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上市公司老总的司机说：我有两万股原始股，十万元卖给你
浙江在线05月19日讯
（钱江晚报记者 邵巧宏）最近股市红火，带动了一波投资热，有些人已经迫不及待跳进股海，还在外围的，也都蠢蠢欲动。
　　但投资这回事，总是或多或少有点风险，这不，宁海一名男子杨某就因为轻信一个上市公司司机而损失了10万元。
　　他是怎么上当的？听司机说手头有2万股原始股，可以以每股5元的价格卖给他，他就信了&&
　　老总司机说想卖原始股，他心动了
　　40来岁的杨某是宁海人，平日里收入还不错。2011年，他手头上有了10万元闲钱，就想做做投资理财。
　　杨某有个朋友老顾，是宁海一家上市公司的总经理，在和老顾的接触中，杨某认识了他的司机小王。
　　大家知道，&领导司机&是个很神奇的职位，他们眼观六路耳听八方，往往消息灵通。
　　几次交流之后，杨某和小王也差不多能以&哥们&相称了。闲聊中，杨某透露了自己有点闲钱想投资的心思。
　　小王听了，马上有了回应。
　　他告诉杨某，自己手头有2万股公司原始股票，因为自己欠别人钱需要还债，愿意以5元每股的价钱转让给杨某。
　　杨某一听，有点心动了。因为老顾的这家公司在本地颇有名气，效益也很不错，这原始股肯定是稳赚的啊。
　　但毕竟涉及到钱的事，杨某觉得还是要谨慎一点。原始股的事他专门去问了老顾，不过，因为老顾只是职业经理人，自己手头是没有公司的原始股，但小王有没有，他也不是很清楚。
　　钱付了协议签了，却发现对方压根不是股东
　　老顾虽然对情况不了解，但原始股的魔力太大了。
　　在中国证券市场上，&原始股&一向是赢利和发财的代名词。谁要是手头握有原始股，那等开盘后，那利润可能就是几倍几十倍甚至几百倍。
　　杨某想了又想，小王说得一板一眼的，总不至于骗他。
　　2011年11月，杨某和小王协商一致后签订了股权转让协议，杨某当场将10万元现金交给了小王。老顾作为见证人当时也在场。
　　在签订协议后，杨某一下子拥有了上市公司2万股原始股，笑得合不拢嘴，感觉自己身价都不同了。
　　不久，他就拿着《股权转让协议书》到老顾的公司，要求帮忙把小王的股东身份更改成自己的。
　　但谁知道，公司的工作人员查了一圈，根本没在公司股东名册上找到小王的名字，这说明小王根本没有这家公司的股票！
　　更让杨某傻眼了的是，才几天的时间，这个小王已经辞职，人也去了外地。
　　气急的杨某打电话给小王质问，电话倒是通的，但小王毫不示弱，说想现在还钱是没有的，&要不你就等我赚钱了还你吧&。
　　接下来的一两年时间里，杨某一直抱有幻想，想从小王那里把钱要回来，但小王一直推三阻四。直到了2014年年底，杨某再也联系不上他了。
　　三年过去，司机不见人，他终于醒悟报警
　　因为是朋友的司机，被小王用子虚乌有的原始股拿去10万元的这三年时间里，杨某一直觉得这事不会那么复杂，钱肯定能要回来。
　　直到再也联系不上小王，杨某终于慌了。
　　2015年初，他以&股权转让纠纷&为由将小王告上了宁海法院，要求小王归还他的10万元。
　　但是，因为一直找不到小王，法院也一直没开庭审理，到了现在，&股权转让&这件事已经过去3年了，简直是世事变迁，连老顾也从公司离职了。
　　这时，杨某才觉醒，这不是纠纷，而是诈骗。
　　昨天，杨某跑到法院申请撤诉，决定去公安机关报案。
原始股|诈骗
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来源：读懂新三板 作者：读懂新三板
“纳斯达克上市企业计划回归，现定增股份，5元一股；20W股起售；市盈率仅为1.51~3.5倍，每股净资产达6.64美元。”
“纳斯达克上市企业计划回归，现定增股份，5元一股；20W股起售；市盈率仅为1.51~3.5倍，每股净资产达6.64美元。”　　第一次看到这个中概股回归项目时，笔者是震惊的，因为熟悉美股市场的朋友都知道，天人果汁这家公司在美股市场名声并不太好，早在2011年就曾被质疑造假。　　这家纳斯达克上市企业正是天人果汁，公司位于陕西，号称中国最大的猕猴桃浓缩汁出口企业、世界最大的猕猴桃浓缩清汁生产商。　　当时，美国一家名为Absaroka的投资机构撰文称，天人果汁的财务报表涉嫌虚假陈述从而误导投资者，同时这家机构质疑天人果汁工厂设备一年开工不足两月等。这事最终并没有折腾出什么结果，成为一桩公案。　　关于天人果汁这个公司，读懂君曾咨询过两家知名美股投资机构。其中委婉的回复是：“没有研究，我们从来不投资这类公司。”而另一家机构则更为直接：“假公司”。　　当然，美股投资者已经用股价表达了对于天人果汁的看法。2010年，天人果汁股价最高点是8美元，而现在是 0.42美元。今天，天人果汁每股0.42美元，市值1130万美元，每股净资产数据是6.64美元，每股收益0.22美元。美国人是太不识货了，于是天人果汁要回来。　　本来这和读懂君没半毛钱，但它要回新三板，而且还卖原始股，还卖给了读懂君的读者。　　春节前的一天，读懂君的一位粉丝在后台留言了，他说他买了价值100万块的天人果汁原始股，他问读懂君值不值。　　粉丝的问题咱总要回答是不是。于是，故事开始了。　　在故事开始之前，读懂君提醒各位，今天开始，您可以在读懂君的文章下方评论文章了。欢迎各位吐槽。　　一，全凭朋友介绍，土豪一掷百万　　鉴于这位读者太土豪了，买100万原始股比我妈买白菜还要爽快，读懂君暂且称呼他为“土豪君”。2015年12月中旬，朋友告诉土豪君，有一个美股中概公司叫“天人果汁”，要私有化后回国内上市，快的话2016年上新三板，2017年能上创业板，如果2017年12月31日还上不了，就以10%的年化收益率回购。　　土豪君想了下“暴风影音”在A股上市后几十个涨停板，天人果汁也确实在美国上市，于是，决定购买。12月25日，签订认购协议，认购20万股，每股5元，并在当天把100万元转给了天人果汁公司的银行账户。　　没有去公司拜访！　　没有见到公司管理层！　　没有尝试过公司的产品！　　没有见过过去几年的财报细节！　　甚至连公司的总股本是多少不知道！100万的原始股，就这么买了。　　只能说，读懂君的这位粉丝太土豪了。　　二，搞清楚这四个问题，你还会买么　　如果2017年12月31日前能上创业板，如果上不了就按10％年化收益率回购，那这当然是笔好买卖。　　但实际情况是这样吗？　　土豪君把他收到的所有材料给了读懂君，认购协议一份、回购协议一份和宣传PPT一份。　　槽点太多了，请大家看清楚：1、请问，本次增发估值到底是多少？　　认购协议中，仅提到认购天人果汁集团股份有限公司的股票xx万股，每股5元，但是连总股本是多少、占总股份本多少比例都没说！也就是说当土豪君豪爽地扔下100万时，他连天人果汁的总市值都不知道。也对，A股投资者在二级市场高抛低吸时，很多也不知道市值的。可是，土豪君，您这是在做股权投资啊。　　读懂君心想这或许是疏忽吧，于是问了认识的股权销售机构朋友，结果人家打听了一圈告诉读懂君，有卖过这个项目的销售都支支吾吾说不清楚。2、请问，谁说的上不了创业板会回购？　　回购协议中，仅提到“如果未在2017年12月31日完成创业板、新三板或同类型证券交易所的挂牌和公开转让，则以10%的利息回购股票。”也就是说，人家并没有说一定要在创业板上市啊，如果上不了创业板，不一定要回购的。　　所以，土豪君，请看准合同，一个字一个字看清楚，销售说的话是没有法律效力的。再说，你觉得上创业板有那么容易吗？3、请问，财务数据真的太好了，但这真的可以相信吗？　　在项目推广文档中有这样的描述，“公司自成立之日起，收入及利润稳步上升，2012年，公司收入达到1亿美元。近年来，由于受到公司产能制约，公司收入及利润水平趋于平衡。”　　各位可以看下图，2014年营收接近1亿美元，净利润接近3000万美元。再看盈利预测，宣传材料称2019年要实现41亿元收入。承德露露2014年营业收入27亿元，可是你听说过天人果汁的合德堂品牌吗？　　各位如果对财务感兴趣，可以阅读Absaroka当年发布的报告，当然，也应该认真阅读公司当年的澄清。4、请问，业界传闻股权销售机构获取超过50%佣金，是真的吗？　　一家在美国市场如此低估仍无人问津的中概股，准备回国，并通过各路销售机构将原始股销售给广大人民群众。　　请问，各路销售机构拿多少提成？　　上海一位行业人士告诉读懂君，天人果汁这个案子，一级代理商的销售提成高达56%！也就是说，如果你以每股5元买到了股票，一级代理商能够提成2.8元！当然，因为销售层级较多，最终卖给各位土豪的销售提成比例会各不相同。　　读懂君对此表示非常震惊，请教各路销售机构，你们真拿了这么多提成吗？
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扫码发现更多干货“四板”已成原始股转让骗局重灾区 鼓吹具有暴涨潜力
　　50万元低门槛引大批企业涌入，鼓吹具有暴涨潜力实则无随意“转板”可能
　　□本报记者 郑玮 发自济南
　　除了原有的高回报、一夜暴富等利益诱惑外，长江商报记者观察发现，近年来，“上市公司”这种虚晃的光环已成挂牌企业“涉非”活动堂而皇之的马甲。其中，已经定案的上海优索环保科技发展有限公司（以下简称“优索环保”）原法人代表段国帅近日被批捕，其炮制的假股票骗局骗取了上千名群众的2亿多元资金。
　　其实，优索环保并非孤案，长江商报记者发现，今年发生的多起案件中涉及原始股公开发行企业，都已经或即将在区域股权托管交易中心挂牌。
　　“一些不法分子混水摸鱼，以在某个区域性股权市场挂牌公司‘原始股’转让为名义的非法集资暗流涌动。”12月25日，武汉一位不愿具名的投资人士向
　　长江商报记者分析，“为了方便中小企业融资，本来进入区域股权交易市场，对企业设置的门槛就比较低，上海股权托管交易中心的Q板，对企业的注册资金都低至
　　50万元，而更宽松的是，只需要中介机构出具注册资本20%的验资报告即可。”上述投资专家向长江商报记者表示，门槛低了，企业大量涌入，素质就参差不齐，四板也成为原始股多发的重灾区。
　　12月26日，深圳市摩根信通投资有限公司一位市场经理向长江商报记者表示，一些打着已登陆“四板”的公司，声称在未来两三年后，可从区域股交中心
　　“转升”至新三板或中小板，因而，鼓吹其发售的原始股具有暴涨潜力。但其实，“四板”、新三板、中小板三个不同等级的交易市场，隶属完全不同运营管理、监管机构，并不存在随意“转板”的可能。
　　挂牌≠上市 “原始股”私下转让不受保护
　　正是凭借区域股权交易市场的平台，优索环保成功完成“信用背书”。
　　公开资料显示， 2014年，“优索环保”已由上海股权托管交易中心核准挂牌交易，股票交易代码：200735。
　　去年8月28日，优索环保在郑州召开了一场“定向增资扩股河南首发”发布会。有媒体报道，称是国内一家专注于垃圾发电和生产“再生煤”的领先企业，投资遍布江、浙、沪、京、津、豫、陕等省市，已建及在建项目共计14个。
　　其负责人亦在会上称，该公司已获省内某相关职能部门给予“背书”，即将在省内10余城市新建垃圾处理项目。而此轮定增，其资金主要用于上述项目落地。
　　除了上市公司定增、职能部门背书、省内大笔投资等高大上的名头，对于投资者而言，更现实的刺激是“原始股‘受让’”。
　　据该公司曾提出的受益方案：以4个自然月为期限，逐月按4分息支付。原始股投资年化收益率48%，相当于银行一年期存款利率（约2.25%）的16倍。有投资者报案称，该公司涉及融资规模数亿元，省内投资人数量已过千。
　　因为原始股没有流通性，在次月，该公司就发生了收益兑付危机。两个月后，不但该公司郑州总部“人去楼空”，据报道，其负责人还于当年11月在众投资人的强烈要求下写下“还款承诺书”。
　　然而，12月22日，山农晨农集团的销售人员则向长江商报记者表示，如果成功买得原始股，也可以将股权证转卖，不需要什么手续，“这些都由投资者自己定”。
　　上述投资人士向长江商报记者表示，很多投资者把公司“挂牌”等同于“上市”，以为买了原始股就可以实现自由流通买卖。而事实是，投资者只有在上海证券交易所、深圳证券交易所以及承担新三板交易结算的全国中小企业股份转让系统这三个公开市场买卖股票，才不存在诈骗风险，靠企业交易的所谓“原始股”属于私下转让，并不受保护。
　　门槛低中介机构出具注册资本20%验资报告即可
　　优索环保并非孤案，长江商报记者调查发现，今年发生的多起案件中涉及的原始股公开发行企业，都已经或即将在区域股权托管交易中心挂牌。
　　“为了方便中小企业融资，本来进入区域股权交易市场，对企业设置的门槛就比较低，上海股权托管交易中心的Q板，对企业的注册资金都低至50万元，而更宽松的是，只需要中介机构出具注册资本20%的验资报告即可。”上述投资专家向长江商报记者表示，门槛低了，企业大量涌入，素质就参差不齐，加上有政府背书，吸纳社会资金更容易，四板也成为原始股多发的重灾区。
　　其中，上海股权托管交易中心就成为部分企业打的“擦边球”。例如，一些企业称在“上海股权托管交易中心”挂牌上市，并以高额的收益作为诱饵。而很多不明真相的投资者会误将“上海股权托管交易中心”当作“上海证券交易所”，以为融资公司是A股上市公司而被蒙蔽。实际上，“上海股权托管交易中心”仅仅只是区域性的股权交易中心，企业挂牌的门槛与上交所不可同日而语。
　　值得关注的是，除上海股权托管交易中心外，类似的区域性股权交易市场在国内还有多个。
　　这类区域性股权市场，是由省级人民政府负责监管，主要服务于所在地省级行政区域内中小企业的证券市场。按照法律法规，私募证券市场不得采取公开或者变相公开方式发行或转让证券，并且证券持有人累计不得超过200人。
　　而且，区域性股权交易市场仍存在监管空白，且目前尚未与新三板、等其他资本市场层级完全打通，投资者一旦购买了其中挂牌企业的原始股，将面临股权难以转让与退出等问题。
　　“目前湖北地区还没有出现大规模的公开发行原始股的案例。”武汉股权托管交易中心的一位工作人员表示，从目前看，发生的几起借原始股非法集资的案例
　　多为跨区域挂牌，挂牌中心对企业不一定了解，导致股权托管交易中心筛选有了“漏网之鱼”。而自从湖北设立了本土的股权托管交易中心，湖北选择跨区域挂牌四板的企业越来越少，在一定程度上起到约束作用。
　　“去年阿里巴巴上市，该公司的不少员工因为持着原始股，一夜之间成了千万富翁。正因为原始股的珍贵，所以原始股并不是一般人所能买到的。即使是在公司内部，一般也只有中层以上干部才有可能获得。”该工作人员表示，投资者不要做一夜暴富的美梦，就自然能避开这样的投资陷阱。
　　证监会严查非法发行股票 转板机制有待破题
　　如今，中国证监会已经向各地印发函件，严禁任何机构和个人以“股权众筹”名义从事非法发行股票活动。
　　12月11日，证监会官网发布《证监会派出机构配合查出区域性股权市场挂牌企业涉嫌非法活动》一文，提到个别区域性股权市场的少数挂牌企业（大部分
　　为跨区域挂牌的企业），在有关中介机构的协助下，宣称已经或者即将在区域性股权市场“上市”，向社会公众发售或转让“原始股”，有的还承诺固定收益，其行为涉嫌违法。
　　有业内人士称，监管层开始整治“四板”市场乱象，表明相关挂牌企业涉非活动很猖獗，同时也提醒投资者，对“原始股”骗局应保持高度警觉。
　　“目前没有真正符合法律规范的股权众筹，私募股权融资作为所谓目前草根投资原始股的重要方式，应该得到关注与支持，但是投资者应该选择负责任的平台进行投资，同时充分甄别项目的投资价值。”
　　上述投资者认为，股权众筹平台若要在为区域性股权市场上挂牌企业提供股权交易服务，也应遵循法律法规的规定，不得公开或变相公开转让发行证券。
　　九郡资本董事长马荥中认为，股权投资是一个非常专业的投资领域，个人投资者在不具有专业能力和获得优质项目资源的情况下去投资，就如同盲人骑瞎马。一旦购买这些企业的原始股，轻者股票无法变现，严重者，随着企业破产倒闭，所投资的血汗钱，有可能血本无归。
　　“即使是PE机构与来操作原始股，也只有1%到10%的成功率。作为个人投资者，即使能达到这样的成功率，但你能赔得起吗？”上述业内人士反问。
　　不过，也有投资者建议，各地的股交中心也应尽快研究转板机制，保证挂牌企业能够有丰富的流通、转板或者退出的渠道，才能够让在这些市场上的原始股的投资风险减小。
　　值得关注的是，一些合规设立的地方性股权交易市场也存在监管空白。上海市浦东新区市场监督管理局公示显示，早在今年7月，涉嫌倒卖“原始股”非法集资的一不法企业就被监管部门列为“经营异常”，负责人失联、办公地址空置，然而，这家空壳公司却仍在其挂牌的地方股权交易市场继续交易多日才被终止挂牌。
　　此外，一些投资者也反映，部分企业仅仅在地方股权交易中心挂牌，就宣称投资人能享受“上市公司”的财富增值和融资便利，大搞“原始股”交易，存在恶意混淆概念之嫌，亟须相关部门规范。
　　“原始股”骗局的特点
　　从证监会查处的案件和接到投诉举报的情况看，“原始股”骗局往往具有如下一些特点：
　　一是称公司将要在境内外证券市场上市，诱使投资者购买其股票；
　　二是称发行股票已获政府部门批准，甚至伪造有关批准文件；
　　三是以发行原始股的名义与投资者共同发起设立股份公司；
　　四是以大股东转让股份的名义，向社会不特定对象公开募集资金或高价转让股票；
　　五是以“证券投资咨询公司”等为名，未经批准向社会公众非法买卖、代理买卖未上市公司股票；
　　六是以给境内企业提供境外上市服务为名，向社会代理买卖未上市公司股票；
　　七是未经证监会核准，向不特定对象发行股票，或者向特定对象发行股票后股东累计超过200人的擅自公开发行股票行为。
　　区域股权交易市场，对企业设置的门槛就比较低，如上海股权托管交易中心的Q板，对企业的注册资金都低至50万元，而更宽松的是，只需要中介机构出具注册资本20%的验资报告即可，门槛低了，企业大量涌入，素质就参差不齐，四板也成为原始股多发的重灾区。
　　――武汉一位不愿具名的投资人士
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