华泰金融大厦风控制度严不严？分红多吗？

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2018-03-03 21:38 标签： 华泰证券分红
华泰金融风控把关怎么样？分红多不多？_百度知道
华泰金融风控把关怎么样？分红多不多？
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免责声明: 本网不承担任何由内容提供商提供的信息所引起的争议和法律责任。 &&违规放贷?公款私存?风控不严――审计揭示三家金融企业共性问题
来源：新华网
　　新华网北京6月18日电（记者张晓松、高敬）审计署6月18日发布的中国投资有限责任公司、中国农业发展银行、股份有限公司2012年度资产负债损益审计结果显示，三家金融企业存在着违规发放贷款、公款私存、风险控制薄弱等共性问题。　　违规发放贷款等违规经营问题
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突出　　审计发现，三家金融企业的一些所属分支机构违规发放贷款等违规经营问题仍较突出，主要是向手续不全或资本金不足的项目发放贷款，违反规定程序向企业发放贷款，违规办理无真实贸易背景的银行承兑汇票及开立信用证业务等，以及违规化解不良贷款、超范围吸收存款及违规动用企业缴存的准备金。　　2004年以来，中国银行北京、辽宁、河北、江苏、浙江和广东6家分行违规发放贷款共计64.29亿元。其中，违规向不符合贷款条件的企业和项目发放贷款23.11亿元，违反程序发放贷款39.87亿元，违反国家差别化住房信贷政策办理个人住房贷款等1.31亿元。　　2008年以来，农发行安徽、河南、湖北、湖南和陕西5家分行通过向其他单位提供优惠信贷条件、协调代为偿债等方式，违规处置178户企业的不良贷款14.83亿元，其中2012年发生4.33亿元。　　部分存在会计核算不实、财务管理混乱等问题　　审计发现，三家金融企业部分分支机构和所属子公司存在会计核算不实、财务管理混乱等问题，主要表现为虚列支出、公款私存、多计支出、少计收入、违规列支职工福利性支出及使用虚假发票报销费用等。　　中投公司2011年至2013年5月间，在已为员工缴纳基本医疗保险和购买补充医疗保险的基础上，又为职工个人实名购买重大疾病商业保险并代缴个人所得税共计3689.73万元，其中2012年发生1350.68万元。　　2012年，农发行总行在会议费、电子设备运转费中列支旅游、招待等支出207.37万元；2012年至2013年，总行超标准开支会议费115.77万元。此外，农发行还存在参加与由本行有业务往来的企业组织付费的海外培训和考察活动、违反财务审批程序列支费用等问题。　　经营管理存在薄弱环节和风险隐患　　审计发现，三家金融企业部分业务经营管理存在薄弱环节和风险隐患，部分境外投资尽职调查或后续管理不到位。　　2008年至2013年，中投公司的境外投资中，6个损失项目、4个浮亏项目和2个面临损失风险项目存在管理人员失职、尽职调查不深入和投后管理不到位等问题；其他部分项目存在选聘外部管理人不够规范、未及时委派管理人员等问题。　　规范经营管理，防范金融风险　　审计署金融审计司有关负责人表示，通过强化审计监督力度，有效揭示国有金融机构经营管理中存在的薄弱环节和重大风险隐患，及时提出完善金融管理体制机制方面的审计建议，促进金融机构规范经营，加强管理，提高效益，实现可持续发展，切实发挥审计监督在防范金融风险、加强金融监管以及促进金融市场平稳健康运行等方面的重要作用。　　根据此次审计发现的情况，这位负责人建议，金融企业首先应继续优化信贷投向结构，在业务创新的过程中继续完善相关管理制度和产品流程，提高境外投资能力，加强项目投后管理和风险控制；二应严格执行独立审贷制度，加大信贷业务审查力度，密切关注企业经营状况，严密监控贷款资金流向及用途，切实防范贷款风险；三要不断健全内部财务管理制度，规范福利发放、费用报销等管理措施，依法合规列支各项经营费用，确保会计信息的真实完整。　　作者：张晓松 高敬点击进入参与讨论
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华泰证券多项违规遭监管处罚
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涉及资管违规投资、交易系统发生信息安全事件等问题
股份有限公司（，601688）昨晚发布公告称，收到江苏两份行政监管措施决定书，共涉及四项违规行为，包括华泰证券一款资产管理产品变相扩大投资范围、交易系统发生信息安全事件、营业部员工涉嫌触犯法律；另外，华泰证券还存在因风控隔离墙失效，出现相关项目公司应列入限制名单而未列入的情况，致使华泰证券未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务。但公告并未披露具体涉及的项目公司。
作为江苏省第一大券商，华泰证券2010年在上市。
券商资管警钟再鸣
处罚决定书显示，通过与华泰尊享收益分级限额特定资产管理计划签订定向资产管理合同的方式，华泰证券将限额特定计划资金用于受让某公司持有的应收账款债权，变相扩大限额特定资产管理计划的投资范围。
根据中国证监会2012年发布的《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]29号）》， 限额特定资产管理计划募集的资金，可以投资于境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支持证券、中期票据、等金融衍生品、保证收益及保本浮动收益商业银行理财计划，商品期货等证券期货交易所交易的投资品种，利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种，证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品以及证监会认可的其他投资品种。
江苏证监局在处罚函中称，鉴于华泰证券已整改且客户委托资产未遭受损失，责令华泰证券增加内部合规检查次数，在日至日期间，每三个月对客户资产管理业务增加一次内部合规检查，对照相关规定，全面检查业务的合规性，并在每次检查后十个工作日内，向江苏局报送合规检查报告。
2012年起，证监会大大松绑了券商资产管理业务的投资范围、行政审批等，并鼓励行业创新。松绑后的资管业出现了突飞猛进的跃升。突进后的监管收缩在2013年一季度戛然而止。
证监会4月12日表示，已要求上海、江苏、甘肃证监局对国泰君安、海通、华泰、华龙等个别产品进行现场核查。除了华泰证券外，国泰君安存在销售人员承诺保底现象，的柜台产品未遵守审批程序，而华龙证券的两个小集合产品违规投资了商业银行票据。
风控问题彰显
除了存在违规投资行为外，华泰证券还存在防火墙失控的问题。江苏证监局发出的第二份处罚函称，因内控不完善，华泰证券出现了数项违规行为。
江苏证监局处罚函称，&未能严格落实与子公司之间的信息隔离措施，出现相关项目公司应列入限制名单而未列入的情况，致使你公司未能限制与项目公司有关的证券自营和发布研究报告业务&。
业内人士分析称，按照证券公司风控制度，券商直投子公司持股的上市公司，或是券商担任保荐、持续督导的某上市公司，券商都必须将其列入限制名单，不能对其进行自营买卖交易，券商研究部门也不能发布其研究报告。否则就是合规风控机制失效，券商的合规风控负责人必须受到处罚。
此外，江苏证监局处罚函还显示，华泰某营业部对从业人员的管控存在薄弱环节，&该营业部个别员工在营业部工作期间涉嫌触犯法律&；而上述理财产品出现违规投资的问题中，合规审查也发生了漏洞，&未能严格按照监管法规的规定出具审查意见&；华泰证券&在将公司深圳交易中心使用的交易单元与公司南京交易中心主交易单元合并为一个联通圈的过程中，由于未能审慎研判并准确识别分批办理交易单元联通圈变更的风险，发生信息安全事件&。
江苏证监局责令华泰证券改正上述问题，并在30日内提交书面报告。
录入编辑：李琪
本文来源：东方早报
责任编辑：王晓易_NE0011
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