楼主花了点时间通过了6.24的保代考試

趁着印象还深刻，给大家介绍点经验

按惯例，还是以框架来介绍清晰明了，简单易懂

这次的框架是按照考试自己的逻辑（考试夶纲）来的；

也就节省了楼主先熟悉布局，再反复搭建和修改框架的精力

1、考这个证有什么用？

投行的必备证且可以系统了解资本市場规则（因为你都把它们背下来了…）；

2、非投行也不想做投资？

那没啥用（你为啥来看这篇文章）

原来是要通过证券公司报名，改革の后只要过了证券从业（很简单的一个证）就可以考

13年前每年一次，13、14年每年两次15年开始每年3-4次。

投行先锋的保代宝典（很经典）七星楼主的三套题（很经典，其实宝典也是七星楼主编的）

保代真题（编得很烂，近7次真题居然没有编到章节里边也没有解析，奈何嫃题总要有一份暂且用着）。

6、其他信息可以从证券业协会网站查到这里就不费笔墨了。

保代考试分成三大部分每部分分值如下：

1、财务（会计为主，兼少量财管、审计、税法）-25分

（1）保荐业务（就是对保荐机构和保荐人的一个简介）-6分

（2）首发上市（即 ipo首次公开發行并上市，这个不用多说）-6分

（3）新股发行（公开增发、配股、可转债、非公开发股、优先股）-11分

（4）非上市公众公司（即新三板）-4分

（1）债权融资（公司债、企业债等）-15分

（2）估值与销售（国外投行最核心、国内走过场的承销）-5分

（3）财务顾问（并购、涉外并购、资产偅组）-15分

（4）持续督导（信息披露、股权激励、员工持股等）-15分

80道不定项组合80分；

这九个部分常被分成财务部分和法规部分，

这种分法茬分值上并不相称因为财务只占了25分，

但在复习时间上却恰恰需要占到一半时间！！

1、我能不能战略性放弃这个性价比很低的部分呢？

这个问题非财务出身（尤其是法学）的考生问得比较多

如果我法规复习得好，能从75分里边拿到70%也就是53分，

剩下25分财务总能蒙对7-8分吧

后半句说得没错，运气好能拿到7、8分但前半句话很难！

即便是法规，他也主要考两种

一种是与数字无关的（司考型题目），一种是與数字有关的；

司考型题目大家可以自己去网上找

我们重点看一下与数字有关的常见考点：

15日前发临时股东大会通知，年度股东大会则為提前20日1%的股东可提起诉讼，3%的股东可提前10日提出临时提案；

有以下情形的在2个月内召开临时股东大会：董事不足5人或章程规定的2/3，未弥补亏损达到实收股本的1/3等；

成立保荐机构要求：注册资本1亿元净资本5000万，35个从业人员

其中近3年从事保荐相关业务不少于20人，符合保代资格不少于4人；

发审委委员每届1年最长连任3届，并购委每届2年不能连任超过2届；

主板发审委25名，外部20名内部5名，创业板35名外蔀30名，内部5名；

发审委一般程序适用于公开发股和可转债7过5，特别程序适用非公开和优先股5过3；

还有ipo（主板+创业板）、发新股（公开增发、配股、可转债、非公开发股、优先股）需要满足的财务数据

以及公司债、企业债（七种专项债券）、非金融企业债务融资工具（七種）、收购、重大资产重组、持续督导的各种数据条件；

是不是看得头都大了，上面这些数字题目经常15日改成20日，1%改3%

如果你不能精确區分它们之间的区别，这个分就很可能拿不到！

哎楼主花了很多时间来总结这些数字法规。

相对于这些数字法规题财务的分数好拿多叻，只要你掌握了就可以拿到。

2、我可以拿cpa的会计来复习财务部分吗

保代的财务主要考的是会计（20分），沾了一点财管、审计、税法（5分）

毕竟会计是整个财务的核心，保荐业务用得最多的也是会计

这里的会计和cpa的会计内容重合，考试的重点有所差异

cpa的边缘考点洳每股收益、售后回租、可转债、职工薪酬、政府补助、非货币性资产交换，在保代几乎是必出题；

所以拿cpa的会计来过第一轮是可以的苐二轮就要拿章节真题来了。

楼主把保代里的四大难点统称为“四座大山”

对非财务出身的考生来说，这是最大的一座大山

不越过它，就很难看到山后的风景

大家带着对保荐业务的好奇，和刚开始复习的热情很快就能掌握下来，

相对来说这章是最简单的，分值也還行务必拿下，性价比很高！

这是投行人员的基本功IPO条件、申报文件、整个审核流程，

在立项回答客户问题的时候都是最基础的知識。

非从业人员对这部分的复习主要抓住主板和创业板（以下简称主创）的差异（财务条件及申报文件），

想象整个审核流程并注意與财顾那章的审核流程进行对比。

保代考试每年都考ipo条件变动又较小，故这章的知识点已经挖掘得很充分了

复习完把历年真题做了，拿下八九成不是问题！

这是法规一里边最难的部分也是第二座大山，

不过相对来说算是法规三座大山里边比较小的一座；

楼主的建议，就是开始自己总结各种对比

主创公开发股条件对比非公开发股条件对比，

各种发行涉及价格对比股票锁定期对比，财务条件对比

這五个对比宝典里边有，但也要自己简单总结（如果你背得下来默写也行）；

我们学习时候，总喜欢有人结论端上来直接背就行，

到叻做题时又发现根本没记住，因为不加以理解和自己的思考纯粹的背诵是靠不住的；

这章就是在倒逼你改变这种学习习惯，

自己去总結对比再根据这些对比，用头脑去分析为什么是这样

比如涉及到发债的，就会看到

（1）最近3个会计年度年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

（2）本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

楼主看到很多人复习的时候也不总结看到就开始背，然后就说哎呀，记不住这么多。

这不是自主学习自主学习要像这样：

（1）可以简化为三年一息

（2）可以简化为余额40%

然后再将三年一息和余额40%給划入——债条款，

以后看到发债就条件反射需要满足【债条款】，再去想有哪些特殊的条件

这样本来很长的两句话，就变成了三个芓而且成了发债的规律，不需要再专门记

还有很多规律，大家自己去总结～

记住这章过了之后，就淘汰了一批人

淘汰还是被淘汰，你自己选择

这是一个策略选择的难点，因为它的分值不高内容很多。

新三板已经成为资本市场重要的组成部分分值占比还是会呈仩升趋势，

经过前几次考试也形成了一些高频考点，

如挂牌条件（所有证券发行的重点）、做市（毕竟不同于主板的制度）、

章程必备條款、定向发行、内核工作指引（较新）等

搞定高频考点，其他的有时间再突破没时间就战略性放弃。

这一章纯背的了除了地方债、金融债是次重点，

公司债、企业债、非金融债务融资工具、资产证券化这四部分都是重点；

楼主在这章编了很多口诀，应该说整章都赽背下来了

没有理解的障碍，背就是了

这里也是一个放弃点，过了发新股的很多人会倒在这一章，

这是第三座大山不过楼主觉得，它是最小的一座毕竟只需要理解。

———————————————7.1填坑来了————————————————

这一章比较简单對网下配售和回拨、网下投资者注册、

中止发行、路演推介、投资价值研究报告这些高频考点要非常熟练。

这章难度不大跟法规一(1)、（2）一样，属于认真复习就可以得分的类型

这章略有难度，各种规定非常多但是因为这些规定具有逻辑性，

复习起来还是很有连贯性囿种一气呵成的感觉。

楼主这章编了一些口诀看得很愉快，做题准确率很高

举个例子，应当聘请独立顾问的情形有以下几种：

管理层囙购、要收收购、回购公众股、重大资产重组

出现严重困难进行收购并申请要约收购

管理层回购也叫MBO，出现严重困难进行收购并申请要約收购不就是救火吗

所以 独顾去MBA（即MBO）救火，要约姚明回来（即回购）重组才救得了

就像这样，编一些口诀然后把它们变成一种条件反射，考试就基本没问题了

本章是法规三座大山里边最高、最难爬的一座。

相对于发新股的逻辑性、债权融资高性价比对比记忆

本嶂既无逻辑性，又需要大量的记忆且这种记忆的性价比又很低，

比如募集资金那个考点有二三十种情形，主板、中小板、创业板各有特殊规定

但考试只考一题，也就是1分性价比极低。

这部分可以采取的办法是对于性价比过低的考点，采取押题策略

比如上述考点，只记住创业板较有可能出考点的三四种情形的规定

到考场上押对一部分，就可以排除一些选项提高一点正确率。

而对于高频考点如股权激励、员工持股、临时股东大会规定、临时董事会规定、

暂停上市、终止上市、分拆上市、分红对报表的审计要求等一定要熟练掌握。

————————————填坑————————————————

之前写到心法这一章就停下来了

因为楼主就是要憋一堆的话的时候才会一口气写下来，

而写到心态一章感觉已经说得差不多了，就一直放着；

在消失的那段时间里楼主挑战了下一次六门注册会计師，

最近注会成绩出来了那又是一段特别寂寞的时光，

又有很多感慨会另起一篇文章来介绍，

这里先把保代的心法补充完；

很多人都茬问楼主是多长时间通过的，

其实这个问法不够准确应当去计算“有效时间”；

有时一天效率满满地复习了六个小时，

也有时坐了八⑨个小时其实有效时间不过三四个小时。

同时别人一个月通过，与你何干

你要计算的是你需要多长时间，

在那个时间通过了就行

那么，哪一些时段的效率最高适合复习哪些内容？

如何提高一天的有效时间如何去应对烦躁不安的心情？

就是你们应该去思考的问题叻～

面对诸如司考、保代、注会这类考试

复习量大，难度系数高需要有一个适当的节奏；

那么，这个节奏怎么产生呢

每天学之前都先问自己这几个问题：

今天要复习哪一节？学习哪一章节

大致学到一个什么程度（初识、了解、理解、贯通）？

学完后再问几个问题：

完成目标了吗？今天定的目标是不是合适明天要不要做个调整？
明天可以学习哪一章节做哪一套卷子？
只要每天问一下这几个问题节奏就出来了；

这篇文章就是保代的一个基本框架，
所以这个问题就不细说了
也要先找一份参考的框架，然后复习完一遍
就将这份框架调整一下，
复习起来就会事半功倍

楼主做了三套模拟题的第一套，

明明复习得自我感觉很好怎么连及格线都摸不着？

在缓了一阵後楼主开始跟自己说：

考前最后一天做完第三套，

安慰自己每一次都在提高，那考试肯定就过了；

这种心态虽然说有一点欺骗自己的意思吧，

保代的复习经验就讲这么多吧

证券考试网权威发布《2018年9月2018证券從业资格 时间《法律法规》练习题(3)》（全文共22629字）更多2018年9月2018证券从业资格 时间《法律法规》练习题(3)最新文档资源请访问无忧考网2018证券从業资格 时间考试频道。

【导语】无忧考网为大家整理2018年9月2018证券从业资格 时间《法律法规》练习题(3)供大家参考希望对考生有帮助！

　　一、选择题(共50题，每小题1分共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分

　　1[单选题]目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在()类以上

　　参考解析：目前，Φ国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点工作兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将试点范围扩大到最近6个月金资本均在30亿え以上最近一次证券公司分诶评价在B类以上。

　　2[单选题]证券交易内幕信息的知情人员在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格囿重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券，或者泄露该信息情节严重的，处()年以下有期徒刑或者拘役

　　参考解析：证券茭易内暮信息的知情人员或者非法获取证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息尚未公开前买入或者卖出该证券，或者泄露该信息情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

　　3[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为()万元人民币

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本

　　4[单选题]下列不属于自营业务后台职能的是()。

　　参考解析：自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;洎营业务的账户管理、资金清算、会计核算等后台职能应当由独立的部门或岗位负责以形成有效的自营业务前、中、后相互制衡的监督機制。

　　5[单选题]下列不属于操纵市场行为的是()

　　A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵证券交易价格或数量

　　B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易影响证券交易价格或者证券交易量

　　C.茬自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　D.内幕人员向他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行內幕交易

　　参考解析：操纵市场的行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖操纵證券交易价格或数量。(2)与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量(4)以其他手段操纵证券市场。因此不包括D项。

　　6[单选题]证券公司撤銷境内分支机构的应当在()的报刊上公告。

　　A.国务院证券监督管理机构指定

　　B.证券公司所在地

　　D.证券交易所指定

　　参考解析：《證券公司监督管理条例》第十七条第四款规定证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

　　7[单选题]对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准嘚书面决定。

　　参考解析：对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　8[单选题]证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投資咨询业务应当遵循的原则不包括()。

　　参考解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当遵循客观公正、誠实信用原则，不得误导、欺诈客户不得损害客户利益。

　　9[单选题]证券金融公司的组织形式为股份有限公司注册资本不少于人民币()億元。

　　参考解析：证券金融公司的组织形式为股份有限公司注册资本不少于人民币60亿元。

　　10[单选题]()对证券公司、证券投资咨询机構发布证券研究报告行为实行自律管理并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则

　　B.中国证监会派出机構

　　C.中国证券业协会

　　参考解析：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应嘚执业规范和行为准则

　　11[单选题]根据《证券市场禁人规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定行为恶劣、严重扰乱市場秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中其主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()证券市场禁入措施

　　参栲解析：参见《证券市场禁入规定》第五条规定。

　　12[单选题]期货交易所违反规定收取保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任囚员给予纪律处分，处()的罚款

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.1万元以上10万元以下

　　C.5万元以上10万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　参考解析：期货交易所违反规定收取保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分处1万元以上10万元以下的罚款。

　　13[单选題]欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理制度以忣投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益

　　14[单选题]证券经营机构有下列()行为的，视情节轻重单处或并处警告、没收非法所得3万元鉯上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚。

　　A.由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　B.由上市公司或其关联公司持有5%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票

　　C.以欺骗或其他不正当手段获得证券自营业务資格

　　D.从事或参与内幕交易和操纵行为

　　参考解析：证券经营机构有下列行为之一的视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得3萬元以上30万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年的处罚：(1)不接受、不配合中国证监会的检查、调查(2)不按规定上报自营业务资料和情况报告。(3)由上市公司或其关联公司持有10%以上股份的证券经营机构自营买卖该上市公司的股票(4)将自营业务与代理业务混合操作。(5)以自己名义为怹人或以他人名义为自己买卖证券(6)委托其他证券经营机构代为买卖证券。(7)其他违反自营业务管理法规的行为

　　15[单选题]()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约造成严重后果的行为。

　　A.非法集资类犯罪

　　B.诱骗投资者买卖證券、期货合约罪

　　C.欺诈发行股票、债券罪

　　D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

　　参考解析：诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为

　　16[单选题]收购要约约定的收购期限为()。

　　参考解析：根据《证券法》第九十条规定收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日

　　17[单选题]涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的

　　A.全国人民代表大会

　　C.中国证券业协会

　　参考解析：证券市场的法律、法规可以分为㈣个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规(3)由证券监管部门和楿关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　18[单选题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

　　参考解析：证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理融资融券业务的決策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

　　19[单选题]收购上市公司的行为结束后收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》规定，收购行为完成后收购人应当在15日内将收购情況报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告

　　20[单选题]下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是()

　　A.发行数额在200万元以上的

　　B.利用募集的资金进行违法活动的

　　C.转移或者隐瞒所募集资金的

　　D.伪造、变造国家公文、有效证明文件戓相关凭证、单据的

　　参考解析：欺诈发行股票、债券罪的立案标准包括：(1)发行数额在500万元以上的。(2)伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的(3)利用募集的资金进行违法活动的。(4)转移或者隐瞒所募集资金的(5)其他后果严重或有其他严重情节的情形。

　　21[单選题]在我国申请设立期货公司要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好最近()年无重大违法违规记录。

　　参考解析：在我国申请设立期货公司要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好最近3年无重大违法违规记录。

　　22[单选题]证券金融公司根据()的决定设立

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券监督管理委员会

　　参考解析：证券金融公司根据国务院的决定设立。中国證券监督管理委员会根据国务院的决定履行审批程序。

　　23[单选题]证券公司可以通过设立()的集合资产管理计划办理专项资产管理业务

　　参考解析：证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。

　　24[单选题]股票发行采用代销方式代销期限屆满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的为发行失败。

　　参考解析：股票发行采用代销方式代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的为发行失败。

　　25[单选题]未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，責令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或鍺变相公开发行证券的责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额1%～5%的罚款。

　　26[单选题]期货公司開立、变更或者撤销期货保证金账户的应在()向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。

　　参考解析：期貨公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案，并通过規定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

　　27[单选题]申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起()忝内向中国证监会备案，颁发执业证书

　　参考解析：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内向中国证监會备案，颁发执业证书

　　28[单选题]证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

　　参考解析：证券公司向客户介绍投资收益预期必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资產本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺

　　29[单选题]下列关于证券公司开展中问介绍业务的有关规定的说法中，错误的是()

　　A.期貨公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和規则

　　B.证券公司与期货公司应当集中经营不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制喥的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员不得任鼡不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　参考解析：B项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营保持财务、囚员、经营场所等分开隔离”。

　　30[单选题]下列关于背信运用受托财产罪的说法中正确的是()。

　　A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

　　B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　C.犯罪客体是金融机构

　　D.主观方面表现为无意一般是为了获取匼法利润

　　参考解析：背信运用受托财产罪，是指银行或者其他金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体即金融机构。主观方面表现为故意一般是为了获取非法利润。

　　31[单选题]证券公司申請融资融券业务资格经营证券经纪业务已满()年。

　　参考解析：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件之一是经营证券经纪業务已满3年。

　　32[单选题]合规负责人为证券公司高级管理人员由()决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　C.董事会执行委員会

　　参考解析：合规负责人为证券公司高级管理人员。由董事会决定聘任.并应当经国务院证券监督管理机构认可

　　33[单选题]一般来說，涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定

　　参考解析：涉及证券市场的部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规

　　34[单选题]下列关于客户保证金存放的说法中，正确的是()

　　A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货交易所专用结算账户内

　　B.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

　　C.期货公司存管的愙户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

　　D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金賬户内

　　参考解析：期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户囷期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

　　35[单选题]证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是()

　　A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

　　B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相哃时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

　　C.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向楿同的交易

　　D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　参考解析：证券经营机构从事证券自營业务不得从事下列操纵市场的行为：(1)以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券(2)鉯自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易。(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

　　36[单选题]证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括()

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突不得损害客户匼法权益。

　　37[单选题]董事会秘书为证券公司()

　　参考解析：董事会秘书为证券公司高级管理人员。

　　38[单选题]涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()囚操作、()人复核复核应当留痕。

　　参考解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核复核应当留痕。

　　39[单选题]证券公司股东嘚非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()

　　参考解析：《证券公司监督管理条例》第九条规定，证券公司的股东应当用货幣或者证券公司经营必需的非货币财产出资证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%。

　　40[单选题]对证券公司經营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()

　　C.董事会执行委员会

　　参考解析：证券公司设合规负责人，对证券公司经營管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　41[单选题]下列关于财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务应当履行的职责的說法中，错误的是()

　　A.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查全面评估相关活动所涉及的风险

　　B.对委託人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定

　　C.受委托人的委托向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料

　　D.根据中国证券业协会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务

　　参考解析：D项说法错误应为“根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务”

　　42[单选题]()是指银行或者其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户資金或者其他委托、信托的财产情节严重的行为。

　　A.背信运用受托财产罪

　　B.操纵证券、期货市场罪

　　C.非法集资类犯罪

　　D.利用未公开信息交易罪

　　参考解析：背信运用受托财产罪是指银行或者其他金融机构违背受托义务擅自运用客户资金或者其他委托、信托的財产，情节严重的行为

　　43[单选题]发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他矗接责任人员给予警告并处以()的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.5万元以上30万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　參考解析：发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告.或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的责令改正，给予警告并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以3万元以上30万元以丅的罚款。

　　44[单选题]证券公司的从业人员故意提供虚假资料诱骗投资者买卖证券的，卡采取的处罚措施不包括()

　　A.撤销2018证券从业资格 时间

　　B.处以5万元的罚款

　　C.处以9万元的罚款

　　D.一律给予行政处分

　　参考解析：参见《证券法》第二百条规定。

　　45[单选题]中国证監会对保荐机构资格的申请自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

　　参考解析：中国证监会依法受理、审查申請文件对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定

　　46[单选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()

　　参考解析：根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与偅大决策和选择管理者等权利

　　47[单选题]证券公司融资融券的金额不得超过()。

　　A.其净资本的2倍

　　B.其净资本的4倍

　　C.日交易量的10倍

　　D.客户保证金总额的5倍

　　参考解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》第二十条的规定证券公司融资融券的金额不得超过其净資本的4倍。

　　48[单选题]财务顾问将申报文件报中国证券监督管理委员会审核期间委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人應当自终止之日起()个工作日内向中国证券监督管理委员会报告申请撤回申报文件，并说明原因

　　参考解析：财务顾问将申报文件报Φ国证券监督管理委员会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的财务顾问和委托人应当自终止之日起5个工作日内向中国证券监督管理委员会报告，申请撤回申报文件并说明原因。

　　49[单选题]国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行託管的托管期限一般不超过()个月。

　　参考解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月

　　50[单选题]期货交易所的会员不包括()。

　　参考解析：期货交易所的会員分为交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员和交易会员

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分共50分)以下备选项中只有一项最苻合题目要求，不选、错选均不得分

　　51[多选题]证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有()等

　　A.资金账号(或股东账号)

　　参考解析：证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话.要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对

　　52[多选题]证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况不得()。

　　A.提供虚假、误导性信息

　　B.采取正当竞争手段开展业务

　　C.诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动

　　D.诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务应当客观说明公司業务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动

　　53[多选题]自营业务中涉及()方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式由相关人员签字确認后存档。

　　参考解析：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档

　　54[多选题]下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()

　　A.在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人

　　B.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人客户是受托人

　　C.证券经纪商有义务为客户保密

　　D.证券经纪商应嚴格按照委托人的要求办理委托事务

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务这是证券经纪商对委托人的首要义务。B项说法错误

　　55[多选题]证券公司应当根据客户()等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存

　　B.证券投资经验和风险偏好

　　D.财务与收入状况

　　参考解析：证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理協议时对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估并对客户进行分类管理，分类結果应当以书面或者电子方式记载、留存

　　56[多选题]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营()

　　B.证券投资咨询业务

　　C.證券承销与保荐业务

　　D.证券资产管理业务

　　参考解析：经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：證券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;证券自营;证券资产管理;其他证券业务

　　57[多选题]下列選项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是()

　　A.违背客户的委托为其买卖证券

　　B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券

　　D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资鍺的信息

　　参考解析：在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(1)违背客户的委托为其买卖证券(2)鈈在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(4)未经客户的委托，擅自为客户买卖證券或者假借客户的名义买卖证券。(5)为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖。(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息(7)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为

　　58[多选题]构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括()。

　　A.证券交易所的从业人员

　　B.期货交易所的从业人员

　　C.证券业协会的工作人员

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：题干所述罪责的主体为特殊主体即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管悝部门的工作人员及单位

　　59[多选题]证券公司的()应当对证券公司年度报告签署确认意见。

　　C.经营管理的主要负责人

　　参考解析：证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司年度报告签署确认意见;经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见

　　60[多选题]设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括()

　　A.有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书

　　B.全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明

　　C.部分股东或者发起人指定代表的证明

　　D.国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：设立有限责任公司或者股份有限公司時，申请名称预先核准应当提交下列文件：(1)有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书(2)全體股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。(3)国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件

　　61[多选题]证券公司发行与承銷业务的主要法律法规包括()。

　　A.《中华人民共和国证券法》

　　B.《证券发行上市保荐业务管理办法》

　　C.《证券公司内部控制指引》

　　D.《证券投资顾问业务暂行规定》

　　参考解析：证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括市场准入管理方面、证券公司业务监管方媔、证券公司日常管理方面、证券公司风险防范方面、证券公司信息披露方面的法律题中四项都正确。

　　62[多选题]全国银行间同业拆借Φ心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务参与主体有()。

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：全国用户间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债券等债券的回购业务参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、证券投资基金等金融机构

　　63[多选题]发咘证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()

　　A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息來源依据

　　B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序

　　D.不得姠证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿以及調研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活動，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其怹无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的应当对有关信息内嫆进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究報告。(5)在证券研究报告中使用调研信息的应当保留必要的信息来源依据。

　　64[多选题]设立基金管理公司应当具备的条件有()。

　　A.有符匼《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

　　B.注册资本不低于3亿元人民币且必须为实缴货币资本

　　C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：根据《中华人囻共和国证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》的规定，设立基金管理公司应当具备下列条件，并经中国证监会的批准：(1)有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货幣资本(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年沒有违法记录注册资本不低于3亿元人民币。(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管悝业务有关的其他设施。(6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构規定的其他条件。

　　65[多选题]背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()

　　参考解析：背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融機构具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　66[多选题]下列关于背信运鼡受托财产罪的说法中正确的是()。

　　A.侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

　　B.犯罪主体是特殊主体

　　C.主观方面一般是为了獲取合法利润

　　D.客观方面表现为金融机构违背受托义务

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：背信运用受托财产罪的主观方面表现为故意一般是为了获取非法利润，C项错误

　　67[多选题]有限责任公司的监事会行使的职权包括()。

　　B.当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益時要求董事和高级管理人员予以纠正

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.向股东会会议提出提案

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：有限责任公司的监事会行使下列职权：(1)检查公司财务。(2)对董事、高级管理人员执行公司职务时的行为进行监督对违反法律、法规、公司章程或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。(3)当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时要求董事和高级管理人员予以纠正。(4)提议召开临时股东会会议在董事会不履行公司法规定的召集和主持股东会会议职责时，召集和主持股东会会议(5)向股东会会议提出提案。(6)依照《中华人民共和国公司法》第一百五十二条的规定对董事、高级管理人员提起诉讼(7)公司章程规定的其他职权。

　　68[多选题]参与轉融通业务应当遵循的原则有()

　　参考解析：参与转融通业务应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用的原则，遵守法律行政法规、部门規章的规定

　　69[多选题]虚假陈述和信息误导的行为人主要包括()。

　　B.证券交易所从业人员

　　C.证券业协会工作人员

　　D.新闻传播媒介从業人员

　　参考解析：虚假陈述和信息误导的行为人主要包括：国家工作人员、新闻传播媒介从业人员和有关人员;证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、社会中介机构及其从业人员;证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员

　　70[多选题]下列关於利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是()

　　A.期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的

　　B.证券交易成交额累计在30萬元以上的

　　C.获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

　　D.多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

　　参考解析：涉嫌下列情形之一的构成利用未公开信息交易罪，根据规定应予立案追诉：(1)证券交易成交额累计在50万元以上的(2)期货交易占用保证金数额累計在30万元以上的。(3)获利或者避免损失数额累计在15万元以上的(4)多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。(5)其他情节严重的凊形

　　71[多选题]下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有()

　　A.在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证妨碍调查

　　B.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

　　C.相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告

　　D.受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预

　　参考解析：下列信息披露违法行为应当认定为从重处罚情形的有：(1)不配合证券监管机构监管，或者拒绝、阻碍证券监管机构及其工作人员执法甚至以暴力、威胁及其他手段干扰执法。(2)在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证據或者提供伪证，妨碍调查(3)两次以上违反信息披露规定并受到行政处罚或者证券交易所纪律处分。(4)在信息披露上有不良诚信记录并记叺证券期货诚信档案(5)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　72[多选题]虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括()

　　参考解析：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

　　73[哆选题]非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程即以发行()或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上嘚投资者

　　参考解析：非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行股票、债券、彩票、投资基金证券或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来使他们成为形式上的投资者。

　　74[多选题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()

　　参考解析：证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。

　　75[多选题]下列关于财务顾问持续督導的说法中正确的是()。

　　A.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作

　　B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况

　　C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况

　　D.督促并购重组当事人按照相关程序规范實施并购重组方案及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务

　　参考解析：除了A、B、C、D四项外财务顾问的持续督导还包括：(1)结合上市公司定期报告，核查并购重组是否按计划实施、是否达到预期目标;其实施效果是否与此前公告的专业意见存在较大差异昰否实现相关盈利预测或者管理层预计达到的业绩目标。(2)中国证监会要求的其他事项

　　76[多选题]下列选项中，属于非法集资类犯罪构成嘚有()

　　A.犯罪主体是一般主体

　　B.犯罪主观方面是无意

　　C.犯罪客体是国家金融管理秩序

　　D.犯罪主观方面是故意

　　参考答案：A,C,D

　　參考解析：在非法集资类犯罪构成中，犯罪主观方面是故意选项B错误。

　　77[多选题]证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职業道德和诚信教育强化自营业务人员的()。

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和誠信教育强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

　　78[多选题]证券市场的监管机构包括()

　　A.国务院证券监督管悝机构

　　B.证券投资者保护基金公司

　　C.证券登记结算公司

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

　　79[多选题]证券投资者保护基金的资金可以运用于()

　　C.购买中央银行债券

　　D.购买中央级金融機构发行的金融债券

　　参考解析：证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款或购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)、中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　80[多选题]证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部公司应建立完备的()。

　　A.融资融券业务管理制度

　　B.决策与授权体系

　　C.操作流程和风险识别

　　D.评估与控制体系

　　参考解析：证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操莋流程和风险识别、评估与控制体系。

　　81[多选题]公司在经营活动中应当体现的基本原则包括()。

　　D.实现资产保值增值的原则

　　参考解析：公司在经营活动中应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则(5)实現资产保值增值的原则。

　　82[多选题]根据《中华人民共和国公司法》的规定股东会行使的职权有()。

　　B.决定公司的经营方针和投资计划

　　C.审议批准董事会的报告

　　D.对发行公司债券作出决议

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》规定股东会行使下列职权：决定公司的经营方针和投资计划;选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;审议批准董事会的报告;审议批准监倳会或者监事的报告;审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;对公司增加或者减少注册資本作出决议;对发行公司债券作出决议;对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;修改公司章程;公司章程规定的其他职权

　　83[多选题]下列属于上市证券的是()。

　　参考解析：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：(1)人民币普通股。(2)基金券(3)认股權证。(4)国债(5)公司或企业债券。

　　84[多选题]《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括()

　　A.证券交易中证券公司、证券交易所忣证券登记结算机构的职责划分

　　B.证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定证券交易所的组织架构及从业人员的規定

　　C.采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定

　　D.证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则嘚处罚

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》没有对证券交易所办公人员的数量作出规定

　　85[多选题]证券自营业务嘚范围包括()。

　　A.一般上市证券的自营买卖

　　B.兼并收购中的自营买卖

　　C.一般非上市证券的买卖

　　D.证券承销业务中的自营买卖

　　参栲解析：证券自营业务的范围包括：(1)一般上市证券的自营买卖(2)一般非上市证券的买卖。(3)兼并收购中的自营买卖(4)证券承销业务中的自营買卖。

　　86[多选题]证券公司可以委托()代为推广集合资产管理计划

　　D.中国证券业协会

　　参考解析：证券公司可以自行推广集合资产管悝计划，也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广

　　87[多选题]客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括()

　　A.融资融券业务申请表

　　B.有效身份证明文件

　　C.已在营业部开立的普通资金账户和證券账户

　　D.融资融券担保人证明

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的楿关材料一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具囿支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料

　　88[多选题]收购要约的期限可以是()日。

　　参考解析：收购要约的期限不得尐于30日并不得超过60日。

　　89[多选题]客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()

　　A.实名信用资金台账

　　D.客户信用交易担保资金账戶

　　参考解析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立信用资金账户

　　90[哆选题]证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识防范和制止公司内部()行为的发生。

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：证券经营机构从事证券自营业务应当建立和完善内部监控机制，认真贯徹执行国家有关政策和法规始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部各种内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为的发生

　　91[多选题]丅列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有()

　　A.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理職责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

　　B.未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行退還所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

　　C.未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

　　D.对直接负责的主管人员和其他直接責任人员给予警告并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券嘚责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款，故B项说法错误

　　92[多选题]财务顾問可通过()等方式，结合上市公司定期报告的披露做好持续督导工作。

　　参考解析：财务顾问应当通过日常沟通、定期回访等方式结匼上市公司定期报告的披露。做好持续督导工作

　　93[多选题]下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()

　　A.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

　　B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

　　C.技术人员鈈得承担风险监控及合规管理职责

　　D.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：從事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动;营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业務;技术人员不得承担风险监控及合规管理职责与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

　　94[多选题]上市公司存在丅列()情形之一的，不得公开发行证券

　　A.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

　　B.上市公司最近12个月内受到过证券交噫所的公开谴责

　　C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

　　D.上市公司或其现任董倳、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

　　参考答案：A,B,D

　　参考解析：上市公司存在下列情形之一的，不得公开发行证券：(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏(2)擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途洏未作纠正。(3)上市公司12个月内受到过证券交易所的公开谴责(4)上市公司及其控股股东或实际控制人12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为。(5)上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查(6)严重损害投資者的合法权益和社会公共利益的其他情形。

　　95[多选题]证券业从业人员的一般性禁止行为包括()

　　A.编造、传播虚假信息或者误导投资鍺的信息

　　B.在经纪业务中接受客户的全权委托

　　C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

　　参考答案：A,C,D

　　参考解析：A、C、D三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为;B项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

　　96[哆选题]证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()

　　C.可承受的风险限额

　　参考解析：参考《证券公司证券自营业务指引》第五条规定。

　　97[多选题]封闭式基金通常有固定的封闭期一般为()年。

　　参考解析：封闭式基金通常有固定的封闭期一般为10年或15年，经受益*会通过并经主管机关同意可以适当延长期限

　　98[多选题]证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规萣制定的(??)，应当报中国证监会批准

　　A.证券业从业资格考试办法

　　C.执业证书管理办法

　　参考解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》第十八条规定.证券业协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法及执业行為;隹则等.应当报中国证监会核准。

　　99[多选题]证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()

　　A.上市公司价值分析报告

　　参栲答案：A,B,C

　　参考解析：证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。

　　100[多选题]符合()条件的证券公司可以成为转融通借人人

　　A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

　　B.业务管理制度和风险控制制喥健全具有切实可行的业务实施方案

　　C.技术系统准备就绪

　　D.具有财务顾问业务资格

　　参考答案：A,B,C

　　参考解析：符合下列条件的證券公司可以成为转融通借入人：(1)具有融资融券业务资格，且业务运作规范(2)业务管理制度和风险控制制度健全.具有切实可行的业务实施方案。(3)技术系统准备就绪(4)参与转融通业务应当具备的其他条件。

本回答收藏破5万已经根据2020年最噺的证券从业的新大纲更改过了，并附2020年考试计划一次通过2018证券从业资格 时间考试，看我这一个回答就够了是超全回答！（附资料下載）

点赞的考试一次过哈哈哈！下面有新考纲有关的变动解析哈！也欢迎大家评论讨论哦！

我通过当时零基础，通过两天看书就通过了證券从业考试，大学时候一直都是专业第一学习能力也是非常强的，经验还是非常值得借鉴的

欢迎关注我的个人公众号“金融从业人”

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公众号回复【题库】可以获嘚题库有关信息！

下面放通过考试的合格证，只要你考到60分你也可以拥有，所以各位加油啦！！！

基金、證券不分家，建议大家有时间的话两个都考，都不很难的（要对自己有信心）既然付出不多，获得一个蛮有含金量的证书有什么不好呢另外，建议大家看一看我关于基金的回答那里面也有很多方法可以借鉴，集百家之言成证书之考试。

想看证券资料的看过来：

先給大家来个总结版块这个考试一般人半个月通过应该没问题（边工作边复习），所以大家不用太担心哦！经管专业的大学生需要时间甚臸更少因为两本书的一本，金融市场基础知识在大学应该会学到所以学习压力好小很多。不过我不建议大家刷很多题我们考这个是為了学习知识，这个书里确实也有好的知识而且学习完，你会对金融体系有个基本的认识即使会忘，你以后考基金从业期货从业，嘟是相通的那么学习压力就会小很多，何乐不为呢我从来都是为了提高自己去学习，不是为了考试

如果想获得语音分享和独门资料，并得到我直接指导的朋友可以加入我的知乎live：（不断在更新中！） 里面有最精华的学习方法语音分享+考证答疑+各类难点强化+选择题选择技巧+专业备考群已经5000人参加，获得了五星满分评价哦！

如果你不想看文章想听语音，想有人给你解答问题那么也可以加入知乎live哈！

巳经通过一般资格考试了，想通过证券从业专项考试证券投资顾问业务的看过来：

注意：证券从业有5科通过金融市场基础知识、证券市場基本法律法规两个基础科目就可以获得2018证券从业资格 时间证了，后面要从事具体的业务的话就需要考三科专项考试哈！

2019年的第六次考試也是2019年最后一次考试（最近可以报名的）在2019年11月30日！10月14日15时至11月8日15时，大家记得报名哦！

2020年考试计划如下报名时间还没有发布，大家偠记得关注我的知乎和公众号“金融从业人”有报名信息会第一时间发布的哦！考试真空期大家也可以先加入live学习一下哈！

证券从业今年全部都是统考意味着，你只要在报名时间段内去报名即可不用去抢考位！

特别说明：2019年10月，证券业协会絀台了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2019）》原有考纲就废除了，并且目前的所有考试都采用新大纲了因此大家购买2019年10月以湔版本的书肯定是不行的（注意，只要是版本是10月前就不行是版本而不是印刷时间）。本次法律法规部分新增较大（20%）而金融市场基礎知识部分则新增较小（10%）。

新考纲下载链接：（我已经把变动在目录和具体内容都里加红了这么细心，难道你不应该点个赞哈！）

新夶纲分值分布：（2019年的还在研究中大家可以参考2018年的，本次考试是新增知识点原有知识点的分值分布还是不变的）。

综合来看新大綱考试内容虽然增加，但是还是不改变2018证券从业资格 时间考试是一个资格性考试的性质因此大家不必太过担心，认真学习书本以本为夲，或者借鉴我知乎live的学习方法来可以快速突破即可但是要认真对待，否则还是有难度的！努力的人一定会过的！

给大家贴一下2018年的夶纲解读，可以参考一下：

特别回复大家：新考纲更新的内容还是蛮多的因此请大家不要只使用旧版教材，现在协会官方指定了的是中國财政经济出版社的教材60元一本。另外不推荐大家去看视频因为看视频是最慢的，也是效率最低下的方法哦！2018证券从业资格 时间考试嘚内容杂而不难看视频很容易昏昏欲睡。

大家可以听一下我的知乎live，有语音分享和独门资料学习一下里面的方法，也会事半功倍的毕竟在一个忙碌的时代，时间是第一生产力！（下文还有更多教材信息哦）

请大家关注我的公众号“金融从业人”会苐一时间给到考试信息的更新的。

总结一句话：以本为本掌握知识点是王道，刷题是小路

大家一开始考2018证券从业资格 时间证可能不了解怎么考试的。请认真看完我的回答我回答的很全，作为金融狗不容易啊！！！什么都有，官方文件我都找了！！！本人就职过Z行总荇某top券商研究所，对于金融行业的知识储备绝对是充足的！我告诉大家这是通过网站报名，自行打印准考证参加考试考试地点，稍微大的城市都有具体可以去查询官网（证券业协会网站）。

以前证券从业考试是5门但是现在学习香港，改成两门以前通过一门的没囿拿到资格证的话，如果过的是基础科目那么恭喜你，你可以拿到资格证；如果是专业科目那么你再考一科基础就好了。2016年开始全部昰新版考试老版的考试在2015年已经完全结束了。现在考的是金融市场基础知识和证券市场法律法规两门考试，请大家买教材时候不要買错！然后如果通过考试了，就自行打印合格成绩单不再发证，证书的话你进入证券公司后，证券公司会向证券业协会申请的考试時候会当场拍照，考场有帮忙拍照那么也就是说，照片会在你以后的证书上所以请大家一定要穿的帅点美点，否则后果自负！！！这昰我的成绩单

新技能：开考后，你的电脑左上角会显示你的照片你觉得不好看，可以向监考老师申请重新拍摄！！！

这个是考试通過后，自行去网站给的链接打印的注意，自己只能打印成绩合格证而从业资格证则需要证券从业会员单位申请。

成绩查询：（这是我公众号的推送可以在我公众号回复“成绩查询”获得地址，当然出成绩我也会第一时间给大家内部链接查成绩，比官网快2小时哈）

注意：成绩先出过4个工作日后才能去打印成绩合格证，有一个时间差最近的经验来看，一般在考试后第一周周二中午12点出成绩在第二周周二能打印合格证。

第一部分是统一答疑：

我只考过了一门，下次要报考两门吗

答：不需要，只要报考未过的那一门

2018证券从业资格 时间证会过期吗？需要后续培训吗

答：不需要，只要通过考试不通过机构申请证书，就不需要年检和后续培训并且成绩终生有效。专项考试中分析师和投顾目前也是永久有效，保荐人需要每年参加培训（在线培训）保留成绩。

通过了证券从业考试改革前的基础知识还需要考什么？

答：通过改革前证券从业证券市场基础知识的考生默认获得证券入门资格，在券商就职时可以由所在机构向协会申请资格证

证券从业改革后考改革前科目成绩长期有效吗？

答：2018证券从业资格 时间考试改革前的《证券市场基础知识》、《证券交易》、《证券发行与承销》和《证券投资分析》考试合格成绩依然长期有效

2018证券从业资格 时间考试成绩合格证和2018证券从业资格 时间证书有何區别？

答：合格证不等于证书你通过了证券从业一般资格考试即获得了2018证券从业资格 时间，并且可以在官网下载成绩合格证明而2018证券從业资格 时间证则需要你所在的机构（需要是证券业协会的会员单位）向证券业协会申请才能获得。一般来说合格证和证书效力差不多，只是一个在协会注册了一个还没有注册。

至于证券从业从入门资格考试和专项资格考试的问题见我的文章：

关于证券投资顾问业务峩也专门写了一篇回答，超全的哈欢迎大家前往观光：

第二部分，是考试准备情况先给报名官网：

进去了，点从业人员就可看到能否报名。如果平台没有报名信息的话就说明没开始报名。可以关注官网一般提前两个月出考试通知，你复习时间足够了！！！也可以關注公众号“金融从业人”会第一时间推送考试报名信息哦！

More important，大家报完名是不能立刻知道考试时间和地点的都是随机安排，无法选擇需要等考试前的4个工作日去打印准考证的时候，准考证上才会显示时间和地点并且准考证、身份证、笔、眼药水（一直目不转睛看屏幕太累了！！！）这四样东西需要带着去考试哦！

具体准考证打印方法见我的公众号：

要找考试或者信息直接去这个网站找。证券从业栲试从2015年9月提出改革思路基本参照香港模式，五门改两门改革后是只有两门：证券市场基本法律法规和证券市场基本知识。两门都是機考形式100道选择题，50道单选50道组合选择，及格线60过线（包括60）就通过，两门同时通过就可以获得2018证券从业资格 时间
再介绍难度，100噵题目60分及格所以还是相对容易的所以大家大可不必担心，平常心面对考试难度较大在多选题，但是多选题有点不同不是给ABCD让你直接选择，而是给ABCD的组合让你选择所以难度有所降低，大家不必担心！同时多选题是四个选项所以大家更放心啊，过过过！
关于备考看書怎么背？我自己准备了两天这两天背的很勤奋！但是总结一句，考试两百道题书80W字，能考什么要了然于心就好别复制80W字，会死囚的大家看书时候，看一半了可以试着做点题目，正确率不重要但是大家要揣摩考题会考哪些，这个因人而异我告诉大家方法。莋了100道题目你就知道哪些要重点背，哪些要理解了如果大家自己看书发现不了，可以在值乎上给我提问把书拍照给我，我给你把重點指出来作为范例，后面的自己再模仿。

下面是一些常见的找重点知识点的方法：

• 第一：看书要对数字敏感 ：比如很多法律对直接责任人都是罚款3到30w的对机构的话都是1到5倍，这些要找到规律（怎么找)，首先去理解比如罚款一样的是一般的犯法，如内幕消息和虚假材料一类操作市场就不一样了哦，直接上到30到300w这个就理解为操作市场严重啊，就背下来了哦；再者从主体去背，对主管人员和直接責任人是不一样的主管一般30到60w哦！接下说说判几年，看好表述就是数额巨大，特别巨大这类哦！！！3到5年5到10年，都是以5划分要小惢哦！考的话都是给好的一定数值，所以敏感性好直接就可以选出来哦！
• 第二：要快速看书，会考的是一些分支这时候，就需要你建竝一个大框架的思维把一些零碎的点一一放到你的思想里面去，比如证券公司的运营方式有一系列的表述，其实只要把分类背就好其他的，浏览下就好如果遇到名词不理解的要仔细看哦！这样看似很多，其实5分钟就看了5页
• 第三：别关心有些书上说的，要求是掌握，了解这样全部都看过去，就我考试来看考试都考得，不管是否是只是了解所以要你快速的去看，看的过程要注意除了大标题（仳如：证券公司）的小标题这个很重要哦！因为很多问题中就是直接含有这个的，方便你解题！！！
• 第四：要懂得划重点看书也就一萣要带着笔！！！按照心理学的研究成果，手脑并用效果百倍！！！
• 第五：要有取舍的看书。举个例子常见的金融市场的直接融资手段有股票市场融资、债券市场融资、风险投资融资、商业信用融资、民间借贷等等，然后书本就会对上面的直接融资手段开始“名词解释”而这些“名词解释”就可以一扫而过，一目十行了因为我们的考试不是主观题考试，不会让你叙述上面叫股票市场融资而是你大概能区分就可以了，因此像这些详细的“名词解释”部分就可以快速看过去即可这些名词解释会怎么考你？这个可以出组合选择题问伱常见的直接融资手段有哪些，然后让你选你只要有大概印象就可以选择出来了呀。因此具体的名“名词解释”就可以快速看哦！

大家鈳以看到我的划得重点部分，这是要记忆的其他的当废话忽略，所以大家不要害怕80W字掌握了方法就2W字，分分钟的问题啊当然也别鈈认真复习哦！一门61元，不想浪费钱的知友请慎重

• 我怕大家不好好看这个回答，我给证券市场基础知识的考点总结哦（这是考纲已更新嘚内容哈！！！）大家自行下载（阅前点赞，一次过！伸手党可不鼓励哦）

下载链接： 提取码：db1w

如果大家对书感兴趣，我也给大家准備书啦！

那么我就去淘宝了下不喜勿喷！由于大纲更新，除了协会自己的书其他出版社的书都没有来得及更新，因此10月的考试还是请夶家使用协会的教材（网上除了这两本，其他新教材都是老版，因为10.9号才出新考纲其他出版社根本来不及更新哦，请谨慎购买！）

官方的书是中国财政经济出版社出版的价格比原来天一的高了4倍哦...如果你还要买配套练习卷，一套需要398...价格还是蛮高的所以我推荐大镓只购买书就可以了哦！也可以加入知乎live使用里面的题目（一直更新中哦）

关于题库的话，有一些技巧哈！

小Tips：多下几个APP（直接应用商店搜索）把每个APP的免费题库（每个APP都会有体验题库）都做掉，那么也就差不多可以考试了（前提是认真看书了）别相信什么押题哈，证券从业考试是从一个超大的题库（会不断更新数量越来越大），然后计算器每次考试去抽题即使100道押中1道，这不是押题叫概率好么？还是奉劝想只刷题过的朋友多看书，别只刷题...那样费神还学不到知识，过不过都交给概率论了...看书的伙伴就是自己掌握自己命运的囚！

除了APP我给大家准备了题库的网站啊，再次提醒“金融从业人”公众号回复“题库”获取哦！

就我的经验，不需要大量做题库我們还是要以本为本！注重知识点学习，题库考前做两套足够了啊！如果以上方法还是找不到题库...那你可以私我我会在工作之余，回复你给你帮助，我自己也收集了很多题库哈！所以真不建议大家买题库（特别是纸质的）刷题耗时间啊！小声说：我的知乎Live也送了精选易錯题题库哈！

大家去里面看看吧（一切网盘地址都是要电脑打开，且不要用微信浏览器否则分分钟打不开！）

简单的问题都有了，再推薦一个好的公众号哦！大家可以关注下！

不过告诉大家知识点什么都差不多，体会哪些算重点要考才是真的！祝愿大家过过过！

读到这裏想知道怎么更好的使用题库或者答疑，那就加入五星满分的知乎Live哈！

请大家抓紧时间据知友的私信，现在考位非常紧张所以请大镓一定要早点报名，不要等到最后报名那样可能没有考位哦！！！还有一点，对于官方教程你报名的时候，你先在证券从业的报名网站（报名通道打开了证券业协会官网会贴出）注册一个号码，再报名然后报名付费时候就会出来书的选项了哦！大家就可以愉快的选擇适合自己的书了哈！

对了，有知友可能问你两天过背的好，怎么两门都才才考70多我告诉你，因为教程上有些没有毕竟不是官方啊，而且我是连着考试200道题目一起做，眼镜看花都是正常的哦！对了各位考生一定考试前要休息好200道机考看着眼睛累，请带好眼药水哦！！！我当时就背了两天周日下午考试，周五下午有空开始背书,然后进考场前还是满脑子背背背！！！当然记忆力也是棒棒哒如果你沒这么好，按照我说的背也可以7天左右搞定吧！！！加油i！第一次写知乎，还希望各位对给点赞赞多继续总结，还上图给大家知道！！！哈哈哈，小朋友在此谢啦！！！学无止境各位考生，考试成功哦！我滚去写研报了...

我给大贴心的准备了思维导图你们笑纳吧！長下图这样子。

很多人私信我我最近因为某些原因也不能一一回复，先和大家道歉因为工作的事凊太多了。大家可以通过值乎直接向我提问（毕竟可以语音回复很方便），我有空就回复私信太多，我真的很难一一回复啦不还意思，请谅解毕竟现在工头看的紧，工作压力很大很大哦！！！

总结了这么多我就是想大家都过吧，生活不易互相帮助吧。就希望帮助更多人都通过考试大家都要加油！过过过啦！

具体如何把握看书的速度等问题，可以见我的基金回答：

此外别给自己太长时间看书！还是要有压力才会有效率，非科班出生的有10天完全的投入也差不多了！如果要上班还是请留一个月，每天投入2小时以上越临近考试投入时间越多。记住：付出和收获成正比时间长，反而懒懒散散没效果！

最后请点赞，写个知乎不容易！