2014年私募股权投资基金管理公司组织架构和管理流程设计报告-五星文库
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2014年私募股权投资基金管理公司组织架构和管理流程设计报告
导读：2014年私募股权投资基金管理公司组织架，构和管理流程设计报告，1、私募股权投资基金管理............................，（2）投资...................................，（3）管理...................................，2、股权投资业务................................，四、
2014年私募股权投资基金管理公司组织架
构和管理流程设计报告
一、行业发展背景.............................................................................. 3
1、投融资体制的持续市场化是行业持续发展的保障....................................... 3
3、资本市场的市场化推进为行业持续提供持续推动力................................... 3
二、行业风险 ..................................................................................... 3
1、受宏观经济整体活跃度影响较大................................................................... 3
2、受股票市场波动及政策变化影响较大........................................................... 4
3、人才流失的风险............................................................................................... 4
三、商业模式 ..................................................................................... 4
1、私募股权投资基金管理................................................................................... 4
（1）募资 ............................................................................................................. 5
（2）投资 ............................................................................................................. 5
（3）管理 ............................................................................................................. 5
（4）退出 ............................................................................................................. 5
2、股权投资业务................................................................................................... 6
四、公司组织结构及业务流程 ........................................................... 6
1、公司组织结构................................................................................................... 6
2、部门职能........................................................................................................... 7
（1）基金管理中心 ............................................................................................... 7
①基金研究部 .................................................................................................. 7
②基金募集部 .................................................................................................. 7
③基金运营部 .................................................................................................. 7
④财富管理部 .................................................................................................. 7
⑤综合支持部 .................................................................................................. 7
（2）投资管理中心 ............................................................................................... 8
（3）风险控制中心 ............................................................................................... 8
①财务稽核部 .................................................................................................. 8
②法务稽核部 .................................................................................................. 8
③资产管理部 .................................................................................................. 8
④稽查部 ......................................................................................................... 9
（4）三基工程中心 ............................................................................................... 9
（5）投资银行中心 ............................................................................................... 9
①IPO管理部 .................................................................................................. 9
②并购业务部 .................................................................................................. 9
③市值管理部 .................................................................................................. 9
④结构化产品业务部 ..................................................................................... 10
（6）财务管理中心 ............................................................................................. 10
①集团本部财务部 ......................................................................................... 10
②深圳财务部 ................................................................................................ 10
③项目财务部 ................................................................................................ 10
④基金财务部 .................................................................................................11
⑤融资财务部 .................................................................................................11
（7）综合管理中心 ..............................................................................................11
①总裁办 ........................................................................................................11
②人力资源部 .................................................................................................11
③行政后勤部 ................................................................................................ 12
3、业务流程......................................................................................................... 12
（1）基金募集及设立 .......................................................................................... 12
（2）项目投资 .................................................................................................... 14
（3）投后管理 .................................................................................................... 14
（4）项目退出 .................................................................................................... 14
一、行业发展背景
1、投融资体制的持续市场化是行业持续发展的保障
十八大报告指出，当前改革的核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。国有资本的投融资主体将更多以市场化的机制运作，行政化干预将不断减少，为股权投资行业的发展提供了可靠保障。
3、资本市场的市场化推进为行业持续提供持续推动力
近年来，金融市场市场化改革取得较大进展，利率市场化、汇率市场化、资本项目开放、IPO注册制、多层次资本市场发展等方面稳步推进。我国资本市场市场化发展的继续推进，将为私募股权投资行业的发展提供持续推动力。
二、行业风险
1、受宏观经济整体活跃度影响较大
从全球及我国近年来私募股权投资行业的发展状况看，宏观经济活跃度直接影响募集资金规模、投资规模及退出情况。
当宏观经济处于上升阶段时，各企业经营业绩良好，可选择的被投资企业数量较多，质量较好，私募基金投资将取得良好投资收益。反之如果宏观经济处于下降阶段且持续恶化的情况，整个私募股权投
资行业将面临经济活跃度波动而带来风险。
2、受股票市场波动及政策变化影响较大
私募股权投资行业的主营业务收入为向基金收取的管理费和退出部分的收益分成，我国大部分私募股权投资机构所投项目当前主要的退出方式是通过被投资企业上市后，在证券市场减持其股票。目前我国证券市场尚不成熟，股价波动较大，如果证券市场相关股票大幅下跌，这将对通过证券市场减持股票造成一定影响。
3、人才流失的风险
私募股权投资行业是典型的人才密集型行业，稳定的私募基金行业专业人才对私募股权机构的持续发展至关重要，也是其能够持续保持行业领先地位的重要因素。如果专业业务人员流失，将给机构的持续经营发展带来较大的不利影响，私募股权投资机构的经营存在因专业人才流失导致竞争力下降的风险。
三、商业模式
1、私募股权投资基金管理
公司作为私募股权投资基金管理人，通过私募的方式募集投资人的资金，寻找潜在项目并筛选、投资，择机退出以获得收益。按照私募股权投资基金的运作流程，公司的商业模式可以总结为“募资、投资、管理、退出”。
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了解基金架构
字体大小：大&&小&&来源：[温州商报] && 日期：&&
&&& 投资人要了解基金是什么金融产品说易不易，说难不难。除了之前提到的基金构成和运作外，还有些最基本的认识是需要的，例如基金的价格如何计算得来，认购或赎回对基金有何影响，一般基金的派息政策，以及关于基金的监管事宜等。首先基金的价值是由其资产净值来决定，即资产总值减去负债总值，当然负债的其中一个环节是管理费用。而买入价及卖出价是根据基金的资产净值除以已发行单位或股份的数目来计算。换句话说，基金价格是扣除所有相关费用后得出来的结果，当然所有收费项目的金额及计算方法，必定会在有关的基金销售文件中披露。 　　
&&& 投资人需要留意认购或赎回基金单位或股份可能会影响基金的总资产净值，特别是当这些认购或赎回涉及购买或出售基金投资组合内的相关资产，从而产生交易成本及相关开支，包括交易费用、证券商收费、税务及买卖差价。因此购买或出售投资组合内的相关资产而须支付的总成本会从基金中扣除，影响基金最终资产净值。 　　
&&& 派发股息方面，每一个基金的派息政策都各有不同，而且并非所有的基金都会派发股息。市场上有部分基金并不会派发股息，取而代之会将它的可分派收入保留及再作投资。此外，不同基金的派息率、派息金额及派息的次数也不尽相同。部分基金会定期，如按年、按季或按月向投资人派发股息。然而，基金的派息政策普遍会给予其基金经理绝对的派发股息酌情权。投资人应进一步了解每一个基金派息政策的详情。 　　
&&& 在香港，基金如要获得监管机构(证监会 )认可进行集资，必须委任获证监会接纳的基金管理公司，受托人以及代管人。这些认可基金委任的基金管理公司必须主要从事基金管理业务，公司的董事及主要职员在管理同类型基金方面拥有足够的经验，公司具备足够的财政资源、适当的内部监控措施及以书面定下监察程序。此外，在香港注册成立的基金管理公司需要向证监会注册，同时必须遵守相关规定以及操守准则。操守准则就基金管理公司的组织架构、职员操守、基金管理、运作模式及客户交易提供指引。另一方面，于海外注册成立的基金管理公司，证监会与外地监管机构签订了协议，确保双方不时更新这些公司的资料。 　　
&&& 透过以上种种有关基金知识的说明，投资人对基金已经有一定的认识。这对于找出适合自己的基金组合将会有很大的帮助。而最后一步就是比较它们的投资目标、标的资产及业绩，并且选择出最适合自己的基金进行认购。&
&&& 转载于日《温州商报》。 　&
&&& 声明：本版文章内容纯属作者个人观点，仅供投资者参考，并不构成投资建议。投资者据此操作，风险自担。
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