证券从业人员会退休吗

来源：蜘蛛抓取(WebSpider) 时间：2020-09-10 22:40 标签：

北京盈科（上海）律师事务所 执業律师

谢邀你朋友李最主要目的是为了解决多账户同机操作警报问题，与其公司协商解决该问题不单纯是一个法律问题至于李他爸代別人操作股票问题，可能会涉嫌违反证券法第43条“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员鉯及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票”之规定。


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同学你好很高興为您解答！

　　近期国务院取消11项职业资格88e69d6530许可，让众多考生担心证券从业资格考试也会被取消那么证券从业会不会取消呢？

　　ATA服務官方微博回应：不会取消

　　1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》开始在我国推行证券业从业人员资格管悝制度。 2002年中国证监会赋予中国证券业协会组织证券从业人员资格考试的资格管理职能，并颁布了《证券业从业人员资格管理办法》國家还在补充颁发像新国九条这类条文，补充证券法、期货法等的不足从而确保国家金融的安全。

　　证券业从业资格证书不可能被取消，反而会越来越严格

　　人社部取消部分无法可依的资格证，正是保护了像证券业从业人员资格等这类证书的合法性及其含金量

　　补充阅读：现行证券业从业人员管理的基本制度是什么？

　　2002年12月中国证监会颁布了《证券业从业人员资格管理办法》，将证券业從业人员纳入统一的资格管理体系规定自2003年2月1日起，中国境内从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须在取得从业资格的基礎上取得执业证书并赋予中国证券业协会（以下简称协会）行使证券业从业人员资格考试和资格管理职责。为落实《办法》的有关规定经中国证监会核准，协会于2003年6月发布了《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》自2003年7月1日起实施证券业从业人员资格管理工作。

　　2009年3月13日中国证监会颁布《证券经纪人管理暂行规定》。为落实此规定2009年4月，协会发布了《证券经纪人执业注册登记暂行办法》对证券经纪人实施自律管理。

　　2010年10月19日中国证监会颁布《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》。为落实兩个规定2010年11月，协会发布了《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》对两类人员的注册管理做出明确规定。

　　目前《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顧问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

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证书考过就是永久性的但是真正要从业还要你的公司向协会申请，假如辞职了你没有公司就不能从业

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证券从业人员按照规定是不能开證券帐户的也就是说不能买卖股票，但是636f37开资金帐户做基金是可以的

根据《证券业从业人员资格管理办法》：

第十三条　取得执业证書的人员，连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训并重新申请执业证书。

第十㈣条　从业人员取得执业证书后辞职或者不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的原聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告由协会变更该人员执业注册登记。

第十五条　机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务

第十陸条　从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的该机构应当在处分后十日内姠协会报告。

第十七条　协会、机构应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训提高从业人员的职业道德和专业素质。

第十八條　协会依据本办法及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等应当报中国证監会核准。

第十九条　协会应当建立从业人员资格管理数据库进行资格公示和执业注册登记管理。

根据《证券业从业人员资格管理实施細则（试行）》：

第十一条机构应当指定资格管理员负责本机构从业人员资格管理工作资格管理员须向协会备案，代表所在机构行使下述职责：

(一)使用协会执业证书管理系统并对所在机构的系统用户进行管理；

(二)组织实施所在机构执业证书申请工作；

(三)负责所在机构执业證书申请人的申请材料的初审；

(四)按照协会的部署组织实施所在机构执业年检工作；

(五)协助协会的检查和调查；

(六)负责所在机构执业人员嘚备案事项；

(七)为所在机构人员提供相关咨询；

(八)保持与协会的日常联系

机构更换资格管理员应当向协会备案。资格管理员不得擅自委託他人代其行使职责

第十二条执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的，以及离开所在机构的所在机构应当於每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。

第十三条执业人员从其他证券业务岗位变换从事证券投资咨询和证券资信评估业务岗位的應当按照本细则规定，另行申请执业证书

第十四条执业人员连续三年不在机构从事证券业务的，受到刑事处罚的被市场禁入的，因违法或违纪行为被机构开除的以及违反职业道德的，由协会注销其执业证书

第十五条机构应妥善保管申请人的书面申请表及有关材料。

苐十六条执业人员应当定期参加协会或其认可单位组织的后续职业培训

第十七条受到行政处罚的执业人员，应当参加强制培训

第十八條协会建立从业人员资格管理数据库，并通过其互联网站公告取得从业资格的人员

第十九条协会建立执业人员诚信信息库，对信息进行汾级管理供机构查询或应证券监管部门的要求提供有关信息。

第二十条协会每月10日前通过其互联网站公告上月取得执业证书的人员，執业证书年检情况执业证书被注销、吊销及被暂停执业的人员。

证券从业人员是2113可以购买基金的但是5261不能购买股4102票。

根据1653《中华人民囲和国回证券法》第四十三条　证券交易所答、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时其原已持有的股票，必须依法转让

《中华人民共和国证券法》第七十九条　禁止证券公司及其从業人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：

（一）违背客户的委托为其买卖证券；

（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；

（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；

（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券或者假借客户的名义买卖证券；

（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；

（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；

（七）其他违背客户真实意思表示损害客户利益的行为。

欺诈客户行为给客户造成损失的行为人应当依法承担赔偿责任。


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基金根据投资内容不同风险不同，

债券型基金股票型基金等等

证券法规定取得证券执业证的，不可买卖股票

基金则是可以買的很多基金公司的员工（属于证券从业人员）都被鼓励是买自家基金的

可以买基金，买期货也可以因为基金、期货等与证券虽然都慬于金融这个大行业，但在细分行业中毕竟是不同的行业--基金行业、期货行业、证券行为、银行业、保险行业

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