证券代码：002224 证券简称：三力士
三力士股份有限公司
（住所：浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村）
向特定对象发行 A 股股票预案
（修订稿）
二〇二三年二月
公司声明
1、公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别
及连带的法律责任。
2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规及规范性
文件的要求编制。
3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化由公司自行负
责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险由投资者自行负责。投资者如有
任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其他专业顾问。
4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之不一
致的声明均属不实陈述。
5、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事
项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的
生效和完成尚待深圳证券交易所审核通过并经中国证监会同意注册。
三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
特别提示
1、本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司第七届董事会第六次会
议、2021 年度股东大会、第七届董事会第八次会议审议通过，并经第七届董事
会第十五次会议审议修订，根据《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律
法规规定，本次发行尚需获得深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核同意
并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册。
2、本次向特定对象发行 A 股股票的发行对象为不超过 35 名特定投资者。
发行对象须为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投
资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内外机构投
资者和自然人等合法投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构
投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个
发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得
中国证监会同意本次注册的批复后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法
规和规范性文件的规定及发行竞价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则协商确
定。
3、本次发行通过询价方式确定发行价格，定价基准日为本次发行股票发行
期首日。本次发行的发行价格不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基准
日，下同）公司股票交易均价的 80%（即发行底价）。定价基准日前 20 个交易日
股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易
日股票交易总量。
最终发行价格将由董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国
证监会同意本次发行注册的批复后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法
规和规范性文件的规定及发行竞价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则协商确
定。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派发现金股利、送股或
资本公积转增股本等事项，则本次发行的发行底价将按照深交所的相关规则相应
调整。
4、本次向特定对象发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以最终询
3
三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
价确定的发行价格计算，同时根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》
和《＜上市公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、
第四十条、第五十七条、第六十条有关规定的适用意见--证券期货法律适用意见
第 18 号》规定，本次发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%。以截至 2022
年 3 月 31 日公司总股本及发行在外的三力转债数量计算，在未考虑三力转债转
股的情况下，本次发行股数不超过 218,877,852 股（含本数）；若假设三力转债
于本次发行前全部转股，则本次发行股数不超过 229,365,463 股（含本数）。若
三力转债在本次发行前发生部分转股，则发行股数将相应调整，并以中国证监会
关于本次发行注册的批复为准。
在前述范围内，最终发行数量将在本次发行取得中国证监会同意本次发行注
册的批复后，由股东大会授权公司董事会根据发行时的实际情况与保荐机构（主
承销商）协商确定。若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册批复
的要求予以调整的，则本次发行的股票数量届时将相应调整。
若在本次向特定对象发行股票的董事会决议公告日至发行日期间，因送股、
资本公积转增股本、股权激励、股票回购注销、三力转债发生转股或其他导致本
次发行前公司总股本发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
发行对象均以现金方式认购本次发行股票。
5、本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 9 亿元（含本数），
扣除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
项目投资总额 拟使用募集资金
序号 项目名称
（万元） 投资额（万元）
1 年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目 155,093.67 84,462.23
2 数字化智慧管理平台建设项目 5,537.77 5,537.77
合计 160,631.44 90,000.00
注：募集资金总额系已扣除公司第七届董事会第六次会议决议日（2022年4月15日）前
六个月至本次发行董事会决议日（2022年4月15日））投入和拟投入的财务性投资10,350万
元后的金额。
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金
额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的
前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资
金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项
4
三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解
决。
本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自
筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。
6、本次发行完成后，发行对象认购的公司本次发行的股份自发行结束之日
起 6 个月内不得转让。
本次发行完成后至限售期届满之日止，发行对象由于公司送股或资本公积转
增股本等事项增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中
国证监会、深交所的有关规定执行。
7、本次发行完成后，不会因本次发行导致公司控制权的变更，亦不会导致
公司股权分布不具备上市条件。
8、本次发行 A 股股票前公司的滚存未分配利润由本次发行完成后新老股东
共享。关于公司股利分配政策、最近三年现金分红情况、未分配利润使用情况等
内容，详情请参见本预案“第四节 公司利润分配政策及执行情况”。
9、根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护
工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展
的若干意见》（国发[2014]17 号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即
期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31 号）要求，
为保障中小投资者利益，本预案已就本次发行股票摊薄即期回报分析及填补回报
措施的详细情况进行了说明，详情请参见本预案“第五节 本次发行摊薄即期回
报相关事项”。
10、本次发行方案最终能否获得深交所的审核同意并获得中国证监会同意本
次发行注册的决定尚存在较大的不确定性，提醒投资者注意相关风险。
公司提示投资者关注本预案中公司制定填补回报措施不等于对公司未来利
润做出保证，敬请广大投资者注意投资风险。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
目 录
公司声明 ................................................................................................................................................. 2
特别提示 ................................................................................................................................................. 3
目 录 ..................................................................................................................................................... 6
释 义 ..................................................................................................................................................... 8
第一节 本次向特定对象发行股票方案概要 ..................................................................................... 9
一、发行人基本情况 ..................................................................................................................... 9
二、本次向特定对象发行股票的背景和目的 ............................................................................. 9
三、本次向特定对象发行股票的方案概要 ............................................................................... 12
四、本次向特定对象发行股票是否构成关联交易 ................................................................... 16
五、本次发行是否导致公司控制权发生变化 ........................................................................... 16
六、本次发行是否导致股权分布不具备上市条件 ................................................................... 16
七、本次发行方案取得批准的情况以及尚需呈报批准的程序 ............................................... 16
第二节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ................................................................... 17
一、本次募集资金的使用计划 ................................................................................................... 17
二、本次募集资金投资项目情况 ............................................................................................... 17
三、本次发行对公司经营管理、财务状况的影响 ................................................................... 17
四、募集资金投资项目可行性分析结论 ................................................................................... 18
第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ................................................................. 19
一、本次发行后上市公司业务及资产整合计划，公司章程、预计股东结构、高管人
员结构以及业务收入结构的变化情况 ............................................................................................... 19
二、发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况 ....................................... 20
三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争
等变化情况 ........................................................................................................................................... 21
四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，
或公司为控股股东及其关联人提供担保的情形 ............................................................................... 21
五、公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包括或有负债）
的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情况 ........................................................... 21
六、本次发行相关的风险说明 ................................................................................................... 21
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
第四节 公司利润分配政策及执行情况 ........................................................................................... 26
一、公司的利润分配政策 ........................................................................................................... 26
二、公司最近三年利润分配及未分配利润使用情况 ............................................................... 28
三、公司未来三年股东回报规划 ............................................................................................... 29
第五节 本次发行摊薄即期回报相关事项 ....................................................................................... 30
一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 ........................... 30
二、本次发行摊薄即期回报的风险提示 ................................................................................... 32
三、董事会选择本次发行的必要性和合理性 ........................................................................... 32
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系，公司从事募投项目在人员、技
术、市场等方面的储备情况 ............................................................................................................... 32
五、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施 ....................................................... 34
六、公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关于对向特定对象发行股票
摊薄即期回报采取填补措施的承诺 ................................................................................................... 35
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
释 义
在本预案中，除非文义另有所指，下列简称具有如下含义：
本次向特定对象发行/本次向
特定对象发行A股股票/本次 三力士股份有限公司2022年度向特定对象发行A股股
指
向特定对象发行股票/本次发 票
行
本预案 指 三力士股份有限公司向特定对象发行A股股票预案
定价基准日 指 本次向特定对象发行的发行期首日
募集资金 指 本次发行所募集的资金
发行人、三力士、公司、本
指 三力士股份有限公司
公司、上市公司
A股 指 人民币普通股
股东大会 指 三力士股份有限公司股东大会
董事会 指 三力士股份有限公司董事会
监事会 指 三力士股份有限公司监事会
公司章程 指 三力士股份有限公司章程
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
注：本预案中部分合计数与各数值直接相加之和在尾数上存在差异，是由于数字四舍五
入造成的。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
第一节 本次向特定对象发行股票方案概要
一、发行人基本情况
公司名称 三力士股份有限公司
英文名称 Sanlux Co., Ltd.
成立日期 2002 年 11 月 11 日
股票上市交易所 深交所
A 股证券简称 三力士
A 股股票代码 002224
A 股上市日期 2008 年 4 月 25 日
法定代表人 吴琼瑛
董事会秘书 何磊
住所 浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道余渚村
办公地址 浙江省绍兴市柯桥区柯岩街道秋湖村凤凰创新园
邮编 312031
电话 0575-84313688
传真 0575-84318666
公司网址 http://www.v-belt.com
电子邮箱 sanluxzqb@163.com
一般项目：橡胶制品销售；橡胶制品制造；橡胶加工专用设备制造；产业
用纺织制成品制造；产业用纺织制成品销售（除依法须经批准的项目外，
经营范围 凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：货物进出口（依法须经批
准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结
果为准）。
二、本次向特定对象发行股票的背景和目的
（一）本次向特定对象发行股票的背景
1、契合国家与行业“十四五”发展规划
2021 年 11 月 25 日，中国橡胶工业协会正式发布《橡胶行业“十四五”发
展规划指导纲要》。橡胶行业“十四五”发展的指导思想是以习近平新时代中国
特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的“十九大”和十九届二中、三中、
四中、五中全会精神，坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”新发展理念和稳
中求进的工作总基调，以推动高质量发展为主题，以深化供给侧结构性改革为主
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线，以改革创新为根本动力，以构建国内大循环为主体、国内国际双循环相互促
进的新发展格局为契机，深入实施创新战略、绿色可持续发展战略、数字化智能
化转型发展战略，建设一批具有国际竞争力的企业集团和产业集群，打造一批具
有国际影响力的知名品牌，推动我国由橡胶大国向橡胶强国迈进。
公司本次发行募投项目“年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目”将
在台州市天台县建设年产 5 亿 A 米的橡胶传动带智能化产业园，依托领先的技
术优势、人才优势及生产工艺，配备国内先进水平生产线，生产高质量标准化橡
胶 V 带产品，有利于促进公司智能制造转型升级，提升生产自动化水平，契合
橡胶行业“十四五”发展规划智能化转型发展方向。
通过实施本次发行募投另一项目“数字化智慧管理平台建设项目”，公司将
建成具备全面集成特性和功能的智慧管理平台，使得生产制造能够更加智能化，
实现各生产环节的高效协同生产。依托该智慧管理平台，公司能够运用专业的统
计学方法对企业经营数据进行综合分析，提高企业基于数据的科学决策水平，实
现企业经营管理和决策的智能优化，同时提高企业供应链数字化程度，实现精益
化管理。该募投项目能有效提升公司数字化水平，帮助公司完成由大到强的转变，
进一步提升行业竞争力。
综上所述，本次两个募投项目的建设契合橡胶行业“十四五”发展规划的战
略方向，有助于推动公司实现数字化智能化转型，提升市场竞争力，助力我国由
橡胶大国向橡胶强国迈进。
2、下游行业发展对橡胶 V 带需求保持稳定增长
橡胶是国家重要的战略物资，广泛应用于交通、建筑、电子、航空航天、石
油化工、农业、机械等领域。为了促进我国橡胶工业的快速发展，国家相关部门
制定了行业相关的产业政策、法律法规和行业规划，明确了橡胶工业的发展方向，
为橡胶子行业胶带行业的发展奠定了良好的制度基础。随着橡胶工业的不断发
展，我国已逐渐形成相对完整的橡胶产业链，并成为全球最大的橡胶生产及消费
市场。根据中国橡胶协会统计，2016 年—2021 年我国橡胶行业重点企业现价工
业产值由 3,115.04 亿元增长至 3,998.72 亿元，年均复合增长率达 5.12%；2016
年我国橡胶行业重点企业销售收入为 2,935.83 亿元，2021 年达 3,856.11 亿元。
在橡胶 V 带下游应用领域，国家政策通过支持工程、矿山、水泥、矿山、
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
电力、煤炭、钢铁、港口等下游行业，促进这些行业进行节能环保改造和技术升
级，从而推动上游胶带行业技术革新。如在 2020 年政府工作报告中，提出我国
将继续实施扩大内需战略，推动经济发展方式加快转变，重点支持既促消费惠民
生又调结构增后劲的“两新一重”建设，鼓励新型基础设施建设、新型城镇化建
设和交通、水利等重大工程建设。橡胶行业“十四五”发展规划目标指出，橡胶
V 带前 10 家企业销售收入占比要提升至 95%，并提出胶管胶带领域有 2 家企业
进入全球排名前 50 名。发行人作为橡胶 V 带行业龙头，聚焦于中高端产品，将
进一步受益于行业集中度的提升以及产业升级趋势。
3、符合公司战略发展规划目标
自成立以来，发行人业务一直稳健成长，橡胶 V 带系列产品销量不断扩大，
产销率始终处于高位。2019 年-2021 年，橡胶 V 带产量分别为 3.34 亿 A 米、3.09
亿 A 米、3.51 亿 A 米，销量分别为 3.24 亿 A 米、3.24 亿 A 米、3.53 亿 A 米，
产销率达 97.21%、104.92%、100.57%，且由于公司现有设备使用年限较长，橡
胶 V 带实际产能逐渐降低，生产排期较为紧张，现有生产线的饱和度不断提升，
机器设备、工人均处于满负荷运行状态。为缓解公司产能紧张，并逐步替换落后
产能，实现可持续、高质量发展，通过本次募投项目的实施，公司将新建 5 亿 A
米橡胶 V 带生产能力，缓解产能不足的困境，有效提升公司生产能力和订单承
接能力，提高客户满意度，巩固公司在橡胶 V 带领域龙头地位。
目前，世界经济正处于新一轮科技革命和产业变革中，我国制造业正处于由
大变强、由高速发展转变为高质量发展的关键阶段，智能制造是我国实现制造大
国转变成制造强国的关键点。橡胶传动行业作为我国制造业的重要组成部分，向
智能化、自动化方向发展已是大势所趋。公司作为橡胶传动领域的龙头企业，积
极响应国家号召，加快信息化与生产融合，实现智能制造转型升级，进而引领橡
胶传动行业朝智能化、规范化、绿色化发展。通过本次募投项目的实施，公司将
在新建的橡胶传动带智能化产业园中应用公司自主研发的智能指挥系统，并建设
数字化智慧管理平台，提升生产自动化水平，提高生产效率，减少废料消耗，实
现数字化管理，实现公司由传统制造企业向智能制造企业转型升级的规划。
（二）本次向特定对象发行股票的目的
1、顺应国家政策，落实公司战略布局，实现高质量发展
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
本次募集资金投资项目是公司在现有主营业务的基础上，结合未来市场需
求，在天台新建橡胶传动带智能化产业园，符合行业发展方向和公司战略布局，
提高公司智能制造水平，为公司主营业务的持续稳定发展奠定良好基础。本项目
的实施不会改变公司现有的生产经营和商业模式，将会大大提高公司的持续盈利
能力和整体竞争力。
2、智能制造转型升级，巩固公司行业地位
公司作为橡胶传动领域的龙头企业，积极响应国家号召，加快信息化与生产
融合，实现智能制造转型升级，进而引领橡胶传动行业朝智能化、规范化、绿色
化发展。
通过本次募投项目的实施，公司将在新建的橡胶传动带智能化产业园中应用
公司自主研发的数字化智慧管理平台，提升生产自动化水平，减少废料消耗，实
现公司由传统制造企业向智能制造企业转型升级的规划。
3、缓解产能不足瓶颈，提高订单承接能力与市场占有率
公司现有厂房面积紧张，设备、生产人员数量不足，现有生产能力已经难以
有效满足客户订单需要及市场需求。随着公司业务规模的不断扩张，公司产能不
足情况将会更加凸显，不能够支持订单量的增加，公司亟需扩充产能。
通过本次募投项目的实施，公司将新建 5 亿 A 米橡胶 V 带生产能力，缓解
产能不足的困境，有效提升公司生产能力和订单承接能力。同时在数字化智慧管
理平台的赋能生产下，公司新建橡胶传动带智能化产业园，实现智能生产、柔性
生产、精益生产，在降低人力成本、能耗的同时，提升自动化生产水平，提高生
产效率。在此基础上，根据公司产品定位，承接不同客户群体订单，有效提高公
司产品市场占有率，进一步巩固公司在橡胶传动领域龙头地位。
三、本次向特定对象发行股票的方案概要
（一）本次发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民币
1.00 元。
（二）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象发行人民币普通股（A 股）的方式。公司将在中国
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证监会同意注册决定的批复有效期内，选择适当时机实施。
（三）发行对象及其与公司的关系
本次向特定对象发行股票的发行对象为不超过 35 名特定投资者。本次发行
对象为符合中国证监会规定的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、
财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、其他境内外机构投资者和自
然人等合法投资者。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者以其管理的 2 只以上产品认购的，视为一个发行对
象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
最终发行对象将由公司董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得
中国证监会同意本次发行注册的批复后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、
法规和规范性文件的规定及发行竞价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则协商
确定。
截至本预案公告日，公司本次向特定对象发行股票尚无确定的发行对象，因
而无法确定发行对象与公司的关系。发行对象与公司之间的关系将在本次发行结
束后公告的《发行情况报告书》中予以披露。
公司及控股股东、实际控制人已作出承诺，不向发行对象作出保底保收益或
变相保底保收益承诺，且不直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者
补偿。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行向特定对象发行通过询价方式确定发行价格，定价基准日为本次发
行股票发行期首日，发行价格为不低于定价基准日前 20 个交易日（不含定价基
准日，下同）公司股票交易均价的 80%（即发行底价）。定价基准日前 20 个交易
日股票交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交
易日股票交易总量。
最终发行价格将由董事会及其授权人士根据股东大会授权，在公司取得中国
证监会同意本次发行注册的批复后，与保荐机构（主承销商）按照相关法律、法
规和规范性文件的规定及发行竞价情况，以竞价方式遵照价格优先等原则协商确
定。
在本次发行的定价基准日至发行日期间，公司如发生派发现金股利、送股或
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
资本公积转增股本等事项，则本次发行的发行底价将按照深交所的相关规则相应
调整。
（五）发行数量和认购方式
本次发行的股票数量按照本次发行募集资金总额除以最终询价确定的发行
价格计算，同时根据中国证监会《上市公司证券发行注册管理办法》和《＜上市
公司证券发行注册管理办法＞第九条、第十条、第十一条、第十三条、第四十条、
第五十七条、第六十条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第 18 号》
规定，本次发行股票数量不超过发行前公司总股本的 30%。以截至 2022 年 3 月
31 日公司总股本及发行在外的三力转债数量计算，在未考虑三力转债转股的情
况下，本次发行股数不超过 218,877,852 股（含本数）；若假设三力转债于本次
发行前全部转股，则本次发行股数不超过 229,365,463 股（含本数）。若三力转
债在本次发行前发生部分转股，则发行股数将相应调整，并以中国证监会关于本
次发行的注册批复文件为准。
在前述范围内，最终发行数量将在本次发行经深交所审核通过并取得中国证
监会同意本次发行注册的批复后，由股东大会授权公司董事会根据发行时的实际
情况与保荐机构（主承销商）协商确定。若本次发行的股份总数因监管政策变化
或根据发行注册文件的要求予以调整的，则本次发行的股票数量届时将相应调
整。
若在本次发行董事会决议公告日至发行日期间，因送股、资本公积转增股本、
股权激励、股票回购注销、三力转债发生转股或其他导致本次发行前公司总股本
发生变动的，则本次发行的股票数量上限将进行相应调整。
发行对象均以现金方式认购本次向特定对象发行的 A 股股票。
（六）募集资金金额及用途
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 9 亿元（含本数），扣
除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
项目投资总额 拟使用募集资金
序号 项目名称
（万元） 投资额（万元）
1 年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目 155,093.67 84,462.23
2 数字化智慧管理平台建设项目 5,537.77 5,537.77
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
项目投资总额 拟使用募集资金
序号 项目名称
（万元） 投资额（万元）
合计 160,631.44 90,000.00
注：募集资金总额系已扣除公司第七届董事会第六次会议决议日（2022年4月15日）前
六个月至本次发行董事会决议日（2022年4月15日）投入和拟投入的财务性投资10,350万元
后的金额。
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金
额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的
前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资
金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项
目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解
决。
本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自
筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。
（七）限售期
本次发行完成后，发行对象认购的公司本次发行的股份自发行结束之日起 6
个月内不得转让。
本次发行完成后至限售期满之日止，发行对象由于公司送股或资本公积转增
股本等事项增持的股份，亦应遵守上述限售安排。
上述限售期届满后，该等股份的转让和交易将根据届时有效的法律法规及中
国证监会、深交所的有关规定执行。
（八）本次发行前公司滚存利润的安排
本次向特定对象发行股票完成前公司的滚存未分配利润，由本次发行完成后
的新老股东按照持股比例共享。
（九）上市地点
本次向特定对象发行的 A 股股票拟在深交所上市交易。
（十）本次发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过本次向特定对象发行 A 股
股票议案之日起十二个月。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
四、本次向特定对象发行股票是否构成关联交易
截至本预案公告日，公司本次发行股票尚未确定发行对象，最终是否存在因
关联方认购公司本次发行股票构成关联交易的情形，将在本次发行结束后公告的
《发行情况报告书》中予以披露。
五、本次发行是否将导致公司控制权发生变化
截至本预案公告日，公司控股股东吴培生生前直接持有公司股份
230,112,000 股，占公司总股本的比例为 31.54%；公司实际控制人吴培生及吴琼
瑛合计持有公司股份 249,007,940 股,占公司总股本的比例为 34.13%。
2023 年 2 月 11 日吴培生因病逝世，截至本预案公告日，吴培生先生生前所
持有的公司股份尚待办理继承手续。待上述股份办理继承手续后，公司控股股东、
实际控制人将发生变化。
以截至 2022 年 3 月 31 日公司总股本计算，在未考虑三力转债转股的情况下，
本次发行股数不超过 218,877,852 股（含本数），以上限计算，本次发行完成后，
吴培生的继承者及吴琼瑛持股比例将下降至 26.25%。此外，公司将在发行阶段
结合最终确定的发行股数，合理确定单一投资者及其一致行动人的认购上限，确
保发行后公司控制权的稳定性。
综上，因控股股东、实际控制人之一吴培生逝世，其生前持有公司的股份办
理继承手续后，公司控股股东、实际控制人将发生变化。但不会因本次发行导致
公司控制权的变更。
六、本次发行是否导致股权分布不具备上市条件
本次发行不会导致公司股权分布不符合上市条件的情形。
七、本次发行方案取得批准的情况以及尚需呈报批准的程序
本次发行相关事项已经公司第七届董事会第六次会议、2021 年度股东大会、
第七届董事会第八次会议审议通过，并经第七届董事会第十五次会议审议修订。
根据有关法律法规规定，本次发行尚需获得深交所审核通过并经中国证监会同意
注册的批复后方可实施。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
第二节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析
一、本次募集资金的使用计划
本次发行募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 9 亿元（含本数），扣
除发行费用后的募集资金净额将用于以下项目：
项目投资总额 拟使用募集资金
序号 项目名称
（万元） 投资额（万元）
1 年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目 155,093.67 84,462.23
2 数字化智慧管理平台建设项目 5,537.77 5,537.77
合计 160,631.44 90,000.00
注：募集资金总额系已扣除公司第七届董事会第六次会议决议日（2022年4月15日）前
六个月至本次发行董事会决议日（2022年4月15日）投入和拟投入的财务性投资10,350万元
后的金额。
本次发行募集资金到位后，如实际募集资金净额少于上述拟投入募集资金金
额，公司董事会及其授权人士将根据实际募集资金净额，在符合相关法律法规的
前提下，在上述募集资金投资项目范围内，可根据募集资金投资项目进度以及资
金需求等实际情况，调整并最终决定募集资金的具体投资项目、优先顺序及各项
目的具体投资额，募集资金不足部分由公司以自有资金或通过其他融资方式解
决。
本次发行募集资金到位之前，公司可根据募集资金投资项目的实际情况以自
筹资金先行投入，并在募集资金到位之后根据相关法律法规的程序予以置换。
二、本次募集资金投资项目情况
募集资金投资项目具体情况详见公司同日公告的《三力士股份有限公司
2022 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）》。
三、本次发行对公司经营管理、财务状况的影响
（一）对公司经营管理的影响
本次募集资金投资项目符合国家相关的产业政策和行业发展趋势，符合公司
未来发展战略规划和业务拓展的需要，具有良好的发展前景。年产 5 亿 A 米橡
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
胶传动带智能化产业园项目的顺利实施可有效提升公司主营产品的产能，实现主
营产品的智能制造转型升级，有效提高公司的订单承接能力并提升市场占有率，
符合公司战略发展方向；数字化智慧管理平台建设项目有助于公司推进生产制造
智能化，打造现代化智慧工厂，优化企业组织结构，提升公司管理水平，为最终
实现公司生产制造智能化打下基础。
（二）对公司财务状况的影响
本次发行募集资金到位后，公司的总资产及净资产规模将相应增加，公司的
资金实力将得到有效提升，抵御财务风险的能力进一步增强，本次发行有利于公
司充实资金、优化资产结构，有利于公司增强财务稳健性和抗风险能力，为公司
的可持续发展提供良好保障。
本次发行完成后，年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目建成和产生
效益可能需要一定时间；另外，由于本次发行募集资金中一部分将投向数字化智
慧管理平台建设项目，不会直接产生经济效益；因此，短期内可能会导致公司净
资产收益率、每股收益等财务指标出现一定程度的下降。但从长远来看，随着募
集资金投资项目的实施，公司主营产品的产能及智能化管理水平将得到有效提
升，助推营业收入进一步增长，有利于公司实现长期可持续发展。
四、募集资金投资项目可行性分析结论
本次发行募集资金使用计划符合国家相关的产业政策和行业发展趋势，符合
公司未来发展战略规划和业务拓展的需要，具有良好的发展前景，符合公司及全
体股东的利益。同时，本次募集资金的到位和投入使用，可以充实公司资金，优
化公司的股本结构，为后续业务发展提供保障。
综上所述，本次发行募集资金投资项目具有良好的可行性。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析
一、本次发行后上市公司业务及资产整合计划，公司章程、预计股东
结构、高管人员结构以及业务收入结构的变化情况
（一）本次发行后上市公司主营业务及资产是否存在整合计划
本次发行完成后，公司的主营业务保持不变，不存在因本次发行而导致的业
务与资产整合计划。
（二）本次发行后公司章程是否进行调整
本次发行完成后，公司将在注册资本与股本结构方面对《公司章程》进行相
应修改，并办理工商变更登记。
（三）本次发行对股东结构的影响
本次向特定对象发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，并以
中国证监会注册批复的数量为准，本次发行完成后公司股本将会相应增加，公司
股东结构将发生一定变化。
截至本预案公告日，公司控股股东吴培生生前直接持有公司股份
230,112,000 股，占公司总股本的比例为 31.54%（注：因三力转债处于转股期，
以公司 2022 年 3 月 31 日总股本计算持股比例，下同）；公司实际控制人吴培生
及吴琼瑛合计持有公司股份 249,007,940 股,占公司总股本的比例为 34.13%。
2023 年 2 月 11 日吴培生因病逝世，截至本预案公告日，吴培生先生生前所
持有的公司股份尚待办理继承手续。待上述股份办理继承手续后，公司的股东结
构将发生一定变化。
以截至 2022 年 3 月 31 日公司总股本计算，在未考虑三力转债转股的情况下，
本次发行股数不超过 218,875,988 股（含本数），以上限计算，本次发行完成后，
吴培生的继承者及吴琼瑛持股比例将下降至 26.25%。
此外，公司将在发行阶段结合最终确定的发行股数，合理确定单一投资者及
其一致行动人的认购上限，确保发行后公司控制权的稳定性。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
综上，因控股股东、实际控制人之一吴培生逝世，其生前持有公司的股份办
理继承手续后，公司控股股东、实际控制人将发生变化，但不会因本次发行导致
公司控制权发生变化。
（四）本次发行对高管人员结构的影响
本次发行不会对公司的高管人员结构造成重大影响。截至本预案公告日，公
司尚无因本次发行而调整高管人员的计划。若公司拟调整高管人员结构，将根据
有关规定，履行必要的法律程序和信息披露义务。
（五）本次发行对业务结构的影响
本次发行完成后，募集资金将用于年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园
项目及数字化智慧管理平台建设，公司的业务结构不会因本次发行而发生变化。
二、发行后上市公司财务状况、盈利能力及现金流量的变动情况
（一）本次发行对公司财务状况的影响
本次发行完成后，公司的净资产及总资产规模均有所提高，公司资产负债率
将有所下降，公司整体财务状况将得到改善。本次发行有利于公司提高公司偿债
能力，优化资产结构，降低财务风险，为公司后续发展提供有力的保障。
（二）本次发行对公司盈利能力的影响
本次发行完成后，年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目建成和产生
效益可能需要一定时间；另外，由于本次发行募集资金中一部分将投向数字化智
慧管理平台建设项目，不会直接产生经济效益；因此，短期内可能会导致公司净
资产收益率、每股收益等财务指标出现一定程度的下降。但从长远来看，随着募
集资金投资项目的实施，公司主营产品的产能及智能化管理水平将得到有效提
升，助推营业收入进一步增长，有利于公司实现长期可持续发展。
（三）本次发行对公司现金流量的影响
本次发行完成后，公司筹资活动现金净流入将大幅增加。未来随着募集资金
投资项目的实施，预计在项目实施期间，公司经营与投资活动现金流出将有所增
加。募集资金投资项目顺利实施后，主营业务将逐渐实现稳健发展，有利于增强
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
公司的持续经营能力并将增加公司经营活动产生的现金流入。
三、公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交
易及同业竞争等变化情况
本次发行完成后，公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系等
方面不会发生重大变化。本次发行也不会导致公司与控股股东及其关联人之间新
增同业竞争或关联交易。
四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东及其关联
人占用的情形，或公司为控股股东及其关联人提供担保的情形
公司不会因本次发行而产生资金、资产被控股股东及其关联人占用的情形，
也不会因本次发行产生为控股股东及其关联人提供担保的情形。
五、公司负债结构是否合理，是否存在通过本次发行大量增加负债（包
括或有负债）的情况，是否存在负债比例过低、财务成本不合理的情
况
本次发行募集资金到位后，公司资产负债结构将更加稳健，进一步提高公司
抗风险能力和持续盈利能力；本次发行不会大量增加公司负债（包括或有负债），
不存在负债比例过低、财务成本不合理的情况。
六、本次发行相关的风险说明
（一）宏观经济波动风险
公司主要经营橡胶 V 带的研发、生产和销售。橡胶 V 带主要在机械工业生
产中起到功率传递的作用，属于消耗品，其下游行业主要为工业设备制造业、农
业机械制造业和运输机械制造业等机械行业，下游应用领域对国内外宏观经济、
经济运行周期变动较为敏感。如果宏观经济政策发生变动，国内外宏观经济发生
重大变化、经济增长速度放缓或出现周期性波动，且公司未能及时对行业需求进
行合理预期并调整公司的经营策略，可能对公司未来的发展产生一定的负面影
响。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
（二）经营管理风险
1、管理风险
本次向特定对象发行股票募集资金投资项目实施以后，公司资产规模、业务
规模等都将进一步扩张，对公司研究开发、生产组织、人才储备、运营管理、财
务管理、市场开拓、内部控制等方面的管理提出更高要求。如果公司经营管理能
力不能适应公司扩张的要求，管理模式未能随着公司资产和业务规模的扩大及时
调整完善，将会削弱公司的市场竞争能力，引起扩张带来的经营管理风险。
2、市场风险
公司的市场风险主要分为国内市场风险和国外市场风险。目前，公司是国内
行业的领先者，在国内中高端 V 带市场拥有显著优势。若国内竞争者加快产品
技术升级，提高产品质量，降低生产成本，则公司可能面临行业领先地位受到挑
战的风险。若国外产业巨头调整业务定位抢占国内市场，则公司也可能面临国内
市场份额下滑的风险。海外市场风险主要包括经济环境因素、政治环境因素等，
若相关因素发生重大变化，则公司可能面临海外市场销售出现下滑或拓展不利的
风险。
3、股权分散及控股股东变化的风险
截至 2022 年 9 月 30 日，实际控制人吴培生、吴琼瑛合计持有发行人 34.13%
的股份，且公司股权较为分散。2023 年 2 月 11 日，公司控股股东、实际控制人
之一吴培生因病逝世，其生前所持有的公司股份尚待办理继承手续。待上述股份
办理继承手续后，公司控股股东、实际控制人将发生变化，股权比例可能进一步
分散。
（三）财务风险
1、生产性生物资产减值的风险
截至 2019 年末、2020 年末、2021 年末和 2022 年 9 月末，公司生产性生物
资产账面价值分别为 15,711.19 万元、15,199.72 万元、14,688.25 万元和 14,304.65
万元，占非流动资产总额的比例分别为 13.50%、13.48%、12.29%和 11.10%，公
司生产性生物资产以成熟生产性生物资产为主，为子公司荣泰橡胶位于老挝丰沙
里省奔代县 27,271.05 亩成熟橡胶林。由于橡胶林属于生物资产，受气候、自然
灾害等影响较大，如若未来公司生产性生物资产因气候变化、自然灾害等自然力
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
量影响而受到破坏，或受到树木枯萎、虫灾导致的死亡及产量不达预期等其他影
响，则将面临减值风险，使得净利润规模下滑，对公司财务状况及经营业绩造成
不利影响。
2、长期股权投资减值的风险
截至 2022 年 9 月末，公司以参股形式投资了康特宝、零贝环保、众信安、
溥畅智能和炫宇瀚海等公司，布局投资创新医疗器械、大健康领域。截至 2022
年 9 月末，公司长期股权投资账面余额为 8,573.48 万元。若前述参股企业未来经
营状况不及预期，公司将面临长期股权投资减值的风险。
3、存货跌价的风险
2019 年末、2020 年末、2021 年末和 2022 年 9 月末，公司存货账面净额分
别为 23,113.34 万元、19,618.77 万元、28,647.72 万元和 29,772.17 万元，占流动
资产的比例分别为 14.10%、10.92%、15.38%和 17.13%，存货金额占比较高。如
未来市场环境发生变化、行业竞争加剧或公司库存管理措施不力导致存货跌价，
可能对公司生产经营产生不利影响。
4、汇率波动风险
鉴于人民币汇率走势的不确定性，公司存在以外币结算的收入按人民币计量
时波动的风险，因此人民币汇率波动可能造成公司业绩波动。当出现美元或老挝
基普等结算币种出现贬值的趋势，若公司不能采取有效措施减少汇兑损失，将对
公司盈利产生不利影响。
5、毛利率波动或下滑的风险
2019 年度、2020 年度、2021 年度和 2022 年 1-9 月，公司产品综合毛利率分
别为 35.08%、39.03%、29.48%和 25.62%，受新冠疫情、下游行业需求变动、原
材料价格变动等多种因素的影响而呈现波动下降趋势。如果公司的下游行业需
求、原材料价格仍发生不利变化，可能导致公司毛利率下降，进而对公司盈利能
力造成不利影响。
（四）募集资金投资项目风险
1、项目实施的风险
本次募集资金投资于年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目以及数字
化智慧管理平台建设项目。公司对前述募集资金投资项目风险及可行性进行了详
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
细分析，在确定募集资金投资项目时，公司已审慎考虑了自身技术实力、目前产
品结构、市场发展状况、客户实际需求，并对产业政策、项目进度等因素进行了
充分的调研和分析。但是，本次募集资金投资项目的实施过程仍可能因市场环境
突变、项目管理不善等因素增加不确定性，从而导致募集资金投资项目实施效果
未达预期，进而影响公司的经营业绩。
2、新增长期资产折旧摊销风险
公司前次及本次募集资金投资项目涉及大额长期资产的投入，全部投入使用
后预期每年新增折旧摊销金额约为 8,381.02 万元，较最近一年计入成本的折旧摊
销金额相比增幅较大。由于募集资金投资项目产生经济效益需要一定的时间，在
建设期和投产初期，新增折旧摊销费将对公司的经营业绩造成一定影响。若市场
情况发生变化，本次募投新增产能未能完全消化或者项目收益不达预期，公司将
面临由于折旧摊销大额增加而导致净利润下滑的风险。
3、募投项目新增产能无法消化的风险
本次发行募集资金投资项目为年产 5 亿 A 米橡胶传动带智能化产业园项目，
达产后，公司将新增年产 5 亿 A 米橡胶 V 带生产能力。若未来市场发展未能达
到公司预期、市场环境发生重大不利变化，或者公司市场开拓未能达到预期等，
公司将无法按照既定计划实现预期的经济效益，从而面临扩产后产能利用率下
跌、新增产能无法消化及相关的生产线发生减值的风险。
（五）审批与发行风险
本次向特定对象发行 A 股股票相关事项已经公司 2022 年 4 月 15 日召开的
第七届董事会第六次会议和 2022 年 5 月 25 日召开的 2021 年度股东大会审议通
过。本次发行方案尚需深圳证券交易所审核通过，并取得中国证监会同意注册决
定后方可实施。因此，本次发行方案能否取得相关批复以及最终取得时间存在一
定的不确定性。
本次发行仅向不超过 35 名符合条件的特定对象定向发行股票募集资金，受
证券市场波动、公司股票价格走势等多种因素的影响，公司本次发行存在发行失
败和不能足额募集资金的风险。
（六）股价波动风险
本次向特定对象发行股票将对公司的生产经营和财务状况产生重大影响，公
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
司基本面情况的变化将会影响股票价格。另外，国家宏观政策和经济形势、重大
政策、行业环境、股票市场的供求变化以及投资者的心理预期都会影响股票的价
格，给投资者带来风险。
（七）摊薄即期回报的风险
本次募集资金到位后，公司的总股本和净资产均会增加。由于本次募投项目
预计需要一定的建设期，短期内募投项目可能无法直接使公司经营业绩得到大幅
改善。因此在项目建设期以及投产初期，募集资金投资项目对公司业绩增长贡献
较小，公司净利润的增长幅度可能在短期内低于净资产的增长幅度，在一定时期
内存在因本次发行后净资产增加而导致净资产收益率下降的风险。
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三力士股份有限公司 向特定对象发行 A 股股票预案（修订稿）
第四节 公司利润分配政策及执行情况
一、公司的利润分配政策
根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证
监发[2012]37 号）和《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》（证监
会公告[2022]3 号）等相关规定的要求，公司在《公司章程》中对有关利润分配
政策的事宜进行了约定。
《公司章程》中关于公司利润分配的相关政策如下：
“第一百七十八条 公司的利润分配的基本原则：
利润分配原则：公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重
视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
利润分配形式：公司采取积极的现金或者股票股利分配政策。现金方式优先
于股票方式。公司具备现金分红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。采用
股票股利进行利润分配的，应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理
因素。
现金分红条件及比例为：公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，
如无重大资金支出安排等事项发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方
式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的 10%。
在有条件的情况下，公司可以进行中期现金分红。
公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红
的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董事应当
发表明确意见。独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交
董事会审议。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红
政策：
a、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%；
b、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%；
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c、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司董事会审议年度利润分配方案时，未作出现金分配预案的，应当在定期
报告中披露原因，独立董事应当对此发表独立意见。
若公司营收增长快速，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配
时，可以在满足上述现金股利分配之余，提出并实施股票股利分配预案。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过接听投资者电话、
公司公共邮箱、网络平台、召开投资者见面会等多种渠道主动与股东特别是中小
股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心
的问题。
公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整利润分配政策
的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定，有关
调整利润分配政策的议案需经公司二分之一以上独立董事同意、董事会审议通过
后提交公司股东大会特别决议通过。
公司股东存在违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所获分配的现
金红利，以偿还其占用的资金。
公司未来的股东分红回报规划：公司着眼于长远和可持续发展，综合考虑企
业实际情况、所处发展阶段、未来发展目标，建立对投资者持续、稳定、科学的
回报规划与机制，进而对股利分配作出制度性安排，以保证股利分配政策的连续
性和稳定性。
回报规划充分考虑和听取股东（特别是公众投资者）、独立董事的意见，坚
持现金分红为主这一基本原则，每年现金分红比例不低于当期实现可供分配利润
的 10%。
回报规划制定周期和相关决策机制：公司至少每三年重新审阅一次《股东分
红回报规划》，根据股东（特别是公众投资者）、独立董事的意见，对公司正在
实施的股利分配政策作出适当且必要的修改，确定该时段的股东回报计划。但公
司保证调整后的股东回报计划不违反以下原则：公司每年以现金形式分配的利润
不少于当年实现的可供分配利润的 10%。
公司董事会结合具体经营数据，充分考虑公司盈利规模、现金流量状况、发
展阶段及当期资金需求，并结合股东（特别是公众投资者）、独立董事的意见，
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制定年度或中期分红方案，并经公司股东大会表决通过后实施。”
二、公司最近三年利润分配及未分配利润使用情况
（一）最近三年

证券代码： 300409 证券简称：道氏技术
广东道氏技术股份有限公司投资者关系活动记录表
编号:2022-007
投资者关系活动 □特定对象调研 □ 分析师会议
类别 □ 媒体采访 √ 业绩说明会
□ 新闻发布会 □ 路演活动
□ 现场参观
□ 其他 （请文字说明其他活动内容）
参与单位名称及 投资者网上提问人员姓名
时间 2022 年 5 月 17 日 (周二) 下午 15:00~17:00
地点 公司通过全景网“投资者关系互动平台”（https://ir.p5w.net）采用网络远程的方式召开业绩说明会
上市公司接待人 1、董事长荣继华
员姓名 2、董事、总经理张翼
3、独立董事刘连皂
4、董事会秘书吴楠
5、财务总监胡东杰
投资者提出的问题及公司回复情况
公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复：
1、龙南基地的建设情况 有没有现场视频或照片
尊敬的投资者，您好！没有相关视频或照片。感谢您的关注！投资者关系活动 2、一直说 2021 年有 5 万吨三元前驱体产能，为什么现在只主要内容介绍 有 4.4 万吨，而且还未达产？请具体说明？
尊敬的投资者，您好！公司 4.4 万吨三元前驱体目前已建成，产能在逐步爬坡，产线的有效产能和生产的产品种类有关。感谢您的关注！
3、规划产能这么大，投资需百亿，投资的钱从哪来？
尊敬的投资者，您好！公司实施集团化管理构架，集团在战略规划及战略管理、信息系统建设、投融资管理、财务管理及审
计、特殊人才引进及培养、重大创新产品研发、重要战略客户开发等方面给各子公司赋能，锂电材料、碳材料和陶瓷材料三大业务按照公司战略独立发展，严格规划、分期投资建设各项目，各项目投资资金有保障并留有余地，项目建成后将快速提高公司产能规模，提升公司市场竞争力。其中：1、锂电材料板块： 芜湖和龙南基地政府资金可以保证前期规模扩张，其中：芜湖基地由政府出资 14.4 亿元，高管团队持股平台出资 0.3 亿元，可以保障一期 5 万吨三元前驱体建设资金需求；龙南基地由政府出资 7 亿元，公司配套资金 3 亿元，资金已全部到位，可确保一期 5 万吨前驱体建设资金需求，预计 2022年 8 月份投产。 公司拟发行的 22 亿元可转债募集资金项目中，拟使用 7 亿元用于产五万吨钴镍、十万吨前驱体绿色智造项目一期（一期年产五万吨前驱体）项目。 非洲刚果 MMT 项目尚未建设完毕，前期募投资金变更后的资金能满足规划 2 万吨电解铜和3 千吨钴中间品项目的建设需求，预计 2022 年年底投产；印尼项目尚未建设，拟使用 22 亿元可转债募集资金中 7.4 亿元用于印尼高冰镍项目。2、碳材料板块：格瑞芬拟融资 6 亿元，具体以实际为准。投入5.18 亿元资金作为兰州格瑞芬碳材料有限公司的注册资本，加上当地政府支持银行贷款将投向兰州项目，可以确保该项目首期建设七万吨石墨化和负极材料顺利进行。3、陶瓷材料板块：目前稳健发展，现金流充足。在建的 5000吨陶瓷墨水项目为 2021 年 10 月募集资金变更后项目。
另外，公司总体运行平稳，资金运行可控： ① 现金充足2022 年一季度末货币资金余额 19.16 亿元 ② 资产结构稳健，偿债能力强。公司一直重视稳健经营，把风险控制作为重点工作。公司资产负债率长期处于较低水平，其中 2021 年末为 42.25%，2022 年一季度末为 40.29% ③ 公司基本面良好，发展潜力大，融资渠道通畅。公司采用股权融资和债权融资相结合的方式，保障公司项目资金需求。公司银行总授信额尚未使用完毕，拟通过
发行 22 亿可转债为各板块资金做支持。
4、未来一段时间内 有没有进行行业内公司收购的计划以加速在布局的领域的占有率 比如负极材料 导电剂等
尊敬的投资者，您好！收购计划属于上市公司重大事项，如有收购，公司将遵守相关法律规定及时披露相关进展，敬请关注公司后续披露的公告。感谢您的关注！
5、公司要做做负极材料 有没有技术储备
尊敬的投资者，您好！基于公司在单壁碳纳米管生产技术上的积累及沉淀，布局负极材料，可以发挥我们的技术优势，将负极材料和单壁碳纳米管材料结合起来，进行产业链的延伸，极大的拓展碳纳米管的市场空间；在技术人才储备方面，公司负极材料核心团队在负极领域平均从业经验超过 10 年，有充分的行业领先经验，在硅碳负极方面也有一定的技术积累。我们有信心做好这个项目。感谢您的关注！
6、您好，问一下上次在股吧里看到，你们投资年产十万吨三元前驱体，l00 亿投资，这钱是公司自筹还是增发新股，发可转债预计还有多久可以报到交易所。
关于资金筹措问题：龙南项目首期 10 亿资金已经筹措到位。公司与芜湖经济技术开发区管理委员会签订“年产 10 万吨三元前驱体项目”投资合作合同。项目规划总投资约 100 亿元，分为两期投资，第一期投资 50 亿元，其中固定资产投资 25 亿元；第二期将在条件达成后分步实施。一期项目固定资产投资的资金主要来自于芜湖战略投资者对子公司芜湖佳纳能源科技有限公司的增资款，其他投资款公司拟通过金融机构贷款等方式解决。关于可转债问题：公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2022 年第四次临时股东大会审议通过了可转债相关议案，目前中介结构正在积极推进内核工作。
感谢您的关注！
7、公司主要产品与天奈科技对标，份额差多少？竞争优势有哪些？
尊敬的投资者，您好！根据高工产研锂电研究所（GGII）于2022 年 2 月发布的研究报告，公司碳纳米管导电剂市场占有率约 15.3%。公司以格瑞芬为碳材料业务整合平台，对碳材料导电剂业务进行了整合，公司碳材料板块涵盖催化剂、碳纳米管粉体、高纯粉体、导电浆料、NMP 回收等完整的导电剂供应链和研发体系，有利于降低产品成本，保障产品质量。
在技术层面，公司从客户需求出发完善了碳管粉体从粗到细的产品系列，配合客户完成了高固含量产品的率先量产，且通过研发创新及调整工艺提高了产品生产效率，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。公司积极布局多项前瞻研发，持续研发投入，单/双层碳纳米管的工业化生产及应用、高固含碳纳米管浆料、低污染连续纯化技术、二维多孔石墨烯复合浆料等核心研发已经取得阶段性成果。
2022 年公司进一步整合碳材料负极业务，与兰州新区管委会签订碳材料项目投资合同，在兰州新设控股子公司兰州格瑞芬碳材料深入布局涵盖碳纳米管粉体、碳纳米管浆料、硅碳、石墨负极材料、石墨化加工生产等完整的碳材料供应链和研发体系。项目建成后，兰州基地将成为国内最重要的碳纳米管导电剂一体化研发生产基地及技术最先进的的硅碳负极材料一体化研发生产基地，并将极大的拓展格瑞芬碳材料的发展空间。公司碳材料产品主要包括石墨烯导电剂和碳纳米管导电剂，公司在产销规模、客户结构、产品研发实力等方面处于行业第一梯队，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。超越对手，行业领先是我们孜孜不求、坚定不移的目标。感谢您的关注！
8、客观的估算一下，到今年底公司主要产品三元前驱体，碳
材的产能情况如何？
尊敬的投资者，您好！您所关注的问题，我们已经进行过公告披露，请关注公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。感谢您的关注！
9、荣董好，公司雷厉风行，抢抓机遇大幅扩产，希望能规避过去在云母提锂和湖南项目的失误，确保扎实落地。
尊敬的投资者，您好！谢谢您的建议，风控是我们的重中之重，我们努力做到。
10、公司的可转债发行进度怎么样
尊敬的投资者，您好！公司于 2022 年 5 月 6 日召开 2022 年第四次临时股东大会审议通过了可转债相关议案，目前中介结构正在积极推进内核工作。感谢您的关注！
11、公司在板块的估值较低，股价也是不振，公司有无提升股价的措施？
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。
12、党的十九大关于建设网络强国、数字中国、智慧社会的战略部署和国家《“十四五”数字经济发展规划》的文件精神，推动数字经济与实体经济融合发展，加速产业数字化转型升级；请问该司什么时候启动数字智慧工厂的建设？
尊敬的投资者，您好！公司加强集团化管理，正逐步开展智慧工厂的改造，目前江门工厂自动化立体仓库已投入使用。感谢您的关注！
13、请问荣总，公司几年前布局的提锂项目，有无重启的可
能？错过了去年今年业绩爆发点，为公司感到惋惜
目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，公司将从长计议、慎重考虑锂云母项目下一步的发展。感谢您的关注！
14、为什么，公司股票跟同品类的估值相差这么大？公司后期有什么提升的方案
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。
15、请问龙南基地 4.4 万吨产能是否已全部达产？后续是否有 6 万吨扩建计划？
尊敬的投资者，您好！英德基地 4.4 万吨三元前驱体已经投产。后续龙南基地一期五万吨三元前驱体将在 8 月份投产。英德基地后续 6 万吨三元前驱体将择机建设。感谢您的关注！
16、贵司 21 年年报中，三元前驱体产能利用率 67%，碳材料不到 60%，同行业中属偏低，能否说明下原因？
尊敬的投资者，您好！公司相关产能建成后，不是从年初即开始释放产能，有一定的爬坡期。公司已建成的产线已有相关产能，处于满产满销状态。长远来讲，目前产能是不够的，要持续扩张才能满足需求。感谢您的关注！
17、荣总你好，贵公司去年的业绩创上市以来的新高，二级市场的股票价格却严重背离，管理层对公司市值做大做强有何决策？近期参与调研的机构也日益增多，一季报显示持股的机构和基金却减少，公司将如何抉择？如何吸引长期投资？
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。
18、贵司 21 年年报中，三元前驱体跟碳材料的产能利用率分别是 67%跟 59%，同行业中应该是偏低状态，能否说明下是什么原因？
尊敬的投资者，您好！公司相关产能建成后，不是从年初即开始释放产能，有一定的爬坡期。公司已建成的产线已有相关产能，处于满产满销状态。长远来讲，目前产能是不够的，要持续扩张才能满足需求。感谢您的关注！
19、贵司龙南基地一期项目的进展情况如何，能否如期 8 月建成投产？单壁碳纳米管跟硅基负极方面是否有技术储备，能否量产？
尊敬的投资者，您好！龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。
公司负极材料核心团队在负极领域平均从业经验超过 10年，有充分的行业领先经验和技术积累。公司向上布局钴镍资源，目前钴盐已实现自供，此外经过多年与供应商合作，钴中间品采购价格更优惠。感谢您的关注！技术是公司不断发展的核心驱动力，我们不会降低标准。格瑞芬在单壁管和硅碳负极上有一定的技术积累，相信会取得重大突破，建立硅碳负极和负极材料的独特优势。
20、目前各家同行均公布了大规模的扩产计划，请问公司在现有已公布的固投计划基础上，如何确保不掉出第二梯队？
如何向第一梯队范围靠拢甚至进入第一梯队？
尊敬的投资者，您好！公司将持续不断从产能建设、技术研发、产品开发、客户开拓等方面加大投入和发挥优势，提升核心竞争力。感谢您的关注！我们积极实施产能建设的五年战略规划，努力进入第一梯队。
21、请问董事长，公司的产能利用率目前是多少？规划的产能很大，目前是否都是按计划正常实施？公司之前暂停锂资源的开发，日后是否还有重启的可能？
尊敬的投资者，您好！截至 2021 年 12 月 31 日，公司锂电材料板块产能利用率 67.1%，碳材料板块产能利用率 59.2%，陶瓷材料板块产能利用率 78.7%。
芜湖项目继续持续推进前期相关工作进度，现已于 2022 年5 月 10 日开工建设，项目建设工期预计为 12 个月。芜湖项目进展请关注公司后续在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。
目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，公司将从长计议、慎重考虑锂云母项目下一步的发展。感谢您的关注！
22、公司采取什么后措施提升股价？
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。
23、贵司青岛昊鑫是否有单壁碳纳米管跟硅基负极这两个前沿锂电动力电池材料的技术，能否量产？三元前驱体的钴，
镍自给率是多少，未来目标是多少？
尊敬的投资者，您好！公司负极材料核心团队在负极领域平均从业经验超过 10 年，有充分的行业领先经验和技术积累。公司向上布局钴镍资源，目前钴盐已实现自供，此外经过多年与供应商合作，钴中间品采购价格更优惠。感谢您的关注！技术是公司不断发展的核心驱动力，我们不会降低标准。格瑞芬在单壁管和硅碳负极上有一定的技术积累，相信会取得重大突破，建立硅碳负极和负极材料的独特优势。
24、现在新能源的头部企业都在建设数字化智慧工厂，精益生产效果明显，请问贵司陶瓷材料、碳材料和锂电材料三大板块的生产基地有无规划数字化改造？
尊敬的投资者，您好！公司加强集团化管理，正逐步开展智慧工厂的改造，目前江门工厂自动化立体仓库已投入使用。感谢您的关注！
25、公司截止到今日股东户数是多少
尊敬的投资者，您好！公司将在定期报告中披露对应时点的股东人数及各季末的前 10 大股东情况，请关注公司披露的定期报告。股东可以凭股东账户卡、身份证等有效证件发邮件至公司邮箱（dm@dowstone.com.cn）申请查询股东人数。感谢您的关注！26、请问，贵公司盐湖提锂项目是否还有机会重启？江西佳纳一期工程是否可以在 8 月份正式投产
尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，将从长计议、慎重考虑锂云母项目的下一步项目的发展。相关情况请查阅公司2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。
龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。
感谢您的关注！
27、请问贵公司面对各家三元前驱体生产企业的疯狂扩产，未来势必会导致竞争加剧，是否会影响到公司利润空间
尊敬的投资者，您好！公司将按照现有战略不断完善三元前驱体相关产业链，向上布局钴镍资源，下游加大客户开拓，加强客户黏性，提高供应链稳定性，降低利润波动。感谢您的关注！28、贵公司子公司格瑞芬是一家非常有前途的公司，为何一级市场才给予 10 亿估值，比亚迪增资入股能理解是为了增加大客户粘性，但是盈天投资 1.5 亿占了格瑞芬百分之 15股权有什么作用，这 1.5 亿对于格瑞芬扩产作用微乎其微还损失了百分之 15 的股权
尊敬的投资者，您好！格瑞芬 2021 年合并范围内的净利润为 6,574.10 万，相关数据经过中介结构的审计，股东引进程序合理合规合法。股东是支持公司发展的重要力量，我们对所有投资的股东表示崇高的敬意。
29、您好，公司在全国排位多少啊？！？
尊敬的投资者，您好！我们是独一无二的。感谢您的关注！30、未来正极材料三元前驱体和磷酸铁锂竞争会非常激烈，甚至三元前驱体各家厂商竞争都会很激烈，公司在三元前驱体领域扩产是否考虑过未来将面临的风险
尊敬的投资者，您好！公司制定三元前驱体扩产规划时已充分考虑市场竞争情况及客户订单需求。公司坚定看好三元前驱体在未来产业的发展前景，我们每一步都考虑了资金规模的风险和产能扩张的风险，确保公司积极健康的发展。感谢您的关注！31、贵司 21 年三元前驱体产能利用率 67%，碳材料的只有59%，在行业火爆的前提下，这个产能利用率偏低，请问是什么原因？龙南基地一期项目建设进展如何，能否如期 8 月份建成投产？芜湖跟兰州基地资金如何筹措，何时开工建设？青岛昊鑫是否有单壁碳纳米管跟硅基负极的产能或生产技术？未来贵司三元前驱体的钴，镍自给比例有多少？
尊敬的投资者，您好！公司相关产能建成后，不是从年初即
开始释放产能，有一定的爬坡期。公司已建成的产线已有相关产能，处于满产满销状态。长远来讲，目前产能是不够的，要持续扩张才能满足需求。
截止 2022 年 3 月底，龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。
芜湖基地由政府出资14.4亿元，高管团队持股平台出资0.3亿元，可以保障一期 5 万吨三元前驱体建设资金需求，芜湖基地已于 5 月 10 日开工建设。兰州一期项目的建设投资资金主要来自自有自筹资金及政府支持银行贷款。公司负极材料核心团队在负极领域平均从业经验超过 10
年，有充分的行业领先经验和技术积累。格瑞芬在单壁管和硅碳负极有一定的技术积累，我们期待在硅碳负极方面会形成独特的竞争优势。
公司通过提升内部管理水平，加强一体化布局，向上布局钴镍资源，目前钴盐已实现自供，所以三元前驱体的毛利率相对较高。感谢您的关注！
32、硅碳负极材料和碳纳米管新材料领域未来发展前景会非常好，建议贵公司在这方面加大研发投入，另外不希望贵公司轻易稀释格瑞芬股权，现在分出去股权估值太低是非常不合适的
尊敬的投资者，您好！感谢您的建议。我们一定会做好融资，抓住碳材料发展的机遇，把碳材料板块做大做强。
33、请问公司二季度生产是否受疫情影响？
尊敬的投资者，您好！公司目前经营情况良好，碳材料、陶瓷材料和部分锂电材料订单充足，其中三元前驱体产品订单受疫情影响，出货有所放缓，预计今年 6 月份会逐步恢复和向好。公司会根据市场价格的波动情况控平衡好客户的出货节奏，同时，结合下游客户复工复产情况安排优质客户相关产品的生产和销售，争取实现公司利润最大化。感谢您的关注！
34、公司的三元前驱体是否有战略客户，看主要头部的几家竞争对手像华友、中伟、格林美都跟下游主要客户签订战略订单，而且都很大。公司扩产是否能被现有客户消化？
尊敬的投资者，您好！公司锂电材料方面客户覆盖厦门钨业股份有限公司、湖南邦普循环科技有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、贵州振华新材料有限公司等国内外知名企业，长期合作使得子公司佳纳能源与客户之间建立了相互信任的战略合作关系。
国际市场方面，公司的产品经过客户长期、严格的验证，公司在产品技术积累、产品质量以及产能建设等方面，正在获得国际客户认同，相信公司未来一定会在国际市场开拓上取得重大突破。
除了技术以外，客户的订单与生产规模和产能有很大关系，我们全力在产品和产能上满足客户要求。感谢您的关注！
35、中伟，格林美，和华友钴业都在扩产三元前驱体，而且产能大，进度快，等公司的前驱体投产会不会面产能过剩或者降价
尊敬的投资者，您好！黑夜给了我黑色的眼睛，我却用它寻找光明。在市场不确定中，努力创造公司的价值。感谢您的关注！36、作为都是生产导电剂的公司，为什么天奈科技市值 300亿左右，而贵公司格瑞芬估值只有 10 亿，相差 30 倍之多，另外想问下贵公司在导电剂领域里市场占比是多少，尤其是新型碳纳米管导电剂市场份额是多少，是否还有很大的上升空间
尊敬的投资者，您好！根据高工产研锂电研究所（GGII）于2022 年 2 月发布的研究报告，公司碳纳米管导电剂市场占有率约 15.3%，基于公司在碳纳米管方面相关积累与沉淀，公司碳材料业务后续还有很大的发展空间。
37、出口这部分利润比国内利润要高很多，贵公司是否考虑
过加大国外大客户销售占比份额
尊敬的投资者，您好！国内国际利润是变化不定的，公司后期会根据公司生产经营需要积极拓展国际客户，扩大公司国际市场份额。感谢您的关注！
38、公司兰州项目怎么不是先扩产导电剂，明显公司导电剂在市场中的竞争力相比负极更高啊，两年后才扩导电剂是否会错失市场，先做负极的话，负极按照现有情报两年后会过剩的吧
尊敬的投资者，您好！恩平基地、古井基地和龙南基地产能扩张尚未完成，在目前产能扩张完成后，公司会伺机启动兰州基地扩产项目。公司目前会优发展导电剂，在此基础上利用自身在碳纳米管方面积累和沉淀的技术优势，将产业链进行延伸，向硅碳负极发展。我们在兰州基地做硅碳和石墨负极有能源优势和后发优势。感谢您的关注！
39、4 月份产销情况公司是否受到疫情的影响，如果上游锂，镍，钴，包括三元前驱体持续降价是否会影响公司今年业绩尊敬的投资者，您好！公司目前经营情况良好，碳材料、陶瓷材料和部分锂电材料订单充足，其中三元前驱体产品订单受疫情影响，出货有所放缓，预计今年 6 月份会逐步恢复和向好。公司会根据市场价格的波动情况控平衡好客户的出货节奏，同时，结合下游客户复工复产情况安排优质客户相关产品的生产和销售，争取实现公司利润最大化，努力做到今年业绩比去年更好。感谢您的关注！
40、格林美和中伟等几家头部三元前驱体厂家都与对应下游厂商签订了长期大额供应合同，佳纳是否也有此类长期合同，未来贵公司规划产能与一线企业相当，但是销售情况不容乐观，贵公司对此有这么规划
尊敬的投资者，您好！公司在项目立项和建设过程中，已经对市场做了充分的评估，已充分考虑市场竞争情况及客户订单需求。
目前公司三元前驱体客户覆盖厦门钨业股份有限公司、湖南邦普循环科技有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、贵州振华新材料有限公司等国内外知名企业，长期合作使得子公司佳纳能源与客户之间建立了相互信任的战略合作关系，未来公司也会进一步加大国内客户的拓展。
国际市场方面，公司的产品经过客户长期、严格的验证，公司在产品技术积累、产品质量以及产能建设等方面，正在获得国际客户认同，相信公司未来一定会在国际市场开拓上取得重大突破。我们对公司未来的销售情况和发展前景有充分的信心。感谢您的关注！
41、杉杉股份，天奈科技等公司已经形成硅基负极产能并出货，贵公司硅基负极的产能建成时间会不会太晚，到时候市场份额会不会被先入者抢占，贵公司为何不提前时间，加快硅基负极产能建设。
尊敬的投资者，您好！感谢您的建议！单壁管对于硅碳负极是重要的突破材料，我们一定抓住机遇，创造独特的负极材料优势。
42、相对于自建石墨负极产能，或者自建硅基负极产能，公司有没有考虑过直接收购相关企业，迅速抢占市场，扩大营收和利润。自建比收购有哪些好处？
尊敬的投资者，您好！在技术人才储备方面，公司负极材料核心团队在负极领域平均从业经验超过 10 年，有充分的行业领先经验；同时公司在硅碳负极方面也有足够的技术积累，所以我们做负极材料有足够的技术优势，暂时不需要收购。感谢您的关注！
43、荣总，目前三元已经被铁锂全面超越，公司是否有进入铁锂的打算？
尊敬的投资者，您好！公司目前没有进入铁锂的打算。感谢您的关注！
44、对于石墨负极，像杉杉股份等大小公司纷纷扩产，未来一年内产能放量迅速，等公司装置投产会不会面临产能过剩没有销路或者产品大幅降价的风险？
尊敬的投资者，您好！公司设立兰州项目经过了详细慎重的可行性研究和充分的评估，认为目前是很好的切入点。后期兰州项目将加快建设，逐步投产。感谢您的关注！
45、江西佳纳 5 万吨今年 8 月能投产吗？
尊敬的投资者，您好！龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。
46、贵司龙南基地一期项目建设进展如何，能否如期 8 月建成投产？芜湖跟兰州基地项目资金筹措进展跟建设进度如何？
尊敬的投资者，您好！龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。
芜湖基地已于 5 月 10 日开工建设，资金方面，由政府出资14.4 亿元，高管团队持股平台出资 0.3 亿元，可以保障一期 5 万吨三元前驱体建设资金需求。
投入 5.18 亿元资金作为兰州格瑞芬碳材料有限公司的注册资本，加上当地政府支持银行贷款将投向兰州项目，可以确保该项目首期建设七万吨石墨化和负极材料顺利进行。感谢您的关注！
47、我看几家竞争对手中伟、华友都跟下游的大客户签订了大额的战略订单，上下游绑定了。公司下游客户开拓是否有进展？公司大扩产如果没有大型战略客户，会不会导致产能无法消化的危险
尊敬的投资者，您好！绑定不是夫妻，相亲相爱才是终生伴侣！我们的价值现在正在被更多人认可，相信一定会被越来越多人认可。公司锂电材料方面客户覆盖厦门钨业股份有限公司、湖
南邦普循环科技有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、贵州振华新材料有限公司等国内外知名企业，长期合作使得子公司佳纳能源与客户之间建立了相互信任的战略合作关系。
国际市场方面，公司的产品经过客户长期、严格的验证，公司在产品技术积累、产品质量以及产能建设等方面，正在获得国际客户认同，相信公司未来一定会在国际市场开拓上取得重大突破。前期公司主要受疫情影响，出货有所放缓，预计今年 6
月份会逐步恢复和向好。公司会根据市场价格的波动情况控平衡好客户的出货节奏，同时，结合下游客户复工复产情况安排优质客户相关产品的生产和销售，争取实现公司利润最大化。感谢您的关注！
48、请问公司现在供货宁德时代了吗
尊敬的投资者，您好！公司已进入宁德时代新能源科技股份有限公司的供应商体系，开始小批量供货。感谢您的关注！
49、公司有没有进行收购的打算
尊敬的投资者，您好！收购计划属于上市公司重大事项，如有收购，公司将遵守相关法律规定及时披露相关进展，敬请关注公司后续披露的公告。感谢您的关注！
50、陶瓷材料 21 年增收但不见增利，原因是什么？
尊敬的投资者，您好！2021 年公司积极拓展市场份额，营业收入增加，但受上游原材料价格大幅度上涨因素影响，及下游房地产行业调控，使得陶瓷行业受到一定影响，利润增长不明显。随着市场集中度大幅提升，相信利润最终会体现出来。感谢您的关注！
51、导电浆产品国内的主要的竞品有哪些？市场份额占比多少？与天奈等相比，道氏的优势有哪些？
尊敬的投资者，您好！根据高工产研锂电研究所（GGII）于2022 年 2 月发布的研究报告，公司碳纳米管导电剂市场占有率约 15.3%。公司以格瑞芬为碳材料业务整合平台，对碳材料导电
剂业务进行了整合，公司碳材料板块涵盖催化剂、碳纳米管粉体、高纯粉体、导电浆料、NMP 回收等完整的导电剂供应链和研发体系，有利于降低产品成本，保障产品质量。
在技术层面，公司从客户需求出发完善了碳管粉体从粗到细的产品系列，配合客户完成了高固含量产品的率先量产，且通过研发创新及调整工艺提高了产品生产效率，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。公司积极布局多项前瞻研发，持续研发投入，单/双层碳纳米管的工业化生产及应用、高固含碳纳米管浆料、低污染连续纯化技术、二维多孔石墨烯复合浆料等核心研发已经取得阶段性成果。
2022 年公司进一步整合碳材料负极业务，与兰州新区管委会签订碳材料项目投资合同，在兰州新设控股子公司兰州格瑞芬碳材料深入布局涵盖碳纳米管粉体、碳纳米管浆料、硅碳、石墨负极材料、石墨化加工生产等完整的碳材料供应链和研发体系。项目建成后，兰州基地将成为国内最重要的碳纳米管导电剂一体化研发生产基地及技术最先进的的硅碳负极材料一体化研发生产基地，并将极大的拓展格瑞芬碳材料的发展空间。公司碳材料产品主要包括石墨烯导电剂和碳纳米管导电剂，公司在产销规模、客户结构、产品研发实力等方面处于行业第一梯队，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。超越对手，行业领先是我们孜孜以求、坚定不移的目标。感谢您的关注！
52、公司的导电浆产品主要销售客户是应用在哪些行业？新能源汽车，储能，两轮车？
尊敬的投资者，您好！碳材料方面，比亚迪、宁德时代等国内主流电池企业都是公司客户，随着碳纳米管、浆料一体化生产基地建设的完成，公司产品竞争力逐步增强，得到了越来越多重要客户的认可，市场影响力持续扩大。
公司碳材料产品品类丰富能全面覆盖下游小型动力电池、动
力电池、储能电池、3C 数码电池类型厂商客户。
53、公司一季度导电浆产品利润占比是多少？
尊敬的投资者，您好！根据监管机构的公告格式指引要求，一季度报告未按产品分类进行利润披露。感谢您的关注！
54、一季度磷酸锂等电池上游原材料价格波动较大，道氏的电池相关材料的销售价是什么趋势？
尊敬的投资者，您好！公司将根据原材料的价格的波动及市场销售情况，相应调整产品销售价格。感谢您的关注！
55、请问一下，公司主营已经发生质的变化，是否要对公司名字进行更改？
尊敬的投资者，您好！公司全力拓展新能源赛道，形成“碳材料+锂电材料+陶瓷材料”共同发展的新格局，在保持陶瓷材料业务领先地位的同时，锂电材料逐渐成为公司的核心战略业务。公司愿景为“人才引领 研发驱动 以创新铸造一流新材料企业”，技术是公司不断成长和发展的核心驱动力，所以公司暂时没有计划更改公司名称。感谢您的关注！
56、产能放大能跟上电池技术的发展吗，价格会下降吗
尊敬的投资者，您好！公司将严密跟踪产业和技术发展，结合市场需求和客户需求，分析测算及开展产能建设，我们努力跟上发展的节奏，加快产能建设，满足市场需求。感谢您的关注！57、目前公司只要营收利润都来至于锂电材料，建议公司改名为道氏能源，或者道氏锂能，让投资者一目了然知道道氏是一家锂电新能源材料公司，增加公司认可度和知名度，之前公司始终处于边缘化
尊敬的投资者，您好！公司全力拓展新能源赛道，形成“碳材料+锂电材料+陶瓷材料”共同发展的新格局，在保持陶瓷材料业务领先地位的同时，锂电材料逐渐成为公司的核心战略业务。公司愿景为“人才引领 研发驱动 以创新铸造一流新材料企业”，技术是公司不断成长和发展的核心驱动力，所以公司暂时
没有计划更改公司名称。随着产能布局深化及格瑞芬从辅料向主料发展，我们正一步步走向锂电材料的核心。
58、电池回收利用项目目前是什么情况，回收渠道是怎么样的？
尊敬的投资者，您好！公司于 2020 年底取得第二批电池回收利用资质，目前已经建成对应产线，并已开展回收业务。公司目前正规划多种回收渠道，未来希望通过绑定整车厂、电池厂等形式进行回收。感谢您的关注！
59、公司之前说子公司格瑞芬在碳纳米管导电剂领域处于一线梯队，那为什么与天奈科技相比估值会差 30 倍这么多，公司在市值管理这块应该加强力度
尊敬的投资者，您好！感谢对格瑞芬价值的认可。
60、公司业绩这么好？为什么机构，市场不认同，是不是有什么没有公布的隐患
尊敬的投资者，您好！公司经营向好，相信市场会逐步认识到公司的价值，公司没有任何应该公布未公布的利空。经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。
61、公司现在投产的产能是多少/
尊敬的投资者，您好！产能详情请参考公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的 2021 年年报。感谢您的关注！
62、公司三元前驱体可以用在磷酸铁锂上吗
尊敬的投资者，您好！公司三元前驱体产品不能用在磷酸铁锂上。感谢您的关注！
63、公司三大主营“锂电材料+碳材料+陶瓷材料”。其中碳材料对标是天奈科技，公司的优势在哪呢？
尊敬的投资者，您好！根据高工产研锂电研究所（GGII）于2022 年 2 月发布的研究报告，公司碳纳米管导电剂市场占有率约 15.3%。公司以格瑞芬为碳材料业务整合平台，对碳材料导电剂业务进行了整合，公司碳材料板块涵盖催化剂、碳纳米管粉体、高纯粉体、导电浆料、NMP 回收等完整的导电剂供应链和研发体系，有利于降低产品成本，保障产品质量。
在技术层面，公司从客户需求出发完善了碳管粉体从粗到细的产品系列，配合客户完成了高固含量产品的率先量产，且通过研发创新及调整工艺提高了产品生产效率，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。公司积极布局多项前瞻研发，持续研发投入，单/双层碳纳米管的工业化生产及应用、高固含碳纳米管浆料、低污染连续纯化技术、二维多孔石墨烯复合浆料等核心研发已经取得阶段性成果。
2022 年公司进一步整合碳材料负极业务，与兰州新区管委会签订碳材料项目投资合同，在兰州新设控股子公司兰州格瑞芬碳材料深入布局涵盖碳纳米管粉体、碳纳米管浆料、硅碳、石墨负极材料、石墨化加工生产等完整的碳材料供应链和研发体系。项目建成后，兰州基地将成为国内最重要的碳纳米管导电剂一体化研发生产基地及技术最先进的的硅碳负极材料一体化研发生产基地，并将极大的拓展格瑞芬碳材料的发展空间。公司碳材料产品主要包括石墨烯导电剂和碳纳米管导电剂，公司在产销规模、客户结构、产品研发实力等方面处于行业第一梯队，能根据下游客户要求定制生产石墨烯和碳纳米管全系列导电剂浆料。超越对手，行业领先是我们孜孜以求、坚定不移的目标。感谢您的关注！
64、未来公司三大主营“锂电材料+碳材料+陶瓷材料”是齐头并进还是有侧重点？
尊敬的投资者，您好！公司推行集团化管理，各业务板块独立发展。锂电业务的发展空间巨大，我们侧重发展锂电材料，陶瓷材料是我们的根据地，确保行业龙头地位。感谢您的关注！65、芜湖年产 10 万吨三元前驱体项目以开工，一期预计什么时间能有产品？
尊敬的投资者，您好！芜湖基地已于 5 月 10 日开工建设，建设工期预计 12 个月。感谢您的关注！
66、公司江西云母提锂是暂停项目，目前锂盐价格大幅上涨，具备重启条件，重新启动江西云母提锂项目还有可能吗？尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，将从长计议、慎重考虑锂云母项目的下一步项目的发展。相关情况请查阅公司2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。感谢您的关注！
67、请问总经理，今后公司将如何加强与机构投资者的良好沟通，争取大型机构投资者成为公司的长期投资者，分享公司成长的红利？
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，公司价值会逐步体现出来。目前已经有很多机构关注我们，相信会有越来越多的机构关注我们。感谢您的关注！
68、董事长，看看我们道士的股票价格，跟同类的价格，领导层有什么办法提振投资者的信心
尊敬的投资者，您好！经过几年整合和发展，各板块经营良好，业绩逐步向好。公司将按照现有战略将项目逐步落地并建成投产，实现持续稳健发展；同时完整、准确、及时的进行相关信息披露；加强投资者交流，定期主动组织投资者上门调研，通过调研向市场传导积极信息，消除市场顾虑；引入稳定的机构投资者，与机构保持良好互动；通过券商研报，向资本市场传导积极信息；与媒体保持良好关系。随着投资者对公司深入了解，相信公司股票价格会反映公司价值水平。
69、请问江门昊鑫 2 万吨导电浆什么时候能全部达产？古井镇基地什么时候开始建设？
尊敬的投资者，您好！江门昊鑫 2 万吨浆料产能将在 2 季度达产；古井基地规划建设粉体 3000 吨/年，其中 1000 吨/年粉体预计 2022 年上半年满产，部分产能目前已投产。感谢您的关注！70、请问贵公司江西提锂项目就这样无限期搁置吗？去年公告说生产产品回报率不及预期，所以暂停，前瞻性如此差，怎么能留得住投资者
尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，锂云母项目公司会详细研究，从长计议，慎重考虑下一步项目的发展。相关情况请查阅公司 2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。感谢您的关注！
71、目前锂价格维持在高位，而且预计就算下跌也不会跌到30 万以下，盐湖提锂利润和前景可期，公司为什么不重启这个项目，是因为技术原因还是什么别的原因
尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，将从长计议、慎重考虑锂云母项目的下一步项目的发展。相关情况请查阅公司2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。感谢您的关注！
72、如果未来云母提锂技术工艺成熟，公司会不会考虑重启云母提锂，如果重启的话，需要多长时间能建起多大的产能？
尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，锂云母项目公司会详细研究，从长计议，慎重考虑下一步项目的发展。相关情况请查阅公司 2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。感谢您的关注！
73、贵司 22 年碳纳米管浆料产能多大，上游碳纳米管粉体的产能多大，自给率如何？
尊敬的投资者，您好！公司 2021 年底具备 2.5 万吨碳纳米管浆料产能，年产 1000 吨粉体产能将在 2022 年上半年满产。江门基地规划 2022 年上半年新增 1.5 万增浆料产能，全年建成3000 吨/年的粉体及提纯产能。
目前粉体有部分产能缺口，下半年完全投产后，粉体将完全实现自给。感谢您的关注！
74、请问公司的碳酸锂项目是否会重启
尊敬的投资者，您好！目前公司的锂云母综合开发利用产业化项目处于暂停状态。公司目前发展项目较多，将从长计议、慎重考虑锂云母项目的下一步项目的发展。相关情况请查阅公司2021 年 3 月 15 日在巨潮资讯网披露的《关于变更部分募集资金用途的公告》（公告编号：2021-010）。感谢您的关注！
75、希望公司管理层优先重点发展导电剂优势领域，相对前驱体和负极，公司明显在导电剂领域的地位更高，行业排名前三，应该优先扩大优势项目。前驱体竞争力再 8.9 名左右比较靠后，负极更是没影儿。
尊敬的投资者，您好！公司目前会优发展导电剂，在此基础上利用自身在碳纳米管上的技术优势，将产业链进行延伸，向硅
碳负极发展，从锂电池辅材发展到主材；三元前驱体业务也是在扩大产能建设，提升市场竞争力。负极已经开始建设，请静候好消息。感谢您的建议！
76、公司龙南基地规划一期建设年产 5 万吨动力电池正极材料前驱体、2 万吨金属量钴盐产品、3 万吨金属量镍盐产品项目、5 万吨废旧锂电池回收再利用项目，目前这些项目进展情况怎么样？什么时间出产品？
尊敬的投资者，您好！龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。2 万吨金属量钴盐产品、3 万吨金属量镍盐产品项目、5 万吨废旧锂电池回收项目正在做前期可行性研究和设计规划。感谢您的关注！
77、张总您好，请问公司生产的高镍三元前驱体是否可用于4680 电池的生产？2022 年的规划产能投产的进度是否符合公司预期，目前进度如何，如符合公司预期，则 2022 年公司产能比 2021 年提高多少？截止目前公司产能利用率多少？公司在手定单是否充足？截止 5 月 10 日公司股东人数多少？谢谢！
尊敬的投资者，您好！高镍三元前驱体可以用于 4680。英德基地 2021 年底 3.2 万吨三元前驱体已投产，新增 1.2 万吨三元前驱体预计在 2022 年上半年投产。龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。芜湖基地一期五万吨三元前驱体已于 5 月 10 日开工建设。截止 2021 年 12 月 31 日，锂电材料产能利用率 67.1%。公司现有订单充足。公司将在定期报告中披露对应时点的股东人数及各季末的前 10 大股东情况，请关注公司后续披露的定期报告。股东可以凭股东账户卡、身份证等有效证件发邮件至公司邮箱申请查询股东人数。感谢您的关注！
78、公司订单足不足
尊敬的投资者，您好！公司现有订单充足。感谢您的关注！
79、您好！龙南估计什么时候投产？今年能供应利润吗？尊敬的投资者，您好！龙南基地一期项目 5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产。感谢您的关注！
80、能否介绍下龙南 5 吨的三元里前驱体项目的进展；如果8 月份能投产，产能释放能达到多少？三元前驱体的毛利率为什么高于其他公司，是能说明一下？碳纳米管业务的毛利润是还能提高？
尊敬的投资者，您好！截止 2022 年 3 月底，龙南基地一期5 万吨三元前驱体项目已进入设备安装阶段，后续公司将积极推进其建设进度，争取今年 8 月建成投产，产能将在投产后逐步释放。
公司通过提升内部管理水平，加强一体化布局，向上布局钴镍资源，目前钴盐已实现自供，所以三元前驱体的毛利率相对较高。
碳纳米管方面，公司布局一体化，进一步降低成本；比亚迪、宁德时代等国内主流电池企业都是公司客户，随着碳纳米管、浆料一体化生产基地建设的完成，公司产品竞争力逐步增强，得到了越来越多重要客户的认可，市场影响力持续扩大；此外产品结构高端化，2、3、4 代出货占比逐步提高。感谢您的关注！
81、目前公司服务哪些大客户，客户黏性如何？
尊敬的投资者，您好！公司主要客户构成为：1、锂电材料方面，公司客户覆盖厦门钨业股份有限公司、湖南邦普循环科技有限公司、贝特瑞新材料集团股份有限公司、贵州振华新材料有限公司等国内外知名企业，长期合作使得子公司佳纳能源与客户之间建立了相互信任的战略合作关系。国际市场方面，公司的产品经过客户长期、严格的验证，公司在
产品技术积累、产品质量以及产能建设等方面，正在获得国际客户认同，相信公司未来一定会在国际市场开拓上取得重大突破。2、碳材料方面，比亚迪、宁德时代等国内主流电池企业都是公司客户，随着碳纳米管、浆料一体化生产基地建设的完成，公司产品竞争力逐步增强，得到了越来越多重要客户的认可，市场影响力持续扩大。3、陶瓷材料方面，公司釉料、墨水、熔块等核心材料均处于领先地位，广东东鹏控股股份有限公司、马可波罗控股股份有限公司、新明珠集团股份有限公司、蒙娜丽莎集团股份有限公司、四川省米兰诺集团有限公司、江西华硕控股集团有限公司、福建省安泰建材实业有限公司、广东宏宇陶瓷等主要陶瓷企业都是公司核心客户，公司陶瓷材料龙头地位稳固，市场占有率进一步提升。感谢您的关注！
82、近年来公司锂电、碳材业务迅速发展，公司业绩也在大幅增长，目前在建项目金额已经大大超过了公司市值，对公司的经营有什么影响？
尊敬的投资者，您好！公司实施集团化管理构架，集团在战略规划及战略管理、信息系统建设、投融资管理、财务管理及审计、特殊人才引进及培养、重大创新产品研发、重要战略客户开发等方面给各子公司赋能，锂电材料、碳材料和陶瓷材料三大业务按照公司战略独立发展，严格规划、分期投资建设各项目，各项目投资资金有保障并留有余地，项目建成后将快速提高公司产能规模，提升公司市场竞争力。其中：1、锂电板块：芜湖和龙南基地政府资金可以保证前期规模扩张，其中：芜湖基地由政府出资 14.4 亿元，高管团队持股平台出资 0.3 亿元，可以保障一期 5 万吨三元前驱体建设资金需求；龙南基地由政府出资 7 亿元，公司配套资金 3 亿元，资金已全部到位，可确保一期5 万吨前驱体建设资金需求，预计 2022 年 8 月份投产。
公司拟发行的 22 亿元可转债募集资金项目中，拟使用 7 亿元用
于产五万吨钴镍、十万吨前驱体绿色智造项目一期（一期年产五万吨前驱体）项目。非洲刚果 MMT 项目尚未建设完毕，前期募投资金变更后的资金能满足规划 2 万吨电解铜和 3 千吨钴中间品项目的建设需求，预计2022 年年底投产；印尼项目尚未建设，拟使用 22 亿元可转债募集资金中 7.4 亿元用于印尼高冰镍项目。2、碳材料板块：格瑞芬拟融资 6 亿元，具体以实际为准。投入5.18 亿元资金作为兰州格瑞芬碳材料有限公司的注册资本，加上当地政府支持银行贷款将投向兰州项目，可以确保该项目首期建设七万吨石墨化和负极材料顺利进行。3、陶瓷材料板块：目前稳健发展，现金流充足。在建的 5000吨陶瓷墨水项目为 2021 年 10 月募集资金变更后项目。另外，公司总体运行平稳，资金运行可控：① 现金充足2022 年一季度末货币资金余额 19.16 亿元② 资产结构稳健，偿债能力强公司一直重视稳健经营，把风险控制作为重点工作。公司资产负债率长期处于较低水平，其中 2021 年末为 42.25%，2022 年一季度末为 40.29%③ 公司基本面良好，发展潜力大，融资渠道通畅。采用股权融资和债权融资相结合的方式，保障公司项目资金需求。公司银行总授信额尚未使用完毕，拟通过发行 22 亿可转债为各板块资金做支持。
83、公司在印度尼西亚投资设立了 PT. JIANA ENERGYRESOURCES 公司，从事矿产品和矿石大型贸易，这些矿产品和矿石大型贸易包括哪些产品？这些矿产品能够满足公司多少自用？
尊敬的投资者，您好！目前公司在印尼基地规划建设红土镍
矿年产 2 万吨镍金属量高冰镍项目，该项目将根据资金情况分批建设，能满足公司一部分自用的需求，相关后续进展请关注公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告。感谢您的关注！
84、请问贵公司第二季度的订单是否充足？
尊敬的投资者，您好！公司目前经营情况良好，碳材料、陶瓷材料和部分锂电材料订单充足，其中三元前驱体产品订单受疫情影响，出货有所放缓，预计今年 6 月份会逐步恢复和向好。公司会根据市场价格的波动情况控平衡好客户的出货节奏，同时，结合下游客户复工复产情况安排优质客户相关产品的生产和销售，争取实现公司利润最大化。感谢您的关注！
85、各地疫情间歇性小范围出现，对公司有多大影响？
尊敬的投资者，您好！自新冠疫情爆发以来，公司一直积极做好疫情防控工作，目前为止公司经营正常，疫情没有对公司经营造成特别影响。感谢您的关注！
86、从公开数据来看，公司业绩不错，2022 年经营计划有无增长空间？
尊敬的投资者，您好！未来两三年，公司锂电材料板块和碳材料板块业务均处于高速成长期。锂电材料板块：2022 年公司在英德基地规划 1.2 万吨前驱体；龙南基地共规划 10 万吨三元前驱体，分两期建设，一期 5 万吨，二期规划 5 万吨，一期预计2022 年 8 月投产；芜湖基地共规划 10 万吨三元前驱体，分两期建设，一期 5 万吨，二期 5 万吨；刚果 MMT 基地规划 2 万吨铜，0.3 万吨钴中间品，预计 2022 年年底投产；印尼基地规划 2 万吨高冰镍。碳材料板块：2022 年公司在恩平基地规划 1.5 万吨浆料；在古井基地规划粉体 3000 吨/年，其中 1000 吨/年粉体2022 年上半年试产；龙南基地规划 NMP 回收 3000 吨/年，预计2022 年上半年试产，兰州基地规划年产 5,000 吨碳纳米管粉体、3 万吨碳纳米管浆料（含相关产业链配套）和 15 万吨硅碳、石墨负极材料及石墨化加工生产项目一期计划建设规模 7 万吨石墨
负极材料（含 10 万吨石墨化加工）计划 2022 年 5 月底开工，计划建设周期 16 个月（不含 3 个月冬歇期）；二期计划建设规模5 万吨硅碳负极材料（含 5 万吨石墨化加工）、5,000 吨碳纳米管粉体、5,000 吨碳纳米管纯化、5,000 吨碳纳米管高温纯化及3 万吨碳纳米管浆料，计划 2024 年 1 月底开工，计划建设周期14 个月（不含 3 个月冬歇期），以上是公司的经营规划。感谢您的关注！
87、公司芜湖佳纳和佛山格瑞芬的股权融资到哪一步了？什么时候可以资金到账，完成交割手续？谢谢！
尊敬的投资者，您好！芜湖佳纳和佛山格瑞芬的股权融资金进展顺利，格瑞芬拟融资 6 亿元，具体以实际为准，其中 5.18亿元作为兰州格瑞芬碳材料有限公司的注册资本，预计在近期完成交割；芜湖佳纳根据项目进展和政府的约定正常推进，芜湖基地已于 5 月 10
日开工，目前正在抓紧建设。未来进展情况请关注公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。感谢您的关注！
88、公司定增 3 个亿的资金用处是什么？
尊敬的投资者，您好！本次募集资金用途的情况后续会有公告，请关注公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。感谢您的关注！
89、请问碳材料全年预计同比 2021 年销售增长多少？既然与天奈科技是一线企业，为何毛利率比天奈科技低很多呢？尊敬的投资者，您好！公司 2021 年碳材料营业收入比 2020年增加 253.46% 。天奈科技布局一体化产销较早，具有先发优势。目前公司已布局一体化深入完善涵盖催化剂、碳纳米管粉体、高纯粉体、导电浆料、NMP 回收等完整的导电剂供应链和研发体系，进一步降低成本。
90、一直说 2021 年有 5 万吨三元前驱体产能，为什么现在是 4.4 万吨，而且还未投产？
尊敬的投资者，您好！公司根据实际情况调整生产规模。
91、是不是只有文字互动没有视频
尊敬的投资者，您好！本次业绩交流会是以文字方式进行的。92、开始了嘛、怎么看不了
尊敬的投资者，您好！公司正在积极草拟回复。感谢您的关注！
93、还没开始吗
尊敬的投资者，您好！道氏技术 2021 年度网上业绩说明会正在开展中。感谢您的关注！
附件清单（如有）
日期 2022-05-1819:56:28