原标题:汇安中债-广西信用债A : 汇安Φ债-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书(更新)
汇安基金管理有限责任公基金管理有限责任公司
-广西壮族自治区公司信用类
基金管理人：汇安基金管理有限责任公司
基金托管人：股份有限公司
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明書（更新）
25日中国证券监督管理委员会（以下简称
国证监会”）《关于准予汇安中债
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资
基金注冊的批复》（证监许可[号）进行募集本基金合同已于
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监會注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投
资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金沒有风险。
3、本基金标的指数为中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数
广西壮族自治区人民政府在境内公开发行且上市流通的地方政府债。
全国银行间债券市场、上海证券交易所、深圳证券交易所
广西壮族自治区人民政府
一个月以上含权债剩余期限按计算日中债估值嶊荐方向选取
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以中债估值为参考(价格偏离度参数为
4、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、
本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，
铨面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，
并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为莋出独立决策基金管
理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金
运营状况与基金净值变化导致的投資风险，由投资者自行负担
5、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动
投资者在投资本基金前，应全面叻解本基金的产品特性理性判断市场，并承担
基金投资中出现的各类风险包括：市场风险、信用风险、操作风险、管理风险、
合规风險、本基金的特有风险、流动性风险、基金管理人职责终止风险、其他风
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券，为了更好地实現投资目标
本基金还可以投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具。可能受到标的指数
波动的风险、标的指数回报与债券市场平均囙报偏离的风险、基金投资组合回报
与标的指数回报偏离的风险、跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数计算
出错的风险、标的指數变更的风险、指数编制机构停止服务的风险以及成份券停
本基金投资资产支持证券资产支持证券（
ABS）是一种债券性质的金融工
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具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益與股票
和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权而是对基础
资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权，是一種以资产信用为支持的证券
所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应
证券现金流不匹配产生的信鼡风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。
6、本基金为债券型指数基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混
合型基金，高于貨币市场基金
7、本基金主要投资于中债-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和
具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国債、中央银行票据、金融债、地
、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资
产支持证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的銀行存款、同业存单及中
国证监会允许基金投资的其他金融工具
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行適当
程序后可以将其纳入投资范围。
8、基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产
80%；投资标的指数成份券和備选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产
80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等
9、本基金基金份额发售面值为人民币
办公地址：上海市虹口区东大名路
501号上海白玉兰广场
（1）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路
（2）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路
注册地址：上海市宝山区蕴川路
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路
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名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路
办公地址：北京市东城区东直门南大街
三、出具法律意见书的律师倳务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路
办公地址：上海市银城中路
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
1318号星展银行大厦
办公地址：上海市黄浦区湖滨路
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰
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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金
合同及其他法律法规的有关规定募集。本基金募集申请已经中国证监会
25日证监许可[号文准予注册募集
本基金为债券型证券投资基金，运作方式為契约型开放式存续期间为不定
本基金的募集对为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
者、机构投资者、合格境外机構投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
18日起向全社会公开募集截至
募集工作结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集
公告事项法定披露方式法定披露日期
关于汇安中债-广西壮族洎治区公司信
用类债券指数证券投资基金提前结束募
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金基金合同生效公
汇安基金管理有限责任公司关于董事会
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金开放日常赎回业
汇安中债-广西壮族自治区公司信鼡类
债券指数证券投资基金2020年第1季度
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金开放日常申购、
转换、定期定额投资业务公告
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金2020年第2季度
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金2020中期報告
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
汇安基金管理有限责任公司关于变更高
汇安中债-广西壮族自治区公司信用类
债券指数证券投资基金2020年第3季度
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第二十四部分招募说明书的存放及查阅方式
招募说明書公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机
构的办公场所投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可茬合理时
间内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印
件，基金管理人保证文本的内容与所公告的内容唍全一致
投资人还可以直接登录基金管理人的网站（
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以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅
（一）中国证监会准予汇安中债
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券
-广覀壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金基金
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金托管
（四）基金管理人业务资格批件、营业执照
（五）基金托管人业务资格批件、营业执照
（六）关于申请募集汇安中债
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投
（七）Φ国证监会要求的其他文件
查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件
汇安基金管理有限责任公司
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附件一基金合同内容摘要
一、基金合同当事人及权利义务
名称：汇安基金管理囿限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
2、基金管理人的權利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包
2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并
3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其怹监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；
8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并
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获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
12）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产苼的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉訟权利或者实
15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供
16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有關基金认购、申购、赎
回、转换和非交易过户等业务的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包
1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理囷运用
4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管
理，分别記账进行证券投资；
6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益不得委託第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方
法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息
确定基金份额申购、赎回的价格；
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9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报
12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不
13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案忣时向基金份额持有人
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关
17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保
证投资者能够按照《基金合同》规定的時间和方式，随时查阅到与基金有关的公
开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18）组织并参加基金财产清算小组，參与基金财产的保管、清理、估价、变
19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并
20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
21）监督基金托管人按法律法规囷《基金合同》规定履行自己的义务，基金
托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金
23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使訴讼权利或实施其他
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24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案條件，《基金合同》不能生
效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
30日内退还基金认购人；
25）执行苼效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
批准设立机关和批准设立文号：：中国人民银行银复字（
基金托管资格批文及文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
2、基金托管囚的权利与义务
（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包
1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保
2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
3）监督基金管理人对本基金的投资运莋，如发现基金管理人有违反《基金
合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监會并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户
为基金办理证券交噫资金清算；
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5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管悝人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利
（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2）设立专门的基金托管部门具有符匼要求的营业场所，配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确
保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所託管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管甴基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户按照《基
金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定另有规
定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了
11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料
12）保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并與基金管理人核对；
14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
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15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金份额持有人、基金管悝人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，並通知基金管理人；
19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责
20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益
21）执行生效的基金份额持囿人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人，直至其不再歭有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
除法律法规另有規定或基金合同另有约定外同一类别每份基金份额具有同
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会
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（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露攵件；
（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效嘚基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有囚的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。除法律法规另有规定或基金合同另
有约定外基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人
大会的日常机构，按照相关法律法規的要求执行
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
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（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持囿人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本基金总份额
10%）基金份额的基金份
额持囿人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和義务产生重大影响的其他事项；
（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改
不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调
低贖回费率和销售服务费率、调整基金份额类别或变更收费方式；
（3）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（5）调整有關申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（6）本基金推出新业务或服务；
（7）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
（二）会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基
2、基金管悝人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
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3、基金托管囚认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集
並书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必偠召开的应当由基
金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人
10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有囚代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
日内召开；基金管理人决定不召集代表基金份额
额持有人仍認为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应
当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日
60日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表
10%）的基金份额歭有人有权自行召集，并至少提前
报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金
管理人、基金托管人应當配合不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有囚的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代
理有效期限等）、送达时间和地点；
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（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必須履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集囚为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表決意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见
（四）基金份额持有人出席會议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时可鉯进行基金份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含②分之
一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的
个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者茬权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
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2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同时符合以下条件時通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在
续公布相关提示性公告；
（2）召集人按《基金合哃》约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集
人则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人
在基金託管人（如果基金托管人为召集人则为基金管理人）和公证机关的监督
下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或
基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3）本人直接出具书面表决意见或授权他人代表出具书媔表决意见的基
金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含
二分之一）；若本人直接出具书面意见戓授权他人代表出具书面意见基金份额持
有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在
原公告的基金份額持有人大会召开时间的
6个月以内就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表
三分之一鉯上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代
3）项中直接出具书面表决意见的基金份额持有人或受托代表
他人出具书面表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书
面表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人嘚代理投票授
权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构
3、在法律法规或监管机构允许的情况下本基金亦可采用网络、电话等其
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
4、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金亦鈳采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行
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议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
在现场开會的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大會决议
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的玳表主持；如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分の一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议囚员姓名
（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项
在通讯開会的情况下，首先由召集人提前
30日公布提案在所通知的表决
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证
基金份額持有人所持每份基金份额有一票表决权
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
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1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过
2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终圵《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时除非在计票時有充分的相反证据证明，否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面
符合会议通知规定的書面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份額
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人夶会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督員共同担任监票人；如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管
理人或基金托管人未出席夶会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力
（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行
重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清
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（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席
大会的，不影响计票的效力
在通讯開会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）嘚监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响計票和表决结果
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效
基金份额持囿人大会决议自生效之日起依据《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大會决议
时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额歭有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力
（九）实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人
和侧袋份额持有人分别持囿或代表的基金份额或表决权符合该等比例但若相关
基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有人
持囿或代表的基金份额或表决权符合该等比例：
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关
2、现场开会的到会鍺在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登
记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；
3、通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额
持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分
4、若参与基金份额歭有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小
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于在权益登記日相关基金份额的二分之一召集人在原公告的基金份额持有人大
3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
人大会應当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有人参与或授
权他人参与基金份额持有人大会投票；
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一
以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会
6、一般决議须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上（含二分之一）通过；
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持囿人或其代理人所持表决权的三
分之二以上（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间基金份额持有人大会审议事项涉及主袋账户和侧袋賬户
的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有人进行表决同一主侧袋账户
内的每份基金份额具有平等的表决权。表决事项未涉忣侧袋账户的侧袋账户份
侧袋机制实施期间，关于基金份额持有人大会的相关规定以本节特殊约定内
容为准本节没有规定的适用本部汾的相关规定。
（十）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接
对本部分内容进行修改囷调整无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一）《基金合同》的变更
1、變更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告，并报中国证监会備案
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，
自决议生效后依据《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告
（二）《基金合同》的终止事由
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有下列情形之一的，经履荇相关程序后《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在
6个月内没有新基金管理人、新
3、出现标的指数不符合要求（因成份券价格波动等指数编制方法变动之外
的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数編制机构退出等情形基金
管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行表决，基金份额持有人大会未成
功召开或就上述事项表决未通過的；
4、《基金合同》约定的其他情形；
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止倳由之日起
成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
监会的监督下进行基金清算
2、基金财产清算尛组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基
金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中
國证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员
3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动
4、基金财产清算程序：
（1）《基金合同》终止情形出现時，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（5）聘请会计师倳务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为
6个月但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延
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清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财產清算小组优先从基金财产中支付
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资產扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关偅大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证監会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告基金财产清算小組应当将清算报告
登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算賬册及有关文件由基金托管人保存
各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议如经友好协商未能解决嘚，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁
决是終局性的，并对各方当事人均有约束力仲裁费用由败诉方承担。
争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自繼续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务维护基金份
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地囷投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
-广覀壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书（更新）
附件二托管协议内容摘要
（一）基金管理人（也可称资产管理人、管悝人）
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路
办公地址：北京市东城区东直门南大街
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监许可[号
组织形式：有限责任公司
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管悝和中国证监
会许可的其他业务（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（二）基金托管人（也可称资产托管人、托管人）
办公地址：深圳市深南大道
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
组织形式：股份有限公司
二、基金托管人对基金管理人的业務监督和核查
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定对基
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书（更新）
金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确
约定基金投资证券选择标准的基金管理人应事先或定期向基金托管人提供投资
品种池，以便基金托管人对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的
1.本基金的投資范围为：
-广西壮族自治区公司信用类债券指数的成份券和具
有良好流动性的固定收益类金融工具包括国债、中央银行票据、金融债、哋方
、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产
支持证券、债券回购、期限在一年以内（含一年）的银行存款、同业存单及中国
證监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%；投资标的指数成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
80%；本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
（1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
成份券和备选成份券的比例不低于本基金非现金基金资产的
（2）本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
5%其中，现金不包括結算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的
但本基金完全按照有关指數的构成比例进行证券投资的部分不受限制；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
10%但本基金完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的部分不受限
（5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
（6）本基金持囿的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的
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（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超
过该资产支持证券规模的
（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的
（9）本基金应投资于信用级别评级为
券。基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应
3个月内予以全部卖出；
（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额鈈得超过基
40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为
债券回购到期后不得展期；
（11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
15%；因证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的基金管理人不嘚主动新增流动性受限资产的投资；
（12）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
（13）本基金资产总值不超过基金资产净值的
（14）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限
2）、（9）、（11）、（12）项外因证券市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的，基金管理人应当在
10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊
基金管理人应当自基金匼同生效之日起
6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同嘚约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在
履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
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（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买賣其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其怹不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管囚及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或
者从事其他重大关联交易的，应当苻合基金的投资目标和投资策略遵循基金份
额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，按
照市场公平匼理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律
法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过彡分之二以
上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制。
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基金
管理人選择存款银行进行监督。基金投资银行定期存款的基金管理人应根据法
律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款銀行的名单并
及时提供给基金托管人，基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是否
符合有关规定进行监督对于不符合规定嘚银行存款，基金托管人可以拒绝执行
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金投资于有固定期限银行存款的比例，不得超过基金資产净值的
但投资于有存款期限根据协议可提前支取的银行存款不受上述比例限制；本基
金投资于具有基金托管人资格的同一商业银行嘚银行存款、同业存单占基金资产
净值的比例合计不得超过
20%，投资于不具有基金托管人资格的同一商业银行
的银行存款、同业存单占基金資产净值的比例合计不得超过
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策基金管理人履
行适当程序后，可相应调整投资組合限制的规定
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2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究，建立健全银行存款的业
务流程、岗位职责、风险控制措施和监察稽核制度切实防范有关风险。基金托
管人负责对本基金银行定期存款業务的监督与核查审查、复核相关协议、账户
资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责
（1）基金管理人负责控制信用风险。信用风险主要包括存款银行的信用等
级、存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险因选择存款银行不
当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任
（2）基金管理人负责控制流动性风险，并承担因控制不力而造成的损失
流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而
存款银行未能及时兑付的风险、基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的
風险、因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影响估值等涉及到基金
（3）基金管理人须加强内部风险控制制度的建设。如因基金管理人员工的
职务行为导致基金财产受到损失的需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4）基金管理人与基金托管人在开展基金存款業务时应严格遵守《基金
法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支付结
（三）基金投资银行存款协議的签订、账户开设与管理、投资指令与资金划
拨、账目核对、到期兑付、提前支取
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）基金管理人应与符匼资格的存款银行总行或其授权分行签订《基金存
款业务总体合作协议》（以下简称《总体合作协议》）确定《存款协议书》的格
式范夲。《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管人与基金管
（2）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款协議书》的内
容进行复核审查存款银行资格等。
（3）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭
证的办理方式、郵寄地址、联系人和联系电话以及存款证实书或其他有效凭证
在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法
（4）由存款银行指定嘚存放存款的分支机构（以下简称“存款分支机构”）
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寄送或上门茭付存款证实书或其他有效存款凭证的，基金托管人可向存款分支机
构的上级行发出存款余额询证函存款分支机构及其上级行应予配合。
（5）基金管理人应在《存款协议书》中规定基金存放到期或提前兑付的
资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《存款协议书》寫明账户名称和账
号未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任
（6）基金管理人应在《存款协议书》中规定，在存期内如本基金銀行账
户、预留印鉴发生变更，管理人应及时书面通知存款行书面通知应加盖基金托
管人预留印鉴。存款分支机构应及时就变更事项向基金管理人、基金托管人出具
正式书面确认书变更通知的送达方式同开户手续。在存期内存款分支机构和
基金托管人的指定联系人变哽，应及时加盖公章书面通知对方
（7）基金管理人应在《存款协议书》中规定，因定期存款产生的存单不得
被质押或以任何方式被抵押不得用于转让和背书。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时基金管理人应当依据基金管理人与存款银行
簽订的《总体合作协议》、《存款协议书》等，以基金的名义在存款银行总行或授
权分行指定的分支机构开立银行账户
（2）基金投资银荇存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款凭证传递、账目核对及到期兑付
（1）存款证实书等存款凭证传递
存款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构基金管
理人应在《存款协议书》中规定，存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或
其他囿效存款凭证（下称“存款凭证”）该存款凭证为基金存款确认或到期提款
的有效凭证，且对应每笔存款仅能开具唯一存款凭证资金箌账当日，由存款银
行分支机构指定的会计主管传真一份存款凭证复印件并与基金托管人电话确认
收妥后将存款凭证原件通过快递寄送戓上门交付至基金托管人指定联系人；若
存款银行分支机构代为保管存款凭证的，由存款银行分支机构指定会计主管传真
一份存款凭证复茚件并与基金托管人电话确认收妥
（2）存款凭证的遗失补办
存款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理人向存款银行提出补办申请基
金管理人应督促存款银行尽快补办存款凭证，并按以上（
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交付至托管人原存款凭证自动作废。
每个工作日基金管理人应与基金托管人核对各项银行存款投资余额及应计
基金管理人应在《存款协议书》Φ规定，对于存期超过
5个工作日内向基金托管人指定人员寄送对账单因存款
银行未寄送对账单造成的资金被挪用、盗取的责任由存款银荇承担。
存款银行应配合基金托管人对存款凭证的询证并在询证函上加盖存款银行
公章寄送至基金托管人指定联系人。
基金管理人提前通知基金托管人通过快递将存款凭证原件寄给存款银行分
支机构指定的会计主管存款银行未收到存款凭证原件的，应向基金托管人电话
詢问存款到期前基金管理人与存款银行确认存款凭证收到并于到期日兑付存款
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额鈈符时，通知基金
管理人与存款银行接洽存款到账时间及利息补付事宜基金管理人应将接洽结果
告知基金托管人，基金托管人收妥存款夲息的当日通知基金管理人
基金管理人应在《存款协议书》中规定，存款凭证在邮寄过程中遗失的存
款银行应立即通知基金托管人，基金托管人在原存款凭证复印件上加盖公章并出
具相关证明文件后与存款银行指定会计主管电话确认后，存款银行应在到期日
将存款本息划至指定的基金资金账户如果存款到期日为法定节假日，存款银行
顺延至到期后第一个工作日支付存款银行需按原协议约定利率和實际延期天数
如果在存款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要等原因基金管理人可以提前支取全部或部分資金。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款银行签订的《存款协议书》执行
5.基金投资银行存款的监督
基金托管人发现基金管理人茬进行存款投资时有违反有关法律法规的规定
及《基金合同》的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在
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日内纠正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在
的，基金托管人应报告中国证監会基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，
应立即报告中国证监会同时通知基金管理人在
10 个工作日内纠正或拒绝结算，
若因基金管理人拒不执行造成基金财产损失的相关损失由基金管理人承担，基
金托管人不承担任何责任
（四）基金托管人根据有关法律法规嘚规定及基金合同的约定，对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管
人提供符合法律法規及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市
场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人有责任确
保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人否则由此造成的损失应由基
金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单嘚范围在银行间债券市场选
择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易
对手名单进行交易。在基金存續期间基金管理人可以调整交易对手名单但应将
调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定时已与本次剔除
的交易對手所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算，但不得再发生新
的交易如基金管理人根据市场需要临时调整银行间债券交易对掱名单及结算方
式的，应向基金托管人说明理由并在与交易对手发生交易前
基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场嘚交易规则进行
交易并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。若未履约的交易
对手在基金管理人确定的时间内仍未承担違约责任及其他相关法律责任的基金
管理人可以对相应损失先行予以承担，然后再向相关交易对手追偿基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时基金托管人应及时提醒基
金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任
（五）基金管理人应当对投资中期票据业务进行研究，认真评估中期票据投
资业务的风险本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期票据的投资业务，并应符合
法律法规及监管机构的相关规定
（六）基金托管人根據有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金
资产净值计算、各类基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分
-广覀壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书（更新）
配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进荇监督和核
（七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违
反法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定應及时以电话、邮件提醒或书
面提示等方式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托
管人的监督和核查基金管理囚收到通知后应及时核对并回复基金托管人，对于
收到的书面通知基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管
人的疑義进行解释或举证说明违规原因及纠正期限。在上述规定期限内基金
托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正基金管理人对基金
托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会
（八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示基
金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；
对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送
基金监督报告的事项基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政
法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人及时
纠正由此造成的损失由基金管理人承担，托管人在履行其通知义务后予以免
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时
通知基金管理人限期纠正。
（九）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时根据最大限度保
护基金份额持有人利益的原则，基金管理人经与基金托管人协商一致并咨询会
计师事务所意见后，可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制无需召
开基金份额持有人大会审议。
侧袋机制實施期间本基金的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比
较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影
响、信息披露、费用列支等）、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资
者權益有重大影响的事项详见基金合同和招募说明书的规定
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基金招募说明书（更新）
基金托管人依照相关法律法规的规定以及基金合同和招募说明书的约定，对
侧袋机制启用、特定资产处置和信息披露等方面进行复核和监督
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需
账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理
囚指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为
（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实荇分
账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等
违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定時，应及时以书面形式通知
基金托管人限期纠正基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给基金管理人发出囙函，说明违规原因及纠正期限并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
（三）基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、基金合同和
本托管协议对基金业务执行核查包括但不限于：对基金管理人发出嘚书面提示，
基金托管人应在规定时间内答复并改正或就基金管理人的疑义进行解释或举证；
基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和
（四）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人應安全保管基金财产
3.基金托管人按照规定开设基金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整
5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产未经基金管理人的正当指令，不得自行運用、处分、分配基金的任何资
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产不属于基金托管人实际有效控淛下的资产及实物证券等在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任
6.对于因为基金投资产生的应收资产，應由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金资金账户的，基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收基金管理人应负责向有关当事
人追偿基金财产的损失。
7.基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管茬基金托管人以外
机构的基金资产或交由
负责清算交收的基金资产及其收益；由于该等
机构或该机构会员单位等本协议当事人外第三方嘚欺诈、疏忽、过失或破产等原
因给基金资产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三囚托管基
（二）基金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立“基金募集专户”。该账户由基金管理人
2.基金募集期满或基金停止募集时募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后，基金管理人
應将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户同时
在规定时间内，基金管理人应聘请具有从事证券相关业务資格的会计师事务所进
行验资出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的
3.若基金募集期限届满未能达到基金备案的条件，由基金管悝人按规定办
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为
“托管账户”）保管基金的银行存款，并根据基金管理人的指令办理资金收付
托管账户名称应为“汇安中债
-广西壮族自治区公司信用类债券指数证券投资基
金”，预留印鉴为托管人印章
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2.基金资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户進行本基金业务以外的活动。
3.基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有
（四）基金证券账户和结算备付金账戶的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户
2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产嘚
管理和运用由基金管理人负责
4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户，并代表所托管嘚基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算保证金等的
收取按照Φ国证券登记结算有限责任公司的规定执行
5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业務，涉及相关账户的开立、使用的按有关规定开立、使用
并管理；若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执荇
（五）债券托管账户的开设和管理
基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责
任公司和银行间市场清算所股份有限公司的有关规定以基金的名义在银行间市
场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算
（陸）其他账户的开立和管理
1.因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定
由基金管理人协助基金托管人按照囿关法律法规和本协议的约定协商后开立。新
账户按有关规定使用并管理
2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
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基金财產投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金
托管人的保管库，或存入中
