篇：公司安全生产风险分级管控
白山昌泰建工集团有限公司安全 生产风险分级管控与隐患排查治理制度
1.目的为了建立安全生产风险控制和事故隐患排查治理长效机制，保证风险控制和隐患治理信息系统的正常运行，强化安全生产主体责任，加强事故隐患监督管理，有效防止和减少各类事故的发生，保障员工生命财产安全，根据安全生产相关法律法规，特制定本制度
适用于本公司风险控制、安全生产事故隐患排查治理和实施监督检查。
各部门及负责人严格履行《风险控制和事故隐患排查治理和建档监控责任制制度》的职责。
4.术语和定义 4.1风险控制
风险控制是指风险管理者采取各种措施和方法，消灭或减少风险事件发生的各种可能性，或风险控制者减少风险事件发生时造成的损失。
风险点亦称风险源,是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。
5.风险防控程序 5.1风险辨识
5.5.1风险辨识工作方案 5.5.2风险辨识培训 5.5.3开展风险辨识
风险辨识是企业风险防控与隐患治理的前提，也是安全管理的必要手段，在现场的生产过程中，诱发安全事故的因素很多。企业各部门、车间、班组、岗位要围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素和管理上的缺陷这几个方面开展风险辨识，在风险辨识过程中，要对风险点进行分析，确定其危害因素，并根据各区域、场所的风险点制定有效的、具体的、可操作性强的防控措施，便于及时发现事故隐患，防止事故发生。
企业完成风险辨识工作后，将识别出的风险点纳入系统，形成企业自己的风险点源库。风险点库主要包括：风险点名称、危害因素、防控要求。
建立风险点源库后，需要根据风险点源库结合自身的实际情况制定公司、项目部、班组、岗位的风险清单。每一层级的清单中的风险点、检查周期、检查频次均需符合企业实际情况。
要对风险防控进行跟踪验证，定期进行风险辨识，涉取新的风险信息，对产生新的风险危害进行补充评价，对原有风险评价中的措施进行修订、更新。
6.事故隐患排查治理程序
事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，隐患排查治理不留盲区、不留死角。
6.1实施隐患排查及公示
各层级要对照制定的风险防控清单进行隐患排查，按风险点及时将隐患信息上报到“企业安全风险控制和隐患治理信息系统”。公司应将排查出的主要事故隐患进行公示，并形成《风险控制和隐患排查治理检查项目公示牌》。
6.2风险控制和隐患排查治理通知与整改复查
每次隐患排查工作结束后，对存在问题的检查信息需要进行隐患整改操作，并登记隐患的整改情况。安全管理部门要尽快下发风险控制和隐患排查治理通知单，相关责任部门和责任人根据隐患整改记录单进行隐患整改，隐患整改完成后，需要对隐患的整改情况进行填报，安全管理部门对整改结果复查，并登记隐患的复查信息。
6.3隐患消除与隐患归档
对检查合格的隐患管理人员经确认后进行归档处理，对整改符合要求的事故隐患，系统将自动归档，整改不符合要求的事故隐患需要进行再次整改，直到确认隐患消除为止。
7.隐患排查内容和要求
对于一般性事故隐患，安全管理部门应要求有关部门限期排除。
对于重大事故隐患，安全管理部门应联系相关部门技术人员做出暂时局部、全部停车或停止使用的强制措施决定，并督促有关部门进行限期彻底整改。
（1）危及安全生产的不安全因素或重大险情。（2）可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷等。
（3）建设、施工、检修过程中可能发生的各种能量伤害。
（4）停工、生产、开工阶段可能发生的泄漏、火灾、爆炸、中毒。
（5）可能造成职业并职业危害的劳动环境和作业条件。
（6）可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务。
（7）以往生产活动遗留下来的潜在危害和影响。
（二）对所排查的安全隐患，由安全管理部门会同相关部门编制整改措施，并下发《事故隐患整改通知书》，由各部门、项目部负责人负责落实整改。
（三）对难以立即整改的重大事故隐患，应制定整改方案，方案需包括：治理的目标和任务、采取的方法和措施、经费和物资的落实、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、安全措施和应急预案。
（四）在隐患治理过程中，负责整改的部门应采取相应的安全防护措施，防止事故发生，事故隐患在排除前或排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停止使用或停车，对难以停止使用或停车的相关生产装置、设施、设备，应当加强维护和保养，防止事故发生。
（五）对于重大事故隐患，各部门负责人应及时向公司安全管理部门、公司及安全监管监察部门等有关部门报告，报告包括：隐患的现状及其产生原因、隐患的危害程度和整改难以程度分析、隐患的治理方案。
（六）事故隐患坚持“谁存在事故隐患，谁负责监控整改”的原则，由存在事故隐患的项目部组织整改，整改责任人为各项目部、部门主要负责人。
（七）各部门和相关人员，对查出的隐患都要逐项分析研究，并提出整改措施。定措施、定负责人、定资金来源、定完成期限，凡当项目部能整改地不准推向班组，凡班组能整改地不准推向公司主管部门的原则按期完成整改任务。
（八）整改责任单位要按照《事故隐患整改通知书》要求，对事故隐患认真整改，并于规定的时限内，向公司安全管理部门报告整改情况。整改期限内，要采取有效的防范措施，进行专人监控，明确责任，坚决杜绝各类事故的发生。
（九）整改工作结束后，整改部门要按要求写出隐患整改回复报告，由安全管理部门组织检查验收。
（十）对整改措施不到位，检查验收不合格，事故隐患未消除的应停止其相关设施、设备的运行和操作使用。直到检查验收合格后方可恢复运行。
按照公司《安全处罚管理制度》进行考核、处罚。
第2篇：保险公司柜面风险防控
保险公司是经营风险的金融行业，合规经营是保险公司稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提。柜面的操作风险包含的范围非常广泛，每个业务流程上的操作员都是一个微小的风险点，操作风险涉及保险公司各条线、各部门，覆盖保险业务的每一个环节，渗透到公司每一个员工。其中柜面业务是保险公司经营中风险案件的高发部位，如果在治理中出现偏差，风险隐患将无处不在。柜面业务操作风险控制不好,就可能带来声誉影响、管理影响和发展影响。
在公司柜面工作的这些时间内，我发现对于风险管控还是存在的一些可以提高的地方。首先，公司目前的风险防控，完全以历史数据为依据来进行操作风险与内部控制自我评估；对曾经通过操作风险与内部控制自我评估判断出来的柜面操作风险一直不变的认定下去；对于全员风险识别报告不加专业分析就用于操作风险与内部控制自我评估。我觉得,要及时识别、控制柜面操作风险,需要有一支专业的柜面操作风险管理队伍,运用专业的管理工具进行有效的、科学的管理。目前，我们已经有了比较完善的风险防控手段(制度约束、岗位制约、授权管理、事后稽核、检查、审计、岗位轮换和委派主管制度等)，我个人了下，使柜面操作风险防控手段运用更加有效应当采用的方法：依靠而不依赖IT技术发展柜面操作风险防控手段；适应经济发展变化适时调整柜面操作风险防控手段；根据关键风险指标变动灵活运用柜面操作风险防控手段；充分发挥流程控制在柜面操作风险防控中的作用。目前我们已经有部分柜面业务转移到后台集中处理,减少风险分布范围;将业务处理流程分散到前、后台多个岗位处理,分散柜面操作风险。通过柜面业务流程再造来达到转移、分散、降低柜面操作风险的目的。保险公司应当建立以专门的、自上而下的柜面操作风险管理部门为主线条,由各级柜面管理相关部门组成管理网络的柜面操作风险管理架构。通过运用科学的方法,动态的识别和评估柜面操作风险。依靠IT技术优势和柜面操作风险防控手段的有机组合,运用流程管理的理念,实现对柜面操作风险稳定、高效的防控。
其次，要加强员工的业务知识学习。要适应保险行业的快速发展，我们每一位员工必须时刻保持知识的更新，加强自身的业务知识学习和能力培养。虽然现在柜面业务操作越来越简单化，但是业务本身的风险点并没有简化，反而，随着业务的不断发展，各种事件的频繁发生，柜面的风险越来越多样化，这也要求每位柜面员工熟知每笔业务的风险点在哪里，我们需要在哪些环节对风险进行防控，对我们每一位员工提出的要求越来越高、越来越细。
任何操作风险都是人的行为造成的，而人的行为要受到制度约束和文化的熏陶。要从根本上控制和减少操作风险，形成操作风险防范的长效管理机制，有效降低柜面操作风险，必须从内到外，从制度、个人意识方面双管齐下，才能使我行的各项业务在持续、健康的环境和条件下稳健提升。
第3篇：风险管控工作目标责任书
2012年度风险管控工作目标责任书
为深入持久地开展我行案件防控工作，增强案件查防工作紧迫感、责任感、提高内部控制管理水平，有效防范和控制操作风险，遏制案件和违规违纪行为发生，确保各项业务又好又快发展，结合我行实际，特签订本责任书
在责任年度内，本部门(网点)实现无新发生重大事故、重大违法违纪违规案件或重大刑事案件；本人无责任事故或违纪违规行为。
（一）热爱本职工作，严格遵守各项法律法规和各项规章制度，严格履行岗位职责，爱岗敬业，积极参加本单位组织的安全防范培训活动，提高防范意识和技能，以维护商行声誉和有效发展为己任。
（二）按岗位职责和操作手册要求办理业务，自觉抵制各种违法违纪违规操作行为。养成合规守纪的思维方式和操守习惯，防范和化解道德风险。
（三）讲究工作效率，提高工作质量，积极为客户提供热情、周到、优质、高效的服务；品行端正，公道正派，诚实守信，表里如一；忠于职守，尽心尽力，以高度的责任感和敬业精神做好本职工作。
（四）自觉遵守社会公德，讲究文明礼貌，倡导克勤克俭，崇尚科学，破除迷信；工作、生活中不徇私情，不弄虚
第4篇：保险公司新闻稿：心系客户控风险
心系客户控风险，服务一流显金诚
——中交三航局合福铁路安徽段站前五标
项目经理部对我分公司表示感谢
2011年X月X日，中交三航局合福铁路安徽段站前五标项目经理部赠予我司合肥分公司锦旗和感谢信，对我司分公司提供的风险保障、保险理赔服务表示万分感谢，同时对我分公司“精诚所至，金石为开”的专业精神给予了高度评价，充分肯定了我们的专业服务。方萍总经理代表我分公司接受了客户赠予的锦旗。2011年1月21日，新建合肥至福州安徽段HFZQ-5标工程所在地安徽省泾县境内普降暴雪，施工单位的乌溪钢筋加工棚、方坑隧道、岗山隧道、轿顶山隧道、泾县隧道进口段及马鞍山隧道料棚于先后被压塌，受损面积共计约1800平方，使施工单位财产蒙受巨大损失。
事故发生后，我司合肥分公司员工第一时间赶到事发现场，全力协助客户开展报案、查勘、理赔、沟通等工作，在随后的索赔工作中多次亲临现场，跟踪服务，为客户提供了优质的属地化服务，有效控制灾害事故的扩大和蔓延。保险公司最初赔偿XXX多元，在我分公司的据理力争下，最终为客户争取到XXX万元多的赔偿，为客户挽回了较大的经济损失，得到了客户的充分认可。
第5篇：【FW】公司道路运输安全管控能力风险评估工作总结
公司道路运输安全管控能力风险评估工作总结
根据股份公司关于《安全风险分级管控与隐患排查治理实施指南》和物流集团有关规定精神，为进一步强化公司道路运输安全基础，提高对自有车辆安全管理水平，上海公司组织开展了对奉贤运作部自有车队安全生产危险因素、风险隐患、运输环境等进行了风险评估，以强化责任制落实为重点，推动安全生产岗位责任落实，建立健全隐患排查治理及重大危险源管控的长效机制，按照安全第一、预防为主、综合治理原则，加大防止对超速、疲劳驾驶的专项整治工作，有效防范、减少或杜绝各类安全生产事故的发生。
上海公司现有自有车辆8辆，2018年1-9月份已安全行驶里程45.2万公里，没有发生道路交通事故;没有发现行车安全责任事故;消防安保等工作均在控制目标范围内;无服务质量投诉。
2018年以来上海公司对驾驶员考核工作良好，除正常解聘的外，没有违章被处罚解聘的人员，在6月安全月活动中驾驶员综合素质考核合格率达100%，各月份安全学习驾驶员参与率100%。
一、加强组织领导，落实主题责任
上海公司奉贤运作部自有车队为进一步做好道路运输安全管理工作，切实加强对自有车辆安全管控工作的领导，自有车队主动把安全工作列入重要工作日程，车队经理直接抓具体工作落实情况，公司技术安全部监督配合，车队班组全面深入开展检查、培训，形成了上有领导过问、安全部门监督，下有班组团队管理、员工参与的齐抓共管的良好局面，年度安全岗位责任书签字覆盖100%。
二、组织机构健全，各项安全制度措施到位
根据上海公司运作经营特点，在对自有车队运输线路进行路检风险调查与分析的基础上，完善跟进或修改现有安全管理体系，细化组织分工，明确职责。对部分规章制度进行实时修改，做好安全工作的长效管理、日常管理，强化责任制的落实，积极配合辖区交警支队、道路运输协会做好和谐与稳定工作。
加强调度管理，确保行车安全 FW学习FW学习
为确保2018年度车队车辆出行安全，公司技术安全部深入到奉贤运作部自有车队多次召开安全工作例会，认真做好查隐患、抓整改、重落实、保安全，提升风险控制能力，协助自有车队制定了较为全面的安全工作管理办法和应急措施：
1、将安全责任落实到人、到车;
2、强化单车车辆技术状况检测;
3、严把驾驶员季度绩效考核关;
4、做好防超速、疲劳驾驶员专项整治工作;
5、加大车辆出场安全检查力度;
6、落实GPS、径卫视觉监控平台值班记录制度，落实24小时实时监控，对违法车辆驾驶员进行电话或短信警示;
7、检查自有车队各类记录归档情况。
抓好重点时段、重点车辆和重点驾驶员的安全检查，保障重点时段、危险路段、恶劣天气和重要节日期间的安全运作，以高度的政治责任感和事业心实现各个重要节点期间的安全无事故。
四、加大安全宣传教育力度，预防为主
安全工作的指导思想是安全第一、综合治理，因此对驾驶员的安全教育工作是预防为主的前提。自有车队班组针对驾驶员安全意识薄弱、自我保护意识差的情况，实施每月多频次现场教育培训。使其明白各项安全工作的相关规定要强化，包括交通法规意识、工作责任心意识等。分析夏季安全工作特点推出计划，对高温、暴雨、台风等恶劣天气状况增多，是各类事故高发期、易发期的形势进行预判加以提醒，严峻的形势给安全行车会带来风险隐患，或可能会造成一定的负面影响。自有车队将全面把握夏季天气特点，结合公司运输生产实际情况，组织驾驶员开展事故警示教育活动，参加事故安全分析会学习交流，树立更高的安全责任感，起动了很好的效果。
2、利用标语、宣传栏、安全平台宣传安全工作; FW学习FW学习
3、抓住安全月活动、防疲劳驾驶专项活动主题进行宣传，实现零违章;
4、以节日安保为重点，广泛做好安全生产实质性宣传。
1、做好驾驶员夏季防高温、防疲劳、防超速、防违章等方面的教育培训工作，提高驾驶员的安全意识和安全生产操作技能。借6月安全生产月活动和夏季防疲劳专项整治行动的开展，技术安全部对自有车队管理团队和一线驾驶员进行了一次全面的隐患排查，严禁病车上路运营，同时加强驾驶员队伍的安全生产教育，提高安全生产能力;对车辆技术状况、车辆在途运输过程进行有效管理抽查。
2、广泛宣传、全民动员，以安全发展、生命第一为主题的宣传活动，增强全员安全意识，营造浓厚的安全工作氛围，严格落实车辆三检，遇有恶劣天气情况及时做好预防工作，按照要求逐车年检查、安全设备、车辆状况、证件等，发现问题及时落实整改。
3、认真做好中秋、国庆两大节日的安全生产大检查回头看工作，秋冬季节，雨雾天气较多，给道路运输安全带来严重隐患，影响车辆行驶安全。因此，做好应急预防、自我完善、持续改进、持续提升，抓好车辆动态监控平台在线率100%、定位良好、无超速、无疲劳驾驶、无电子违章记录，并确保对监控数据和情况进行记录。
有开展各种安全知识宣传教育活动，并定期对自有车队和公司行政小车班驾驶员进行安全技能培训。有培训考核记录并入档保存，对车辆消防器材与配套设备能落实三定管理，对不安全因素做好疏导化解整治工作，切实把安全隐患排查整改作为防范事故发生的重要措施和手段，把运输安全工作进一步做好、做实、做细。
按照公司机动车辆统一保险制度要求，对车辆足额进行了投保，购买了法定交强险等必须缴纳的保险，无一例漏保和保额不足现象。进一步有效规避了社会风险和企业风险。
2018年一至三季度上海公司在运输安全管理工作方面虽然取得了一定的成绩(本次评估分值是：98分)，但在接下来的第四季度中我们不能松懈，应更好地加强对驾驶员的安全教育培训，很抓各项预防事故的措施，加大对超速、疲劳驾驶违法行为的宣传及落实，努力抓好安全生产管理工作的自查自纠，强化安全管理，稳定运输生产安全。
第6篇：煤矿安全风险管控工作制度
关于印发《安全风险分级管控工作制度》的通知
为认真学习贯彻落实国家煤矿安监局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》煤安监行管[2017]5号文件精神，严格按照煤矿安全生产标准化《定级办法》和《评分方法》开展达标创建，现将《安全风险管控工作制度》印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。
附件：1.****煤矿安全风险分级管控实施方案
安全风险分级管控工作制度
为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步强化安全风险分级管控，实现把风险控制在隐患形成之前、把隐患消灭在事故发生之前，确保矿井长治久安，结合我矿实际，制定本制度。
认真贯彻落实集团公司和上级安全风险分级管控指示精神，以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展观，牢固树立“风险失控就是事故”的安全理念，始终把风险分级管控挺在隐患的前面，严格落实关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进的要求，着力构建以风险辨识和风险评估为基础，以风险分级管控为核心，以分级管控保障机制为支撑，以信息化为运行平台的风险分级管控管理体系，促进安全风险管控措施和安全生产责任制落实，使危险源始终处于受控状态，有效消灭和控制各类事故的发生，切实推进安全生产标准化，完善安全生产长效机制，确保矿井安全稳定健康发展。
为确保安全风险分级管控管理体系能够得到有效的实施和运行，矿成立了以矿长为第一责任人的工作领导组，领导组下设办公室和十一个专业管理组，办公室设在安全监察中心，安全监察中心主任任办公室主任，具体负责风险分级管控管理工作的督查、1 督办。
（一）领导组 组长：*** 副组长：*** 成 员：***（二）专业管理组
1.通风专业 组长：总工程师 副组长：通防副总
组员：通防工区、安全监察中心分管通防专业人员。2.地测防治水专业 组长：总工程师 副组长：地测副总
组员：地质测量防治水管理人员。3.采煤专业 组长：总工程师 副组长：技术组组长
组员：安全监察中心、生产技术部、调度室、机电科、采煤专业技术人员。
4.掘进专业 组长：生产副矿长 副组长：技术组组长
组员：安全监察中心、生产技术部、调度室、机电科、掘进
5.机电专业 组长：机电副矿长 副组长：机运副总
组员：机电科、安全监察中心分管机电专业人员。6.运输专业 组长：机电副矿长 副组长：机运副总
组员：调度室、生产技术部、安全监察中心、机电科分管运输专业人员。
7.安全管理专业 组长：安全副矿长 副组长：安全副总
组员：安全监察中心、生产技术部、机电科、通风科、地质科、劳资科、调度室。
8.职业卫生专业 组长：安全副矿长 副组长：安全副总
组员：安全监察中心、通风科、机电科、劳资科、。9.应急救援专业 组长：生产副矿长 副组长：调度室主任
组员：调度室、安全监察中心、生产技术部、通防科、机电
10.调度专业 组长：生产副矿长 副组长：调度室主任
组员：调度室、安全监察中心、监控中心。11.地面设施 组长：机电副矿长 副组长：机电副总
组员：机电科、办公室、运输工区、供销部。
各专业组必须把风险预控管理作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面安撤、新工作面开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯通、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。凡开工前不进行风险排查的，一律不得开工否则对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行处罚。
三、安全风险辨识与评估 （一）安全风险辨识与评估分级 1.安全风险辨识
依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经
4 验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。
（1）人员不安全行为：操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。
（2）物的不安全状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设臵位臵不合理；机的其他不安全因素等。
（3）环境的不安全因素：照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配臵不安全；操作工序设计或配臵不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。
（4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设臵不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；其他管理的不安全因素等。
5 2.安全风险评估分级
按照风险发生的概率、特征、损害程度等技术指标，采用风险矩阵评估法对排查出的危险源进行评估，由风险发生的可能性和可能造成的损失评定分数，进而确定相应的风险等级。风险值1—8分为低风险，9—16分为一般风险，18—25分为中等风险，30-36分为重大风险。
风险矩阵法是根据危险事件发生的可能性及其可能造成的后果的乘积来衡量风险的大小，其计算公式是：
风险值 D= p×C 式中，p 表示危险事件发生可能性；C 表示危险事件可能造成的损失。
（二）安全风险辨识评估 1.年度辨识评估
矿长每年年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，并及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果用于确定下一年度安全生产工作重点，并指导和完善下一年度生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。
（1）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大
6 灾害因素等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布臵、设备选型、劳动组织确定等。
（2）生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。
（3）启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识；重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果作为编制安全技术措施依据。
（4）当发生死亡事故、涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等技术文件。
3.月度风险辨识评估。矿长每月组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，7 辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次50-100元进行收购。
4.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对旬安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。
5.日风险辨识评估。各单位、工区负责人每天班前会时间组织本单位人员对日安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有施工人员，现场管理及作业人员负责落实。
5.班风险辨识评估。每班“三大员”负责组织现场施工人员对当班安全风险进行一次辨识评估。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有施工人员，现场“三大员”及作业人员负责落实。
（三）安全风险分级管控
1.重大安全风险管控措施有矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。
2.矿长没有组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效
8 果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布臵月度安全风险管控重点，明确责任分工。按照排查的风险有责任单位制定相应防范措施，排查的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及 的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。
2.分管负责人每旬组织本专业人员对月度安全风险进行一次辨识评估，检查管控措施落实情况，完善改进管控措施。按照辨识评估的风险制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次50-100元进行处罚。
1.月度预警。由矿长组织各专业口进行系统分析，安全监察中心汇总形成矿月度安全风险预警。
2.每旬预警。由分管负责人组织各专业按照专业分工，对分管范围内进行逐一进行系统分，形成旬安全风险预警。
3.每日风险排查预警。各分区实行日风险分析预警，由工区正职负责，部室包挂人员参加。对本单位生产现场范围进行分析，形成本单位日安全风险预警。
4.班组实行班预警，开工前由跟班“三大员”负责。 5.各单位按照逐级辨识评估的风险，制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行预警，9 对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行处罚。
6.低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班“三大员”盯靠管控；一般风险实施黄色预警，整改不过天，由单位正职盯靠管控；中等风险实施橙色预警，由专业副总负责整改管控；重大风险实施红色预警，由分管领导负责2年一次聘请专业机构评审。
1.公告警示。利用井口大屏幕、投影仪、危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位臵，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全监察中心牵头，相关单位具体落实。
2.加强信息管理和教育培训。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理。安培中心负责对入井人员进行安全培训，培训内容包括年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等。
3.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。
4.强化“三大员”管理。跟班干部负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责;安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格按照“三大员”奖惩办法进行考核，充分调动“三大员”抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。
3.严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、10
现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不同情况，辨识评估系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险辨识评估，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险辨识评估。
4.严格落实各项制度。严格落实《安全生产违章违规及失职行为追责办法》，进一步促进各级管理人员全面、认真、依规履行岗位职责，提高工作执行力；严格执行“先停后改再干”规定，做到隐患不消除不生产、先安全后生产；严格落实“九个严禁”，持续增强广大干部职工遵章作业和正规操作的责任心；认真落实红色落实单规定，进一步促进隐患、严重“三违”和重点问题的快速、高效整治。
第7篇：安全风险分级管控工作责任制
安全风险分级管控工作责任制
1、为贯彻落实安全生产责任制，加钱安全风险管理，防范发生重特大生产安全事故，维护企业稳定，结合矿井安全生产实际，制定本制度。
2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险列别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。
3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。
二、安全风险评价与风险控制 1、风险评价的方法 风险矩阵法
将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。
可能性能级分类 后果等级 危险程度等级 风险矩阵 风险控制
是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。
2、安全对策措施应具备的基本功能
在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求： 1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4)能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。
3、制定安全对策措施应遵循的原则 安全技术措施等级顺序； 安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按
下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施： 直接安全技术措施。间接安全技术措施。指示性安全技术措施。
若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业
标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则 消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产
中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。
减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措
施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。
隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能
共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。
联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危
警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要设置
声、光或声光组合报警装置。
2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性 针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出
对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。
可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。
经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。三、针对安全风险危险源进行分级管理
1、Ⅳ级危险源各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源由厂、车间、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图
2、落实责任人、检查部门、监督部门
3、安全风险危险源（点）日常管理措施 （1）安全风险危险源危险源培训（2）安全风险危险源危险源辨识、风险评价与风险控制更新当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。
适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；
各矿井的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新；
4、制定并完善危险控制对策
危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。
5、树立危险控制点警示牌
危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。危险控制点警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要控制措施。
为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色或白色，A、B、C、D 级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。
6、制定危险控制点检表
危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检查表（对检修单位为开工准备检查表），以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，为隐患整改提供依据。7、对有关危险源按危险控制点检查表实施检查；各有关责任人或检查部门对不同级别危险源实施检查的；
对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。
四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准，深入作业现场，深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。
安福县龙安煤矿 2017年3月15日
安 福 县 龙 安 煤 矿
安全风险分级管控工作责任制
第8篇：安全风险分级管控工作责任制
安全风险分级管控工作责任制
1、为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，防范重特大事故，维护企业稳定，结合矿井实际，制定本制度。
2、各部门按照“分级控制”的原则，建立“分工明确、上下协同、专业配合、共同防御”的安全风险预警和控制体系，明确各级人员的职责，建立安全风险预警和控制工作流程，根据安全风险级别及严重程度，落实预防和应急措施，化解和降低安全风险。
3、各专业管理部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内安全风险预警和控制工作。
二、安全风险评价与风险控制
将可能性发生的大小和后果的严重程度分别用定性的语言或表明相对差距的分值来表示，然后将两者结合起来，得到形似矩阵的风险程度的表示。
风险控制是指根据危害评价的结果，选择、制定和实施适当的风险控制计划来处理风险，它包括风险控制方案范围的确定，风险控制方案的评定、风险控制计划的安排和实施。
2、安全对策措施应具备的基本功能
在考虑、提出安全对策措施时，有如下基本要求： 1)能消除或减弱生产过程中产生的危险危害； 2)能处置危险和有害物，并降低到国家规定的限值内； 3)能预防生产装置失灵和操作失误产生的危险、危害； 4)能有效预防重大事故和职业危害的发生； 5)意外事故时，能为遇险人员提供自救和互救条件。
3、制定安全对策措施应遵循的原则
安全技术措施等级顺序；
安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性
1）安全技术措施等级顺序
当安全技术措施与经济效益发生矛盾时，应优先考虑安全技术措施上的要求，并应按下列安全技术措施等级顺序选择安全技术措施：直接安全技术措施、间接安全技术措施、指示性安全技术措施。
若间接、指示性安全技术措施仍然不能避免事故、危害发生，则应采用岗位安全作业标准、安全教育、培训和个体防护用品等措施来预防、减弱系统的危险、危害程度。安全技术措施等级顺序应遵循的具体原则:消除—通过合理的设计和科学的管理，尽可能从根本上消除危险、有害因素，如生产中以无害物质代替有害物质，实现自动化、遥控技术等。
预防—当消除危险、有害因素确有困难时，可采取预防性技术措施，预防危险、危害的发生，如使用安全阀、安全屏护、漏电保护装置、安全电压、熔断器、防爆膜、事故排放装置等。减弱—在无法消除危险、有害因素和难以预防的情况下，可采取减少危险、危害的措施，如采用局部通风排毒装置、生产中以低毒性物质代替高毒性物质、降温措施、避雷装置、消除静电装置、减振装置、消声装置等。
隔离—在无法消除、预防、减弱的情况下，应将人员与危险、有害因素隔开和将不能共存的物质分开，如遥控作业、安全罩、防护屏、隔离操作室、安全距离、事故发生时的自救装置(如防护服、各类防毒面具)等。
联锁—当操作者失误或设备运行一旦达到危险状态时，应通过连锁装置终止危险、危害发生。
警告—在易发生故障和危险性较大的地方，配置醒目的安全色、安全标志；必要时设置声、光或声光组合报警装置。
2）安全对策措施应具有针对性、可操作性和经济合理性。针对性是指针对不同岗位的特点和评价中提出的主要危险、有害因素及其后果，提出对策措施。由于危险、有害因素及其后果具有隐蔽性、随机性、交叉影响性，对策措施不仅要针对某项危险、有害因素孤立地采取措施，而且为使系统全面地达到国家安全指标要采取优化组合的综合措施。
可操作性：提出的对策措施是建设单位、生产经营单位进行安全设计、生产、管理的重要依据因而对策措施应在经济、技术、时间上是可行的，能够落实和实施的。此外，要尽可能具体指明对策措施所依据的法规、标准，说明应采取的具体的对策措施，以便于应用和操作。
经济合理性是指不应超越国家及建设项目生产经营单位的经济、技术水平，对策措施应符合有关的国家标准和行业安全设计规定的要求。
三、针对安全风险危险源进行分级管理
1、Ⅳ级危险源，各级机构都必须对其实施管理，Ⅲ级危险源，由矿、班组三级对其实施管理，余类推。详情如图 2、落实责任人、检查部门、监督部门
当下述情况发生变化时，各单位应及时辨识安全风险危险源，更新（或补充）安全风险危险源辨识更新。适用的法律法规、标准及其他要求等发生变化；
各矿井的工艺标准、作业环境、设备、设施等发生变化或更新； 4、制定并完善危险控制对策
危险控制对策一般在危险源辨识登记表中已有记载。为了保证危险源辨识所提对策的针对性和可操作性，有必要根据班组危险预知活动结果对其补充、完善，同时，还应对安全操作规程、安全确认制及其他有关管理制度中与之相冲突的内容进行调整。
5、树立危险控制点警示牌
危险控制点警示牌应牢固树立（或悬挂）在危险控制点现场醒目处。
危险控制点警示牌应标明危险源管理级别、各级有关责任单位及责任人、主要控制措施。
为了保证危险控制点警示牌的警示效果和美观一致性，最好对警示牌的材质、大小、颜色、字体等作出统一规定。该警示牌一般采用钢板制作，底色采用黄色或白色，A、B、C、D 级危险源的危险控制点警示牌分别用红、绿、蓝、黑楷体字书写。6、制定危险控制点检表
危险源辨识材料经验收合格后应按计划分步骤地制定危险控制点检查表（对检修单位为开工准备检查表），以便通过该检查表的实施掌握有关动态危险信息，为隐患整改提供依据。
7、对有关危险源按危险控制点检查表实施检查；各有关责任人或检查部门对不同级别危险源实施检查的； 8、制定临时措施
对尚未进行彻底整改的危险因素制订并实施切实有效的临时措施，保证不被触发引起事故。四、各级领导干部及专业管理人员，要按照现场要求和到位标准，深入作业现场，深入班组，开展检查、监督和指导，切实做到安全责任落实、工程管理规范、风险控制到位，不断降低和努力化解人身安全风险。
