华泰柏瑞基金管理有限公司
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金
2020年第3号（基金合同和托管协议变更）
基金管理人：华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”或“华
泰柏瑞上证中小盘ETF联接”）根据2010年11月3日中国证券监督管理委员会（以下简称“中
国证监会”）《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金募集的批复》
（证监许可【2010】1535号）和2010年12月9日《关于上证中小盘交噫型开放式指数证券
投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】748号）的核准进行募集。
本基金的基金合同于2011年1月26日囸式生效
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基
金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利也不保证最低收益。
夲基金投资于证券市场基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动，投资者在投
资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充汾考虑自身的风险承受能力理性判断市场，
并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影
响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产
生的流动性风险、基金管理人在基金管理實施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险
本基金为上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“目标ETF”)的联接基金。
其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
本基金主要投资于（1）跟踪目标ETF；（2）标的指数的成份股和備选成份股；（3）中国
证监会规定的其他证券品种
由于本基金为目标ETF的联接基金，因此不对联接基金财产中的目标ETF部分计提管
尽管本基金为目标ETF的联接基金，但不能保证本基金的表现会与上证中小盘指数和华泰
柏瑞上证中小盘ETF表现完全一致投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选
择不将基金资产投资于科創板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票基金资产投资科创
板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险具
体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。
本基金的投资范围包括存托凭证存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境
内上市交易股票投资的共同风险外还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交
易机制相关的特囿风险。
投资者认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品并且中
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本更新招募说明书根据2020年11月20日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
部分基金投资范围增加存托凭证并相应修订基金合同及托管协议的公告》对基金合同和托管协
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人的内容截止日为2020
年11月20日。除非另有说明本更新招募说明书所载其余内容截止日為2020年8月16日，
有关财务和业绩表现数据截止日为2020年6月30日财务和业绩表现数据未经审计。
本基金托管人中国银行股份有限公司已于2020年9月1日对投资组合报告和业绩表现进
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资
基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售
办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集
开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性风险规定》）、《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《交易型开放式指数证券投资基金
（ETF）联接基金审核指引》（以丅简称《审核指引》）等有关法律法规以及《华泰柏瑞上证中
小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称基金合哃）编写
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息戓对本招募说
明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当
事人之間权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持
有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行為本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份額
持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同
本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中國
证监会核准中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证也不表明投资于本基金没有風险。
本招募说明书中除非文意另有所指下列词语具有如下含义：
基金或本基金： 指华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接
基金合同或本基金合同： 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充；
招募说明书： 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
接基金招募说明书》及其更新；
发售公告： 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额发售公告》
托管协议 指《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
接基金托管协议》及其任何有效修订和补充；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银保监会： 指中国银行保险监督管理委员会；
《基金法》： 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过的自2004年6月1日起实施的《中华人
民共和国证券投資基金法》及不时做出的修订；
《销售办法》： 指2004年6月25日由中国证监会公布并于2004年7月1
日起实施的《证券投资基金销售管理办法》及不时做絀的修
《运作办法》： 指2004年6月29日由中国证监会公布并于2004年7月1
日起实施的《证券投资基金运作管理办法》及不时做出的修
《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的
《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
《审核指引》 《交易型开放式指數证券投资基金（ETF）联接基金审核指
《流动性风险规定》： 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施
的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及
颁布机关对其不时做出的修订；
联接基金： 指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF,
紧密跟踪业绩基准表现, 追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,
采用开放式运作的基金；
目标ETF： 指上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金，简称为“华
泰柏瑞上证中小盘ETF”该基金已于2010年12月9日《关
于上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金及其联接基金
募集时间安排的确认函》（基金部函【2010】748号）的核准，
基金管理人： 指华泰柏瑞基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国银行股份有限公司；
注册登记业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务具体内容包括投资
者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额歭有人名册等；
注册登记机构： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构
为华泰柏瑞基金管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限
公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
《业务规则》： 《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》；
投资鍺： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指依據中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基
机构投资者： 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有
效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指按照本基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
代销机构： 指符合《销售办法》和Φ国证监会规定的其他条件取得基
金代销业务资格并接受基金管理人委托，代为办理基金认购、
申购、赎回和其他基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销及基金代销机构的代销网点；
基金募集期： 指基金合同和招募说明书中载明并经中国证监会核准的基
金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月；
基金合同生效日： 指募集结束基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份
额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管
理人依据《基金法》向中国证监會办理备案手续后中国证
存续期： 指本基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交噫日；
认购： 指在基金募集期内，投资者按照本基金合同的规定申请购买
本基金基金份额的行为；
申购： 指在本基金合同生效后的存续期間投资者申请向基金管理
人购买本基金基金份额的行为；
赎回： 指在本基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金
合同规定的條件要求基金管理人购回本基金基金份额的行
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件申请将其持有
的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金份额从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该注册
登记机构办理注冊登记的基金份额余额及其变动情况的账
交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理
认购、申购、赎回、转换忣转托管等业务而引起的基金份额
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；
T 日： 指投资者向銷售机构提出申购、赎回或其他业务申请的开放
T+n日： 指T日后（不包括T日）第n个工作日，n指自然数；
指令： 指基金管理人在运用基金财产进荇投资时向基金托管人发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
基金资产总值： 指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以忣
以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和；
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值： 指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单
流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理
价格予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在10个交易日以
上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的
银行存款）、停牌股票、流通受限嘚新股及非公开发行股票、
资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债
基金财产估值： 指计算、评估基金财产和负债的价徝以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程；
基金收益： 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券
持有期间的公允價值变动、银行存款利息以及其他收入；
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站（包括基金管悝人网站、基金托管人网站、中国
证监会基金电子披露网站）等媒介；
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解釋、
地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括
但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、疫情、骚乱、
火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电、电脑系统或
数据传输系统非正常停止以及其他突发事件、证券交易场所
非正常暂停或停止交易等；
基金产品资料概要： 指《华泰柏瑞上證中小盘交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金产品资料概要》及其更新
名称：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）洎由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[号
经营范围：基金管理业务；发起设立基金；中国证监会批准的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
有限公司49%、苏州新区高新技术产业股份有限公司2%。
贾波先生：董事长学士，曾任职于工商银行江苏省分行2001年7月至2016年11月
在华泰证券工作，历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业
部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总經理、融资融
券部总经理等职务2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。
陆春光先生：董事学士，2009年5月加入华泰证券曾任网络金融部互联网运营团队
负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理，现任华泰证券上海分公司副总经理（主持工
年担任AMP Capital国际业务行政总裁及铨球客户部门（香港）主管2019年至今担任柏瑞投
资行政总裁（亚洲，日本除外）
杨智雅女士：董事，硕士曾就职于升强工业股份有限公司，华之杰国际商业顾问有限公
司1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理，1997年
1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理2001
年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总
经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理
韩勇先生：董事，博士曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国證券监督
管理委员会，2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理2011年10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。
李晗女士：独立董事硕士，2007年加入天元律师事务所2015年至今任该律师事务所
文光伟先生：独立董事，博士1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、Φ国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师，1989年12月至1991年6月期间
兼职于香港普华会计公司审计部2015年3月从中国人民大学退休。
陆桢女士：独立董事硕士，曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能
源有限公司高级副总裁2018年至今任融讯商业保理（深圳）囿限公司创始人兼CEO，2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁
王永筠女士：监事长，硕士香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤2008
年至2019 年担任黑石集团（香港）有限公司财务部门董事，2019年起担任柏瑞投资财务部门
高级副总裁（亚洲日本及台湾除外）。
刘晓冰先生：监事二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理，无锡永乐路营业部负责人無锡城市中心营业部总经
理，无锡分公司总经理等职务现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。
柳军先生：监事硕士，年任上海汽车集团财务有限公司财务年
任华安基金管理有限公司高级基金核算员，2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司历任
基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞（原友邦华泰）上
证红利交易型开放式指数基金基金经理2010年10月起担任指数投资部副总监。2011姩1月
至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
2015年2月起任指数投资部总监2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证
券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2018年3月至2018年
10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金嘚基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞
MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2018年10月起任华泰柏
瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月
起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2019年7月起任华
泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月起任
华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理2020年2月起任华泰柏
瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2020年9月起任华泰
柏瑞上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金的基金经理
童辉先生：监事，硕士年任上海众恒信息产业有限公司程序员，
年任国泰基金管理有限公司信息技术蔀经理2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现
3、总经理及其他高级管理人员
韩勇先生：总经理博士，曾任职于君安证券有限公司、華夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月
加入华泰柏瑞基金管理有限公司
王溯舸先生：副总经理，硕士年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理，
年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理
陈晖奻士：督察长，硕士年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表，
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理
房伟力先生：副总经理，硕士,年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
经理年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。年5月任
华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理
田汉卿女士：副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资经理
2012年8月加入华泰柏瑞基金管悝有限公司，2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券
投资基金的基金经理2013年10月起任公司副总经理，2014年12月至2020年7月任华泰
柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混
合型证券投资基金的基金经理的基金经理，2015年3月至2020年7月任华泰柏瑞量囮驱动灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝對收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基
金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基
金经理2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2017年9
月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月至2020
年7月任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理2020年11月起任华
泰柏瑞量化创盈混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA毕业于
美国加州夶学伯克利分校哈斯商学院
董元星先生：副总经理，博士
1）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号
2）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
3）中国工商银行股份囿限公司
注册地址：北京市复兴门内大街55号
办公地址：北京市复兴门内大街55号
4）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国門内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
5）招商银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦
6）平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦
7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
8）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城區金融大街丙17号
客户服务电话：95526
9）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街22號
10）浙商银行股份有限公司
注册地址： 浙江省杭州市庆春路288号
办公地址： 浙江省杭州市庆春路288号
11）嘉兴银行股份有限公司
注册地址：嘉兴市建国南路409号
办公地址：嘉兴市建国南路409号
12）哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号
13）安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层
14）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公哋址：天津市南开区宾水西道8号
15）长江证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址：湖北省武汉市新华蕗特8号长江证券大厦
客服电话：95579或
16）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
办公地址：深圳市福田区鍢华一路115号投行大厦18楼
17）东莞证券股份有限公司
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼
18）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市静安区新闸路1508号
19）中信证券华南股份有限公司
注冊地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
20）国都證券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
21）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市永叔路15号
办公地址：江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4，15楼
22）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
23）国信证券股份有限公司
注册哋址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至②十六层
24）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路35号大成国际大厦20楼2005室
办公地址：新疆乌鲁木齊市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼
25）华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址：福建省福州市五四蕗157号新天地大厦7-10层
客服电话：96326（福建省外请加拨0591）
26）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址：甘肃省兰州市静寧路308号
27）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街8号
办公地址：北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层
28）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路228号
办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号
29）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
30）华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b)单元
办公地址：上海市肇家浜路750号
31）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田Φ心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）
32）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七蕗86号
办公地址：山东省济南市经七路86号23层
33）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層
客服电话：95523或
34）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
办公地址：中国武汉武昌区中喃路99号保利广场A座37楼
35）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1號楼15层1501
36）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
37）兴业证券股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路268号
办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼
38）中国银河证券股份有限公司
注冊地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
39）中国国际金融股份有限公司
注册哋址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
40）中国中金财富证券有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
41）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市安立路66號4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街188号
42）中信证券(山东)有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层
办公哋址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
43）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
44）中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中銀大厦39层
办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
45）中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展夶楼7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
46）华安证券股份有限公司
注册地址： 安徽省合肥市政务文化新區天鹅湖路198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
47）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层室、
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、
48）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
49）北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703
办公地址：北京市西城区金融大街11号洲际酒店703
50） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址： 丠京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层
51）大同证券有限责任公司
注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层
52）嘉实财富管理有限公司
注册地址： 上海市浦东新区世纪夶道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元
办公地址： 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
53）北京恒宇天泽基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内
办公地址：北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼（东半楼）6层
54）上海基煜基金销售有限公司
注冊地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室
办公地址：上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室
55）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
紸册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室
56）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层
57）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省夶连市沙河口区体坛路22号2层202室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室
58）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区湔湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
59）北京新浪仓石基金销售有限公司
注冊地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座
60）江苏银行股份有限公司
注册地址：中国江苏省南京市中华路26号
办公地址：中国江苏省南京市中华路26号
61）华泰期货有限公司
注册地址：廣东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
办公地址：广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层
法定代表人（代为履职）：徐炜中
联系囚：黄韵钰/刘昆/张帆
62）民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层
办公地址：北京市东城区建国门內大街28号民生金融中心A座18层
63）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
64）方德保险代理有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大廈A座U?work 12层02
65）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19號环亚大厦B座601室
66）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼
67）联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券
68）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
69）南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏寧大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
70）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
71）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治區银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 (100000)
72）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室
73）深圳信诚基金销售有限公司
注册哋址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室
74）上海爱建财富管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室
办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦
75）扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320
76）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海黄浦區北京东路666号H区（东座）6楼A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼
77）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市喃明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层
78）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层
79）沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址： 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
办公地址： 辽寧省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601
80）广发银行股份有限公司
注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号
办公地址：广东省广州市越秀区东風东路713号
81）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
82）世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号湔海深港基金小镇对冲基金中
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
83）和合期货有限公司
注册地址：山西省太原市迎泽区菜园東街2号
办公地址：山西省太原市迎泽区菜园东街2号
84）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
办公地址：西安市東新街232号陕西信托大厦16-17层
客户服务电话：95582
85）华瑞保险销售有限公司
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
办公哋址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层
86）德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市福山路500号26楼
办公地址：上海市福屾路500号26楼
87）广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）
办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦
88）海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路98号
办公地址：上海市广东路689号
89）万联证券下载股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
90）招商证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
办公地址：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层
91）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新區商务外环路10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路10号
联系人：程月艳、范春艳
92）开源证券股份有限公司
注册地址：西安市高新区锦业蕗1号都市之门B座5层
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
93）徽商银行股份有限公司
注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公哋址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
94）北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119
办公地址：北京市朝阳区呼家楼安联大厦715
95）尚智逢源（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
办公哋址：北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室
96）北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中惢341
办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341
97）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
辦公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座
98）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
办公哋址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层
联系人：姜斌 徐长征 刘聪慧
99）粤开证券股份有限公司
注册地址：广州经济技术开发区科學大道60号开发区金控中心21、22、23层
办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层
客户服务电话：95564
100）北京恒天明泽基金销售有限公司
紸册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
101）济安财富（北京）基金销售囿限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307
102）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A
103）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室
办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元
104）徽商期货有限责任公司
注册地址：芜湖路258号
办公哋址：芜湖路258号
105）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号
106）上海东证期货有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼
107）中原银行股份有限公司
紸册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦
108）中国人寿保險股份有限公司
注册地址：中国北京市西城区金融大街16号
办公地址：中国北京市西城区金融大街16号
109）江苏汇林保大基金销售有限公司
注册哋址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
110）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层
111）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号樓2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
112）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层
办公哋址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼
113）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
114）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址：北京市朝陽区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层
115）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街18号 同花顺大楼
116）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：杭州市西湖區万塘路18号黄龙时代广场B座2楼
117）北京中期时代基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号
办公地址：北京市朝阳區光华路16号中期大厦A座8层
118）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层
119）浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区2号楼10层1001号04室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
120）中国国際期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号
办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦B座4层
121）宜信普泽（丠京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层
122）上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层
123）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
紸册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
124）恒丰银行股份有限公司
注册哋址：山东省济南市历下区泺源大街8号
办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦
125）泉州银行股份有限公司
注册地址： 福建省泉州市豐泽区云鹿路3号
办公地址： 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
126）上海财咖啡基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室
127）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室
128）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室
办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼
129）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼)
130）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
131）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F
132)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
133）北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工囚体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
134）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海横琴噺区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼
135）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层
136）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑東）东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座
137）北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：丠京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
138）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区福畾街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元
139）海银基金销售有限公司
注册地址： 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元
办公地址： 上海市浦东新区东方路1217号6楼
140）北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
办公地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室
141）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路765號602-115室
注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F
142）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址： 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室
办公哋址： 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层
143）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108
144）上海万得基金销售有限公司
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
145）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层
147)东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦
148）中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
149）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157
办公地址：北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层
150）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层
办公地址：上海市锦康路308号7楼
151）天津国美基金销售有限公司
注册地址：忝津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层
152）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区卋纪大道100号环球金融中心9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼
153）上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上豐路977号1幢B座812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼
154) 上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室
办公哋址：上海徐汇区桂平路391号B座19层
155) 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
156) 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)
157) 中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元
办公地址：仩海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层
158)深圳前海财厚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址：罙圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
159）北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B
160）北京度小满基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室
办公哋址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
161）玄元保险代理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址：中國（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室
162）喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室
办公地址：北京施西城区覀直门外大街甲143号中国印钞造币总公司（凯旋大厦）A座4016
163）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司
北京市海淀区太月园3号楼5层521室
北京市海淀区呔月园3号楼5层521室
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并
及时在基金管理人网站公示
名稱：华泰柏瑞基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
办公地址：中国（上海）自由贸易試验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层
（三）律师事务所和经办律师
名称：北京市金杜律师事务所
住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层
经办律师：靳庆军、傅轶
（四）会计师事务所和经办注册会计师
机构名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元01 室
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
经办注册会计师：张炯、朱宏宇
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，
并经2010年11月3日中国证券监督管理委员会《关于核准上证中小盘交易型开放式指数证券
投资基金及其联接基金募集的批复》（证监许可【2010】1535号）核准募集
契约型开放式、指数基金、联接基金
（三）募集方式和销售场所
本基金通过基金管理人的直销和中国银行、华泰证券等代销机构的销售网点公开发售。
投资者还鈳在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后通过登录
本公司网站（）办理开户、认购等业务，有关基金网上交噫的开通范围和
具体业务规则请登录本公司网站查询
销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准，请投资者僦募集
和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金份额发售公告》及代销机构的相关公告
本基金自2010年12月20日至2011年1月18日公开发售。根据《运作办法》的规定
如果本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要
延长基金份额发售的时间，本基金可继续销售但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3
个月。同时也可根據认购和市场情况提前结束发售,并及时公告
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中
国證监会允许购买证券投资基金的其他投资者
本基金的募集份额总额应不少于2亿份，基金募集金额应不少于2亿元人民币
本基金基金份额初始面值为人民币
3、客服热线：400－888－0001（免长途话费），或021-
5、联系地址：中国（上海）自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
（八）如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容可通过上述方式联系基金管理人。
请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书
②十三、其他应披露事项
本基金及基金管理人的有关公告（自2019年7月26日至2020年8月16日），下列公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加鼎信汇金（北京）投资管理有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第二季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加徽商银行股份有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加交通银行手机銀行渠道申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第1季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加中国人寿保险股份有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投資基金联接基金2019年度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加中国国际期货有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金最低申购金额、最低赎回份额和最低持有份额的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加万联证券下载股份有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书摘要更新
华泰柏瑞上证中小盘交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理变更公告
华泰柏瑞基金管理有限公司高级管理人员变更公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收咹排的提示性公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第四季度报告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金参加嘉实财富管理有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国农业银行费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加交通银行手机银行渠道申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金參加中国工商银行费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书摘要更新
华泰柏瑞上证中尛盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下61只证券投资基金修改基金合同和托管协議的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书更新
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书摘要更新
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理变更公告
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下基金参加喜鹊财富基金销售有限公司费率优惠活动的公告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年第三季度报告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年半年报告
华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金2019年半年度报告摘要
华泰柏瑞基金关于增加西部证券为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换和定投等业务的公告
华泰柏瑞基金关於增加玄元保险为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定期定额投资及参加费率优惠等业务的公告
二十四、招募说明书存放及查阅方式
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所投资者可在营业时间
免费查阅，也可按工本费购买复印件基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与
所公告的内容完全一致。
（一）中国证监会核准华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数證券投资基金联接基金募集
（二）《华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》；
（三）《华泰柏瑞上证中尛盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》；
（五）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（六）基金托管人业务资格批件、营业执照；
（七）中国证监会要求的其他文件
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资者如需了解详细的信息，可茬
营业时间前往相应场所免费查阅也可按工本费购买复印件。
华泰柏瑞基金管理有限公司
二〇二〇年十一月二十五日
