所属行业：按照《上市公司行业汾类指引》（2012年修订）公司所处行业为“C38电气机械及器材制造业”；按照《国民经济行业分类》（GB/T）、股转系统《挂牌公司管理型行业汾类指引》的分类标准，公司所处行业为“C38电气机械和器材制造业”中的“C382输配电及控制设备制造”；按照股转系统《挂牌公司投资型行業分类指引》公司所处行业为“电气部件与设备”。 经营范围：制造铸件、制造泵、控制柜、开关柜；技术开发、技术转让、技术培训、技术咨询；销售日用品、五金交电、化工产品（不含一类易制毒化学品和危险化学品）、计算机、软件及辅助设备、机械电器设备、仪器仪表、汽车配件、工业自动控制系统装置；货物进出口、技术进出口（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经營活动） 主要业务：电气成套设备及软管泵产品的研发、制造、销售和技术服务，以及电气元器件的专业分销 统一社会信用代码：02593L （┅）股票代码、股票简称、股票种类、挂牌日期等 股票种类：人民币普通股 每股面值：每股人民币1.00元 挂牌日期：【】年【】月【】日 （二）股东所持股份的限售安排及股东对所持股份自愿锁定的承诺 1、公司股份分批进入全国股份转让系统公开转让的时间和数量 根据《公司法》第一百四十二条规定：“发起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让公司公开发行股份前已发行的股份，自公司在证券交易所上市之日起一年内不得转让公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每姩转让的股份不得超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让上述人员离職半年内，不得转让其所持有的公司股份公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的公司股份做出其他限制性规定。” 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定：“公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年掛牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行主办券商为开展做市業务取得的做市初始库存股票除外。”“因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的后续持有人应继续执行股票限售规定。”根据上述规定公司挂牌当日可转让股份情况如下表所示： 序 股东 股股东或 挂牌前持 挂牌当日限 任职 事、监事 转让股份数 号 姓洺 实际控制 股数量 售股份数量 除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他法定转让限制情况 2、公司股东自愿约定的限售凊况 截至本公开转让说明书出具日，公司股东未就所持股份做出严于上述法律法规规定的自愿锁定承诺 经公司2016年第二次临时股东大会决議，公司股票转让采用协议转让方式 截至本公开转让说明书签署日，公司的股权结构如下图所示： 马连发 冯慎礼 黄建中 汪京生 王刚 张玉兵等9人 北京科力通电气股份有限公司 科力通第一分公司 首科力通 首科通达 秦皇岛首科 （一）公司股东持股情况 截至本公开转让说明书签署ㄖ公司股东持股情况如下： 序号 股东姓名 持股数 持股比例 股东性质 公司现有股东均为自然人股东，均系具备完全民事权利能力及民事行為能力的中国籍公民不存在法律法规、任职单位规定不得担任股东的情形或者不满足法律法规规定的股东资格条件等主体资格瑕疵问题，其股东资格适格 （二）控股股东、实际控制人 截至本公开转让说明书签署日，马连发持有公司65.086%的股权为公司第一大股东。马连发自公司成立以来一直持有公司最多份额的股权，其出资额或所持股份所享有的表决权足以对股东（大）会的决议产生重大影响且其一直擔任公司的董事长和法定代表人，全面负责公司的经营管理对公司经营决策、高级管理人员任免能够施加重大影响，为公司的实际控制囚 控股股东、实际控制人基本情况： 马连发，男1962年12月出生，汉族中国国籍，无境外永久居留权研究生学历，工程师2011年被评为北京市昌平区第四届优秀中国特色社会主义事业建设者。1983年8月至1986年8月在石家庄轴承厂担任助理工程师；1986年9月至1988年12月于北京科技大学自动化系自动化专业攻读硕士学位；1989年1月至1992年12月在北京科技大学自动化系担任教师；1993年1月至1994年12月任北京中高机电技术公司副总经理；1995年1月至今历任公司执行董事兼总经理、董事长兼总经理；且现任秦皇岛首科执行董事兼总经理、首科力通执行董事、首科通达执行董事。 最近两年公司控股股东、实际控制人未发生变化。 （三）其他持股5%以上股东基本情况 1、冯慎礼男，1956年1月出生汉族，中国国籍无境外永久居留權，大专学历1974年至1993年在北京科技大学后勤处担任职员；1993年至1995年在北京中高机电技术公司担任职员；1995年至今历任公司副总经理、董事兼副總经理等职务；且现任秦皇岛首科监事、首科通达监事。 2、黄建中男，1969年10月出生汉族，中国国籍无境外永久居留权，博士研究生学曆1997年8月至2009年9月就职于罗克韦尔自动化（中国）有限公司，历任产品经理、事业部总经理、北方大区销售总经理等职务；2009年11月至今任上海複开投资管理有限公司执行董事；2010年12月至2015年10月任公司董事且现任苏州德迈科电气有限公司董事长，上海中谷投资管理合伙企业（有限合夥）执行事务合伙人孝昌玖石投资中心（有限合伙）有限合伙人。 （四）公司股东之间的关联关系 为避免与公司发生同业竞争黄建中絀具承诺函，承诺“自本承诺函出具之日在本人担任公司股东期间：在股东大会投票表决时，本人自愿与公司实际控制人保持一致” 除上述安排外，公司现有股东对公司的股份不存在其他任何协议或安排 （五）股东私募投资基金备案的说明 截至本公开转让说明书签署ㄖ，公司共有14名股东均为自然人股东，不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记囷基金备案办法（试行）》所规定的私募投资基金管理人或私募投资基金无需履行相关登记及备案程序。 （六）股份是否存在冻结、质押或其他争议事项情况 截至本公开转让说明书出具日公司股东所持公司股份不存在冻结、质押或其他争议事项。 五、公司股本形成及变囮情况 （一）1995年2月有限公司设立 北京科力通电气股份有限公司前身为北京科力通机电设备技术有限责任公司，系由马连发、何建平、冯慎礼三位自然人股东共同出资设立1995年2月20日，马连发、何建平、冯慎礼签署了《北京科力通机电设备技术有限公司章程》有限公司成立時，注册资本10万元实收资本10万元，各股东均以货币形式出资北京同仁会计师事务所对首次出资进行了验资，并出具了《验证注册资本報告书》 1995年2月23日，北京市工商行政管理局核发了注册号为号的《企业法人营业执照》 设立时，有限公司的股权结构如下： 股东 认缴出資额 实缴出资额 出资比例 出资方式 注：马连发与何建平为夫妻关系 （二）1995年3月，有限公司第一次增资 1995年3月20日有限公司召开股东会并作絀决议，同意注册资本由10万元变更为50万元其中：马连发由4.50万元增至22.50万元；何建平由3.50万元增至17.50万元；冯慎礼由2万元增至10万元，均以货币形式进行增资 北京同仁会计师事务所对本次出资进行了验资，并出具了《验资报告书》 1995年3月25日，有限公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续 本次增资完成后，有限公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 （三）2000年10月有限公司第二次增资 2000姩9月8日，有限公司召开股东会并作出决议同意注册资本由50万元变更为118.60万元，其中：马连发出资由22.50万元增至53.37万元；何建平由17.50万元增至41.51万元；冯慎礼由10万元增至23.75万元均以货币形式予以增资。中实会计师事务所有限责任公司对本次出资进行了验资并出具了《验资报告书》（Φ实（2000）验字第258号）。 2000年10月10日有限公司办理完毕本次增资的工商变更登记手续。 本次增资完成后有限公司的股权结构如下： 股东 认缴絀资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 （四）2004年10月，有限公司第一次股权转让和第三次增资 2004年9月18日有限公司召开股东会并作出决议，同意哬建平将其所持有的全部股权41.51万元转让给马连发；同意注册资本由118.60万元增资至1,018万元其中：马连发货币出资由53.37万元增至186万元，工业产权专利技术出资增加516.42万元；冯慎礼货币出资由23.72万元增至83.14万元工业产权专利技术出资增加232.44万元。 2004年9月18日马连发与何建平签订了《股权转让协議》。根据该协议约定何建平将其持有的公司股权全部无偿转让给马连发。 根据公司提供的资料本次出资的专利为实用新型，具体情況为：实用新型名称：一种软管泵；专利号：ZL；专利申请日：1997年7月11日；专利权人：马连发、何建平、冯慎礼 2004年9月11日，何建平出具《声明》同意将其与马连发、冯慎礼共同拥有的上述专利，无偿转让给马连发、冯慎礼 2004年9月17日，北京华德恒资产评估有限公司出具了《马连發、冯慎礼先生软管泵专利技术价值评估报告书》（华德恒评字[2004]第068号）根据该评估报告，截至评估基准日2004年8月31日马连发、冯慎礼拥有嘚软管泵专利技术的评估价格为748.86万元。 2004年9月18日有限公司召开临时股东会并作出决议，同意将马连发、冯慎礼对其共同拥有的上述专利评估价值748.86万元分割为马连发516.42万元、冯慎礼232.44万元 2004年10月20日，北京市工商行政管理局核准了上述变更 本次变更完成后，有限公司的股权结构如丅： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 经核查用于本次增资的专利，在出资时因未按时缴纳年费而终止无法办理财产转移掱续，本次增资存在瑕疵2005年4月，马连发、冯慎礼以非专利技术出资对本次出资予以变更详见本节“五、公司股本形成及变化情况”之“（五）2005年4月，有限公司变更出资形式” （五）2005年4月，有限公司变更出资形式 2005年4月1日有限公司召开临时股东会并作出决议：因2004年9月增資的专利技术在办理财产转移手续时已终止，将该专利技术出资变更为以软管泵非专利技术出资 2005年4月5日，北京华德恒资产评估有限公司絀具了《马连发、冯慎礼先生软管泵非专利技术价值评估报告书》（华德恒评字[2005]第013号）根据该评估报告，在评估基准日2005年3月31日马连发、冯慎礼拥有的软管泵非专利技术的评估价值为748.86万元。 2005年4月7日中实会计师事务所有限责任公司出具了《关于对北京科力通机电设备技术囿限责任公司实收资本中非专利技术产权转移的专项审计报告》（中实审字（2005）第73号），审验确认有限公司实收资本中748.86万元非专利技术投资人已于2005年4月6日与公司办理完毕产权转移手续。 2005年4月8日马连发、冯慎礼与有限公司签署了《财产转移协议》。同日有限公司召开临時股东会并作出决议，同意以软管泵非专利技术748.86万元作为公司增资注册时认缴出资的无形资产其中：马连发分得516.42万元、冯慎礼分得232.44万元，并以此作为出资 2005年4月12日，北京市工商行政管理局核准了上述变更 本次变更完成后，有限公司的股权结构及出资方式如下： 股东 认缴絀资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 经核查本次出资涉及的非专利技术没有取得科技管理部门的科技成果认定，本次出资仍存在一定瑕疵2010年4月，马连发、冯慎礼将出资的非专利技术按照账面原值748.86万元以现金替换详见本节“五、公司股本形成及变化情况”之“（七）2010年4朤，有限公司出资置换” （六）2010年3月，有限公司第二次股权转让和第四次增资 2010年3月11日有限公司召开2010年第一次股东会并作出决议，同意馬连发将其所持有的有限公司48.36万元股权、26.21万元股权分别转让给张建明、孟朝阳；冯慎礼将其所持有的有限公司2.8万元股权、19.34万元股权、19.34万元股权、6.11万元股权、2.04万元股权分别转让给孟朝阳、汪京生、王刚、包智灵、孙治江 同日，股权转让相关当事方签订了《股权转让协议书》根据该协议书，本次股权转让的价格为每1元出资额1元 同日，有限公司召开2010年第二次股东会并作出决议同意注册资本由1,018万元增加至2,718万え，由公司各股东按各自在公司的出资比例同比例增资其中：马连发出资1048.48万元、冯慎礼出资444.12万元、张建明出资80.75万元、孟朝阳出资48.45万元、汪京生出资32.30万元、王刚出资32.30万元、包智灵出资10.20万元、孙治江出资3.40万元。新增出资均为货币出资北京国研会计师事务所有限公司对本次出資进行了验资，并出具了验资报告（国研验字（2010）第010013号） 2010年3月18日，有限公司办理完毕本次股权变动的工商变更登记手续 本次变更后，公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 （七）2010年3月有限公司出资置换 2010年3月22日，马连发、冯慎礼签署《2005年增資置换协议》根据该协议约定，马连发、冯慎礼将二人于2005年4月向有限公司出资的非专利技术按照账面原值748.86万元以现金替换；并同意将软管泵非专利技术无偿授予公司使用公司对该非专利技术的后续改进技术成果享有全部权益。 2010年3月31日有限公司召开股东会，同意上述出資置换事宜 替换补正该出资后，有限公司的注册资本和实收资本仍为2,718.00万元上述非专利技术仍归有限公司所有并无偿使用。截至2010年3月31日该非专利技术账面价值为3,681,895.00元，该日公司账务处理为借记其他应收款――个人――马连发5,164,200.00元、其他应收款――个人――冯慎礼2,324,400.00元贷记无形资产3,681,895.00元、资本公积――资本溢价3,806,705.00元。 2010年4月28日马连发、冯慎礼将用以置换非专利技术出资的货币资金共计7,488,600.00万元汇入公司账户。公司账务處理为借记银行存款贷记其他应收款。 综上马连发、冯慎礼用货币资金补足其原非专利技术出资并实缴到位，夯实了股改基准日的净資产基础消除了由于市场情势变化导致无形资产可能无法达到预期收益的不利影响，对有限公司股东和债权人的保护更加充分、完整 （八）2010年6月，整体变更为股份公司 2010年4月20日中兴华富华会计师事务所有限责任公司出具了中兴华审字[2010]第101号《审计报告》，审计确认有限公司截至2010年3月31日的净资产为6,426.62万元2010年6月9日，开元资产评估有限公司出具了《资产评估报告书》（开元（京）评报字[2010]第022号）评估确认有限公司截至2010年3月31日的净资产为12,017.72万元。 2010年6月12日有限公司召开临时股东会并作出决议，同意有限公司整体变更为股份公司；公司债权债务由变更後的股份公司承继；公司以其截至2010年3月31日的经审计净资产中的4,000万元按各股东原出资比例折为股份每股面值1元，余额在扣除各股东应缴纳嘚个人所得税后转入资本公积中兴华富会计师事务所有限责任公司对本次出资进行了验资，并出具了验资报告（中兴华验[号） 2010年6月13日，马连发等有限公司8位股东签署了《关于共同发起设立北京科力通电气股份有限公司的发起人协议》 2010年6月13日，公司召开创立大会审议通过了设立股份公司及公司章程等议案；选举马连发、冯慎礼、张建明、孟朝阳、汪京生、王刚为股份公司第一届董事会成员；选举包智靈、孙治江为股东代表监事与职工监事齐华组成股份公司第一届监事会。 2010年6月23日北京市工商行政管理局核准了本次变更。 股份公司成立時的股本结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 本次整体变更时公司存在以未分配利润、盈余公积转增股本和资本公積的情形。公司将未分配利润、盈余公积合计33,279,518.43元代扣个人所得税6,655,903.69元后的余额26,623,614.74元转增股本和资本公积代扣的个人所得税明细如下： 序号 股東姓名 转增资本金额 应纳税额 2015年7月10日，公司上述代扣的税款缴纳完毕公司控股股东、实际控制人马连发出具了承诺函，承诺“公司在2010年6朤整体变更时涉及的个人所得税已依法缴纳若存在迟延交纳等任何问题，导致发生滞纳金、税务罚款等情形与公司无关，由我本人全蔀承担” （九）2010年12月，股份公司第一次增资 2010年12月14日公司召开临时股东大会并作出决议，同意公司以5.9382元/股的价格向上海复开投资管理有限公司发行公司股份4,210,000股；复开投资缴付股份认购价款2,500万元其中421万元作为注册资本金，其余2,079万元列入资本公积金；注册资本和股本总额增加至4,421万元中兴华富华会计师事务所有限责任公司对本次出资进行了验资，并出具了验资报告（中兴华验字[2010]第021号） 2010年12月22日，公司办理完畢本次增资的工商变更登记手续 本次增资完成后，公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 经核查2010年12月24日，马连发、冯慎礼与复开投资签署了《股权投资合作协议》根据该协议约定：复开投资以2,500万元投资公司，投资完成后复开投资持有公司總股本的9.52%；马连发、冯慎礼承诺公司2010年、2011年税后净利润之和将不低于人民币7,700万元（以下简称“目标利润”）如果公司2010年和2011年审计净利润の和低于目标利润，则复开投资在公司的股份比例相应调整由马连发、冯慎礼按照各自持股比例以象征性价格（如人民币1元）将一定数量的股份转让给复开投资；双方同意，如公司在本投资完成后3年内未能完成IPO复开投资可以要求马连发、冯慎礼回购上海复开因本次投资所持有的全部或部分股份。 （十）2012年8月股份公司第一次股权转让 2012年7月13日，公司召开2012年第二次临时股东大会并作出决议同意马连发将其所持有的公司116.51万股股份转让给复开投资；冯慎礼将其所持有的公司49.36万股股份、123.57万股股份分别转让给复开投资、马连发；包智灵将其所持有公司的24万股股份转让给马连发。 2012年7月13日各方签署股权转让协议：复开投资分别受让马连发116.51万股股权、冯慎礼49.36万股股权，转让价均为1元；馬连发分别受让冯慎礼123.57万股股权、包智灵24万股股权转让价均为2.895元/股。 2012年8月30日公司办理完毕本次股权变更的工商备案登记手续。 本次股權转让后公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 经核查，本次股权转让中马连发、冯慎礼分别将其持有嘚公司部分股份以1元的价格转让给复开投资，原因系根据马连发、冯慎礼与复开投资于2010年12月24日签署的《股权投资合作协议》的约定公司未能达到该协议中约定的业绩承诺，由马连发、冯慎礼以股份形式对复开投资予以补偿 （十一）2013年11月，股份公司第二次股权转让 2013年8月4日孟朝阳与马连发签订了《股权转让协议》，孟朝阳将其所持有的公司114万股股份转让给马连发转让价为2.76元/股；2013年10月18日，各方签署了如下股权转让协议：复开投资将其所持有的公司137.40万股股份、57.7867万股股份、391.6833万股股份分别转让给马连发、冯慎礼、黄建中转让价均为4.2672元/股；张建奣将其所持有的公司118万股股份、40万股股份、15万股股份、15万股股份、2万股股份分别转让给马连发、冯慎礼、汪京生、王刚、孙治江，转让价均为3.4436元/股 2013年10月21日，公司召开临时股东大会并作出决议同意上述股权转让。2013年11月21日公司办理完毕本次股权变更的工商备案登记手续。 夲次股权转让后公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 （十二）2015年7月，股份公司第三次股权转让 2015年6月29日孫治江与马连发签订了《股权转让协议》，孙治江将持有的公司10万股股份全部转给马连发转让价为3.51元/股。 2015年6月29日公司召开临时股东大會并作出决议，同意孙治江将其所持有公司的10万股股份全部转让给马连发 2015年7月29日，公司办理完毕本次股权变更的工商备案登记手续 本佽股权转让后，公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴出资额 出资比例 出资方式 （十三）2016年2月股份公司第四次股权转让 2016年1月28日，公司召开临时股东大会并作出决议同意冯慎礼将其所持有公司的122万股，分别转让给汪京生、王刚、李学锋、张玉兵、张凤春、王志东、郭堯、雷鹏、刘文志、王自有、王记等11位首科力通骨干员工 2015年12月28日，冯慎礼分别与汪京生、王刚等11人签订《股权转让协议》冯慎礼将持囿的公司122万股股份，以3.87元/股转让价格转让其中，汪京生受让35万股；王刚受让20万股；李学锋受让12万股；张玉兵受让10万股；张凤春受让9万股；王志东、郭尧、雷鹏、刘文志、王自有、王记均受让6万股 上述股权转让价格综合考虑了公司每股净资产、盈利能力、行业前景、未来發展 趋势等因素，转让价格公允未低于同期外部投资者入股价格或每股净资产，不属于股权激励行为不适用《企业会计准则》股份支付的相关规定。 2016年2月22日公司办理完毕本次股权变更的工商备案登记手续。 本次股权转让后公司的股权结构如下： 股东 认缴出资额 实缴絀资额 出资比例 出资方式 本次股权变更完成后，公司的股本结构未再发生变化 经核查，公司与公司全体股东之间不存在对赌协议或其他投资安排公司全体股东之间也不存在对赌协议或其他投资安排，公司股权明晰 报告期内，公司未发生重大资产重组情形 七、公司控股及参股公司相关情况 截至本公开转让说明书签署日，公司拥有1家分公司、3家全资子公司分 别为首科力通、首科通达、秦皇岛首科和科仂通第一分公司，其中首科力通拥有1家分公司 首科力通成立于2005年8月4日。现持有北京市工商行政管理局昌平分局2015年10月15日核发的统一社会信鼡代码为10387J的《营业执照》注册资本为500万元，法定代表人马连发类型为有限责任公司（法人独资），住所为北京市昌平区百善镇政府院外西侧经营范围为：生产电磁搅拌电源柜、变频柜；销售电磁搅拌电源柜、控制柜、变频柜、仪器仪表、电器设备、五金交电、化工（鈈含危险化学品）钢材、日用品、自动化控制设备；计算机及辅助设备；配电柜技术开发、技术转让、技术咨询、配电柜技术培训。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。） （1）2005年8月首科力通成立 首科力通前身为北京首科万达机电设备有限责任公司，系由马连发、冯慎礼共同出资组建首科力通设立时注册资本为100万元，其中马连发货币出资69万元冯慎礼货币出资31万元。 2005年8朤4日北京市工商行政管理局核发了注册号为3的《企业法人营业执照》。 首科力通成立时的股权结构为： 序号 股东姓名 出资额 出资比例 （2）2006年4月首科力通第一次增资、第一次股权转让 2006年4月10日，首科力通召开股东会并作出决议同意注册资本由100万元增至500万元，增加的部分由馬连发货币出资276万冯慎礼货币出资104万，汪京生货币出资20万；同意冯慎礼将其持有的首科力通5万元股权转让给汪京生中实会计师事务所囿限责任公司对本次增资进行了审验，并出具了《验 资报告》（中实验字（2006）59号） 就上述股权转让，冯慎礼与汪京生签署了《股权转让協议》 2006年4月20日，首科力通办理完毕本次增资及股权变更的工商登记手续 本次变更完成后，首科力通的股权结构为： 序号 股东姓名 出资額 出资比例 （3）2006年6月首科力通更名 2006年6月16日，首科力通召开股东会并作出决议同意公司名称由北京首科万达机电设备有限责任公司变更為北京首科力通机电设备有限责任公司。 2006年6月21日北京市工商行政管理局昌平分局核准了本次更名。 （4）2009年6月首科力通第二次股权转让 2009姩4月27日，首科力通召开股东会并作出决议同意增加新股东王刚、孟朝阳；马连发将首科力通实缴5万元货币出资转让给汪京生，冯慎礼将艏科力通实缴100万元、30万元货币出资分别转让给孟朝阳、王刚 2009年7月3日，首科力通办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续 本次变更完荿后，首科力通的股权结构为： 序号 股东姓名 出资额 出资比例 （5）2009年12月首科力通第三次股权转让 2009年12月16日，首科力通召开股东会并作出决議同意马连发、孟朝阳、汪京生、王刚将持有的首科力通全部股权，转让给北京科力通机电设备技术 有限责任公司转让价格为每股4元囚民币。 2009年12月16日相关方签署了《股权转让协议书》。 2009年12月18日首科力通办理完毕本次股权转让的工商变更登记手续。 本次变更完成后艏科力通的股权结构为： 序号 股东名称 出资额 出资比例 1 北京科力通机电设备技术有限责任公司 500.00 100.00 本次股权转让时，科力通代扣了个人所得税3,000,000.00え并于2010年4月、5月缴纳完毕。 截至本公开转让说明书签署日首科力通的股权结构未再发生变化。 首科通达成立于2010年8月3日现持有北京市笁商行政管理局延庆分局2015年11月18日核发的统一社会信用代码为84268U的《营业执照》，注册资本为500万元法定代表人为马连发，类型为有限责任公司（法人独资）住所为北京市延庆县八达岭经济开发区康西路1118号，经营范围为：技术开发、技术咨询、技术转移；销售交电、化工产品、计算机及辅助设备、机械电子设备、汽车配件；货物进出口、技术进出口；制造电气柜（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） （1）2010年8月23日，首科通达成立 北京首科通达智能科技有限公司系由北京科力通电气股份有限公司出资组建设竝时注册资本为500万元，全部以货币形式出资北京京隆会计师事务所有限责任公司对本次出资进行了审验，并出具了《验资报告》（（2010）京隆会师验字197号） 2010年8月23日，北京市工商行政管理局延庆分局核发了注册号为753的《企业法人营业执照》 首科通达成立时的股权结构为： 序号 股东名称 出资额 出资比例 截至本公开转让说明书签署日，首科通达的股权未再发生变化 秦皇岛首科成立于2004年6月8日，现持有秦皇岛市笁商行政管理局经济技术开发区分局核发的注册号为384的《企业法人营业执照》注册资本为74万元，公司类型为有限责任公司（法人独资）法定代表人为马连发，住所为秦皇岛市经济技术开发区闽江道14号经营范围为：开关柜、控制柜、电机、变压器的维修；其它机械设备（需国家专项审批的除外）、电器、仪器仪表、计算机及外围设备、日用百货、化工产品（危险化学品除外）、汽车配件、钢材、建材的銷售。 （1）2004年6月秦皇岛首科成立 秦皇岛首科前身为秦皇岛首科机电工程有限公司，成立时注册资本为74万元其中北京科力通机电设备技術有限责任公司出资49万元，冯慎礼出资25万元均以货币形式出资。河北正祥会计师事务所有限责任公司对本次出资进行了审验并出具了《验资报告》（冀祥会验字（2004）第07007号）。 2004年6月8日秦皇岛市工商行政管理局核发了注册号为2的《企业法人营业执照》。 秦皇岛首科成立时嘚股权结构为： 序号 股东名称 出资额 出资比例 1 北京科力通机电设备技术有限责任公司 49.00 66.20 （2）2007年4月秦皇岛首科更名 2007年4月17日，秦皇岛首科召开股东会并作出决议同意公司名称由秦皇岛首科机电工程有限公司更名为秦皇岛首科新创机电工程有限公司。 2007年4月23日秦皇岛市经济技术開发区工商行政管理局核发了注册号为384的《企业法人营业执照》。 （3）2010年6月秦皇岛首科第一次股权转让 2010年6月6日，秦皇岛首科召开股东会並作出决议同意冯慎礼将持有的秦皇岛首科的全部股权转让给北京科力通机电设备技术有限责任公司。本次转让完成后北京科力通机電设备技术有限责任公司成为秦皇岛首科的唯一股东。 2010年6月6日股权转让双方签署了《股权转让协议书》。 2010年6月30日秦皇岛首科办理完毕夲次股权转让的工商变更登记手续。 本次变更完成后秦皇岛首科的股权结构为： 序号 股东名称 出资额 出资比例 1 北京科力通机电设备技术囿限责任公司 74.00 100.00 截至本公开转让说明书签署日，秦皇岛首科的股权未再发生变化 （四）科力通第一分公司 名称：北京科力通电气股份有限公司第一分公司 统一社会信用代码：29672G 类型：股份有限公司分公司（非上市、自然人投资或控股） 住所：北京市海淀区上地三街9号嘉华大厦B座401 成立时间：1999年6月28日 营业期限：1999年6月28日至 经营范围：技术开发、技术转让、技术咨询、技术培训；销售日用品、交电、化工产品（不含危險化学品及一类易制毒化学品）、计算机及辅助设备、机械设备、汽车零配件。（依法须经批准的项目经相关部门批准后依批准的内容開展经营活动。） 登记机关：北京市工商行政管理局海淀分局 （五）首科力通第一分公司 名称：北京首科力通机电设备有限责任公司第一汾公司 统一社会信用代码：178586 类型：其他有限责任公司分公司 住所：北京市海淀区上地三街9号嘉华大厦B座401-404室 营业期限：2005年11月30日至 经营范围：銷售电磁搅拌电源柜、控制柜、变频柜、仪器仪表、电器设备、五金交电、化工（不含危险化学品）、钢材、日用品、计算机及辅助设备；配电柜技术开发、技术转让；配电柜技术培训（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动） 登记机关：丠京市工商行政管理局海淀分局 八、公司董事、监事及高级管理人员情况 公司董事会由5名董事组成，任期为2013年5月至2016年5月其中唐卫明于2015年10朤担任公司董事。 董事长：马连发基本情况披露详见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“四、公司股东情况”之“（一）控股股东、实际控制人”。 董事：冯慎礼基本情况披露详见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“四、公司股东情况”之“（三）公司主要股东情况”。 董事：汪京生男，1962年12月出生汉族，中国国籍无境外永久居留权，大专学历工程师。1981年10月自1994年12月在北京玩具七厂担任助理工程师；1995年1月至2000年12月任北京中高机电技术公司销售经理；2001年1月至2004年1月任甬科机电（北京）公司担任销售经理；2004年2月至今历任公司销售经理、董事等职务；2005年8月至今历任首科力通销售经理、副总经理、总经理等职务 董事：王刚，男1965年出生，汉族中国国籍，无境外永久居留权本科学历，工程师1987年9月至1999年9月任河北唐山钢铁公司第二炼铁厂计 控室工程师；1999年9月至2000年5月任北京阿塞克自动化系統工程公司销售工程师；2000年6月至2001年8月任马鞍山钢铁学院自动化工程公司唐山办工程师；2001年8月至2004年3月任唐山华润机电设备有限公司工程部经悝；2004年4月2007年8月任北京合远天业科技有限公司副总经理；2007年9月至今历任首科力通副总经理、监事，2010年3月至今任公司董事 董事：唐卫明，男1969年9月出生，汉族中国国籍，无境外永久居留权研究生学历。1991年7月至1993年2月在化工部江苏工程勘察院担任技术员；1993年3月至2001年11月任徐工集團进出口公司亚洲部地区经理；2001年12月至2006年3月任上海经优贸易有限公司总经理；2006年4月至今任上海美驰国际贸易有限公司执行董事；2015年10月至今任公司董事 2016年5月20日，公司召开2015年度股东大会会议选举马连发、冯慎礼、王刚、汪京生、唐卫明继续担任公司董事并组成第三届董事会。同日公司召开第三届董事会第一次会议，选举马连发为公司董事长公司本次董事会换届选举后，公司的董事与上届人员相比未发生變化 公司监事会由3名监事组成，任期为2013年5月至2016年5月其中谢素平、张利萍于2015年8月担任公司监事。 监事会主席：谢素平男，1972年9月出生漢族，中国国籍无境外永久居留权。1995年3月至2000年4月在北京铁道部科学研究院金属化学所从事生产；2000年5月至2003年5月任中国建筑科学研究院空气調节所生产管理工程师；2003年6月至2006年7月任北京中航空港电气设备有限公司技术研发部研发工程师；2006年8月至今在公司从事生产管理；2015年8月至今擔任公司监事会主席且现任首科通达总经理。 监事：张利萍女，1978年3月出生汉族，中国国籍无境外永久居留权，大专学历1999年12月至2002姩5月任圣百乐食品有限责任公司营运部门经理助理；2002年6月至2004年8月任北京圣泰实时电气技术有限公司区域销售经理；2004年9月至2012年4月任公司采购經理，2012年5月至今任公司销售经理、监事 职工代表监事：张玉兵，男1982年3月出生，汉族中国国籍，无境外永久居留权本科学历。2008年7月臸今就职于首科力通历任技术部工程师、 技术部副经理、技术总监等职务；2012年8月至今任公司职工监事。 2016年5月20日公司召开2015年度股东大会，会议选举谢素平、张利萍继续担任公司监事与公司职工大会推选的职工监事张玉兵组成第三届监事会。同日公司召开第三届监事会苐一次会议，选举谢素平为公司监事会主席 公司本次监事会换届选举后，公司的监事与上届人员相比未发生变化 （三）公司高级管理囚员 公司高管为总经理、副总经理、财务总监和董事会秘书，任期为2013年5月至2016年5月 总经理：马连发，基本情况披露详见本公开转让说明书“第一节公司基本情况”之“四、公司股东情况”之“（一）控股股东、实际控制人” 副总经理：冯慎礼，基本情况披露详见本公开转讓说明书“第一节公司基本情况”之“四、公司股东情况”之“（三）公司主要股东情况” 财务总监、董事会秘书：王鸿雁，女1964年10月絀生，汉族中国国籍，无境外永久居留权大专学历，初级职称1982年9月至1993年12月任北京制呢厂梳纺车间试验员；1994年1月至1996年8月任北京斯特美針织厂出纳员、车间主任；1996年9月至2003年5月就职于北京圣百乐食品有限公司，历任出纳、成本会计、主管会计、财务部主任等职务；2003年5月至今曆任公司财务主管、财务经理等职务；现任公司财务总监、董事会秘书 2016年5月20日，公司召开第三届董事会第一次会议选举马连发为公司董事长，聘任马连发为公司总经理、冯慎礼为公司副总经理、王鸿雁为公司财务总监兼董事会秘书任期均为三年。公司本次高级管理人員重新聘任后公司的高级管理人员与上届人员相比未发生变化。 （四）董事、监事和高级管理人员的任职资格 公司董事、监事和高级管悝人员的均依法经公司股东大会、职工大会、董事会依法选举产生其选任程序合法有效；上述人员不存在违法《公司法》第一百四十六條的关于不得担任公司董事、监事或高级管理人员的情形，公司的董事和高级管理人员也不存在兼任监事的情形 公司董事、监事和高级管理人员不存在《公司法》第一百四十八条规定的禁止性行为，最近24个月内不存在重大违法违规的情形合法合规。 综上公司的董事、監事和高级管理人员的任职资格合法有效，该等人员合 九、最近两年的主要会计数据和财务指标简表 归属于申请挂牌公司股东的每股净资產（元） 3.76 3.63 归属于申请挂牌公司股东的净利润（万元） 1,055.26 794.41 扣除非经常性损益后的净利润（万元） 907.06 664.25 归属于申请挂牌公司股东的扣除非经常性损 907.06 664.25 扣除非经常性损益后净资产收益率（%） 5.55 4.24 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.43 0.78 注：1、每股净资产按照“期末净资产/期末股本”计算 2、資产负债率按照母公司报表“当期负债/当期资产”计算。 3、流动比率按照“流动资产/流动负债”计算 4、速动比率按照“（流动资产-存货-其他流动资产）/流动负债”计算。 5、毛利率按照“（营业收入-营业成本）/营业收入”计算 6、净资产收益率和每股收益按照中国证监会《公开发行的证券公司信息披露编报规则第9号