有没有银行履职情况报告内部人员看看这个是什么情况

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-10-09 08:29 标签： 银行履职情况报告

A、对银行履职情况报告业金融机構产品及其创新、经营行为等进行法律审查并提出法律意见

B、独立负责开展银行履职情况报告业金融机构法律工作，不受其他部门干涉

C、对银行履职情况报告业金融机构及分支机构违反法律、行政法规的行为提出意见协助有关部门进行整改

D、起草或审核银行履职情况报告业金融机构合同，制定标准合同文本

ⅩⅩ银行履职情况报告支行年度案防内控履职情况报告

根据《XX银监分局关于印发《XX州银行履职情况报告业金融机构高级管理人员ⅩⅩ年度履职考核实施方案》的通知》文件要求我就ⅩⅩ年案防内控履职情况汇报如下：

一、审慎、合规经营情况：

1、坚持审慎、合规经营理念，认真解决好业务发展与合规经營之间的矛盾在两者出现不可解决的矛盾时，首先考虑的是合规经营宁可业务发展慢一点也要保证各条线业务的合规经营。

2、ⅩⅩ年通过现场检查发现的问题：抽查1-6月通过工商验资E线通办理验资的业务6笔验资资金进入账户后经办人员未在系统中作冻结处理；未与员工簽订ⅩⅩ年度案防责任书；未建立支行案防督查发现问题和现场检查问题台账。

二、内控制度建设情况：

1、上级行非常重视内控制度建设根据各业务条线的风险点，建立了比较完善、能涵盖所有业务主要风险点的内控规章制度

（1）个金条线方面（全部有相关文件规定）：对挂失业务、挪用客户资金、个人理财业务、帐户开立、代收付业务、存款证明业务、个人网银业务、个人结售汇业务、业务印章管理、个人大额交易等建立了相关的规章制度、操作规程和操作风险提示。

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