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投资者全额获赔，最高院首个省级平台非法期货判例出炉
21:28 Wind资讯第一财经日报报道，目前，各类清理工作正在进行中，第一财经记者独家获悉，近日最高人民法院在一起民事案件中最终裁定一家具有省级政府批文的贵金属交易平台以“现货”为名进行非法期货交易，判决平台全额赔偿投资者。这是最高人民法院首次裁定“现货”交易非法，投资者有权获赔。最高院的最新判例也推翻了2015年最高院在一起裁定中关于现货延期交易不是期货交易的表述，对投资者通过司法途径维权带来了希望，同时也对国内诸多现货交易平台造成了压力。最高院首认非法期货交易6月22日，最高人民法院驳回陕西西北黄金珠宝交易中心(以下简称“西北黄金”)的再审请求，明确指出，投资者展某在西北黄金的白银现货交易符合标准化合约、集中交易、做市商交易等特征，平台持有省级政府部门批准文件，但是没有认定交易方式，不能推翻法院作出的非法期货交易裁定。记者了解到，西北黄金成立于2007年，2013年9月获得陕西省工业和信息化厅的批复开展贵金属网上报价和交易业务。原审原告展某成为平台客户后，先后交易白银现货合约4200余笔，到起诉前亏损金额达到60万元。随后，展某以涉案交易非法为由起诉至法院索赔。2015年7月和12月，陕西省中级人民法院和陕西省高级人民法院先后判西北黄金败诉。陕西高院终审判决认定，西北黄金的白银现货模拟和采用了期货交易方式，平台未经国务院批准擅自进行期货交易活动，存在严重过错，应返还投资者起诉前的全部资金损失。国务院办公厅在2012年《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(以下简称“37号文”)中明确了除国务院批设的证券期货交易所，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。西北黄金辩称，公司证照齐全，国家及地方行政主管机关从未对其交易合法性提出质疑，并且其交易机制与37号文中描述有所不同，既不是集中交易，也没有撮合成交，甚至不是标准化合约。平台向法庭提供了价值约2亿元的实物交付税务发票，以证明存在实物交割，力图绕开非法期货的认定。不过，最高人民法院最终维持原审裁定，采用2013年中国证监会《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》(以下简称“111号文”)作为依据，认为西北黄金通过互联网同时与众多客户开展买卖行为，构成了集中交易，而展某多次交易都未发生任何实物交割，亦符合期货交易特征。北京寻真律师事务所律师王德怡对第一财经表示，最高人民法院的最新裁决说明，“现货”交易只要交易机制符合期货交易特点，就应适用《期货交易管理条例》的规定进行裁决，这改变了最高人民法院在2015年时的一次认定。他认为，最高院裁定投资者起诉之前的本金损失应予全额返还，说明一些地方法院按比例返还的判决是不恰当的。最高人民法院的裁决对地方法院在此类案件审理的证据采信、法律适用方面有重大参考价值，对于地方各级法院统一裁判尺度亦有重要指导意义。法律维权难局面有望改变近年来，炒白银、炒原油等违规变相期货交易活动在全国蔓延。据记者不完全统计，目前全国各地交易活跃的贵金属、大宗商品现货电子交易平台约有1500多家。这些平台绝大部分都采用类似期货的交易模式，却没有真实商品背景，仅仅复制境外价格，炒作虚拟标的，沦为合法的公开赌场。不仅如此，平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相大量招揽投资者，并且操纵价格致使客户亏损。虽然有国务院【2011】38文、国务院办公厅37号文、证监会111号文等文件对非法期货交易有明文规定，但是众多受害投资者却面临法律维权举步维艰的局面。由于地方保护主义和期货交易专业程度较高等原因，投资者起诉交易平台往往输多赢少。直到去年6月才出现首例法院判决有省级批文交易平台从事非法期货。2015年11月，最高院在一起再审民事裁定中，曾判决天津贵金属交易所的会员公司天津镁富贵金属经营有限公司与投资者刘某的交易合同有效，并认为案中的现货延期交易不属于期货交易，不适用《期货交易管理条例》。盈科(广州)律师事务所律师潘卫平告诉第一财经，由于该案诉讼的焦点在于代理交易行为的有效性，而不在是否为非法期货交易，最高院的裁定可以理解，但是最高院关于现货交易不适用《期货交易管理条例》的表述值得商榷。“这类案件在全国影响较大，对经济社会稳定确实有影响。最高人民法院在容易给一般人造成误读。很多法院或者涉案交易平台拿到这份裁决书，就作为涉案交易不适用《期货交易管理条例》的依据，造成了不良影响。”他表示。同济大学上海期货研究院院长助理刘春彦对第一财经，最高院最新裁定对非法期货的认定较为准确，新的判例将会给国内部分大宗商品交易场所带来较大的压力，随着不同地区法院逐渐统一人士，投资者将会更多通过法律诉讼来维权，而司法途径打开也将减轻金融监管机构的压力。今年1月9日，证监会主席刘士余在北京召集清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。根据会议纪要，监管层将在全国范围开展一次清理整顿“回头看”活动，各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置，该规范的规范，该撤并的撤并，该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患，及时做好风险处置工作，切实维护社会稳定。联席会议各成员单位和有关部委将联合行动，其中最高院负责制定出台交易场所纠纷案件的司法解释，以推动地方法院案件审理的统一性，强化交易场所和会员机构举证责任，切实保护投资者合法权益。
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日 04:40来源：
作者：郑钰飞
看到朋友炒期货赚钱，小薇也蠢蠢欲动。在朋友的撮合下，小薇最终与职业炒家小菲签了份合作协议，约定小薇出钱8万，小菲操盘，赚钱大家分，赔钱小菲自己承担。不过三个月过去了，亏掉了78000余元，小薇状告小菲返还本金8万元。成都商报记者近日获悉，高新法院对此案审理后认为，双方签订的只赚不赔的协议违反了公平原则，无效，判决双方对盈亏共同担责。据介绍，原告小薇在被告小菲的建议和指引下，同意由小菲为其理财并进行期货交易。日，小薇与小菲签订《期货交易合作协议书》，并提供8万元资金给小菲进行期货交易。依据该协议约定，小菲独立承担期货交易后果，交易只能盈利不能亏损。在3个月交易日后，小菲应返还小薇本金8万元。如在三个月后盈利在8万元以上，多余金额按小薇60%、小菲40%的比例分配利润。但小菲未按约定履行还款义务。而后，小菲从日开始用小薇提供的8万元操作，截至日，该期货账户所剩资金1348.22元，累计成交量为2730手，交易亏损78651.78元。法院审理后认为，小薇与小菲签订协议由小菲具体操作期货交易并分配利润，其实质意思是双方合作进行期货交易，双方在协议中约定只能盈利不能亏损并由小菲返还本金的约定，违反了法律规定的公平基本原则，该约定应属无效。双方应该共同对期货交易的盈亏后果承担责任。交易亏损78651.78元应由双方各承担50%，即39325.89元。成都商报记者 郑钰飞
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客户集资做我的公司 开户做期 货，亏损金额超 过100万，现在集资客户找到这个客户和我们公司，请问对于业务员需要承担责任吗？
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法律分析对于问题描述，可以作如下分析：你好，根据你的描述，如下分析
1，首选，期货市场本来就存在一定的风险，一、市场风险，当某一股指期货合约行情出现连续涨停板或跌停板，如果期货公司不能及时斩仓，满仓操作的亏损一方难以退出，爆仓风险加大。一旦出现爆仓，客户往往一走了之而由期货公司先行承担经济损失。这一风险是期货公司最主要同时也最难解决的风险。　二、操作风险，这类风险包括：下单员报错、敲错客户指令，造成风险损失；结算系统及电脑运行系统出现差错，造成风险损失；没有严格按照有关规章制度操作，缺乏监督或制约，造成风险损失等。三、流动性风险，期货公司不能如期满足客户提取股指期货期货交易保证金或不能如期偿还流动负债而导致的财务风险，所以对方亏损也是市场的正常现象
2，一般来说业务员是没有过错的，只要不存在以下行为：
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
3，即使业务员有以上的行为，那么也是先由公司承担责任，但是公司在承担责任后有权利向业务员进行追偿，在业务员给公司造成损失的情况下，可以扣除业务员的工资等等行动建议1，你可以先和客户解释期货市场的正常动荡，投资本来就是有风险的
2，解释不了可以让公司相关高层进行一定的劝说
3，如果还是不行，只要你没有上述的违法行为，操纵客户账号的行为，你是不用承担责任的
4，即使你有以上的行为，那么也是先由公司承担责任，但是公司在承担责任后有权利向你进行追偿
5，如果对方的行为已经影响你的正常生活，违反治安管理规定，那么你可以进行报警
6，也可以要求公司处理此事相关法律法规《证券法》
第七十三条　禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
第七十四条　证券交易内幕信息的知情人包括:
（一）发行人的董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；
（六）保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）国务院证券监督管理机构规定的其他人。
第七十七条　禁止任何人以下列手段操纵证券市场:
（一）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；
（四）以其他手段操纵证券市场。
操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
第七十九条　禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:
（一）违背客户的委托为其买卖证券；
（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
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投资者获赔 最高院首个省级平台非法期货判例出炉
时间： 21:51
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投资者获赔 最高院首个省级平台非法期货判例出炉,非法期货 期货 期货交易 期货交易管理条例
（原标题：独家丨投资者全额获赔 最高院首个省级平台判例出炉）
目前，各类清理工作正在进行中，第一财经记者独家获悉，近日最高人民法院在一起民事案件中最终裁定一家具有省级政府批文的贵金属交易平台以“现货”为名进行非法，判决平台全额赔偿投资者。这是最高人民法院首次裁定“现货”交易非法，投资者有权获赔。最高院的最新判例也推翻了2015年最高院在一起裁定中关于现货延期交易不是交易的表述，对投资者通过司法途径维权带来了希望，同时也对国内诸多现货交易平台造成了压力。最高院首认非法期货交易6月22日，最高人民法院驳回陕西西北黄金珠宝交易中心(以下简称“西北黄金”)的再审请求，明确指出，投资者展某在西北黄金的白银现货交易符合标准化合约、集中交易、做市商交易等特征，平台持有省级政府部门批准文件，但是没有认定交易方式，不能推翻法院作出的非法期货交易裁定。记者了解到，西北黄金成立于2007年，2013年9月获得陕西省工业和信息化厅的批复开展贵金属网上报价和交易业务。原审原告展某成为平台客户后，先后交易白银现货合约4200余笔，到起诉前亏损金额达到60万元。随后，展某以涉案交易非法为由起诉至法院索赔。2015年7月和12月，陕西省中级人民法院和陕西省高级人民法院先后判西北黄金败诉。陕西高院终审判决认定，西北黄金的白银现货模拟和采用了期货交易方式，平台未经国务院批准擅自进行期货交易活动，存在严重过错，应返还投资者起诉前的全部资金损失。国务院办公厅在2012年《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(以下简称“37号文”)中明确了除国务院批设的证券，，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。西北黄金辩称，公司证照齐全，国家及地方行政主管机关从未对其交易合法性提出质疑，并且其交易机制与37号文中描述有所不同，既不是集中交易，也没有撮合成交，甚至不是标准化合约。平台向法庭提供了价值约2亿元的实物交付税务发票，以证明存在实物交割，力图绕开非法期货的认定。不过，最高人民法院最终维持原审裁定，，采用2013年中国证监会《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》(以下简称“111号文”)作为依据，认为西北黄金通过互联网同时与众多客户开展买卖行为，构成了集中交易，而展某多次交易都未发生任何实物交割，亦符合期货交易特征。北京寻真律师事务所律师王德怡对第一财经表示，最高人民法院的最新裁决说明，“现货”交易只要交易机制符合期货交易特点，就应适用《》的规定进行裁决，这改变了最高人民法院在2015年时的一次认定。他认为，最高院裁定投资者起诉之前的本金损失应予全额返还，说明一些地方法院按比例返还的判决是不恰当的。最高人民法院的裁决对地方法院在此类案件审理的证据采信、法律适用方面有重大参考价值，对于地方各级法院统一裁判尺度亦有重要指导意义。法律维权难局面有望改变近年来，炒白银、炒原油等违规变相期货交易活动在全国蔓延。据记者不完全统计，目前全国各地交易活跃的贵金属、大宗商品现货电子交易平台约有1500多家。这些平台绝大部分都采用类似期货的交易模式，却没有真实商品背景，仅仅复制境外价格，炒作虚拟标的，沦为合法的公开赌场。不仅如此，平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相大量招揽投资者，并且操纵价格致使客户亏损。虽然有国务院【2011】38文、国务院办公厅37号文、证监会111号文等文件对非法期货交易有明文规定，但是众多受害投资者却面临法律维权举步维艰的局面。由于地方保护主义和期货交易专业程度较高等原因，投资者起诉交易平台往往输多赢少。直到去年6月才出现首例法院判决有省级批文交易平台从事非法期货。2015年11月，最高院在一起再审民事裁定中，曾判决天津贵金属交易所的会员公司天津镁富贵金属经营有限公司与投资者刘某的交易合同有效，并认为案中的现货延期交易不属于期货交易，不适用《期货交易管理条例》。盈科(广州)律师事务所律师潘卫平告诉第一财经，由于该案诉讼的焦点在于代理交易行为的有效性，而不在是否为非法期货交易，最高院的裁定可以理解，但是最高院关于现货交易不适用《期货交易管理条例》的表述值得商榷。“这类案件在全国影响较大，对经济社会稳定确实有影响。最高人民法院在容易给一般人造成误读。很多法院或者涉案交易平台拿到这份裁决书，就作为涉案交易不适用《期货交易管理条例》的依据，造成了不良影响。”他表示。同济大学上海期货研究院院长助理刘春彦对第一财经，最高院最新裁定对非法期货的认定较为准确，新的判例将会给国内部分大宗商品交易场所带来较大的压力，随着不同地区法院逐渐统一人士，投资者将会更多通过法律诉讼来维权，而司法途径打开也将减轻金融监管机构的压力。
今年1月9日，证监会主席刘士余在北京召集清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。根据会议纪要，监管层将在全国范围开展一次清理整顿“回头看”活动，各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置，该规范的规范，该撤并的撤并，该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患，及时做好风险处置工作，切实维护社会稳定。联席会议各成员单位和有关部委将联合行动，其中最高院负责制定出台交易场所纠纷案件的司法解释，以推动地方法院案件审理的统一性，强化交易场所和会员机构举证责任，切实保护投资者合法权益。
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　　原标题：最高院首个省级非法期货判例出炉 投资者全额获赔
　　目前，各类清理工作正在进行中，第一财经记者独家获悉，近日最高人民法院在一起民事案件中最终裁定一家具有省级政府批文的贵金属交易平台以“现货”为名进行非法期货交易，判决平台全额赔偿投资者。
　　这是最高人民法院首次裁定“现货”交易非法，投资者有权获赔。最高院的最新判例也推翻了2015年11月最高院在一起裁定中关于现货延期交易不是期货交易的表述，对投资者通过司法途径维权带来了希望，同时也对国内诸多现货交易平台造成了压力。
　　最高院首认非法期货交易
　　日，最高人民法院驳回陕西西北黄金珠宝交易中心（下称“西北黄金”）的再审请求，明确指出，投资者展某在西北黄金的白银现货交易符合标准化合约、集中交易、做市商交易等特征。平台持有省级政府部门批准文件，但文件没有涉及交易方式，因此西北黄金不能使用批准文件推翻法院作出的非法期货交易裁定。
　　记者了解到，西北黄金成立于2007年，2013年9月获得陕西省工业和信息化厅的批复开展贵金属网上报价和交易业务。原审原告展某成为平台客户后，先后交易白银现货合约4200余笔，到起诉前亏损金额达到60万元。随后，展某以涉案交易非法为由起诉至法院索赔。
　　2015年7月和12月，陕西省中级人民法院和陕西省高级人民法院先后判西北黄金败诉。陕西高院终审判决认定，西北黄金的白银现货模拟和采用了期货交易方式，平台未经国务院批准擅自进行期货交易活动，存在严重过错，应返还投资者起诉前的全部资金损失。
　　国务院办公厅在2012年《关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（下称“37号文”）中明确了除国务院批设的证券期货交易所，任何单位一律不得以集中竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行标准化合约交易。
　　西北黄金辩称，公司证照齐全，国家及地方行政主管机关从未对其交易合法性提出质疑，并且其交易机制与37号文中描述有所不同，既不是集中交易，也没有撮合成交，甚至不是标准化合约。平台向法庭提供了价值约2亿元的实物交付税务发票，以证明存在实物交割，力图绕开非法期货的认定。
　　不过，最高人民法院最终维持原审裁定，采用2013年中国证监会《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定有关工作的通知》（下称“111号文”）作为依据，认为西北黄金通过互联网同时与众多客户开展买卖行为，构成了集中交易，而展某多次交易都未发生任何实物交割，亦符合期货交易特征。
　　北京寻真律师事务所律师王德怡对第一财经表示，最高人民法院的最新裁决说明，“现货”交易只要交易机制符合期货交易特点，就应适用《期货交易管理条例》的规定进行裁决，这改变了最高人民法院在2015年时的一次认定。
　　他认为，最高院裁定投资者起诉之前的本金损失应予全额返还，说明一些地方法院按比例返还的判决是不恰当的。最高人民法院的裁决对地方法院在此类案件审理的证据采信、法律适用方面有重大参考价值，对于地方各级法院统一裁判尺度亦有重要指导意义。
　　法律维权难局面有望改变
　　近年来，炒白银、炒原油等违规变相期货交易活动在全国蔓延。据记者不完全统计，目前全国各地交易活跃的贵金属、大宗商品现货电子交易平台约有1500多家。
　　这些平台绝大部分都采用类似期货的交易模式，却没有真实商品背景，仅仅复制境外价格，炒作虚拟标的，沦为合法的公开赌场。不仅如此，平台代理商还通过夸大收益、隐瞒真相大量招揽投资者，并且操纵价格致使客户亏损。
　　虽然有国务院[2011]38文、国务院办公厅37号文、证监会111号文等文件对非法期货交易有明文规定，但是众多受害投资者却面临法律维权举步维艰的局面。由于地方保护主义和期货交易专业程度较高等原因，投资者起诉交易平台往往输多赢少。直到去年6月才出现首例法院判决有省级批文交易平台从事非法期货。
　　2015年11月，最高院在一起再审民事裁定中，曾判决天津贵金属交易所的会员公司天津镁富贵金属经营有限公司与投资者刘某的交易合同有效，并认为案中的现货延期交易不属于期货交易，不适用《期货交易管理条例》。
　　盈科（广州）律师事务所律师潘卫平告诉第一财经，由于该案诉讼的焦点在于代理交易行为的有效性，而不在是否为非法期货交易，最高院的裁定可以理解，但是最高院关于现货交易不适用《期货交易管理条例》的表述值得商榷。
　　“这类案件在全国影响较大，对经济社会稳定确实有影响。最高人民法院在2015年11月的判定容易给一般人造成误读。很多法院或者涉案交易平台拿到这份裁决书，就作为涉案交易不适用期货管理条例的依据，造成了不良影响。”他表示。
　　同济大学上海期货研究院院长助理刘春彦对第一财经说，最高院最新裁定对非法期货的认定较为准确，新的判例将会给国内部分大宗商品交易场所带来较大的压力，随着不同地区法院逐渐统一裁判尺度，投资者将会更多通过法律诉讼来维权，而司法途径打开也将减轻金融监管机构的压力。
　　今年1月9日，刘士余在北京召集清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议。根据会议纪要，监管层将在全国范围开展一次清理整顿“回头看”活动，各地省级政府应对辖区内违规交易场所进行清理整治和分类处置，该规范的规范，该撤并的撤并，该关闭的限期关闭，涉嫌犯罪的移送公安司法机关。坚决防止违规行为死灰复燃、养痈为患，及时做好风险处置工作，切实维护社会稳定。
　　联席会议各成员单位和有关部委将联合行动，其中最高院负责制定出台交易场所纠纷案件的司法解释，以推动地方法院案件审理的统一性，强化交易场所和会员机构举证责任，切实保护投资者合法权益。
编辑：sf_hexu
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