一、单项选择题(在每小题的四个備选答案中选出一个正确答案,并将正确答案的序号填在题干的括号内每小题1分,共20分)
1.按照市场职能不同可以将证券市场划分为( )。
2.狭义的有价证券是指( )
3.在股份有限公司中,最高权力机构和决策机构是( )
4.信用级别最高的债券是( )。
5.在投资基金的运作中负责基金资产管理和操作的机构是( )。
6.我国经纪类证券公司可以经营( )
7.在以下的证券承銷方式中,( )承销商的风险最小
8.我国证券交易程序是( )。
A.开户、委托、竞价与成交、清算与交割、过户
B.开户、委托、清算与交割、竞价与成交、过户
C.开户、清算与交割、委托、竞价与成交、过户
D.开户、委托、竞价与成交、过户、清算与交割
9.( )不屬于证券投资基金计算题的基本分析
10.在证券投资基金计算题的技术分析中,K线实体的大小决定于( )
11.以下风险因素中,不属于系统风险的是( )
12.我国上海、深圳证券交易所的组织形式是( )。
13.市场组合的β( )
14.在证券投资基金计算题技术分析中,技术指标RSI是指( )
15.通过可以证券投资基金计算题组合,可以降低以下风险( )
16.以下关于债券的说法不正确的是( )。
A.债券一般定期支付利息、到期偿还本金
B.一般责任债券是由中央政府发行的
C.国债信用风险低因而收益也低
D.按照发行人的不同,債券可以划分为政府债券、公司债券和金融债券
17.以下关于股票发行的说法( )是不正确的。
A.发行股票主要目的之一在于筹集资本
B.股票私募发行是向特定的投资者发行股票
C.股票发行一般由发行人自行销售
D.目前我国股票发行的主要方式是折价发行 :
18.以下关于股份有限公司的说法正确的有( )
A.股份有限公司的股东承担无限责任
B.股份有限公司的股东可以退股
C.股份有限公司具有资本所有权与经营权相汾离的特征
D.股份有限公司的总经理由监事会聘任
19.关于资本资产定价模型的描述正确的是( )。
A.证券市场线是对有效证券组合的风险與收益关系的描述
B.资本市场线是对单个证券的风险与收益关系的描述
C.资本资产定价模型假设资本市场是无摩擦
D.市场组合的风险最低
20.上市公司不需持续披露的信息是( )
二、多项选择题(在每小题的五个备选答案中,选出二至五个正确的答案并将正确答案的序号分别填在题干的括号内,多选、少选、错选均不得分每小题2分,共10分)
1.( )是有价证券
2.根据《证券法》的规定,我国综合性证券公司可以经营以下业务( )
D.国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务
200×年3月5日,某证券投资基金计算题基金的投资组合主要由股票和债券构成其中拥有股票A、B、C,数量分别为2000万股、1000万股、1500万股这三种股票200×年3月5日的收盘价分别为10元/股、8元/股、6元/股,此外该基金拥有的债券在200×年3月5日的市场价值为3亿元已知该基金公开发行的受益凭证数为2亿单位,负债为零计算200×年3月5日该基金嘚单位资产净值。
六、论述题(每小题10分共20分)
1.试论述证券市场的经济功能。
2.试比较证券发行的两种制度:注册制和核准制
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每股净资产 市净率 每股收益(三季度末) 净资产收益率%(三季度末) (动态)市盈率 \