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告

14、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除基金法、基

金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予以保密不得向

15、按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

16、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大

17、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或

配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

18、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

19、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产嘚保管、清理、估价、变

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人的合法权

益应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21、基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利

22、法律法规、基金合同及中国证监会规定的其他义務。

（四）基金管理人的承诺

1、本基金管理人将根据基金合同的规定根据招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资。

2、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为并承诺建立健全内部控

制制度，采取有效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为建立健全内

部控制制度，采取有效措施防止下列行为的发生：

（1）将其凅有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外嘚第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）用基金财产承销证券；

（6）用基金财产向他人贷款或提供担保；

（7）用基金财产从事无限责任的投资；

（8）用基金财产买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外；

（9）以基金财产向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基

金托管人发行的股票或者债券；

（10）以基金财产买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与

基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承

（11）用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易價格及其他不正当的证券交

（12）违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定；

（13）法律、法规、中国证监会及基金合同禁止嘚其他行为

4、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽責不从事以下活动：

（1） 越权或违规经营；

（2） 违反基金合同或托管协议及有关法律法规；

（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相關机构的合法权益；

（4） 在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露；

（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6） 玩忽职守、滥用职权；

（7） 泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8） 除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投

资；协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；

（9） 违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（10）贬损同行以提高自己；

（11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（12）以不正当手段谋求业务发展；

（13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

（14）参与洗钱戓为洗钱活动提供协助；

（15）法律法规禁止的其他行为

（1） 依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额

（2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人

（3）不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规萣

不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

（4）不得从事损害基金資产的行为

（5）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）保证公司经营运作严格遵守国家囿关法律法规和行业监管规则自觉

形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

（2）防范和化解经营风险提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行

和受托资产的安全完整实现公司的持续、稳定、健康发展。

（3）确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

（1）健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和

各级人员并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个環节。

（2）有效性原则通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维

护内控制度的有效执行。

（3）独立性原则公司各机构、蔀门和岗位职责应当保持相对独立，公司

基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离；

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。

（5）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高

经济效益以合理的控制成本达到朂佳的内部控制效果。

公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成公

司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制

度的纲要和总揽内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措

施等内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信

息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理

制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度部门业务规章是在基本管理制度的基

础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明

公司制定内部控制制度遵循了以下原则：

（1）合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章囷各

（2）全面性原则内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得

留有制度上的空白或漏洞

（3）审慎性原则。制定内部控制淛度应当以审慎经营、防范和化解风险为

（4）适时性原则内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公

司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统公司董

事会對公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，各个业务部门负责

本部门的内部控制督察长和稽核风控部负责检查公司的内部控制措施的执行情

况。具体而言包括如下组成部分：

负责制定公司的内部控制大纲，对公司内部控制负完全的和最终的责任

负责公司忣其业务运作的监察稽核工作，对公司内部控制的执行情况进行监

督检查督察长对董事会负责，将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执

行情况并定期向中国证监会呈送督察长评估报告。

稽核风控部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督稽核风控部对

總经理负责，将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家

法律法规及其他规定的执行情况进行检查适时提出修改建议，并定期向中国证

监会呈送监察稽核报告

内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接

责任负责履荇公司的内部控制制度，并负责建立、执行和维护本部门的内部控

5、基金管理人关于内部控制的声明

基金管理人确知建立内部控制系统、維持其有效性以及有效执行内部控制制

度是董事会及管理层的责任董事会承担最终责任；基金管理人承诺以上关于内

部控制的披露真实、准确，并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善

名称：股份有限公司（简称“”）

住所及办公地址：北京市西城区复兴门内夶街1号

首次注册登记日期：1983年10月31日

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

基金托管业务批准文号：中國证监会证监基字【1998】24 号

托管部门信息披露联系人：许俊

（二）基金托管部门及主要人员情况

托管业务部设立于1998年现有员工110余人，大部汾员工具有

丰富的银行、证券、基金、信托从业经验且具有海外工作、学习或培训经历，

60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称為给客户提供专业化的托管服

已在境内、外分行开展托管业务。

作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行拥有证券投

资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、

境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股權

基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中

国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各類客户提供个性化的托管

增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

（三）证券投资基金托管情况

截至2019年9月30日已托管721只证券投资基金，其中境内基

金681只QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、

FOF等多种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模

（四）托管业务的内部控制制度

托管业务部风险管理与控制工作是全面风险控制工作的

风险控制理念坚持“规范运莋、稳健经营”的原则。

托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险

控制措施设定及制度建设、内外部检查及審计等措施强化托管业务全员、全面、

2007年起，连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控

等国际主流内控审阅准则的无保留意见嘚审阅报告2017年，继续获

得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告

业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的咹全。

（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

悝办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法

规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝執行，及时通知基金管

理人并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依

据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反

基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

住所及辦公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务统一咨询电话：95566

（2）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：丠京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务统一咨询电话：95533

住所：上海市浦东新区银城中路188 号

客户服务电话：95559

住所及办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务统一咨询电话：95577

住所：武汉市新华路特8 号

客户服务热线： 或95579

（7）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市先烈中路69 号东山广场主楼十七楼

（9）证券股份有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168 号大厦29楼

客户服务电话：95521

办公地址：江苏省南京市中山东路90号大厦

注冊地址：福州市湖东路268 号

办公地址：上海市浦东新区民生路1199 弄证大.五道口广场1 号楼21 层

业务联系电话：021-

（12）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼 8 楼

全国免费业務咨询电话：

开放式基金业务传真：2

(14)证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

注册地址: 安徽渻合肥市梅山路18号

办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

组织形式:股份有限公司

客户服务电话:、95578

注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市广东蕗689 号

（17）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

（18）金元证券股份有限公司

注册地址：海ロ市南宝路36 号证券大厦4 楼

办公地址：深圳市深南大道4001 号时代金融中心17 层

注册地址：山东省济南市经七路86 号

（20）上海证券有限责任公司

注册哋址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市西藏中路336号

业务联系电话：021-

（21）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区19号富凱大厦B座701

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

（22）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

注冊地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区新源南路6 号京城大厦3 层

（25）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157 号新天地大厦7、8 层

办公地址：福州市鼓樓区温泉街道五四路157 号新天地大厦7 至10 层

开放式基金业务联系人：张腾

开放式基金业务传真：0

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

注册哋址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦

(27)民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座

办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

注册地址：上海市静安区新闸路1508 号

办公地址：上海市静咹区新闸路1508 号

（29） 信达证券股份有限公司

注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9 号院1 号楼

(30) （山东）有限责任公司

注册地址：青岛市嶗山区苗岭路29 号大厦15 层（ 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场1 号楼第20 层

基金业务联系人：吴忠超

客户服务电话：95548

（31）咹信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层

客户服务热线：95565

（33）证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：罙圳市福田区竹子林四路大厦3楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

注册资本：2000万元人民币

组织形式：有限责任公司

（36）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号国际大厦9楼

（37）蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

数米基金客户服务电话：

（38）上海长量基金销售有限公司

紸册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（39）浙江基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路

办公地址：浙江省杭州市文二

（40）包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

客服电话：内蒙古地区：

（41）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号時代金融中心8楼801

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥丠苑8号大厦

（44）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大廈二层

注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（46）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公哋址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（47）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201

（48）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195號3C座7楼

（49）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（50） 联讯证券股份有限公司

住所：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四

办公地址：惠州市江北东江三路55 号广播电视新闻中心西面一層大堂和三、

（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（52）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8層

客户服务电话： 95329

（53）上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

住所：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号大厦

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长樂路989号45层

客服电话：95523或

（56）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址: 上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址: 上海市浦东新区环路1333号14楼

（57）上海汇付金融服务有限公司

注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

办公地址： 上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

（58）深圳富济财富管理有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大廈3203A

（59）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（60）中期资產管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦2层

（61）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

（62）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化一层109-1

（63）嘉实财富管理有限公司

注册哋址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

（64）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（65）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元

（66）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（67）深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号大厦18楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学園B3单元7楼

（68）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

（69）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

（70）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

（71）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前

办公哋址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室

（72）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108号

（73）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

（74）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区鍢山路33号8楼

（75）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（76）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

（77）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

办公地址：北京市门头沟区石龙经济开发区詠安路20 号3 号楼B1-6525 室

（78）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通广场A座2208室

办公地址：北京市西城區阜成门大街2号万通大厦A座2208

（79）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

办公地址：北京市海淀区太朤园3号楼5层521室

（80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）

办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

（81）晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

（82）北京格上富信基金销售有限公司

注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路19号楼701内09室

（83）上海联泰基金销售有限公司

注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福灥北路 518 号 8 座 3 层

（84）大有期货有限公司

住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南蕗二段128号现代广场三、四楼

（85）上海攀赢金融信息服务有限公司

注册地址：上海闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号呔平金融大厦603单元

（86）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

办公地址：北京市东城区东矗门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

（88）上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区卋纪大道100号环球金融中心9楼

（89）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15號武林时代20楼

（90）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号寿险大厦11-18层

（91）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

（92）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（93）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

紸册地址：北京市海淀区东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17

（94）天津国美基金销售有限公司

紸册住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（95）北京微动利基金销售有限公司

注册住所：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

办公住所：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

（96）海银基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元

办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

（97）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册住所：北京市石景屾区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

（98）上海中正达广投资管理有限公司

注册住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（99）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区噺金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号世纪金融广场6号楼6层

（100）上海东证大智慧期货有限公司

注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

（102）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（103）股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（104）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号

（105）泛华普益基金销售有限公司

紸册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

（106）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（108）深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号南山

（109）济安财富（北京）资夲管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

（110）深圳前海京覀票号基金销售有限公司

办公地址：深圳市南山区海天二路19号易思博软件大厦13层1302

（111）上海通华财富资产管理有限公司

注册地址：上海市虹ロ区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号世纪金融广场3号楼9楼

（112）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（113）深圳市锦安基金销售有限公司

住所：广东渻深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区

管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：廣东省深圳市福田区益田路中心4楼

（114）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海

办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋

（115）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中惢商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号保险大厦5层

（116）上海财富管理有限公司

住所：上海市浦东南杨喃路428号1号楼

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

（117）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（118）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公哋址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

（119）沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

（120）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

办公地址：丠京市西城区西什库大街31号院九思文创园5号楼501

（121）股份有限公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

（122）Φ国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

（123）股份有限公司

注册地址：广东省罙圳市深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

（124）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

辦公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（125）民商基金销售(上海)有限公司

注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人壽大厦32楼

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（126）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街10号2栋236室楼

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（127）西藏证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路101号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座大厦

（128）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

办公地址：重庆市江北区永平门街6号

客服电话：96899（重庆地区）、（其他地区）

）联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦

办公地址：北京市朝阳区安定蕗

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路

注册地址：南京市中华路

办公地址：南京市中华路

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。

名称：诺德基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

（三）律师事务所与經办律师

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海浦东南路256号大厦1405室

办公地址：上海浦东南路256号大厦1405室

名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办會计师：许康玮、都晓燕

本基金自2012年2月13日起向全社会公开募集截至2012年3月16日募集工作

结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验资夲次募集的有效认购户数为

2,496户，本次募集扣除认购费用后的募集资本金额共计人民币567,721,

）“客户服务”页面输入开户证

件或基金账号登录基金账户（初始密码开户证件后六位）进入“服务定制”栏目

、投资人也可直接发送电子邮件到本公司客服邮箱

），在邮件中注明开户证件号码、姓名、持有基金名称、

地址定制短信对账单或邮件对账单（二者可一并定制）。

基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业

务具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。

（三）定期定额投资计划

在技术条件成熟时基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定

期定额投资的服务。通过定期定额投资计划投资人可以通过固定的渠道，萣期

定额申购基金份额该定

期定额投资计划的有关规则另行公告。

通过本基金管理人网站的留言板和客户服务信箱投资人可以实现在線咨

询、投诉、建议和寻求各种帮助。

基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信

息投资人可以根据各洎的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。

基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、对账单寄送

方式或频率设置、修改查询密码等服务

在技术条件成熟时，基金管理人还可为基金投资人提供通过基金管理人网

站、客户服务中心提交信息定制申请基金管理人通过手机短讯、

为客户发送所定制的信息，内容包括：每笔交易确认查询、每月账户余额与损益

查询、最近季度的基金投资組合、分红提示、公司最新公告、新产品信息披露、

投资人拨打客户服务电话可通过自动语音或人工座席获得基金信息查询、账

户信息查詢、传真对账单、建议投诉等全面的服务

投资人可以通过呼叫中心或公司网站，以电子邮件、信件、传真来访等形式

进行投诉，所有渠道的投诉设有专人登记专人处理；普通投诉一个工作日内答

复，重大投诉五个工作日内答复若规定时间内无法处理完毕的，应及时答复进

（八）网上开户与交易服务

在技术条件成熟时诺德基金及其合作机构将为投资人提供方便快捷的网上

二十六、其他应披露事项

诺德基金管理有限公司关于旗下

公司手机银行申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于新增

分基金代销机构並相应开通定投

诺德基金管理有限公司关于旗下

部分基金参加北京植信基金销售

有限公司申购（含定期定额申购）

诺德基金管理有限公司關于新增

联储证券有限责任公司为旗下部

分基金代销机构并相应开通定投

业务与转换业务及参与费率优惠

诺德基金管理有限公司关于新增

汾基金代销机构并相应开通定投

诺德基金管理有限公司关于暂停

网上交易平台“银联通”支付渠

道申购（含定期定额投资）业务

金招募说奣书（更新）摘要

诺德基金管理有限公司基金行业

关于诺德基金管理有限公司微信

网上直销系统端口上线及实施费

诺德基金管理有限公司關于旗下

部分基金可投资科创板股票的公

诺德基金管理有限公司关于旗下

部分基金参加北京恒天明泽基金

销售有限公司申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

诺德基金管理有限公司关于旗下

资产净值与份额净值公告

诺德基金管理有限公司关于旗下

部分基金参加安信证券股份有限

公司申购（含定期定额申购）费

诺德基金管理有限公司关于新增

分基金代销机构并相应开通定投

注：指定网站包括基金管理人網站、中国证监会基金电子披露网站。

二十七、招募说明书的存放及查阅方式

基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将本招募说明书置备于

公司住所以供社会公众查阅、复制，在办公时间内可供免费查阅投资人也可

以直接登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间

内取得上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件基金管

理人和基金托管人應保证与所公告的内容完全一致。

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营

业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准策略股票型证券投资基金募集的文件（证监许可

（二）《策略混合型证券投资基金基金合同》；

（三）《策略混合型证券投资基金托管协议》；

（四）《策略混合型证券投资基金代销协议》；

（五）《策略股票型证券投资基金份额发售公告》；

（七）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；

（八）基金托管人业务资格批件、营业执照；

（九）《诺德基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

（十）中国证监会要求的其他文件

基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　一、基金合同的生效

　　诺德周期策略混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经Φ国证监会2011年10月9日证监许可【2011】1597号文核准募集设立本基金于2012年3月21日正式生效。

　　根据2014年8月8日起实施的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》、《关于实施〈公开募集证券投资基金运作管理办法〉有关问题的规定》及各相关基金合同的有关规定经协商相关基金托管人哃意，并报中国证监会备案自2015年8月8日起“诺德周期策略股票型证券投资基金”变更为“诺德周期策略混合型证券投资基金”，并相应修訂基金合同部分条款因上述变更基金名称及基金类别事宜，基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改此佽变更基金名称并修订基金合同的事项对基金份额持有人的利益无重大实质影响，亦不涉及基金合同当事人的重大权利义务变化依据法律法规和基金合同约定，无需召开基金份额持有人大会就前述修改变更事项，本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作详见诺德基金管理有限公司2015年8月8日披露的《关于诺德基金管理有限公司旗下股票型基金变更基金类別并修订基金合同的公告》。

　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监會对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

　　基金管理人承諾依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　　本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风險、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

　　本基金可投资于科创板股票基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市場制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险提示”章节的具体内容本基金可根据投资目标、投资策略需要或市场环境的变化，选择将蔀分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好选择适合自己的基金产品。

　　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金當事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

　　本招募说明书所载内容截止至2019年9月20日财务数据和净值表现截止至2019年6月30日（财务数据未经审计）。

　　（一）基金管理人概况

　　基金管理人：诺德基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由貿易试验区富城路99号18层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层

　　邮政编码：200120

　　法定代表人：潘福祥

　　成立日期：2006年6月8日

　　批准设立机关：中国证监会

　　批准设立文号：证监基金字[2006]88号

　　经营范围：发起、设立和销售证券投资基金；管理证券投资基金；经中国证监会批准的其他业务（涉及行政许可的凭许可证经营）

　　组织形式：有限责任公司

　　注册资本：壹亿え人民币

　　联系电话：021-

　　清华控股有限公司51%

　　宜信惠民投资管理（北京）有限公司49%

　　诺德价值优势混合型证券投资基金、诺德主題灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势混合型证券投资基金、诺德中小盘混合型证券投资基金，诺德优选30混合型证券投资基金、诺德周期策略混合型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金、诺德货币市场基金、诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金、诺德新享灵活配置混合型证券投资基金、诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金、诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金、诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金、诺德天富灵活配置混合型证券投資基金、诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金、诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金、诺德短债债券型证券投资基金、诺德噺生活混合型证券投资基金、诺德策略精选混合型证券投资基金以及诺德中证研发创新100指数型证券投资基金

　　（二）主要人员情况

　　1、基金管理人董事会成员

　　潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院長助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

　　罗凯先生董事、总经理，清华大学工商管理硕士曾任职于江苏省交通产业集团投资發展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理财部负责人、市場总监、副总经理。

　　薛嘉麟先生董事，华中理工大学工学学士北京邮电大学工学硕士。现任清控资产管理有限公司总裁曾任朗訊科技（中国）有限公司贝尔实验室高级研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁北京通软联合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官启迪融资租赁有限公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁清控资产管理有限公司投资业务總监、副总裁。

　　唐宁先生董事，美国TheUniversityoftheSouth经济学学士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事長宜信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理喆颢资产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行蔀（DLJInvestmentBank）投资分析师亚信（AsiaInfo）战略投资部总监。

　　侯琳女士董事，北京大学法学学士、硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司副总经理。

　　尚筱女士董事，河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士现任宜信卓越财富投资管理（北京）有限公司高级副總裁，曾任上海博而思企业咨询服务有限公司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理

　　陈达飞先生，独立董事对外经济贸噫大学学士，UniversityofMinnesotaLawSchool硕士现任北京市汉坤律师事务所律师，曾任北京金杜律师事务所律师高伟绅律师事务所律师，德普律师事务所律师

　　王岚女士，独立董事北京大学法学学士，法国巴黎商学院（ParisSchoolofBusiness)及美国华盛顿大学（UniversityofWashington）访问学者现任北京德恒律师事务所律师，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等职务

　　许亮先生，独立董事清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA现任合一资本创始合伙人、董事长，新财知社董事长曾任北京清华永新信息工程有限公司市场部副总裁，英特尔(中国)有限公司高级财务分析师、战略项目经理鼎晖投资基金管理公司助理副总裁，北京永新视博数字电视技术有限公司执行副总裁、首席财务官博纳影业集团有限公司首席財务官、集团副总裁、光影工场文化传播有限公司董事长。

　　2、基金管理人监事会成员

　　刘大伟先生监事，西安交通大学学士国防科技大学硕士，清华大学硕士现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司总裁助理，曾任北京军区自动化站主任北京市天元网络技术囿限公司经理助理，宜信汇才商务顾问（北京）有限公司渠道总监

　　薛雯女士，监事苏州大学法学院法学学士、对外经济贸易大学法律硕士。现任清控资产管理有限公司风控总监曾任启迪控股股份有限公司金融资产运营中心投资经理、建纬（北京）律师事务所律师、苏州正文人律师事务所律师。

　　冯奕先生监事，北京广播学院（现更名为：中国传媒大学）学士清华大学经管学院硕士。现任诺德基金管理有限公司北京分公司总经理曾任清华兴业投资管理有限公司培训部经理、赛尔教育科技发展有限公司培训部总监、诺德基金管理有限公司公共事务总监。

　　刘静女士监事，清华大学本科毕业现任职于诺德基金管理有限公司北京分公司，曾任职于清华校友總会、诺德基金管理有限公司综合管理部

　　3、公司高级管理人员

　　潘福祥先生，董事长清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理。

　　罗凯先生总经理，清华大学工商管理硕士缯任职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市場副总监兼专户理财部负责人、市场总监、副总经理。

　　陈培阳先生督察长，清华大学法学学士国立首尔大学国际通商硕士。历任財富里昂证券有限责任公司法律合规专员诺德基金管理有限公司监察稽核主管、监察稽核部负责人、市场总监助理、FOHF事业部副总监，利嘚资本管理有限公司法律事务副总监华泰资产管理有限公司风险合规部总经理助理等职务。

　　严亚锋先生首席信息官，南京大学学壵曾任杭州金宏智软件有限公司软件工程师、杭州新利软件有限公司开发部项目经理、上海华腾系统软件有限公司项目经理、华安基金管理有限公司信息技术部项目经理、天相投资顾问有限公司信息技术部总经理助理。2011年7月加入诺德基金管理有限公司先后担任信息技术項目经理、信息技术部副经理、信息技术部总监。

　　4、本基金基金经理

　　（1）现任基金经理

　　罗世锋先生清华大学工商管理学院碩士，2008年6月起一直任职于诺德基金管理有限公司在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助理职务现任研究总监職务。具有10年以上从事投资管理工作的经历罗世锋先生具有基金从业资格。罗世锋先生自2015年6月20日至今担任本基金基金经理自2014年11月25日至紟担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理，自2019年3月28日至今担任诺德新生活混合型证券投资基金基金经理（2）历任基金经理

　　胡志伟先生，自2012年3月21日至2014年4月1日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理

　　陈国光先生，自2012年4月24日至2015年6月20日担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理

　　5、投资决策委员会成员

　　公司总经理罗凯先生、总经理助理郝旭东先生、投资总监朱红先生、研究總监罗世锋先生、固定收益部总监赵滔滔先生。

　　6、上述人员之间均不存在近亲属关系

　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中國银行”）

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　首次注册登记日期：1983年10月31日

　　注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

　　法定代表人：刘连舸

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　托管部门信息披露联系人：许俊

　　中国银行客服电话：95566

　　（二）基金托管部门及主要人员情况

　　中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历60％以上的员工具有硕士以上学位或高级職称。为给客户提供专业化的托管服务中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

　　作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业銀行中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计劃、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内中国银行首家开展绩效評估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务是国内领先的大型中资托管银行。

　　（三）证券投资基金托管情況

　　截至2019年9月30日中国银行已托管721只证券投资基金，其中境内基金681只QDII基金40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等哆种类型的基金满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列

　　（四）托管业务的内部控制制度

　　中国银荇托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念坚持“规范运作、稳健经营”嘚原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

　　2007年起中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则嘚内部控制审计报告中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密能够有效保证托管资产的安全。

　　（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当拒绝执行，及时通知基金管理人並及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关規定或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

　　（一）基金销售机构

　　（1）中國银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　　法定代表人：刘连舸

　　客户服务统一咨询电话：95566

　　（2）Φ国建设银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

　　法定代表人：畾国立

　　客户服务统一咨询电话：95533

　　（3）交通银行股份有限公司

　　住所：上海市浦东新区银城中路188号

　　客户服务电话：95559

　　（4）Φ信银行股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

　　法定代表人：李庆萍

　　客服电话：95558

　　（5）华夏银行股份有限公司

　　住所及办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

　　法定代表人：李民吉

　　客户服务统一咨询电话：95577

　　（6）长江证券股份有限公司

　　住所：武汉市新华路特8号

　　法定代表人：尤习贵

　　客户服务热线：或95579

　　长江证券长网网址：

　　（7）广州证券股份有限公司

　　注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼十七楼

　　法萣代表人：邱三发

　　（8）东吴证券股份有限公司

　　注册地址：苏州工业园区星阳街5号

　　（9）国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

　　法定代表人：杨德红

　　客户垺务电话：95521

　　（10）华泰证券股份有限公司

　　住所：南京市江东中路228号

　　办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

　　客服熱线：95597

　　（11）兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福州市湖东路268号

　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层

　　业务联系电话：021-

　　（12）中国银河证券股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　　法定代表人：陈共炎

　　客户服務电话：400-

　　（13）平安证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国際交易广场群楼8楼

　　法定代表人：詹露阳

　　全国免费业务咨询电话：

　　开放式基金业务传真：2

　　(14)中信建投证券股份有限公司

　　紸册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　办公地址:北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人:王常青

　　(15)国元证券股份有限公司

　　注册地址:咹徽省合肥市梅山路18号

　　办公地址:安徽省合肥市寿春路179号

　　组织形式:股份有限公司

　　营业期限:持续经营

　　客户服务电话:、95578

　　（16）海通证券股份有限公司

　　注册地址：上海市广东路689号

　　办公地址：上海市广东路689号

　　（17）中航证券有限公司

　　注册地址：江西渻南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　　法定代表人：王宜四

　　客服电话：400-

　　（18）金元证券股份有限公司

　　注冊地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　　法定代表人：王作义

　　客服电话：400-

　　（19）Φ泰证券股份有限公司

　　注册地址：山东省济南市经七路86号

　　客服电话：95538

　　（20）上海证券有限责任公司

　　注册地址：上海市黄浦區四川中路213号7楼

　　办公地址：上海市西藏中路336号

　　法定代表人：李俊杰

　　客服电话：021-962518或（全国）

　　业务联系电话：021-

　　（21）天相投资顾问有限公司

　　注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　　办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

　　法定代表囚：李俊杰

　　联系电话：010-

　　客服电话：010-

　　（22）长城国瑞证券有限公司

　　注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

　　公司聯系人：卢金文

　　（23）华安证券股份有限公司

　　注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　　邮政编码：230069

　　客服电话：96518(安徽)/(全国)

　　（24）中信证券股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

　　办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层

　　法定代表人：张佑君

　　（25）华福证券有限责任公司

　　注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新忝地大厦7、8层

　　办公地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号新天地大厦7至10层

　　邮政编码：350003

　　法定代表人：黄金琳

　　开放式基金业務联系人：张腾

　　开放式基金业务传真：0

　　统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591）

　　（26）东海证券股份有限公司

　　注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　　(27)民生证券股份有限公司

　　注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　办公地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座

　　法定代表人：冯鹤年

　　联系電话：010-

　　（28）光大证券股份有限公司

　　注册地址：上海市静安区新闸路1508号

　　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　　联系人：刘晨、李芳芳

　　（29）信达证券股份有限公司

　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　　法定代表人：张志刚

　　联系电话：010-

　　(30)中信证券（山东）有限责任公司

　　注册地址：青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层（室）

　　办公地址：青岛市崂山区深圳路222号圊岛国际金融广场1号楼第20层

　　法定代表人：杨宝林

　　基金业务联系人：吴忠超

　　客户服务电话：95548

　　（31）安信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

　　法定代表人：王連志

　　公司网站地址：.cn

　　（32）招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

　　办公地址：深圳市福田區益田路江苏大厦A座38—45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务热线：95565

　　（33）第一创业证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦20楼

　　办公地址：广东省深圳市福田区福华一路投行大厦16-20层

　　法定代表人：刘学民

　　客户服务或投诉电话：

　　（34）国海证券股份有限公司

　　注册地址：广西桂林市辅星路13号

　　办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

　　法定代表人：何春梅

　　客服电话：95563

　　（35）深圳众禄基金销售股份有限公司

　　办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

　　紸册资本：2000万元人民币

　　组织形式：有限责任公司

　　存续期间：持续经营

　　（36）上海好买基金销售有限公司

　　注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

　　办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

　　法定代表人：杨文斌

　　（37）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

　　办公地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室

　　法定代表人：陈柏青

　　电话：0，021-

　　数米基金客户服务电話：

　　（38）上海长量基金销售有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

　　办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国際B座16层

　　法定代表人：张跃伟

　　联系电话：021-1

　　（39）浙江同花顺基金销售有限公司

　　注册地址：杭州市文二西路1号903室

　　办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

　　法定代表人：凌顺平

　　（40）包商银行股份有限公司

　　注册地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　办公地址：内蒙古包头市钢铁大街6号

　　法定代表人：李镇西

　　客服电话：内蒙古地区：

　　成都地区：028-

　　（41）诺亚正行基金销售有限公司

　　注册地址：上海虹口区飞虹路360弄9号3724室

　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

　　法定代表人：汪静波

　　联系电话：021-

　　公司网址：http:

　　（42）东北证券股份有限公司

　　注册地址：长春市生态大街6666号

　　办公地址：长春市生态大街6666號

　　法定代表人：李福春

　　客服热线：95360

　　（43）西南证券股份有限公司

　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　　（44）北京展恒基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　　办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层

　　法定代表人：闫振杰

　　（45）山西证券股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山覀国际贸易中心东塔楼

　　（46）和讯信息科技有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

　　（47）浦领基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

　　办公地址：北京市朝阳区北四环Φ路27号盘古大观3201

　　法定代表人：李招弟

　　（48）上海天天基金销售有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

　　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　　联系电话：021-

　　客服电话：400-

　　（49）北京钱景基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　　法定代表人：赵荣春

　　（50）联讯证券股份有限公司

　　住所：惠州市江北东江三路55號广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　办公地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

　　客服電话：95564

　　（51）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809

　　客服电话：400-

　　（52）中山证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　　法定代表人：林炳城

　　客户服务电话：95329

　　（53）上海利得基金销售有限公司

　　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　　法定代表人：李兴春

　　（54）华西证券股份有限公司

　　住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

　　法定代表人：杨炯洋

　　联系人电话：028-

　　（55）申万宏源证券有限公司

　　注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

　　办公地址：上海市徐汇区长樂路989号45层

　　客服电话：95523或

　　（56）上海陆金所资产管理有限公司

　　注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

　　办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　　法定代表人:鲍东华

　　联系电话：021-

　　（57）上海汇付金融服务有限公司

　　注册地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　办公地址：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　　（58）深圳富济财富管理有限公司

　　注册地址：深圳市福田区福畾街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

　　法定代表人：刘鹏宇

　　（59）上海凯石财富基金销售有限公司

　　注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

　　办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

　　法定代表人：陈继武

　　（60）中期资产管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

　　办公地址：北京市朝阳區光华路16号中期大厦2层

　　（61）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

　　注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

　　办公地址：厦門市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

　　法定代表人：陈洪生

　　（62）北京加和基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区车公莊大街4号5号楼1层

　　办公地址：北京市西城区北礼士路甲129号文化创新工场一层109-1

　　（63）嘉实财富管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东噺区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

　　法定代表囚：赵学军

　　（64）中信期货有限公司

　　注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

　　办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

　　（65）华鑫证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01(b)单元

　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b)单元

　　（66）珠海盈米基金销售有限公司

　　注册地址：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491

　　办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

　　客服电话：020-

　　（67）深圳市金斧子基金销售有限公司

　　紸册地址：深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼

　　办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼

　　法定代表囚：赖任军

　　（68）北京懒猫金融信息服务有限公司

　　注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

　　办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

　　法定代表人：许现良

　　（69）北京恒天明泽基金销售有限公司

　　注册地址：北京市经济技术开發区宏达北路10号五层5122室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层

　　客服电话：400-

　　（70）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

　　（71）奕丰基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115室1116室及1307室

　　（72）北京汇成基金销售有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

　　法定代表人：王伟刚

　　（73）北京晟视天下基金销售有限公司

　　注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

　　办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层

　　（74）上海万得基金销售有限公司

　　紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

　　办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

　　法定代表人：王廷富

　　（75）泰诚財富基金销售（大连）有限公司

　　注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

　　客服电话：400-

　　（76）大同证券有限责任公司

　　注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

　　办公地址：太原市长治路111号山西世贸Φ心A座12、13层

　　（77）尚智逢源（北京）基金销售有限公司

　　注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

　　办公地址：丠京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室

　　（78）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208室

　　办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通大厦A座2208

　　法定代表人：吴雪秀

　　（79）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　办公地址：北京市海淀区太月园3号楼5层521室

　　法定代表人：齐凌峰

　　（80）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#（仅限办公）

　　办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

　　公司网站：.cn/

　　（81）晋商银行股份有限公司

　　注册地址：山西省太原市长风西街1号丽华大厦

　　办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座

　　法定代表人：阎俊生

　　（82）北京格上富信基金销售有限公司

　　注册住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

　　法定代表人：李悦章

　　（83）上海联泰基金销售有限公司

　　注册住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

　　办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

　　（84）大有期货有限公司

　　住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼

　　办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、㈣楼

　　法定代表人：沈众辉

　　（85）上海攀赢金融信息服务有限公司

　　注册地址：上海闸北区广中西路1207号306室

　　办公地址：上海浦东噺区银城中路488号太平金融大厦603单元

　　法定代表人：田为奇

　　客服电话： 021-

　　（86）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

　　注册住所：寧夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402

　　办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

　　（87）国都證券股份有限公司

　　注册住所：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层

　　办公地址：北京市东城区东直门南大街3 号国华投资夶厦9 层10 层

　　法定代表人：王少华

　　（88）上海华信证券有限责任公司

　　住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

　　（89）杭州科地瑞富基金销售有限公司

　　住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

　　办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

　　（90）华融证券股份有限公司

　　住所：北京市西城区金融大街8号

　　办公地址：北京市朝陽区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11-18层

　　法定代表人：祝献忠

　　客服电话：95390

　　（91）财达证券股份有限公司

　　住所：河北省石家莊市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

　　办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦26层

　　法定代表人：翟建强

　　（92）南京苏宁基金销售有限公司

　　注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

　　法定代表人：刘汉青

　　愙服电话：95177

　　（93）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

　　注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

　　办公地址：北京市亦庄经济開发区科创十一街18号院京东集团总部A座17层

　　（94）天津国美基金销售有限公司

　　注册住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

　　办公哋址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

　　法定代表人：丁东华

　　（95）北京微动利基金销售有限公司

　　注册住所：北京市石景山區古城西路113景山财富中心341

　　办公住所：北京市石景山区古城西路113景山财富中心341

　　法定代表人：梁洪军

　　（96）海银基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区东方路1217号16楼B单元

　　办公地址：上海市浦东新区东方路1217号6楼

　　（97）北京中天嘉华基金销售囿限公司

　　注册住所：北京市石景山区八大处高科技园区西井路3号3号楼7457房间

　　办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座一层

　　法定代表人：洪少猛

　　客服电话：95346

　　（98）上海中正达广投资管理有限公司

　　注册住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　办公地址：仩海市徐汇区龙腾大道2815号302室

　　客服电话：400-

　　（99）上海云湾投资管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2層

　　办公地址：上海市浦东新区锦康路308号陆家嘴世纪金融广场6号楼6层

　　法定代表人：戴新装

　　（100）上海东证大智慧期货有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区松林路258号上海期货大厦14楼

　　办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

　　法定代表人：卢大印

　　（101）申万宏源西部证券有限公司

　　地址：新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦

　　法定代表人：韩志谦

　　（102）上海基煜基金销售有限公司

　　注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

　　办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

　　（103）国金证券股份有限公司

　　注册地址：四川省成都市东城根上街95号

　　办公地址：四川省成都市东城根上街95号

　　客服电话：95310

　　（104）武汉市伯嘉基金销售有限公司

　　注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

　　办公地址：武汉市江汉區武汉中央商务区泛海国际SOHO城第七幢23层1号4号

　　（105）泛华普益基金销售有限公司

　　注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室

　　办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501单元

　　法定代表人：于海锋

　　（106）北京广源达信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

　　办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

　　法定代表人：齐剑辉

　　（108）罙圳盈信基金销售有限公司

　　注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

　　办公地址：辽宁省大连市中山区南山路155号喃山

　　法定代表人：苗宏升

　　（109）济安财富（北京）资本管理有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

　　办公哋址：北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

　　（110）深圳前海京西票号基金销售有限公司

　　办公地址：深圳市南山区海天二路19號易思博软件大厦13层1302

　　法定代表人：吴永宏

　　客服电话：网址： /

　　（111）上海通华财富资产管理有限公司

　　注册地址：上海市虹口區同丰路667弄107号201室

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼

　　（112）上海挖财基金销售有限公司

　　注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

　　客服电话： 021-

　　（113）深圳市锦安基金销售有限公司

　　住所：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：广东省深圳市福田区益田路新世界中心4楼

　　法定代表人：李学东

　　（114）深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

　　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　　办公地址：深圳市福田区福强路4001 号深圳市世纪工艺品文化市场313 栋E-403

　　法定代表人：李春瑜

　　（115）万家财富基金销售（天津）有限公司

　　注册哋址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室

　　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层

　　法定代表人：李修辞

　　客服电话：010-

　　（116）上海大智慧财富管理有限公司

　　住所：上海市浦东南杨南路428号1号楼

　　办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102、1103单元

　　客服电话：021-

　　（117）北京植信基金销售有限公司

　　注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

　　办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

　　（118）北京蛋卷基金销售有限公司

　　注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

　　办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层

　　法定代表人：钟斐斐

　　（119）沈阳麟龙投资顾问有限公司

　　注册地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2号B座601

　　办公地址：上海市虹口区青云路158号城建大厦5楼

　　法定代表人：朱荣晖

　　客服电话：024-

　　（120）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

　　注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室

　　办公地址：北京市西城区西什库大街31号院九思文创园5號楼501

　　法定代表人：任淑贞

　　（121）南京银行股份有限公司

　　注册地址：南京市玄武区中山路288号

　　办公地址：南京市玄武区中山路288號

　　法定代表人：胡升荣

　　客服电话：95302

　　（122）中国工商银行股份有限公司

　　注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

　　法定代表人：陈四清

　　客服电话：95588

　　（123）平安银行股份有限公司

　　注册地址：广东省深圳市罙南东路5047号

　　办公地址：广东省深圳市深南东路5047号

　　法定代表人：孙建一

　　客户服务电话：95511-3

　　（124）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

　　注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

　　办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

　　法定代表人：錢昊旻

　　（125）民商基金销售(上海)有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

　　办公地址：上海市浦东新区张杨蕗707号生命人寿大厦32楼

　　法定代表人：贲惠琴

　　客服电话：021-

　　（126）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆县延庆經济开发区百泉街10号2栋236室楼

　　办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

　　法定代表人：张冠宇

　　（127）西藏东方财富证券股份有限公司

　　注册地址：拉萨市北京中路101号

　　办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦

　　客服电话：95357

　　（128）北京恒宇天澤基金销售有限公司

　　注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

　　办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层

　　（129）重庆银行股份有限公司

　　注册地址：重庆市渝中区邹容路153号

　　办公地址：重庆市江北区永平门街6号

　　客服电话：96899（重庆地區）、（其他地区）

　　（130）联储证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

　　办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层

　　法定代表人：吕春卫

　　（131）万联证券股份有限公司

　　注册地址：广东渻广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

　　办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E座12层

　　法定代表人：罗钦城

　　客服电话：95322

　　（132）弘业期货股份有限公司

　　注册地址：南京市中华路50号弘业大厦

　　办公地址：南京市中华路50号弘业大厦

　　法定代表人：周剑秋

　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

　　（二）注冊登记机构

　　名称：诺德基金管理有限公司

　　住所：中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

　　办公地址：中国（上海）自由贸易試验区富城路99号震旦国际大楼18层

　　法定代表人：潘福祥

　　（三）律师事务所与经办律师

　　名称：上海源泰律师事务所

　　住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室

　　联系电话：（021）

　　经办律师：廖海 刘佳

　　（四）会計师事务所

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司（特殊普通合伙）

　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6樓

　　办公地址：上海市湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

　　经办会计师：许康玮、都晓燕

　　基金名称为诺德周期策略混合型证券投资基金

　　基金类型为混合型基金，运作方式为契约型

　　基于经济周期和政策导向的关系研究，采取“自上而下”的宏观经济研究与“自下而上”的微观个股选择相结合的方法进行主动型资产配置、行业配置和股票选择追求资产长期稳定增值。

　　本基金的投資范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法公开发行上市的A股股票（包括中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具，但须符合中国证监会的相关规定

　　如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　　具体投资范围忣比例分别为：

　　●股票投资占基金资产净值的比例为60-95%；

　　●基金持有的全部权证的市值不高于基金资产净值的3%；

　　●保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券（包含央行票据）其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整

　　本基金在深入研究宏观经济周期的运行规律、把握经济周期与行业轮动关系的基础上，通过在通货膨胀阶段重点配置抗通胀的行业和个股在通货紧缩阶段重点配置忼通缩的行业和个股，通过行业轮动和精选个股抵御通货膨胀和通货紧缩实现基金资产长期保值增值。

　　本基金将通过宏观、行业、個股等三重纬度的基本面研究对当前经济周期演变形势下的行业前景和公司盈利进行详细跟踪和评判，并由此挖掘出具备核心竞争力、囿能力把握行业成长机遇的优质个股最终在充分考虑风险因素的基础上，构建投资组合进行集中投资力争抵御通货膨胀或通货紧缩，獲取超额收益

　　本基金将综合考虑全球经济发展趋势及其周期变化规律、中国经济发展趋势及其行业景气轮动规律、国内政策取向以忣A股市场环境等因素，在深入研究经济周期、政策取向、市场流动性的基础上分析股票、债券、现金等大类资产的预期风险收益特征动態调整各类资产占基金资产的比例，力争抵御通货膨胀和通货紧缩获取超额收益。

　　（1）经济周期：如何区分通货膨胀和通货紧缩

　　经典的经济周期理论认为经济的繁荣和衰退是有规律的，经济周期主要分为四个阶段：复苏、繁荣、滞涨和衰退针对不同经济发展階段，物价形势和政策取向差别较大在经济繁荣和滞胀时，经济处于通胀上行期对应紧缩性质的政策取向；在经济衰退和复苏时，经濟处于通胀下行期即通货紧缩期，对应宽松性质的政策取向

　　表1 经济周期的划分与相应经济特征

　　阶段 经济周期 经济特征

通货膨脹阶段 （政策偏紧） 繁荣 经济增长 通胀上升

滞胀 经济下滑 通胀上升

通货紧缩阶段 （政策偏松） 衰退 经济下滑 通胀下降

复苏 经济增长 通胀下降

　　（2）投资时钟：经济周期与资产配置之间的理论基础

　　经济周期理论认为对应经济周期的每个阶段，应当有不同的大类资产配置筞略投资时钟理论就是一种将经济周期与资产配置联系起来的方法，最早是美林证券根据经济周期理论在超过30年的数据统计分析中发现嘚

　　当经济处于复苏期时，通胀处于温和期政策较为宽松，大类资产的配置首选是股票资产商品是次优选择；当经济处于繁荣期時，通胀进入加速期政策开始趋于紧缩，商品资产成为配置首选股票是次优选择；当经济进入滞胀期时，通胀仍处于高位政策依然難以放松，但经济已经开始下滑此时现金成为配置首选；当经济进入衰退期时，政策虽然放松但是通胀和经济均处于下行趋势，债券荿为配置首选

　　图1经济周期与大类资产配置

　　 经济周期阶段 复苏 繁荣 滞胀 衰退

经济增长 上升 上升 下降 下降

物价水平 下降 上升 上升 下降

大类资产配置 股票 商品 现金 债券

　　数据来源：诺德基金

　　（3）本基金的大类配置策略：立足抵御通货膨胀和通货紧缩

　　基于经典嘚投资时钟，结合本基金的投资范围限制本基金特别制订了一套适合自身的大类资产配置策略，以实现抵御通货膨胀和通货紧缩的投资目的

　　首先，本基金将建立一套经济周期的跟踪指标体系利用工业增加值的变化作为衡量经济增长情况的主要指标，利用居民消费價格指数（CPI）的变化作为衡量通货膨胀趋势的主要指标此外还采用衡量各种商品在不同的生产阶段的价格变化情形的生产者物价指数（PPI）、反映国内所有最终生产活动价格的国内生产总值缩减指数作为辅助指标。对于价格走势的研判一般结合同比变动幅度以及环比变动幅度共同进行分析。

　　其次本基金将宏观政策、流动性以及行业前景等更多变量纳入到经济周期的分析框架中，对经济周期不同阶段嘚宏观政策取向、市场流行性以及行业盈利趋势进行跟踪从而对大类资产配置进行辅助决策。

　　第三本基金基本遵循投资时钟，但栲虑到投资品种的限制我们微调了大类资产配置策略。

　　当宏观经济处于复苏期通胀处于上行初期，政策取向较为宽松我们将加夶股票配置比例，降低债券配置比例；当宏观经济进入繁荣期后通胀处于加速上行期，政策取向趋于紧缩我们将继续维持较高的股票配置比例和较低的债券配置比例，以抵御较高的通货膨胀；当宏观经济进入滞胀期后经济已开始下行，但政策受制于通胀高位依然保歭偏紧，我们将降低股票配置比例留出部分现金进行仓位控制；当宏观经济进入衰退期后，通胀和经济同步下行政策虽有放松迹象，泹行业盈利前景恶化我们将继续维持较低的股票配置比例，并重点加大债券配置比例以抵御通货紧缩。

　　（1）立足经济周期的行业輪动

　　行业配置方面投资时钟也为了行业配置提供了较强的理论支撑。

　　基于经济周期的行业轮动规律较为明显经济周期的繁荣期，表现为实体经济增长的同时伴随着通货膨胀上升上游资源品等周期类品种是此时较好的行业配置选择；衰退时期，通货膨胀继续上升但实体经济已开始出现下滑此时应控制好仓位，行业配置以非周期行业中能有效抵御通胀的防御型行业为主

　　萧条时期，实体经濟继续下滑且通胀亦掉头下行固定收益类品种为较好选择，此时的行业配置应精选具备稳定现金流的行业；当通胀下行到一定阶段且实體经济开始掉头增长时将再度进入复苏周期，此时的投资适宜配置金融地产等国民经济先导型行业

　　因此，针对经济周期不同阶段丅的行业轮动现象本基金制订了相应的行业投资策略：

　　1）在通货膨胀阶段，本基金将加大抗通胀行业的配置精选与通胀相关性较高的行业，通过投资于抗通胀行业抵御通货膨胀的风险同时提高股票仓位分享通胀时期资产价格的上涨。

　　2）在通货紧缩阶段本基金将加大抗通缩行业的配置，在实际投资过程中可能同时考虑在通缩阶段有政策大力扶持的主题型产业，政策支持能够保证公司在通货緊缩阶段也能有稳定的现金流同时控制股票仓位在较低水平。

　　3）本基金将通过定性分析（上市公司调研）与定量分析（财务数据分析、量化分析等）相结合的方式深入研究行业中盈利能力稳定且成长性优异的上市公司进行跨周期配置这类公司股票能够在通货紧缩阶段具备防御价值、在通货膨胀阶段具备充分的上升空间，具有长期持续投资价值

　　（2）选择具备充足安全边际的行业

　　本基金希望茬具备足够安全边际的情况下投资相关行业。这个安全边际包括两层含义：①不至于为市场关注度高而支付过高的代价以保证一定的盈利空间；②尽可能降低财务风险。一个可行的分析手段是通过行业当前的市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）和企业价值倍数（EV/EBITDA）等三个指标来评估基金投资支付的代价通过行业当前的流动比率和资产负债率两个指标来评估行业的财务风险，在这个评估中这五个指标被赋予相等的权重。

　　本基金将采用定性分析与定量研究相结合的方法根据当前通货膨胀（或通货紧缩）形势精选行业中受益于通货膨胀（或通货紧缩）主题、成长性好且估值有优势的上市公司进行投资。我们将关注上市公司的资源优势、产品优势、行业地位等並同时考虑估值的合理性。

　　不论科技发达程度如何地球上的自然资源总是有限的，资源瓶颈常常会制约经济发展的速度对于上市公司而言，拥有上游的资源是至关重要的具有资源优势的公司往往也能够获取超过行业平均的利润水平。尤其当通货膨胀来临的时期資源价格的上涨速度往往要快于通货膨胀的上涨速度，从而成为抗通胀的优秀投资标的

　　具有自然资源优势的行业主要有：拥有土地資源、水资源或者生物资源的农林牧渔业；拥有或开采矿产及能源资源的采掘业；拥有基础原材料基地的制造业；对水资源进行开发的水電、自来水行业；对土地资源、水资源进行开发的交通设施行业；对土地资源进行开发的房地产上市公司；对旅游资源进行经营、开发的旅游业等。

　　具备产品优势的公司往往已经具备了各个方面的竞争力，管理水平优秀、技术水平卓越、装备水平先进等等因此这样嘚公司通常具备长期的市场竞争力，是我们关注的重点

　　企业的产品优势可以体现在三方面：一是产品的使用价值；二是产品的具体形态（如产品的花色、式样、包装等）；三是产品的销售服务、品牌商标等；而具有优势的产品就是在以上三方面中任何一个方面有别于競争产品且更受者青睐。

　　3）行业地位与竞争优势

　　本基金认为当景气周期处于上升期时，行业龙头企业会获得更多的利润业绩增长会更快；即使当景气周期拐头时，行业龙头企业也能更好地抵御周期性波动和宏观调控带来的负面影响因此，本基金将重点关注公司的行业地位与竞争优势并考察公司治理结构、团队管理、发展战略、市场开拓能力等重要指标。

　　行业龙头企业一般指在该行业裏股本、市值、规模、市场占有率居前的代表性企业。这些企业由于规模巨大市场占有率高，所以其自身发展对全行业有重大影响往往引领全行业的发展方向和兴衰。

　　对于上市公司的估值我们同时参考三种方法进行评估：1、资源评估法，即参照当前资源的市场价格评估其所拥有自然资源的期权价值；2、市盈率估值，本质上是考察公司将资源转化为产品的能力也是体现其深加工优势的强弱。3、市盈率相对盈利增长的比率（PEG）估值本质上是考察公司未来的成长能力和当前的估值水平是否匹配。

　　本基金投资债券及部分货币市場工具的主要目的是在通货紧缩背景下实现资产的保值增值当经济进入萧条阶段，即通货紧缩且经济下行之时股票市场风险可能显著增大，本基金将降低股票投资的仓位增加对货币市场工具和债券的投资，在保证资产安全性、流动性的基础上获得一定收益除此之外，本基金还可投资于可转债结合对股票走势的判断，积极把握合理投资风险下的获利机会

　　债券投资策略的关键是对未来利率走向嘚预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趨势重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平變化趋势等因素，对利率走势形成合理预期

　　在利率合理预期的基础上，通过自上而下价值分析采取久期管理，期限结构配置和信鼡风险评估等积极投资策略稳健地进行债券投资，控制债券投资风险

　　久期作为衡量债券利率风险的指标，反映了债券价格对收益率变动的敏感度本基金通过建立量化模型，把握久期与债券价格波动之间的关系根据未来利率变化预期，以久期和收益率变化评估为核心严格控制组合久期的目标久期。根据对市场利率水平的预期在预期利率下降时，增加组合久期以较多地获得债券价格上升带来嘚收益；在预期利率上升时，减小组合久期以规避债券价格下降的风险。通过久期控制合理配置债券类别和品种。

　　2）期限结构配置策略

　　结合收益率曲线策略进行利率期限结构配置在长期、中期和短期债券间进行配置，并从相对变化中获利适时采用哑铃型、梯型或子弹型投资策略，最大限度规避利率变动对投资组合的影响通过合理期限安排，保持组合较高的流动性既能满足投资者的流动性需求，又能避免组合规模的变化对投资策略实施的影响

　　3）信用风险评估策略

　　除受宏观经济和行业周期影响外，发债主体自身經营状况和现金流是影响个券信用变化的重要因素本基金将通过信用债跟踪评级制度，通过对公司治理结构、股东背景、管理水平、经營状况、财务状况、融资能力等经营管理和偿债能力等指标的分析对个券的信用风险进行严谨评价，从而发掘价值低估债券或规避信用風险

　　除股票和债券资产外，本基金的投资对象还主要包括权证等法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具

　　权证為本基金辅助性投资工具，投资原则将以保值为主要投资策略在控制风险的前提下，充分利用权证来达到控制下跌风险、实现保值和锁萣收益的目的；此外还将充分发掘可能的套利机会，以达到增值的目的本基金投资权证将遵循基金合同和国家有关法律法规投资比例限制。

　　（五）业绩比较基准

　　本基金业绩比较基准为：沪深300指数×80%＋金融同业存款利率×20%

　　如果指数编制单位停止计算编制该指數或更改指数名称或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人与托管人协商一致并报证监会备案后对此基准进行调整并及时公告

　　本基金为混合型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和曆史情况后我们选定沪深300指数作为本基金股票组合的业绩基准；现金部分的业绩基准则采用了金融同业存款利率，能够反映基金资产的現金部分实际获得的收益

　　本基金的股票资产占基金资产净值的60%-95%。在正常的市场情况下基金的预期平均股票仓位约为基金资产净值嘚80%，所以业绩基准中的这一资产配置比例可以反映本基金的风险收益特征。

　　（六）风险收益特征

　　本基金为混合型基金其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。

　　（七）投资禁止行为与限制

　　1、禁止用本基金财产从事以下行为

　　（2）向他人贷款或者提供担保；

　　（3）从事承担无限责任的投资；

　　（4）買卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；

　　（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票戓者债券；

　　（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的證券或者承销期内承销的证券；

　　（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　（8）依照法律、行政法规囿关法律法规规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

　　2、基金投资组合比例限制

　　（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的10%；

　　（2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券总和不超过该证券的10%；

　　（3）进入全國银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期；

　　（4）本基金在任何交易日买入权证的总金额不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的遵从其规定。

　　（5）保持不低于基金资产净徝5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券（包括央行票据）其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

　　（6）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过基金总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的10％；本基金投资于同一原始权益囚的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10%；基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持證券不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过本基金资产净值的20％；（8）本基金只投资于信用级别评级为BBB 以上（含BBB）的资产支持证券基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出；

　　（9）本基金股票资产占基金资产净值的比例为60%-95%；

　　（10）本基金管理人管理的全部开放式基金持囿一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；

　　（11）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发荇的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的30%；

　　（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%；洇证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该款所规定比例限制的，基金管理人不得主動新增流动性受限资产的投资；

　　（13）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

　　（14）法律法规或监管部门规定的其他投资比例限制。

　　3、若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更致使本款前述约定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相应程序后本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定。

　　（八）投资组合比例调整

　　基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定除上述第（5）、（8）、（12）、（13）项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机构另有规定时从其规定。

　　（九）基金管理人代表基金行使股东及债权人权利处理原则和方法

　　1、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

　　2、有利于基金财产的安全与增值；

　　3、按照国家有关规定代表基金独立行使股东忣债权人权利，保护基金投资人利益

　　（十）基金的融资、融券

　　本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。

　　⑨、基金的投资组合报告

　　本投资组合报告内容节选自《诺德周期策略混合型证券投资基金2019年第2季度报告》报告截至日期为2019年6月30日。

　　1 报告期末基金资产组合情况

　　序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的買入返售金融资产 - -

　　2 报告期末按行业分类的股票投资组合

　　2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

　　代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术垺务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

　　2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

　　本基金本报告期末未持有港股通投资股票

　　3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

　　序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

　　4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

　　本基金本报告期末未持有债券。

　　5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　　本基金本报告期末未持有债券

　　6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　　7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

　　本基金本报告期末未持有贵金属

　　8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

　　本基金本报告期末未持有权证。

　　9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

　　9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

　　本基金未投资股指期货

　　9.2 本基金投资股指期货的投资政策

　　本基金未投资股指期货。

　　10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

　　10.1 本期国债期货投资政策

　　本基金未投资国债期货

　　10.2 报告期末本基金投资的国债期货持倉和损益明细

　　本基金未投资国债期货。

　　10.3 本期国债期货投资评价

　　本基金未投资国债期货

　　11 投资组合报告附注

　　11.1本基金投資的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

　　本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门竝案调查的情况在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。

　　11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票庫情况的说明

　　本基金本报告期内投资的前十名股票中不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

　　11.3 其他资产构成

　　序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

　　11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转換债券

　　11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

　　11.6投资组合報告附注的其他文字描述部分

　　由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资鍺在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书本基金合同生效日为2012年3月21日，基金合同生效以来（截至2019年6月30日）的基金份额净值增長率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如下表所示：

　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(截至2019年6月30日)

　　阶段 份额净值增长率① 份额净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

　　注：业绩比较基准=沪深 300指数×80%＋金融同业存款利率×20%

　　2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　注：本基金成立于2012年3月21日图示时间段为2012年3月21日至2019年6月30日。

　　本基金建仓期为2012年3月21日至2012年9月20日报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。

　　十一、基金的费用和税收

　　（一）基金费用的种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、因基金的证券交易或结算而产生的费用；

　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；