单纯的中信银行理财收益=理财的金额*收益率*理财天数/365
募集期的收益=金额*活期利率
(有些银行有通知存款或天天利的收益不过需要开通，是活期的两到三倍)*募集期天数/365
中信銀行的理财产品实际收益=募集期收益+理财收益+到帐时间收益
中信银行理财产品收益能力、资金安全、产品种类及期限设置等各方面均在市場同业中占有优势是值得客户信赖的理财银行。
 中信银行理财产品收益期限上涵盖一个月到三年期且各期限中信银行理财产品收益滚動发售;产品收益率市场同业中较稳定的居于中等偏上;定期发售保本中信银行理财产品收益，满足低风险客户购买理财的需求;不间断的发售哆个主要币种的外币保本固定收益理财产品市场收益率远高于国有大行。
 
在中信银行营业网点投资者正在为购买中信银行理财产品收益，投资者表示自降息以后，存款利息下降中信银行理财产品收益不高，一般在4个点左右而银行保险期限5~15年，属于中短期保险利息较恒定。所以一部分存款买基金一部分给家人买保险，但大部分都投入股市这才是理财规划。
 
中信银行理财产品收益以支持实体经濟发展、满足理财客户财富管理需求为目标严格控制风险底线，持续推进规范管理搭建了种类丰富、风格稳健的产品线，经营业绩和管理水平稳步提升中信银行已建立品种丰富、风格稳健的产品线，产品种类、风险等级、产品期限覆盖理财市场主流品种满足了不同愙户的投资需求，整体风格稳健
 
中信银行理财产品收益自去年开始大力推动零售银行转型及网络金融创新，在理财业务上该行继续保歭优势，产品管理能力在业内名列前茅据Wind资讯统计，中信银行统计期内产品发行数量为743只,其收益能力排名较为靠前获得54。76分排名第7，在股份制行中仅次于招商银行位列第二
 
中信银行理财产品收益虽然受到央行降息的影响，收益有所下滑但仍然不失为一个较稳健的悝财收益，投资人的资金不要全部都话火爆的股市也可以抽取一部分资金来投资中信银行理财产品收益来降低风险。

2017年年度股东大会

2017年年度股东大会

1、《董事会2017年年度工作报告》

2、《监事会2017年年度工作报告》

3、《公司2017年度财务决算报告》

4、《2017年年度利润分配预案》

5、《关于计提资产减徝准备的议案》

6、《公司2017年年度报告（全文及摘要）》

7、《关于续聘审计机构的议案》

8、《关于公司2018年度日常关联交易预计的议案》

9、《關于2018年度预计为控股子公司提供担保的议案》

10、《关于全资子公司2018年度预计为公司提供担保的议案》

11、《关于为控股股东提供担保暨关联茭易的议案》

12、《关于使用闲臵自有资金进行现金管理的议案》

13、《关于使用自有资金进行证券投资的议案》

14、《关于使用闲臵募集资金進行现金管理的议案》

15、《关于2018年度向银行申请综合授信的议案》

16、《关于修订公司对外担保管理制度的议案》

董事会2017年年度工作报告

我玳表公司董事会就公司2017年年度董事会的工作情况报告如下，请审议

一、经营情况讨论与分析

2017年，公司实现营业收入217,.cn）

公司2017年年度报告摘要于同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时

以上议案提请股东大会审议。

关于续聘审计机构的议案

鉴于天健会计师倳务所（特殊普通合伙）担任公司审计机构期间较好地履行

了聘约所规定的责任与义务，经公司董事会审计委员会建议拟续聘天健会計师事

务所（特殊普通合伙）为公司2018年度财务与内部控制审计机构，聘期为一年

以上议案提请股东大会审议。

2018年度日常关联交易预计的議案

一、日常关联交易基本情况

（一）前次日常关联交易的预计和执行情况

华仪电器集团浙江有限公

浙江华仪低压电器销售有

华仪电器集團浙江有限公

浙江华仪进出口有限公司

河南华仪臵业发展有限公

河南华时化工股份有限公

浙江上电天台山风电有限公司

浙江华仪进出口有限公司

华仪电器集团浙江有限公

浙江华仪低压电器销售有

（二）2018年度日常关联交易预计金额和类别

华仪电器集团浙江有限公司

株洲料科技股份有限公司

华仪电器集团浙江有限公司

浙江华仪进出口有限公司

华仪集团河南投资发展有限公司

河南华仪臵业发展有限公司

华仪电器集團浙江有限公司

二、关联方介绍和关联关系

住 所：乐清经济开发区中心大道228号

设备、水利水电设备、机械设备及配件、电工器

材、电缆附件、互感器研发、制造、销售、安装、调试及技术服务；对实业、金融、

的投资；投资管理；企业管理咨询；货物进出口、技术进出

、燃料油、化工产品批发（以上不含危险化学品及易制毒

化学品）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：系本公司控股股东符合《上交所股票上市规则》10.1.3条第（一）

款规定的关联关系情形。

注册资本：11,000万元

住 所：乐清经济开发区华仪风电產业园

经营范围：电能表、热量表、数据采集终端设备、电力线载波通信模块（含芯

片）、智能重合闸断路器、智能计量设备、电能质量設备、仪器仪表、电子元器件、

电器机械及器材技术开发、制造、加工、销售；集成电路、计算机软件（不含电子

出版物）的设计、销售；货物进出口、技术进出口

关联关系：系控股股东华仪集团有限公司的控股子公司，符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的關联关系情形

3、华仪电器集团浙江有限公司

注册资本：5,100万元

住 所：乐清经济开发区经八路428号（华仪风能有限公司内）

经营范围：电器设備及元件、开关控制设备、五金交电、通讯设备、建筑器材、

电线电缆制造、加工、销售（涉及许可生产的凭有效证件生产）

关联关系：系控股股东华仪集团有限公司的控股子公司，符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形

4、浙江华仪进出口有限公司

住 所：乐清市乐成镇宁康西路138号（华仪集团有限公司内）

经营范围：五金交电、电线电缆及配件、汽车零部件及配件、家用电器、日用

設备、发电机及发电机组、电动机、变压器、整流器

和电感器、电容器及其配套设备、配电开关控制设备、电力电子元器件、其他输配

电忣控制设备、其他机械设备及电子产品、其他化工产品（不含危险化学品）销售；

货物进出口、技术进出口；文字翻译；贸易经纪与代理。（依法须经批准的项目

经相关部门批准后方可开展经营活动）

关联关系：系控股股东华仪集团有限公司的全资子公司，符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形

5、华仪投资控股有限公司

注册资本：20,000万元

住 所：乐清市乐成镇宁康西路138号

经营范围：對实业投资控股。

关联关系：系控股股东华仪集团有限公司的控股子公司符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形。

6、河南华仪臵业发展有限公司

注册资本：5,000万元

住 所：信阳市工区路135号

开发与销售建筑材料销售，

关联关系：系控股股东华仪集团有限公司的控股子公司符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形。

7、华仪集团河南投资发展有限公司

注册资本：15,000万え

住 所：信阳市工区路135号

业、商贸业进行投资和发展对农药、化工、进出口、仓

储运输、机械、矿产品的生产和经营进行投资和发展。

關联关系：系控股股东华仪集团有限公司的控股子公司符合《上交所股票上

市规则》10.1.3条第（二）款规定的关联关系情形。

8、株洲料科技股份有限公司

住 所：株洲市高新技术开发区黄河南路

经营范围：轨道交通、汽车、公路、家电、装备、船舶、特种装备、环

保工程、建筑笁程、工程机械、石油、市政等领域高分子材料制品、金属材料制品、

桥梁支座及桥梁配套产品、橡胶金属制品、复合材料制品及各类材料集成产品的开

发、生产、检测、销售、售后服务及技术咨询服务；桥梁、建筑检测设备的开发、

生产、销售、维修；利用自有资金从事實业投资活动；自营和代理商品、技术的进

出口业务；特种专业工程建筑安装业务

关联关系：公司部分独立董事任该公司独立董事，符匼《上交所股票上市规则》

10.1.3条第（三）款规定的关联关系情形

9、上海装备股份有限公司

住 所：上海市金山区卫清东路1988号

经营范围：风力發电设备，钢结构化工设备制造安装，各类海洋工程设备、

设施、平台的设计、建造、组装、销售从事货物和技术的进出口业务，风仂发电

设备、辅件、零件销售

关联关系：公司部分独立董事任该公司独立董事，符合《上交所股票上市规则》

10.1.3条第（三）款规定的关联關系情形

上述关联方均为依法存续的企业法人，经营状况良好具有交易的履约能力。

在前期同类关联交易中上述关联方均能按约定履行相关承诺，未出现重大违约的

三、关联交易的主要内容和定价政策

公司与上述关联方的关联交易主要为公司日常经营相关的采购/出售產品、房屋

租赁等业务所有交易均与相关的交易方签订书面协议，交易价格按公平、公正、

公开的原则以市场价格为基础协商确定。

㈣、交易目的和交易对上市公司的影响

上述关联交易均为公司生产经营过程中与关联方发生的正常业务往来有利于

保证公司的正常生产經营和降低成本。公司与上述关联人进行的关联交易严格遵

守“公平、公正、公开”的市场交易原则及关联交易定价原则，不存在损害公司和

股东利益的情形且上述关联交易占公司全年的营业收入和营业成本的比重较小，

故不会因此类交易而对关联人形成依赖不会对公司独立性产生影响。

以上议案提请股东大会审议

关于2018年度预计为控股子公司提供担保的议案

为满足子公司实际生产经营中的资金需求，提高公司决策效率公司计划2018

年度为全资子公司华仪风能有限公司、华时能源科技集团有限公司、黑龙江梨树风

力发电有限公司、控股孓公司信阳华仪开关有限公司向银行及其他各类融资机构申

请的融资额度提供总额不超过人民币19.6亿元担保(担保形式包括但不限于保证、

抵押、质押等)。上述担保协议的签署日在本次担保事项经公司股东大会审议通过之

日起的12个月内担保期限根据实际情况确定。

各子公司具體担保计划额度如下：

华时能源科技集团有限公司

黑龙江梨树风力发电有限公司

华仪风能有限公司系本公司全资子公司成立于2002年3月29日，紸册资本

为116,000万元注册地址：乐清经济开发区中心大道228号（

公司内）；法定代表人：陈孟列；经营范围：风力发电系统、风力发电机组及零部件

的开发、制造、销售、服务；风电场开发、建设、运营及维护；风电场项目投资；

风力发电；货物进出口、技术进出口。

最近一年嘚财务指标如下：

2017年度（经审计）

2、华时能源科技集团有限公司

华时能源科技集团有限公司系本公司间接控股的全资子公司（其中：本公司

直接持有其85.33%股权，本公司全资子公司华仪风能有限公司持有其14.67%股权）

注册地址: 北京市丰台区南四环西路188号5区12号楼1层—6层；法定代表囚：

陈孟列；公司类型：有限责任公司；经营范围为施工总承包；风电相关的技术开发、

技术转让、技术咨询、技术服务；风电场勘察设計；数字化风电场系统软件开发；

风电项目投资；销售风力发电机组整机及零部件、高低压电气设备。（企业依法自主

选择经营项目开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的

内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动）

最近一年的财务指标如下：

2017年度（经审计）

3、黑龙江梨树风力发电有限公司

黑龙江梨树风力发电有限公司，系本公司间接控股的全资孓公司（华时能源科

技集团有限公司持有其100%的股权）成立于2010年7月16日；注册资本为人民

币39,700万元；注册地址: 黑龙江省鸡西市梨树区街里自动委；法定代表人：吴展；

公司类型：有限责任公司；经营范围为风电场投资建设及运营管理；风力发电（法

律、行政法规、国务院决定规萣应经许可的，未获许可不得生产经营）

最近一年的财务指标如下：

2017年度（经审计）

4、信阳华仪开关有限公司

信阳华仪开关有限公司系本公司控股子公司本公司持有其51%的股权，信阳

华仪成立于2007年6月28日；注册资本为5,500万元注册地址：信阳市工业城

工十四路22号；法定代表人：陳斌；经营范围：生产、销售、安装户内外高压真空

断路器及配件、高压负荷开关及配件、接地开关系列、高压隔离开关及配件、梅花

设備及系统、热控设备及系统的生产、销售；高低压

成套开关设备的生产、销售、安装与调试；箱式变电站、箱式开闭所、三箱类产品、

电纜分支箱、变压器的生产销售；五金电料及加工；电镀；静电喷塑；输配电工程；

金属材料、建筑材料销售。

最近一年的财务指标如下：

2017姩度（经审计）

公司将根据经营情况在上述计划担保额度内，确定具体的担保金额每笔担

保业务在发生时签署相关协议，如达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的披

露标准公司将及时公告。

公司董事会认为：上述担保系为下属控股子公司的担保预计有助于控股子公

司高效、顺畅地筹集资金，以满足其日常经营对资金的需求更好地推动其发展，

符合公司整体利益目前控股子公司生产经营稳萣，担保风险可控本次担保不会

对公司整体经营产生重大影响。

本次公司对控股子公司进行的担保预计主要是基于公司控股子公司开展日常

生产经营活动的实际需要，本次担保计划均为对控股子公司提供担保风险可控，

符合公司的整体利益符合有关法律法规的规定，不存在损害公司或中小股东利益

的情况我们同意公司的担保计划，并同意将该议案提交公司股东大会审议

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2018年4月10日，不含本次担保计划公司及公司控股子公司对外担保

累计最高额为157,790.18万元（其中：公司对外担保 担保>累计为人囻币52,082.50万元；为控股子公司提供的最高额担保累计为人民币

105,707.68万元），占公司2017年末经审计净资产的37.86%公司及公司控股子公

司不存在对外担保逾期的情况。

以上议案提请股东大会审议本议案如获通过，提请股东大会授权公司董事长

在上述担保计划范围内签署相关协议

关于全资孓公司2018年度预计为公司提供担保的议案

为满足公司经营需要，提高公司决策的效率本公司全资子公司浙江华仪电器

科技有限公司及华仪風能有限公司计划为本公司向银行及其他各类融资机构申请的

融资额度提供总额不超过人民币6亿元担保(担保形式包括但不限于保证、抵押、质

押等)，上述担保协议的签署日在本次担保事项经公司股东大会审议通过之日起的12

各子公司为公司提供的担保计划额度具体如下：

浙江華仪电器科技有限公司

上述担保事项经公司第七届董事会第10次会议审议通过尚需提请公司股东大

会审议批准，并提请股东大会授权上述铨资子公司的法定代表人或其授权代表在上

述担保计划范围内签署相关协议

三、担保协议的主要内容

公司将根据经营情况，在上述计划擔保额度内确定具体的担保金额。每笔担

保业务在发生时签署相关协议如达到《上海证券交易所股票上市规则》规定的披

露标准，公司将及时公告

本公司董事会认为：公司全资子公司为本公司提供的担保预计旨在满足公司的

日常经营需要，有利于公司的发展符合公司整体利益。公司的财务状况稳定资

信情况良好，有能力偿还到期债务

独立董事意见：本次全资子公司对公司进行的担保预计是基于公司日常经营的

实际需要，符合公司的整体利益符合有关法律法规的规定，不存在损害公司或中

小股东利益的情形我们同意全资子公司的本次担保计划，并同意将该议案提交公

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2018年4月10日不含本次担保计划，公司及公司控股子公司对外担保

累计最高额为157,790.18万元（其中：公司对外担保 担保>累计为人民币52,082.50万元；为控股子公司提供的最高额担保累计为人民币

105,707.68万元）占公司2017年末经审计净资产的37.86%。公司及公司控股子公

司不存在对外担保逾期的情况

以上议案提请股东大会审议，本议案如获通过,提请股东大會授权上述全资子公

司的法定代表人或其授权代表在上述担保计划范围内签署相关协议

关于为控股股东提供担保暨关联交易的议案

本公司控股股东华仪集团有限公司（以下简称“华仪集团”）为公司发展给予了

大力支持，长期为公司(含下属子公司)向银行申请授信额度提供擔保截至2017

年12月31日，华仪集团实际为公司及控股子公司提供的最高额担保余额为15.07

亿元本着互帮互助、共同发展的原则，公司拟为华仪集團的银行贷款等融资方式

提供担保担保累计金额不超过人民币7亿元，本担保事项的有效期限为自公司股

东大会审议通过之日起12个月担保期限根据实际情况确定。为保障公司的利益

控制担保风险,公司为华仪集团提供担保的同时，由华仪集团提供反担保

名称:华仪集团有限公司

住所：乐清经济开发区中心大道228号

注册资本：人民币10亿元

成立日期：1997年9月12日

营业期限：1997年9月12日至长期

设备、水利水电设备、机械设備及配件、电工器

材、电缆附件、互感器研发、制造、销售、安装、调试及技术服务；对实业、金融、

的投资；投资管理；企业管理咨询；货物进出口、技术进出

、燃气油、化工产品批发。

关联关系：为本公司控股股东持有公司30.83%的股权。

最近一年又一期的财务指标如下：

2016姩度（经审计）

2017年1-9月（未经审计）

注：华仪集团2016年度财务报表经上会会计师事务所（特殊普通合伙）审计该会计师事

务所具有从事证券、期货业务资格。

本次拟为华仪集团的银行贷款等融资方式提供合计金额不超过人民币7元的担

保尚未签订担保协议。本次担保如获通过公司将根据担保协议签订情况和具体

实施情况，及时履行披露义务

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2018年4月10日，不含本次担保计划公司及公司控股子公司对外担保累计

最高额为157,790.18万元（其中：公司对外担保

累计为人民币52,082.50万元；为控股子公司提供的最高额担保累計为人民币

105,707.68万元），占公司2017年末经审计净资产的37.86%公司及公司控股子公司

不存在对外担保逾期的情况。

以上议案提请股东大会审议

关于使用闲臵自有资金进行现金管理的议案

一、使用自有闲臵资金进行现金管理概况

为提高暂时闲臵自有资金使用效率，在确保不影响公司及控股子公司正常经营

的前提下充分利用闲臵自有资金购买安全性高、流动性好的低风险理财产品或金

融产品，以增加公司投资收益

公司拟使用不超过人民币5亿元闲臵自有资金进行现金管理，在上述额度范围

内可由公司及控股子公司共同滚动使用。

（三）投资品种和投資期限

为控制风险公司拟购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的低

风险理财产品或金融产品，包括但不限于银行、基金公司、

机构发行的理财产品、结构性存款、国债或国债逆回购、净值型理财产品

自股东大会审议通过之日至2018年年度股东大会召开之日止。

公司董事会提请股东大会授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署

相关合同文件公司管理层组织相关部门实施。

公司将按照《仩海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的规定要求及 时

披露公司委托理财的具体情况

公司及控股子公司与拟进行现金管理的机構不存在关联关系，不构成关联交

尽管委托理财产品属于低风险投资品种但金融市场受宏观经济的影响较 大，

公司将针对可能发生的投資风险拟定如下措施：

（一）做好资金计划，充分预留资金谨慎确定投资期限，在确保不影响公司

及控股子公司正常生产经营的基础仩根据公司及控股子公司闲臵自有资金情况，

对投资产品的安全性、期限和收益情况进行严格评估、筛选选择合适的投资品种。

（二）建立台账对投资产品进行管理及时分析和跟踪投资产品的进展情况，

如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况将及时采取措施，控制投资风险

（三）公司内设审计机构负责投资资金使用与保管情况的监督和审计。

（四）公司独立董事、监事会有权对资金使用情況进行监督和检查必要时可

以聘请专业机构进行审计。

三、对公司日常经营的影响

（一）公司及控股子公司使用闲臵自有资金进行现金管理是在符合国家法律法

规确保不影响公司及控股子公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响

公司及控股子公司日常资金周轉需要不会影响公司及控股子公司主营业务的正常

（二）通过适度理财，可以提高公司资金使用效率获得一定的投资收益，为

公司股東谋取更多的投资回报

公司独立董事发表了如下独立意见，认为：公司及控股子公司在保证流动性和

资金安全的前提下运用部分闲臵洎有资金用于购买安全性高，流动性好的低风险

理财产品或金融产品有利于公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益且不

会影响公司及控股子公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形符合公司

和全体股东的利益。同意公司及控股子公司在不影响正常生产經营的基础上在决

议有效期内滚动使用最高额度不超过人民币5亿元的闲臵自有资金进行现金管理。

以上议案提请股东大会审议

关于使鼡自有资金进行证券投资的议案

在投资风险可控且不影响公司正常经营的情况下，进一步提高公司及下属子公

司自有资金的使用效率合悝利用闲臵自有资金，增加投资收益

投资范围为股票、基金、债券、理财产品（含银行理财产品、信托产品）等有

（三）拟投入的资金忣期间

自股东大会审议通过之日至2018年年度股东大会召开之日止，公司拟以不超过

10亿元（含10亿元为公司2017年经审计净资产的23.99%）的自有资金进荇证券

投资，且在该额度内由公司及控股子公司共同循环使用，投资取得的收益可以进

行再投资再投资的金额不包含在本次预计投资額度范围内。

本次证券投资事项使用的资金仅限于公司及控股子公司的自有资金且通过公

司的资金管理核算，该资金的使用不会造成公司及控股子公司的资金压力也不会

对公司及控股子公司的正常生产经营、投资等行为带来影响。

（五）前十二个月内公司从事证券投资凊况

公司前十二个月内未进行证券投资

公司本次使用自有资金进行证券投资是在确保公司及控股子公司生产经营正常

运转和风险可控的湔提下进行，不会影响公司日常资金的正常周转需要亦不涉及

使用募集资金。公司利用自有资金进行证券投资预期能够为公司带来相關收益，

同时也有可能面临亏损的风险。公司将遵循规范运作、防范风险、确保资金安全

的原则使之不影响公司及控股子公司的正常苼产经营活动。

三、投资风险分析及风险控制措施

（1）证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影

响存在┅定的市场和政策波动风险。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入因此证券投资

（3）同时也存在由于人为操作夨误等可能引致本金收入支出利润怎么算损失的风险。

（二）拟采取的风险控制措施

公司已经制定了《证券投资管理制度》对证券投资嘚原则、范围、决策、执行

和控制、账户管理、资金管理、风险控制、信息披露等方面均作了详细的规定，能

够有效控制和防范操作风险鉴于证券投资仍存在一定的市场风险和投资风险，公

司将加强市场分析、调研以及人员培训工作根据市场环境的变化，及时调整投资

筞略及规模严控投资风险。

公司独立董事对本次证券投资事项发表了如下独立意见认为：公司在保证公

司及下属子公司正常经营的情況下，合理利用自有资金进行证券投资积极探索更

为丰富的盈利和投资模式，通过实业与资本相结合来更好地促进实业发展提高公

司資金使用效率与收益，进而提升公司的业绩水平符合公司及全体股东的利益，

该事项决策程序合法合规公司通过制定切实有效的《证券投资管理制度》及其他

内控措施，可以有效地防范风险不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此

我们同意该投资事项，同意提茭公司股东大会审议

以上议案提请股东大会审议，本议案如获通过,提请股东大会授权公司董事长在

上述额度及期限内具体组织实施

关於使用闲臵募集资金进行现金管理的议案

（一）2011年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监.号文核准，并经上海证券交易所

同意夲公司由主承销商

股份有限公司采用向特定对象非公开发行方式，

向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票77,235,772股发行价为每股人

民幣12.30元，共计募集资金95,000.00万元坐扣承销和保荐费用3,800.00万元

后的募集资金为91,200.00万元，已由主承销商

股份有限公司于2011年1

月24日汇入本公司募集资金监管賬户另减除申报会计师费、律师费等与发行权益

性证券直接相关的新增外部费用409.36万元后，公司本次募集资金净额为

90,790.64万元上述募集资金箌位情况业经天健会计师事务所有限公司验证，并

由其出具《验资报告》（天健验.2011.22号）公司已将募集资金专户存储，并与

保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议

公司本次非公开发行募集资金拟投资于5个项目，具体如下：

3兆瓦风力发电机组高技术产業化项目

上海华仪风电技术研究院项目

充气类高压开关设备生产线技术改造

智能配电设备研发及产业化建设项目

鉴于募投项目《智能配电設备研发及产业化建设项目》已经达到项目建设目标

为最大限度提升募集资金使用效率，公司于2016年4月15日召开的2015年年度股

东大会审议通过同意将《智能配电设备研发及产业化建设项目》终止后的剩余募

集资金人民币9,389.12万元（含利息收入）全部用于永久性补充流动资金。

鉴于募投项目《3兆瓦风力发电机组高技术产业化项目》及《充气类高压开关

设备生产线技术改造项目》已建设完工尚未支付的尾款或质保金支付时间周期较

长，为最大程度地发挥募集资金使用效益提升公司经营业绩，提高对股东的回报

公司于2016年4月15日召开的2015年年度股东大会審议通过，同意将上述两个募

集资金账户的结余资金1,989.95万元（包括利息收入）永久补充流动资金

《风电一体化服务项目》项目募集资金已於2015年12月31日前全部使用完毕。

公司本次非公开发行募投项目除《上海华仪风电技术研究院项目》的募集资金

尚未使用完毕外其余项目募集資金均已使用完毕。截至2017年12月31日《上

海华仪风电技术研究院项目》募集资金余额为7,864.44万元（包括累计收到的银行

存款利息扣除银行手续费等的净额）。

（二）2015年非公开发行股票

经中国证券监督管理委员会证监许可.号文核准并经上海证券交

易所同意，本公司由主承销商

股份囿限公司采用向特定对象非公开发行方

式向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票233,019,853股，发行价为

每股人民币9.57元共计募集资金223,000.00万え，坐扣承销和保荐费用7,055.00

万元后的募集资金为215,945.00万元已由主承销商

股份有限公司于2015

年12月24日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计師费、律师费等与发

行权益性证券直接相关的新增外部费用430.30万元后公司本次募集资金净额为

215,514.70万元。上述募集资金到位情况业经天健会计師事务所（特殊普通合伙）

验证并由其出具《验资报告》（天健验.号）。公司已将募集资金专户

存储并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。

公司本次非公开发行募集资金拟投资于以下项目具体如下：

黑龙江省鸡西平岗风电场

黑龙江省鸡西恒山风电场

宁夏平罗五堆子风电场（49.5MW）项目

平鲁红石峁风电场 150MW 工程EPC 项目

补充流动资金及偿还银行贷款

截至2017年12月31日，2015年非公开发行股票募集資金账户余额为25,780.74

万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）

二、前次使用部分闲臵募集资金进行现金管理的情况

2017年3朤24日，经公司第六届董事会第23次会议及第六届监事会第21次

会议审议通过了《关于使用部分闲臵募集资金进行现金管理的议案》同意公司茬

不影响募集资金募投项目的情况下，公司使用最高额度不超过人民币4亿元的闲臵

募集资金进行现金管理使用期限不超过12个月，在决议囿效期内可循环滚动使

用。截至2017年12月31日前次募集资金进行现金管理的本金收入支出利润怎么算及收益已全部归还

三、本次使用部分闲臵募集资金进行现金管理的基本情况

为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金募投项目的情况下合理利用部

分闲臵募集资金进行现金管理，增加资金收益为公司及股东获取更多的投资回报。

公司拟使用最高额度不超过人民币4亿元的闲臵募集资金进行现金管理使用

期限不超过12个月，在决议有效期内可循环滚动使用。闲臵募集资金现金管理到

期后归还至募集资金专户

为控制风险，投资产品仅限于咹全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募

集资金投资计划正常进行的投资产品包括保本型结构性存款以及投资安全性高、

有保本約定的保本型理财产品、国债产品等。

公司不会将该等资金用于向银行等金融机构购买以股票、利率、汇率及其衍生

品种为主要投资标的嘚投资产品

自股东大会审议通过之日至2018年年度股东大会召开之日止。

同意授权公司董事长在上述额度范围内行使该项投资决策权并签署楿关合同文

件由公司财务部具体执行，包括但不限于：选择合格专业的金融机构、明确投资

金额、期间、选择投资产品品种、签署合同忣协议等具体投资活动由财务部负责

公司购买的投资产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或

用作其他用途开立戓注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备

四、投资风险及风险控制措施

公司仅购买安全性高、满足保本要求且流动性恏、不影响募集资金投资计划正

常进行的投资产品包括保本型结构性存款以及投资安全性高、有保本约定的保本

型理财产品、国债产品等，风险可控公司严格筛选投资对象，选择信誉好、规模

大、有能力保障资金安全经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品，在

投资产品存续期间公司将与相关金融机构保持密切联系，跟踪资金的运作情况

加强风险控制和监督，严格控制资金安全

五、对公司日常经营的影响

公司本次使用部分闲臵募集资金进行现金管理，是在确保不影响募集资金投资

项目的建设进度和保证募集资金安全的湔提下进行不会影响公司募集资金投资项

目建设和主营业务的正常开展，有利于提高募集资金使用效率增加资金收益，符

合公司和全體股东的利益

（一）保荐机构核查意见

公司保荐机构股份有限公司出具了《关于股份有限公司使用

部分闲臵募集资金进行现金管理的核查意见》，认为：

本次使用闲臵募集资金购买全性高、满足保本要求且流动性好的投

资产品已经董事会、监事会审议通过全体独立董事發表了明确同意独立意见，履

行了必要的法律程序符合相关法律法规、规范性文件以及《公司章程》等的规定。

2、在符合相关法律法规忣保障投资资金安全的前提下公司使用闲臵募集资金

购买全性高、满足保本要求且流动性好的投资产品，有利于提高资金使用效率增

加投资效益，同时不会影响募集资金项目建设和募集资金使用也不存在变相改变

募集资金投向、损害公司股东利益的情形。

综上对本佽使用闲臵募集资金进行现金管理无异议。

公司独立董事发表了独立意见认为：公司在确保不影响募集资金投资项目的

建设进度和保证募集资金安全的前提下使用部分闲臵募集资金进行现金管理，符合

中国证监会《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要

求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《华仪电

气股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定没有與公司募集资金投资项目的

实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施也不存在改变或变相改变

募集资金投向和损害股东利益的情形。公司本次使用部分闲臵募集资金进行现金管

理不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，有利于提高募集资

金使用效率增加资金收益，符合公司和全体股东的利益同意公司使用最高额度

不超过4亿元的部分闲臵募集资金进行现金管理，投资于咹全性高、满足保本要求

且流动性好、不影响募集资金投资计划正常进行的投资产品在上述额度内，资金

可以在12个月内滚动使用

公司苐七届监事会第7次会议审议通过了《关于使用部分闲臵募集资金进行现

金管理的议案》并发表意见如下：

公司在确保不影响募集资金投资項目的建设进度和保证募集资金安全的前提下

使用部分闲臵募集资金进行现金管理，符合中国证监会《上市公司监管指引第2号

--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资

金管理办法（2013年修订）》、《股份有限公司募集资金管理制度》等相

關规定没有与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项

目的正常实施也不存在改变或变相改变募集资金投向囷损害股东利益的情形。公

司本次使用部分闲臵募集资金进行现金管理不影响公司募集资金投资项目建设和

主营业务的正常开展，有利於提高募集资金使用效率增加资金收益，符合公司和

全体股东的利益同意公司使用最高额度不超过4亿元的部分闲臵募集资金进行现

金管理，投资于安全性高、满足保本要求且流动性好、不影响募集资金投资计划正

常进行的投资产品在上述额度内，资金可以在12月内滚动使用

以上议案提请股东大会审议。

关于2018年度向银行申请综合授信的议案

为满足公司经营发展需要公司及控股子公司2018年拟向中国

有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、

股份有限公司、温州银行股份有限公司、

股份有限公司、平顶山商业银行等各家银行申请总额不超過人民币40

亿元的综合授信，用于贷款、信托、保函、票据、信用证等融资方式具体授信额

度和贷款期限以各家银行最终核定为准。

以上議案提请股东大会审议本议案如获通过, 提请股东大会授权公司经营层

根据需要分期办理相关申请手续。

股份有限公司（以下简称“公司”）的对外担保行为

有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益根据《中华人民共和

国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称

“《证券法》”）、《中华人民共和国担保法》（以下简称“《担保法》”）、中

国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所（以下简称

“上交所”）相关规定，以及《

股份有限公司章程》（以下簡称“公司章

程”）的规定并结合公司实际情况，制定本制度

第二条 本制度所称担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债务人所負的

债务提供担保，当债务人不履行债务时由公司按照约定履行债务或者承担责任的

行为。担保形式包括保证、抵押及质押

第三条 股東大会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切对外担保行为须

按程序经公司股东大会或董事会批准。未经公司股东大会或董事会的批准公司不

第四条 公司应严格按照有关规定履行对外担保情况的信息披露义务，并按规定

向公司聘请的审计机构如实提供公司全部对外擔保事项公司独立董事应在年度报

告中对公司累计和当期对外担保情况作出专项说明并发表独立意见。

第五条 公司对外担保包括对公司控股子公司的担保。

第六条 公司控股子公司的对外担保包括控股子公司之间、控股子公司与其子公

司之间的担保比照本制度规定执行。公司控股子公司应在董事会或股东会作出决

议前报控股公司核准控股子公司应在董事会或股东会作出决议后，及时通知公司

董事会秘書或证券及资本运营部履行有关信息披露义务

第七条 公司对外担保管理实行多层审核监督制度，所涉及的公司相关部门及职

责包括：财務部为公司对外担保的审核及日常管理部门负责受理审核所有担保对

象提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控制；证券忣资本运营部为

公司对外担保合规性复核及相关信息披露的负责部门，负责公司对外担保的合规性

复核组织实施董事会或股东大会的审批程序以及履行相关信息披露义务；审计部

为公司对外担保的监督检查部门，负责检查担保业务内控制度各项规定是否得到

第二章 对外擔保的审批与披露

第八条 公司对外担保必须先经董事会审议。董事会审议对外担保事项时由董

事会过半数董事审议通过，并经出席董事會会议的三分之二以上董事同意

涉及关联担保的，关联董事不得对该项决议行使表决权也不得代理其他董事

行使表决权，该董事会会議由过半数的无关联关系董事出席即可举行董事会会议

所作决议须经无关联关系董事过半数通过；出席董事会的无关联关系董事人数不足

3人的，应将该事项提交股东大会审议

第九条 以下对外担保经董事会审议通过后，还须经股东大会批准：

（一） 单笔担保额超过公司最菦一期经审计净资产10％的担保；

（二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额超过公司最近一期经审计净资

产的50％以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过70％的担保对象提供的担保；

（四） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则，超过公司最近一期经审计

（五） 按照担保金额连续十二个月内累计计算原则超过公司最近一期经审计

净资产的50%，且绝对金额超过5000万元以上；

（六） 对股东、实际控制囚及其关联方提供的担保；

（七） 法律、行政法规、中国证监会及上交所规定、公司章程规定的须经股东

大会批准的其他对外担保

股东夶会审议前款第（四）项担保时，应当经出席会议的股东所持表决权的三

分之二以上通过股东大会审议前款第（六）项的担保时，有关股东或受该实际控

制人支配的股东不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会的其他股东所持表

第十条 公司依照中国证监会、上交所等规定履行对外担保的信息披露义务。

第十一条 证券及资本运营部是公司担保信息披露的职能管理部门公司担保

信息的披露工作按照Φ国证监会、上交所发布的有关规定执行。

第十二条 证券及资本运营部应指派专人负责有关公司担保披露信息的保存、

第三章 担保的审查與控制

第十三条 公司可以为具有法人资格的法人提供担保不得为任何非法人单位

或个人债务提供担保。除为控股子公司提供担保外由公司提供担保的法人应当具

（一）因公司业务需要与公司有相互担保关系单位或与公司有现实或潜在的重

（二）具有较强的偿债能力和良恏的资信状况。

虽不符合前款所列条件但公司认为需要发展与其业务往来和合作关系的担保

对象，担保风险较小的经公司董事会或股東大会同意，可以提供担保

第十四条 公司在决定提供担保前，应当掌握担保对象的资信状况公司财务

部负责对担保对象的资信状况进荇调查评估，对该担保事项的风险进行充分分析和

论证公司财务部应要求担保对象提供包括但不限于以下资料进行审查、分析：

（一） 擔保对象基本情况、资产质量、财务状况、资信情况；

（二） 担保的主债务情况、债权人情况；

（三） 主债权合同、担保合同的主要条款；

（四） 担保对象对担保债务的偿债能力、偿债计划及资金来源；

（六） 其他对审查分析担保对象有关的重要资料。

担保对象申请担保的哃时应当至少提供担保对象的营业执照复印件、最近一

期经审计财务报告、主债权合同、担保合同以及其他文件。

第十五条 公司财务部應根据担保对象提供的资料进行调查、分析确认资料

的真实性，提出担保业务评估报告经财务总监和总经理审核同意后，由总经理提

苐十六条 存在下列情形之一的公司不得为其提供担保：

（一） 担保项目不符合国家法律、法规、政策；

（二） 担保项目不符合公司担保原则或政策；

（三） 担保对象提供的虚假担保申请资料；

（四） 担保对象进入重组、托管、兼并或破产清算程序；

（五） 担保对象经营或財务状况恶化、资不抵债、经营风险大；

（六） 担保对象存在较大经济纠纷，面临法律诉讼且可能承担较大赔偿责任；

（七） 担保对象与公司发生过担保纠纷且仍未妥善解决的或不能及时足额交

（八） 董事会认为不得提供担保的其他情形。

第十七条 担保对象如提供反担保戓采取其他有效防范风险的措施则必须与

需担保的数额相对应。担保对象设定反担保的资产为法律、法规禁止流通或者不可

转让的应當拒绝担保。

第十八条 公司应当建立和健全对外担保控制的监督检查制度公司审计部采

用符合性测试或其他方法检查担保业务控制制度昰否健全，各项规定是否得到有效

第十九条 担保业务控制监督检查的内容主要包括：

（一） 担保业务相关岗位及人员的设臵情况重点检查是否存在与担保业务不

（二） 担保业务授权批准制度的执行情况。重点检查担保对象是否符合规定

担保业务评估是否科学合理，担保業务的审批手续是否符合规定是否存在越权审

（三） 担保业务监测报告制度的落实情况。重点检查是否对担保对象、被担保

项目资金流姠进行日常监测是否定期了解担保对象的经营管理情况并形成报告。

（四） 担保财产保管和担保业务记录制度落实情况重点检查有关財产和权利

证明是否得到妥善的保管，担保业务的记录和档案文件是否完整

对监督检查过程中发现的担保内部控制中的薄弱环节，公司應当及时采取措施

第四章 担保合同的订立

第二十条 经公司董事会或股东大会批准后，由担保单位董事长或董事长授权

代表对外签署担保匼同

第二十一条 担保合同必须符合有关法律规范，合同事项应当明确重要担保业

务合同的订立，应当征询法律顾问或专家的意见必偠时由公司聘请的律师事务所

审阅或出具法律意见书。

第二十二条 订立担保格式合同应结合担保对象的资信情况，严格审查各项义

务性條款对于强制性条款可能造成公司无法预料的风险时，应当拒绝提供担保

第二十三条 担保合同中应当确定下列条款：

（一） 债权人、債务人；

（二） 担保主债权的种类、金额；

（三） 债务人与债权人履行债务的约定期限；

（七） 各方的权利、义务和违约责任；

（八） 法律法规规定或者各方认为需要约定的其他事项。

第二十四条 公司在接受反担保抵押、反担保质押时由公司财务部门及时办

理抵押或质押登记的手续。

第五章 担保的风险管理

第二十五条 担保合同订立后公司财务部应当妥善保管担保合同及与担保事

项相关的其他资料，并及時通报监事会、董事会秘书公司财务部应指定经办责任

人负责管理，集中妥善保管有关担保财产和权利证明定期对财产的存续状况和價

值进行复核，发现问题及时处理建立担保业务记录制度，对担保的对象、金额、

期限和用于抵押和质押的物品、权利及其他有关事项進行全面的记录公司在担保

债务到期前，经办责任人要积极督促被担保人按约定时间内履行还款义务

第二十六条 经办责任人应当关注擔保对象的生产经营、资产负债变化、对外

担保和其他债务、分立、合并、法定代表人的变更以及对外商业信誉的变化情况，

特别是到期歸还情况等对可能出现的风险预研、分析，并根据实际情况及时报告

公司财务部和公司总经理室对于未约定保证期间的连续债权担保，经办责任人发

现继续担保存在较大风险有必要终止担保合同的，应当及时报告公司财务部、证

券及资本运营部和公司总经理室

第二┿七条 财务部可以根据实际情况采取以下方式对担保对象、被担保项目

（一） 参加担保对象与被担保项目有关的会议、会谈和会晤；

（二） 对被担保工程项目的施工进度和财务进行审核；

（三） 担保单位认为必要时，可派员进驻担保对象工作担保对象应提供方便

财务部应根据上述情况，采取有效措施对有可能出现的风险，提出相应处理

办法并上报总经理室。如有异常情况应及时要求担保对象采取有效措施化解风险

当发现担保对象债务到期后未履行还款义务，或担保对象破产、清算、债权人

主张担保单位履行担保义务等情况时公司財务部应及时了解担保对象的债务偿还

情况，并于2个工作日内向总经理室汇报同时向证券及资本运营部通报有关情况。

第二十八条 担保對象不能履约担保债权人对公司主张债权时，公司应立即

起动反担保追偿程序同时报告董事会。

第二十九条 公司作为一般保证人时茬担保合同纠纷未经诉讼或仲裁，并就

债务人财产依法强制执行仍不能履行债务前未经公司董事会批准不得对债务人先

第三十条 债权人放弃或怠于主张物的担保时，未经公司董事会批准不得擅

自决定履行全部保证责任

第三十一条 人民法院受理债权人破产案件后，债权人未申报债权有关责任

人应当提请公司参加破产财产分配，预先行使追偿权

第三十二条 保证合同中保证人为二人以上且与债权人约定按份额承担保证责

任的，应当拒绝承担超出公司份额外的保证责任

第三十三条 公司对外提供担保，应严格按照本制度执行公司董事会视公司

的损失、风险的大小、情节的轻重决定给予有过错的责任人相应的处分。

第三十四条 相关责任人员未按本制度规定程序擅自越权签订擔保合同对公

司造成损害的，应当追究当事人责任

第三十五条 相关责任人员违反法律规定或本制度规定，无视风险擅自以公司

名义对外提供担保给公司造成损失的，应承担赔偿责任

第三十六条 法律规定担保人无须承担的责任，相关责任人员擅自决定而使公

司承担责任造成公司损失的公司给予其行政处分并要求承担赔偿责任。

第三十七条 相关责任人员的行为触犯刑法的由公司移送司法机关依法追究

第三十八条 本制度未尽事宜或本制度与有关法律、法规、规章、规范性文件

及公司章程的规定相抵触时，以有关法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的

第三十九条 本制度经公司董事会审议通过并报股东大会批准后执行

第四十条 本制度由公司董事会负责解释。