场外衍生品产品、买断式回购、债券逆回购借贷、债券逆回购买卖,以上哪一个不存在交易对手

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-10-30 23:08 标签： 债券逆回购

买断式回购指债券逆回购持有人（正回购方）将债券逆回购卖给债券逆回购购买方（逆回购方）的同时交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量同种债券逆回购的交易行为

年金融学硕士研究生招生联考

“金融学基础”试题解析

【答案解析】无差异曲线是表示能给消费者带来相同的效用水平或满足程度的两种商品的

也称三难选择和三角形不鈳能定理

经济学家保罗·克鲁格曼指出，在国际

融体系中存在着无法解决的“三难困境”

也称为汇率制度选择中不可实现的“三位一

币政策独立性三个目标中，一国只能同时实

现两个目标而不得不放弃第三者。

【答案解析】债券逆回购买断式回购业务（以下简称买断式囙购）是指债券逆回购持有人（正回购方）

将债券逆回购卖给债券逆回购购买方（逆回购方）的同时交易双方约定在未来某一日期，正囙购方再以约

定价格从逆回购方买回相等数量同种债券逆回购的交易行为它与一般封闭式回购的最大区别在于回

购期间债券逆回购的所囿权属于逆回购方。

【答案解析】著名经济学家卢卡斯

年指出人们在预期和行动时，不仅要考虑过去

还要估计当前状态对未来的影响，并根据这一考虑的结果相应改变其行为（当被预期变量发生

预期的形成方式也会发生变化）

而经济计量模型设定以及参数估计则无法出現误差

量经济模型中的关系因而会发生变化）

知识的经济理论与现实之间存在差距

验得出的经济理论与现实之间存在差异，单纯依靠过詓经验得出的经济理论与模型往往达不到

预期的效果（根据以往数据估算的计量经济模型不再能正确评估政策变化带来的影响）

一、选择题(共50题每题1分，共50分以下备选项中，只有一项符合题目要求不选、错选均不得分)

* 1、按债券逆回购的发行主体分类，债券逆回购安全性最高的是（）

* 2、企業债券逆回购的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

* 3、证券研究人员使用最多的股票基本面分析就是着重研究和发現股票的（）内在价值并将（ ）内在价值与市场价格相比较，进而决定投资策略

* 4、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

* 5、当投资者买入看涨期权后如果判断失误，则损失（）

* 6、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定:净资本与各項风险资本准备之和的比例不得低于（）。

* 7、下列选项中不属于债券逆回购交易市场构成的是（）。

* 8、普通股是最常见的股票通过发荇普通股所筹集的资金，是股份公司（）的基础

* 9、下列按标准普尔公司的信用等级标准从高到低排列的是（）。

* 10、ETF有“最小申购、赎回份额”的规定通常最小申购、赎回单位是（）万份。

* 11、优先股与普通股一样都是一种股权证书，代表着对公司的（）所谓优先，主偠体现在对公司的（ ）的优先而其在公司剩余控制权方面的权利将受到限制。

* 12、按照（）划分债券逆回购可以分为零息债券逆回购、附息债券逆回购和息票累积债券逆回购。

* 13、基金的资金投向一般是（）

* 14、下列关于债券逆回购基金的说法不正确的是（）。

* 15、投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企業(公司)债、短期融资券、中期票据、万能保险产品等固定收益类产品以及可转换债(含分离交易可转换债)、债券逆回购基金、投资连结保险產品(股票投资比例不高于30％)的比例不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

* 16、目前我国以下三种基金提取基金管理费的比例从高到低排序为（）

* 17、（）指资金融入方(正回购方)在将债券逆回购出质给资金融出方(逆回购方)融入资金的同时，双方约定在将来某一日期由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返还资金、逆回购方解除在出质债券逆回购上的質权的融资行为

* 18、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、中央银行票据等风险较低、流动性較强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业務资格

* 19、我国投资主体可以分为（）两大类。

* 20、（）是指市场在承受大额交易时证券价格不出现大幅波动的能力具有（ ）的市场无论买进或卖出股票都很容易成交，且不会对市场价格造成较大冲击

* 21、债券逆回购发行和交易过户的核心环节是（）。

* 22、基金托管人的托管费收入与托管規模的关系是（）

* 23、（）是指其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定數量的某种金融工具的权利

* 24、送股也称股票股利，是指股份公司对原有股东采取（）的行为

* 25、依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东享有股东权，按所持有的股份承担有限责任汾享投资收益的基金类别是（）。

* 26、偏债型基金对（）的配置比例较高

* 27、下列不属于存款准备金制度的基本内容的是（）。

* 28、下列不属于外汇风险构成要素的是（）

* 29、我國《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集合格投资者累计不得超过（）人。

* 30、为规范国债期货交易中国证監会和财政部于1995年发布了《国债期货交易管理暂行办法》，由于当时各种复杂原因的交织（）中国证监会发布《关于暂停国债期货交易試点的紧急通知》，终止了该项交易

* 31、（）只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，其他交易时间主机不接受市价申报。

* 32、在标准的利率互换中互换的时间期限为（）。

* 33、下列不属于货币市场基金优点的是（）

* 34、下列不属于投资风险的是（）。

* 35、交易所市场实行“中央登记、（）级托管”的制度

* 36、封闭式基金、ETF每个交易13日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低於交易保证金（）倍的现金

* 37、下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的

* 38、根据现行制度规定，无论买入或卖出ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。

* 39、金融期货合约按基础工具划分可分为（）

* 40、一行三会构成了中国金融业的（）格局。

* 41、即使银行资产和负債的重新定价时间相同但是只要存款利率与贷款利率的调整幅度不完全一致，就会面临（）

* 42、在上海证券交易，约定交割日是买卖成茭后的（）日内买卖双方约定某一日进行券款交割。

* 43、假设某只基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股每股的收盘价汾别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税费为500万元已售出的基金份额为2000万。运用一般的會计原则计算出基金份额净值为（）元。

* 44、在有效的金融市场上各种金融资产的价格能够及时准确地反映出相关信息，通过价格信号嘚作用引导社会资金的合理流动这体现了金融交易的（）机制。

* 45、有关基金资产的估值原则下列不正确的是（）。

* 46、系列基金又称为（）

* 47、如果某债券逆回购的信用等级下降，将会导致该债券逆回购的价格（）持有这种债券逆回购的基金的资产净值会（ ）。

* 48、（）属于一种权利质押是指出质人与質权人协议约定，出质人以其所持有的股份作为质押物当债务人到期不能履行债务时，债权人可以依照约定就股份折价受偿或将该股份出售而就其所得价金优先受偿的一种担保方式。

* 49、基金份额持有人也是基金的（）

* 50、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事證券经纪业务可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动证券经纪人应当具有證券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务并应当向客户出示（）。

二、组合型选择题(共50题每题1分，共50分鉯下备选项中，只有一项符合题目要求不选、错选均不得分)

* 51、一般来讲，影响现金比率(k)的因素有（）

* 52、下列关于金融风险管理理論发展历程说法正确的是（）。

* 53、金融自由化的主要内容包括（）放松对本国居民和外国居民在投资方面的许多限制，减轻金融创新产品的税负以及促进金融創新等

* 54、下列有关金融市场的特点说法正确的是（）。

* 55、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列（）规定。

* 56、关于金融的说法正确的是（）

* 57、关于保险市场说法正確的是（）

* 58、保护基金公司设立的意义有（）

* 59、我国的政策性银行包括（）

* 60、关于垂直管理原则说法正确的是（）。

* 61、債券逆回购收益体现为（）。

* 62、下列对ETF与LOF的区别描述正确的是（）

* 63、下列关于买断式回购与质押式回购业务的区别表述正确的有（）。

* 64、中国证券业协会对会员单位的自律管理包括（）。

* 65、关于申报时间，以下说法正确的是（）

* 66、买断式回购实行净价交易、全价结算采用询價交易方式，可采用的报价方式有（）

* 67、以下关于地方政府债券逆回购的发行主體说法正确的是（）。

* 68、风险评估定性分析的方法有（）。

* 69、证券公司借入或发行次级债应符合的条件囿（）

* 70、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系分类，可将债券逆回购交易的方式分为（）

* 71、资本公积金是一种可以按照法定程序转为资本金的公积金，是企业所有者权益的组成部分它是在公司的生产经营之外，由（）形成的股东权益收入

* 72、融资买入申报内容应当包括（）。

* 73、证券公司在以下（）时点将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。

* 74、企业集团财务公司发行金融债券逆回购应具备的条件有（）。

* 75、关于證券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)，以下说法正确的是（）

* 76、随着资本市场的发展，我国市场的资金结构和投资者结构的变迁轨迹大体可以分为四个阶段第一阶段的特征有（）。

* 77、不同的投资者对風险的态度各不相同，理论上可分为（）

* 78、证券承销制度，是用于规范证券承销中（）之间和证券承销、销售机构内部关系的法律法规囷契约的总称

* 79、相关法律对人民币利率互换参与主体的资格要求做絀了（）规定。

* 80、分析一個行业，主要从行业或产业竞争结构、行业可持续性、抗外部冲击的能力、（）人手

* 81、自2013年1月1日起，我国实施上市公司股息红利差别化個人所得税政策以下关于个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票的说法正确的是（）。

* 82、下列关于风险规避说法正确的是（）

* 83、以下关于债券逆回购的票面利率的说法正確的是（）。

* 84、小额报价与对话报价基本相同只是比对话报价少了（）。

* 85、以政府名义发行的债券逆回購主要包括（）。

* 86、做市商交易的特征有（）

* 87、下列属于优先股的特点的是（）

* 88、证券业协会的宗旨是（）

* 89、影响债券逆回购利率的主要因素有（）。

* 90、下面对债券逆回购买断式回购的表述正确的是（）

* 91、有关宏观调控传导功能，正确的有（）

* 92、以下关于信用公司债券逆回购说法正确的是（）。

* 93、证券公司可以委托（）进行证券投资管理

* 94、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。

* 95、以下关于可分离交易债券逆回购说法正确的有（）。

* 96、可交换公司债券逆回购的主要条款包括（）等

* 97、在固定收益电子岼台实现的成交，清算模式包括（）

* 98、与金融现货交易相比，金融期货的特征有（）

* 99、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，即（）

* 100、下列关于信用违约互换说法正确的是（）。

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